长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
1
长信 长信 长信 长信利息收益开放式 利息收益开放式 利息收益开放式 利息收益开放式证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金 证券投资基金
更新的招募说明书 更新的招募说明书 更新的招募说明书 更新的招募说明书摘要 摘要 摘要 摘要
20 20 20 2012 12 12 12 年第 年第 年第 年第【 【 【 【1 1 1 1】 】 】 】号 号 号 号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
长信利息收益开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)于2003年12月25
日经中国证券监督管理委员会证监基金字［2003］149号文批准公开发行。本基
金的基金合同于2004年3月19日正式生效。
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
本基金于2003年12月25日经中国证券监督管理委员会证监基金字 ［2003］ 149
号文批准公开发行。本基金的基金合同于2004年3月19日正式生效。
长信基金管理有限责任公司（以下简称“基金管理人”或“本基金管理人” ）
保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同
意，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。投资者
购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。 本基
金管理人不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2012年3月19日，有关财务数据和净
值表现截止日为2011年12月31日（财务数据未经审计） 。本基金托管人中国农业
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
2
银行股份有限公司已经复核了本次更新的招募说明书。
一 一 一 一、 、 、 、基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况
基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况 基金管理人概况
名称 长信基金管理有限责任公司
注册地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼
办公地址 上海市浦东新区银城中路68 号9 楼
邮政编码 200120
批准设立机关 中国证券监督管理委员会
批准设立文号 中国证监会证监基金字[2003]63号
注册资本 壹亿伍仟万元人民币
设立日期 2003年 5月 9日
组织形式 有限责任公司
法定代表人 田丹
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 周宏
存续期间 持续经营
经营范围
基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务
（涉及许可经营的凭许可证经营）
股东名称 股东名称 股东名称 股东名称
出资 出资 出资 出资额 额 额 额
出资比例 出资比例 出资比例 出资比例
长江证券股份有限公司 7350万元 49%
上海海欣集团股份有限公司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢铁股份有限公司 2500.5 万元 16.67%
股权结构
总计 15000万元 100%
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况 主要人员情况
1 1 1 1、 、 、 、基金管理人的董事会人员情况 基金管理人的董事会人员情况 基金管理人的董事会人员情况 基金管理人的董事会人员情况
董事会成员 董事会成员 董事会成员 董事会成员
姓名 姓名 姓名 姓名
职务 职务 职务 职务
性别 性别 性别 性别
简历 简历 简历 简历
田丹 董事长 男
中共党员，硕士，EMBA。曾任湖北省军区参
谋、秘书，中国人民银行湖北省分行金融调研
处科长，湖北证券公司证券交易部经理、总经
理助理、副总经理，三峡证券公司副总经理，
湖北证券有限责任公司董事、副总裁，长江证
券有限责任公司董事、副总裁、财务负责人，
长江证券有限责任公司董事、总裁。现任长信
基金管理有限责任公司董事长，兼长江证券股
份有限公司第六届监事会监事长。
胡运钊 董事 男
中共党员，在职研究生学历，高级经济师。曾
任湖北省经委工业处副处长、处长，黄石市人
民政府副市长，中共黄石市委常委、常务副市
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
3
长，湖北省人民政府副秘书长，省政府副秘书
长兼办公厅主任、办公厅党组副书记，长江证
券有限责任公司党委书记。现任长江证券股份
有限公司董事长、党委书记。
王岺 董事 男
中共党员，硕士，高级工程师。曾任武汉钢铁
（集团）公司热轧厂技术员、科长、车间副主
任、厂长助理、副厂长、厂长，武汉钢铁（集
团）公司总经理助理兼武汉钢铁有限责任公司
副总经理，武汉钢铁（集团）公司副总经理兼
钢铁公司党委书记、副总经理，武汉钢铁股份
有限公司董事、总经理。
李国洪 董事 男
硕士研究生学历。曾担任长江证券股份有限公
司投资银行部业务主管，法律事务部经理，债
权债务中心总经理，资产保全事业部总经理，
办公室总经理，副总裁，合规总监。现任长江
期货有限公司监事会主席。
徐文彬 董事 男
中共党员，本科学历。曾任步兵 273团政治处
主任， 步兵 271团政委， 上海松江区建委书记，
松江区小昆山镇和洞泾镇党委书记，上海海欣
集团股份有限公司监事会主席、 副总裁、 总裁。
现任上海海欣集团股份有限公司董事长、党委
书记。
陈谋亮 董事 男
中共党员，博士，高级经济师，高级商务谈判
师。 曾任湖北经济学院讲师； 扬子石化化工厂、
总裁办、股改办、宣传部、企管处管理干部，
集团法律顾问， 中石化/扬子石化与德国巴斯夫
合资特大型一体化石化项目中方谈判代表；上
海交大南洋部门经理兼证券事务代表；上海海
欣集团股份有限公司董事会秘书、总裁助理、
战略投资管理部常务副总监、总监。现任上海
海欣集团股份有限公司常务副总裁兼董事会
秘书。
蒋学杰 董事 男
经济学硕士，澳大利亚墨尔本大学商学院
MBA。 曾任中南财经大学财政金融学院财政系
教师、武汉科技信托投资公司武昌证券营业部
总经理，并兼公司总助，副总等职、Loftus
Capital Partners Limited, Australia旗下基金亚
洲市场投资组合及私人股权投资的亚洲区域
负责人、KVB Kunlun Pty Ltd, Australia金融衍
生产品持牌交易投资顾问、长信基金管理有限
责任公司副总经理。现任长信基金管理有限责
任公司总经理。
朱恒 独立董事 男
中共党员，本科，高级经济师。曾任中国人民
银行、中国农业银行上海市奉贤支行副行长，
中国农业银行上海市分行副行长，上海浦东发
展银行副行长，万国证券公司、申银万国证券
公司董事长，上海浦东发展银行党委副书记、
副行长，上海轻工控股（集团）公司监事会主
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
4
席。
胡柏枝 独立董事 男
中共党员，大专，高级会计师，注册会计师，
注册税务师。曾任湖北省财政厅副厅长、党组
副书记， 湖北省国有资产管理局副局长、 局长，
中国三峡总公司财务部主任、副总会计师，三
峡财务公司总经理，财政部驻湖北省专员办监
察专员、党组书记、巡视员，湖北省人大财经
委、预工委副主任。
黄宪 独立董事 男
中共党员，博士，博士生导师。曾任武汉大学
教师、商学院副院长，美国新泽西西东大学访
问学者，武汉大学珞珈城市信用社副董事长，
中港合资武新公司财务总经理。现任武汉大学
经济与管理学院金融系教授、博士生导师。
宋晓燕 独立董事 女
中共党员，法学博士，律师。曾任武汉大学管
理学院国际金融系教师。现任上海财经大学法
学院教授。
注 注 注 注： ： ： ：上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系
2 2 2 2、 、 、 、监事会成员 监事会成员 监事会成员 监事会成员
监事会成员 监事会成员 监事会成员 监事会成员
姓名 姓名 姓名 姓名
职务 职务 职务 职务
性别 性别 性别 性别
简历 简历 简历 简历
余汉生 监事会主席 男
中共党员，本科，正高职高级会计师。曾任
武钢实业公司审计处处长、 武钢实业公司财
务处处长、武汉钢铁（集团）公司计划财务
部会计处处长。 现任武汉钢铁股份有限公司
计划财务部部长。
柳杨 监事 男
硕士研究生学历。 曾担任长江证券股份有限
公司财务总部经理、 总经理助理、 副总经理、
总经理、财务负责人兼财务总部主管。
王罗洁 监事 女
大学本科，高级会计师。曾任核工业部国营
792 矿统计员、计划科长，上海海欣股份有
限公司财务副经理、 经理、 财务副总监等职。
现任上海海欣集团股份有限公司财务总监。
李毅 监事 女
中共党员，硕士。曾任长信基金管理有限责
任公司综合管理部副总监。 现任长信基金管
理有限责任公司零售服务部（筹）负责人。
刘耘 监事 女
中共党员，硕士。曾任湖北经贸实业公司暨
大通（中国）国际运输有限责任公司湖北分
公司会计主管、 深圳蓝天基金管理公司暨武
汉蓝天房地产发展有限公司财务部经理、 武
汉国有资产经营公司资产财务部副经理、 长
信基金管理有限责任公司基金事务部总监、
市场开发部副总监。 现任长信基金管理有限
责任公司监察稽核部总监。
注 注 注 注： ： ： ：上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
5
3 3 3 3、 、 、 、经理层成员 经理层成员 经理层成员 经理层成员
经理层成员 经理层成员 经理层成员 经理层成员
姓名 姓名 姓名 姓名
职务 职务 职务 职务
性别 性别 性别 性别
简历 简历 简历 简历
蒋学杰 总经理 男 简历同上。
周永刚 督察长 男
经济学硕士，EMBA。曾任湖北证券有限责
任公司武汉自治街营业部总经理，长江证券
有限责任公司北方总部总经理兼北京展览路
证券营业部总经理，长江证券有限责任公司
经纪业务总部副总经理兼上海代表处主任、
上海汉口路证券营业部总经理。现任长信基
金管理有限责任公司督察长。
付勇 副总经理 男
金融学博士，北京大学金融学专业博士研究
生毕业，具有基金从业资格。曾任中国建设
银行个人金融业务部主任科员、华龙证券投
资银行北京总部副总经理、东北证券北京总
部总经理助理、东方基金副总经理。2006 年
1月至 2010年 2月任东方基金公司东方精选
混合型证券投资基金的基金经理，2008 年 6
月至 2010年 2月任东方基金公司东方策略成
长股票型证券投资基金的基金经理。2010 年
3 月加入长信基金管理有限责任公司，现任
长信基金管理有限责任公司副总经理，兼任
长信金利趋势股票型证券投资基金的基金经
理。
覃波 副总经理 男
硕士，上海国家会计学院 EMBA毕业，具有
基金从业资格。曾在长江证券公司从事资产
管理和债券承销发行工作。2002 年加入长信
基金管理有限责任公司，历任市场开发部区
域经理、营销策划部副总监、市场开发部总
监、专户理财部总监、总经理助理，现任长
信基金管理有限责任公司副总经理。
注 注 注 注： ： ： ：上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系
4 4 4 4、 、 、 、本基金基金经理 本基金基金经理 本基金基金经理 本基金基金经理
本基金基金经理情况 本基金基金经理情况 本基金基金经理情况 本基金基金经理情况
姓名 姓名 姓名 姓名 职务 职务 职务 职务 任职时间 任职时间 任职时间 任职时间 简历 简历 简历 简历
万莉
本基金的
基金经理
2011年 6月 4
日至今
经济学硕士， 华南理工大学国民经济学专业研
究生毕业，具有基金从业资格。曾在广州银行
任职债券交易员，2008 年 6 月加入长信基金
管理有限责任公司， 先后担任交易管理部债券
交易员、固定收益部基金经理助理，负责债券
交易及投资研究工作。现任本基金的基金经
理。
张文琍 基金经理
2005年 11月
26日至2011年
上海财经大学高级管理人员工商管理硕士
（EMBA） ，具有基金从业资格和全国银行间同
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
6
6 月 4日 业拆借中心债券交易员资格。 曾任湖北证券公
司交易一部交易员、 长江证券有限责任公司资
产管理事业部主管、债券事业总部投资部经
理、固定收益总部交易部经理；2004 年 9 月
加入长信基金管理有限责任公司， 历任公司债
券交易员、基金经理助理职务、长信利息收益
基金的基金经理。现任固定收益部副总监，长
信中短债证券投资基金的基金经理和长信利
鑫分级债券型证券投资基金的基金经理。
徐力中 基金经理
2004年3月19
日至 2005年 2
月 23日
曾于2004年3月19日至2005年2月23日期
间担任本基金的基金经理。
李颖 基金经理
2005年2月23
日至2005年11
月 26日
曾于 2005 年 2 月 23 日至 2005 年 11 月 26 日
期间担任本基金的基金经理。
王成 基金经理
2005年 11月
26日至2006年
9 月 22 日
曾于 2005 年 11 月 26 日至 2006 年 9 月 22 日
期间担任本基金的基金经理。
5 5 5 5、 、 、 、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员
投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员 投资决策委员会成员
姓名 姓名 姓名 姓名 职务 职务 职务 职务
蒋学杰 总经理
付
勇
副总经理、投资决策委员会主任委员、长信金利趋势股票型证券投资基
金的基金经理
胡志宝
公司投资总监、投资决策委员会执行委员、长信银利精选开放式证券投
资基金的基金经理、 长信增利动态策略股票型证券投资基金的基金经理
钱
斌
研究发展部总监、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理
李洪书 交易管理部副总监
李小羽
固定收益部总监、投资决策委员会执行委员、长信利丰债券型证券投资
基金的基金经理、长信中短债证券投资基金的基金经理
薛
天
国际业务部投资总监、投资决策委员会执行委员、长信美国标准普尔
100 等权重指数增强型证券投资基金的基金经理
注 注 注 注： ： ： ：上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系 上述人员之间均不存在近亲属关系
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况
内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况 内部组织结构及员工情况
股东会是公司的最高权力机构，下设董事会和监事会。公司组织管理实行董事会领导下的
总经理负责制，总经理、副总经理和督察长组成公司的经营管理层。
公司经营管理层下设
的委员会
内部控制委员会、投资决策委员会
公司内部组织结构 金融工程部、投资管理部、研究发展部、固定收益部、交易管理部、
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
7
基金事务部、市场开发部、信息技术部、监察稽核部、综合行政部、
专户理财部、国际业务部、产品开发部
分支机构 北京分公司、深圳分公司、武汉办事处
员工总数 106 人（截至 2012年 3月19 日）
学历 学历 学历 学历
人数 人数 人数 人数
占比 占比 占比 占比
博士 2 人 2%
硕士 56 人 53%
本科 40 人 38%
专科 6 人 5%
其它 2 人 2%
员工学历构成
总计 106 人 100%
二 二 二 二、 、 、 、基金托管人 基金托管人 基金托管人 基金托管人
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 9F
法定代表人：蒋超良
成立日期：2009 年 1 月 15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分，总行设在北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通
国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
8
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大
的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务
优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管
理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌
声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，
获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资
产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境
外资产托管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
三 三 三 三、 、 、 、相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构 相关服务机构
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）
基金份额发售机构 基金份额发售机构 基金份额发售机构 基金份额发售机构
1、直销中心：长信基金管理有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心九楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心九楼
法定代表人：田丹
联系人：孙赵辉
电话：021-61009916
传真：021-61009917
客户服务电话：400-700-5566
公司网站：www.cxfund.com.cn
2 2 2 2、 、 、 、场外代销机构 场外代销机构 场外代销机构 场外代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良 联系人：滕涛
电话：010-85108229 传真：010-85109219
客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
9
（2）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章 联系人：张静
客户服务电话:95533 网址：www.ccb.com
（3）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com
（5）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标 联系人：董云巍
电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（6）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建 联系人：郑鹏
电话：010-85238667 传真：010-85238680
客户服务电话：010-95577 公司网址：www.hxb.com.cn
（7）汉口银行股份有限公司
注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人：陈新民 联系人：骆芸
电话：027-82656224 传真：027-82656236
客户服务电话：（027）96558,4006096558 公司网址：www.hkbchina.com
（8）深圳发展银行股份有限公司
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
10
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁 传真：0755-25841098
客户服务电话：95501 网址：www.sdb.com.cn
（9）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州银行庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85108195 传真：0571-85106576
客户服务电话：96523，400-8888-508 公司网址：www.hzbank.com.cn
（10）重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：马千真 联系人：孔文超
电话：023-63799379 传真：023-63792412
客户服务电话：(023)63836229 网址：www.cqcbank.com
（11）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹
电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn
（12）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊 联系人：李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999 网址：www.95579.com
（12）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区人民路 24 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：张智河 联系人：谢立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
客户服务电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
（14）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹阳路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
11
法定代表人：姚文平 联系人：叶蕾
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn
（15）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 21-29 层
法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客户服务电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
（16）东莞证券有限责任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运勇 联系人：苏卓仁
电话：0769-22112062 传真：0769-22119423
客户服务电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
（17）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客户服务电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
（18）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服务电话：4008888788、10108998 网址：www.ebscn.com
（19）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591） 网址：www.hfzq.com.cn
（20）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
法定代表人：林治海 联系人：黄岚
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
12
电话：020-87555888 转各营业网点 传真：020-87557985
客户服务电话：95575 或致电各地营业部 网址：www.gf.com.cn
（21）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服务电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（22）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云 联系人：金喆
电话：028-86690126 传真：028-86690126
客户服务电话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
（23）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服务电话：95570 网址：www.glsc.com.cn
（24）国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普 联系人：吴祖平
电话：0791-6281061 传真：0791-6281061
客户服务电话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（25）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表人：万建华 联系人：芮敏祺
电话：021-38676666 传真：021-38670666
客户服务热线：4008888666 网址：www.gtja.com
（26）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
13
客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com
（27）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服务电话：400-8888-001 或 95553 网址：www.htsec.com
（28）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎 联系人：李巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客户服务电话：4008-000-562 网址：www.hysec.com
（29）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24-32 层
法定代表人：李工 联系人：甘霖
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服务电话：96518、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（30）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林 联系人：赵洁
电话：021-50122222 传真：021-50122218
客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（31）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8784656 传真：0931-4890118
客户服务电话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（32）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25 层、26
层
法定代表人：马昭明 联系人：盛宗凌、庞晓芸
电话：0755-82492000 传真：0755-82492962
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
14
客户服务电话：95513 网址：www.lhzq.com
（33）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善 联系人：万鸣
电话：025-83290979 传真：025-84579763
客户服务电话：95597 网址：www.htsc.com.cn
（34）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（35）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航 联系人：戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服务电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（36）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服务电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（37）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号上海证券
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服务电话：4008918918、021-962518 网址：www.962518.com
（38）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54035333
客户服务电话：021—95523 网址：www.sywg.com.cn
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
15
（39）天风证券有限责任公司
注册地址: 中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：中国湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人：余磊 联系人：翟璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（40）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045500
客户服务电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（41）天源证券经纪有限公司
注册地址：西宁市城中区西大街 11 号
办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人：林小明 联系人：关键
电话：0755-33331188-8805 传真：0755-33329815
客户服务电话：400-65432-18 网址：www.tyzq.com.cn
（42）西藏同信证券有限责任公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号
法定代表人：贾绍君 联系人：徐晌斐
电话：021-36531494 传真：021-36533017
客户服务电话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（43）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客户服务电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
（44）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大.五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785
客户服务电话：400-8888-123 网址：www.xyzq.com.cn
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
16
（45）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：林生迎
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服务电话：95565 或 400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（46）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9层
法定代表人：赵大建 联系人：姜建平
电话：010-59355543 传真：010-66553791
客户服务电话：40088-95618 网址：www.e5618.com
（47）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国 联系人：郭丽
电话：010-66568888 传真：010-66568990
客户服务电话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（48）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青 联系人：权唐
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（49）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明 联系人：陈忠
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服务电话：95558 网址：www.citics.com
（50）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良 联系人：刘军
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服务电话： 网址：www.zszq.com.cn
3 3 3 3、 、 、 、场内销售机构 场内销售机构 场内销售机构 场内销售机构
场内代销机构是指有资格的上证所会员，名单详见上海证券交易所网站：
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
17
http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）与本基金有关的注册登记机构 与本基金有关的注册登记机构 与本基金有关的注册登记机构 与本基金有关的注册登记机构、 、 、 、律师事务所 律师事务所 律师事务所 律师事务所、 、 、 、会计师事务所信息 会计师事务所信息 会计师事务所信息 会计师事务所信息： ： ： ：
信息类型 信息类型 信息类型 信息类型
注册登记机构 注册登记机构 注册登记机构 注册登记机构
律师事务所 律师事务所 律师事务所 律师事务所
会计师事务所 会计师事务所 会计师事务所 会计师事务所
名称
中国证券登记结算有限
责任公司
上海源泰律师事务所
毕马威华振会计师事
务所
注册地址
北京市西城区太平桥大
街 17号
上海市浦东南路 256号
华夏银行大厦 1405室
北京东长安街1号东方
广场东 2座 8 层
办公地址
北京市西城区太平桥大
街 17号
上海市浦东南路 256号
华夏银行大厦 1405室
上海南京西路 1266号
恒隆广场 50 楼
法定代表人 陈耀先 廖海（负责人） 萧伟强
联系电话 010-59378839 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 朱立元 梁丽金、刘佳
彭成初（王国蓓、黄小
熠为经办注册会计师）
四 四 四 四、 、 、 、基金的名称 基金的名称 基金的名称 基金的名称
长信利息收益开放式证券投资基金
五 五 五 五、 、 、 、基金的类型 基金的类型 基金的类型 基金的类型
契约型开放式
六 六 六 六、 、 、 、基金的投资目标 基金的投资目标 基金的投资目标 基金的投资目标
本基金在尽可能保证基金财产安全和高流动性的基础上， 追求超过银行存款
的收益水平。
七 七 七 七、 、 、 、基金的投资方向 基金的投资方向 基金的投资方向 基金的投资方向
本基金投资对象主要包括：现金、一年以内（含一年）银行定期存款、大额
存单、剩余期限小于 397 天（含 397 天）的短期债券、期限在一年以内（含一年）
的债券回购、中央银行票据、银行承兑汇票、经银行背书的商业承兑汇票或中国
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
18
证监会认可的其他具有良好流动性的金融工具。
本基金目前的投资对象主要包括银行存款、短期债券、中央银行票据、回购
协议等，待获得监管部门的同意或许可后，本基金也将投资于大额存单、银行承
兑汇票、经银行背书的商业承兑汇票或其他金融工具。
八 八 八 八、 、 、 、基金的投资策略 基金的投资策略 基金的投资策略 基金的投资策略
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）决策依据 决策依据 决策依据 决策依据
1、国家有关法律法规和《基金合同》的有关规定；
2、宏观经济形势及前景、有关政策趋向对证券市场的影响等；
3、国家财政政策、货币政策以及利率走势、通货膨胀预期等；
4、类别资产的预期收益率及风险水平。
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）投资程序 投资程序 投资程序 投资程序
本基金采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
1、研究发展部、固定收益部提交有关宏观经济分析、投资策略、债券分析
等各类报告和投资建议，为投资运作提供决策支持；
2、投资决策委员会对宏观经济形势、利率走势、微观经济运行环境和证券
市场走势等因素进行综合分析，制定本基金投资组合的资产配置比例等重大决
策；
3、基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则的前提下，拟定投资方
案；
4、投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策；
5、基金经理根据投资决策在授权范围内构造具体的投资组合及操作方案，
交由交易管理部执行；
6、金融工程部定期对基金投资组合进行绩效和风险评估，并提出风险控制
意见；
7、基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要对上述投资决策程序进行
合理的调整。
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
19
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）投资组合管理的方法和标准 投资组合管理的方法和标准 投资组合管理的方法和标准 投资组合管理的方法和标准
1、利率预期策略
通过对宏观经济、货币政策、短期资金供给等因素的分析，形成对利率走势
的判断，并确定投资组合的平均剩余期限。
2、资产配置策略
根据对市场利率走势的判断，结合各品种之间流动性、收益性及风险情况，
确定组合的资产配置，在保证组合高流动性、低风险的前提下尽量提升组合的收
益。
3、无风险套利策略
由于市场分割， 银行间市场与交易所市场的短期利率在一定时间可能存在定
价偏离，同时在一定时间内市场中也可能出现跨品种、跨期限套利机会。本基金
将在充分论证套利的可行性基础上谨慎参与。
4、现金流预算管理策略
通过对未来现金流的预测，在投资组合的构建中，采取合理的期限和权重配
置对现金流进行预算管理，以满足基金运作的要求。同时在一部分资金管理上，
将采用滚动投资策略，以提高基金财产的流动性。
九 九 九 九、 、 、 、基金的业绩比较标基 基金的业绩比较标基 基金的业绩比较标基 基金的业绩比较标基
本基金业绩比较基准为：银行活期存款利率（税后）
十 十 十 十、 、 、 、基金的风险收益特征 基金的风险收益特征 基金的风险收益特征 基金的风险收益特征
基金为货币市场基金，其预期收益和风险水平低于债券型、混合型和股票型
基金，属于证券投资基金产品中低风险的投资品种。
十一 十一 十一 十一、 、 、 、基金的投资组合报告 基金的投资组合报告 基金的投资组合报告 基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
20
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 3
月复核了本报告中的财务指标、收益表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截自 2011 年 10 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日（摘
自 2011 年四季度报告） ，本报告中所列财务数据未经会计师事务所审计。
1、报告期末基金资产组合
金额单位：人民币元
序号 序号 序号 序号
项目 项目 项目 项目
金额 金额 金额 金额
占基金总资产的比例 占基金总资产的比例 占基金总资产的比例 占基金总资产的比例（ （ （ （% % % %） ） ） ）
1 固定收益投资 1,859,185,768.39 32.34
其中：债券 1,859,185,768.39 32.34
资产支持证券 － －
2 买入返售金融资产 788,232,582.36 13.71
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
－ －
3 银行存款和结算备付金合计 3,041,311,870.70 52.90
4 其他资产 60,611,638.54 1.05
5 合计 5,749,341,859.99 100.00
2、报告期债券回购融资情况
金额单位：人民币元
序号 序号 序号 序号
项目 项目 项目 项目
占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例（ （ （ （% % % %） ） ） ）
1 报告期内债券回购融资余额 8.71
其中：买断式回购融资 －
序号 序号 序号 序号
项目 项目 项目 项目
金额 金额 金额 金额（ （ （ （元 元 元 元） ） ） ）
占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例（ （ （ （% % % %） ） ） ）
2 报告期末债券回购融资余额 － －
其中：买断式回购融资 － －
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例为报告期内每个交易日融资
余额占基金资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20% 20% 20% 20%的说明 的说明 的说明 的说明
注： 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
3、基金投资组合平均剩余期限
（1）投资组合平均剩余期限基本情况
项目 项目 项目 项目
天数 天数 天数 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 129
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 160
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 109
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
21
注：报告期内投资组合平均剩余期限不存在违规超过180天的情况。
（2）期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 序号 序号 序号
平均剩余期限 平均剩余期限 平均剩余期限 平均剩余期限
各期限资产占基金资 各期限资产占基金资 各期限资产占基金资 各期限资产占基金资
产净值的比例 产净值的比例 产净值的比例 产净值的比例（ （ （ （% % % %） ） ） ）
各期限负债占基金资产净 各期限负债占基金资产净 各期限负债占基金资产净 各期限负债占基金资产净
值的比例 值的比例 值的比例 值的比例（ （ （ （% % % %） ） ） ）
1 30天以内 13.98 －
2 30天(含)—60天 13.28 －
3 60天(含)—90天 12.41 －
4 90天(含)—180天 35.29 －
5 180天(含)—397天（含） 24.47 －
其中： 剩余存续期超过397天的
浮动利率债
－ －
合计 99.43 －
4、报告期末债券投资组合
（1）按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 序号 序号 序号
债券品种 债券品种 债券品种 债券品种
摊余成本 摊余成本 摊余成本 摊余成本
占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例 占基金资产净值比例（ （ （ （% % % %） ） ） ）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 310,027,734.87 5.42
其中：政策性金融债 310,027,734.87 5.42
4 企业债券 － －
5 企业短期融资券 1,549,158,033.52 27.08
6 中期票据 － －
7 其他 － －
8 合计 1,859,185,768.39 32.49
9
剩余存续期超过397天的浮动
利率债券
－ －
（2）基金投资前十名债券明细
金额单位：人民币元
序号 序号 序号 序号
债券代码 债券代码 债券代码 债券代码
债券名称 债券名称 债券名称 债券名称
债券数量 债券数量 债券数量 债券数量
( ( ( (张 张 张 张) ) ) )
摊余成本 摊余成本 摊余成本 摊余成本
占基金资产净 占基金资产净 占基金资产净 占基金资产净
值比例 值比例 值比例 值比例( ( ( (% % % %) ) ) )
1 110414 11农发14 2,500,000 250,164,197.56 4.37
2 1181105 11荣盛CP01 800,000 79,887,940.17 1.40
3 1181215 11农垦CP01 700,000 69,836,328.78 1.22
4 041162007 11青投CP001 600,000 59,951,489.56 1.05
5 1181102 11闽建工CP01 500,000 50,009,355.10 0.87
6 1181099 11兵建工CP01 500,000 50,005,745.63 0.87
7 041154010 11石河子CP002 500,000 50,002,267.79 0.87
8 041154014 11铁二股CP001 500,000 50,002,033.73 0.87
9 041159004 11铁十九CP001 500,000 50,001,831.51 0.87
10 041160007 11方大CP001 500,000 50,001,830.02 0.87
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
22
5、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 项目 项目 项目
偏离情况 偏离情况 偏离情况 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0
报告期内偏离度的最高值 0.1599%
报告期内偏离度的最低值 -0.0881%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1036%
6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、投资组合报告附注
（1）基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价。
（2）本报告期内本基金未持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397
天的浮动利率债券。
（3）本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期未出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（4）其他资产的构成
单位：人民币元
序号 序号 序号 序号
名称 名称 名称 名称
金额 金额 金额 金额
1 存出保证金 300,000.00
2 应收证券清算款 －
3 应收利息 60,311,538.54
4 应收申购款 100.00
5 其他应收款 －
6 其他 －
7 合计 60,611,638.54
（5）由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十二 十二 十二 十二、 、 、 、基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金净值表现（截至2011年12月31日）
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
23
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）长信利息收益货币 长信利息收益货币 长信利息收益货币 长信利息收益货币A A A A基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率
的比较 的比较 的比较 的比较
阶段
净值收益
率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三
个月
1.2325% 0.0032% 0.1278% 0.0000% 1.1047% 0.0032%
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）长信利息收益货币 长信利息收益货币 长信利息收益货币 长信利息收益货币B B B B基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率
的比较 的比较 的比较 的比较
阶段
净值收
益率①
净值收益率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 1.2928% 0.0032% 0.1278% 0.0000% 1.1650%
0.003
2%
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较 准收益率变动的比较 准收益率变动的比较 准收益率变动的比较
1 1 1 1、 、 、 、 长信利息收益货币 长信利息收益货币 长信利息收益货币 长信利息收益货币A A A A自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及
其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
长长长长收益长长A 基金基基
2004-03-19 2005-04-29 2006-06-09 2007-07-20 2008-08-29 2009-10-09 2010-11-19 2011-12-31
22%
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
2 2 2 2、 、 、 、 长信利息收益货币 长信利息收益货币 长信利息收益货币 长信利息收益货币B B B B自基金分级以来基金份额累计净值增长率变动及其与 自基金分级以来基金份额累计净值增长率变动及其与 自基金分级以来基金份额累计净值增长率变动及其与 自基金分级以来基金份额累计净值增长率变动及其与
同期业绩比较基准收益率变动的比较 同期业绩比较基准收益率变动的比较 同期业绩比较基准收益率变动的比较 同期业绩比较基准收益率变动的比较
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
24
长长长长收益长长B 基金基基
2010-11-25 2011-01-21 2011-03-19 2011-05-15 2011-07-12 2011-09-07 2011-11-03 2011-12-31
4.5%
4%
3.5%
3%
2.5%
2%
1.5%
1%
0.5%
0%
注：（1）长信利息收益货币A图示日期为2004年3月19日至2011年12月31日，长
信利息收益货币B图示日期为2010年11月25日(本基金分级日）至2011年12月31
日。
（2）按基金合同规定，本基金自合同生效日起3个月内为建仓期。建仓期结
束时，本基金的各项投资比例已符合基金合同第十五条（（八）投资限制）的规
定：
a.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的
10%；
b.存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款， 不得超过基金资产净值
的30%；存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款，不得超过基金资产
净值的5%；
c.在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的
20%；
d.投资于短期金融工具的比重不低于基金资产总值的80%；
e.中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。
本基金投资组合的平均剩余期限，不超过180天。
由于证券市场波动或投资组合处于调整过程中， 造成基金在某一时间无法达
到上述比例限制，本基金管理人将在 10 个交易日内积极调整基金投资组合，以
达到上述比例限
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
25
十 十 十 十三 三 三 三、 、 、 、费用概览 费用概览 费用概览 费用概览
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用 与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的销售服务费；
（4）证券交易税费；
（5）基金信息披露费用（本基金成立前的信息披露费用不从基金财产中列
支） ；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）与基金相关的会计师、律师等中介机构费用（本基金成立前所发生的
与本基金有关的会计师费和律师费不从基金财产支付） ；
（8）按照国家有关规定和《基金合同》规定可以列入的其他费用。
上述基金费用由基金管理人按照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时
从其规定。
2、与基金运作有关的基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的基金管理费
基金管理人的报酬是基金管理费，在通常情况下，基金管理费按前一日
基金资产净值的 G%年费率计提。
基金 基金 基金 基金
管理费率 管理费率 管理费率 管理费率（ （ （ （G G G G% % % %） ） ） ）
利息收益基金 0.33%
计算方法为：
H＝E×G%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费；
E 为前一日的基金资产净值；
G%为年管理费率；
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
26
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的托管费每日计算，按前一日基金资产净值的 T%年费率计提，
每一基金的托管费率如下：
基金 基金 基金 基金
托管费率 托管费率 托管费率 托管费率( ( ( (T T T T% % % %) ) ) )
利息收益基金 0.10%
托管费计算方法为：
H＝E×T%÷当年天数；
H 为每日应支付的基金托管费；
T%为年托管费率；
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）基金的销售服务费
本基金依照相关法律法规和《基金合同》的规定收取基金销售与持有人服务
费。本项费用专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。A 级基金份额按照
0.25%的年费率计提销售服务费， B 级基金份额按照 0.01%的年费率计提销售服务
费。销售与持有人服务费计算方法为：
H=E×X%÷当年天数；
H 为每日应支付的基金销售与持有人服务费；
X%为年销售与持有人服务费率；
E 为前一日的基金资产净值。
基金销售与持有人服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金销售与持有人服务费划付指令， 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金销售机构，若遇法定节假日、休息日，支
付日期顺延。
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
27
销售与持有人服务费计算方法为：
H=E×X%÷当年天数；
H 为每日应支付的基金销售与持有人服务费；
X%为年销售与持有人服务费率；
E 为前一日的基金资产净值。
基金销售与持有人服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金销售与持有人服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 2
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金销售机构， 若遇法定节假日、 休息日，
支付日期顺延。
（4）上述与基金运作有关的费用中（4）到（8）项费用由基金托管人根据
其他有关法规及相应协议的规定， 按费用实际支出金额支付， 列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管
费率或基金销售与持有人服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和基金销
售与持有人服务费率， 经中国证监会核准后公告， 无须召开基金份额持有人大会；
调高基金管理费率、基金托管费率和基金销售与持有人服务费率，须召开基金份
额持有人大会审议。调整基金管理费率和托管费率，基金管理人必须最迟于新的
费率实施日前2个工作日在指定媒体上刊登公告。
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用 与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费、赎回费为 0。
2、基金的转换费
基金 基金 基金 基金
销售与持有人服务费率 销售与持有人服务费率 销售与持有人服务费率 销售与持有人服务费率( ( ( (X X X X% % % %) ) ) )
长信利息收益基金 0.25%
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
28
根据中国证监会[2009]32 号《开放式证券投资基金销售费用管理规定》的
相关规定，本公司从 2010 年 4 月 23 日起调整开放式基金转换业务规则。具体规
则如下：
1、投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出
与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基金申购费率低于转入基金申购费
率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率
高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
2、转换份额的计算公式：
（1）非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
（2）货币基金转至非货币基金
转出确认金额＝转出份额×转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
补差费＝转出份额×转出基金份额净值×补差费率÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、 法规和基金合同的规定之
前提下,调整收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前2个工作
日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）或在
特定时间段等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
29
促销活动期间，基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低基金转换费率。
十 十 十 十四 四 四 四、 、 、 、基金的收益与分配 基金的收益与分配 基金的收益与分配 基金的收益与分配
（ （ （ （一 一 一 一） ） ） ）收益的构成 收益的构成 收益的构成 收益的构成
基金收益包括：基金投资所得债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及
其他收入。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用等
项目后的余额。因买卖证券差价关系，本基金存在日净收益为负值的可能。
（ （ （ （二 二 二 二） ） ） ）收益分配原则 收益分配原则 收益分配原则 收益分配原则
1、基金收益分配采用红利再投资分红方式，投资者可通过赎回基金份额方
式获取现金红利收益。
2、“每日分配、按月结转”。本基金从 2007 年 4 月 1 日起，收益分配由以
前的“每日分配、每日结转”改为“每日分配、按月结转” ，即本基金收益根据
每日基金收益公告，以每万份基金份额收益为基准，为投资者每日计算并分配当
日收益，每月集中结转收益，使基金帐面份额净值始终保持 1.00 元。若投资者
赎回基金份额时，该赎回份额对应的待支付收益将与赎回款项一起结算并支付，
若收益为负值，则将从投资者赎回基金款中扣除。
3、当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益；当日赎回
的基金份额自下一工作日起，不享有基金的分配权益。
4、本基金收益每月集中支付一次，基金合同生效不满一个月不支付。每一
基金份额享有同等分配权。
5、在符合法律法规的前提下，本基金根据每日收益情况将当日收益全部分
配，即当日收益分配比例为 100%。如当日收益为正，则相应增加基金份额；如
当日收益为负，则不进行收益分配并相应减少基金份额，保持基金份额净值为 1
元。
6、投资者当日收益的精度为 0.01 元，收益分派计算结果如为正，实行小数
点第三位后截除, 剩余部分划归基金财产；收益分派计算结果如为负，实行小数
点第三位非 0 即入，剩余部分划归基金财产。
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
30
7、在不影响投资者利益情况下，基金管理人可酌情调整基金收益分配方式，
此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
法律、法规或监管机构另有规定的从其规定。
（ （ （ （三 三 三 三） ） ） ）收益分配方案 收益分配方案 收益分配方案 收益分配方案
本基金收益根据本基金合同规定的分配原则进行分配， 收益公告由基金管理
人编制，经基金托管人复核，每开放日公告一次，披露公告截止日前一个开放日
每万份基金净收益及 7 日年化收益率。若遇法定节假日，应于节假日结束后第二
个自然日， 披露节假日期间的每万份基金净收益和节假日最后一日的 7 日年化收
益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和 7 日年化收益率。基金管
理人不另行公告基金收益分配方案。对上述事项，法律法规有新的规定时，基金
管理人应按新的规定作出调整。
（ （ （ （四 四 四 四） ） ） ）收益公告 收益公告 收益公告 收益公告
本基金每开放日公布前一开放日基金日收益以及基金 7 日年收益率。 基金收
益公告由基金管理人拟定，基金托管人核实后确定。本基金按日计算收益，基金
管理人不另行公告基金收益分配方案。
公告日前一开放日每万份基金份额收益（基金日收益）＝［当日基金净收益
/当日基金发行在外的总份额］*10000
结果精度为 0.0001，第五位采用截位的方式。
公告日最近 7 日收益折算的年资产收益率（%） （基金 7 日年收益率）＝
［ 10000 / 365
7
7
1 i
i
? · ?
∑
=
R
］*100%
Ri
为最近第 i 日的每万份基金份额收益。如不足 7 日，则采取上述公式类
似计算。
（ （ （ （五 五 五 五） ） ） ）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配中发生的费用 基金收益分配中发生的费用 基金收益分配中发生的费用
收益分配采用红利再投资方式，免收再投资费用。
长信利息收益货币基金更新的招募说明书摘要
31
十五 十五 十五 十五、 、 、 、对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金原招募说明书（ 《长信利息收益开放式证券投资基金招募说明书》 ）进行
了更新,主要更新的内容如下：
1. 在“三、基金管理人”部分主要人员情况中，对董事会成员情况、监事
会成员情况、投资决策委员会成员和员工情况进行了更新；
2. 在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的名称和相关业务经营
情况的有关资料；
3. 在“五、相关服务机构”部分，增加和更新了代销机构的基本资料；
4. 在“八、基金的申购、赎回与转换”部分，更新了基金上交所场内业务
办理以及转换部分的内容；
5. 在“十、基金的投资、十一、基金的业绩”部分，更新了最近一期投资
组合报告的内容和基金的投资业绩；
6. 在 “二十四、 其他应披露的事项” 部分， 更新了 2011 年 9 月 20 日至 2012
年 3 月 19 日本基金的相关公告事项。
长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司 长信基金管理有限责任公司
20 20 20 2012 12 12 12 年 年 年 年 5 5 5 5 月 月 月 月 2 2 2 2 日 日 日 日
