华夏经典配置混合型证券投资基金
招募说明书 （更新） 摘要
2012 年 第 1 号
基金管理人： 华夏基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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重要提示
华 夏经 典配置 混合 型证 券投资 基金 （原 中 信经 典配 置证 券投 资基金 ，以 下简 称 “本基
金 ”）经中 国证监 会 2004 年 1 月 18 日 证监基金 字[2004]7 号 批准募集 。本基金 的基金合 同
于 2004 年 3 月 15 日正 式生效。 根据中国 证监会 2009 年 1 月 4 日《关于 核准中信 经典配置
证券投资基 金等四只 基金基金 份额持有 人大会决 议的 批复》 （证监 许可[2009]1 号） ，本 基金
的 基金管理 人更换为 华夏基金 管理有限 公司。 根 据本 基金管理人 2010 年 3 月 11 日刊登 的 《华
夏 基金 管理有 限公司 关于 修订中 信经典 配置 证券投 资基 金基 金合同 及托管 协议 部分条 款的
公告》 ，有关 的基金合 同修订 自 2010 年 3 月 24 日起 生效。
基金管理人 保证招募 说明书的 内容真实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核 准，
但中国证监 会对本基 金募集的 核准， 并不表 明其对本 基金的价值 和收益 作出 实质性 判断或保
证，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本基金投资 于证券市 场， 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动， 投 资者根据 所
持有的基金 份额享受 基金 收益， 同 时承担相 应的投资 风险。 本基金投 资中的风 险包括： 因整
体政治、 经济、 社会 等环境因 素对证券 市场价格 产生 影响而形成 的系统性 风险， 个别证 券特
有的非系统 性风险， 由 于基金份 额持有人 连续大量 赎 回基金产生 的流动性 风险， 基金 管理人
在基金管理 实施过程 中产生的 积极管理 风险， 本基 金 的特定风险 等。 本基金 追求资产 配置动
态平衡、 收益 和长期资 本增值 平衡， 风险 适中。 投 资 有风险， 投资 人申购基 金时， 应 认真阅
读本招募说 明书， 全面 认识本基 金的风险 收益特征 和 产品特性， 并 充分考虑 自身的风 险承受
能力，理性 判断市场 ，谨慎做 出投资决 策。
基金的过往 业绩 并不 预示其未 来表现。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金资 产， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
本摘要根据 《 华 夏经典配 置混合型 证券投资 基金 基金 合同》 和 《 华夏经典 配置混合 型证
券投资基金 招募说明 书》 编写， 并经 中国证监 会核准 。 基金合同是约定基金当事人之间权利、
义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合
同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日 为 2012 年 3 月 15 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 数据截止日
为 2011 年 12 月 31 日 。 （ 本 招 募 说 明 书 中 的 财 务 资 料 未 经 审 计 ） 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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一、基金管理人
（一）基金 管理人概 况
名称：华夏 基金管理 有限公司
住所：北京 市顺义区 天竺空港 工业区 A 区
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 12 层
设立日期：1998 年 4 月 9 日
法定代表人 ： 王东明
联系人：崔 雁巍
客户服务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基金管 理有限公 司注册资 本为 23800 万元， 公司 股权结构如 下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股 份有限公 司 49%
南方工业资 产管理有 限责任公 司 11%
山东省农村 经济开发 投资公司 10%
POWER CORPORA TION OF CANADA 10%
山东海丰国 际航运集 团有限公 司 10%
无锡市国联 发展（集 团）有限 公司 10%
合计 100%
（二）主要 人员情况
1、基金管理 人董事、 监事、经 理及其他 高级管 理人 员基本情况
王东明先生： 董事长， 硕士， 高 级经济师 。 现任中 信 证券股份有 限公司 董 事长、 中 国中
信集团公司 董事、 总经理 助理， 中信控 股有限责 任公 司董事、 中信国 际金融控 股有限公 司董
事、 中信资本市 场控股有 限公司董 事、 中信证券 国际 有限公司董 事。 曾任中信 证券有限 责任
公司副总经 理、 总经理 、 董事， 北京华远 经济建设 公 司副总经理， 加拿大枫 叶银行证 券公司
部门副经理 ，华夏证 券公司发 行部副总 经理，南 方证 券公司副总 裁等职务 。
范勇宏先生： 董事、 总 经理， 博 士。 曾任 华夏证券 股 份有限公司 总裁助理、 华北业 务总
监、华夏证 券股份有 限公司北 京东四营 业部总经 理、 中国建设银 行总行干 部。
王连洲先生 ： 独 立董事 ， 学士 。 现已 退休 。 中国 《证 券法》 、 《 信托法》 、 《基 金法 》 三部
重要民商法 律起草工 作的主要 组织者和 参与者。 曾在 全国人大财 经委员会 和中国人 民银行总
行印制管理 局工作。 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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龙涛先生： 独 立董事， 硕士。 现 任海问投 资咨询有 限 责任公司董 事长、 中央 财经大学 会
计系副教授 。曾在毕 马威国际 会计纽约 分部从事 审计 和财务分析 工作。
涂建先生： 独 立董事， 学士。 现 任太平洋 证券股份 有 限公司党委 书记。 曾任 中国国际 贸
易促进委员 会资产监 督管理委 员会资产 管理中心 主任 。
滕天鸣先生 ：执行副 总经理， 硕士。曾 任公司总 经理 助理和机构 理财部总 经理等。
王亚伟先生： 副总经理 ， 硕士。 现任华夏 大盘精选 证 券投资基金 基金经理、 华夏策略 精
选灵活配置 混合型证 券投资基 金基金经 理。
张后奇先生 ：副总经 理，博士 。曾任公 司总经理 助理 。
刘文动先生 ：副总经 理，硕士 。曾任公 司总经理 助理 等。
吴志军先生 ： 副总 经理， 学士。 曾任上海 分公司 总经 理、 市场 总监、 公司总经 理助理 等 。
林浩先生 ： 副总经 理， 硕 士。 曾 任基金经 理助理 、 研 究总监、 社保组合 基金经理 、 公司
总经理助理 等。
方瑞枝女士 ：督察长 ，硕士。 曾在中国 金融出版 社工 作。
周伟明先生： 监事， 硕 士。 现任 西南证券 股份有限 公 司研究发展 中心高级 研究员、 市 场
研究部经理、 副总经理。 曾任江苏 联合信 托投资有 限公 司研究发展 部研究员、 上海分部 经理。
张鸣溪先生： 监事， 学 士， 中国 注册会计 师协会非 执 业会员。 曾任 北京证券 有限责任 公
司投资银行 部执行总 经理、 财务 总监 ， 华夏 证券股份 有 限公司并购 业务管理 部常务副 总经理、
计划财务部 副总经理 、投资银 行总部副 总经理， 中华 会计师事务 所注册会 计师。
瞿颖女士： 监 事， 硕士 ， 中国注 册会计师 协会非执 业 会员。 现任华 夏基金管 理有限公 司
稽核部 副 总 经理。曾 就职于安 永华明会 计师事务 所、 泰康人寿保 险公司。
2、基金经理 介绍
王海雄先生： 吉 林大学经 济学硕士 。 曾 任海南省 国际 信托投资公 司 报单员、 证 券总部总
经理助理、 海 口证券营 业部总经 理 ， 金元 证券公司 海口 营业部总经 理、 投资管 理总部总 经理、
公司副总裁 。2010 年 12 月 加入华夏 基金管理 有限公 司 ， 现任 华夏基金 管理有限 公司 投资 副
总监、 股票 投资部副 总经理， 华夏经典 配置混合 型 证 券投资基金 基金经理 （2011 年 3 月 17
日起任职） 、华夏平 稳增长混 合型证券 投资基 金基金经 理（2011 年 10 月 14 日 起任职） 。
历任基金经 理： 2004 年 3 月 15 日至 2006 年 11 月 9 日 期间， 丁楹先 生任基金 经理； 2004
年 3 月 15 日至 2006 年 1 月 10 日期间 ， 梁丰 先生任 基金经理 ；2006 年 1 月 10 日至 2006 年
8 月 10 日期 间， 张国强先 生任基金 经理 ；2006 年 8 月 11 日至 2011 年 3 月 17 日 期间 ， 郑煜
女士任基金 经理 ；2009 年 8 月 7 日至 2011 年 11 月 7 日期间，赵 航先生任 基金经理 。 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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3、本公司投 资决策委 员会（股 票投资） 成员
范勇宏先生 ：华夏基 金管理有 限公司董 事、总经 理。
滕天鸣先生 ：华夏基 金管理有 限公司执 行副总经 理。
王亚伟先生 ： 华夏基 金管理有 限公司副 总经理， 华夏 大盘精选证 券投资基 金基金经 理、
华夏策略精 选灵活配 置混合型 证券投资 基金基金 经理 。
刘文动先生 ：华夏基 金管理有 限公司 副 总经理 。
程海泳先生： 华夏基金 管理有限 公司 总 经理助理、 投 资总监、 股票 投资部总 经理 ， 华 夏
复兴股票型 证券投资 基金 基金 经理 。
巩怀志先生： 华 夏基金管 理有限公 司 投资副 总监 、 股 票投资部副 总经理 ， 华夏 优势增长
股票型证券 投资基金 基金经理 。
王海雄先生： 华 夏基金管 理有限公 司 投资副 总监、 股 票投资部副 总经理， 华夏 经典配置
混合型 证券 投资基金 基金经理 、华夏平 稳增长混 合型 证券投资基 金基金经 理 。
胡建平先生： 华夏基金 管理有限 公司 股票 投资部副 总 经理 ， 华夏回 报证券投 资基金基金
经理 、华夏 回报二号 证券投资 基金基金 经理 。
阳琨先生： 华夏基金 管理有限 公司 股票 投资部副 总经 理 ，兴华证 券投资基 金基金经 理、
华夏盛世精 选股票型 证券投资 基金 基金 经理 。
4、上述人员 之间 均 不 存在近亲 属关系。
二、基金托管人
（一）基金 托管人概 况
1、基本情况
名称：招商 银行股份 有限公司 （以下简 称 “ 招商 银行 ”）
设立日期：1987 年4 月8日
注册地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦
办公地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦
注册资本：215.77亿元
法定代表人 ： 傅育宁
行长：马蔚 华
资产托管业 务批准文 号： 证监 基金字[2002]83 号 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托管部 信息披露 负责人： 张燕
2、发展概况
招商银行成 立于 1987 年 4 月 8 日，是我国 第一家完 全由企业法 人持股的 股份制商 业银
行，总行设 在深圳。 自成立以 来，招商 银行先后 进行 了三次增资 扩股，并 于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股 票代码：600036 ）， 是国内第 一家采用
国际会计标 准上市的 公司。2006 年 9 月又 成功发行 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所
挂牌交易 （股 票代码：3968），10 月 5 日行 使 H 股 超 额配售， 共发 行了 24.2 亿 H 股。 截至
2011 年 9 月 30 日，招商 银行总资 产 2.633 万亿元人 民币，核心 资本充足 率 8.10% 。
2002 年 8 月，招商银行 成立基 金托管部 ；2005 年 8 月，经报中 国证监会 同意，更 名为
资产托管部， 下设业务 支持室、 产品管理 室、 运营 室 、 监察稽核 室 4 个职能 处室， 现 有员工
52 人。2002 年 11 月 ，经中国 人民银行 和中国证 监会 批准获得证 券投资基 金托管业 务资格，
成为国内第 一家获得 该项业务 资格上市 银行；2003 年 4 月，正式办理基 金托管 业务。招 商
银行作为托 管业务资 质最全的 商业银行， 拥 有证券投 资基金托管、 受 托投资管 理托管、 合格
境外机构投 资者托管 （QFII ） 、 全国社会 保障基金 托 管、 保险 资金托管 、 企 业年金基 金托管
等业务资格 。
招 商银行确 立 “因 势而变 、 先您所 想” 的 托管理念 和 “财富所 托、 信 守承诺 ” 的托管 核
心价值， 独创 “6S 托管 银行” 品牌体 系， 以 “保护您 的业务、 保护您 的财富” 为 历史使命，
不断创新托 管系统、 服 务和产 品： 在业内 率先推出 “ 网上托管银 系统” 、 托 管业务综 合系统
和“6 心”托 管服务 标准，首 家发布私 募基金绩 效分 析报告，开 办国内首 个托管银 行网站，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF 、第一只信托资金计划 、第一只
股权私募基 金、第一 家实现货 币市场基 金赎回资 金 T+1 到账、 第一只境 外银行 QDII 基金、
第一只红利 ETF 基金、 第一只 “1+N ” 基 金专户理 财 、 第一家大 小非解禁 资产、 第一 单 TOT
保管 ， 实现从单 一托管服 务商向全 面投资者 服务机构 的转变， 得到了 同业认可， 被 境内外权
威媒体评为 “中 国最佳托 管专业 银行” 、 “中国资 产 托管市场创 新客户满 意首选品 牌” ，6S
资产托管综 合业务平 台荣获“ 深圳市金 融创新奖 二等 奖第一名” 。
经过九 年发 展， 招商银行 资产托管 规模快速 壮大 。 2011 年， 招 商银行实 现托管利 润 13.33
亿元， 托管 费收入 5.10 亿元 ， 托管资 产突破 5000 亿 元， 托管产 品数量 、 托管资 产规模和 托
管费收入稳 居中小托 管银行第 一，内部 控制连续 四年 通过 SAS70 国际认证 。 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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（二）主要 人员情况
傅育宁先生，招 商银行董事长 和非执行董 事，英国布 鲁诺尔大学博士 学位。1999 年 3
月开始担任 本公司董 事。2010 年 8 月起任 招商局集 团有限公司 董事长。 兼任招商 局国际有
限公司 （香港 联合交易 所上市公 司） 主席 ， 利和经 销 集团有限公 司 （香港联 合交易所 上市公
司） 及信和置 业有限公 司 （香港 联合交易 所上市公 司 ） 独立非执行 董事， 香 港港口发 展局董
事，香港证 券及期货 事务监察 委员会成 员等；中 国南 山开发（集 团）股份 有限公司 董事长，
招商局能源 运输股份 有限公司( 上海 证券交 易 所上市公 司) 董事长， 及中国国 际海运集 装箱( 集
团) 股份有 限公司( 深圳证 券交易所 上市公司) 董事 长， 及新加坡上 市公司嘉 德置地有 限公司独
立非执行董 事。
马蔚华先生 ，招商银 行执行董 事、行长 兼首席执 行官 ，1999 年 1 月加入本公 司。经济
学博士学位 ，高级经 济师。第 十一届全 国政协委 员。1999 年 1 月起任招商银 行股份有 限公
司行长兼首 席执行官 。分别自 1999 年 9 月、2003 年 9 月、2007 年 11 月及 2008 年 10 月起
兼任招银国 际金融有 限公司董 事长、 招商信 诺人寿保 险有限公司 董事长及 招商基金 管理有限
公司董事长 及永隆银 行有限公 司董事 长 ，并 自 2002 年 7 月起担任 招商局集 团公司董 事。同
时担任中国 国际商会 副主席、 中国 企业家协 会执行副 会长、 中国金融 学会常务 理事、 中国红
十字会第八 届理事会 常务理事、 深圳市综 研软科学 发 展基金会理 事长和北 京大学、 清 华大学
等多所高校 兼职教授 等职。
唐志宏先生 ，招商银 行副行长 ，吉林大 学本科毕 业， 高级经济师 。1995 年 5 月加入本
公司， 历任沈 阳分行副 行长， 深 圳管理部 副主任， 兰 州分行行长， 上海分行 行长， 深 圳管理
部主任，总 行行长助 理，2006 年 4 月起担 任本公司 副行长。同 时担任招 商信诺人 寿保险公
司及中国银 联股份有 限公司董 事。
吴晓辉先生 ， 招商银 行资产 托管部总 经理， 大 学本科 ， 高级经济 师。1993 年 10 月进入
招商银行工 作； 历任招商 银行总行 计划资金 部副总经 理， 总行资金交 易部总经 理， 招银国际
金融有限公 司总裁； 招商银行 济南分行 党委书记 、行 长，2011 年 7 月起担任 招商银行 总行
资产托管部 总经理。
胡家伟先生，大 学本科学历 ，现任招商银 行资产托管 部副总经理。30 多年银行业 务及
管理工作经 历， 已获得基 金从业资 格。 历任招商 银行 总行国际业 务部副总 经理、 招商银 行蛇
口支行副行 长、招商 银行总行 单证中心 主任。曾 任中 国银行湖北 省分行国 际结算处 副科长、
副处长、 中国银 行十 堰分 行副行长、 香 港南洋商 业银 行押汇部高 级经理、 香港 中银集团 港澳
管理处业务 部高级经 理等职务 。 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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（三）基金 托管业务 经营情况
截至 2012 年 2 月 29 日， 招商银 行股份有 限公司托 管 了 招商安泰 系列证券 投资基金 （ 含
招商安泰股 票型投资 基金、 招商安 泰平衡型 证券投资 基金和招商 安泰债券 投资基金） ， 招商
现金增值证 券投资基 金、 华夏经 典配置混 合型证券 投 资基金、 长城 久泰中信 标普 300 指数证
券投资基金、 中 信现金优 势货币市 场基金、 光大 保德 信货币市场 证券投资 基金、 华泰柏 瑞金
字塔稳本增 利债券型 证券投资 基金、 海富 通强化回 报 混合型证券 投资基金、 光大 保德 信新增
长股票型证 券投资基 金、 富国天 合稳健优 选股票型 证 券投资基金、 上证红利 交易型开 放式指
数证券投资 基金、 德盛优 势股票型 证券投资 基金、 华 富成长趋势 股票型证 券投资基 金、 光大
保德信优势 配置股票 型证券投 资基金、 益 民多利债 券 型证券投资 基金、 德盛 红利股票 证券投
资基金、上 证央企 50 交 易型开放 式指数基 金、上投 摩根行业轮 动股票型 证券投资 基金、中
银蓝筹精选 灵活配置 混合型证 券投资基 金、 南方策 略 优化股票型 证券投资 基金、 兴全 合润分
级股票型证 券投资基 金、 中邮核 心主题股 票型证券 投 资基金、 长盛 沪深 300 指数证券 投资基
金（LOF ） 、 中银价 值 精选灵活 配置混合 型基金、 中 银稳健双利 债券型证 券投资基 金、 银河
创新成长股 票型证券 投资基金、 嘉实多利 分级债券 型 证券投资基 金、 国泰保 本混合型 证券投
资基金、 华宝兴 业可转债 债券型证 券投资基 金、 建信 双利策略主 题分级基 金、 诺安保本 混合
证券投资基 金、 鹏华新兴 产业股票 型证券投 资基金、 博时裕祥分 级债券基 金、 中银上证 国有
企业 100 交 易型开放 式指数证 券投资基 金、 华安可 转 换债券债券 型证券投 资基金、 中 银转债
增强债券型 证券投资 基金、 富国 低碳环保 股票型证 券 投资基金、 诺 安油气能 源股票证 券投资
基金 （QDII-LOF ） 、 中银中小盘 成长股票 型证 券投 资 基金共 41 只 开放式基 金及其它 托管资
产，托管资 产为 7651.98 亿元 人民币 。
三 、相关服务机构
（一）销售 机构
1、直销机构
名称：华夏 基金管理 有限公司
住所：北京 市顺义区 天竺空港 工业区 A 区
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 12 层
法定代表人 ： 王东明 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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客户服务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人：吴 志军
网址：www.ChinaAMC.com
2、代销机构
（1）中国农 业银行 股 份有限公 司
住所：北京 市东城区 建国门内 大街69号
办公地址： 北京市东 城区建国 门 内大街69 号
法定代表人 ：蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：客 户服务中 心
网址：www.abchina.com
（2）中国银 行股份有 限公司
住所：北京 市西城区 复兴门内 大街1号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
法定代表人 ：肖钢
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人：客 户服务中 心
网址：www.boc.cn
客户服务电 话：95566
（3）中国建 设银行股 份有限公 司
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街1号院1号楼
法定代表人 ：王洪章
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人：王 琳
网址：www.ccb.com
（4）交通银 行股份有 限公司 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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住所：上海 市浦东新 区银城中 路188号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路188 号
法定代表人 ：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹 榕
网址：www.bankcomm.com
客户服务电 话：95559
（5）招商银 行股份有 限公司
住所：深圳 市深南大 道7088 号 招商银行 大厦
办公地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦
法定代表人 ：傅育 宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049 、0755-82090817
联系人：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服务电 话：95555
（6）中信银 行股份有 限公司
住所：北京 市东城区 朝阳门北 大街8号富 华大厦C 座
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 ： 田国立
电话：010-65557083
传真：010-65550827
联系人：丰 靖
网 址 ：bank.ecitic.com
客户服务电 话：95558
（7）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
住所：上海 市浦东新 区浦东南 路500号
办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：吉晓辉 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：徐 伟、汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电 话：95528
（8）深圳发 展银行股 份有限公 司
住所：广东 省深圳市 深南东路5047 号深 圳发展银 行大 厦
办公地址： 广东省深 圳市深南 东路5047 号深圳发 展银 行大厦
法定代表人 ：肖遂宁
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人：张 青
网址：www.sdb.com.cn
客户服务电 话：95501
（9）兴业银 行股份有 限公司
住所：福州 市湖东路154 号
办公地址： 福州市湖 东路154 号
法定代表人 ：高建平
电话：0591-87839338
传真：0591-87841932
联系人：梁曦
网址：www.cib.com.cn
客户服务电 话：95561
（10 ）北京 银行股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街 甲17号首 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙17 号
法定代表人 ：闫冰竹
客户服务电 话：95526
传真：010-66226045
联系人：王 曦 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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网址：www.bankofbeijing.com.cn
（11）华夏银行 股份有限 公司
住所：北京 市东城区 建国门内 大街22号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
法定代表人 ： 吴建
电话：010-85238670
传真：010-85238680
联系人：李慧
网址：www.hxb.com.cn
客户服务电 话：95577
（12 ）平安 银行股份 有限公司
住所：深圳 市深南中 路1099 号
办公地址： 深圳市深 南中路1099 号
法定代表人 ：孙建一
电话：0755-22197874 、0755-25879591
传真：0755-22197701
联系人：蔡 宇洲、霍 兆龙
网址：www.pingan.com/bank
客户服务电 话：400-669-9999
（13 ）宁波 银行股份 有限公司
住所：宁波 市鄞州区 宁南南路700 号
办公地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡 技勋
网址：www.nbcb.cn
客户服务电 话：962528 （北京 、上海） 、96528 （ 其他 地区）
（14 ） 青岛 银行股份 有限公司
住所：青岛 市市南区 香港中路68 号华普 大厦 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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办公地址： 青岛市市 南区 香港 中路68号 华普大厦
法定代表人 ：张广鸿
客 户服务电 话：96588 （青岛） 、400-669-6588 （全 国 ）
传真：0532-85709839
联系人：滕 克
网址：www.qdccb.com
（15 ）东莞 银行股份 有限公司
住所： 东莞 市运河东 一路193 号
办公地址： 东莞市运 河东一路193 号
法定代表人 ：廖玉林
电话：13316603168
传真：0769-22117730
联系人：胡 昱
网址：www.dongguanbank.cn
客户服务电 话：0769-96228
（16 ） 杭州 银行股份 有限公司
住所：杭州 市庆春路46 号杭州 银行大厦
办公地址： 杭州市庆 春路46 号 杭州银行 大厦
法定代表人 ：吴太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人：陈 振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服务电 话：400-888-8508
（17 ） 临商 银行股份 有限公司
住所：山东 省临沂市 沂蒙路336 号
办公地址： 山东省临 沂市沂蒙 路336号
法定代表人 ：王傢玉
电话：0539-8304657
传真：0539-8051127 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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联系人：寇 廷柱
网址：www.lsbchina.com
客户服务电 话：400-699-6588
（18 ） 汉口 银行股份 有限公司
住所：武汉 市江汉区 建设大道933 号武汉 商业银 行大 厦
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道933 号 武汉商 业银 行大厦
法定代表人 ：陈新民
电话：027-82656224
传真：027-82656236
联系人：骆芸
网址：www.hkbchina.com
客户服务电 话：027-96558( 武汉本地)、400-609-6558
（19 ）江苏 银行股份 有限公司
住所：南京 市洪武北 路55 号
办公地址： 南京市洪 武北路55 号
法定代表人 ：黄志伟
电话：025-58588167
传真：025-58588164
联系人：田 春慧
网址：www.jsbchina.cn
客户服务电 话：96098 、400-869-6098
（20 ）天相 投资顾问 有限公司
住所：北京 市西城区 金融街19 号富凯大 厦B 座701
办公地址： 北京市西 城区金融 街5号新盛 大厦B 座4层
法定代表人 ：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
网址：www.txsec.com
客户服务电 话：010-66045678 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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（21 ）国泰 君安证券 股份有限 公司
住所：上海 市浦东新 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路168 号 上海 银行 大厦29楼
法定代表人 ： 万建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服务电 话：400-888-8666
（22 ）中信 建投证券 股份 有限 公司
住所：北京 市朝阳区 安立路66 号4号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街188号
法定代表人 ： 王常青
客户服务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（23 ）国信 证券股份 有限公 司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路1012 号国 信证券大 厦十 六层至二十 六层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国信证 券大 厦十六层至 二十六层
法定代表人 ：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电 话：95536
（24 ）招商 证券股份 有限公司
住所：深圳 市福田区 益田路江 苏大厦A 座38-45层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦A 座40 层
法定代表人 ：宫少林 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服务电 话：400-888-8111 、95565
（25 ）广发 证券股份 有限公司
住所：广州 天河区天 河北路183 号大都会 广场43 楼
办公地址： 广州天河 北路大都 会广场5 、18 、19 、36 、38、41和42 楼
法定代表人 ：林 治海
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人：黄岚
网址：www.gf.com.cn
客户服务电 话：95575 或致电各 地营业网 点
（26 ）中信 证券股份 有限公司
住所：广东 省深圳市 福田区深 南大 道7088 号招商 银行 大厦第A 层
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路48号 中信证券 大厦
法定代表人 ：王东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电 话：95558
（27 ）中国 银河证券 股份有限 公司
住所：北京 市西城区 金融大街35 号国际 企业大厦C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街35号 国际企业 大厦C 座
法定代表人 ：顾伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田 薇 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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网址：www.chinastock.com.cn
客户服务电 话：400-888-8888
（28 ）海通 证券股份 有限公司
住所：上海 市淮海中 路98 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路689号10 楼
法定代表人 ：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金 芸、李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电 话：021-962503 、400-888-8001 或拨 打各 城市营业网 点咨询电 话
（29 ）申银 万国证券 股份有限 公司
住所：上海 市常熟路171 号
办公地址： 上海市常 熟路171 号
法定代表人 ：丁国荣
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人：李 清怡
网址：www.sywg.com
客户服务电 话：95523 、4008895523
（30 ）兴业 证券股份 有限公司
住所：福州 市湖东路268 号
办公地址： 上海市浦 东民生路1199 弄五道 口广场1号楼21层
法定代表人 ：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电 话：400-888-8123
（31 ）长江 证券股份 有限公司 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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住所：武汉 市新华路 特8 号长江 证券 大厦
办公地址： 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦
法定代表人 ：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481100
联系人：李 良
网址：www.95579.com
客户服务电 话：95579 、400-888-8999
（32 ）安信 证券股份 有限公司
住所：深圳 市福田区 金田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路4018号 安联大厦35层、28层A02 单元
法定代表人 ：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服务电 话：400-800-1001
（33 ）西南 证券 股份 有限公司
住所：重庆 市渝中区 临江支路2 号合景国 际大厦22-25 层
办公地址： 重庆市渝 中区临江 支路2号合 景国际 大厦22-25 层
法定代表人 ： 王珠林
客户服务电 话：023-63786397
传真：023-63786312
联系人：杨 卓颖
网址：www.swsc.com.cn
（34 ） 中信 证券（浙 江） 有限 责任公司
住所：浙江 省杭州市 滨江区江 南大道588 号恒鑫 大厦 主楼19、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588号 恒鑫 大厦主楼19 、20层
法定代表人 ： 沈强
电话：0571-87112510 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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传真：0571-86065161
联系人：丁 思聪
网址：www.bigsun.com.cn
客户服务电 话：0571-96598
（35 ）湘财 证券有限 责任公司
住所：长沙 市黄兴中 路63 号中 山国际大 厦12 楼
办公地址： 湖南省长 沙市黄兴 中路63号 中山国际 大厦12楼
法定代表人 ：林俊波
电话：021-68634518-8631
传真：021-68865680
联系人：李 梦诗
网址：www.xcsc.com
客户服务电 话：400-888-1551
（36 ）万联 证券有限 责任公司
住所：广州 市中山二 路18 号广 东电信广 场36-37 层
办公地址： 广州市中 山二路18 号广东电 信广场36-37层
法定代表人 ：李舫金
电话：020-37865070
传真：020-37865008
联系人：罗 创斌
网址：www.wlzq.com.cn
客户服务电 话：400-8888-133
（37 ）国元 证券股份 有限公司
住所：安徽 省 合肥市 寿春路179 号
办公地址： 安徽省合 肥市寿春 路179号
法定代表人 ：凤良志
电话：0551-2257012
传真：0551-2272100
联系人：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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客户服务电 话：95578
（38 ）渤海 证券股份 有限公司
住所：天津 经济技术 开发区 第 二大街42 号写字楼101 室
办公地址： 天津市南 开区滨水 西道8号
法定代表人 ：张志军
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王 兆权
网址：www.bhzq.com
客户服务电 话：400-651-5988
（39 ）华泰 证券股份 有限公司
住所：江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路90号 华泰证券 大厦
法定代表人 ：吴万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579879
联系人：程 高峰
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电 话：95597
（40 ）山西 证券股份 有限公司
住所：山西 省太原市 府西街69 号山西国 贸中心东 塔楼
办公地址： 山西省太 原市府西 街69号山 西国贸中 心东 塔楼
法定代表人 ：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服务电 话：400-666-1618
（41 ）中信 万通证券 有限责任 公司
住所：青岛 市崂山区 苗岭路29 号澳柯玛 大厦15层（1507-1510室） 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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办公地址： 青岛市东 海西路28 号
法定代表人 ：史洁民
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁 韶燕
网址：www.zxwt.com.cn
客户服务电 话：0532-96577
（42 ）东吴 证券股份 有限公司
住所：苏州 工业园区 翠园路181 号
办公地址： 苏州工业 园区翠园 路181号商 旅大厦18-21 层
法定代表人 ：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服务电 话：0512-33396288
（43 ） 信达 证券股份 有限 公司
住所：北京 市西城区 闹市口大 街9号院1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街9号院1号楼
法定代表人 ：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服务电话 ：400-800-8899
（44 ）长城 证券有限 责任公司
住所：深圳 市福田区 深南大道6008 号特 区报业大 厦14 、16、17层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道6008 号特区报 业大 厦14、16、17 层
法定代表人 ：黄耀华
电话：0755-83516089 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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传真：0755-83515567
联系人：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服务电 话：400-666-6888、0755-33680000
（45 ）光大 证券股份 有限公司
住所：上海 市静安区 新闸路1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路1508号
法定代表人 ：徐浩明
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
客户服务电 话：10108998 、95525
（46 ）广州 证券有限 责任公司
住所：广州 市先烈中 路69 号东 山广场主 楼五楼
办公地址： 广州市先 烈中路69 号东山广 场主楼六 楼
法定代表人 ：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：樊 刚正
网址：www.gzs.com.cn
客户服务电 话：020-961303
（47 ）东北 证券股份 有限公司
住所：长春 市自由大 路1138 号
办公地址： 长春市自 由大路1138 号
法定代表人 ：矫正中
电话：0431-85096709 、0431-85096530
传真：0431-85096795
联系人：潘锴 、王京 京
网址：www.nesc.cn 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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客户服务电 话：400-600-0686
（48 ）南京 证券有限 责任公司
住所：南京 市鼓楼区 大钟亭8号
办公地址： 南京市鼓 楼区大钟 亭8号
法定代表人 ：张华东
客户服务电 话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人：石 健
网址：www.njzq.com.cn
（49 ）上海 证券有限 责任公司
住所：上海 市西藏中 路336 号
办公地址： 上海市西 藏中路336 号
法定代表人 ：蒋元真
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：谢 秀 峰
网址：www.962518.com
客户服务电 话：021-962518
（50 ）大同 证券经纪 有限责任 公司
住所：山西 省大同市 大北街13 号
办公地址： 山西省太 原市青年 路8号
法定代表人 ：董祥
客户服务电 话：0351-4167056
传真：0351-4192803
联系人：苏 妮
网址：www.dtsbc.com.cn
（51 ）国联 证券股份 有限公司
住所：江苏 省无锡市 县前东街168 号
办公地址： 江苏省无 锡市县前 东街168 号 国联大 厦6-8 楼
法定代表人 ：雷建辉 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电 话：400-888-5288
（52 ）平安 证券有限 责任公司
住所：深圳 市福田区 金田路大 中华国际 交易广场8楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼
法定代表人 ：杨宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人：周 璐
网址：www.pingan.com
客户服务电 话：400-881-6168
（53 ）华安 证券有限 责任公司
住所：安徽 省合肥市 长江中路357 号
办公地址： 安徽省合 肥市阜南 路166号润 安大厦A 座24-32层
法定代表人 ：李工
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服务电 话：0551-96518 、400-809-6518
（54 ）国海 证券 股份 有限公司
住所：广西 桂林市辅 星路13 号
办公地址： 广西壮族 自治区南 宁市滨湖 路46 号
法定代表人 ：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛 孟宇 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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网址：www.ghzq.com.cn
客户服务电 话：95563
（55 ）财富 证券 有限 责任公司
住所：长沙 市芙蓉中 路二段80 号顺天国 际财富中 心26 楼
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段80号顺 天国际财 富中 心26、27、28 楼
法定代表人 ：周晖
客户服务电 话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人：郭 磊
网址：www.cfzq.com
（56 ）东莞 证券有限 责任公司
住所：东莞 市莞城区 可园南路1 号金源中 心30楼
办公地址： 东莞市莞 城区可园 南路1号金 源中心30 楼
法定代表人 ：游锦辉
电话：0769-22119426 、0769-22119351
传真：0769-22119423
联系人：张 建平 、罗 绍辉
网址：www.dgzq.com.cn
客户服务电 话：0769-961130
（57 ）中原 证券股份 有限公司
住所：郑州 市经三路15 号广汇 国际贸易 大厦
办公地址： 郑州市经 三路15 号 广汇国贸11 楼
法定代表人 ：石保上
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人：程 月艳、耿 铭
网址：www.ccnew.com
客户服务电 话 ：967218 、400-813-9666
（58 ）国都 证券有限 责任公司
住所：北京 市东城区 东直门南 大街3号国 华投资 大厦9 层、10层 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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办公地址 ： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦9层、10 层
法定代表人 ：常喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服务电 话：400-818-8118
（59 ）东海 证券有限 责任公司
住所：江苏 省常州市 延陵西路23 号投资 广场18-19楼
办公地址： 江苏省常 州市延陵 西路23号 投资广场18-19 楼
法定代表人 ：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：李 涛
网址：www.longone.com.cn
客 户 服 务电 话：400-888-8588
（60 ）恒泰 证券有限 责任公司
住所：内蒙 古呼和浩 特市新城 区新华东 街111 号
办公地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东街111 号
法定代表人 ：刘汝军
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人：张 同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服务电 话：0471-4961259
（61 ）国盛 证券有限 责任公司
住所：江西 省南昌市 永叔路15 号
办公地址： 江西省南 昌市永叔 路15号信 达大厦10-13楼
法定代表人 ：管荣升
客户服务电 话：0791-6285337 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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传真：0791-6288690
联系人：徐 美云
网址：www.gsstock.com
（62 ）宏源 证券股份 有限公司
住所：新疆 乌鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街19 号
法定代表人 ：冯戎
电话：010-88085201
传真：010-88085195
联系人：李 巍
网址：www.hysec.com
客户服务电 话：400-800-0562
（63 ）齐鲁 证券有限 公司
住所：济南 市 市中区 经七 路86 号
办公地址： 济南市 市 中区 经 七 路86号23 层2316
法定代表人 ：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴 阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服务电 话：95538
（64 ）世纪 证券有限 责任公司
住所：深圳 市深南大 道7088 号 招商银行 大厦40-42楼
办公地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦40-42 楼
法定代表人 ：卢长才
客户服务电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：刘 军辉
网址：www.csco.com.cn
（65 ）第一 创业证券 有限责任 公司 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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住所：深圳 市罗湖区 笋岗路12 号中民时 代广场B 座25 层
办公地址： 深圳市罗 湖区笋岗 路12号中 民时代广 场B 座25层
法定代表人 ：刘学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人：王 立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服务电 话：0755-25832523
（66 ）金元 证券股份 有限公司
住所：海口 市南宝路36 号证券 大厦4楼
办公地址： 深圳市深 南大道4001 号时代 金融中心17层
法定代表人 ：陆涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人：马 贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服务电 话：400-888-8228
（67 ）中航 证券有限 公司
住所：南昌 市抚河北 路291 号
办公地址： 南昌市抚 河北路291 号
法定代表人 ：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余 雅娜
网址：www.avicsec.com
客户服务电 话：400-886-6567
（68 ）华林 证券有限 责任公司
住所：深圳 市福田区 民田路178 号华融大 厦5、6 层
办公地址： 深圳市福 田区民田 路178号华 融大厦5 、6 层
法定代表人 ： 宋志江 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
28
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
联系人：杨玲
网址：www.chinalions.com
客户服务电 话：400-880-2888
（69 ）德邦 证券有限 责任公司
住所：上海 市普陀区 曹杨路510 号南半幢9楼
办公地址： 上海市 浦 东新区 福 山路500 号 城建 国 际中 心26楼
法定代表人 ： 姚文平
电话：021-68761616-8522
传真：021-68767032
联系人：叶蕾
网址：www.tebon.com.cn
客户服务电 话：400-888-8128
（70 ）西部 证券股份 有限公司
住所：陕西 省西安市 东新街232 号陕西 信 托大厦16-17 楼
办公地址： 陕西省西 安市东新 街232号陕西 信托 大厦16-17 楼
法定代表人 ：刘建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人：刘莹
网址：www.westsecu.com
客户服务电 话：95582
（71 ） 华福 证券有限 责任公司
住所：福州 市五四路157 号新天 地大厦7 、8 层
办公地址： 福州市五 四路157 号 新天地大 厦7至10 层
法定代表人 ：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张 腾 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
29
网址：www.hfzq.com.cn
客户服务电 话 ：0591-96326
（72 ）华龙 证券有限 责任公司
住所：甘肃 省兰州市 静宁路308 号
办公地址： 甘肃省兰 州市静宁 路308号
法定代表人 ：李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（73 ）中国 国际金融 有限公司
住所：北京 市建国门 外大街1号 国贸大厦2座27层及28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街1号国贸 大厦2座27层及28层
法定代表人 ： 李剑阁
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：罗 春蓉
网址：www.cicc.com.cn
客户服务电 话：010-65051166
（74 ）财通 证券有限 责任公司
住所：杭州 市解放路111 号金 钱大厦
办公地址： 杭州市解 放路111 号金钱大 厦
法定代表人 ： 沈继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87828042
联系人：乔 骏
网址：www.ctsec.com
客户服务电 话：0571-96336
（75 ）中国 建银投资 证券有限 责任公司
住所：深圳 福田区益 田路与福 华三路交 界处深圳 国际 商会中心48-50 层 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
30
办公地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心A 栋第18层至20层
法定代表人 ：杨小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人：刘 权
网址：www.cjis.cn
客户服务电 话：400-600-8008
（76 ）江海 证券有限 公司
住所：哈尔 滨市香坊 区赣水路56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路56号
法定代表人 ：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：张 宇宏
网址：www.jhzq.com.cn
客 户 服 务电 话：400-666-2288
（77 ） 中国 民族证券 有限责任 公司
住所：北京 市西城区 金融街5号 新盛大厦A 座6 层-9层
办公地址： 北京市西 城区金融 街5号新盛 大厦A 座6层-9层
法定代表人 ：赵大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人：李 微
网址：www.e5618.com
客户服务电 话：400-889-5618
基金管理人 可根据有 关法律法 规的要求， 选择其他 符 合要求的机 构代理销 售本基金， 并
及时公告。 销售机构 可以根据 情况变化 增加或者 减少 其销售城市 （网点） 。
（二）登记 结算 机构
名称：华夏 基金管理 有限公司
住所：北京 市顺义区 天竺空港 工业区 A 区 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 12 层
法定代表人 ： 王东明
客户服务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人：张 金锋
（三）律师 事务所
名称：北京 市德恒律 师事务所
住所：北京 市西城区 金融 大 街 19 号富凯 大厦 B 座十 二层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 19 号 富凯大 厦 B 座十二层
负责人：王 丽
联系电话：010-52682888
传真：010-52682999
联系人：李 娜
经办律师： 李志宏、 李娜
（四）会计 师事务所
名称：安永 华明会计 师 事务所
住所：北京 市东长安 街 1 号东 方广场东 方经贸城 安永 大楼 16 层
办公地址： 北京市东 长安街 1 号东方广 场东方经 贸城 安永大楼 16 层
法定代表人 ：葛明
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：徐艳
经办注册会 计师：徐艳 、 蒋燕 华
四、基金的名称
本基金名称 ： 华夏经 典配置混 合型证券 投资基金 。
五、基金的类型
本基金类别： 契约型 开放式 。 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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六、基金的投资目标
在长期投资 的基础上， 将 战略资产 配置与时 机选择相 结合， 积极主动 地精选证 券， 并充
分利用短期 金融工具 作为动态 配置的有 效缓冲及 收益 补充， 实施全 流程的风 险管理， 力 求在
风险可控、 获取稳定 收益的基 础上，追 求资本最 大可 能的长期增 值。
七、基金的投资方向
本基金的投 资范围限 于具有良 好流动性 的金融工 具。 主要包括国 内依法公 开发售上 市的
股票、 债券、 短期金融 工具、 资 产支持证 券、 权证以 及经中国证 监会批准 的允许基 金投资的
其 他金融工 具。股票 投资范围 为所有在 国内依法 发售 的，具有良 好流动性的 A 股。债 券投
资的主要品 种包括交 易所和银 行间两个 市场的国 债、 金融债、 企业债 与可转换 债， 债券投资
的品种与短 期金融工 具投资的 品种不重 叠。短期 金融 工具则包括 到期日在 一年以内 的债券、
债券回购 、 央 行票据、 各类银行 存款等； 经证监会、 人民银行等 有关部门 批准后本 基金还可
以投资于商 业票据等 流动性良 好的投资 品种。
基金的投资 范围限制 为股票 45% ～75% 、 债 券 5% ～35% 、 短期 金融工具 5% ～35%、资
产支持证券 0 ～20% 、 权证 0～3% 。 保持现 金或者到 期日在一年 以内的政 府债券不 低于基金
资产净值的 5% 。 具体 配置比 例由基金 管理人根 据对 市场走势的 判断做主 动调整， 以 求基金
财产在三类 资产的投 资中达到 风险和收 益的最佳 平衡 ， 但比例不超 出上述限 定范围。 在 法律
法规有新规 定的情况 下，基金 管理人可 对上述比 例做 适度调整。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种的 ，基金管理 人在履行 适当程序 后，
可以将其纳 入投资范 围。
八、基金的投资策略
（一）资产 配置策略
本基金采取 自上而下 与自下而 上相结合 的主动管 理， 遵循积极主 动的投资 理念， 依据 国
家有关法律、 法 规和基金 合同的规 定、 宏观经济 环境 、 国家政策和市 场周期分 析以及行 业景
气状况和上 市公司基 本面分析， 对 股票和债 券、 短期 金融工具的 比例进行 动态调整。 长 期而
言， 基金将以宏 观经济总 体分析和 市场周期 分析为依 据， 根据产品定 位， 通过资产 类别收益
风险预测体 系来调整 资产配置。 短 期内， 本基金 将基 于经济结构 调整过程 中 政策、 法规 的相华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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关变化，把 握市场时 机同时兼 顾市场资 金和结构 的变 化情况进行 主动修正 、调整资 产配置，
同时充分利 用短期金 融工具， 作为动态 资产配置 的有 效缓冲及收 益补充。
（二）股票 投资策略
依据基本面 驱动资产 定价理念， 对公司的 基本面进 行 深入分析， 发 掘公司基 本面的投 资
价值。从公 司的行业 属性、核 心竞争力 、发展战 略、 财务状况、 管理层等 基本面因 素入手，
定量及定性 相结合地 分析公司 盈利的持 续性及增 长情 况， 选择盈利稳 定增长或 具有高速 增长
潜力，同时 价格未反 映其价值 的公司， 构建股票 资产 组合。
1、 行业评价
综合分析宏 观经济、 政 策因素、 周期因素 等的影响 ， 定性评价行 业景气状 况， 进行上 市
公司行业成 长性的预 测； 并对上 市公司行 业的成长 性 指标、 价值性 指标和市 场表现指 标进行
综合评价， 形成 行业投资 价值评价。 通 过重点研 究重 新进行上市 公司行业 成长性的 预测， 纵
向和横向的 对比行业 上市公司 整体的价 格水平， 进 一 步调整和优 化行业评 价结果， 形 成行业
配置建议。
2、 股票筛选
通过风险股 剔除、 流动性 筛选、 价值指 标筛选剔 除掉 明显不具有 投资价值 的股票， 并根
据公司的财 务数据、 成 长性预 测数据、 以 及赢利能 力 、 管理层素质 、 资本结 构等因素 ， 以定
量与定性相 结合的方 法，筛选 出进行重 点研究的 股票 。
3、 重点研究 精选
通过对公司 经营战略、 技术状 况、 扩张能 力、 产品 结 构、 生命周期 、 销售渠 道等因素 以
及市值规模 、市场比 价指标（B/P,E/P ,S/P 等） 、市场动 量（Momentum ）等指标的重点研究，
筛选出具有 投资价值 的股票构 成备选股 票池。
根据重点研 究的结果 对公司进 行财务分 析和成长 性预 测， 选择适当 的方法进 行估值， 纵
向和横向地 对比上市 公司的价 格水平， 总 结投资要 点 与风险， 给出 投资建议， 确定精选 个股，
建立股票目 标组合。
（三）债券 投资策略
债券投资管 理的目标 在于保持 投资组合 稳定收益 和充 分流动性的 前提下， 追求 基金资产
的长期增值。 债 券投资的 构建将通 过全面的 宏观、 市 场和品种的 研究分析， 在 各种定量 辅助
手段的支持 下综合运 用利率预 测、 价值评估、 利 率期 限结构分析 等投资策 略， 积极主动 地预
期市场变化 ，寻找各 种市场机 会，获得 超过市场 水平 的平均收益 。
1、 宏观及利 率分析 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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主要通过基 准利率分 析预测未 来基准利 率水平变 化趋 势与幅度， 进 行定量评 价； 通过利
率期限结构 分析， 利用 即期利率 结构曲线 构造技术 和 基准利率水 平及变化 趋势分析 结果， 预
测未来利率 期限结构 曲线变化 状况。
2、 细化市场 分析
统计分析各 债券子市 场的规模 以及今后 的发展趋 势， 密切关注市 场的容量 及交易方 式变
化趋势， 结合利 率水平及 变化趋势、 利 率期限结 构曲 线分析结果， 预 测未来债 券市场在 各个
层面的变化 状况， 进行短 期的跨市 场套利操 作， 并进 行套期保值、 放 大杠杆提 高收益以 及无
风险现金套 利投资业 务。
（四）短期 金融工具 投资策略
结 合货 币市场 利率 的预 测与现 金需 求安排 ，采 取现 金流 管理 策略进 行短 期货 币工具 投
资， 以便在保 证基金资 产的安全 性和流 动性的基 础上 ， 获得较高的 收益。 重 要策略包 括：1、
宏观分析：影响 利率走势的 主要因素； 期限结构下 影 响短期利率走势 的主要因素 。2 、政策
分析： 财政部 新发债券 对短期利 率走势的 影响因素； 央行票据发 行对短期 利率走势 的影响因
素；财政部和央 行、银监会 的政策调控 对短期利率 走 势的影响因素。3 、资金面分 析：市场
资金面测算；现 金管理。4、 交易方式： 短期金融工 具品种和流动性 选择；控制 风险和杠杆
放大。
（五）权证 投资策略
在有效进行 风险管理 的前提下， 通过对权 证标的证 券 的基本面研 究， 结合多 种期权定 价
模型， 在确定 权证合理 价值的基 础上， 以 主动投资 为 主， 结合资产 和组合特 性， 谨慎 进行权
证投资。
主要投资策略包 括但不限于 ：1、 在标的 证券价值和 趋势判断的基础 上，利用权 证的 杠
杆性进行趋 势投资。2 、 利用权 证的损失 有限性， 运用 权证作为组 合管理工 具。3、 运 用权证
组合技术， 构建新的 投资回报 模式。
九、基金的业绩比较标准
本基金的业 绩比较基 准为：
60%× 中 信标普 300 指数＋20%× 中信全 债指数＋20%× 一年期定期 存款利率
考虑到本基 金的投资 理念、 风格 和投资方 向等因素， 选取具有一 定市场代 表性的中 信标
普 300 指数 、中信全 债指数、 一年定期 存款利率 作为 业绩比较基 准。 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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将来如有更 合适的指 数推出， 基 金管理人 可以根据 本 基金的投资 范围和投 资策略， 确 定
变更基金的 比较基准 或其权重 构成。 业绩 比较基准 的 变更 需履行 相关程序 后， 经基金 管理人
公告 ，并在 更新的招 募说明书 中列示。
十、基金的风险收益特征
追求资产配 置动态平 衡、收益 和长期资 本增值平 衡， 风险适中。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 招商银行 股份有限 公司根据 本基金合 同规 定， 于 2012 年 1 月 18 日 复核了本
报告中的财 务指标、 净值 表现和投 资组合报 告等内容 ， 保证复核内容 不存在虚 假记载、 误导
性陈述或者 重大遗漏 。
本投资组合 报告所载 数 据截至 2011 年 12 月 31 日, 本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
（一）报告 期末基金 资产组合 情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资 产的
比例（% ）
1 权益投资 947,662,951.12 71.66
其中：股票 947,662,951.12 71.66
2 固定收益投 资 328,359,879.50 24.83
其中：债券 328,359,879.50 24.83
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 - -
其中： 买 断式回 购的买 入 返售金融 资产 - -
5 银行存款和 结算备付 金合计 38,869,521.82 2.94
6 其他各项资 产 7,536,653.32 0.57
7 合计 1,322,429,005.76 100.00
（二）报告 期末按行 业分类的 股票投资 组合
金额单位： 人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产 净值比华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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例（％）
A 农、林、牧 、渔业 38,969,159.98 3.00
B 采掘业 - -
C 制造业 388,152,773.69 29.88
C0
食品 、饮料 117,969,998.10 9.08
C1
纺织 、服装、 皮毛 17,574,174.56 1.35
C2
木材 、家具 - -
C3
造纸 、印刷 - -
C4
石油 、化学、 塑胶、塑 料 18,108,553.56 1.39
C5
电子 - -
C6
金属 、非金属 95,460,811.76 7.35
C7
机械 、设备、 仪表 62,916,588.11 4.84
C8
医药 、生物制 品 44,278,064.54 3.41
C99
其他 制造业 31,844,583.06 2.45
D 电力、煤气 及水的生 产和供应 业 21,358,705.32 1.64
E 建筑业 74,991,401.54 5.77
F 交通运输、 仓储业 27,792,139.64 2.14
G 信息技术业 104,418,007.20 8.04
H 批发和零售 贸易 62,481,532.47 4.81
I 金融、保险 业 69,562,482.51 5.35
J 房地产业 96,892,436.39 7.46
K 社会服务业 37,388,319.06 2.88
L 传播与文化 产业 25,655,993.32 1.97
M 综合类 - -
合计 947,662,951.12 72.94
（三）报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排序的前十 名股票投 资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 601669 中国水电 18,335,306 74,991,401.54 5.77
2 600887 伊利股份 3,163,700 64,634,391.00 4.97
3 600000 浦发银行 5,662,555 48,075,091.95 3.70
4 000969 安泰科技 2,599,971 43,055,519.76 3.31
5 000039 中集集团 3,299,906 42,403,792.10 3.26
6 000063 中兴通讯 2,493,240 42,135,756.00 3.24
7 600598 北 大 荒 4,499,903 38,969,159.98 3.00
8 000869 张 裕 Ａ 360,849 38,935,607.10 3.00 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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9 600406 国电南瑞 1,233,101 38,472,751.20 2.96
10 600754 锦江股份 2,159,926 37,388,319.06 2.88
（四）报告 期末按债 券品种分 类的债券 投资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 国家债券 73,872,643.00 5.69
2 央行票据 - -
3 金融债券 40,552,000.00 3.12
其中：政策 性金融债 40,552,000.00 3.12
4 企业债券 150,307,686.50 11.57
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 63,627,550.00 4.90
8 其他 - -
9 合计 328,359,879.50 25.27
（五）报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排名的前五 名债券投 资明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 010203 02 国债 ⑶ 737,620 73,872,643.00 5.69
2 112006 08 万科 G2 550,000 56,155,000.00 4.32
3 122051 10 石化 01 519,550 51,877,067.50 3.99
4 113001 中行转债 454,460 42,982,826.80 3.31
5 080202 08 国开 02 400,000 40,552,000.00 3.12
（六） 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名的前十 名资产支 持证券投 资明
细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
（七）报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排名的前五 名权证投 资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
（八）投资 组合报告 附注
1、 报告期内 ，本基金 投资决策 程序符合 相关法 律法 规的要求， 未发现本 基金投资 的前
十名证券的 发行主体 本期出现 被监管部 门立案调 查， 或在报告编 制日前一 年内受到 公开谴
责、处罚的 情形 。 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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2、 基金投资 的前十名 股票未超 出基金合 同规定 的备 选股票库。
3、 期末其他 各项资产 构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,510,000.00
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 6,015,602.39
5 应收申购款 11,050.93
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,536,653.32
4、 报告期末 持有的处 于转股期 的可转换 债券明 细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 113001 中行转债 42,982,826.80 3.31
2 113002 工行转债 20,644,723.20 1.59
5、 报告期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的 说明
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限
部分的公允 价
值
占基金资产
净值比例（ ％）
流通受限情 况
说明
1 601669 中国水电 74,991,401.54 5.77 新发流通受 限
6、 投资组合 报告附注 的其他文 字描述部 分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金资 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
下述基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的各 项费用， 计入费 用后实际 收益水平华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
39
要低于所列 数字。
阶
段
基金净值
增长率
①
基金净值
增长率
标准差②
业绩比较
基准收益率
③
业绩比较
基准收益率
标准差④
① - ③ ② - ④
2004 年 3 月 15 日至
2004 年 12 月 31 日 -5.46% 0.54% -14.73% 0.78% 9.27% -0.24%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日 2.67% 0.85% -2.24% 0.80% 4.91% 0.05%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日 96.59% 0.99% 63.98% 0.84% 32.61% 0.15%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日 111.18% 1.65% 81.70% 1.37% 29.48% 0.28%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日 -42.27% 1.79% -43.49% 1.80% 1.22% -0.01%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日 63.14% 1.35% 51.91% 1.22% 11.23% 0.13%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日 4.81% 0.96% -5.33% 0.94% 10.14% 0.02%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 -17.73% 1.02% -14.69% 0.78% -3.04% 0.24%
十三、费用概览
（ 一 ）与基 金运作有 关的费用
与基金运作 有关的费 用包括： 基金 管理人的 管理费； 基金托管人 的托管费； 基 金合同生
效后的基金 信息披露 费用； 基金 合同生效 后的与基 金 相关的会计 师费和律 师费； 基金 份额持
有人大会费 用； 基金的 证券交易 费用； 以及 其它按照 国家有关规 定可以在 基金资产 中列支的
其它费用。
1、基金管理 费
本基金管理 费按本基 金前一日 资产净值 乘以 1.5% 管理 费年费率来 计算， 计算方法 如下 ：
每日应付的 基金管理 费＝前一 日本基金 的资产净 值× 1.5%÷ 当年实 际天数
基金管理费 每日计提， 逐 日累计至 每个月月 末， 按月 支付。 由基金管 理人向基 金托管人
发送划付指 令， 基金托 管人复核 后于次月 前两个工 作 日内从基金 财产中一 次性支付， 若遇法
定节假日、 休息日等 ，支付日 期顺延。
2、基金托管 费
本 基金托 管费按 本基金 前一 日资产 净值乘 以 0.25% 托管 费年费 率来计 算，计 算方 法如华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
40
下：
每日应付的 基金托管 费＝前一 日本基金 资产净值× 0.25%÷ 当年实 际天数
基金托管费 每日计提， 逐 日累计至 每个月月 末， 按月 支付。 由基金管 理人向基 金托管人
发送划付指 令， 基金托 管人复核 后于次月 前 两个工 作 日内从基金 财产中一 次性支付， 若遇法
定节假日、 休息日等 ，支付日 期顺延。
（二）与基 金销售有 关的费用
1、基金的申 购费与赎 回费
（1）本基金 申购费率 不超过申 购金额 的 1.5% ，具体 费率如下：
费用项 单笔金额 申购费率标 准
申购费
100 万元以下 1.5%
100 万元以上 （含 100 万元）
-200 万元 以下
1.2%
200 万元以上 （含 200 万元）
-500 万元 以下
0.8%
500 万元以上 （含 500 万元） 每笔 500 元
（2） 本基 金赎回费 率不超过 赎回金额 的 0.5% ， 赎回 费率随赎回 基金份额 持 有年份 的增
加而递减， 具体费率 如下：
持有期限 一年以内 （含）满一 年不满二 年 （含）满二 年不满三 年 （含） 三年 以上
赎回费率 0.5% 0.35% 0.2% 0
（3）本基金的申 购费用由基 金申购人承 担，归基金 管理人及代销机 构所有，主 要用于
本基金的市 场推广、 销售 等各项费 用。 基金赎回 费用 由基金赎回 人承担， 赎回 费将按照 赎回
当时适用的费率收取，所收取赎回费的 25% 归入基 金资产，其余部分作为 登记结算 费和其
他手续费支 出。
（4）基金管理人 可以在基金 合同约定的 范围内调整 申购和赎回费率 ，调整后的 申购费
率和赎回费 率在最新 的招募说 明书 （更 新） 中列示 。 上述费率如 发生变更， 基金管理 人应最
迟于新的费 率实施前 3 个工作 日在至少 一种中国 证监 会指定的信 息披露媒 体公告。
（5）基金管理人 可以在不违 背法律法规 规定及基金 合同约定的情形 下根据市场 情况制
定基金促销 计划， 针对 特定地域 范围、 特 定行业、 特 定 职业的投资 者以及以 特定交易 方式 （如
网上交易等） 等 定期或不 定期地开 展基金促 销活动。 在基金促销 活动期间， 按 相关监管 部门
要求履行相 关手续后， 基 金管理人 可以对促 销活动范 围内的投资 者调整基 金申购费 率和基金
赎回费率， 并在至少 一种中国 证监会指 定媒体予 以公 告 。 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
41
2、申 购份额 、赎回金 额与基金 份额净值 的计算
（1）申购份 额的计算
申购费用适 用比例费 率时，申 购份额的 计算方法 如下 ：
净申购金额 ＝申购金 额/ （1＋申 购费率）
申购费用＝ 申购金额 －净申购 金额
申购份额＝ 净申购金 额/T 日基金份额净值
申购费用为 固定金额 时，申购 份额的计 算方法如 下：
申购费用＝ 固定金额
净申购金额= 申购金 额－ 申购 费用
申购份额＝ 净申购金 额/T 日基金份额净 值
例一：假定T 日的基 金份额净 值为1.200 元， 若三 笔申 购金额分别 为1,000元、100 万 元、
200 万元，则 各笔申购 负担的申 购费用和 获得的 基金 份额计算如 下 ：
申购1 申购2 申购3
申购金额（ 元，A ） 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00
适用 申购费 率（B ） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购金 额 （C=A/ （1+B）） 985.22
988,142.29
1,984,126.98
申购费 用 （D=A-C ） 14.78
11,857.71
15,873.02
申购份额（E=C/1.200 ） 821.02
823,451.91
1,653,439.15
若申购金额 为500万元 ， 则申购 负担的 申 购费用 和 获 得的基金份 额计算如 下：
申购4
申购金额（ 元，A ） 5,000,000.00
申购费 用（B ） 500.00
净申购金 额 （C=A-B ） 4,999,500.00
申购份额（D=C/1.200 ） 4,166,250.00
（2）赎回金 额的计算
赎回费＝赎 回当日 本 基金份额 净值× 赎 回份额× 赎回费 率
赎回金额＝ 赎回当日 本基金份 额净值× 赎回份额 －赎 回费
例二：某投 资者赎回 本基金 10,000 份，持 有期为 6 个月，赎回 费率为 0.5% ，假 设赎
回当日该基 金份额净 值为 1.100 元，则 其可得到 的赎 回金额为：
赎回费 ＝1.100× 10,000× 0.5%=55.00 元
赎回金额＝1.100× 10,000-55=10,945.00 元
（3）基金份 额资产净 值的计算 公式
T 日基金份额净值= T 日闭 市后的基 金资产净 值/T 日基金份额的余 额数量 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
42
T 日的基金份额净值 在当天收 市后计算 ， 并在 T+1 日 内公告。 遇 特殊情况 ， 可以适 当延
迟计算或公 告基金份 额净值， 并报中国 证监会备 案。
3、 基金转换 费用
（1）基金转 换费：无 。
（2）转出基金费 用：按转出 基金赎回时 应收的赎回 费收取，如该部 分基金采用 后端收
费模式购买， 除 收取赎回 费外， 还 需收 取赎回时 应收 的 后端申购 费。 转换金额 指扣除赎 回费
与后端申购 费（若有 ）后的余 额 。
（3）转入基 金费用： 转入基金 申购费用 根据适 用的 转换情形收 取，详细 如下：
①从前端（ 比例费率 ）收费基 金转出， 转入其他 前端 （比例费率 ）收费基 金
情形描述： 投资 者将其持 有的某一 前端收费 基金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他前
端收费基金 基金份额 ，且转出 基金和转 入基金的 申购 费率均适用 比例费率 。
费用收取方 式： 收取的申 购费率＝ 转入基金 的前端申 购费率最高 档 －转出 基金的前 端申
购费率最高 档，最低 为 0。
业务举例： 详见“ （5 ）业务举 例”中例 一。
②从前端（ 比例费率 ） 收费基 金 转出， 转入 其他 前端 （固定 费用 ）收费基 金
情形描述： 投资 者将其持 有的某一 前端收费 基金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他前
端收费基金 基金份额， 且转出基 金申购费 率适用比 例 费率， 转入基 金申购费 率适用固 定费用。
费用收取方 式： 如果转入 基金的前 端申购费 率最高档 比转出基金 的前端申 购费率最 高档
高，则收取 的申购费 用为转入 基金适用 的固定费 用； 反之，收取 的申购费 用为 0。
业务举例： 详见“ （5 ）业务举 例”中例 二。
③从前端（ 比例费率 ）收费基 金 转出， 转入其他 后端 收费基金
情形描述： 投资 者将其持 有的某一 前端收费 基金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他后
端收费基金 基金份额 ，且转出 基金申购 费率适用 比例 费率。
费用收取方 式： 前端收 费基金转 入其他后 端收费基 金 时， 转入的基 金份额的 持有期将 自
转入的基金 份额被确 认之日起 重新开始 计算。
业务举例： 详见“ （5 ）业务举 例”中例 三。
④从前端（ 比例费率 ）收费基 金转出， 转入其他 不收 取申购费用 的基金
情形描述： 投资 者将其持 有的某一 前端收费 基金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他不
收取申购费 用的基金 基金份额 ，且转出 基金申购 费率 适用比例费 率。
费用收取方 式：不收 取申购费 用。 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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业务举例： 详见“ （5 ）业务举 例”中例 四。
⑤ 从 前端（ 固定费用 ）收费基 金转出， 转入其他 前端 （比例费率 ）收费基 金
情形描述： 投资 者将其持 有的某一 前端收费 基金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他前
端收费基金 基金份额， 且转出基 金申购费 率适用固 定 费用， 转入基 金申购费 率适用比 例费率。
费用收取方 式： 收取的申 购费率＝ 转入基金 的前端申 购费率最高 档 －转出 基金的前 端申
购费率最高 档，最低 为 0。
业务举例： 详见“ （5 ）业务举 例”中例 五。
⑥从前端（ 固定费用 ）收费基 金转出， 转入其他 前端 （固定费用 ）收费基 金
情形描述： 投资 者将其持 有的某一 前端收费 基金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他 前
端收费基金 基金份额 ，且转出 基金和转 入基金的 申购 费率均适用 固定费用 。
费用收取方 式： 收取 的申购费 用＝转入 基金申购 费用 －转出基金 申购费用 ，最低为 0。
业务举例： 详见“ （5 ）业务举 例”中例 六。
⑦从前端（ 固定费用 ）收费基 金转出， 转入其他 后端 收费基金
情形描述： 投资 者将其持 有的某一 前端收费 基金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他后
端收费基金 基金份额 ，且转出 基金申购 费率适用 固定 费用。
费用收取方 式： 前端收 费基金转 入其他后 端收费基 金 时， 转入的基 金份额的 持有期将 自
转入的基金 份额被确 认之日起 重新开始 计算。
业务举例： 详见“ （5 ）业务举 例”中例 七。
⑧从前端（ 固定费用 ）收费基 金转出， 转入其他 不收 取申购费用 的基金
情形描述： 投资 者将其持 有的某一 前端收费 基金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他不
收取申购费 用的基金 基金份额 ，且转出 基金申购 费率 适用固定费 用。
费用收取方 式：不收 取申购费 用。
业务举例： 详见“ （5 ）业务举 例”中例 八。
⑨从后端收 费基金转 出，转入 其他前端 （比例费 率） 收费基金
情形描述： 投资 者将其持 有的某一 后端收费 基金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他前
端收费基金 基金份额 ，且转入 基金申购 费率适用 比例 费率。
费用收取方 式： 收取的申 购费 率＝ 转入基金 的前端申 购费率最高 档 －转出 基金的前 端申
购费率最高 档，最低 为 0。
业务举例： 详见“ （5 ）业务举 例”中例 九。
⑩ 从 后端收 费基金转 出，转入 其他前端 （固定费 用） 收费基金 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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情形描述： 投资 者将其持 有的某一 后端收费 基金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他前
端收费基金 基金份额 ，且转入 基金申购 费率适用 固定 费用。
费用收取方 式： 如果转入 基金的前 端申购费 率最高档 比转出基金 的前端申 购费率最 高档
高，则收取 的申购费 用为转入 基金适用 的固定费 用； 反之，收取 的申购费 用为 0。
业务举例： 详见“ （5 ）业务举 例”中例 十。
? 从 后端收 费基金 转 出，转入 其他后端 收费基金
情形描述： 投资 者将其持 有的某一 后端收费 基金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他后
端收费基金 基金份额 。
费用收取方 式： 后端收 费基金转 入其他后 端收费基 金 时， 转入的基 金份额的 持有期将 自
转入的基金 份额被确 认之日起 重新开始 计算。
业务举例： 详见“ （5 ）业务举 例”中例 十一。
? 从 后端收 费基金转 出，转入 其他不收 取申购费 用的 基金
情形描述： 投资 者将其持 有的某一 后端收费 基金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他不
收取申购费 用的基金 基金份额 。
费用收取方 式：不收 取申购费 用。
业务举例： 详见“ （5 ）业务举 例”中 例 十二。
? 从 不收取 申购费用 的基金转 出，转入 其他前端 （比 例费率）收 费基金
情形描述： 投资 者将其持 有的某一 不收取申 购费用基 金的基金份 额转换为 本公司管 理的
其他前端收 费基金基 金份额， 且转入基 金申购费 率适 用比例费率 。
费用收取方 式： 收取的申 购费率= 转入基金 的申购费 率－转出基 金的销售 服务费率 ×转
出基金的持 有时间（ 单位为年） ，最低 为 0。
业务举例： 详见“ （5 ）业务举 例”中例 十三。
? 从 不收取 申购费用 基金转出 ，转入其 他前端（ 固定 费用）收费 基金
情形描述： 投资 者将其持 有的某一 不收取申 购费用基 金的基金份 额转换为 本公司管 理的
其 他前端收 费基金基 金份额， 且转入基 金申购费 率适 用固定费用 。
费用收取方 式： 收取的申 购费用= 固定费用 －转换金 额×转出基 金的销售 服务费率 ×转
出基金的持 有时间（ 单位为年） ，最低 为 0。
业务举例： 详见“ （5 ）业务举 例”中例 十四。
? 从不收取 申购费用 的基金转 出，转入 其他后端 收费 基金
情形描述： 投资 者将其持 有的某一 不收取申 购费用基 金的基金份 额转换为 本公司管 理的华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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其他后端收 费基金基 金份额。
费用收取方 式： 不收取 申购费用 的基金转 入其他后 端 收费基金时， 转入的基 金份额的 持
有期将自转 入的基金 份额被确 认之日起 重新开始 计算 。
业务举例： 详见“ （5 ）业务举 例”中例 十五。
? 从不收取 申购费用 的基金转 出，转入 其他不收 取申 购费用的基 金
情形描述： 投资 者将其持 有的某一 不收取申 购费用基 金的基金份 额转换为 本公司管 理的
其他不收取 申购费用 的基金基 金份额。
费用收取方 式：不收 取申购费 用。
业务举例： 详见“ （5 ）业务举 例”中例 十六。
? 对于多笔 不收取申 购费用的 基金份额 转出情况 的补 充说明
上述为处理 申 （认） 购时间不 同的多笔 基金份额 转出 的情况， 对转出 不收取申 购费用的
基金的持有 时间规定 如下：
（i ） 对于华 夏债券 （C 类） 、 华夏现金 增利货币 、 中 信现金优势 货币 ， 每当有基 金 新增
份额时，均 调整持有 时间，计 算方法如 下：
调整后的持 有时间= 原持有时 间× 原 份额/ （原份 额+ 新 增份额）
（ii ）对于 中信稳 定双利 债券 、华 夏希望债 券 （C 类） 、华夏亚债 中国指数 （C 类） ，其
持有时间为 本次转出 委托中多 笔份额的 加权平均 持有 时间 。
（4）上述费 用另有优 惠的，从 其规定。
基金管理人 可以在法 律法规和 本基金合 同规定范 围内 调整基金转 换的有关 业务规则 。
（5）业务举 例
例一：假定 投资者在 T 日转出 1,000 份甲 基金基金 份 额（前端收 费模式） ， 该日甲基 金
基金份额净 值为 1.200 元。甲 基金前端 申购费率 最高 档为 1.5% ，赎回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日转入乙基金 （前端收 费模式） ，且乙基 金适 用的前端申 购费率最 高档为 2.0% ，
该日乙基金 基金份额 净值为 1.300 元。 则转出基 金费 用、转入基 金费用及 份额计算 如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用 （E=C*D ） 6.00
转换金额（F=C-E ） 1,194.00
转入时收取 申购费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5% 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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净转入金额 （H=F/(1+G)） 1,188.06
转入基金费 用（I=F-H ） 5.94
转入基金 T 日基金份 额净值（J ） 1.300
转入基金份 额（K=H/J ） 913.89
② 若 T 日转入丙基金 （前端收 费模式） ，且丙基 金适 用的前端申 购费率最 高档为 1.2% ，
该日丙基金 基金份额 净值为 1.300 元。 则转出基 金费 用、转入基 金费用及 份额计算 如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金额（F=C-E ） 1,194.00
转入时收取 申购费率 （G ） 0.00%
净转入金额 （H=F/(1+G)） 1,194.00
转入基金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基金 T 日基金份 额净值（J ） 1.300
转入基金份 额（K=H/J ） 918.46
例 二 ： 假定投 资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基 金基 金份额 （前端 收费模式 ） ， 甲基金
申购费率适 用比例费 率， 该 日甲基金 基金份额 净值为 1.200 元。 甲基金 前端申购 费率最高 档
为 1.5% ， 赎回费率为 0.5% 。
① 若 T 日转入乙基金 （前端收 费模式） ， 且乙 基金 适 用的申购费 用为 1,000 元， 乙基 金
前端申购费 率最高档 为 2.0% ，该日 乙基金基 金份额 净值为 1.300 元。 则转出基 金费用、 转
入基金费用 及份额计 算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费 用（G ） 1,000.00
净转入金额 （H=F-G ） 11,939,000.00
转入基金 T 日基金份 额净值（I ） 1.300
转入基金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15
② 若 T 日转入丙基金 （前端收 费模式） ， 且丙 基金 适 用的申购费 用为 1,000 元， 丙基 金
前端申购费 率最高档 为 1.2% ，该日 丙基金基 金份额 净值为 1.300 元。 则转出基 金费用、 转
入基金费用 及份额计 算如下： 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
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项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费 用（G ） 0.00
净转入金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份 额净值（I ） 1.300
转入基金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三： 假定投 资者在 2010 年 3 月 15 日成 功提交了 基 金转换申请， 转出持有 的前端收 费
基金甲 1,000 份， 转入后端 收费基 金乙，该 日 甲、乙 基 金基金份 额净值分 别为 1.200 、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换确认 成功 。 甲基金 适 用赎回费率 为 0.5% 。 则 转出基金 费用、
转入基金费 用及份额 计算如下 ：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金额（F=C-E ） 1,194.00
转入基金费 用（G ） 0.00
净转入金额 （H=F-G ） 1,194.00
转入基金 T 日基金份 额净值（I ） 1.500
转入基金份 额（J=H/I ） 796.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金， 则赎回时 乙基金持有 期在 1 年之内，适 用后
端申购费率 为 1.2% ，且乙 基金不收 取赎回费 ，该日 乙基金基金 份额净值 为 1.300 元。则 赎
回金额计算 如下：
项目 费用计算
赎回份额（K ） 796.00
赎回日基金 份额净值 （L ） 1.300
赎回总金额 （M=K*L ） 1,034.80
赎回费用（N ） 0.00
适用后端申 购费率（O ） 1.2%
后端申购费 （P=K*I*O/(1+O)） 14.16
赎回金额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四： 假定 投资者在 T 日转出 前端收 费基金甲 1,000 份，转入不 收取申购 费用基金 乙。
T 日甲、乙基金基金 份额净 值分别为 1.300 、1.500 元 。甲基金赎 回费率为 0.5% 。则转出 基华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
48
金费用、转 入基金费 用及份额 计算如下 ：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.300
转出总金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用(E=C*D) 6.50
转换金额（F=C-E ） 1,293.50
转入基金费 用（G ） 0.00
净转入金额 （H=F-G ） 1,293.50
转入基金 T 日基金份 额净值（I ） 1.500
转入基金份 额（J=H/I ） 862.33
例五： 假定投 资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基 金基 金份额 （前端 收费模式 ） ， 甲基金
申购费率适 用固定费 用， 该 日甲基金 基金份额 净值为 1.200 元。 甲基金 前端申购 费率最高 档
为 1.2% ， 赎回费率 为 0.5% 。
① 若 T 日转入乙基金 （前端收 费模式） ， 且乙基金 申 购费率适用 比例费率， 乙基金前 端
申购费率最 高档为 1.5% ， 该日乙基 金基金份 额 净值 为 1.300 元。则转 出基金费 用、转入 基
金费用及份 额计算如 下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时收取 申购费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入金额 （H=F/(1+G)） 11,904,287.14
转入基金费 用（I=F-H ） 35,712.86
转入基金 T 日基金份 额净值（J ） 1.300
转入基金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95
② 若 T 日转入丙基金 （前端收 费模式） ， 且丙基金 申 购费率适用 比例费率， 丙基金前 端
申购费率最 高档为 1.0% ， 该日丙基 金基金份 额净值 为 1.300 元。则转 出基金费 用、转入 基
金费用及份 额计算如 下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5% 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
49
转出基金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时收取 申购费率 （G ） 0.00%
净转入金额 （H=F/(1+G)） 11,940,000.00
转入基金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基金 T 日基金份 额净值（J ） 1.300
转入基金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六： 假定投 资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基 金基 金份额 （前端 收费模式 ） ， 该日甲
基金基金份 额净值为 1.200 元 。甲基金 赎回费率 为 0.5% 。
① 若 T 日转入乙基金 （前端收 费模式） ， 甲基金适 用 的申购费用 为 500 元， 乙基金适 用
的申购费用 为 1,000 元 ，该日乙 基金基金 份额净值 为 1.300 元 。则转出 基金费用 、转入基 金
费用及份额 计算如下 ：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费 用（G ） 1,000-500=500.00
净转入金额 （H=F-G ） 11,939,500.00
转入基金 T 日基金份 额净值（I ） 1.300
转入基金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77
② 若 T 日转入丙基金 （前端收 费模式） ， 甲基金适 用 的申购费用 为 1,000 元 ，丙基金 适
用的申购费 用为 500 元， 该日丙 基金基 金份额净 值为 1.300 元。 则 转出基金 费用、 转入 基金
费用及份额 计算如下 ：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费 用（G ） 0.00
净转入金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份 额净值（I ） 1.300
转入基金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七： 假定投 资者在 2010 年 3 月 15 日成 功提交了 基 金转换申请， 转出持有 的前端收 费
基金甲 10,000,000 份， 转入后端 收费基 金乙， 甲基 金 申购费率适 用固 定费 用， 该日甲 、 乙基华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
50
金基金份额 净值分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转 换确认成 功。 甲基 金适用
赎回费率为 0.5% 。 则转出 基金费用 、转入基 金费用及 份额计算如 下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费 用（G ） 0.00
净转入金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份 额净值（I ） 1.500
转入基金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金， 则赎回时 乙基金持有 期在 1 年之内，适 用后
端申购费率 为 1.2% ，且乙 基金不收 取赎回费 ，该日 乙基金基金 份额净值 为 1.300 元。则 赎
回金额计算 如下：
项目 费用计算
赎回份额（K ） 7,960,000.00
赎回日基金 份额净值 （L ） 1.300
赎回总金额 （M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费用 （N ） 0.00
适用后端申 购费率（O ） 1.2%
后端申购费 （P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03
赎回金额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八： 假定 投资者 在 T 日转出前端 收费基金 甲 10,000,000 份， 转入不收 取申购费 用基
金乙， 甲基金 申购费率 适用固定 费用。 T 日甲、 乙 基金 基金份额净 值分别为 1.300 、 1.500 元。
甲基金赎回 费率为 0.5% 。 则转出基 金费用、 转入基金 费用及份额 计算如下 ：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额 净值（B ） 1.300
转出总金额 （C=A*B ） 13,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用(E=C*D) 65,000.00
转换金额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基金费 用（G ） 0.00
净转入金额 （H=F-G ） 12,935,000.00
转入基金 T 日基金份 额净值（I ） 1.500
转入基金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九： 假定投 资者 在 T 日转 出 1,000 份持有 期为半年 的 甲基金基金 份额 （后端 收费模式 ） ，华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
51
转出时适用 甲基金 后 端申购费 率为 1.8% ，该 日甲基 金基金份额 净值为 1.200 元 。甲基金 前
端申购费率 最高档为 1.5% ，赎回费 率为 0.5% 。申 购 日甲基金基 金份额净 值为 1.100 元。
① 若 T 日转入乙基金 （前端收 费模式） ，且乙基 金适 用的前端申 购费率最 高档为 2.0% ，
该日乙基金 基金份额 净值为 1.300 元。 则转出基 金费 用、转入基 金费用及 份额计算 如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 6.00
申购日转出 基金基金 份额净值 （F ） 1.100
适用后端申 购费率（G ） 1.8%
后端申购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金额（J=C-I ） 1,174.55
转入时收取 申购费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额 （L=J/(1+K)） 1,168.71
转入基金费 用（M=J-L ） 5.84
转入基金 T 日基金份 额净值（N ） 1.300
转入基金份 额（O=L/N ） 899.01
② 若 T 日转入丙基 金 （前端收 费模式） ，且丙基 金适 用的前端申 购费率最 高档为 1.2% ，
该日丙基金 基金份额 净值为 1.300 元。 则转出基 金费 用、转入基 金费用及 份额计算 如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 6.00
申购日转出 基金基金 份额净值 （F ） 1.100
适用后端申 购费率（G ） 1.8%
后端申购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基金 费 用（I=E+H ） 25.45
转换金额（J=C-I ） 1,174.55
转入时收取 申购费率 （K ） 0.00%
净转入金额 （L=J/(1+K)） 1,174.55
转入基金费 用（M=J-L ） 0.00
转入基金 T 日基金份 额净值（N ） 1.300
转入基金份 额（O=L/N ） 903.50
例十：假定 投资者 在 T 日转出 10,000,000 份持有期 为半年的甲 基金基金 份额（后 端收华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
52
费模式） ，转 出时适用 甲基金后 端申购费 率为 1.8% ， 该日甲基金 基金份额 净值为 1.200 元。
甲基金前端 申购费率 最高档为 1.5%，赎 回 费率为 0.5% 。 申购日 甲基金基 金份额 净值为 1.100
元。
① 若 T 日转入乙基金 （前端收 费模式） ， 且乙基金 适 用的申购费 用为 1,000 元，乙基 金
前端申购费 率最高档 为 2.0% ，该日 乙基金基 金份额 净值为 1.300 元。 则转出基 金费用、 转
入基金费用 及份额计 算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 60,000.00
申购日转出 基 金基金 份额净值 （F ） 1.100
适用后端申 购费率（G ） 1.8%
后端申购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基金费 用（K ） 1,000.00
净转入金额 （L=J-K ） 11,744,500.98
转入基金 T 日基金份 额净值（M ） 1.300
转入基金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52
② 若 T 日转入丙基金 （前端收 费模式） ， 且丙基金 适 用的申购费 用为 1,000 元，丙基 金
前端申购费 率最高档 为 1.2% ，该日 丙基金基 金份额 净值为 1.300 元。 则转出基 金费用、 转
入基金费用 及份额计 算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 60,000.00
申购日转出 基金基金 份额净值 （F ） 1.100
适用后端申 购费率（G ） 1.8%
后端申购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基金费 用（K ） 0.00
净转入金额 （L=J-K ） 11,745,500.98
转入基金 T 日基金份 额净值（M ） 1.300
转入基金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
53
例十一：假 定投资者 在 2010 年 3 月 15 日成功提 交 了基金转换 申请，转 出持有期 为 3
年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费 基金 乙，转出时适用甲基金后端申 购费率为
1.0% ， 该 日甲、 乙基金基 金份额净 值分别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换确
认成功。申 购当日甲 基金基金 份额净值 为 1.100 元， 适用赎回费 率为 0.5% 。则 转出基金 费
用、转入基 金费用及 份额计算 如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.300
转出总金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 6.50
申购日转出 基金基金 份额净值 （F ） 1.100
适用后端申 购费率（G ） 1.0%
后端申购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基金费 用（I=E+H ） 17.39
转换金额（J=C-I ） 1,282.61
转入基金费 用（K ） 0.00
净转入金额 （L=J-K ） 1,282.61
转入基金 T 日基金份 额净值（M ） 1.500
转入基金份 额（N=L/M ） 855.07
若投资者在 2012 年 9 月 15 日 赎回乙基 金， 则赎回 时 乙基金持有 期为 2 年 半， 适用后 端
申购费率为 1.2%, 且乙基金 赎回费率 为 0.5% ， 该日乙 基金基金份 额净值为 1.300 元 。 则 赎回
金额计算如 下：
项目 费用计算
赎回份额（O ） 855.07
赎回日基金 份额净值 （P ） 1.300
赎回总金额 （Q=O*P ） 1,111.59
赎回费率（R ） 0.5%
赎回费（S=Q*R ） 5.56
适用后端申 购费率（T ） 1.2%
后端申购费 （U=O*M*T/(1+T)） 15.21
赎回金额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二： 假定 投资者在 T 日转出 持有期 为 3 年的 后端 收费基金甲 1,000 份， 转入不收 取
申购费用基 金乙。T 日甲 、 乙基 金基金份 额净值分 别 为 1.200 、1.500 元 。 申 购当日甲 基金基
金份额净值为 1.100 元，赎回 费率为 0.5% ，转出 时适 用甲基 金后 端申购费 率为 1.0% 。则转
出基金费用 、转入基 金费用及 份额计算 如下：
项目 费用计算 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
54
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 6.00
申购日转出 基金基金 份额净值 （F ） 1.100
适用后端申 购费率（G ） 1.0%
后端申购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基金费 用（I=E+H ） 16.89
转换金额（J=C-I ） 1,183.11
转入基金费 用（K ） 0.00
净转入金额 （L=J-K ） 1,183.11
转入基金 T 日基金份 额净值（M ） 1.500
转入基金份 额（N=L/M ） 788.74
例十三： 假定 投资者在 T 日转出 持有期 为 146 天 的不 收取申购费 用基金甲 1,000 份， 转
入前端收费 基金乙 。T 日甲、 乙 基金基金 份额净值 分 别为 1.200 、1.300 元。 甲基金销 售服务
费率为 0.3% ， 不 收取赎 回费。 乙基金适 用申购费 率 为 2.0% 。 则转出 基金费 用、 转 入基金费
用及份额计 算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基金费 用（D ） 0.00
转换金额（E=C-D ） 1,200.00
销售服务费 率（F ） 0.3%
转入基金申 购费率（G ） 2.0%
收取的申购 费率 （H=G-F* 转出基金的 持有时
间（单位为 年） ）
1.88%
净转入金额 （I=E/(1+H)） 1,177.86
转入基金费 用（J=E-I ） 22.14
转入基金 T 日基金份 额净值（K ） 1.300
转入基金份 额（L=I/K ） 906.05
例十四： 假定投 资者在 T 日转出 持有期为 5 天的不 收 取申购费用 基金甲 10,000,000 份，
转入前端收 费基金乙 。T 日甲、 乙基金基 金份额净 值 分别为 1.200 、1.300 元 。 甲基金 销售服
务费率为 0.3% ，不 收取赎回 费。乙基 金适用固 定申 购费 500 元。则 转出基金 费用、转 入基
金费用及份 额计算如 下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
55
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金费 用（D ） 0.00
转换金额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服务费 率（F ） 0.3%
转入基金申 购费用（G ） 500
转入基金费 用 （H=G-E*F* 转出基金的持有时
间（单位为 年） ）
6.85
净转入金额 （I=E-H ） 11,999,993.15
转入基金 T 日基金份 额净值（J ） 1.300
转入基金份 额（K=I/J ） 9,230,763.96
例十五： 假定 投资者在 2010 年 3 月 15 日 成功提交 了 基金转换申 请， 转出持 有的不收 取
申购费用基 金甲 1,000 份， 转入后 端收费基 金乙 ， 该日 甲、 乙基 金基金 份额净值 分别为 1.200 、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转 换确认 成功。甲 基金不收取 赎回费。 则转出基 金费用、
转入基金费 用及份额 计算如下 ：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基金费 用（D ） 0.00
转换金额（E=C-D ） 1,200.00
转入基金费 用（F ） 0.00
净转入金额 （G=E-F ） 1,200.00
转入基金 T 日基金份 额净值（H ） 1.500
转入基金份 额（I=G/H ） 800.00
若投资者在 2013 年 9 月 15 日 赎回乙基 金， 则赎回 时 乙基金持有 期为 3 年 半， 适用后 端
申购费率为 1.0% ，且 乙基金赎 回费率为 0.5% ，该 日 乙基金基金 份额净值为 1.300 元。则赎
回金额计算 如下：
项目 费用计算
赎回份额（J ） 800.00
赎回日基金 份额净值 （K ） 1.300
赎回总金额 （L=J*K ） 1,040.00
赎回费率（M ） 0.5%
赎回费（N=L*M ） 5.20
适用后端申 购费率（O ） 1.0%
后端申购费 （P=J*H*O/(1+O)） 11.88
赎回金额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六： 假定 投资者在 T 日转出 不收取 申 购费用 基金 甲 1,000 份， 转 入不收 取申购费 用
基金乙。T 日甲、乙 基金基 金份额净 值分别为 1.300 、1.500 元。 甲基金 赎回费率 为 0.1% 。
则转出基金 费用、转 入基金费 用及份额 计算如下 ： 华夏 经典 配置 混合 型证 券投 资基 金招 募说 明书 （更 新） 摘要
56
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.300
转出总金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.1%
转出基金费 用（E=C*D ） 1.30
转换金额（F=C-E ） 1,298.70
转入基金费 用（F ） 0.00
净转入金额 （G=E-F ） 1,298.70
转入基金 T 日基金份 额净值（H ） 1.500
转入基金份 额（I=G/H ） 865.80
十四、对招募说明书更新部分的说明
华 夏经 典配置 混合型 证券 投资基 金 招募 说明 书（更 新） 依据 《基金 法》 、 《运 作办 法》 、
《销售办法》 、 《信 息披露办 法》 、 基金合同 及其他法 律 法规的要求 ， 对本 基金管理 人于 2011
年 10 月 29 日刊登的 本基金招 募说明书 （更新） 进行 了更新，主 要更新内 容如下：
（ 一 ）更新 了“三、 基金管理 人” 中相 关内容。
（ 二 ）更新 了“四、 基金托管 人” 中相 关内容 。
（ 三 ）更新 了“五、 相关服务 机构” 中 相关信息 。
（ 四 ）更新 了“九、 基金份额 的申购 、 赎回 与转 换 ” 中直销机构 相关 信息 。
（ 五 ）更新 了“十一 、基金的 投资”中 投资组合 报告 部分，该部 分均按有 关规定编 制。
（ 六 ） 更新了 “十二、 基金的业 绩” ， 该部 分内容均 按 有关规定编 制， 并经托 管人复 核。
（ 七 ） 更新 了“二十 三、对基 金份额持 有人的服 务” 中相关内容 。
（ 八 ）更新了“ 二十四、其 他应披露事 项” ，披露了 自上次招募说明 书更新截止 日以来
涉及本基金 的相关公 告。
华夏基金管 理有限公 司
二〇 一二 年 四月二十 八 日
