南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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南方中证500指数证券投资基金（LOF）
招募说明书（更新）摘要
2012年第1号
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2012年3月25日
重要提示
本基金经中国证监会 2009 年 8 月 7 日证监许可[2009]755 号文核准募集，并于 2009
年 9 月 25 日成立。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投
资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对
证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资人连
续大量赎回基金产生的流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险；本基金指数投资的有关风险，比如标的指数的风险、标的指数波动的风险等等。投资有
风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 3 月南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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25 日，有关财务数据和净值表现截止日 2011 年 12月 31 日（未经审计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、 32、 33层整层
成立时间：1998 年 3 月 6日
法定代表人：吴万善
注册资本：1.5 亿元人民币
电话： （0755）82763888
传真： （0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。目前
股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有
限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生，董事，中共党员，大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处
科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；
江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长兼党委书记。
张涛先生，董事，中共党员，博士研究生。历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银
行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理、深圳总部副总经
理、深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任；现任华泰证券
股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生，董事，中共党员，硕士研究生。历任南京农业大学教师；华泰证券人事处职
员、人事处培训教育科科长、投资银行部股票事务部副经理、投资银行一部副总经理、投资
银行一部高级经理、投资银行总部副总经理兼发行部总经理、资产管理总部总经理、投资银
行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、总裁助理兼上海总部总经理、公司机构客户服
务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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李真先生，董事，中共党员，材料工程、企业管理双学士，高级工程师。历任机械工业
部科技司材料工艺处、科研管理处副主任科员、总工程师秘书、科技与质量监督司行业技术
处副处长；深圳亚洲金刚石有限公司副总经理（干部交流） ；深圳市投资管理公司董事局秘
书处副主任、综合部副部长、部长、总裁助理兼工业一部部长、办公室主任；深圳市通产实
业有限公司党委书记、董事长；深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、总经理、董事长；
现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
周建国先生，董事，中共党员，经济学硕士。历任某公社会计、团委书记；江西财经学
院教师、企业财务教研室负责人、会计系办公室主任、会计系副主任、成人教育处处长（副
教授） ；深圳中旅信实业有限公司副总经理；深圳市商贸投资控股公司审计部部长、计财部
部长，兼任商控实业有限公司董事长、党委书记，深圳市商贸投资控股公司总裁助理；深圳
市投资控股有限公司计划财务部部长；深圳市投资控股有限公司副总经理；现任深圳经济特
区房地产（集团）股份有限公司董事长。 。
洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部，
厦门建发集团有限公司财务部副经理、厦门建发信托投资公司副总经理、总经理，厦门国际
信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负
责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、
中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长、南方基金管理有限公司副总
经理，现任南方基金管理有限公司总裁兼党委副书记、南方东英资产管理有限公司（香港）
董事会主席。
张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA）及国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)，
获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment）
及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC)，主要从事基金管理及投资
研究。历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表；现任 HCM 投资管理有限公司高级合伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董、耶鲁大学校务委员会成
员、国际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。
周春生先生，独立董事，博士。历任美国联邦储备委员会经济学家、美国加州大学及香
港大学商学院教授、中国证监会规划发展委员会委员（副局级） 、中国留美金融学会理事、
美国经济学会、美国金融研究会会员，Annals of Economics and Finance 编委，北京大学
光华管理学院院长助理、EMBA 中心主任、高层管理者培训与发展中心主任、财务金融学教
授，香港大学荣誉教授，深圳证券交易所第一、二、三届上市委员会委员；现为长江商学院
金融教授、EMBA 和高层培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。
王全洲先生，独立董事，中共党员，大学学历，1997 年中国人民大学会计专业研究生南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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班毕业，注册会计师、资产评估师、注册税务师；历任北京市财政局会计处副处长，北京会
计公司总经理（正处级） ；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生，独立董事，法学硕士。历任北京大学法律系经济法教研室助教、经济师讲
师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（UCLA）客座教授、北京大学副教授；
现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生，独立董事，本科，高级经济师、注册会计师。历任江苏省姜堰税务局副局
长，扬州市税务局副局长，扬州市财政局局长、党组书记，扬州市人民政府副秘书长，建设
银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。
2、监事会成员
骆新都女士，职工监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限
公司副总裁、 南方基金管理有限公司董事长、 顾问； 现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士，监事，本科。历任熊猫电子集团公司财务处财务处长，华泰证券计划资金
部副总经理（主持工作） 、稽查监察部副总经理、总经理；现任华泰证券股份有限公司计划
财务部总经理。
周景民先生，监事，工学硕士、工商管理硕士（MBA） ，经济师。历任深圳三九企业集团
三九贸易公司职员，深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、加拿大西蒙弗雷泽大学工
商管理学院 MBA 学生兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山开发
（集团）公司研究发展部高级项目经理，深圳市投资控股有限公司投资部副经理、经理；现
任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。
苏荣坚先生，监事，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦门信达股份
有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部经理；现任
厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。
郑城美先生，监事，中共党员，经济学硕士。历任兴业证券华林营业部客户经理、研究
发展中心市场分析师、经纪业务部市场分析师、办公室文秘部经理、南平滨江路营业部副总
经理（主持工作） 、计划财务部副总经理、财务部总经理；现任兴业证券财务总监兼计划财
务部总经理。
苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务
部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
3、公司高级管理人员
吴万善先生，董事，中共党员，大学/EMBA。历任中国人民银行江苏省分行金融管理
处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、 总经理助理；
江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长兼
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长兼党委书记。 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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高良玉先生，董事，总裁，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处
干部、中国人民银行金融管理司主任科员、中国证监会发行部副处长。1998 年加入南方基
金担任副总经理，现任南方基金管理有限公司总裁兼党委副书记、南方东英资产管理有限公
司（香港）董事会主席。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经
理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公
司副总裁、党委副书记。
郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、
国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方
避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总
裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁。
秦长奎先生，督察长，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂工程师、华泰证
券公司营业部总经理、部门总经理、总裁助理。2005 年加入南方基金，现任南方基金管理
有限公司督察长、党委委员、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。
4、基金经理
张原，美国密歇根大学经济学硕士学位，具有基金从业资格。2006 年 4 月加入南方基
金，曾担任南方基金研究部机械及电力设备行业高级研究员，南方高增及南方隆元产业主题
基金基金经理助理，2009 年 9 月至今，任南方 500 基金经理；2010 年 2 月至今，任南方绩
优基金经理；2011 年 2月至今，任南方高增基金经理。
潘海宁，会计学学士，具有基金从业资格。曾先后任职于兴业证券股份有限公司、富国
基金管理有限公司。2003 年 3 月加入南方基金，历任行业研究员、基金开元基金经理助理、
投资部总监助理、数量化投资部总监助理等职务。2009 年 3 月至今，任南方 300 指数基金
经理；2009 年 12 月至今，任南方深成 ETF 及联接基金基金经理；2011 年 2 月至今，任南
方 500 基金经理。
5、投资决策委员会成员
总裁高良玉先生，副总裁郑文祥先生，总裁助理兼投资总监邱国鹭先生，专户投资管理
部总监吕一凡先生、固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生、投资部执行总监陈
键先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
成立日期：2009 年 1 月 15 日
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年中国农业银行通过
了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告，表明了独立公正第三
方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国
农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖
盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托
资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险
管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 146 名， 其中高级会计师、 高级经济师、 高级工程师、
律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均
有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2012 年 3 月 25 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基
金共 120 只，包括南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)、富国天源平衡混合型证券投资基
金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先
股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投
资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、
鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基
金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳
健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利
息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投
资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利
精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华货币市场证券
投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红
混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施
罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300指数证
券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性
市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核
心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长
股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基
金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策
略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型
证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天
成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克
林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成
长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债
券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、 长信利丰债券型证券投资基金、
金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活
配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型
证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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金、富兰克林国海沪深 300 指数增强型证券投资基金、景顺长城能源基建股票型证券投资基
金、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金、
东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用添利债券型证券
投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成
景丰分级债券型证券投资基金、兴业沪深 300指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深
证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金
联接基金、富国可转换债券证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基
金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票
型证券投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金、东吴中证新兴产业指数证券投资
基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型证券投资基金、汇添富
社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主
题证券投资基金（LOF） 、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股
票型证券投资基金、嘉实领先成长股票型证券投资基金、广发中小板 300交易型开放式指数
证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型
证券投资基金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资
基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元比联保本混合型证券投资
基金、招商安达保本混合型证券投资基金、交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券
投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF） 、交银施罗德深证 300 价值交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF） 、长
信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消费主题指数证券投资基金、中海消费主题
精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力
股票型证券投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券
投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型
证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金。
三、相关服务机构
（一）销售机构
一）场外销售机构
1、直销机构：
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层
法定代表人：吴万善
电话： （0755）82763905
传真： （0755）82763900 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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联系人：张锐珊
2、场外代销机构：
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55
号
法定代表人：姜建清
联系人：刘业伟
联系电话：010-66107900
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号
院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：何奕
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69
号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69
号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
联系电话：010-66594905
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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6 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银
行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真 010）68858117
公司网址：www.psbc.com
8 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500
号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：倪苏云、虞谷云
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司
注册地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号
富华大厦 C 座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8 号
富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话：010-65557083
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系电话：0571-96000888，020-38322222
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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11 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2
号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2
号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6
号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号
中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
14 深圳发展银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银
行大厦
法定代表人： 法兰克纽曼 （FrankN.Newman）
联系人：姜聃
联系电话：0755-82088888
客服电话：95501
公司网站:www.sdb.com.cn
15 杭州银行股份有限公司
办公地址：杭州凤起路 432 号
法定代表人：马时雍
联系人：江波
联系电话：0571-85108309
客服电话：0571-96523、4008888508
公司网站：www.hzbank.com.cn 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
12
16 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号
首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
17 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南中路 1099 号
平安银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南中路 1099 号
平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：蔡宇洲
联系电话：0755-22197874
客服电话：4006699999
公司网站：http://bank.pingan.com
18 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981
号
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉
蓝天大厦 15 层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
联系电话：021-38576977
客服电话：021-962999
公司网站：www.srcb.com
19 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
电话：025-58588167
客服电话：96098，400-8696-098
公司网站：www.jsbchina.cn
20 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表：廖玉林
联系人：胡昱
联系电话：0769-22119061
客服电话：0769-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
13
21 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22
号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22
号
法定代表人：吴建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站：www.hxb.com.cn
22 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客服电话：96528，上海地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
23 浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
24 重庆银行股份有限公司
注册地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
办公地址：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：马千真
联系人：孔文超
电话：023-6379937913896198104
传真：023-63792412
客服电话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
25 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：农惠臣
联系人：菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
14
26 广州银行股份有限公司
注册地址：广州市广州大道北 195 号
办公地址：广州市广州大道北 195 号
法定代表人：姚建军
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
代销券商和其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证
券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰
联系电话：025-83290834
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路1199 弄证大五
道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
客服电话：4008-888-888 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
15
公司网站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：万建华
电话：021－62580818－177
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
6 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86
号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86
号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021－23219000
客服电话：400-8888-001、95553
公司网站：www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
联系人：魏明
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
16
9 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场
18、19、36、38、41 和42 楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
10 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人:匡婷
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-82288968；400-6666-888
公司网站：www.cc168.com.cn
11 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A
座38—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道
7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城
大厦 3 层
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
13 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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14 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：10108998
公司网站：www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交
界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21层及第
04 层01、02、03、05、11、12、13、15、
16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008
公司网站：www.cjis.cn
16 宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
17 湘财证券有限责任公司
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198 号标志商务中心A 栋11 层
法定代表人：林俊波
联系人：钟康莺
联系电话：021-68634518-8503
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
18 中信金通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道
588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法定代表人：刘军
联系人：俞会亮
联系电话：0571-85776115
客服电话：0571-96598
公司网站：www.bigsun.com.cn 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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19 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
20 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯
玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 20 层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
21 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号
中银大厦39F
法定代表人：平岳
联系人：张静
联系电话：021-68604866
公司网站：www.bocichina.com
22 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
23 民生证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区朝阳门外大街 16
号中国人寿大厦1901 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28
号民生金融中心 16 层
法定代表人：岳献春
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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24 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 26 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座
3层
法定代表人：丁之锁
联系人：梁宇
联系电话：010－58568007
客服电话：010－58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
25 华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号华西
证券大厦
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融
中心18 楼(深圳总部)
法定代表人：杨炯洋
联系人：金达勇
联系电话：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
26 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大
厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
27 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦41/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
招商银行大厦41/42 层
法定代表人：卢长才
联系人：方文
联系电话：0755-83199599
客服电话：0755-83199509
公司网站：www.csco.com.cn
28 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
联系人:潘锴
联系电话:0431-85096709
客服电话:4006000686，0431-85096733
公司网站：www.nesc.cn 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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29 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系电话：021-51539888
联系人：张瑾
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918，021-962518
30 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：高悦铭
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国
联大厦 6 层
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
32 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心 30 楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
号金源中心 30 楼
联系人:苏卓仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn
33 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
21
34 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际
交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际
交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人:周璐
联系电话:0755-22626172
客服电话:4008816168
公司网站：http://www.pingan.com
35 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号
国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅
大厦17-21层
办公地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅
大厦17-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
网址：http://www.dwjq.com.cn/
37 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场
主楼十七楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路
5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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38 华林证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区民田路 178 号华融
大厦 5、6 楼
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融
大厦 5、6 楼
法定代表人：宋志江
联系人:杨玲
联系电话:0755-82707888
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
39 南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：胥春阳
联系电话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
40 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安
大厦A 座24-32 层
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-5161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com
41 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
联系电话：0871-3577888
公司网站：http://www.hongtastock.com
42 银泰证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七
道 18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七
道 18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人：黄冰
联系电话：0755-83706665
客服电话：4001022011
公司网站：www.ytzq.net 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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43 浙商证券有限责任公司
办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场
A6-7 楼
法定代表人：吴承根
联系人：许嘉行
电话：0571-87901912
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
44 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号
上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
联系电话：021-68777222
客服电话：021-38929908
公司网站：www.cnhbstock.com
45 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西
国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
46 第一创业证券有限责任公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时
代广场 B 座 25 层
办公地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时
代广场 B 座 25 层
法定代表人:刘学民
联系人:王立洲
联系电话:0755-25832494
公司网站:www.fcsc.cn
47 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
7至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：公司网址：www.hfzq.com.cn 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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48 中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏
大厦 B 栋 15层
办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新
世界商务中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：李珍
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011
公司网站：http://www.zszq.com
49 国海证券有限责任公司
注册地址：广西省南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路
光大银行大厦3F
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
50 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市经三路 15 号广汇国际贸
易大厦
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10
号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：0371—65585670
客服电话：967218、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
51 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证
券大厦
法定代表人：王珠林
联系人：陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客服电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
52 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半
幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城
建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
25
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
53 中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
办公地址：南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-6768681
传真：0791-6770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
54 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市花园街花园宾馆 14 楼
法定代表人：凤良志
联系电话：0551-2634400
客服电话：全国统一热线95578，
4008888777，安徽省内热线96888
公司网站：www.gyzq.com.cn
55 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信
国际金融大厦 4 楼
法定代表人:曾小普
联系人:徐美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
56 大同证券经纪有限责任公司
注册地址：山西省大同市大北街 13 号
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
26
57 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
大厦22—24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际
大厦22—24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：0731-85832343
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
58 财通证券有限责任公司
注册地址：杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商
务中心1602室
法定代表人：沈继宁
联系人:乔骏
联系电话:0571－87925129
客服电话:0571－96336 （上海地区： 962336）
公司网站：www.ctsec.com
59 东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 59 号常
信大厦 18 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 59 号常
信大厦 18 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：霍晓飞
客服电话：400-888-8588（全国），
0519-88166222（常州），021-52574550（上
海），0379-64902266（洛阳）
公司网站：www.longone.com.cn
60 西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦16-17 层
办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西
信托大厦 1 层
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87424426
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
61 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛
大厦 15 层
办公地址:北京市西城区金融街 1 号 A 座 8
层
法定代表人：马金声
联系人：孙恺 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
27
联系电话：010-83561149
公司网站：www.xsdzq.cn
62 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝
国际金融中心12 层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
联系电话：010-5832-8366，010-5832-8722
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
63 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4
楼
办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金
融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：金春
联系电话：0755-83025695
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.com.cn
64 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路 18 号电信广场
36、37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号电信广场
36、37 层
法定代表人：张建军
联系人:罗创斌
联系电话：020-37865070
客服电话:400-8888-133
公司网站：www.wlzq.com.cn
65 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
28
66 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
客服电话：0731-4403360
公司网站:www.cfzq.com
67 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东
街111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东
联系电话：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
68 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区静宁路 308 号
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财
富大厦 4 楼
法定代表人：李晓安
联系人：李杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电话：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
69 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安
联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安
联大厦 28 层 A01、B01（b）单元
法定代表人：王文学
联系人：黄旭成
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
70 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南
路18号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长
安兴融中心西座 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人:苏江
联系电话：010-88086830
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71 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦
三十、三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：刘晓章
联系电话：0755-83007190
客服电话：4008-698-698
公司网站：www.ydsc.com.cn
72 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯
大厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦B座4层
法定代表人：林义相
联系人：姜吉灵
客服电话：010-66045678
传真：010-66045500
公司网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：
https://jijin.txsec.com
73
其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
二）场内代销机构
场内代销机构是指具有基金代销业务资格、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有
限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话： （010）59378982
传真： （010）58598907
联系人：程爽
（三）律师事务所和经办律师
广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A座 16 楼 G. H 室 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
30
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
（四）审计基金财产的会计师事务所
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：陈熹
经办会计师：薛竞、陈熹
四、基金的名称
南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）
五、基金的类别
股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金采用被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段,以
实现对标的指数的有效跟踪。
七、基金的投资范围
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证500指数的成份股及其备选成
份股、新股（一级市场初次发行或增发） 、债券、以及中国证监会允许基金投资的其它金融
工具。其中，中证500指数的成份股及其备选成份股的投资比例不低于基金资产净值的90％，
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%， 权证及其它金融工具的投
资比例符合法律法规和监管机构的规定。
待指数衍生金融产品推出以后， 基金管理人可以履行适当程序使本基金运用衍生金融产
品进行风险管理。
八、 基金的投资策略 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
31
本基金为完全被动式指数基金，原则上采用指数复制法，按照成份股在中证500指数中
的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎
回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不足时，
或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时， 基金管理人可以对投资组合管理进行适当
变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管理等，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较
基准之间的日均跟踪偏离度不超过 0.3%，年跟踪误差不超过 4%。
（一）资产配置策略
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资
于中证500指数成份股和备选成份股。原则上本基金将采用指数复制法，按标的指数的成份
股权重构建组合。特殊情况下，本基金将配合使用优化方法作为补充，以保证对标的指数的
有效跟踪。
如果法律法规允许，本基金的股票投资比例可以提高至基金资产净值的 100%，此事项
无须经基金份额持有人大会同意。
（二）股票投资策略
本基金原则上通过指数复制法进行被动式指数化投资， 根据中证 500 指数成份股的基准
权重构建股票投资组合，并根据成份股及其权重的变动而进行相应调整。
1、股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照中证 500指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟
踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。特殊情况下，本基金可
以根据市场情况，结合经验判断，对基金资产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之
内，尽量缩小跟踪误差。
2、股票投资组合的调整
（1）定期调整
本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的中证 500 指数对其成份股的调整
而进行相应的跟踪调整。
（2）不定期调整
1) 当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根
据指数公司在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比例， 进行相应调
整；
2) 根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；
3) 特殊情况下，如基金管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时，基金管理人
将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益，决定部分持有现金或买入相关的替代性组合。
上述特殊情况包括但不限于以下情形： ①法律法规的限制； ②标的指数成份股长期停牌；南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
32
③标的指数成份股流动性严重不足；④成分股上市公司存在重大违规行为，有可能面临重大
的处罚或诉讼。
构造替代性组合的方法如下：
① 按照与被替代股票所属行业，基本面及规模相似的原则，选取一揽子标的指数成份
股票作为备选库；
② 采用备选库中各股票过去较长一段时间（一般采用一年以内）的历史数据，计算各
股票与被替代股票日收益率的相关系数；
③ 选取备选库中与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合，以模拟组合与被替代
股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标，求解组合中各股票的权重；
④ 按照求解的权重构建组合以替代标的成份股。
我们认为， 据此得到的优化组合的收益率波动能较好的代表被替代股票的收益率波动情
况。
（三）债券投资策略
本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析
等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择，同时着重考虑基金的流动性管
理需要，选取到期日在一年以内的中央银行票据、国家债券、政策性金融债等进行配置。
（四）金融衍生产品投资策略
本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品，如期权、期货、权证以及其他
与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具，以实现以下目的：
对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险；
适当利用金融衍生产品组合的持有收益覆盖一定的基金固定费用；
利用金融衍生产品的杠杆作用，减少现金及债券对跟踪指数的拖累。
九、 标的指数和基金的业绩比较基准
本基金的标的指数为中证 500 指数。
本基金业绩比较基准：中证 500 指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%。
如果中证500指数被停止编制及发布， 或中证500指数由其他指数替代(单纯更名除外)，
或由于指数编制方法等重大变更导致中证 500 指数不宜继续作为标的指数或证券市场上有
其他代表性更强、更合适作为投资的指数作为本基金的标的指数，本基金管理人可以依据审
慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则更换本基金的标的指数和业绩比较基准； 并
依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数和业绩比较
基准。本基金由于上述原因变更标的指数和业绩比较基准，基金管理人应履行适当程序，报
中国证监会核准后予以公告。
南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
33
十、基金的风险收益特征
本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。本基金为指
数型基金，主要采用指数复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代
表的股票市场相似的风险收益特征。
十一、基金的投资组合报告（如无特别说明以下单位均为元）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年4月6日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2011年 12 月 31日（未经审计） 。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 3,804,627,867.53 93.80
其中：股票 3,804,627,867.53 93.80
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 224,765,548.60 5.54
6 其他各项资产 26,550,291.98 0.65
7 合计 4,055,943,708.11 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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（％）
A 农、林、牧、渔业 69,286,721.91 1.72
B 采掘业 104,468,366.93 2.59
C 制造业 2,196,510,337.59 54.46
C0 食品、饮料
186,982,132.98 4.64
C1
纺织、服装、皮毛 89,707,696.93 2.22
C2
木材、家具 15,964,908.62 0.40
C3
造纸、印刷 92,676,330.25 2.30
C4
石油、化学、塑胶、塑料 405,948,968.37 10.06
C5
电子 273,276,843.56 6.78
C6
金属、非金属 282,790,954.59 7.01
C7
机械、设备、仪表 568,554,998.33 14.10
C8
医药、生物制品 268,121,823.69 6.65
C99
其他制造业 12,485,680.27 0.31
D 电力、煤气及水的生产和供应业 113,192,943.27 2.81
E 建筑业 114,512,884.11 2.84
F 交通运输、仓储业 143,195,661.56 3.55
G 信息技术业 230,029,530.99 5.70
H 批发和零售贸易 324,827,140.60 8.05
I 金融、保险业 31,711,288.85 0.79
J 房地产业 282,403,990.31 7.00
K 社会服务业 138,681,795.95 3.44
L 传播与文化产业 45,063,892.46 1.12
M 综合类 10,743,313.00 0.27
合计 3,804,627,867.53 94.32
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 000581 威孚高科 980,134 35,177,009.26 0.87
2 000917 电广传媒 880,500 22,355,895.00 0.55
3 000970 中科三环 1,099,868 21,986,361.32 0.55
4 600079 人福医药 1,069,126 20,602,058.02 0.51
5 002038 双鹭药业 618,697 20,324,196.45 0.50
6 600160 巨化股份 959,399 19,235,949.95 0.48
7 600770 综艺股份 1,196,674 19,063,016.82 0.47
8 002065 东华软件 862,471 19,026,110.26 0.47
9 000939 凯迪电力 1,788,434 18,957,400.40 0.47
10 600805 悦达投资 1,536,360 18,881,864.40 0.47
注：本基金本报告期末未持有积极投资的股票。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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注：本基金本报告期末未持有债券。
（五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
（八） 投资组合报告附注
1、本基金本期投资的前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,072,000.86
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 45,626.84
5 应收申购款 25,432,664.28
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 26,550,291.98
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶
段
净值增长率
（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较
基准收益
率（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4）
自基金合同生效起至
2009.12.31
17.60% 1.65% 25.40% 1.90% -7.80% -0.25%
2010.01.01-2010.12.31 9.40% 1.71% 9.77% 1.72% -0.37% -0.01%
2011.01.01-2011.12.31 -32.72% 1.45% -32.34% 1.45% -0.38% 0.00%
自基金合同生效起至今 -13.44% 1.60% -6.86% 1.63% -6.58% -0.03%
十三、基金费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的信息披露费用；
（4）基金上市费及年费
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金的指数使用费；
（9）基金财产拨划支付的银行费用；
（10）按照国家有关规定和基金合同可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 0.6%
H 为每日应计提的基金管理费 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.12%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3） 上述(一)中3 到9 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，
按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期内所发生的
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可
以从认购费中列支。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。 降低
基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息
披露办法》 的有关规定于新的费率实施日前在至少一家指定媒体和基金管理人网站上刊登公
告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金场外申购时投资者可以选择支付前端申购费用或后端申购费用； 场内申购时投资
者只能选择支付前端申购费用。
本基金前端申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最
高不高于 1.4%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
购买金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.2%
100 万≤M＜500 万 0.7% 南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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500 万≤M＜1000 万 0.2%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
后端收费（其中 1 年为 365 天） ：
持有期限（N） 申购费率
N＜1 年 1.4%
1 年≤N＜2 年 1.2%
2 年≤N＜3 年 1.0%
3 年≤N＜4 年 0.7%
4 年≤N＜5 年 0.4%
N ≥5 年 0
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费
本基金场外赎回费率不高于 0.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中 1 年为 365
天） 。具体如下表所示：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.3%
N ≥2 年 0
本基金场内赎回费率为 0.5%。
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金
份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归
入基金财产的比例不得低于 25%。
3、 本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定。
基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式， 基金管理人应于新的费率或
收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体公告。
(三)其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、南方中证 500 指数证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更
新,主要更新的内容如下：
1、在“基金管理人”部分，对基金管理人主要人员情况进行了更新。
2、在“基金托管人”部分，对基金托管人的主要情况进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分，对本基金的代销机构和其他相关服务机构进行了更新。
4、在“基金的投资”部分, 对本基金最近一期投资组合报告和基金的业绩进行了更新。
5、在“基金份额持有人服务”部分，对部分服务内容进行了更新。
6、对“其他应披露事项”进行了更新。
7、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇一二年四月二十八日
