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附件 3：
上证 380 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金
联 接 基 金 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
（2012 年第 1 号）
基金管理人 ：南方基 金管理有 限公司
基金托管人 ： 中国建 设银行股 份有限公 司
本招募说 明书（更 新）摘要 内容截止 日：2012 年3 月 20 日
重要提示
本基金经中 国证监会 2011 年 7 月 14 日证 监许可[2011]1096 号文 核准募集 。 本基 金基
金合同于 2011 年9 月20 日生 效。
基金管理人 保证招募 说明书的 内容真实 、 准确 、 完整。 本招募说明 书经中国 证监会核 准，
但中国证监 会对本基 金募集的 核准， 并不表 明其对本 基金的价值 和收益做 出实质性 判断或保
证，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本基金投资 于证券市 场， 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动， 投 资者在投 资
本基金前，应全 面了解本基 金的产品特 性 ， 充分考 虑 自身的风险承受 能力，理性 判断市场，
对认购 （或申购 ） 基金的意 愿、时机、 数量等投资 行 为作出独立决策 ，获得基金 投资收益，
亦承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包 括： 因整体 政 治、 经济、 社 会等环境 因素对证 券价格
产 生影响而 形成的系 统性风险， 个别证券 特有的非 系 统性风险， 由 于基金投 资人连续 大量赎
回基金产生 的流动性 风险， 基金 管理人在 基金管理 实 施过程中产 生的基金 管理风险， 本基金
的特定风险 ： 本基金为 目标 ETF 的联接基 金， 通过投 资目标 ETF 紧密跟踪 上证 380 指数的表
现， 与目标 ETF 在投资 方法、 交 易方式等 方面存在 着 联系和区别 等。 投资有 风险， 投 资者认
购（或申购 ）基金时 应认真阅 读本招募 说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金资 产， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益 。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本 招募说明 书 所载内容截 止日为 2012 年 3 月 20
日 ，有关财 务数据和 净值表现 截止日为2011 年 12 月31 日(财务资 料未经 审计)。
一、基金管理人
（一）基金 管理人概 况 2
名称：南方 基金管理 有限公司
住所及办公 地址 ：深 圳市福田 中心区福 华一路 6 号免 税商务大厦塔楼 31 、 32 、 33 层整
层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人 ：吴万善
注册资本：1.5 亿元 人民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人：鲍 文革
南方基金管 理有限公 司是经中 国证监会 证监基字[1998]4 号文批准， 由南方证 券有限公
司、厦门国际信 托投资公司 、广西信托 投资公司共同 发起设立。2000 年，经中 国证监会证
监基 金 字[2000]78 号文批 准进行了 增资扩股 ，注册资 本达到 1 亿元 人民币。2005 年，经中
国证监会证 监基 金字[2005]201 号文批 准进行增 资扩 股， 注册 资本达 1.5 亿元人 民币。 目前
股权结构： 华泰证券 股份有限 公司 45%、 深圳市投 资 控股有限公司 30% 、厦 门国际信 托有限
公司 15%及兴 业证券 股份有限 公司 10%。
（二）主要 人员情况
1、董事会成 员
吴万善先生，董 事，中共党员 ，大学/EMBA 。历任中 国人民银行江苏 省分行金融管 理处
科员、中国人民 银行南京市 分行江宁支 行科员；华 泰 证券证券发行部 副经理、总 经理助理；
江苏省证券登记 处总经理； 华泰证券副 总经理、总 裁 ，现任华泰证券 股份有限公 司董事长、
党委副书记 、南方基 金管理有 限公司董 事长。
张涛先生， 董 事， 中共 党员， 博 士研究生 。 历任华 泰 证券总裁办 公室总裁 秘书、 投 资银
行一部业务 经理、 福州办 事处副主 任、 上海总部 投资 银行业务部 副总经理、 深 圳总部副 总经
理、 深圳彩田 路营业部 总经理、 董事会秘 书、 总裁 助 理兼董事会 办公室主 任； 现任华 泰证券
股份有限公 司副总裁 、党委委 员。
姜健先生， 董 事， 中共 党员， 硕 士研究生 。 历任南 京 农业大学教 师； 华泰证 券人事 处职
员、 人事处培 训教育科 科长、 投 资银行部 股票事务 部 副经理、 投资 银行一部 副总经理 、 投资
银行一部高 级经理、 投资 银行总部 副总经理 兼发行部 总经理、 资产管 理总部总 经理、 投资银
行业务总监 兼投资银 行业务南 京总部总 经理、 总裁 助 理兼上海总 部总经理、 公司机构 客户服
务部总经理 。现任华 泰证券股 份有限公 司副总裁 、董 事会秘书、 党委委员 。
李真先生 ， 董事 ， 中共党 员， 材 料工程 、 企业管 理双 学士， 高 级工程师 。 历任 机械工业
部科技司材 料工艺处、 科 研管理处 副主任科 员、 总工 程师秘书、 科技 与质量监 督司行业 技术
处副处长；深圳 亚洲金刚石 有限公司副 总经理（干 部 交流） ；深圳市投 资管理公司 董事局秘
书处副主任、 综合部副 部长、 部 长、 总裁 助理兼工 业 一部部长、 办 公室主任 ； 深圳市 通产实3
业有限公司 党委书记、 董事长； 深圳会展 中心管理 有限 责任公司党 委书记、 总 经理、 董 事长；
现任深圳市 投资控股 有限公司 董事、总 经理、党 委副 书记。
周建国先生 ， 董事 ， 中共 党员， 经济学硕 士。 历 任某 公社会计 、 团委书 记； 江 西财经学
院教师、 企业 财务教研 室负责 人、 会计系 办公室主 任 、 会计系副主 任、 成人 教育处处 长 （副
教授） ；深圳中旅 信实业有限 公司副总经 理；深圳市 商贸投资控股公 司审计部部 长、计财部
部长， 兼任商 控实业有 限公司董 事长、 党 委书记， 深 圳市商贸投 资控股公 司总裁助 理； 深圳
市投资控股 有限公司 计划财务 部部长； 深 圳市投资 控 股有限公司 副总经理 ； 现任深圳 经济特
区房地产（ 集团）股 份有限公 司董事长 。
洪文瑾女士，董 事，中共党 员，硕士研 究生。历任厦 门经济特区建设 发展公司财 务部，
厦门建发集 团有限公 司财务部 副经理、 厦门 建发信托 投资公司副 总经理、 总经 理， 厦门国际
信托投资有 限公司总 经理，现 任厦门国 际信托有 限公 司董事长。
庄园芳女士， 董事， 工 商管理硕 士， 经济 师。 历任 兴 业证券交易 业务部总 经理助理 、 负
责人，证券 投资部副 总经理、 总经理， 投资总监 ；现 任兴业证券 股份有限 公司副总 裁。
高良玉先生，董 事，中共党 员，经济学 硕士，经济师 。历任南京农业 大学审计处 干部、
中国人民银 行金融管 理司主任 科员、 中国 证监会发 行 部副处长、 南 方基金管 理有限公 司副总
经理， 现任南 方基金管 理有限 公司 总裁、 党委书记 、 南方东英资 产管理有 限公司 （ 香港） 董
事会主席 。
张磊先生，独立 董事，工商管 理硕士（MBA ）及国际 关系硕士，注册 金融分析师(CFA) ，
获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。 曾工作于 耶鲁大 学投资基金 办公室（Yale Endowment ）
及美国新生 市场投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ，主要 从事基金 管理及 投资
研究。 历任纽 约证券交 易所国际 董事及中 国首席代 表 ； 现任 HCM 投 资管理有 限公司高 级合伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董 、耶鲁大 学校务委 员会成
员、国际顾 问委员会 成员，纽 约金融分 析师协会 会员 。
周春生先生， 独立董事 ， 博士。 历任美国 联邦储备 委 员会经济学 家、 美国加 州大学 及香
港大学商学院教 授、中国证 监会规划发 展委员会委 员 （副局级） 、中国 留美金融学 会理事、
美国经济学 会、美国 金融研究 会会员，Annals of Economics and Finance 编 委，北 京大学
光华管理学院院 长助理、EMBA 中心主 任、高层管理 者培训与发展中 心主任、财 务金融学教
授， 香港大学 荣誉教授 ， 深圳证 券交易所 第一、 二 、 三届上市委 员会委员； 现为长 江商学院
金融教授、EMBA 和高 层培训项 目学术主 任，国家 杰出 青年基金获 得者。
王全洲先生，独 立董事，中共 党员，大学 学历，1997 年中国人民大 学会计专业研 究生
班毕业， 注册 会计师、 资产评估 师、 注册 税务师； 历 任北京市财 政局会计 处副处长 ， 北京会
计公司总经 理（正处 级） ；现任 北京兴华 会计师 事务 所董事长、 主任会计 师。
丛培国先生， 独立董事 ， 法学硕 士。 历任 北京大学 法 律系经济法 教研室助 教、 经济师 讲
师、经济法教研 室副主任， 美国加州大 学洛杉矶校 区 （UCLA ）客座教 授、北京大 学副教授；4
现任北京君 佑律师事 务所合伙 人、事务 所主任。
米志明先生， 独立董事 ， 本科， 高级经济 师、 注册 会 计师。 历任江 苏省姜堰 税务局 副局
长， 扬州市税 务局副局 长， 扬州 市财政局 局长、 党 组 书记， 扬 州市 人民政府 副秘书 长， 建设
银行扬州市 分行行长 、党组书 记，财政 部深圳专 员办 专员、巡视 员。
2、监事会成 员
骆新都女士， 职工监事 ， 经济学 硕士， 经 济师。 历 任 民政部外事 处处长、 南 方证券 有限
公司副总裁 、 南方基 金管理有 限公司董 事长、 顾问； 现 任南方基金 管理有限 公司监事 会主席 。
舒本娥女士， 监事， 本 科。 历任 熊猫电子 集团公司 财 务处财务处 长， 华泰证 券计划资 金
部副总经理（主 持工作） 、稽 查监察部副 总经理、总 经理；现任华泰 证券股份有 限公司计划
财务部总经 理。
周景民先生，监事， 工学硕士、工商 管理硕士（MBA ） ，经济师。历任深圳 三九企业 集
团三九贸易 公司职员， 深圳大鹏 证券有限 公司投资 银 行部项目经 理、 加拿大 西蒙弗雷 泽大学
工商管理学 院 MBA 学生 兼助教， 广东美的 集团战略 发展部高级 经理，招 商局集团 中国南山
开发 （集团） 公 司研究发 展部高 级项目经 理， 深圳市 投 资控股有限 公司投资 部副经理、 经理；
现任深圳市 投资控股 有限公司 投资部高 级主管。
苏荣坚先生 ， 监事 ， 学士 学位， 高级经济 师。 历 任三 明市财政局 、 财委 ， 厦门 信达股份
有限公司财 务部、 厦门 国际信托 投资公 司财务部 业务 主办、 副经理 ， 自营业 务部经理 ； 现任
厦门国际信 托有限公 司财务部 总监兼财 务部总经 理。
郑城美先生， 监事， 中 共党员， 经济学硕 士。 历任 兴 业证券华林 营业部客 户经理、 研究
发展中心市 场分析师、 经 纪业务部 市场分析 师、 办公 室文秘部经 理、 南平滨江 路营业部 副总
经理（主持工作） 、计划财务 部副总经理 、财务部总 经理；现任兴业 证券 财务总 监 兼计划财
务部总经理 。
苏民先生， 职 工监事， 博 士研究 生， 工程师。 历任安徽 国投深圳证 券营业部 电脑工程 师，
华夏证券深 圳分公司 电脑部经 理助理， 南 方基金管 理 有限公司运 作保障部 副总监、 市 场服务
部总监 、电 子商务部 总监 ；现 任南方基 金管理有 限公 司风险管理 部总监。
3、 公司高级 管理人员
吴万善先生，董 事，中共党员 ，大学/EMBA 。历任中 国人民银行江苏 省分行金融管 理处
科员、中国人民 银行南京市 分行江宁支 行科员；华 泰 证券证券发行部 副经理、总 经理助理；
江苏省证券登记 处总经理； 华泰证券副 总经理、总 裁 ，现任华泰证券 股份有限公 司董事长、
党委副书记 、南方基 金管理有 限公司董 事长。
高良玉先生 ， 董事 ， 总裁 ， 中共 党员， 经济学硕 士， 经济师。 历任南京 农业大学 审计处5
干部、中国人民 银行金融管 理司主任科 员、中国证监 会发行部副处长 。1998 年 加入南方基
金担任 副总 经理， 现任南 方基金管 理有限公 司 总裁、 党委书记 、 南方 东英资产 管理有限 公司
（香港）董 事会主席 。
俞文宏先生， 副 总裁， 中共党员 ， 工商管 理硕士， 经 济师， 历任江 苏省投资 公司业 务经
理、 江苏国际招 商公司部 门经理、 江苏 省国际信 托投 资公司投资 银行部总 经理、 江苏国 信高
科技创业投资 有限公司董 事长兼总 经理。2003 年加 入南方基金， 现任南方 基金管理有 限公
司副 总裁、 党委副书 记。
郑文祥先生， 副 总裁， 工 商管理 硕士。 曾任 职于湖北 省 荆州市 农业 银行 、 南方 证券公司 、
国泰君安证券 公司 。2000 年加入南 方基金， 历任 国 债投资经理、 专户理财 部副总监、 南 方
避险增值基 金 基金 经 理、 总经理 助理兼养 老金业务 部 总监， 现任南 方基金管 理有限公 司副 总
裁 。
朱运东先生，副 总裁， 中共 党员，经济 学学士。曾任 职于 财政部地方 预算司及办 公厅 、
中国经济开发 信托投资公 司 ，2002 年加入南 方基金 ，历任北京分 公司总经 理、产品开 发部
总监、总裁 助理、首 席市场执 行官，现 任南方基 金管 理有限公司 副总裁。
秦长奎先生， 督察长， 中共党员 ， 工商管 理硕士。 历 任南京汽车 制造厂工 程师、 华 泰证
券公司营业 部总经理 、 部门 总经理、 总裁助 理。2005 年加入南方 基金， 现任南方 基金管理 有
限公司督察 长、党委 委员、纪 委委员、 南方东英 资产 管理有限公 司（香港 ）董事。
4 、基金经理
杨德龙先生 ， 北京大学经 济学硕士 、清华大 学工学学 士，具有基金 从业资格。2006 年
加入南方基 金， 担任 研究部高 级行业研 究员、首 席策 略分析师；2010 年 8 月 至今，任 小康
ETF 及南方小康基金经 理；2011 年 9 月至今， 任南方 上证 380ETF 及联接基金基金经 理。
5 、投资决策委 员会成员
总裁高良玉 先生， 副 总裁 郑文祥先 生， 总裁助理 兼投 资总监邱国 鹭先生， 专户 投资管理
部总监 吕一 凡 先生 、 固定 收益部总 监李海鹏 先生， 研 究部总监史博 先生 、 投资 部 执行总监 陈
键 先生。
6 、上述人员之 间不存在 近亲属关 系。
二、基金托管人
（一）托管人情况
1、基本情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行) 6
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟叁佰 叁拾陆亿 捌仟玖佰 零捌万肆 仟元
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：尹
东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银 行股份有 限公司拥 有悠久的 经营历史 ， 其 前身 “中国 人民建设 银行” 于 1954
年成立，1996 年易 名为 “中 国建设银 行” 。 中国建设 银行是中国 四大商业 银行之一 。 中国 建
设银行股份 有限公司 由原中国 建设银行 于 2004 年 9 月分立而成 立，承继 了原中国 建设银行
的商业银行 业务及相 关的资产 和负债。 中国建设 银行(股票代码：939) 于 2005 年 10 月 27
日 在香 港联合 交易 所主板 上市 ，是中 国四 大商业 银行中 首家 在海外 公开 上市的 银行 。2006
年 9 月 11 日，中国 建设银行 又作为第 一家 H 股公 司 晋身恒生 指 数。2007 年 9 月25 日中国
建设银行 A 股在上海 证券交易 所上市并 开始交易。A 股发行后中 国建设银 行的已发 行股份总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2011 年9月30日 ，中国建 设银行资 产总额117,723.30 亿元， 较上年末 增长8.90% 。
截至2011年9 月30日止 九个月， 中国建设 银行实 现净 利润1,392.07 亿元， 较上年同 期增长
25.82% 。年 化平均资 产回报率 为1.64%， 年化加 权平 均净资产收 益率为24.82% 。利 息净收入
2,230.10 亿 元， 较上年 同期增长22.41%。 净利差为2.56% ， 净利息收 益率为2.68% ， 分 别较上
年同期提高 0.21 和 0.23 个 百分点。 手续费及 佣金 净收入687.92 亿元， 较上年同 期增长
41.31% 。
中国建设银 行在中国 内地设有1.3 万余个 分支机 构， 并在香港、 新加坡、 法兰克福 、约
翰内斯堡、 东 京、 首尔、 纽 约、 胡志 明市及悉 尼设有 分行， 在莫斯 科、 台北设 有代表处 ， 海
外机构已覆 盖到全球13 个国家 和地区， 基本完成 在全 球主 要金融 中心的网 络布局，24 小时
不间断服务 能力和基 本服务架 构已初步 形成。 中国建 设银行筹建、 设 立村镇银 行33家， 拥有
建行亚洲、 建 银国际， 建 行伦敦、 建信基金、 建信金 融租赁、 建信 信托、 建信 人寿、 中 德住
房储蓄银行 等多家子 公司，为 客户提供 一体化全 面金 融服务能力 进一步增 强。 7
中国建设银 行得到市 场和业界 的支持和 广泛认可 。2011 年上半年 ，中国建 设银行主 要
国际排名位 次持续上 升，先后 荣获国内 外知名机 构授 予的50 多个 重要奖项 。中国建 设银行
在英国《银 行家》2011 年“世 界银行品 牌500 强” 中位列第10 ，较去年 上升3 位； 在美国
《财富》 世界500 强中排 名第108 位， 较去年上 升8 位。 中国建设银 行连续第 三年获得 香港
《亚洲公司 治理》杂 志颁发的 “亚洲企 业管治年 度大 奖” ，先后摘 得《亚洲 金融》 、 《 财资》 、
《欧洲货币 》 等颁 发的 “ 中国最佳 银行” 、 “中国国 内 最佳银行 ” 与 “ 中国最佳 私人银行 ” 等
奖项。
中国建设银 行总行设 投资托管 服务部， 下 设综合制 度 处、 基金市场 处、 资产托 管处、 QFII
托管处、 基金 核算处、 基金清算 处、 监督 稽核处和 投 资托管团队、 涉外资产 核算团 队、 养老
金托管服务 团队、养 老金托管 市场团队 、上海备 份中 心等 12 个职能 处室、团 队，现有 员工
130 余人 。 自 2008 年 以来中国 建设银行 托管业 务持 续通过 SAS70 审计，并 已经成为 常规化
的内控工作 手段。
2、主要人员 情况
杨新丰，投资托 管服务部副 总经理（主 持工作） ，曾 就职于中国建设 银行江苏省 分行、
广东省分行、 中国建设 银行总 行会计部、 营运管理 部 ， 长期从事计 划财务、 会计 结算 、 营运
管理等工作 ，具有丰 富的客户 服务和业 务管理经 验。
纪伟， 投资托管 服务部副 总经理， 曾就 职于中国 建设 银行南通分 行、 中国建设 银行总行
计划财务部、 信贷经营 部、 公司 业务部， 长期从事 大 客户的客户 管理及服 务工作， 具 有丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
张军红， 投资托 管服务部 副总经理， 曾 就职于中 国建 设银行青岛 分行、 中国建 设银行零
售业务部、个人 银行业务部 、行长办公 室，长期从 事 零售业务和个人 存款业务管 理等工作，
具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设银 行一直秉 持 “以客户
为中心” 的经 营理念， 不断加强 风险管理 和内部控 制 ， 严格履行托 管人的各 项职责， 切实维
护资产持有 人的合法 权益， 为资产 委托人提 供高质量 的托管服务。 经 过多年稳 步发展， 中国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管业务 品种不断 增加， 已形成包 括证券投 资基金、 社保
基金、 保险资 金、 基本 养老个人 账户、QFII 、 企业 年 金等产品在 内的托管 业务体系 ， 是目前
国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截至 2011 年 12 月 31 日，中国建设银 行已托管
224 只证券投 资基金 。 建设 银 行专业 高效的托 管服务 能力和业务 水平， 赢得了业 内的高度 认
同。2011 年， 中国 建设银行 以总分第 一的成 绩被国际 权威杂志 《 全球托管 人》 评为 2011 年8
度 “中国最 佳托管银 行 ”；并 获和讯网2011 年 中国 “最佳资产 托管银行 ”奖。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制 目标
作为基金托 管人， 中国 建设银行 严格遵守 国家有关 托 管业务的法 律法规、 行 业监管规 章
和本行内有 关管理规 定， 守法 经营、 规范 运作、 严 格 监察， 确保业 务的稳健 运行， 保 证基金
财产的安全 完整， 确保 有关信 息的真实、 准确、 完 整 、 及时， 保护 基金份额 持有人的 合法权
益。
2、内 部控制 组织结构
中国建设银 行设有风 险与内控 管理委员 会， 负责全 行 风险管理与 内部控制 工作， 对托 管
业务风险控 制工作进 行检查指 导。 投资托 管服务部 专 门设置了监 督稽核处， 配备了专 职内控
监督人员负 责托管业 务的内控 监督工作 ，具有独 立行 使监督稽核 工作职权 和能力。
3、内部控制 制度及措 施
投资托管服 务部具备 系统、 完善 的制度 控制体系， 建 立了管理制 度、 控制制 度、 岗位 职
责、 业务操作 流程， 可 以保证托 管业务的 规范操作 和 顺利进行； 业 务人员具 备从业资 格； 业
务管理严格 实行复核、 审核、 检 查制度， 授权工作 实 行集中控制， 业务印章 按规程 保管、 存
放、 使 用 ， 账户 资料严格 保管， 制约机制 严格有效 ； 业务操作区 专门设置 ， 封闭 管理， 实施
音像监控； 业 务信息由 专职信息 披露人 负责， 防止 泄 密； 业务实现 自动化操 作， 防止 人为事
故的发生， 技术系统 完整、独 立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基 金进行监督的 方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法 》 及其配 套法规和 基金合同 的约定， 监 督所托管基 金的投资 运作。 利用 自
行开发的“托管 业务综合系 统 —— 基金 监督子系统” ，严格按照现行 法律法规以 及基金合同
规定， 对基金 管理人运 作基金的 投资比 例、 投资范 围 、 投资组合等 情况进行 监督， 并 定期编
写基金投资 运作监督 报告， 报送 中国证监 会。 在日常 为基金投资 运作所提 供的基金 清算和核
算服务环节 中， 对基金 管理人发 送的投资 指令、 基金 管理人对各 基金费用 的提取与 开支情况
进行检查监 督。
2、监督流程
（1）每工作日按 时通过基金 监督子系统 ，对各基金 投资运作比例控 制指标进行 例行监
控， 发现投资比 例超标等 异常情况， 向 基金管理 人发 出书面通知， 与 基金管理 人进行情 况核
实，督促其 纠正，并 及时报告 中国证监 会。
（2）收到基金管 理人的划款 指令后，对 涉及各基金 的投资范围、投 资对象及交 易对手9
等内容进行 合法合规 性监督。
（3）根据基金投 资运作监督 情况，定期 编写基金投 资运作监督报告 ，对各基金 投资运
作的合法合 规性、投 资独立性 和风格显 著性等方 面进 行评价，报 送中国证 监会。
（4）通过技术或 非技术手段 发现基金涉 嫌违规交易 ，电话或书面要 求基金管理 人进行
解释或举证 ，并及时 报告中国 证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额 销售机构
1、直销机构 ：
南方基金管 理有限公 司
住所及办公 地址：深 圳市福田 中心区福 华一路六 号免 税商务大厦 塔楼 31 、 32 、 33 层 整层
法定代表人 ：吴万善
电话： （0755 ）82763905
传真： （0755 ）82763900
联系人：张 锐珊
2、代销机构 ：
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国建设银行股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街25
号
办公地址：北京市 西城区闹市口 大街1
号院1 号楼
法定代表人：王洪 章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：何奕
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
2 中国工商银行股份 有限公司
注册地址： 北京市 西城区复兴门 内大街
55 号
法定代表人：姜建 清
联系人：刘业伟
联系电话：010-66107900
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn 10
3 中国农业银行股份 有限公司
注册地址： 北京市 东城区建国门 内大街
69 号
办公地址： 北京市 东城区建国门 内大街
69 号
法定代表人：蒋超 良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
4 中国银行股份有限 公司
地址： 北京市西城 区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
联系电话：010-66594905
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5 交通银行股份有限 公司
办公地址：上海市 银城中路188 号
法定代表人：胡怀 邦
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限 公司
注册地址：深圳市 深南大道7088 号招
商银行大厦
法定代表人：傅育 宁
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址： 北京市 西城区金融大街3 号
办公地址： 北京市 西城区金融大街3 号
法定代表人： 李国 华
联系人： 陈春林
传真：010-68858117
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
8 上海浦东发展银行 股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区浦东 南路
500 号
办公地址：上海市 中山东一路12 号
法定代表人：吉晓 辉
联系人：倪苏云、 虞谷云
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn 11
9 中信银行股份有限 公司
注册地址：北京东 城区朝阳门北 大街8
号富华大厦C 座
办公地址：北京东 城区朝阳门北 大街8
号富华大厦C 座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话：010-65557083
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限 公司
注册地址：广州市 越秀区东风东路713
号
法定代表人：董建 岳
联系电话：0571-96000888 ，
020-38322222
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
11 中国民生银行股份 有限公司
注册地址： 北京市 西城区复兴门 内大街
2 号
办公地址： 北京市 西城区复兴门 内大街
2 号
法定代表人：董文 标
联系人：董云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 兴业银行股份有限 公司
注册地址:福州市湖 东路154 号
办公地址:福州市湖 东路154 号
法定代表人:高建平
联系人: 刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
13 深圳发展银行股份 有限公司
地址：深圳市深南 东路5047 号深圳发
展银行大厦
法定代表人：法兰 克纽曼
（FrankN.Newman ）
联系人：姜聃
联系电话：0755-82088888
客服电话：95501
公司网站:www.sdb.com.cn 12
14 杭州银行股份有限 公司
办公地址：杭州凤 起路432 号
法定代表人：马时 雍
联系人：江波
联系电话：0571-85108309
客服电话：0571-96523 、4008888508
公司网站：www.hzbank.com.cn
15 上海银行股份有限 公司
注册地址：上海市 浦东新区银城 中路
168 号
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路
168 号
法定代表人：宁黎 明
联系人：张萍
联系电话：021-68475888
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
16 北京银行股份有限 公司
注册地址： 北 京市西城区 金融大街甲17
号首层
办公地址： 北 京市西城区 金融大街丙17
号
法定代表人：闫冰 竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
17 北京农村商业银行 股份有限公司
注册地址： 西城区 阜成门内大街410 号
办公地址： 北京市 西城区金融大街9 号
金融街中心B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客服电话：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com 13
18 平安银行股份有限 公司
注册地址： 广 东省深圳市 深南中路1099
号平安银行大厦
办公地址： 广 东省深圳市 深南中路1099
号平安银行大厦
法定代表人：孙建 一
联系人：蔡宇洲
联系电话：0755-22197874
客服电话：4006699999
公司网站：http://bank.pingan.com
19 烟台银行股份有限 公司
注册地址： 山东省 烟台市芝罘区 海港路
25 号
办公地址： 山东省 烟台市芝罘区 海港路
25 号
法定代表人：庄永 辉
联系人：刘杰
联系电话：0535-6699663
客服电话：4008-311-777
公司网站：www.yantaibank.net
20 上海农村商业银行 股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区浦东 大道
981 号
办公地址： 上海市 银城中路8 号中融碧
玉蓝天大厦15 层
法定代表人：胡平 西
联系人：吴海平
联系电话：021-38576977
客服电话：021-962999
公司网站：www.srcb.com
21 东莞银行股份有限 公司
注册地址：东莞市 运河东一路193 号
办公地址：东莞市 运河东一路193 号
法定代表：廖玉林
联系人：胡昱
联系电话：0769-22119061
客服电话：0769-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
22 华夏银行股份有限 公司
注册地址： 北京市 东城区建国门 内大街
22 号
办公地址： 北京市 东城区建国门 内大街
22 号
法定代表人：吴建
联系人: 李慧
客服电话:95577
公司网站：www.hxb.com.cn 14
23 青岛银行股份有限 公司
注册地址： 山东省 青岛市市南区 香港中
路68 号华普大厦（邮编266071）
办公地址： 山东省 青岛市市南区 香港中
路68 号华普大厦（邮编266071）
法定代表人：张广 鸿
客服电话：（青岛 ）96588，（ 全国）
400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
24 宁波银行股份有限 公司
注册地址：宁波市 江东区中山东路294
号
法定代表人：陆华 裕
联系人：胡技勋
客服电话：96528 ， 上海地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
25 南京银行股份有限 公司
注册地址：南京市 白下区淮海路50 号
办公地址：南京市 白下区淮海路50 号
法定代表人：林复
联系人：翁俊
联系电话：025-84544021
客服电话：400-88-96400
公司网站：www.njcb.com.cn
26 临商银行股份有限 公司
注册地址： 山东省 临沂市沂蒙路336 号
办公地址： 山东省 临沂市沂蒙路336 号
法定代表人：王傢 玉
联系人：寇廷柱
联系电话：0539-8304657
客服电话：400-699-6588
公司网站：www.lsbchina.com
27 汉口银行股份有限 公司
注册地址： 江汉区 建设大道933 号武汉
商业银行大厦
办公地址： 江汉区 建设大道933 号武汉
商业银行大厦
法定代表人：陈新 民
联系人：骆芸
电话：027-82656224
客服电话： 96558 （ 武汉） 、 40060-96558
（全国）
公司网站：http://www.hkbchina.com 15
28 江苏张家港农村商 业银行股份有 限公司
注册地址： 张 家港市杨舍 镇人民中路66
号
办公地址： 张 家港市杨舍 镇人民中路66
号
法定代表人：王自 忠
联系人：姚珍珍
联系电话：0512-56968257
客服电话：0512-96065
公司网站：www.zrcbank.com
29 温州银行股份有限 公司
注册地址：温州市 车站大道华海 广场1
号楼
办公地址：温州市 车站大道196 号
法定代表人：邢增 福
联系人：林波
联系电话：0577-88990082
客服电话：0577-96699
公司网站：www.wzbank.cn
30 深圳农村商业银行 股份有限公司
注册地址： 广东省 深圳市罗湖区 深南东
路3038 号合作金融大厦
办公地址： 广东省 深圳市罗湖区 深南东
路3038 号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人：曾明 宋永 成
联系电话：0755-25188371 、
0755-25188611
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
公司网址：www.961200.net
31 东莞农村商业银行 股份有限公司
注册地址：东莞市 南城路2 号
办公地址：东莞市 南城路2 号
法定代表人：何沛 良
联系人：何茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
32 哈尔滨银行股份有 限公司
注册地址：哈尔滨 市道里区尚志 大街
160 号
办公地址：哈尔滨 市道里区尚志 大街
160 号
法定代表人：郭志 文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779007 16
客服电话：95537 ，0451-96358
网址：www.hrbb.com.cn
33 乌鲁木齐市商业银 行股份有限公 司
注册地址：乌鲁木 齐市新华北路8 号
办公地址：乌鲁木 齐市新华北路8 号
法定代表人：农惠 臣
联系人：菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
34 渤海银行股份有限 公司
注册地址：天津市 河西区马场道
201-205 号
办公地址：天津市 河西区马场道
201-205 号
法定代表人：刘宝 凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
35 广州银行股份有限 公司
注册地址：广州市 广州大道北195 号
办公地址：广州市 广州大道北195 号
法定代表人：姚建 军
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
36 河北银行股份有限 公司
注册地址：石家庄 市平安北大街28 号
办公地址：石家庄 市平安北大街28 号
法定代表人：乔志 强
联系人：王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com 17
37 大连银行股份有限 公司
注册地址：大连市 中山区中山路88 号
天安国际大厦49 楼
办公地址：大连市 中山区中山路88 号
天安国际大厦9 楼
法定代表人：陈占 维
联系人：李鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
38 徽商银行股份有限 公司
注册地址：安徽合 肥
办公地址：合肥市 安庆路79 号天徽大
厦A 座
法定代表人：王晓 昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588( 安徽省 外) 、
96588( 安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
39 佛山顺德农村商业 银行股份有限 公司
注册地址： 佛山市 顺德区大良街 道办事
处德和居委会拥翠路2 号
办公地址： 佛山市 顺德区大良街 道办事
处德和居委会拥翠路2 号
法定代表人：吴海 恒
联系人：刘伟
电话：0757-22386658
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
代销券商和 其他代销 机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限 公司
地址：江苏省南京 市中山东路90 号华泰证
券大厦
法定代表人：吴万 善
联系人：程高峰
联系电话：025-83290834
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn 18
2 兴业证券股份有限 公司
注册地址：福州市 湖东路268 号
办公地址：浦东新 区民生路1199 弄证大五
道口广场1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 罗湖区红岭中路1012 号
国信证券大厦十六 层至二十六层
办公地址：深圳市 罗湖区红岭中路1012 号
国信证券大厦十六 层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街35 号国
际企业大厦C 座
办公地址：北京市 西城区金融大街35 号国
际企业大厦C 座
法定代表人：顾伟 国
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份 有限公司
注册地址：上海市 浦东新区商城路618 号
办公地址： 上海市浦东新 区银城中路168 号
法定代表人：万建 华
电话：021－62580818 －177
客服电话：4008888666
联系人：韩星宇
公司网站：www.gtja.com
6 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省 济南市市中区 经七路86
号
办公地址：山东省 济南市市中区 经七路86
号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn 19
7 海通证券股份有限 公司
注册地址：上海市 淮海中路98 号
办公地址：上海市 广东路689 号
法定代表人：王开 国
联系人：金芸、李 笑鸣
联系电话：021－23219000
客服电话：400-8888-001 、95553
公司网站：www.htsec.com
8 中信建投证券股份 有限公司
注册地址：北京市 朝阳区安立路66 号4 号
楼
办公地址：北京市 朝阳门内大街188 号
法定代表人：张佑 君
联系人：魏明
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
9 广发证券股份有限 公司
注册地址： 广州天河区天 河北路183-187 号
大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天 河北路大都会 广场
18 、19、36 、38、41 和42 楼
法定代表人：林治 海
联系人：黄岚
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
10 长城证券有限责任 公司
注册地址： 深圳市福田区 深南大道特区 报业
大厦14 、16 、17 层
办公地址： 深圳市福田区 深南大道特区 报业
大厦14 、16 、17 层
法定代表人：黄耀 华
联系人:匡婷
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-82288968 ；400-6666-888
公司网站：www.cc168.com.cn
11 招商证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田区益田路 江苏大厦A
座38—45 层
法定代表人：宫少 林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn 20
12 中信证券股份有限 公司
注册地址：广东省 深圳市福田区 深南大道
7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址： 北京市朝阳区 新源南路6 号京城
大厦3 层
法定代表人：王东 明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
13 申银万国证券股份 有限公司
注册地址：上海市 常熟路171 号
办公地址：上海市 常熟路171 号
法定代表人：丁国 荣
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券股份有限 公司
注册地址:上海市静 安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静 安区新闸路1508 号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：10108998
公司网站：www.ebscn.com
15 中国中投证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福田区 益田路与福中 路交
界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第
04 层01、02 、03、05、11、12 、13、15 、
16 、18、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地址：深圳市 福田区益田路6003 号荣
超商务中心A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：龙增 来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008
公司网站：www.cjis.cn
16 宏源证券股份有限 公司
注册地址:新疆乌鲁 木齐市文艺路233 号
办公地址:北京市西 城区太平桥 大街19 号
法定代表人：冯戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com 21
17 中信金通证券有限 责任公司
注册地址：浙江省 杭州市滨江区 江南大道
588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：浙江省 杭州市滨江区 江南大道
588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法定代表人：刘军
联系人：俞会亮
联系电话：0571-85776115
客服电话：0571-96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
18 安信证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4018 号安
联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市 福田区金田路4018 号安
联大厦35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南 大道凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠 兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
19 中信万通证券有限 责任公司
注册地址：青岛市 崂山区苗岭路29 号澳柯
玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂山区 深圳路222 号青岛
国际金融广场20 层
法定代表人：张智 河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
20 中银国际证券有限 责任公司
注册地址： 上海市浦东新 区银城中路200 号
中银大厦39F
法定代表人：平岳
联系人：张静
联系电话：021-68604866
公司网站：www.bocichina.com
21 信达证券股份有限 公司
注册（办公 ）地址 ：北京 市西城区闹市 口大
街9 号院1 号楼
法定代表人：高冠 江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com 22
22 民生证券有限责任 公司
注册地址：北京市 朝阳区朝阳门 外大街16
号中国人寿大厦1901 室
办公地址：北京市 东城区建国门 内大街28
号民生金融中心16 层
法定代表人：岳献 春
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com
23 华融证券股份有限 公司
注册地址：北京市 西城区月坛北街26 号
办公地址： 北京市西城区 金融大街8 号A 座
3 层
法定代表人：丁之 锁
联系人：梁宇
联系电话：010－58568007
客服电话：010－58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
24 华西证券有限责任 公司
注册地址:四川省成 都市陕西街239 号华西
证券大厦
办公地址:深圳市深 南大道4001 号时代 金融
中心18 楼( 深圳总部)
法定代表人：杨炯 洋
联系人：金达勇
联系电话：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
25 长江证券股份有限 公司
注册地址： 武汉市新华路特8 号长江证 券大
厦
法定代表人：胡运 钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务 网站：www.95579.com
26 东北证券股份有限 公司
注册地址：长春市 自由大路1138 号
办公地址：长春市 自由大路1138 号
法定代表人：矫正 中
联系人:潘锴
联系电话:0431-85096709
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站：www.nesc.cn 23
27 上海证券有限责任 公司
注册地址：上海市 西藏中路336 号
法定代表人：郁忠 民
联系电话：021-51539888
联系人：张瑾
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918 ，021-962518
28 江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔 滨市香坊区赣 水路
56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔 滨市香坊区赣 水路
56 号
法定代表人：孙名 扬
联系人：高悦铭
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
29 国联证券股份有限 公司
注册地址:江苏省无 锡市县前东街168 号国
联大厦6 层
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
30 东莞证券有限责任 公司
注册地址:广东省东 莞市莞城区 可园南路1
号金源中心30 楼
办公地址:广东省东 莞市莞城区 可园南路1
号金源中心30 楼
联系人:苏卓仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn
31 渤海证券股份有限 公司
注册地址： 天津市经济技 术开发区第二 大街
42 号写字楼101 室
办公地址：天津市 南开区宾水西道8 号
法定代表人：杜庆 平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com 24
32 平安证券有限责任 公司
注册地址： 深圳市福田区 金田路大中华 国际
交易广场8 楼
办公地址： 深圳市福田区 金田路大中华 国际
交易广场8 楼
法定代表人：杨宇 翔
联系人:周璐
联系电话:0755-22626172
客服电话:4008816168
公司网站：http://www.pingan.com
33 国都证券有限责任 公司
注册地址： 北京市东城区 东直门南大街3 号
国华投资大厦9 层10 层
办公地址： 北京市东城区 东直门南大街3 号
国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
34 东吴证券股份有限 公司
注册地址： 苏州工业园区 翠园路181 号商旅
大厦17-21 层
办公地址： 苏州工业园区 翠园路181 号商旅
大厦17-21 层
法定代表人：吴永 敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
网址：http://www.dwjq.com.cn/
35 广州证券有限责任 公司
注册地址：广州市 先烈中路69 号东山广场
主楼十七楼
办公地址： 广州市天河区 珠江新城珠江 西路
5 号广州国际金融中心19 、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn 25
36 南京证券有限责任 公司
注册地址：江苏省 南京市大钟亭8 号
法定代表人：张华 东
联系人：胥春阳
联系电话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
37 华安证券有限责任 公司
注册地址：安徽省 合肥市长江中路357 号
办公地址： 安徽省合肥市 阜南路166 号润安
大厦A 座24-32 层
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-5161821
客服电话：96518 ，4008096518
公司网站：www.hazq.com
38 红塔证券股份有限 公司
注册地址：云南省 昆明市北京路155 号附1
号红塔大厦9 楼
办公地址：云南省 昆明市北京路155 号附1
号红塔大厦9 楼
法定代表人：况雨 林
联系人：刘晓明
联系电话：0871-3577888
公司网站：http://www.hongtastock.com
39 浙商证券有限责任 公司
办公地址：杭州杭 大路1 号黄龙世纪广场
A6-7 楼
法定代表人：吴承 根
联系人：许嘉行
电话：0571-87901912
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
40 华宝证券有限责任 公司
注册地址： 上海市浦东新 区世纪大道100 号
上海环球金融中心57 楼
办公地址： 上海市浦东新 区世纪大道100 号
上海环球金融中心57 楼
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
联系电话：021-68777222
客服电话：021-38929908
公司网站：www.cnhbstock.com 26
41 山西证券股份有限 公司
注册地址：山西省 太原市府西街69 号山西
国际贸易中心东塔 楼
办公地址：山西省 太原市府西街69 号山西
国际贸易中心东塔 楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
42 第一创业证券有限 责任公司
注册地址:深圳市罗 湖区笋岗 路12 号中 民时
代广场B 座25 层
办公地址:深圳市罗 湖区笋岗 路12 号中 民时
代广场B 座25 层
法定代表人:刘学民
联系人:王立洲
联系电话:0755-25832494
公司网站:www.fcsc.cn
43 华福证券有限责任 公司
注册地址： 福州市五四路157 号新天地 大厦
7、8 层
办公地址： 福州市五四路157 号新天地 大厦
7 至10 层
法定代表人：黄金 琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326 （ 福建省外请 先拨0591 ）
网址：公司网址：www.hfzq.com.cn
44 中山证券有限责任 公司
注册地址： 广东省深圳市 福田区益田路 江苏
大厦B 栋15 层
办公地址：深圳市 福田区益田路6009 号新
世界商务中心29 层
法定代表人：吴永 良
联系人：李珍
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011
公司网站：http://www.zszq.com
45 中原证券股份有限 公司
注册地址：郑州市 经三路15 号广汇国际贸
易大厦
办公地址：郑州市 郑东新区商务 外环路10
号
法定代表人：石保 上
联系人：程月艳、 耿铭
联系电话：0371—65585670
客服电话：967218 、400-813-9666 27
公司网站：www.ccnew.com
46 西南证券股份有限 公司
注册地址：重庆市 江北区桥北苑8 号
办公地址： 重庆市江北区 桥北苑8 号西南证
券大厦
法定代表人：王珠 林
联系人：陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客服电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
47 财达证券有限责任 公司
注册地址： 河北省石 家庄市桥西 区自强路35
号庄家金融大厦23 至26 层
办公地址： 河北省石 家庄市桥西 区自强路35
号庄家金融大厦23 至26 层
法定代表人：翟建 强
联系人：陈丽君
联系电话：0311-66006219
客服电话：4006128888
公司网站：www.S10000.com
48 德邦证券有限责任 公司
注册地址： 上海市普陀区 曹杨路510 号南半
幢9 楼
办公地址： 上海市浦东新 区福山路500 号城
建国际中心26 楼
法定代表人：姚文 平
联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
49 中航证券有限公司
注册地址：南昌市 抚河北路291 号
办公地址：南昌市 抚河北路291 号
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-6768681
传真：0791-6770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/ 28
50 国元证券股份有限 公司
注册地址：安徽省 合肥市寿春路179 号
办公地址：合肥市 花园街花园宾馆14 楼
法定代表人：凤良 志
联系电话：0551-2634400
客服电话：全国统 一热线95578，
4008888777 ，安徽 省内热线96888
公司网站：www.gyzq.com.cn
51 国盛证券有限责任 公司
注册地址: 江西省 南昌市永叔路15 号
办公地址:江西省南 昌市北京西 路88 号 江信
国际金融大厦4 楼
法定代表人:曾小普
联系人:徐美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
52 中国国际金融有限 公司
注册地址： 北京市建国门 外大街1 号国贸大
厦2 座27 层及28 层
办公地址：北京市 建国门外甲6 号SK 大厦
法定代表人：李剑 阁
联系人：王雪筠
联系电话：010-85679265
客服电话：(010)85679238(010)85679169
公司网站：www.ciccs.com.cn
53 大同证券经纪有限 责任公司
注册地址：山西省 大同市大北街13 号
办公地址： 山西省太原市 长治路111 号山西
世贸中心A 座F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
54 方正证券股份有限 公司
注册地址： 湖南长沙芙蓉 中路2 段华侨国际
大厦22 —24 层
办公地址： 湖南长沙芙蓉 中路2 段华侨国际
大厦22 —24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话：0731-85832343
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com 29
55 西部证券股份有限 公司
注册地址： 陕西省西安市 东新街232 号陕西
信托大厦16-17 层
办公地址： 陕西省西安市 东新街232 号陕西
信托大厦1 层
法定代表人：刘建 武
联系人：冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87424426
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
56 新时代证券有限责 任公司
注册地址:北京市西 城区月坛北街2 号月坛
大厦15 层
办公地址:北京市西 城区金融街1 号A 座8
层
法定代表人：马金 声
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149
公司网站：www.xsdzq.cn
57 瑞银证券有限责任 公司
注册地址： 北京市西城区 金融大街7 号英蓝
国际金融中心12 层、15 层
办公地址： 北京市西城区 金融大街7 号英蓝
国际金融中心12 层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
联系电话：010-5832-8366 ，010-5832-8722
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
58 金元证券股份有限 公司
注册地址：海口市 南宝路36 号证券大厦4
楼
办公地址：深圳市 深南大道4001 号时代金
融中心17 层
法定代表人：陆涛
联系人：金春
联系电话：0755-83025695
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.com.cn
59 万联证券有限责任 公司
注册地址：广州市 中山二路18 号电信广场
36 、37 层
办公地址：广州市 中山二路18 号电信广场
36 、37 层
法定代表人：张建 军
联系人:罗创斌
联系电话：020-37865070
客服电话:400-8888-133 30
公司网站：www.wlzq.com.cn
60 国金证券股份有限 公司
注册地址：成都市 东城根上街95 号
办公地址：成都市 东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
61 财富证券有限责任 公司
注册地址：长沙市 芙蓉中路二段80 号顺天
国际财富中心26 楼
办公地址：长沙市 芙蓉中路二段80 号顺天
国际财富中心26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
客服电话：0731-4403360
公司网站:www.cfzq.com
62 恒泰证券股份有限 公司
注册地址： 内蒙古呼和浩 特市新城区新 华东
街111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩 特市新城区新 华东
街111 号
法定代表人：庞介 民
联系人：常向东
联系电话：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
63 华龙证券有限责任 公司
注册地址：兰州市 城关区静宁路308 号
办公地址： 兰州市城关区 东岗西路638 号财
富大厦4 楼
法定代表人：李晓 安
联系人：李杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电话：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com 31
64 华鑫证券有限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4018 号安
联大厦28 层A01、B01（b）单元
办公地址：深圳市 福田区金田路4018 号安
联大厦28 层A01、B01（b）单元
法定代表人：王文 学
联系人：黄旭成
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
65 日信证券有限责任 公司
注册地址： 内蒙古呼和浩 特市新城区锡 林南
路18 号
办公地址： 北京市西城区 闹市口大街1 号长
安兴融中心西座11 层
法定代表人：孔佑 杰
联系人:苏江
联系电话：010-88086830
公司网站：www.rxzq.com.cn
66 天相投资顾问有限 公司
注册地址：北京市 西城区金融街19 号富凯
大厦B 座701
办公地址： 北京市西城区 金融大街5 号新盛
大厦B 座4 层
法定代表人：林义 相
联系人：姜吉灵
客服电话：010-66045678
传真：010-66045500
公司网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：
https://jijin.txsec.com
67 五矿证券有限公司
全称： 五矿证券有 限公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4028 号荣
超经贸中心办公楼47 层01 单元
办公地址：深圳市 福田区金田路4028 号荣
超经贸中心办公楼47 层01 单元
法定代表人： 高竹
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
68
其他基金 代销机构 情况详 见基金管 理人发布 的相关公 告。
（二）注册登记机构
名称：南方 基金管理 有限公司 32
住所及办公 地址：深 圳市福田 中心区福 华一路六 号免 税商务大厦 塔楼 31 、 32 、 33 层 整层
法定代表人 ：吴万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人：古 和鹏
（三）律师事务所
名称：广东 华瀚律师 事务所
注册地址： 深圳市罗 湖区笋岗 东路 1002 号宝安广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师： 杨忠、戴 瑞冬
（四）会计师事务所
普华永道中 天会计师 事务所有 限公司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展银 行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈 熹
经办会计师 ：薛竞、 陈熹
四、基金名称
上证380 交 易型开放 式指数证 券投资基 金 联接基 金
五、基金的类型
契约型开放 式
六、基金的投资目标
通过投资于 380ETF ，紧密跟踪 业绩比较 基准，追 求跟 踪偏离度和 跟踪误差 最小化。
七 、基金的投资 范围 33
本基金主要投资 于 380ETF 、标的指数成 份股、备选 成份股。为更好 地实现投资目 标，
本基金可少 量投资于 非成份股 （ 包括中小 板、 创业板 及 其他经中国 证监会核 准上市的 股票） 、
新股、 债券、 股指期 货及中国 证监会允 许基金投 资的 其他金融工 具 ， 但须符合 中国证监 会的
相关规定 。 其中投资于 380ETF 的比例 不少于基 金资 产净值的 90% ， 基金保留 的现金或 者到
期日在一年以内 的政府债券 的比例合计 不低于基金 资 产净值的 5%， 权证、股指期 货及其他
金融工具的 投资比例 依照法律 法规或监 管机构的 规定 执行。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金 管理人 在履行适 当程序后， 可
以将其纳入 投资范围 。
八 、基金的投资 策略
本基金为完 全被动式 指数基金 ，以 380ETF 作为其主 要投资标的 ，方便特 定的客户 群通
过本基金投 资 380ETF 。本基金 并不参与380ETF 的管 理。
（一）资产 配置策略
为实现投资 目标， 本基 金将以不 低于基金 资产净 值 90% 的资产投资 于 380ETF 。 其余资 产
可投资于标 的指数成 份股、 备 选成份股、 非成份股 、 新股、 债券、 股指期货 及中国证 监会允
许基金投资 的其他金 融工具， 其 目的是为 了使本基 金 在应付申购 赎回的前 提下， 更好 地跟踪
标的指数。
在正常市场 情况下， 本基 金 力争净 值增长率 与业绩比 较基准之间 的日均跟 踪偏离度 不超
过 0.3%，年跟 踪误差不 超过 4%。 如因指数 编制规则 调整或其他 因素导致 跟踪偏离 度和跟踪
误差超过上 述范围， 基金管理 人应采取 合理措施 避免 跟踪偏离度 、跟踪误 差进一步 扩大。
（二）目标 ETF 投资 策略
1、投资组合 的构建
基金合同生 效后， 本基 金将主要 按照标的 指数成份 股 的基准权重 构建股票 组合， 并在 建
仓期内将股 票组合换 购成380ETF ， 使本基 金投资于380ETF 的比例不 少于基金 资产净值 的90% 。
2、投资组合 的投资方 式
本基金投资 380ETF 的 两种方式 如下：
（1）申购和 赎回：380ETF 开 放申购赎 回后，根 据申 购赎回清单 进行申购 赎回。
（2）二级市 场方式：380ETF 上市交易 后，在二 级市 场进行 380ETF 基金份 额的交易 。
当 380ETF 申 购、 赎回或 交易模式 进行了变 更或调 整， 本基金也将 作相应的 变更或调 整 。
（三）成份 股、备选 成份股投 资策略
本基金对成份股 、备选成份股 的投资目的 是为准备构 建股票组合以申 购 380ETF 。因此
对可投资于 成份股、 备选 成份股的 资金头寸， 主 要采 取完全复制 法， 即完全按 照标的指 数的
成份股组成 及其权重 构建基金 股票投资 组合， 并根据 标的指数成 份股及其 权重 的变 动而进行
相应调整。 但 在因特殊 情况 （如 流动性不 足等） 导 致 无法获得足 够数量的 股票时， 基 金管理34
人将搭配使 用其他合 理方法进 行适当的 替代。
（四）债券 投资策略
本基金债券 投资组合 将采用自 上而下的 投资策略， 根 据宏观经济 分析、 资金 面动向分 析
等判断未来 利率变化， 并 利用债券 定价技术， 进 行个 券选择， 同时着 重考虑基 金的流动 性管
理需要，选 取到期日 在一年以 内的政府 债券进行 配置 。
（五）股指 期货的投 资策略
本基金在股 指期货投 资中主要 遵循有效 管理投资 策略 ， 根据风险管 理的原则， 以套期保
值为目的， 主要 采用流动 性好、 交易活 跃的期货 合约 ， 通 过对现货和 期货市场 运行趋势 的研
究， 结合股指期 货定价模 型寻求其 合理估值 水平， 与 现货资产进 行匹配， 通过 多头或空 头套
期保值等策 略进行套 期保值操 作。
本基金管理 人对股指 期货及其 他金融衍 生品的运 用将 进行充分的 论证， 运用股 指期货的
情形主要包 括： 对冲系 统性风险 ； 对冲特 殊情况下 的 流动性风险， 如大额申 购赎回等 ； 对冲
因其他原因 导致无法 有效跟踪 标的指数 的风险； 利 用 金融衍生品 的杠杆作 用， 降低股 票和目
标 ETF 仓位 频繁调整 的交易成 本，达到 有效跟踪 对标 的指数的目 的。
基金管理人 建立股指 期货交易 决策部门 或小组， 授权 特定的管理 人员负责 股指期 货 的投
资审批事项 ，同时针 对股指期 货交易制 定投资决 策流 程和风险控 制等制度 并报董事 会批准 。
九、 业绩比较基准
本基金标的 指数为上 证 380 指 数。
上证380 指数 由 上海证 券交易所 和中证指 数有限公 司 于 2010 年11 月 29 日正式 发布 ，
反映 了上海 证券市场 成长性蓝 筹股表现 ，成份股 数量 380 只。上 证 380 指数 以 2003 年 12
月 31 日为基 日，基点 为 1000 点。
本基金业绩 比较基准 为上证 380 指数收 益率×95% ＋ 银行活期存 款利率（ 税后）×5%
如果指数编 制单位变 更或停止 上证 380 指数的编 制、 发布或授权， 或 上证 380 指数由 其
他指数替代 、 或 由于指数 编制方法 的重大变 更等事项 导致上证 380 指数不 宜继续作 为标的指
数， 或证券 市场有其 他代表性 更强、 更适合投 资的指数 推出， 或目 标 ETF 标的指数发 生变更，
基金管理人认为 有必要作相 应调整时， 本基金管理 人 可以依据维护投 资者合法权 益的原则，
在履行适当 程序后变 更本基金 的标的指 数、 业绩比较 基准和基金 名称。 其中， 若变 更标的指
数涉及本基 金投资范 围或投资 策略的实 质性变更， 则 基金管理人 应就变更 标的指数 召开基金
份额持有人 大会， 并报 中国证监 会备案且 在指定媒 体 公告。 若变更 标的指数 对基金投 资范围
和投资策略无实 质性 影响（ 包括但不限 于指数编制 单 位变更、指数更 名等事项） ， 则无需召
开基金份额 持有人大 会， 基金管 理人应与 基金托管 人 协商一致后， 报中国证 监会备案 并及时
公告。
35
十、 风险收益特征
本基金属股 票基金， 预期 风险与收 益水平高 于混合基 金、 债券基金与 货币市场 基金。 同
时本基金为 指数型基 金， 具有与 标的指数、 以及标的 指数所代表 的股票市 场相似的 风险收益
特征。
十一、基金投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏,并对其内 容的真实 性、准确 性和完整 性承担 个别 及连带责任 。基金托 管人中国 建设 银行
股份有限公 司根据本 基金合同 规定,于 2012 年 4 月 6 日复核了本 招募说明 书 （更新） 中 的投
资组合报告， 保 证复核内 容不存在 虚假记载、 误 导性 陈述或者重 大遗漏。 基金 管理人承 诺以
诚实信用、 勤勉尽责 的原则管 理和运用 基金资产,但 不保证基金 一定盈利 。
基金的过往 业绩并不 代表其未 来表现。 投资有风 险, 投资者在作 出投资决 策前应仔 细阅
读本 基金的 招募说明 书。
本投资组合 报告所载 数据截至2011 年 12 月 31 日（ 未经审计） 。
（一） 报告 期末基金 资产组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产的比例
（% ）
1 权益投资 1,269,198.00 0.94
其中：股票
1,269,198.00 0.94
2 基金投资 123,515,200.00 91.92
3 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入返售 金融资
产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计
7,220,974.85 5.37
7 其他资产
2,362,989.71 1.76
8 合计
134,368,362.56 100.00
（二） 报告 期末按行 业分类的 股票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采掘业 - - 36
C 制造业 1,199,222.00 0.91
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装 、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 14,630.00 0.01
C4 石油、化学 、塑胶、 塑料 31,838.00 0.02
C5 电子 - -
C6 金属、非金 属 31,372.00 0.02
C7 机械、设备 、仪表 1,056,366.00 0.80
C8 医药、生物 制品 65,016.00 0.05
C99 其他制造业 - -
D
电力、 煤气 及水的生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 13,988.00 0.01
F 交通运输、 仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售 贸易 55,988.00 0.04
I 金融、保险 业 - -
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,269,198.00 0.97
（三） 报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排序的前十 名股票投 资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
（％）
1 601727 上海电气 203,500 1,037,850.00 0.79
2 600056 中国医药 2,600 52,624.00 0.04
3 600535 天士力 800 33,552.00 0.03
4 600253 天方药业 4,600 31,464.00 0.02
5 600315 上海家化 800 27,272.00 0.02
6 600808 马钢股份 6,800 16,864.00 0.01
7 600110 中科英华 3,200 12,256.00 0.01
8 600820 隧道股份 1,400 11,018.00 0.01
9 600963 岳阳林纸 2,000 9,360.00 0.01
10 600720 祁连山 1,000 9,090.00 0.01
（四） 报告 期末按债 券品种分 类的债券 投资组合
37
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
（五） 报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排名的前五 名债券投 资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
（六） 报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排名的前十 名资产支 持证券投 资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
（七） 报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排名的前五 名权证投 资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
（八） 报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排序的前十 名基金投 资明细
序
号
基金名称 基金类型 运作方式 管理人
公允价值（ 人民币
元）
占 基金资产
净值比例(%)
1 380ETF 股票型
交易型开放
式
南方基金管
理有限公司
123,515,200.00 93.94
（九） 投资 组合报告 附注
1 、 本基金投 资的前十 名证券的 发行主体 本期没 有出 现被监管部 门立案调 查，或在 报告编制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的情形 。
2 、 本基金投 资的前十 名股票没 有超出基 金合同 规定 的备选股票 库。
3 、 其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清 算款 2,047,781.62
3 应收股利 -
4 应收利息 2,100.09
5 应收申购款 63,108.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,362,989.71
4 、报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券明 细
注：本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
5 、 报告期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限情 况
说明
1 600056 中国医药 52,624.00 0.04 重大事项公 告 38
2 600253 天方药业 31,464.00 0.02 重大事项公 告
3 600315 上海家化 27,272.00 0.02 重大事项公 告
4 600820 隧道股份 11,018.00 0.01 重大事项公 告
5 600963 岳阳林纸 9,360.00 0.01 重大事项公 告
十二、基金的业绩
基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基 金资产,但不 保证
基金一定盈利， 也不保证最 低收益。基 金的过往业 绩 并不代表其未来 表现。投资 有风险,投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
基金托管人 中国 建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定,于2012 年4 月6 日复核了
本招募说明 书 （更新） 中的净值 表现， 保 证复核内 容 不存在虚假 记载、 误导 性陈述或 者重大
遗漏。
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2011.10.01-2011.12.31 -17.92% 1.16% -12.77% 1.49% -5.15% -0.33%
自基金合同 生效起至 今 -17.88% 1.08% -17.95% 1.51% 0.07% -0.43%
十三、基金的费用概览
(一) 与基金 运作有关 的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管 理人的管 理费；
（2）基金托 管人的托 管费；
（3）基金财 产拨划支 付的银行 费用；
（4）基金合 同生效后 的基金信 息披露费 用；
（5）基金份 额持有人 大会费用 ；
（6）基金合 同生效后 与基金有 关的会计 师费和 律师 费；
（7）基金的 证券交易 费用；
（8）基金的 指数使用 费 ；
（9）依照国 家有关规 定和基金 合同可以 在基金 财产 中列支的 其 他费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出从基 金财 产总值中扣 除。
2、 上述基金费用由基金管理人在 法律规定的范围内 参照公允的市场价格确定， 法 律法39
规另有规定时从其规定。
3、 基金费用计提方法、计提标准和支付 方式
（1）基金管 理人的管 理费
本基金管理费 按 前一日 基金资 产净值 扣除 所持有 ETF 基金份额部分 的基金资产后 的余
额（若为负 数，则取0）的0.5% 年费率 计提。 管 理费 的 计算方法 如下：
H＝E ×年管 理费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日基 金资产 净值 － 前 一日 所持 有 ETF 基 金份 额部分的基 金资产 ， 若为负 数， 则
E 取 0
基金管理费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金管 理人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
（2）基金托 管人的托 管费
本 基金托管费按 前一日 基金资 产净值 扣除 所持有 ETF 基金份额部分 的基金资产后 的余
额（若为负 数，则取0）的0.1% 年费率 计提。 托 管费 的 计算方法 如下：
H＝E ×年托 管费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日的基 金资产净 值 －前一 日 所持有 ETF 基 金 份额部分的 基金资产 ，若为负 数，
则 E 取 0
基金托管费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金托 管人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
（3）除管理费和 托管费之外 的基金费用 ，由基金托 管人根据其他有 关法规及相 应协议
的规定，按 费用支出 金额支付 ，列入或 摊入当期 基金 费用。
4、不列入基金费用的项目
基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损
失， 以及处理 与基金运 作无关的 事项发生 的费用等 不 列入基金费 用。 基金 合 同生效前 所发生
的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付。
5 、基 金管理 人和 基金托 管人可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率和基 金托 管费率。
降 低基金 管理 费率和 基金托 管费 率，无 须召开 基金 份额 持有人 大会 。 基金 管理人 必须 依照
《信息披露办法》的有关规定 于新的费 率实施 前 在至 少一家 指定媒体上刊登公告。
(二) 与基金销售有关的费用
1 、认购费用
40
本基金提供 两种认购 费用的支 付模式。 本基 金在认购 时收取的认 购费用称 为前端认 购费
用， 在赎回时 收取的认 购费用称 为后端认 购费用。 基 金投资者可 以选择支 付前端认 购费用或
后端认购费 用。
本基金前端 认购费率 最高不高 于 1.0% ，且 随认购金 额的增加而 递减，后 端认购费 率最
高不高于 1.2% ，且 随持有 时间的增 加而递减 ，如下表 所示：
前端收费：
购买金额（M ） 认购费率
M ＜100 万 1.0%
100 万≤M ＜300 万 0.6%
300 万≤M ＜500 万 0.3%
M≥500 万 每笔 1,000 元
后端收费（ 其中 1 年 为365 天）：
持有期限（N ） 认购费率
N＜1 年 1.2%
1 年≤N ＜2 年 1.0%
2 年≤N ＜3 年 0.8%
3 年≤N ＜4 年 0.6%
4 年≤N ＜5 年 0.3%
N≥5 年 0
投资者重复 认购，须 按每次认 购所对应 的费率档 次分 别计费。
2、 申购与赎回费
（1）申购费
本基金前端申购 费率最高不高 于 1.2% ， 且随申购金 额的增加而递减 ，后端申购费 率最
高不高于 1.4%，且随 持有时间 的增加而 递减，如 下表 所示：
前端收费：
购买金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜300 万 0.8%
300 万≤M ＜500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1,000 元
后端收费（ 其中 1 年 为365 天）：
持有期限（N ） 申购费率 41
N＜1 年 1.4%
1 年≤N ＜2 年 1.2%
2 年≤N ＜3 年 1.0%
3 年≤N ＜4 年 0.8%
4 年≤N ＜5 年 0.4%
N≥5 年 0
申 购费用由 投资人承 担， 不列入 基金财 产， 主要用 于 本基金的市 场推广、 销 售、 注册 登
记等各项费 用。
（2 ）赎回费
本基金赎回 费率不高 于 0.5% ， 随申请 份额持有 时间增 加而递减 （其中 1 年为 365 天） 。
具体如下表 所示：
申请份额持 有时间（N ） 赎回费率
N＜1 年
0.5%
1 年≤N＜2 年
0.25
N≥2 年
0
投资者可将 其持有的 全部或部 分基金份 额赎回。 赎回 费用由赎回 基金份额 的基金份 额持
有人承担 ， 在基金 份额持有 人赎回基 金份额时 收取。 不 低于 赎回费 总额的 25% 应归基 金财产，
其余 用于支 付注册登 记费和其 他必要的 手续费 。
（3 ）本基金的申购 费率、申购 份额具体的 计算方法 、赎回费率、赎 回金额具体 的计算
方法和收费 方式由基 金管理人 根据基金 合同的规 定确 定， 并在招募 说明书中 列示。 基金 管理
人可以在基 金合同约 定的范围 内调整费 率或收费 方式 ， 并最迟应于新 的费率或 收费方式 实施
日前依照《 信息披露 办法》的 有关规定 在至少一 家指 定媒体上公 告。
（4 ）基金管理人可 以在不违反 法律法规规 定及基金 合同约定的情形 下根据市场 情况制
定基金促销 计划， 针 对以特 定交易方 式( 如网上交 易、 电话交易等) 等 进行基金 交易的投 资人
定期或不定 期地开展 基金促销 活动。 在基 金促销活 动 期间， 按相关 监管部门 要求履行 必要手
续后，基金 管理人可 以适当调 低基金申 购费率和 基金 赎回费率。
（5） 、转换 费
基金管理人 已于2011 年11 月3 日 起开通本 基金与公 司旗下部分 开放式基 金间的转 换业
务，具体内 容详见 2011 年10 月31 日发布的 《 南方 上证 380 交易型开 放式指 数证券投 资基
金联接基金 开放日常 申购、 赎回、 转换 和定期定 额投 资业务的公 告 》 和其他有 关本基金 转换42
公告。
( 三) 其他费 用
本基金其他 费用 根据 相关法律 法规执行 。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、 在“基金 管理人” 部分， 对 基金管理 人 主要 人员 情况 进行了 更新 。
2、在“基金 托管人” 部分，对 托管人情 况进行 了更 新。
3、在 “相关 服务机构 ” 部分， 对基金份 额销售 机构 进行了更新 。
4、在“基金 募集”部 分，对基 金的募集 期和募 集份 额、户数等 信息进行 了更新。
5、对“基金 合同生效 ”部分 进 行了更新 。
6、在“基金份额 的申购和赎 回”部分， 对 申购与赎 回的开放日 期 、 基金的转换 以及定
期定额投资 计划 的内 容进行了 更新。
7、 在“基金 的投资 ” 部分, 更 新了本基 金最近一 期投 资组合报告 的内容。
8、在 “基 金的投资 ”部分,更 新了“净 值增长 率与 同期业绩基 准收益率 比较表” 。
9、 对“基金 份额持有 人的服务 ”进行了 更新。
10 、对“其 他应披露 事项”进 行了更新 。
11 、对部分 表述进行 了更新。
南方基金管 理有限公 司
二〇一二 年
月
日
