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南方盛元(202009)

南方盛元:更新招募说明书摘要(2012年第1号)

南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 
南 方 盛 元 红 利 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘要 
(2012 年 第 1 号) 
基金管理人:南方基金管理有限公司 
基金托管人: 中国建设银行股份有限公 司 
本招募说明书(更新)摘要 内容截止日 :2012 年 3 月 21 日 
 
重要 提示 
 
本基金经中 国证监会2008 年 2 月 1 日证 监许可[2008]215 号文核 准募集, 并 于 2008 年
3 月 21 日正式 成立。 
基金管理人 保证招募 说明书的 内容真实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核 准,
但中国证监 会对本基 金募集的 核准, 并不表 明其对本 基金的价值 和收益做 出实质性 判断或保
证,也不表 明投资于 本基 金没 有风险。 
本基金投资 于证券市 场, 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动, 投 资者在投 资
本基金前, 应全 面了解本 基金的产 品特性, 充分 考虑 自身的风险 承受能力, 并 承担基金 投资
中出现的各 类风险, 包 括: 因政 治、 经济、 社会等环 境因素对证 券价格产 生影响而 形成的系
统性风险, 个 别证券特 有的非系 统性风险, 由于基金 投资者连续 大量赎回 基金产生 的流动性
风险, 基金管 理人在基 金管理实 施过程中 产生的基 金 管理风险, 本 基金封闭 期内基金 份额不
能赎回或转 让的风险 等等。 投资 有风险, 投资者认 购 (或申购) 基 金时请仔 细阅读本 基金的
《招募说明 书》及《 基金 合同 》。


基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写, 并经 中 国证监会核 准。 基金合 同是约定 基 金当事人之 间权利、 义务 的法律文 件。 基金投资 人自 依基金合同 取得基金 份额, 即成为 基金 份额持有人 和本基金 合同的当 事人, 其持有 基金份额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认 和接受, 并 按照 《 基金法 》 、 《运作办 法》 、 基金合同 及其他有关 规定享有 权利、 承担义务。 基金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和义务 ,应 详细查阅基 金合同。 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金资 产, 但不保证 基金 一定盈 利,也不 保证最低 收益。 本招募说明 书 更新部 分中与托 管人相关 的信息 已 经本 基金托管人 复核。 本招募 说明书所 载内容截止 日为 2012 年3 月 21 日,有关 财务数 据和 净值表现截 止日 2011 年12 月31 日 (未 经审计)。 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 2 一、基金管理人 ( 一) 、基金 管理人概 况 名称:南方 基金管理 有限公司 住所及办公 地址 :深 圳市福田 中心区福 华一路六 号免 税商务大厦 塔 楼31 、 32 、 33 层 整层 成立时间:1998 年 3 月 6 日 法定代表人 :吴万善 注册资本:1.5 亿元人 民币 电话: (0755 )82763888 传真: (0755 )82763889 联系人:鲍 文革 南方基金管 理有限公 司是经中 国证监会 证监基字[1998]4 号文批 准,由南 方证券有 限公 司、厦门国际信 托投资公司 、广西信托 投资公司共同 发起设立。2000 年,经中 国证监会证 监基 金 字[2000]78 号文批 准进行了 增资扩股 ,注册资 本达到 1 亿元人 民币。2005 年,经中 国证监会证 监基 金字[2005]201 号文批 准进行增 资扩 股,注册资 本达 1.5 亿元 人民币 。目前 股权结构: 华泰证券 股份有限 公司 45% 、深圳市 投资 控股 有限公司 30 %、 厦 门国际 信托有 限公司 15 % 及兴业证 券股份有 限公司 10 % 。 ( 二) 、主要 人员情况 1、 董事会成 员 吴万善先生, 董事,中 共党员, 大学/EMBA 。历 任 中国人民银行 江苏省分 行金融管理 处科员、 中国 人民银行 南京市分 行江宁支 行科员; 华泰 证券证券发 行部副经 理、 总经理 助理; 江苏省证券 登记处总 经理; 华泰证 券副总经 理、 总裁 , 现任华泰证券 股份有限 公司董事 长 兼 党委副书记 、南方基 金管理有 限公司董 事长 兼党 委书 记 。 张涛先生, 董 事, 中共 党员, 博 士研究生 。 历任华 泰 证券总裁办 公室总裁 秘书、 投 资银 行一部业务 经理、 福州办 事处副主 任、 上海总部 投资 银行业务部 副总经理、 深 圳总部副 总经 理、 深圳彩田 路营业部 总经理、 董事会秘 书、 总裁 助 理兼董 事会 办公室主 任; 现任华 泰证券 股份有限公 司副总裁 、党委委 员。 姜健先生, 董 事, 中共 党员, 硕 士研究生 。 历任南 京 农业大学教 师; 华泰证 券人事 处职 员、 人事处培 训教育科 科长、 投 资银行部 股票事务 部 副经理、 投资 银行一部 副总经理 、 投资 银行一部高 级经理、 投资 银行总部 副总经理 兼发行部 总经理、 资产管 理总部总 经理、 投资银 行业务总监 兼投资银 行业务南 京总部总 经理、 总裁 助 理兼上海总 部总经理、 公司机构 客户服 务部总经理 。现任华 泰证券股 份有限公 司副总裁 、董 事会秘书、 党委委员 。 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 3 李真先生 , 董事 , 中共党 员, 材 料工程 、 企业管 理双 学士, 高 级工程师 。 历任 机械工业 部科技司材 料工艺处、 科 研管理处 副主任科 员、 总工 程师秘书、 科技 与质量监 督司行业 技术 处副处长;深圳 亚洲金刚石 有限公司副 总经理(干 部 交流) ;深圳市投 资管理公司 董事局秘 书处副主任、 综合部副 部长、 部 长、 总裁 助理兼工 业 一部部长、 办 公室主任 ; 深圳市 通产实 业有限公司 党委书记 、 董事 长; 深圳会展 中心管理 有 限责任公司 党委书记 、 总经 理、 董事长; 现任深圳市 投资控股 有限公司 董事、总 经理、党 委副 书记。 周建国先生 , 董事 , 中共 党员, 经济学硕 士。 历 任某 公社会计 、 团委书 记; 江 西财经学 院教师、 企业 财务教研 室负责 人、 会计系 办公室主 任 、 会计 系副主 任、 成人 教育处处 长 (副 教授) ;深圳中旅 信实业有限 公司副总经 理;深圳市 商贸投资控股公 司审计部部 长、计财部 部长, 兼任商 控实业有 限公司董 事长、 党 委书记, 深 圳市商贸投 资控股公 司总裁助 理; 深圳 市投资控股 有限公司 计划财务 部部长; 深 圳市投资 控 股有限公司 副总经理 ; 现任深圳 经济特 区房地产( 集团)股 份有限公 司董事长 。 洪文瑾女士 ,董事, 中共党员 ,硕士研 究生。历 任厦 门经济特区 建设发展 公司财务 部, 厦门建发集 团有限公 司财务部 副经理、 厦门 建发信托 投资公司副 总经理、 总经 理, 厦门国际 信托投资有 限公司总 经理,现 任厦门国 际信托有 限公 司董 事长。 庄园芳女士, 董事, 工 商管理硕 士, 经济 师。 历任 兴 业证券交易 业务部总 经理助理 、 负 责人,证券 投资部副 总经理、 总经理, 投资总监 ;现 任兴业证券 股份有限 公司副总 裁。 高良玉先生, 董事, 中共 党员, 经济 学硕士, 经 济师 。 历任南京农 业大学审 计处干部、 中国人民银 行金融管 理司主任 科员、 中国 证监会发 行 部副处长、 南 方基金管 理有限公 司副总 经理, 现任 南方基金 管理有限 公司 总裁 兼 党委 副 书记 、南方东英 资产管理 有限公司 (香港) 董事会主席 。 张磊先生, 独立 董事, 工商 管理硕士 (MBA ) 及国际 关系硕士, 注册 金融分 析师(CFA) , 获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作 于耶鲁大 学投资基金 办公室(Yale Endowment ) 及美国新生 市场投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) , 主要从事基金管理 及投资研 究。 历任纽约 证券交 易所国际 董事及中 国首席代 表; 现任 HCM 投资 管理有 限公司高 级合伙 人,United World College of Southeast Asia Foundation 校董、耶鲁大学校 务委员会 成员、国 际顾问委员 会成员, 纽约金融 分析师协 会会员。 周春生先生, 独立董事 , 博士。 历任美国 联邦储 备 委 员会经济学 家、 美国加 州大学及 香 港大学商学院教 授、中国证 监会规划发 展委员会委 员 (副局级) 、中国 留美金融学 会理事、 美国经济学 会、美国 金融研究 会会员,Annals of Economics and Finance 编委,北京大学光南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 4 华管理学院院长助理、EMBA 中心主任、高层管理 者培训与发展中心主任、财务金融学教 授, 香港大学 荣誉教授 , 深圳证 券交易所 第一、 二 、 三届上市委 员会委员; 现为长 江商学院 金融教授、EMBA 和高层培训 项目学术 主任,国 家杰 出青年基金 获得者。 王全洲先生,独 立董事,中共 党员,大学 学历,1997 年中国 人民大 学会计专业研 究生 班毕业, 注册 会计师、 资产评估 师、 注册 税务师; 历 任北京市财 政局会计 处副处长 , 北京会 计公司总经 理(正处 级) ;现任 北京兴华 会计师 事务 所董事长、 主任会计 师。 丛培国先生, 独立董事 , 法学硕 士。 历任 北京大学 法 律系经济法 教研室助 教、 经济师 讲 师、 经济法教 研室副主 任, 美国 加州大学 洛杉矶校 区 (UCLA ) 客座教授、 北京大学 副教授; 现任北京君 佑律师事 务所合伙 人、事务 所主任。 米志明先生 , 独立 董事 , 本科 , 高级经 济师 、 注册会 计师。 历 任江苏省 姜堰税务 局副局 长, 扬州市税 务局副局 长, 扬州 市财政局 局长、 党 组 书记, 扬州市 人 民政府 副秘书 长, 建设 银行扬州市 分行行长 、党组书 记,财政 部深圳专 员办 专员、巡视 员。 2、监事会成 员 骆新都女士, 职工监事 , 经济学 硕士, 经 济师。 历 任 民政部外事 处处长、 南 方证券 有限 公司副总裁、 南方基金 管理有限 公司董事 长、 顾问; 现 任南方基金 管理有限 公司监事 会主席。 舒本娥女士, 监事, 本 科。 历任 熊猫电子 集团公司 财 务处财务处 长, 华泰证 券计划资 金 部副总经理(主 持工作) 、稽 查监察部副 总经理、总 经理;现任华泰 证券股份有 限公司计划 财务部总经 理。 周景民先生, 监 事, 工学硕 士、 工商管 理硕士 (MBA ) , 经济师。 历任深 圳三九 企业集 团三 九贸易 公司职员, 深圳大鹏 证券有限 公司投资 银 行部项目经 理、 加拿大 西蒙弗雷 泽大学 工商管理学 院 MBA 学生兼助教, 广东美 的集团战 略 发展部高级 经理, 招 商局集团 中国南山 开发 (集 团) 公司研究 发展部高 级项目经 理, 深 圳市投 资控股有限 公司投资 部副经理 、 经理 ; 现任深圳市 投资控股 有限公司 投资部高 级主管。 苏荣坚先生 , 监事 , 学士 学位, 高级经济 师。 历 任三 明市财政局 、 财委 , 厦门 信达股份 有限公司财 务部、 厦门 国际信托 投资公 司财务部 业务 主办、 副经理 , 自营业 务部经理 ; 现任 厦门国际信 托有限公 司财务部 总监兼财 务部总经 理。 郑城美先生, 监事, 中 共党员 , 经济学硕 士。 历任 兴 业证券华林 营业部客 户经理、 研究 发展中心市 场分析师、 经 纪业务部 市场分析 师、 办公 室文秘部经 理、 南平滨江 路营业部 副总 经理(主持工作) 、计划财务 部副总经理 、财务部总 经理;现任兴业 证券财务总 监兼计划财 务部总经理 。 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 5 苏民先生 , 职工监 事, 博士研究 生, 工 程师 。 历任安 徽 国投深圳证 券营业部 电脑工程 师, 华夏证券深 圳分公司 电脑部经 理助理, 南 方基金管 理 有限公司运 作保障部 副总监、 市 场服务 部总监 、电 子商务部 总监 ;现 任南方基 金管理有 限公 司风险管理 部总监。 3、公司高管 人员 吴万善先生, 董 事长, 中共 党员, 工商 管理硕士 (MBA ) , 高级经济师。 历任中国 人民 银行江苏省 分行金融 管理处科 员、 中国人 民银行南 京 市分行江宁 支行科员、 华泰证券 股份有 限公司发行 部副经理、 总经理助 理、 副总 经理、 总 裁 , 现任华泰证 券股份有 限公司董 事长兼 党委副书记 、南方基 金管理有 限公司董 事长 兼党 委书 记 。 高良玉先生 , 董事 , 总裁 , 中共 党员, 经济学硕 士, 经济师。 历任南京 农业大学 审计处 干部、中国人民 银行金融管 理司主任科 员、中国证监 会发行部副处长 。1998 年 加入南方基 金担任副总 经理, 现任 南方基金 管理有限 公司总裁 兼 党委 副书记 、 南方东英 资产管理 有限公 司(香港) 董事会主 席 。 俞文宏先生, 副总裁, 中共党员 , 工商管 理硕士, 经 济师, 历任江 苏省投资 公司业 务经 理、 江苏国际招 商公司部 门经理、 江苏 省国际信 托投 资公司投资 银行部总 经理、 江苏国 信高 科技创业投资有 限公司董事 长兼总经理 。2003 年加 入南方基金,现 任南方基金 管理有限公 司副总裁、 党委副书 记。 郑文祥先生 , 副总 裁, 工商管理 硕士。 曾任职于 湖北省 荆州市 农业 银行 、 南方证券 公司、 国泰君安证券公 司。2000 年加入南方 基金,历任国 债投资经理、专 户理财部副 总监、南方 避险增值基 金基金经 理、 总经理 助理兼养 老金业务 部 总监, 现任南 方基金管 理有限公 司副总 裁。 朱运东先生 ,副总裁 , 中共党 员,经济 学学士。 曾任 职于 财政部 地方预算 司及办公 厅 、 中国经济开发信 托投资公司 ,2002 年 加入南方基金 ,历任北京分公 司总经理、 产品开发部 总监、总裁 助理、首 席市场执 行官,现 任南方基 金管 理有限公司 副总裁。 秦长奎先生, 督察长, 中共党员 , 工商管 理硕士。 历 任南京汽车 制造厂工 程师、 华 泰证 券公司营业部总 经理、部门 总经理、总 裁助理。2005 年加入南方基 金,现任南 方基金管理 有限公司督 察长、党 委委员、 纪委委员 、南方东 英 资 产管理有限 公司(香 港)董事 。 4、基金经理 本基金历任 基金经理 为:2008 年 2 月至 2008 年 4 月 , 陈键;2008 年 4 月至 2010 年 10 月 ,陈键、 蒋朋宸 ;2010 年 10 月至 2010 年 12 月, 蒋峰、 蒋朋 宸 ;2010 年 12 月至今, 蒋 峰。 蒋峰先生: 经济学博 士,具有 基金从业 资格。曾 任职 于鹏华基金 公司和宝 盈基金公 司, 2003 年 11 月至 2006 年 11 月,担任 宝盈鸿阳 证券投 资基金经理 。 2007 年加入 南方基金 , 2007 年 6 月至 2010 年 12 月, 任南 方避险基 金经理; 2008 年 1 月至 2009 年 2 月, 任南 方宝 元基金基金 经理;2008 年 11 月至 今,任南 方恒元 基 金经理;2010 年 10 月至今, 任南方盛南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 6 元基金经理 ;2011 年 6 月至今, 任南方保 本基金经 理 。 5、投资决策 委员会成 员 总裁高良玉 先生, 副 总裁 郑文祥先 生, 总裁助理 兼投 资总监邱国 鹭先生, 专户 投资管理 部总监吕一 凡先生、 固定 收益部总 监李海鹏 先生, 研 究部 总监 史 博先生、 投资 部执行总 监陈 键先生 。 6、上述人员 之间不存 在近亲属 关系。 二、基金托管人 (一)基本 情况 名称:中国 建设银行 股份有限 公司(简称 :中国 建设 银行) 住所:北京 市西城区 金融大街25 号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人 :王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式: 股份有限 公司 注册资本: 贰仟叁佰 叁拾陆亿 捌仟玖佰 零捌万肆 仟元 存续期间: 持续经营 基金托管资 格批文及 文号:中 国证监会 证监基字[1998]12 号 联系人:尹


东 联系电话:(010) 6759 5003 中国建设银 行股份有 限公司拥 有悠久的 经营历史 , 其 前身 “中国 人民建设 银行” 于 1954 年成立,1996 年易 名为 “中 国建设银 行” 。 中国建设 银行是中国 四大商业 银行之一 。 中国 建 设银行股份 有限公司 由原中国 建设银行 于 2004 年 9 月分立而成 立,承继 了原中 国 建设银行 的商业银行 业务及相 关的资产 和负债。 中国建设 银行(股票代码:939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香 港联合 交易 所主板 上市 ,是中 国四 大商业 银行中 首家 在海外 公开 上市的 银行 。2006 年 9 月 11 日,中国 建设银行 又作为第 一家 H 股公 司 晋身恒生指 数。2007 年 9 月25 日中国 建设银行 A 股在上海 证券交易 所上市并 开始交易。A 股发行后中 国建设银 行的已发 行股份总 数为:250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 截至2011 年9月30日 ,中国建 设银行资 产总额117,723.30 亿元, 较上年末 增长8.90% 。 截至2011年9 月30日止 九个月, 中国建设 银行实 现净 利润1,392.07 亿元, 较上年同 期增长南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 7 25.82% 。年 化平均资 产回报率 为1.64%, 年化加 权平 均净资产收 益率为24.82% 。利 息净收入 2,230.10 亿 元, 较上年 同期增长22.41%。 净利差为2.56% , 净利息收 益率为2.68% , 分 别较上 年同期提高 0.21 和 0.23 个 百分点。 手续费及 佣金 净收入687.92 亿元, 较上年同 期增长 41.31% 。 中国建设银 行在中国 内地设有1.3 万余个 分支机 构, 并在香港、 新加坡、 法兰克福 、约 翰内斯堡、 东 京、 首尔、 纽 约、 胡志 明市及悉 尼设有 分行, 在莫斯 科、 台北设 有代表处 , 海 外机构已覆 盖到全球13 个国家 和地区, 基本完成 在全 球主要金融 中心的网 络布局,24 小时 不间断服务 能力和基 本服务架 构已初步 形成。 中国建 设银行筹建、 设 立村镇银 行33家, 拥有 建行亚洲、 建 银国际, 建 行伦敦、 建信基金、 建信金 融租赁、 建信 信托、 建信 人寿、 中 德住 房储蓄银行 等多家子 公司,为 客户提供 一体化全 面金 融服务能力 进一步增 强。 中国建设银 行得到市 场和业界 的支持和 广泛认可 。2011 年上半年 ,中国建 设银行主 要 国际排名位 次持 续上 升,先后 荣获国内 外知名机 构授 予的50 多个 重要奖项 。中国建 设银行 在英国《银 行家》2011 年“世 界银行品 牌500 强” 中位列第10 ,较去年 上升3 位 ;在美国 《财富》 世界500 强中排 名第108 位, 较去年上 升8 位。 中国建设银 行连续第 三年获得 香港 《亚洲公司 治理》杂 志颁发的 “亚洲企 业管治年 度大 奖” ,先后摘 得《亚洲 金融》 、 《 财资》 、 《欧洲货币 》 等颁 发的 “ 中国最佳 银行” 、 “中国国 内 最佳银行 ” 与 “ 中国最佳 私人银行 ” 等 奖项。 中国建设银 行总行设 投资托管 服务部, 下 设综合制 度 处、 基金市场 处、 资产托 管处、 QFII 托管处 、 基金 核算处、 基金清算 处、 监督 稽核处和 投 资托管团队、 涉外资产 核算团 队、 养老 金托管服务 团队、养 老金托管 市场团队 、上海备 份中 心等 12 个职能 处室、团 队,现有 员工 130 余人 。 自 2008 年 以来中国 建设银行 托管业 务持 续通过 SAS70 审计,并 已经成为 常规化 的内控工作 手段。 (二)主要 人员情况 杨新丰,投资托 管服务部副 总经理(主 持工作) ,曾 就职于中国建设 银行江苏省 分行、 广东省分行、 中国建设 银行总 行会计部、 营运管理 部 , 长期从事计 划财务、 会计结算 、 营运 管理等工作 ,具有丰 富的客户 服务和业 务管理经 验。 纪伟, 投资托管 服务部副 总经理 , 曾就 职于中国 建设 银行南通分 行、 中国建设 银行总行 计划财务部、 信贷经营 部、 公司 业务部, 长期从事 大 客户的客户 管理及服 务工作, 具 有丰富 的客户服务 和业务管 理经验。 张军红, 投资托 管服务部 副总经理, 曾 就职于中 国建 设银行青岛 分行、 中国建 设银行零南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 8 售业务部、 个人银行 业务部、 行长办公 室,长期 从事 零售业务和 个人存款 业务管理 等工作, 具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。 (三)基金 托管业务 经营情况 作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 , 中国建设银 行一直秉 持 “以客户 为中心” 的经 营理念, 不断加强 风险管理 和内部控 制 , 严格履行托 管 人的各 项职责, 切实维 护资产持有 人的合法 权益, 为资产 委托人提 供高质量 的托管服务。 经 过多年稳 步发展, 中国 建设银行托 管资产规 模不断扩 大, 托管业务 品种不断 增加, 已形成包 括证券投 资基金、 社保 基金、 保险资 金、 基本 养老个人 账户、QFII 、 企业 年 金等产品在 内的托管 业务体系 , 是目前 国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截至 2011 年 12 月 31 日,中国建设银 行已托管 224 只证券投 资基金 。 建设 银行专业 高效的托 管服务 能力和业务 水平, 赢得了业 内的高度 认 同。2011 年, 中国 建设银行 以总分第 一的成 绩被国际 权威杂志 《 全球托管 人》 评为 2011 年 度 “中国最 佳托管银 行 ”;并 获和讯网 2011 年中国 “最佳资产 托管银行 ”奖。 二 、基金托 管人的内部 控制制度 (一)内部 控制目标 作为基金托 管人, 中国 建设银行 严格遵守 国家有关 托 管业务的法 律法规、 行 业监管规 章 和本行内有 关管理规 定, 守法 经营、 规范 运作、 严 格 监察, 确保业 务的稳健 运行, 保 证基金 财产的安全 完整, 确保 有关信 息的真实、 准确、 完 整 、 及时, 保护 基金份额 持有人的 合法权 益。 (二)内部 控制组织 结构 中国建设银 行设有风 险与内控 管理委员 会, 负责全 行 风险管理与 内部控制 工作, 对托 管 业务风险控 制工作进 行检查指 导。 投资托 管服务部 专 门设置了监 督稽核处, 配备了专 职内控 监督人员负 责托管业 务的内控 监督工作 ,具有独 立行 使监督稽核 工作职权 和能力。 (三)内部 控制制度 及措施 投资托管服 务部具备 系统、 完善 的制度 控制体系, 建 立了管理制 度、 控制制 度、 岗位 职 责、 业务操作 流程, 可 以保证托 管业务的 规范操作 和 顺利进行; 业 务人员具 备从业资 格; 业 务管理严格 实行复核、 审核、 检 查制度, 授权工作 实 行集中控制, 业务印章 按规程 保管、 存 放、 使用 , 账户 资料严格 保管, 制约机制 严格有效 ; 业务操作区 专门设置 , 封闭 管理, 实施 音像监控; 业 务信息由 专职信息 披露人 负责, 防止 泄 密; 业务实现 自 动化操 作, 防止 人为事 故的发生, 技术系统 完整、独 立。 三、基金托 管人对基 金管理人 运作基金 进行监督 的方 法和程序 (一)监督 方法 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 9 依照 《基金法 》 及其配 套法规和 基金合同 的约定, 监 督所托管基 金的投资 运作。 利用 自 行开发的“托管 业务综合系 统 —— 基金 监督子系统” ,严格按照现行 法律法规以 及基金合同 规定, 对基金 管理人运 作基金的 投资比 例、 投资范 围 、 投资组合等 情况进行 监督, 并 定期编 写基金投资 运作监督 报告, 报送 中国证监 会。 在日常 为基金投资 运作所提 供的基金 清算和核 算服务环节 中, 对基金 管理人发 送的投资 指令、 基金 管理人对各 基金费用 的提取与 开支情况 进行检查监 督。 (二)监督 流程 1. 每工作日 按时通过 基金监督 子系统, 对各基金 投资 运作比例控 制指标进 行例行监 控, 发现投资比 例超标等 异常情况 ,向基金 管理人发 出书 面通知,与 基金管理 人进行情 况核实, 督促其纠正 ,并及时 报告中国 证监会。 2. 收到基金 管理人的 划款指令 后, 对涉及 各基金的 投 资范围、 投资 对象及交 易对手等 内 容进行合法 合规性监 督。 3. 根据基金 投资运作 监督情况, 定期编写 基金投资 运 作监督报告, 对各基金 投资运作 的 合法合规性 、投资独 立性和风 格显著性 等方面进 行评 价,报送中 国证监会 。 4. 通过技术 或非技术 手段发现 基 金涉嫌 违规交易, 电 话或书面要 求基金管 理人进行 解释或举 证,并及时 报告中国 证监会。 三、相关服务机构 ( 一) 基金 份额 销售 机构 1、直销机构 : 南方基金管 理有限公 司 住所及办公 地址:深 圳市福田 中心区福 华一路六 号免 税商务大厦 塔 楼31 、32 、33 层整 层 法定代表人 :吴万善 电话: (0755 )82763905、( 0755 )82763906 传真: (0755 )82763900 联系人:张 锐珊 2、代销机构 : 代销银行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 10 1 中国工商银行股份 有限公司 注册地址: 北京市 西城区复兴门 内大街 55 号 法定代表人:姜建 清 联系人:刘业伟 联系电话:010-66107900 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn 2 中国建设银行股份 有限公司 注册地址:北京市 西城区金融大街25 号 办公地址:北京市 西城区闹市口 大街1 号院1 号楼 法定代表人:王洪 章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:何奕 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 3 中国农业银行股份 有限公司 注册地址: 北京市 东城区建国门 内大街 69 号 办公地址: 北京市 东城区建国门 内 大街 69 号 法定代表人:蒋超 良 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com 4 中国银行股份有限 公司 地址: 北京市西城 区复兴门内大街1 号 法定代表人:肖钢 联系电话:010-66594905 客服电话:95566 公司网站:www.boc.cn 5 交通银行股份有限 公司 办公地址:上海市 银城中路188 号 法定代表人:胡怀 邦 联系人:曹榕 联系电话:021-58781234 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 11 6 招商银行股份有限 公司 注册地址:深圳市 深 南大道7088 号招 商银行大厦 法定代表人:傅育 宁 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com 7 中国邮政储蓄银行 股份有限公司 注册地址: 北京市 西城区金融 大街 3 号 办公地址: 北京市 西城区金融 大街 3 号 法定代表人:李国 华 客户服务电话:95580 联系人:陈春林 传真 010 )68858117 公司网址:www.psbc.com 8 上海浦东发展银行 股份有限公司 注册地址:上海市 浦东新区浦东 南路 500 号 办公地址:上海市 中山东一路12 号 法定代表人:吉晓 辉 联系人:倪 苏云、 虞谷云 联系电话:021-61618888 客服电话:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 9 中信银行股份有限 公司 注册地址:北京东 城区朝阳门北 大街8 号富华大厦C 座 办公地址:北京东 城区朝阳门北 大街8 号富华大厦C 座 法定代表人:孔丹 联系人:丰靖 电话:010-65557083 客服电话:95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 10 广发银行股份有限 公司 注册地址:广州市 越秀区东风东路713 号 法定代表人:董建 岳 联系电话:0571-96000888 , 020-38322222 客服电话:400-830-8003 公司网站:www.gdb.com.cn 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 12 11 中国民生银行股份 有限公司 注册地址: 北京市 西城区复兴门 内大街 2 号 办公地址: 北京市 西城区复兴门 内大街 2 号 法定代表人:董文 标 联系人:董云巍 电话:010-57092615 传真:010-57092611 客服电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 12 中国光大银行股份 有限公司 注册地址: 北京市 西城区复兴门 外大街 6 号光大大厦 办公地址: 北 京市西城区 太平桥大街25 号中国光大中心 法定代表人:唐双 宁 联系人:朱红 电话:010-63636153 传真:010-63636157 客服电话:95595 网址:www.cebbank.com 13 兴业银行股份有限 公司 注册地址:福州市湖 东路154 号 办公地址:福州市湖 东路154 号 法定代表人:高建平 联系人: 刘玲 联系电话:021-52629999 客服电话:95561 公司网站:www.cib.com.cn 14 深圳发展银行股份 有限公司 地址:深圳市深南 东路5047 号深圳发 展银行大厦 法定代表人:法兰 克纽曼 (FrankN.Newman ) 联系人:姜聃 联系电话:0755-82088888 客服电话:95501 公司网站:www.sdb.com.cn 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 13 15 杭州银行股份有限 公司 办公地址:杭州凤 起路432 号 法定代表人:马时 雍 联系人:江波 联系电话:0571-85108309 客服电话:0571-96523 、4008888508 公司网站:www.hzbank.com.cn 16 上海银行股份有限 公司 注册地址:上海市 浦东新区银城 中路 168 号 办公地址:上海市 浦东新区银城 中路 168 号 法定代表人:宁黎 明 联系人:张萍 联系电话:021-68475888 客服电话:021-962888 公司网站:www.bankofshanghai.com 17 北京银行股份有限 公司 注册地址: 北 京市西城区 金融大街甲17 号首层 办公地址: 北 京市西城区 金融大街丙17 号 法定代表人:闫冰 竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 18 北京农村商业银行 股份有限公司 注册地址: 西城区 阜成门内大街410 号 办公地址: 北京市 西城区金融 大街9 号 金融街中心B 座 法定代表人:乔瑞 联系人:王薇娜 电话:010-63229475 传真:010-63229478 客服电话:96198 ;400-88-96198 ; 400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 14 19 平安银行股份有限 公司 注册地址: 广 东省深圳市 深南中路1099 号平安银行大厦 办公地址: 广 东省深圳市 深南中路1099 号平安银行大厦 法定代表人:孙建 一 联系人:蔡宇洲 联系电话:0755-22197874 客服电话:4006699999 公司网站:http://bank.pingan.com 20 烟台银行股份有限 公司 注册地址: 山东省 烟台市芝罘区 海港路 25 号 办公地址: 山东省 烟台市芝罘区 海港路 25 号 法定代表人:庄永 辉 联系人:刘杰 联系电话:0535-6699663 客服电话:4008-311-777 公司网站:www.yantaibank.net 21 上海农村商业银行 股份有限公司 注册地址:上海市 浦东新区浦东 大道 981 号 办公地址: 上海市 银城中路8 号中融碧 玉蓝天大厦15 层 法定代表人:胡平 西 联系人:吴海平 联系电话:021-38576977 客服电话:021-962999 公司网站:www.srcb.com 22 江苏银行股份有限 公司 注册地址:南京市 洪武北路55 号 办公地址:南京市 洪武北路55 号 法定代表人:黄志 伟 联系人:田春慧 电话:025-58588167 客服电话:96098 ,400-8696-098 公司网站:www.jsbchina.cn 23 东莞银行股份有限 公司 注册地址:东莞市 运河东一路193 号 办公地址:东莞市 运河东一路193 号 法定代表:廖玉林 联系人:胡昱 联系电话:0769-22119061 客服电话:0769-96228 公司网站:www.dongguanbank.cn 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 15 24 华夏银行股份有限 公司 注册地址: 北京市 东城区建国门 内大街 22 号 办公地址: 北京市 东城区建国门 内大街 22 号 法定代表人:吴建 联系人: 李慧 客服电话:95577 公司网站:www.hxb.com.cn 25 青岛银行股份有限 公司 注册地址: 山东省 青岛市市南区 香港中 路68 号华普大厦(邮编266071) 办公地址: 山东省 青岛市市南区 香港中 路68 号华普大厦(邮编266071) 法定代表人:张广 鸿 客服电话:(青岛 )96588,( 全国) 400-66-96588 公司网 站:www.qdccb.com 26 宁波银行股份有限 公司 注册地址:宁波市 江东区中山东路294 号 法定代表人:陆华 裕 联系人:胡技勋 客服电话:96528 , 上海地区962528 公司网站:www.nbcb.com.cn 27 南京银行股份有限 公司 注册地址:南京市 白下区淮海路50 号 办公地址:南京市 白下区淮海路50 号 法定代表人:林复 联系人:翁俊 联系电话:025-84544021 客服电话:400-88-96400 公司网站:www.njcb.com.cn 28


注册地址: 山东省 临沂市沂蒙路336 号 办公地址: 山东省 临沂市沂蒙路336 号 法定代表人:王傢 玉 联系人:寇廷柱 联系电话:0539-8304657 客服电话:400-699-6588 公司网站:www.lsbchina.com 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 16 29 汉口银行股份有限 公司 注册地址: 江汉区 建设大道933 号武汉 商业银行大厦 办公地址: 江汉区 建设大道933 号武汉 商业银行大厦 法定代表人:陈新 民 联系人:骆芸 电话:027-82656224 客服电话: 96558 ( 武汉) 、 40060-96558 (全国) 公司网站:http://www.hkbchina.com 30 江苏张家港农村商 业银行股份有 限公司 注册地址: 张 家港市杨舍 镇人民中路66 号 办公地址: 张 家港市杨舍 镇人民中路66 号 法定代表人:王自 忠 联系人:姚珍珍 联系电话:0512-56968257 客服电话:0512-96065 公司网站:www.zrcbank.com 31 浙商银行股份有限 公司 注册地址: 浙江省 杭州市庆春路288 号 办公地址: 浙江省 杭州市庆春路288 号 法定代表人:张达 洋 联系人:毛真海 联系电话:0571-87659546 客服电话:95527 公司网站:www.czbank.com 32 温州银行股份有限 公司 注册地址:温州市 车站大道华海 广场1 号楼 办公地址:温州市 车站大道196 号 法定代表人:邢增 福 联系人:林波 联系电话:0577-88990082 客服电话:0577-96699 公司网站:www.wzbank.cn 33 重庆银行股份有限 公司 注册地址: 重庆市 渝中区邹容路153 号 办公地址: 重庆市 渝中区邹容路153 号 法定代表人:马千 真 联系人:孔文超 电话:023-6379937913896198104 传真:023-63792412 客服电话:400-70-96899 网址:www.cqcbank.com 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 17 34 深圳农村商业银行 股份有限公司 注册地址: 广东省 深圳市罗湖区 深南东 路3038 号合作金融大厦 办公地址: 广东省 深圳市罗湖区 深南东 路3038 号合作金融大厦 法定代表人:李伟 联系人:曾明 宋永 成 联系电话:0755-25188371 、 0755-25188611 传真:0755-25188785 客服电话:4001961200 公司网址:www.961200.net 35 东莞农村商业银行 股份有限公司 注册地址:东莞市 南城路2 号 办公地址:东莞市 南城路2 号 法定代 表人:何沛 良 联系人:何茂才 电话:0769-22321089


传真:0769-22320896 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 36 哈尔滨银行股份有 限公司 注册地址:哈尔滨 市道里区尚志 大街 160 号 办公地址:哈尔滨 市道里区尚志 大街 160 号 法定代表人:郭志 文 联系人:王超 电话:0451-86779007 传真:0451-86779007 客服电话:95537 ,0451-96358 网址:www.hrbb.com.cn 37 乌鲁木齐市商业银 行股份有限公 司 注册地址:乌鲁木 齐市新华北路8 号 办公地址:乌鲁木 齐市新华北路8 号 法定代表人:农惠 臣 联系人:菅烨 电话:0991-8824667 传真:0991-8824667 客服电话:0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 18 38 渤海银行股份有限 公司 注册地址:天津市 河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市 河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝 凤 联系人:王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话:4008888811 网址:www.cbhb.com.cn 39 广州银行股份有限 公司 注册地址:广州市 广州大道北195 号 办公地址:广州市 广州大道北195 号 法定代表人:姚建 军 联系人:张扬眉 电话:020-37598442 传真:020-37590726 客服电话:020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 40 河北银行股份有限 公司 注册地址:石家庄 市平安北大街28 号 办公地址:石家庄 市平安北大街28 号 法定代表人:乔志 强 联系人:王栋 电话:0311-88627522 传真:0311-88627027 客服电话:400-612-9999 网址:www.hebbank.com 41 大连银行股份有限 公司 注册地址:大连市 中山区中山路88 号 天安国际大厦49 楼 办公地址:大连市 中山区中山路88 号 天安国际大厦9 楼 法定代表人:陈占 维 联系人:李鹏 电话:0411-82308602 传真:0411-82311420 客服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 42 徽商银行股份有限 公司 注册地址:安徽合 肥 办公地址:合肥市 安庆路79 号天徽大 厦A 座 法定代表人:王晓 昕 联系人:叶卓伟 电话:0551-2667635 传真:0551-2667684 客服电话:4008896588( 安徽省 外) 、南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 19 96588( 安徽省内) 网址:www.hsbank.com.cn 43 佛山顺德农村商业 银行股份有限 公司 注册地址: 佛山市 顺德区大良街 道办事 处德和居委会拥翠路2 号 办公地址: 佛山市 顺德区大良街 道办事 处德和居委会拥翠路2 号 法定代表人:吴海 恒 联系人:刘伟 电话:0757-22386658 传真:0757-22388235 客服电话:0757-22223388 网址:www.sdebank.com 代销券商和 其他代销 机构: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 华泰证券股份有限 公司 地址:江苏省南京 市中山东路90 号华泰证 券大厦 法定代表人:吴万 善 联系人:程高峰 联系电话:025-83290834 客服电话:95597 公司网站:http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券股份有限 公司 注册地址:福州市 湖东路268 号 办公地址:浦东新 区民生路1199 弄证大五 道口广场1 号楼21 层 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 联系电话:021-38565785 客服电话:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 20 3 国信证券股份有限 公司 注册地址:深圳市 罗湖区红岭中路1012 号 国信证券大厦十六 层至二十六层 办公地址:深圳市 罗湖区红岭中路1012 号 国信证券大厦十六 层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河证券股份 有限公司 注册地址:北京市 西城区金融大街35 号国 际企业大厦C 座 办公地址:北京市 西城区金融大街35 号国 际企业大厦C 座 法定代表人:顾伟 国 客服电话:4008-888-888 公司网站:www.chinastock.com.cn 5 国泰君安证券股份 有限公司 注册地址:上海市 浦东新区商城路618 号 办公地址: 上海市浦东新 区银城中路168 号 法定代表人:万建 华 电话:021-62580818 -177 客服电话:4008888666 联系人:韩星宇 公司网站:www.gtja.com 6 齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省 济南市市中区 经七路86 号 办公地址:山东省 济南市市中区 经七路86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 7 海通证券股份有限 公司 注册地址:上海市 淮海中路98 号 办公地址:上海市 广东路689 号 法定代表人:王开 国 联系人:金芸、李 笑鸣 联系电话:021-23219000 客服电话:400-8888-001 、95553 公司网站:www.htsec.com 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 21 8 中信建投证券股份 有限公司 注册地址:北京市 朝阳区安立路66 号4 号 楼 办公地址:北京市 朝阳门内大街188 号 法定代表人:张佑 君 联系人:魏明 联系电话:010-85130588 客服电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com 9 广发证券股份有限 公司 注册地址: 广州天河区天 河北路183-187 号 大都会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天 河北路大都会 广场 18 、19、36 、38、41 和42 楼 法定代表人:林治 海 联系人:黄岚 客服电话:95575 公司网站:www.gf.com.cn 10 长城证券有限责任 公司 注册地址: 深圳市福田区 深南大道特区 报业 大厦14 、16 、17 层 办公地址: 深圳市福田区 深南大道特区 报业 大 厦14 、16 、17 层 法定代表人:黄耀 华 联系人:匡婷 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-82288968 ;400-6666-888 公司网站:www.cc168.com.cn 11 招商证券股份有限 公司 注册地址:深圳市 福田区益田路 江苏大厦A 座38—45 层 法定代表人:宫少 林 联系人:林生迎 联系电话:0755-82943666 客服电话:95565 、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn 12 中信证券股份有限 公司 注册地址:广东省 深圳市福田区 深南 大道 7088 号招商银行大厦第A 层 办公地址: 北京市朝阳区 新源南路6 号京城 大厦3 层 法定代表人:王东 明 联系人:陈忠 电话:010-84683893 传真:010-84685560 客服电话:95558 公司网站:www.citics.com 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 22 13 申银万国证券股份 有限公司 注册地址:上海市 常熟路171 号 办公地址:上海市 常熟路171 号 法定代表人:丁国 荣 联系人:曹晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客服电话:95523 或4008895523 网址:www.sywg.com 14 光大证券股份有限 公司 注册地址:上海市静 安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静 安区新闸路1508 号 法定代表人:徐浩明 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话:10108998 公司网站:www.ebscn.com 15 中国中投证券有限 责任公司 注册地址: 深圳市福田区 益田路与福中 路交 界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第 04 层01、02 、03、05、11、12 、13、15 、 16 、18、19 、20、21 、22 、23 单元 办公地址:深圳市 福田区益田路6003 号荣 超商务中心A 栋第04、18 层至21 层 法定代表人:龙增 来 联系人:刘毅 联系电话:0755-82023442 传真0755-82026539 客服电话:400-600-8008 公司网站:www.cjis.cn 16 宏源证券股份有限 公司 注册地址:新疆乌鲁 木齐市文艺路233 号 办公地址:北京市西 城区太平桥 大街19 号 法定代表人:冯戎 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客服电话:4008-000-562 公司网站:www.hysec.com 17 湘财证券有限责任 公司 办公地址:湖南省 长沙市天心区 湘 府中路 198 号标志商务中心A 栋11 层 法定代表人:林俊 波 联系人:钟康莺 联系电话:021-68634518-8503 客服电话:400-888-1551 公司网站:www.xcsc.com 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 23 18 中信金通证券有限 责任公司 注册地址:浙江省 杭州市滨江区 江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 办公地址:浙江省 杭州市滨江区 江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层 法定代表人:刘军 联系人:俞会亮 联系电话:0571-85776115 客服电话:0571-96598 公司网站:www.bigsun.com.cn 19 安信证券股份有限 公司 注册地址:深圳市 福田区金田路4018 号安 联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市 福田区金田路4018 号安 联大厦35 层、28 层A02 单元 深圳市福田区深南 大道凤凰大厦1 栋9 层 法定代表人:牛冠 兴 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客服电话:4008001001 公司网站:www.essence.com.cn 20 中信万通证券有限 责任公司 注册地址:青岛市 崂山区苗岭路29 号澳柯 玛大厦15 层(1507-1510 室) 办公地址: 青岛市崂山区 深圳路222 号青岛 国际金融广场20 层 法定代表人:张智 河 联系人:吴忠超 联系电话:0532-85022326 客服电话:0532-96577 公司网站:www.zxwt.com.cn 21 中银国际证券有限 责任公司 注册地址: 上海市浦东新 区银城中路200 号 中银大厦39F 法定代表人:平岳 联系人:张静 联系电话:021-68604866 公司网站:www.bocichina.com 22 信达证券股份有限 公司 注册(办公 )地址 :北京 市西城区闹市 口大 街9 号院1 号楼 法定代表人:高冠 江 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 24 23 民生证券有限责任 公司 注册地址:北京市 朝阳区朝阳门 外大街16 号中国人寿大厦1901 室 办公地址:北京市 东城区建国门 内大街28 号民生金融中心16 层 法定代表人:岳献 春 联系人:赵明 联系电话:010-85127622 客服电话:4006198888 公司网站:www.mszq.com 24 东方证券股份有限 公司 注册地址: 上海市中 山南路318 号2 号楼22 层-29 层 办公地址: 上海市中 山南路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表人:潘鑫 军 联系人:吴宇 联系电话:021-63325888 客服电话:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn 25 华融证券股份有限 公司 注册地址:北京市 西城区月坛北街26 号 办公地址: 北京市西城区 金融大街8 号A 座 3 层 法定代表人:丁之 锁 联系人:梁宇 联系电话:010-58568007 客服电话:010-58568118 公 司网站:www.hrsec.com.cn 26 华西证券有限责任 公司 注册地址:四川省成 都市陕西街239 号华西 证券大厦 办公地址:深圳市深 南大道4001 号时代 金融 中心18 楼( 深圳总部) 法定代表人:杨炯 洋 联系人:金达勇 联系电话:0755-83025723 客服电话:4008888818 公司网站:www.hx168.com.cn 27 长江证券股份有限 公司 注册地址: 武汉市新华路特8 号长江证 券大 厦 法定代表人:胡运 钊 客户服务热线:95579 或4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务 网站:www.95579.com 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 25 28 世纪证券有限责任 公司 注册地址:深圳市 福田区深南大道7088 号 招商银行大厦41/42 层 办公地址:深圳市 福田区深南大道7088 号 招商银行大厦41/42 层 法定代表人:卢长 才 联系人:方文 联系电话:0755-83199599 客服电话:0755-83199509 公司网站:www.csco.com.cn 29 东北证券股份有限 公司 注册地址:长春市 自由大路1138 号 办公地址:长春市 自由大路1138 号 法定代表人:矫正 中 联系人:潘锴 联系电话:0431-85096709 客服电话:4006000686 ,0431-85096733 公司网站:www.nesc.cn 30 上海证券有限责任 公司 注册地址:上海市 西藏中路336 号 法定代表人:郁忠 民 联系电话:021-51539888 联系人:张瑾 公司网站:www.shzq.com 客服电话:4008918918 ,021-962518 31 江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔 滨市香坊区赣 水路 56 号 办公地址: 黑龙江省哈尔 滨市香坊区赣 水路 56 号 法 定代表人:孙名 扬 联系人:高悦铭 电话:0451-85863696 传真:0451-82287211 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 32 国联证券股份有限 公司 注册地址:江苏省无 锡市县前东街168 号国 联大厦6 层 法定代表人:雷建辉 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 26 33 东莞证券有限责任 公司 注册地址:广东省东 莞市莞城区 可园南路1 号金源中心30 楼 办公地址:广东省东 莞市莞城区 可园 南路1 号金源中心30 楼 联系人:苏卓仁 联系电话:0769-22112062 公司网站:www.dgzq.com.cn 34 渤海证券股份有限 公司 注册地址: 天津市经济技 术开发区第二 大街 42 号写字楼101 室 办公地址:天津市 南开区宾水西道8 号 法定代表人:杜庆 平 联系人:王兆权 电话:022-28451861 传真:022-28451892 客服电话:400-651-5988 网址:www.bhzq.com 35 平安证券有限责任 公司 注册地址: 深圳市福田区 金田路大中华 国际 交易广场8 楼 办公地址: 深圳市 福田区 金田路大中华 国际 交易广场8 楼 法定代表人:杨宇 翔 联系人:周璐 联系电话:0755-22626172 客服电话:4008816168 公司网站:http://www.pingan.com 36 国都证券有限责任 公司 注册地址: 北京市东城区 东直门南大街3 号 国华投资大厦9 层10 层 办公地址: 北京市东城区 东直门南大街3 号 国华投资大厦9 层10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 37 东吴证券股份有限 公司 注册地址: 苏州工业园区 翠园路181 号商旅 大厦17-21 层 办公地址: 苏州工业园区 翠园路181 号商旅 大厦17-21 层 法定代表人:吴永 敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:0512-33396288 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 27 网址:http://www.dwjq.com.cn/ 38 广州证券有限责任 公司 注册地址:广州市 先烈中路69 号东山广场 主楼十七楼 办公地址: 广州市天河区 珠江新城珠江 西路 5 号广州国际金融中心19 、20 楼 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 联系电话:020-88836999 客服电话:020-961303 公司网站:www.gzs.com.cn 39 华林证券有限责任 公司 注册地址: 深圳市福田区 民田路178 号华融 大厦5、6 楼 办公地址: 深圳市福田区 民田路178 号华融 大厦5、6 楼 法定代表人:宋志 江 联系人:杨玲 联系电话:0755-82707888 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com 40 南京证券有限责任 公司 注册地址:江苏省 南京市大钟亭8 号 法定代表人:张华 东 联系人:胥春阳 联系电话:025-83364032 公司网站:www.njzq.com.cn 41 华安证券有限责任 公司 注册地址:安徽省 合肥市长江中路357 号 办公地址: 安徽省合肥市 阜南路166 号润安 大厦A 座24-32 层 法定代表人:李工 联系人:甘霖 联系电话:0551-5161821 客服电话:96518 ,4008096518 公司网站:www.hazq.com 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 28 42 红塔证券股份有限 公司 注册地址:云南省 昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼 办公地址:云南省 昆明市北京路155 号附1 号红塔大厦9 楼 法定代表人:况雨 林 联系人:刘晓明 联系电话:0871-3577888 公司网站:http://www.hongtastock.com 43 银泰证券有限责任 公司 注册地址: 深圳市福田区 竹子林四路紫 竹七 道18 号光大银行大厦18 楼 办公地址: 深圳市福田区 竹子林四路紫 竹七 道18 号光大银行大厦18 楼 法定代表人:黄冰 联系电话:0755-83706665 客服电话:4001022011 公司网站:www.ytzq.net 44 浙商证券有限责任 公司 办公地址:杭州杭 大路1 号黄龙世纪广场 A6-7 楼 法定代表人:吴承 根 联系人:许嘉行 电话:0571-87901912 传真:0571-87901913 客服电话:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn 45 华宝证券有限责任 公司 注册地址: 上海市浦东新 区世纪大道100 号 上海环球金融中心57 楼 办公地址: 上海市浦东新 区世纪大道100 号 上海环球金融中心57 楼 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 联系电话:021-68777222 客服电话:021-38929908 公司网站:www.cnhbstock.com 46 山西证券股份有限 公司 注册地址:山西省 太原市府西街69 号山西 国际贸易中心东塔 楼 办公地址:山西省 太原市府西街69 号山西 国际贸易中心东塔 楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 客服电话:400-666-1618 公司网站:www.i618.com.cn 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 29 47 第一创业证券有限 责任公司 注册地址:深圳市罗 湖区笋岗 路12 号中 民时 代广场B 座25 层 办公地址:深圳市罗 湖区笋岗 路12 号中 民时 代广场B 座25 层 法定代表人:刘学民 联系人:王立洲 联系电话:0755-25832494 公司网站:www.fcsc.cn 48 华福证券有限责任 公司 注册地址: 福州市五四路157 号新天地 大厦 7、8 层 办公地址: 福州市五四路157 号新天地 大厦 7 至10 层 法定代表人:黄金 琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客服电话:96326 ( 福建省外请 先拨0591 ) 网址:公司网址:www.hfzq.com.cn 49 中山证券有限责任 公司 注册地址: 广东省深圳市 福田区益田路 江苏 大厦B 栋15 层 办公地址:深圳市 福田区益田路6009 号新 世界商务中心29 层 法定代表人:吴永 良 联系人:李 珍 联系电话:0755-82570586 客服电话:4001022011 公司网站:http://www.zszq.com 50 国海证券有限责任 公司 注册地址:广西省 南宁市滨湖路46 号 办公地址: 广东省深圳市 福田区竹子林 四路 光大银行大厦3F 法定代表人:张雅 锋 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83700205 客服电话:95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 51 中原证券股份有限 公司 注册地址:郑州市 经三路15 号广汇国际贸 易大厦 办公地址:郑 州市 郑东新区商务 外环路10 号 法定代表人:石保 上 联系人:程月艳、 耿铭 联系电话:0371—65585670 客服电话:967218 、400-813-9666 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 30 公司网站:www.ccnew.com 52 西南证券股份有限 公司 注册地址:重庆市 江北区桥北苑8 号 办公地址: 重庆市江北区 桥北苑8 号西南证 券大厦 法定代表人:王珠 林 联系人:陈诚 电话:023-63786464 传真:023-63786311 客服电话:4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 53 财达证券有限责任 公司 注 册地址: 河北省石 家庄市桥西 区自强路35 号庄家金融大厦23 至26 层 办公地址: 河北省石 家庄市桥西 区自强路35 号庄家金融大厦23 至26 层 法定代表人:翟建 强 联系人:陈丽君 联系电话:0311-66006219 客服电话:4006128888 公司网站:www.S10000.com 54 德邦证券有限责任 公司 注册地址: 上海市普陀区 曹杨路510 号南半 幢9 楼 办公地址: 上海市浦东新 区福山路500 号城 建国际中心26 楼 法定代表人:姚文 平 联系人:叶蕾 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话:4008888128 网址:www.tebon.com.cn 55 中航证券有限公司 注册地址:南昌市 抚河北路291 号 办公地址:南昌市 抚河北路291 号 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 电话:0791-6768681 传真:0791-6770178 客服电话:400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 31 56 国元证券股份有限 公司 注册地址:安徽省 合肥市寿春路179 号 办公地址:合肥市 花园街花园宾馆14 楼 法定代表人:凤良 志 联系电话:0551-2634400 客服电话:全国统 一热线95578, 4008888777 ,安徽 省内热线96888 公司网站:www.gyzq.com.cn 57 国盛证券有限责任 公司 注册地址: 江西省 南昌市永叔路15 号 办公地址:江西省南 昌市北京西 路88 号 江信 国际金融大厦4 楼 法定代表人:曾小普 联系人:徐美云 联系电话:0791-86285337 公司网站:www.gsstock.com 58 中国国际金融有限 公司 注册地址: 北京市建国门 外大街1 号国贸大 厦2 座27 层及28 层 办公地址:北京市 建国门外甲6 号SK 大厦 法定代表人: 李剑 阁 联系人:王雪筠 联系电话:010-85679265 客服电话:(010)85679238(010)85679169 公司网站:www.ciccs.com.cn 59 大同证券经纪有限 责任公司 注册地址:山西省 大同市大北街13 号 办公地址: 山西省太原市 长治路111 号山西 世贸中心A 座F12、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话:4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 60 方正证券股份有 限 公司 注册地址: 湖南长沙芙蓉 中路2 段华侨国际 大厦22 —24 层 办公地址: 湖南长沙芙蓉 中路2 段华侨国际 大厦22 —24 层 法定代表人:雷杰 联系人:彭博 联系电话:0731-85832343 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 32 61 财通证券有限责任 公司 注册地址:杭大路15 号嘉华国 际商务中心 办公地址:杭州市 杭大路15 号嘉华国际商 务中心1602 室 法定代表人:沈继 宁 联系人:乔骏 联系电话:0571 -87925129 客服电话:0571 -96336 (上海 地区: 962336 ) 公司网站:www.ctsec.com 62 东海证券有限责任 公司 注册地址:江苏省 常州市延陵西路59 号常 信大厦18 楼 办公地址:江苏省 常州市延陵西路59 号常 信大厦18 楼 法定代表人:朱科 敏 联系人:霍晓飞 客服电话:400-888-8588 (全国 ), 0519-88166222 ( 常州) ,021-52574550 (上 海),0379-64902266 (洛阳) 公司网站:www.longone.com.cn 63 西部证券股份有限 公司 注册地址: 陕西省西安市 东新街232 号陕西 信托大厦16-17 层 办公地址: 陕西省西安市 东新街232 号陕西 信托大厦1 层 法定代表人:刘建 武 联系人:冯萍 电话:029-87406488 传真:029-87424426 客服电话:95582 网址:http://www.westsecu.com/ 64 新时代证券有限责 任公司 注册地址:北京市西 城区月坛北街2 号月坛 大厦15 层 办公地址:北京市西 城区金融街1 号A 座8 层 法定代表人:马金 声 联系人:孙恺 联系电话:010-83561149 公司网站:www.xsdzq.cn 65 金元证券股份有限 公司 注册地址:海口市 南宝路36 号证券 大厦4 楼 办公地址:深圳市 深南大道4001 号时代金 融中心17 层 法定代表人:陆涛 联系人:金春 联系电话:0755-83025695 客服电话:4008-888-228 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 33 公司网站:www.jyzq.com.cn 66 万联证券有限责任 公司 注册地址:广州市 中山二路18 号电信广场 36 、37 层 办公地址:广州市 中山二路18 号电信广场 36 、37 层 法定代表人:张建 军 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 客服电话:400-8888-133 公司网站:www.wlzq.com.cn 67 国金证券 股份有限 公司 注册地址:成都市 东城根上街95 号 办公地址:成都市 东城根上街95 号 法定代表人:冉云 联系人:金喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 客服电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 68 财富证券有限责任 公司 注册地址:长沙市 芙蓉中路二段80 号顺天 国际财富中心26 楼 办公地址:长沙市 芙蓉中路二段80 号顺天 国际财富中心26 楼 法定代表人:周晖 联系人:郭磊 客服电话:0731-4403360 公司网站:www.cfzq.com 69 恒泰证 券股份有限 公司 注册地址: 内蒙古呼和浩 特市新城区新 华东 街111 号 办公地址: 内蒙古呼和浩 特市新城区新 华东 街111 号 法定代表人:庞介 民 联系人:常向东 联系电话:0471-4979037 网址:www.cnht.com.cn 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 34 70 华龙证券有限责任 公司 注册地址:兰州市 城关区静宁路308 号 办公地址: 兰州市城关区 东岗西路638 号财 富大厦4 楼 法定代表人:李晓 安 联系人:李杨 电话:0931-8784502 传真:0931-4890628 客服电话:4006-89-8888 网址:www.hlzqgs.com 71 华鑫证券有限责任 公司 注册地址:深圳市 福田区金田路4018 号安 联大厦28 层A01、B01(b)单元 办公地址:深圳市 福田区金田路4018 号安 联大厦28 层A01、B01(b)单元 法定代表人:王文 学 联系人:黄旭成 电话:0755-82083788 传真:0755-82083408 客服电话:021-32109999,029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn 72 日信证券有限责任 公司 注册地址: 内蒙古呼和浩 特市新城区锡 林南 路18 号 办公地址: 北京市西城区 闹市口大街1 号长 安 兴融中心西座11 层 法定代表人:孔佑 杰 联系人:苏江 联系电话:010-88086830 公司网站:www.rxzq.com.cn 73 中天证券有限责任 公司 注册地址:沈阳市 和平区光荣街23 甲 办公地址:沈阳市 和平区光荣街23 甲 法定代表人:李学 琦 联系人:范守卫 联系电话:024-23268079 客服电话:4006180315 公司网站:wwww.stockren.com 74 天相投资顾问有限 公司 注册地址:北京市 西城区金融街19 号富凯 大厦B 座701 办公地址: 北京市西城区 金融大街5 号新盛 大厦B 座4 层 法定代表人:林义 相 联系人:姜吉灵 客服电话:010-66045678 传真:010-66045500 公司网址:http://www.txsec.com 公司基金网网址:南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 35 https://jijin.txsec.com 75 五矿证券有限公司 全称: 五矿证券有 限公司 注册地址:深圳市 福田区金田路4028 号荣 超经贸中心办公楼47 层01 单元 办公地址:深圳市 福田区金田路4028 号荣 超经贸中心办公楼47 层01 单元 法定代表人: 高竹 联系人: 赖君伟 电话:0755-23902400 传真:0755-82545500 客服电话:40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 76


其他基金代销机构 情况详 见基金管 理人发布 的相关公 告。 (二) 注册 登记机构 南方基金管 理有限公 司 住所及办公 地址:深 圳市福田 中心区福 华一路六 号免 税商务大厦 塔 楼31 、 32 、 33 层整层 法定代表人 :吴万善 电话:(0755 )82763849 传真:(0755 )82763889 联系人:古 和鹏


( 三) 律师 事务所和 经办律师 名称:广东 华瀚律师 事务所 注册地址: 深圳市罗 湖区笋岗 东路 1002 号宝安 广场 A 座 16 楼 G.H 室 负责人:李 兆良 电话: (0755 )82687860 传真: (0755 )82687861 经办律师: 杨忠、戴 瑞冬 ( 四) 会计 师事务所 和经办注 册会计师 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 36 普华永道中 天会计师 事务所有 限公司 住所:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼 办公地址: 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼 法定代表人 :杨绍信 联系电话: (021)23238888 传真:(021 )23238800 联系人:陈 熹 经办会计师 :薛竞、 陈熹 四、基金 的 名称


南方盛元红 利股票型 证券投资 基金 。 五、基金的类型 股票型证券 投资基金。 本基金合 同生效后 一年内为 封 闭式 , 基金合 同生效满 一年后转 为 开放式。 六、基金的投资目标


本基金为股 票型基金, 重点投资 于具备持 续良好盈 利 和分红能力、 分红政策 稳定的上 市 公司, 以及高债 息固定收 益类投资 品种。 同 时积 极把 握 资本利得 机会以拓展 收益空间 , 力争 为投资者谋 求超越基 准的 投资 回报 与长 期稳健的 资产 增值 。 七、基金的投资 方向


本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包 括国内依法发行上市的股票、债 券、 货币市场工 具、 权证、 资产支 持证券以 及法律法 规或中国证 监会允许 基金投资 的其他金 融工具。 如法律法规 或监 管机 构以后允 许基金投 资的其他 品种 , 基金管理 人在履 行适当程 序后, 可以将其纳 入投资范 围。 封闭期内,基金 的投资组合比 例为:股票 占基金资产 的 60%-100 % ,其中对红利 股的 投 资 不 低 于 股 票 投 资 比 例 的 80 % ; 债 券 、 货 币 市 场 工 具 及 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的 0-40%; 权证占 基金资产 净值的 0-3%; 资产支 持证 券 占基金资 产净值的0-20 %; 基金 保留 的现金以及 到期日在 一年以内 的政府债 券的比例 最低 可以为 0。 封闭期届满转型为开放式基金后,基金的投资组合 比例为:股票占基金资产的 60 % -95 %, 其中 对红利股 的投资不 低于股票 投资比例 的 80 %; 债券、 货 币市场工 具及其他 金融南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 37 工具占基金 资产的 0-35%; 权证 占基金资 产净值 的 0-3%; 资产支持 证券 占基 金资产 净值的 0-20%; 基金保 留的现金 以及到期 日在一年 以内的政 府债券的比 例合计不 低于基金 资产净值 的 5%。 八 、 基金的投资策略 (一)资产 配置策略 本基金管理 人将综合 运用定量 分析和定 性分析手 段, 对证券市场 当期的系 统性风险 以及 可预见的未 来时期内 各大类资 产的预期 风险和预 期收 益率进行分 析评估, 并据 此制定本 基金 在股票、 债券 、 现金等 资产之间 的配置比 例、 调整 原 则和调整范 围, 定期或 不定期地 进行调 整,以达到 规避风 险 及提高收 益的目的 。 (二)股票 投资策略 本基金的股票投 资部分将有 不低于 80 % 比例投资于 红利股。所谓“ 红利股”是 指具备 持续 良好盈 利和分红 能力 , 分红 政策稳定 的上市公 司 , 这些上市公 司具备如 下一项或 多项特 征: ①过去5 年 中至少进 行过 3 次 分红; ②最近一期 股息率在 上市公司 前三分之 一; ③ 预期将会 推出较优 厚红利分 配方案 。 符合上述特 征之一的 上市公司 ,即是为 符合本基 金重 点投资标准 的“红利 股” 。 本基金对红利股 的具体选择 标准是: 综 合评价上市公 司过去三年的股 息率、 每股 收益 波动性、 净资产 收益率、 现金 充足率等。 特 别关注那 些能 够持续 提供高于 市场平均 水平的股 息或者有潜 力提供高 于市场平 均股息率 的上市公 司股 票;同时仔 细分析入 选个股行 业属性, 筛选出现金 股息率高、 分 红稳定、 行业 地位领先 的高 品质上市公 司, 最终形成 本基金的 备选 股票池。 除红利股外, 本基金其 余股票投 资部分将 重点关注 “持 续成长型企 业” 蕴含的 投资机会 。 本基金认为 的 “持续成长 型企业” 是指: 具 备在较长 一段时间内 持续提高 资源利用 和管理效 率能力、 使公 司内在价 值持续不 断增长的 企业。 持续 成长型企业 或者正处 于其生命 周期的成 长期, 或者在 所处行业 当中具备 领先竞争 优势从而 在 较长时间内 拥有持续 成长能力。 当这类 企业价值尚 未被市场 发现、 或是 其成长能 力没有被 市 场充分定价 时对其进 行投资, 从 长期来 看可以有效 地为投资 人增加投 资回报。 符合本基金 投资标准 的“持续 成长型企 业”将至 少具 备以下一项 或多项特 征:








①历史成长 性突出, 过去 两年的主 要财务指 标增长率 领先于国民 经济增长 率或行业 平均 水平; ②未来成长 性预期良 好, 预期未来 两年净利 润复合增 长率仍将领 先于国民 经济增长 率或 行业平均水 平; 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 38 ③市盈率增 长比率(PEG )在整 体上市公 司或同 行业 上市公司处 于相对较 低水平。 (三)债券 投资策略 本基金可投 资的债券 品种包括 国债、 金 融债 和企 业债 (包括可转换 债) 等。 本基金将 在 研判利率走 势的基础 上力争做 出最佳的 资产配置 及风 险控制。 在选 择债券品 种时, 本基 金重 点分析债券 发行人的 债信品质, 包括发行 机构以及 保 证机构的偿 债能力、 财 务结构与 安全性, 并根据对不 同期限品 种的研究, 构 造收益率 曲线, 采 用久期模型 构造最佳 债券期限 组合, 降 低利率风险 ;对可转 债的投资 ,结合对 股票走势 的判 断,发现其 套利机会 。 (四)权证 投资策略 本基金在进 行权证投 资时, 将通 过对权证 标的证券 基 本面的研究, 并结合权 证定价模 型 寻求其合理 估值水平 , 主要 考虑运用 的策略包 括: 杠 杆策略、 价值挖掘 策略 、 获利保 护策略、 价差策略、 双向权证 策略、卖 空保护性 的认购权 证策 略、买入保 护性的认 沽权证策 略等。 本公司将充 分考虑权 证资产的 收益性、 流动 性及风险 性特征, 通过资 产配置、 品种 与类 属选择,谨 慎进行投 资,追求 较稳定的 当期收益 。 九 、 基金的业绩比较基准


业绩基准为 :90%× 上证红利 指数+10 %×上证 国债 指数 十、 基金的风险收益特征 本基金为股 票型基金, 属于较高 预期风险 和预期收 益 的证券投资 基金品种, 其预期风 险 和 收益水平 高于混合 型基金、 债券基金 及货币市 场基 金。 十一、基金 的投资组合报告 (如无特别 说明以下单位 均为元) 基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗 漏,并对其内 容的真实 性、准确 性和完整 性承担个 别及 连带责任。 基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定 ,于 2012 年 4 月 6 日复核 了本报告中的投资组合报告等内容,保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和 运用基金资产, 但不保证基金 一定 盈利。 基金的过往业绩 并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投 资决策前应 仔细阅 读本基金的 招募说明 书。 本投资组合 报告所载 数据截至2011 年 12 月 31 日, 本报告中所 列财务资 料未经审 计。 (一) 报告期末基金资产组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (% ) 1 权益投资 2,123,132,411.50 93.06 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 39 其中:股票


2,123,132,411.50 93.06 2 固定收益投 资


18,859,000.00 0.83 其中:债券


18,859,000.00 0.83








资产 支持证券


- - 3 金融衍生品 投资 - - 4 买入返售金 融资产


- - 其中:买断 式回购的 买入返售 金融资产


- - 5 银行存款和 结算备付 金合计


137,425,156.54 6.02 6 其他资产


1,987,068.77 0.09 7 合计





2,281,403,636.81





100.00 (二) 报告期末按行业分类的股票投资 组合


代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采掘业 329,815,928.52 14.61 C 制造业 1,199,747,460.27 53.14 C0 食品、饮料 69,236,194.00 3.07 C1 纺织、服装 、皮毛 53,264,315.92 2.36 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学 、塑胶、 塑料 90,883,137.45 4.03 C5 电子 - - C6 金属、非金 属 167,531,984.59 7.42 C7 机械、设备 、仪表 665,431,592.04 29.47 C8 医药、生物 制品 153,400,236.27 6.79 C99 其他制造业 - - D 电力、 煤气 及水的生 产和供应 业 32,102,371.20 1.42 E 建筑业 - - F 交通运输、 仓储业 - - G 信息技术业 - - H 批发和零售 贸易 136,284,415.21 6.04 I 金融、保险 业 156,661,556.87 6.94 J 房地产业 189,850,224.49 8.41 K 社会服务业 78,670,454.94 3.48 L 传播与文化 产业 - - M 综合类 - - 合计 2,123,132,411.50 94.03 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 40 (三) 报告期末按公允价值占基金资产 净值比例大小 排序 的前十名股票投资明细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资产 净值 比例(%) 1 600406 国电南瑞 6,424,588 200,447,145.60 8.88 2 000581 威孚高科 3,156,776 113,296,690.64 5.02 3 600240 华业地产 15,147,262 112,998,574.52 5.00 4 000400 许继电气 4,971,408 96,196,744.80 4.26 5 000629 攀钢钒钛 12,719,618 79,879,201.04 3.54 6 000069 华侨城A 11,018,271 78,670,454.94 3.48 7 600195 中牧股份 4,475,935 77,612,712.90 3.44 8 601088 中国神华 3,040,273 77,010,115.09 3.41 9 600585 海螺水泥 4,875,523 76,301,934.95 3.38 10 600216 浙江医药 3,810,333 75,787,523.37 3.36 (四) 报告期末按债券 品种分类的债券 投资组合


序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 9,674,000.00 0.43 3 金融债券 - - 其中:政策 性金融债 - - 4 企业债券 9,185,000.00 0.41 5 企业短期融 资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 18,859,000.00 0.84 (五) 报告期末按公允价值占基金资 产净值比例大 小排名的前五名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 1101022 11 央票 22 100,000 9,674,000.00 0.43 2 126014 08 国电债 100,000 9,185,000.00 0.41 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - -


(六) 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大 小排名的前十名资产支持证券投资 明细 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 41 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 (七) 报告期末按公允价值占基金资 产净值比例大 小排名的前五名权证投资 明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 (八) 投资组合报告附注 1. 本基金投资的前十名证券的发行主体本期 没有 出现 被监管部门立案调查,或在报告编制 日前 一年内受到公开谴责、处罚的情形 。 2. 本基金投资的前十名股票 没有 超出基金合 同规定的 备选股票库。 3 、 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,557,572.79 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 308,307.86 5 应收申购款 121,188.12 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,987,068.77 4 、 报告期末持有的处于转股期的可转换 债券明细 本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。


5 、 报告期末前十名股票中存在流通受限 情况的说明 本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。 十二 、基金的业绩 基金托管人 中国建设 银行股份 有限公司 根据本基 金合 同规定 ,于 2012 年 4 月 6 日复核 了本报告中 的 业绩表现 等内容 ,保证复 核内容不 存在 虚假记载、 误导性陈 述或者重 大遗漏。 基金管理人依照 恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基 金资产,但不 保证 基金一定盈利, 也不保证最 低收益。基 金的过往业 绩 并不代表其未来 表现。投资 有风险,投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。 阶段 净值增 长率 (1) 净值增长 率标准差 (2) 业绩比较 基准收益 率(3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1) - (3) (2 ) - (4) 2008.3.21-2008.12.31 -30.70% 1.58% -54.22% 2.91% 23.52% -1.33% 2009.1.1-2009.12.31 61.98% 1.69% 82.98% 1.95% -21.00% -0.26% 2010.1.1-2010.12.31 -1.39% 1.41% -19.97% 1.31% 18.58% 0.10% 2011.1.1-2011.6.30 -3.80% 1.43% -0.58% 1.03% -3.22% 0.40% 2011.1.1-2011.12.31 -29.67% 1.44% -16.33% 1.06% -13.34% 0.38% 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 42 自基金成立 起至今 -22.15% 1.54% -43.91% 1.89% 21.76% -0.35% 十三、基金费用概览


(一)基金 费用的种 类 1. 基金管理 人的管理 费; 2. 基金托管 人的托管 费; 3. 基金财产 拨划支付 的银行费 用; 4. 基金合同 生效后的 基金信息 披露费用 ; 5. 基金份额 持有人大 会费用; 6. 基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费和律师 费; 7. 基金的证 券交易费 用; 8. 在中国证 监会规定 允许的前 提下, 本基 金可以从 基 金财产中计 提销售服 务费, 具体 计 提方法、计 提标准在 招募说明 书或相关 公告中载 明; 9. 依法可以 在基金财 产中列支 的 其他费 用。 (二) 上述基 金费用由 基金管理 人在法律 规定的范 围 内参照公允 的市场价 格确定, 法 律 法规另有规 定时从其 规定。 ( 三 ) 基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式 1. 基金管理 人的管理 费 基 金管 理人管 理费 的收 取根据 封闭 期和封 闭期 届满 转型 为开 放式基 金两 个不 同时期 分 别确定。封 闭期内, 采用基础 管理费加 业绩报酬 的模 式;封闭期 届满转型 为开放式 基金后, 采用普通管 理费模式 ,即基金 管理人不 再收取业 绩报 酬,同时相 应调整管 理费率至1.5 %。 (1) 封闭期内 ,基础管 理费+ 业 绩报酬模 式 ①基础管理 费 在通常情况 下, 基 金基础管 理费按前 一日基金 资产净 值的 1.0%年 费率计 提。 计 算方法 如下: H=E ×年基 础管理费 率÷当年 天数 H 为每日应计 提的基 金管理费 E 为前一日 基 金资产 净值 基金管理费 每日计提, 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金管理 费划付指 令, 经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金管 理人, 若南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 43 遇法定节假 日、休息 日,支付 日期顺延 。 ②业绩报酬 业绩报酬根 据基金 封 闭期 的业 绩而定, 在满足如 下条 件的情况下 计提: 1) 封闭期内 累计份额 净值不能 低于面值 ; 2) 基金份额 净值增长 率超过同 期 加权的 银行一年 定期 储蓄存款利 率 (税后) ; 3) 基金份额 净值增长 率超过 同 期沪深 300 指数增 长率 的 95%。 封闭期届满 ,当本基 金满足上 述 条件时 ,基金管 理人 计提业 绩报 酬,计提 标准如下 : 封闭期内基 金份额净 值增长率 超过同期 沪深300 指 数 增长率的95 %以上 (含95 %) 100 % 以下(不含 100 %)的 部分计提 5 %的业绩 报酬;封 闭期内 基金 份额净值 增长率 超 过同期沪 深 300 指数 增长率的100%以 上 (含 100 %) 的部 分计 提 10%的业 绩报酬。 封闭期提 取的业 绩报酬与同 期提取的 基础管理 费总和不 得超过期初 基金 资产净值 的5%。 业绩报酬计 算公式为 : 当 N ×95%≤M

当 M ≥N×100 %时, 业绩报酬= 期初基金 资产净值 ×(N ×5%) ×5%+期初 基金资产净值×(M-N×100 %) ×10% 。 其中, M:封闭期内 基金份额 净值增长 率 ,其计 算参照 法律 法规及中国 证监会相 关规定; N: 封闭 期内沪深 300 指数 增长率 , 其计算 公式为 : 封 闭期内沪深 300 指数 增长率= (封 闭期届满之 日沪深 300 指数收 盘价/基金 合同生 效之 日沪深 300 指数收盘 价-1)×100 %。 基金管理人 的业绩报 酬于 基金 封闭期届 满之日 计 算, 若可以提取 业绩报酬 , 则于基金 封 闭期届满之 日计提。 由 基金管理 人和基金 托管人分 别 计算并将计 算结果发 送给对方 复核, 发 现差错的, 双 方及时改 正。 核对 无 误后, 根据基金 管 理人的指令, 由基金托 管人于封 闭期届 满后 20 个工 作日内 一 次性将业 绩报酬支 付给基 金管 理人。 (2) 封闭期届 满转型为 开放式基 金后,普 通管理 费模 式 在通常情况 下, 基 金管理费 按前一日 基金资产 净值的1.5%年费率 计提。 计算方法 如下 : H=E ×年管 理费率÷ 当年天数 H 为每日应计 提的基 金管理费 E 为前一日基 金资产 净值 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 44 基金管理费 每日计提, 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金管理 费划付指 令, 经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金管 理人, 若 遇法定节假 日、休息 日,支付 日期顺延 。 2. 基金托管 人的托管 费 在通常情况下, 基金托管费按 前一日基金 资产净值 的 0.25%年费 率计提。计算 方法如 下: H=E ×年托 管费率÷ 当年天数 H 为每日应计 提的基 金托管费 E 为前一日基 金资产 净值 基金托管费 每日计提, 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金托管 费划付指 令, 经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金托 管人, 若 遇法定节假 日、休息 日,支付 日期顺延 。 3. 除管理费 和托管费 之外的基 金费用, 由基 金托管人 根据其他有 关法规及 相应协议 的规 定,按费用 支出金额 支付,列 入或摊入 当期基金 费用。 (四)与基 金销售有 关的费用 1、


本基金提 供两种申 购费用的 支付模式。 本基金在 申购时收取 的申购费 用称为前 端申 购费用, 在赎 回时收取 的申购费 用称为后 端申购费 用 。 基金投资者 可以选择 支付前端 申购费 用或后端申 购费用。 本基金前端 申购费率 最高不高于 1.5% ,且 随申购金 额的增加而 递减,后 端申购费 率最 高不高于 1.8 % ,且随 持有时间 的增加而 递减, 如下 表所示: 前端收费: 购买金额(M ) 申购费率 M <100 万 1.5% 100 万≤M <500 万 0.9% 500 万≤M <1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔 1000 元 后端收费( 其中 1 年 为 365 天): 南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 45 持有期限 (N ) 申购费率 N <1 年 1.8% 1 年≤N <2 年 1.5% 2 年≤N <3 年 1.2% 3 年≤N <4 年 0.8% 4 年≤N <5 年 0.4% N≥5 年 0 本基金的申 购费用由 投资人承 担, 不列入 基金财产 , 主 要用于本基 金的市场 推广、 销售 、 登记 结算等 各项费用 。 2、本基金赎 回费率不 高于 0.5 %,随 申请份额 持有时 间增加而递 减(其 中 1 年 为 365 天 ) 。具体如 下表所示 : 申请份额持 有时间(N ) 赎回费率 N <1 年 0.5% 1 年≤N <2 年 0.2% N≥2 年 0 赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担, 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收 取。不低于 赎回 费总额的 25 %应 归基金 财产, 其余 用于支付登记结算 费和其他 必要的手续 费 。 3、 本基金已 于 2009 年 3 月 23 日起开始 办理日常 申 购、 赎回业务 , 具体内 容详见 2009 年 3 月 18 日发 布的《 关 于南方盛 元红利股 票型证券 投资基金转 为开放式 基金运作 方式暨开 始办理日常 申购赎回 业务的公 告》。 4、基金管理人已 开通本基金 与基金管理 人旗下部分 基金在直销机构 和部分代销 机构的 基金转换业 务, 具体内 容详见 2007 年 8 月 30 日发 布 的 《 南方基金 管理有限 公司关于 旗下基 金在部分代 销机构开 展转换业 务的公告》 、2008 年 3 月 11 日发布的 《 南 方基金管 理有限公南方 盛元 红利 股票 型证 券投 资基 金招 募说 明书 (更 新) 摘要 46 司关于调整 旗下基金 转换业务 规则的公 告》和其 他有 关基金转换 公告。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理 人依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的 要求, 结合本 基金管 理人对 本基 金实施 的投资 管理活动,对 本基金 的原招 募说明 书进 行了 更 新,主要更新 的内容如 下: 1、 在“基金 管理人” 部分, 对 基金管理 人 主要 人员 情况 进行了 更新 。 2、 在“基金托管 人” 部分,对 基金托管 人 基本情况 及基金托管业务 经营情况等 进行了 更新。 3、在“相关 服务机构 ”部分, 对本基金 的代销 机构 进行了更新 。 4、 在 “基金的投资” 部 分, 对本 基金最近 一期投资 组 合报告 和基 金的业绩 进行了更 新 。 5、在“基金 份额持有 人服务” 部分,对 部分 服 务内 容进行了更 新。 6、对“其他 应披露事 项”进行 了更新。 7、对部分其 他表述进 行了更新 。





















































南方基金管 理有限公 司 二〇一 二 年 四月二十 七 日