1
基金合 同内容摘要
一、 基金 份额持 有人 、基金 管理人 和基金 托管人 的权利 、义 务
（ 一）基 金份额 持有 人的权 利、义 务
1 、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及 其他有 关法律法 规的规 定，基金 份额持 有人的 权利
包括但不限 于：
（1 ）分享基 金财产收 益；
（2 ）参与分 配清算后 的剩余基 金财产；
（3 ）依法转 让或者申 请赎回其 持有的基 金份额；
（4 ）按照规 定要求召 开基金份 额持有人 大会；
（5 ）出席 或者委派 代表出 席基金份 额持有 人大会， 对基金 份额持有 人大会 审议事 项行
使表决权；
（6 ）查阅或 者复制公 开披露的 基金信息 资料；
（7 ）监督基 金管理人 的 投资运 作；
（8 ）对基 金管理人 、基金 托管人、 基金份 额代销机 构损害 其合法权 益的行 为依法 提起
诉讼；
（9 ）基金 管理人 或 保证 人 未履行保 本义务 或 保证责 任时， 直接向基 金管理 人或保证 人
追偿；
（10 ）法律 法规和基 金合同规 定的其他 权利。
2 、根据《 基金法》 、 《运作 办法》及 其他有 关法律法 规的规 定，基金 份额持 有人的 义务
包括但不限 于：
（1 ）遵守法 律法规、 基金合同 及其他有 关规定；
（2 ）缴纳基 金认购、 申购款项 及法律法 规、基金 合同和招 募说明书 规定的费 用；
（3 ）在持有 的基金份 额范围内 ，承担基 金亏损或 者基金合 同终止的 有限责任 ；
（4 ）不从事 任何有损 基金及其 他基金份 额持有人 合法权益 的活动；
（5 ）执行生 效的基金 份额持有 人大会决 议；
（6 ） 遵守基 金管理人 、 基金 托管人及 销售机构 和注册登 记机构的 相关交易 及业务规 则；
（7 ）返还 在基金交 易过程 中因任何 原因， 自基金管 理人、 基金托管 人及基 金管理 人的2
代理人处获 得的不当 得利；
（8 ）法律法 规和基金 合同规定 的其他义 务。
（ 二）基 金管理 人的 权利、 义务
1 、基金管理 人的权利
（1 ）自本 基金合同 生效之 日起，依 照有关 法律法规 和本基 金合同的 规定独 立运用 基金
财产；
（2 ）依照 本基金合 同获得 基金管理 人报酬 以及法律 法规 规 定或中国 证监会 批准的 其他
费用；
（3 ）依照有 关规定为 基金的利 益行使因 基金财产 投资于证 券所产生 的权利；
（4 ）在符 合有关法 律法规 和本基金 合同的 前提下， 制订和 调整有关 基金认 购、申 购、
赎回、 转换 、 非交易 过户、 转 托管等业 务的规则 ， 决定 基金的除 调高托管 费和管理 费之外 的
费率结构和 收费方式 ；
（5 ）根据 本基金合 同及有 关规定监 督基金 托管人， 对于基 金托管人 违反了 本基金 合同
或有关法律 法规规定 的行为， 对基金财 产、 其他 基金当事 人的利益 造成重大 损失的情 形， 应
及时呈报中 国证监会 和银行业 监督管理 机构， 并采取必 要措施保 护基金及 相关基金 当 事人 的
利益；
（6 ）在基金 合同约定 的范围内 ，拒绝或 暂停受理 申购、赎 回和转换 申请；
（7 ）自行 担任基金 注册登 记机构或 选择、 更换注册 登记机 构，并对 注册登 记机构 的代
理行为进行 必要的监 督和检查 ；
（8 ）选择 、更换代 销机构 ，并依据 销售代 理协议和 有关法 律法规， 对其行 为进行 必要
的监督和检 查；
（9 ）在基金 托管人更 换时，提 名新的基 金托管人 ；
（10 ）依法 召集基金 份额持有 人大会；
（11 ） 选 择、 更 换律师事 务所、 会计师事 务所 、 证券经 纪商或其 他为基金 提供服务 的外
部机构；
（12 ）根据 国家有关 规定，在 法律法规 允许的前 提下，以 基金的 名 义依法为 基金融资 、
融券；
（13 ）法律 法规规定 的其他权 利。
2 、基金管理 人的义务
（1 ）依法 募集基金 ，办理 或者委托 经由证 监会认定 的其他 机构代为 办理基 金份额 的发3
售、申购、 赎回和注 册登记事 宜；
（2 ）办理基 金备案手 续；
（3 ）自基金 合同生效 之日起， 以诚实信 用、勤勉 尽责的原 则管理和 运用基金 财产；
（4 ）配备 足够的具 有专业 资格的人 员进行 基金投资 分析、 决策，以 专业化 的经营 方式
管理和运作 基金财产 ；
（5 ）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核 、财务管 理及人 事管理等 制度， 保证所 管理
的基金财产 和基金管 理人的财 产相互独 立，对所 管 理的不 同基金财 产分别管 理，分别 记 账，
进行证券投 资；
（6 ） 除依据 《基金法 》 、 基金 合同及其 他有关规 定外， 不得为自 己及任何 第三人谋 取利
益，不得委 托第三人 运作基金 财产；
（7 ）依法接 受基金托 管人的监 督；
（8 ）计算并 公告基金 资产净值 ，确定基 金份额申 购、赎回 价格；
（9 ）采取 适当合理 的措施 使计算基 金份额 认购、申 购、赎 回价格的 方法符 合基金 合同
等法律文件 的规定；
（10 ）按规 定受理基 金份额的 申购和赎 回申请， 及时、足 额支付赎 回款项；
（11 ）进行 基金会计 核算并编 制基金财 务会计报 告；
（12 ）编制 中期和年 度基金报 告；
（13 ）严格 按照《基 金法》 、基 金合同及 其他有关 规定，履 行信息披 露及报告 义务；
（14 ）保守 基金商 业秘密， 不得泄 露基金投 资计划 、投资意 向等。 除《基金 法》 、 基金
合同及其他 有关规定 另有规定 外，在基 金信息公 开披露前 应予保密 ，不得向 他人泄露 ；
（15 ）按照 基金合同 的约定确 定基金收 益分配方 案，及时 向基金份 额持有人 分配收益 ；
（16 ）依据 《基金 法》 、基 金合同及 其他有 关规定召 集基金 份额持有 人大会 或配合 基金
托管人、基 金份额持 有人依法 召集基金 份额持有 人大会；
（17 ）保存 基金财产 管理业务 活动的记 录、账册 、报表和 其他相关 资料；
（18 ） 以基 金管理人 名义， 代表基金 份额持有 人利益行 使诉讼权 利或者实 施其他法 律行
为；
（19 ） 组织 并参加基 金财产清 算小组， 参与基金 财产的保 管、 清理 、 估价、 变现和分 配；
（20 ） 因违 反基金合 同导致基 金财产的 损失或损 害基金份 额持有人 合法权益 ， 应当 承担
赔偿责任， 其赔偿责 任不因其 退任而免 除；
（21 ） 基金 托管人违 反基金合 同造成基 金财产损 失时， 应为基金 份额持有 人利益向 基金4
托管人追偿 ；
（22 ）按规 定向基金 托管人提 供基金份 额持有人 名册资料 ；
（23 ）建立 并保存基 金份额持 有人名册 ；
（24 ） 面临 解散、 依 法被撤销 或者被依 法宣告破 产时， 及时报告 中国证监 会并通知 基金
托管人；
（25 ）执行 生效的基 金份额持 有人大会 的决定；
（26 ）不从 事任何有 损基金及 其他基金 合同当事 人合法权 益的活动 ；
（27 ） 依照 法律法规 为基金的 利益对被 投资公司 行使股东 权利， 为基金的 利益行使 因基
金财产投资 于证券所 产生的权 利，不谋 求对上市 公司的控 股和直接 管理；
（28 ） 第一 个保本周 期到期日 若发生需 要保本赔 付的情形 ， 基金 管理人应 当履行基 金合
同约定的保 本义务。 基金管理 人不能全 额履行保 本义务的 ， 应书 面要求保 证人按时 履行保 本
保证义务。 如相应款 项未按时 到账，基 金管理人 应当履行 催付职 责。
自第二个保 本周期起 后续各保 本周期的 保本周期 到期日若 发生需要 保本赔付 的情形 ， 基
金管理人应 按届时签 定的《保 证合同》 或《风险 买断合同 》的相关 约定履行 相应义务 ；
（29 ）法律 法规、基 金合同规 定的以及 中国证监 会要求的 其他义务 。
（ 三）基 金托管 人的 权利、 义务
1 、基金托管 人的权利
（1 ）获得基 金托管费 ；
（2 ）监督基 金管理人 对本基金 的投资运 作；
（3 ）自本基 金合同生 效之日起 ，依法保 管基金财 产；
（4 ）在基金 管理人更 换时，提 名新任基 金管理人 ；
（5 ）根据 本基金合 同及有 关规定监 督基金 管理人， 对于基 金管理人 违反本 基金合 同或
有关法律法 规规定的 行为，对 基金财产 、其他基 金合同当 事人的利 益造成重 大损失的 情 形，
应及时呈报 中国证监 会，并采 取必要措 施保护基 金及相关 基金合同 当事人的 利益；
（6 ）依法召 集基金份 额持有人 大会；
（7 ）按规定 取得基金 份额持有 人名册；
（8 ）法律法 规规定的 其他权利 。
2 、基金托管 人的义务
（1 ）以诚实 信用、勤 勉尽责的 原则持有 并安全保 管基金财 产；
（2 ）设立 专门的基 金托管 部，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足够 的、合 格的熟 悉基5
金托管业务 的专职人 员，负责 基金财产 托管事宜 ；
（3 ）建立 健全内部 风险控 制、监察 与稽核 、财务管 理及人 事管理等 制度， 确保基 金财
产的安全， 保证其托 管的基金 财产与基 金托管人 自有财产 以及不同 的基金财 产相互独 立； 对
所托管的不 同基金财 产分别设 置账户， 独立 核算， 分账 管理， 保证 不同基金 之间在名 册登 记、
账户设置、 资金划拨 、账册记 录等方面 相互独立 ；
（4 ） 除依据 《基金法 》 、 基金 合同及其 他有关规 定外， 不得为自 己及任何 第三人谋 取利
益，不得委 托第三人 托管基金 财产；
（5 ）保管由 基金管理 人代表基 金签订的 与基金有 关的重大 合同及有 关凭证；
（6 ）按规定 开设基金 财产的资 金账户和 证券账户 ；
（7 ） 保守基金 商业秘密。 除 《 基金法》 、 基 金合 同及 其他有关 规定另有 规定外， 在 基金
信息公开披 露前应予 保密，不 得向他人 泄露；
（8 ）对基 金财务会 计报告 、中期和 年度基 金报告出 具意见 ，说明基 金管理 人在各 重要
方面的运作 是否严格 按照基金 合同的规 定进行 ； 如果基 金管理人 有未执行 基金合同 规定的 行
为，还应当 说明基金 托管人是 否采取了 适当的措 施；
（9 ）保存基 金托管业 务活动的 记录、账 册、报表 和其他相 关资料不 少于 15 年；
（10 ）按照 基金合同 的约定， 根据基金 管理人的 投资指令 ，及时办 理清算、 交割事宜 ；
（11 ）办理 与基金托 管业务活 动有关的 信息披露 事项；
（12 ）复核 、审查基 金管理 人 计算的基 金资产净 值和基金 份额申购 、赎回价 格；
（13 ）按照 规定监督 基金管理 人的投资 运作；
（14 ）按规 定制作相 关账册并 与基金管 理人核对 ；
（15 ）依据 基金管理 人的指令 或有关规 定向基金 份额持有 人支付基 金收益和 赎回款项 ；
（16 ） 按 照规定召 集基金份 额持有人 大会或配 合基金份 额持有人 依法自行 召集基金 份额
持有人大会 ；
（17 ） 因违 反基金合 同导致基 金财产损 失， 应承 担赔偿责 任， 其 赔偿责任 不因其退 任而
免除；
（18 ） 按规 定监督基 金管理人 按照法律 法规规定 和基金合 同履行其 义务， 基金管理 人因
违反基金合 同造成基 金财产损 失时，应 为 基金向 基金管理 人追偿；
（19 ）根据 本基金合 同和托管 协议规定 保存基金 份额持有 人名册；
（20 ）参加 基金财产 清算组， 参与基金 财产的保 管、清理 、估价、 变现和分 配；
（21 ） 面临 解散、 依 法被撤销 、 破产或 者由接管 人接管其 资产时 ， 及时报 告中国证 监会6
和中国银监 会，并通 知基金管 理人；
（22 ）执行 生效的基 金份额持 有人大会 的决定；
（23 ）法律 法规、基 金合同规 定的以及 中国证监 会要求的 其他义务 。
二、 基金 份额持 有人 大会召 集、议 事及表 决的程 序和规 则
（ 一 ） 基金 份 额持 有人 大 会由 基 金份 额 持有 人 或基 金份 额 持有 人 的合 法 授权 代 表共同
组 成。基 金份额 持有 人持有 的每一 基金份 额拥有 平等的 投票 权。
（ 二 ）召 开事由
1 、当出现或 需要决定 下列事由 之一的， 应当召开 基金份额 持有人大 会：
（1 ） 终止基 金合同；
（2 ） 转换基 金运作方 式；
（3 ） 变更 基金类别 ， 但保 本 周期届 满时本 基金在不 符合保 本基金存 续条件 的情况 下按
照 基金合同 约定转型 为 “ 鹏华 宏观灵 活配置混合 型证券 投资基金 ” 的 情形 除外 ；
（4 ） 变更 基金投资 目标、 投资范围 或投资 策略 ， 但 保本 周 期届满时 本基金 在不符 合保
本基金存续条件的情况下按照基金合同约定转型为 “ 鹏华宏观灵活配置混合型证券投资基
金 ” 并按基 金合 同约定 的 “ 鹏华 宏观 灵活配 置 混合 型证 券投资 基金 ” 的 投资 目标、 投资 范围 或
投资 策略执 行的以及 法律法规 和中国证 监会另有 规定的除 外；
（5 ） 变更基 金份额持 有人大会 议事程序 ；
（6 ） 更换基 金管理人 、基金托 管人；
（7 ）保本 周期内 更 换保证 人， 但因 保证人 发生合并 或分立 ，由合并 或分立 后的法 人或
者其他组织 承继保证 人的权利 和义务 ， 或者 保证 人已丧失 继续履行 担保责任 能力或歇 业、 停
业、被吊销 企业法人 营业执照 、宣告破 产的情况 除外；
（8 ） 提高 基金管理 人、基 金托管人 的报酬 标准。但 根据法 律法规的 要求提 高该等 报酬
标准的除外 ；
（9 ） 本基金 与其他基 金的合并；
（10 ） 对基 金合同当 事人权利 、 义务产 生重大影 响， 需 召开基金 份额持有 人大会的 变更
基金合同等 其他事项 ；
（11 ） 法律 法规、基 金合同或 中国证监 会规定的 其他情形 。
2 、出现以 下情形之 一的， 可由基金 管理人 和基金托 管人协 商后修改 ，不需 召开基 金份
额持有人大 会：
（1 ） 调低基 金管理费 、基金托 管费、其 他应由基 金或基金 份额持有 人承担的 费用； 7
（2 ） 在法 律法规和 本基金 合同规定 的范围 内调整基 金的申 购费率、 调低 赎 回费率 、变
更或增加收 费方式；
（3 ） 保本 周期内增 加保证 人，或因 保证人 发生合并 或分立 ，由合并 或分立 后的法 人或
者其他组织 承继保证 人的权利 和义务 ， 或在 保证 人已丧失 继续履行 担保责任 能力或歇 业、 停
业、被吊销 企业法人 营业执照 、宣告破 产的情况 下，更换 保证人；
（4 ） 保本 周期届满 时本基 金在不符 合保本 基金存续 条件的 情况下按 照 基金 合同约定 转
型 为“ 鹏华 宏观 灵活配 置 混 合型证 券投 资基金 ” ， 并按 基金合 同约 定的 “鹏华 宏观 灵活 配置 混
合型证券投 资基金 ” 的投资 目标、范 围或策略 执行；
（5 ） 因相应 的法律法 规发生变 动必须对 基金合同 进行修改 ；
（6 ） 基金合 同的修改 不涉及本 基金合同 当事人权 利义务关 系发生变 化；
（7 ） 基金合 同的修改 对基金份 额持有人 利益无实 质性不利 影 响；
（8 ） 按照法 律法规或 本基金合 同规定不 需召开基 金份额持 有人大会 的其他情 形。
（ 三 ）召 集人和 召集 方式
1 、除法律 法规或本 基金合 同另有约 定外， 基金份额 持有人 大会由基 金管理 人召集 。基
金管理人未 按规定召 集或者不 能召集时 ，由基金 托管人召 集。
2 、基金托 管人认为 有必要 召开基金 份额持 有人大会 的，应 当向基金 管理人 提出书 面提
议。 基金管 理人应当 自收到书 面提议之 日起 10 日内决定是 否召集 ， 并书面 告知基金 托管 人。
基金管理人 决定召集 的， 应当 自出具书 面决定之 日起 60 日内召开 ； 基金管 理人决定 不召 集，
基金托管人 仍认为有 必要召开 的，应当 自 行召集 。
3 、代表基金份额 10% 以上（以上 含本数，下 同）的基 金份额持 有人认为 有必要召 开基
金份额持有 人大会的 ， 应当向 基金管理 人提出书 面提议 。 基金管 理人应当 自收到书 面提议 之
日起 10 日内决定 是否召集 ，并书面 告知提出 提议的基 金份额持 有人代表 和基金托 管人。 基
金管理人决 定召集的 ，应当自 出具书面 决定之日 起 60 日内召开 ；基金管 理人决定 不召集 ，
代表基 金份 额 10% 以 上的基 金份 额持有 人仍 认为 有必要 召开 的，应 当向 基金托 管人 提出 书
面提议。基 金托管人 应当自收 到书面提 议之日起 10 日 内决定是 否召集， 并书面告 知提出 提
议的基金份 额持有人 代表和 基 金管理人 ； 基金托 管人决定 召集的 ， 应当自 出具书面 决定之 日
起 60 日内召开。
4 、 代表基金 份额 10% 以上的 基金份额 持有人就 同一事项 要求召开 基金份额 持有人大 会，
而基金 管理人 、基 金托管 人都 不召集 的， 代表 基金份 额 10% 以上的 基金 份额持 有人 有权 自
行召集基金 份额持有 人大会， 但应当至 少提前 30 日向中国 证监会备 案。 8
5 、基金份 额持有人 依法自 行召集基 金份额 持有人大 会的， 基金管理 人、基 金托管 人应
当配合，不 得阻碍、 干扰。
（ 四 ）召 开基金 份额 持有人 大会的 通知时 间、通 知内容 、通 知方式
1 、 基金 份额 持 有人 大会 的 召集 人( 以 下 简称 “ 召集 人 ”)负责选择 确定 开 会时 间、 地 点、
方式和权益 登记日。 召开基金 份额持有 人大会， 召集人必 须于会议 召开日前 30 日 在指定 媒
体网站公告 。基金份 额持有人 大会通知 须至少载 明以下内 容：
（1 ） 会议召 开的时间 、地点和 出席方式 ；
（2 ） 会议拟 审议的主 要事项；
（3 ） 会议形 式；
（4 ） 议事程 序；
（5 ） 有权出 席基金份 额持有人 大会的权 益登记日 ；
（6 ） 授权委托书 的内容要 求( 包括但不 限于代理 人身份、 代理 权限和代 理有效期 限等) 、
送达时间和 地点；
（7 ） 表决方 式；
（8 ） 会务常 设联系人 姓名、电 话；
（9 ） 出席会 议者必须 准备的文 件和必须 履行的 手 续；
（10 ）召集 人需要通 知的其他 事项。
2 、采用通 讯方式开 会并进 行表决的 情况下 ，由召集 人决定 通讯方式 和书面 表决方 式，
并在会议通 知中说明 本次基金 份额持有 人大会所 采取的具 体通讯方 式、 委 托的公证 机关及 其
联系方式和 联系人、 书面表达 意见的寄 交的截止 时间和收 取方式。
3 、如召集 人为基金 管理人 ，还应另 行书面 通知基金 托管人 到指定地 点对书 面表决 意见
的计票进行 监督； 如 召集人为 基金托管 人， 则 应另行书 面通知基 金管理人 到指定地 点对书 面
表决意见的 计票进行 监督； 如 召集人为 基金份额 持有人 ， 则应另 行书面通 知基金管 理人和 基
金托管人到 指定地 点 对书面表 决意见的 计票进行 监督。 基金管理 人或基金 托管人拒 不派代 表
对书面表决 意见的计 票进行监 督的，不 影响计票 和表决结 果。
（ 五 ）基 金份额 持有 人出席 会议的 方式
1 、会议方式
（1 ） 基金 份额持有 人大会 的召开方 式包括 现场开会 、通讯 方式开会 或法律 法规和 监管
机关允许的 其他方式 。
（2 ） 现场 开会由基 金份额 持有人本 人出席 或通过授 权委托 书委派其 代理人 出席， 现场9
开会时基金 管理人和 基金托管 人的授权 代表应当 出席， 基金管理 人或基金 托管人拒 不派代 表
出席的，不 影响表决 效力。
（3 ） 通讯方 式开会指 按照本基 金合同的 相关规定 以通讯的 书面方式 进 行表决 。
2 、召开基金 份额持有 人大会的 条件
（1 ） 现场开 会方式
在同时符合 以下条件 时，现场 会议方可 举行：
1 ） 经核对、 汇总， 到会者出 示的在权 益登记日 持有基金 份额的凭 证显示 ， 全部有 效凭
证所对应的 基金份额 应占权益 登记日基 金总份额的 50% 以 上（含 50% ，下 同） ；
2 ） 亲自出席会议 者持有基 金份额持 有人凭证 和受托出 席会议者 出具的委 托人持有 基金
份额的凭证 及授权委 托等文件 符合有关 法律法规 和基金合 同及会议 通知的规 定， 并 且持有 基
金份额的凭 证与基金 管理人持 有的登记 资料相符 。
未能 满 足上 述 条件 的 情况 下， 则 召集 人 可另 行 确定 并 公 告 重 新开 会 的时 间 （至 少 应在
25 个工作日后 ） 和地点， 但确定有 权出席会 议的基金 份额持有 人资格的 权益登记 日不变 。
（2 ） 通讯开 会方式
在同时符合 以下条件 时，通讯 会议方可 举行：
1 ）召集人按 本基金合 同规定公 布会议通 知后， 在 2 个 工作日内 连续公布 相关提示 性公
告；
2 ）召 集人 在基 金 托管 人( 如 果基 金托 管人 为召 集人 ，则 为基 金管 理人) 和公 证机 关 的监
督下按照会 议通知规 定的方式 收取和统 计基金份 额持有人 的书面表 决意见 ， 基金管 理人或 基
金托管人经 通知拒不 参加收取 和统计书 面表决意 见的，不 影响表决 效力；
3 ）本人直 接出具书 面意见 或授权他 人代 表 出具书面 意见的 基金份额 持有人 所代表 的基
金份额应占 权益登记 日基金总 份额的 50% 以上；
4 ）直接出 具书面意 见的基 金份额持 有人或 受托代表 他人出 具书面意 见的代 表，同 时提
交的 持 有基 金份 额 的凭 证 和受 托出 席 会议 者 出具 的 委托 人持 有 基金 份 额的 凭证 和 授权 委 托
书等文件符 合法律法 规、基金 合同和会 议通知的 规定，并 与注册登 记机构记 录相符；
如果开 会条件 达不 到上述 的条 件，则 召集 人可 另行确 定并 公告重 新表 决的时 间( 至 少应
在 25 个工作日后) ，且确 定有权出 席会议的 基金份额 持有人资 格的权益 登记日不 变。
（3 ） 在法律法规或 监管机构 允许的情 况下， 经 会议通知 载明， 基金份额 持有人也 可以
采用网络、 电话或其 他方式进 行表决， 或者采用 网络、 电话或其 他方式授 权他人代 为出席 会
议并表决， 具体会议 方式及程 序由届时 公告的会 议通知规 定。 10
（ 六 ）议 事内容 与程 序
1 、议事内容 及提案权
（1 ） 议事 内容为本 基金合 同规定的 召开基 金份额持 有人大 会事由所 涉及的 内容以 及会
议召集人认 为需提交 基金份额 持有人大 会讨论的 其他事项 。
（2 ） 基金管理 人、基金托 管人、单独 或合并持 有权益登 记日本基 金总份额 10% 以 上的
基金 份 额持 有人 可 以在 大 会召 集人 发 出会 议 通知 前 就召 开事 由 向大 会 召集 人提 交 需由 基 金
份额持有人 大会审议 表决的提 案； 也可 以在会议 通知发出 后向大会 召集人提 交临时提 案， 临
时提案应当 在大会召 开日前 35 日提交召 集人。 召集 人对于临 时提案应 当在大会 召开日前 30
日公告。 否 则， 会 议的召开 日期应当 顺延并保 证至少与 临时提案 公告日期有 30 日的 间隔 期。
（3 ） 对于 基金 份 额持 有人 提交 的提 案( 包 括临 时提 案) ， 大会 召集 人应 当按 照以 下 原则
对提案进行 审核：
关联性。 大 会召集人 对于基金 份额持有 人提案涉 及事项与 基金有直 接关系 ， 并且不 超出
法律法规和 基金合同 规定的基 金份额持 有人大会 职权范围 的， 应提 交大会审 议； 对 于不符 合
上述要求的 ， 不提交 基金份 额 持有人大 会审议 。 如果召 集人决定 不将基金 份额持有 人提案 提
交大会表决 ，应当在 该次基金 份额持有 人大会上 进行解释 和说明。
程序性。 大 会召集人 可以对基 金份额持 有人的提 案涉及的 程序性问 题作出决 定。 如 将其
提案进行分 拆或合并 表决， 需 征得原提 案人同意 ； 原提案 人不同意 变更的 ， 大会主 持人可 以
就程序性问 题提请基 金份额持 有人大会 作出决定 ， 并按 照基金份 额持有人 大会决定 的程序 进
行审议。
（4 ） 单独 或合并持 有权益登 记日基金 总份额 10% 以上 的基金份 额持有人 提交基金 份额
持有人大会 审议表决 的提案 、 基金管 理人或基 金托管人 提交基金 份额持有 人大会审 议表决 的
提案，未获 基金份额 持有人大 会审议通 过，就同 一提案再 次提请基 金份额持 有人大会 审 议，
其时间间隔 不少于 6 个月。法 律法规另 有规定的 除外。
（5 ） 基金 份额持有 人大会 的召集人 发出召 开会议的 通知后 ，如果需 要对原 有提案 进行
修改，应当 最迟在基 金份额持 有人大会 召开日前 30 日 公告。否 则，会议 的召开日 期应当 顺
延并保证至 少与公告 日期有 30 日的间隔 期。
2 、议事程序
（1 ） 现场开 会
在现场开会 的方式下 ，首先由 大会主持 人按照规 定程序宣 布会议议 事程序及 注意事项 ，
确定和公布 监票人， 然后由大 会主持人 宣读提案 ， 经讨论 后进行表 决， 经 合法执业 的律师 见11
证后形成大 会决议。
大会由基金 管理人授 权代表主 持。 在基 金管理人 授权代表 未能主持 大会的情 况下， 由基
金托管人授 权代表主 持； 如果 基金管理 人和基金 托管人授 权代表均 未能主持 大会， 则由出 席
大会的 基金份 额持 有人和 代理 人以所 代表 的基 金份额 50% 以 上多数 选举 产生一 名代 表作 为
该次基金份 额持有人 大会的主 持人。 基金管理 人和基金 托管人不 出席或主 持基金份 额持有 人
大会，不影 响基金份 额持有人 大会作出 的决议的 效力。
召集人应当 制 作出席 会议人员 的签名册 。签名册 载明参加 会议人员 姓名( 或单位名 称) 、
身份证号码、 住 所地址、 持 有或代表 有表决权 的基金份 额、 委托人姓 名( 或单位名 称) 等事 项。
（2 ） 通讯方 式开会
在通讯表决 开会的方 式下，首 先由召集 人提前 30 日公 布提案， 在所通知 的表决截 止日
期第 2 日在公证机构 监督下由 召集人统 计全部有 效表决并 形成决议 。
3 、基金份额 持有人大 会不得对 未事先公 告的议事 内容进行 表决。
（ 七 ）决 议形成 的条 件、表 决方式 、程序
1 、基金份额 持有人所 持每一基 金份额享 有平等的 表决权。
2 、基金份额 持有人大 会决议分 为一般决 议和特别 决议：
（1 ） 一般决 议
一般决 议须经 出席 会议 的基金 份额 持有人 及其 代理 人所持 表决 权的 50% 以上 通过 方为
有效，除下 列 （2 ） 所规定 的须以特 别决议 通过事项 以外的 其他事项 均以一 般决议的 方式 通
过；
（2 ） 特别决 议
特别 决 议须 经 出席 会 议的 基金 份 额持 有 人及 代 理人 所 持表 决 权的 三 分之 二 以上 通 过方
为有效； 更 换基金管 理人、 更 换基金托 管人、 转 换基金运 作方式 、 提前终 止基金合 同必须 以
特别决议通 过方为有 效。
3 、基金份 额持有人 大会决 定的事项 ，应当 依法报中 国证监 会核准， 或者备 案，并 予以
公告。
4 、采取通 讯方式进 行表决 时，除非 在计票 时有充分 的相反 证 据证明 ，否则 表面符 合法
律法规和会 议通知规 定的书面 表决意见 即视为有 效的表决 ， 表决 意见模糊 不清或相 互矛盾 的
视为弃权表 决，但应 当计入出 具书面意 见的基金 份额持有 人所代表 的基金份 额总数。
5 、基金份额 持有人大 会采取记 名方式进 行投票表 决。
6 、基金份 额持有人 大会的 各项提案 或同一 项提案内 并列的 各项议题 应当分 开审议 、逐12
项表决。
（ 八 ）计票
1 、现场开会
（1 ） 如基 金份额持 有人大 会由基金 管理人 或基金托 管人召 集，则基 金份额 持有人 大会
的主 持 人应 当在 会 议开 始 后宣 布在 出 席会 议 的基 金 份额 持有 人 和代 理 人中 推举 两 名基 金 份
额持有人代 表与大会 召集人授 权的一名 监督员共 同担任监 票人； 如大会由 基金份额 持有人 自
行召集或大 会虽然由 基金管理 人或基金 托管人召 集， 但 是基金管 理人或基 金托管人 未出席 大
会的， 基 金份额持 有人大会 的主持人 应当在会 议开始后 宣布在出 席会议的 基金份额 持有人 和
代理人中推举 3 名基 金份额持 有人担任 监票人。 基金管理 人或基金 托管人不 出席大会 的， 不
影响计票的 效力及表 决结果。
（2 ） 监票 人应当在 基金份 额持有人 表决后 立即进行 清点， 由大会主 持人当 场公布 计票
结果。
（3 ） 如会 议主持人 对于提 交的表决 结果有 怀疑，可 以对投 票数进行 重新清 点；如 会议
主持人未进 行重新清 点， 而 出席会议 的基金份 额持有人 或代理人 对会议主 持人宣布 的表决 结
果有异议， 其有权在 宣布表决 结果后立 即要求重 新清点 ， 会议主 持人应当 立即重新 清点并 公
布重新清点 结果。重 新清点仅 限一次。
（4） 计票过 程应由公 证机关予 以公证。
2 、通讯方式 开会
在通讯方式 开会的情 况下， 计 票方式为 ： 由大 会召集人 授权的两 名监督员 在基金托 管人
授权代表( 如果基 金托管人 为召集人， 则 为基金管 理人授权 代表) 的监督 下进行计 票， 并由 公
证机关对其 计票过程 予以公证 。 基金管 理人或基 金托管人 不派代表 监督计票 的， 不 影响计 票
效力及表决 结果。 但 基金管理 人或基金 托管人应 当 至少提 前两个工 作日通知 召集人 ， 由召 集
人邀请无直 接利害关 系的第三 方担任监 督计票人 员。
（ 九 ）基 金份额 持有 人大会 决议报 中国证 监会核 准或备 案后 的公告 时间、 方式
1 、基金份额 持有人大 会通过的 一般决议 和特别决 议，召集 人应当自 通过之日 起 5 日内
报中国证监 会核准或 者备案 。 基金份 额持有人 大会决定 的事项自 中国证监 会依法核 准或者 出
具无异议意 见之日起 生效，并 在生效后 方可执行 。
2 、生效的 基金份额 持有人 大会决议 对全体 基金份额 持有人 、基金管 理人、 基金托 管人
均有约束力 。 基金管 理人、 基金托管 人和基金 份额持有 人应当执 行生效的 基金份额 持有人 大
会的决定。 13
3 、基金份额 持有人大 会决议应 自生效之 日起 2 个工作 日内在指 定媒体和 基金管理 人网
站公告。
4 、如果采 用通讯方 式进行 表决，在 公告基 金份额持 有人大 会决议时 ，必须 将公证 书全
文、公证机 关、公证 员姓名等 一同公告 。
三、 基金 收益分 配原 则、执 行方式
（ 一 ） 基金利 润的构 成
基金利润指 基金利息 收入、 投 资收益 、 公允价 值变动收 益和其他 收入扣除 相关费用 后的
余额；基金 已实现收 益指基金 利润减去 公允价值 变动收益 后的余额 。
（ 二 ）基 金可供 分配 利润
基金 可 供分 配 利润 指 截至 收益 分 配基 准 日基 金 未分 配 利润 与 未分 配 利润 中 已实 现 收益
的孰低数。
（ 三 ）收 益分配 原则
本基金收益 分配应遵 循下列原 则：
1 、本基金的 每份基金 份额享有 同等分配 权；
2 、在符合有 关基金分 红条件的 前提下， 本基金每 年收益分 配次数最 多为 6 次，每 份基
金份额 每次分 配比 例不得 低于 收益分 配基 准日 每份基 金份 额可供 分配 利润 的 20% ； 若基 金
合同生效不满 3 个月 ，可不进 行收益分 配；
3 、基金收 益分配基 准日的 基金份额 净值减 去每单位 基金份 额收益分 配金额 后不能 低于
面值；
4 、保本周 期内，本 基金仅 采取现金 分红一 种收益分 配方式 ，不进行 红利再 投资； 基金
转型后， 本 基金 分配 方式分为 两种： 现 金分红与 红利再投 资， 基 金投资者 可选择现 金红利 或
将现金红利 自动转为 基金份额 进行再投 资； 若投 资者不选 择， 本 基金默认 的收益分 配方式 是
现金分红；
5 、法律法规 或监管机 构另有规 定的从其 规定。
在不影响基 金份额持 有人利益 的情况下 ， 基金 管理人可 在法律法 规允许的 前提下酌 情调
整以上基金 收益分配 原则， 此 项调整不 需要召开 基金份额 持有人大 会， 但 应于变更 实施日 前
在指定媒体 和基金管 理人网站 公告。
（ 四 ）收 益分配 方案
基金收益分 配方案中 应载明基 金收益分 配基准日 可供分配 利润、 基 金收益分 配对象 、 分
配时间、分 配数额及 比例、分 配方式等 内容。 14
（ 五 ）收益 分配 方案 的确定 、公告 与实施
1 、本基金 收益分配 方案由 基金管理 人拟定 、由基金 托管人 核实后确 定，基 金管理 人按
法律法规的 规定公告 并向中国 证监会备 案。
2 、 本基金收 益分配的 发放日距 离收益分 配基准日 的时间不 超过 15 个工作日 。 在分 配方
案公布后( 依据 具 体 方 案 的 规定) ，基 金 管 理 人 就支 付 的 现 金 红 利向 基 金 托 管 人发 送 划 款指
令，基金托 管人按照 基金管理 人的指令 及时进行 分红资金 的划付。
3 、法律法规 或监管机 关另有规 定的，从 其规定。
（ 六）收 益分配 中发 生的费 用
在保 本 周期 内 ，本 基 金红 利分 配 时所 发 生的 银 行转 账 或其 他 手续 费 用由 基 金管 理 人承
担 。
基金转型为 “ 鹏华 宏 观灵活配 置 混合型 证券投资 基金 ” 的 ， 基金 收益分配 时所发生 的银
行转账或其 他手续费 用由投资 者自行承 担。 当投 资者的现 金红利小 于一定金 额， 不 足以支 付
银行转账或 其他手续 费用时 ， 基金注 册登记机 构可将基 金份额持 有人的现 金红利按 权益登 记
日除权后的 基金份额 净值自动 转为基金 份额。 红 利再投资 的计算方 法， 依照 《业务规 则》 执
行。
四、 与基 金财产 管理 、运用 有关费 用的提 取、支 付方式 与比 例
（ 一） 基 金管理 人的 管理费
在通常情况 下，基金 管理费按 前一日基 金资产净 值的年费 率计提。 计算方法 如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当年天 数 ，本基 金年管理 费率为 1.2%
H 为每日应计提的 基金管理 费
E 为前一日基金资 产净值
基金管理费 每日计提， 按 月支付。 由基 金管理人 向基金托 管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个工作日内 从基金财 产中一次 性支付给 基金管理 人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
过渡期内不 计提管理 费。
（ 二） 基 金托管 人的 托管费
在通常情况 下，基金 托管费按 前一日基 金资产净 值的年费 率计提。 计算方法 如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当年天 数，本基 金年托管 费率为 0.2%
H 为每日应计提的 基金托管 费
E 为前一日基金资 产净值 15
基金托管费 每日计提， 按 月支付。 由基 金管理人 向基金托 管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 3 个工作日内 从基金财 产中一次 性支付给 基金托管 人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
过渡期内不 计提托管 费。
（ 三） 若保本周期到期后， 本 基金不符 合保本基 金存续条 件， 基金份 额持有人 将所持有
本基金份额 转为转型 后的 “鹏 华宏观灵 活配置混 合型证券 投资基金 ” 的基金 份额， 管理费 按
前一日基金 资产净值的 1.5% 的年 费率计提 ，托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.25% 的年 费
率计提，计 算方法同 上。
五、 基金 财产的 投资 目标、 投 资范 围和投 资方向
（ 一） 保 本周期 内的 投资
1 、投资目标
灵活运用投 资组合保 险 策略，在 保证 本 金安全的 基础上追求 基金资 产的稳定 增值。
2 、投资理念
严谨的机制 设计和严 格的风险 配比是获 得本金安 全及稳健 增值的基 础。
3 、投资范围
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ，包括国 内依法发 行上市的 股票 （包
含中小板、 创业板及 其他经中 国证监会 核准上市 的股票） 、 债券 （ 包含国债 、 央行票 据、 金
融债、 企 业债、 公司债 、 短期融 资券 、 资产支 持债券 、 可转债 、 分离 交易可转 债、 债券回 购
等） 、货币 市场工具 以及法律 法规或中 国证监会 允许基金 投资的 其 它金融工 具。
如法律法规 或中国证 监会以后 允许基金 投资其他 品种，基 金管理人 在履行适 当程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
本基金的投 资组合比 例 由优化 的CPPI 策略 决定，并 对比例范 围有如下 限制：权 益类 资
产占基金资 产的 比例 不超过40% ； 债券 、 货币 市场工具 及其它资 产 的比例 合计不低 于 基金 资
产的60% ， 其中基 金保留的 现金以及 投资于到 期日在一 年以内的 政府债券 的比例合 计不低 于
基金资产净 值的5% 。
如法律法规 或中国证 监会允许 ， 基金管 理人在履 行适当程 序后， 可以调整 上述投资 品种
的投资比例 。
（ 二 ）转型 后 的 “鹏华 宏观 灵活配 置 混合 型 证券 投资基金 ” 的投资
1、投资目标
追踪宏观经 济周期， 自上而下 地进行资 产配置， 力争基金 资产长期 稳定的增 值。 16
2、投资范围
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ，包括国 内依法发 行上市的 股票（包
含中小板、 创业 板及其他 经中国证 监会核准 上市的股 票） 、 债券、 货币 市场工具、 权证以 及
法律法规或 中国证监 会允许基 金投资的 其他金融 工具。
基金的投资 组合比例 为：股票 、权证等 权益类资 产占基金 资产的30 ％－80％ ，其中权
证资产占基 金资产净 值的比例 不超过3 ％ ；债券、 货币市场 工具以及 证监会允 许基金投 资 的
其他金融工 具占基金 资产的20 ％－70 ％ ， 其中 基金保留 的现金以 及到期日 在一年以 内的政 府
债券的比例 合计不低 于基金资 产净值的5 ％。
如法律法规 或监管机 构以后允 许本基金 投资其他 品种或对 基金投资 组合比例 有新的规
定，基金管 理人在履 行适当程 序后，可 以将其纳 入投资范 围。
3、投资理念
宏观经济周 期以一定 的规律影 响各类资 产的投资 收益。
（ 三 ）投资 限制
本基金的投资组合将遵循 以下限制 （该 限制适用 于 “鹏华金刚 保本混合 型证券投 资基 金 ”
与转型后的 “鹏华 宏 观灵活配 置 混合型 证券投资 基金 ”）：
1 、本基金持 有一家上 市公司的 股票，其 市值不超 过基金资 产净值的10% ；
2 、本基金与 由本基金 管理人管 理的其他 基金持有 一家公司 发行的证 券，不超 过该证券
的10% ；
3 、 进入全国银 行间同业 市场的债 券回购融 入的资金 余额不得 超过基金 资产净值 的40% 。
债券回购最 长期限为 １年，债 券回购到 期后不得 展期；
4 、本基金参 与股票发 行申购， 本基金所 申报的金 额不超过 本基金的 总资产， 本基金所
申报的股票 数量不超 过拟发行 股票公司 本次发行 股票的总 量；
5 、保持不低 于基金资 产净值5 ％的现金 或者到期 日在一年 以内的政 府债券；
6 、本 基金投 资权证， 在任何交 易日买入 的总金额 ，不超过 上一交易 日基金资 产净值的
0.5% ，基金持有的全 部权证的 市值不超 过基金资 产净值的 3％，本 基金管理 人管理的 全 部
基金持有同 一权证的 比例不超 过该权证 的10 ％。 投资于其 他权证的 投资比例 ， 遵从 法律法 规
或监管部门 的相关规 定 ；
7 、本基金持 有的同一 （指同一 信用级别 ）资产支 持证券的 比例，不 得超过该 资产支持
证券规模的10 ％； 本 基金投资 于同一原 始权益人 的各类资 产支持证 券的比例 ， 不得 超过该 基
金资产净值 的10% ； 基金管 理人管理 的全部证 券投资基 金投资于 同一原始 权益人的 各类资 产17
支持证券， 不 得超过其 各类资产 支持证券 合计规模 的10% ； 本基金 持有的全 部资产支 持证 券，
其市 值不得 超过该基 金资产净 值的20 ％ ；
8 、本基金持有 的所有流 通受限证 券，其公允 价值不得 超过本基 金资产净 值的 20% ；本
基金持有的 同一流通 受限证券 ，其公允 价值不得 超过本基 金资产净 值的 10% ；
9 、本基金不 得违反基 金合同中 有关投资 范围、投 资策略、 投资比例 的规定；
10 、法律法 规或监管 部门对上 述比例限 制另有规 定的，从 其规定。
基金管理人 应当自基 金合同生 效之日起 六个月内 使基金的 投资组合 比例符合 基金合同
的约定。 在 符合相关 法律法规 规定的前 提下， 因 证券市场 波动、 上 市公司合 并、 基 金规模 变
动等非本基 金管理人 的因素致 使基金的 投资组 合 不符合上 述1-3 项以及5-8 项 规定的投 资比
例的， 基金 管理人应 当在10 个 交易日内 进行调整 。 法律法 规或监管 部门另有 规定的 ， 从其 规
定。
若法律法规 或监管部 门取消上 述限制， 履行适当 程序后 ， 本基金 投资可不 受上述规 定限
制。
（ 四 ） 禁止行 为
为维护基金 份额持有 人的合法 权益，本 基金禁止 从事下列 行为：
1 、承销证券 ；
2 、向他人贷 款或者提 供担保；
3 、从事承担 无限责任 的投资；
4 、买卖其他 基金份额 ，但是国 务院另有 规定的除 外；
5 、向基金 管理人、 基金托 管人出资 或者买 卖基金管 理人、 基金托管 人发行 的股票 或者
债券；
6 、买卖与 基 金管理 人、基 金托管人 有控股 关系的股 东或者 与基金管 理人、 基金托 管人
有其他重大 利害关系 的公司发 行的证券 或者承销 期内承销 的证券；
7 、从事内幕 交易、操 纵证券交 易价格及 其他不正 当的证券 交易活动 ；
8 、依照法律 法规有关 规定，由 中国证监 会规定禁 止的其他 活动。
若法律法规 或监管部 门取消上 述禁止性 规定， 履 行适当程 序后， 本基金投 资可不受 上述
规定限制。
六、 基金 资产净 值的 计算方 法和公 告方式
（一 ） 基金 资产 净值
基金资产净 值是指基 金资产总 值减去基 金负债后 的金额。
（ 二）基 金资产 净值 、基金 份额净 值 公告 18
本基金合同 生效后， 在 开始办 理基金份 额申购或 者赎回前 ， 基金 管理人应 当至少每 周公
告一次基金 资产净值 和基金份 额净值。
在开始办理 基金份额 申购或者 赎回后， 基金管理 人应当在 每个开放 日的次日 ， 通过 基金
管理人网站 、 申购赎 回代理机 构以及其 他媒介 ， 披露开 放日的基 金份额净 值和基金 份额累 计
净值。
基金管理人 应当公告 半年度和 年度最后 一个市场 交易日基 金资产净 值和基金 份额净值 。
基金管理人 应当在前 款规定的 市场交易 日的次日 ， 将基金 资产净值 、 基金 份额净值 和基金 份
额累计净值 登载在指 定报刊和 基金管理 人网站上 。
七、 基金 合同变 更和 终止的 事由、 程序以 及基金 财产清 算方 式
（ 一 ）基 金合同 的变 更
1 、按照法 律法规或 本基金 合同的规 定，对 基金合同 的变更 应当召开 基金份 额持有 人大
会的，基金 合同变更 的内容应 经基金份 额持有人 大会决议 通过，并 依法报中 国证监会 核 准，
自中国证监 会核准之 日起生效 。
2 、但出现 下列情况 时，可 不经基金 份额持 有人大会 决议， 由基金管 理人和 基金托 管人
同意变更后 公布经修 订的基金 合同，并 报中国证 监会备案 ：
（1 ） 调低基 金管理费 、基金托 管费；
（2 ） 在法 律法规和 本基金 合同规定 的范围 内调整基 金的申 购费率、 调低 赎 回费率 、变
更或增加收 费方式；
（3 ） 保本 周期内增 加保证 人，或因 保证人 发 生合并 或分立 ，由合并 或分立 后的法 人或
者其他组织 承继保证 人的权利 和义务 ， 或在 保证 人已丧失 继续履行 担保责任 能力或歇 业、 停
业、被吊销 企业法人 营业执照 、宣告破 产的情况 下，更换 保证人；
（4 ） 保本 周期届 满时本基 金在不符 合保本基 金存续条 件的情况 下按照 基 金合同约定 转
型 为“ 鹏华 宏观 灵活配 置 混 合型证 券投 资基金 ” ， 并按 基金合 同约 定的 “鹏华 宏观 灵活 配置 混
合型证券投 资基金 ” 的投资 目标、范 围或策略 执行；
（5 ） 因相应 的法律法 规发生变 动必须对 基金合同 进行修改 ；
（6 ） 基金合 同的修改 不涉及本 基金合同 当事人权 利义务关 系；
（7 ） 基金合 同 的修改 对基金份 额持有人 利益无实 质性不利 影响；
（8 ） 按照法 律法规或 本基金合 同规定不 需召开基 金份额持 有人大会 的其他情 形。
（ 二 ）本 基金合 同的 终止
有下列情形 之一的， 本基金合 同经中国 证监会核 准后将终 止： 19
1 、基金份额 持有人大 会决定终 止的；
2 、基金管理 人职责终 止，而在 6 个月内 没有新的 基金管理 人承接的 ；
3 、基金托管 人职责终 止，而在 6 个月内 没有新的 基金托管 人承接的 ；
4 、相关法律 法规和中 国证监会 规定的其 他情况。
（ 三 ）基 金财产 的清 算
1 、基金财产 清算小组
（1 ） 基金 合同终止 后，成 立基金清 算小组 ，基金清 算小组 在中国 证 监会的 监督下 进行
基金清算。
（2 ） 基金 清算小组 成员由 基金管理 人、基 金托管人 、具有 从事证券 相关业 务资格 的注
册会计师、 律师以及 中国证监 会指定的 人员组成 。基金清 算小组可 以聘用必 要的工作 人 员。
（3 ） 基金 清算小组 负责基 金财产的 保管、 清理、估 价、变 现和分配 。基金 清算小 组可
以依法进行 必要的民 事活动。
2 、基金财产 清算程序
（1 ） 基金合 同终止时 ，由基金 清算小组 统一接管 基金财产 ；
（2 ） 对基金 财产进行 清理和确 认；
（3 ） 对基金 财产进行 估价和变 现；
（4 ） 制作清 算报告；
（5 ） 聘请会 计师事务 所对清算 报告进行 审计；
（6 ） 聘请律 师事务所 对清算报 告出具法 律意见书 ；
（7 ） 将基金 清算结果 报告中国 证监会；
（8 ） 公布基 金清算报 告；
（9 ） 对基金 剩余财产 进行分配 。
3 、清算费用
清算费用是 指基金清 算小组在 进行基金 清算过程 中发生的 所有合理 费用， 清算费用 由基
金清算小组 优先从基 金财产中 支付。
4 、基金财产 按下列顺 序清偿：
（1 ） 支付清 算费用；
（2 ） 交纳所 欠税款；
（3 ） 清偿基 金债务；
（4 ） 按基金 份额持有 人持有的 基金份额 比例进行 分配。 20
基金财产未 按前款 （1 ） －（3 ）项规定 清偿前， 不分配给 基金份额 持有人。
5 、基金财产 清算的公 告
基金财产清 算报告 于基金合 同终止 并报中国 证监会 备案后 5 个工作 日内由 基金清 算小
组公告；清 算过程中 的有关重 大事项须 及时公告 ； 基金财 产清算结 果经会计 师事务所 审 计，
律师事务所 出具法律 意见书后 ，由基金 财产清算 小组报中 国证监会 备案并公 告。
6 、基金财产 清算账册 及文件的 保存
基金财产清 算账册及 有关文件 由基金托 管人保存 15 年以上 。
八、 争议 解决方 式
对于因本基 金合同产 生或与本 基金合同 有关的争 议，基金 合同当事 人应尽量 通过协商 、
调解途径解 决。 不愿 或者不能 通过协商 、 调解解 决的， 任何一方 均有权将 争议提交 中国国 际
经济贸易仲 裁委员会 ， 按照中 国国 际经 济贸易仲 裁委员会 届时有效 的仲裁规 则进行仲 裁。 仲
裁地点为北 京市。仲 裁裁决是 终局的， 对当事人 均有约束 力。
争议处理期 间， 基金 合同当事 人应恪守 各自的职 责， 继续 忠实、 勤 勉、 尽 责地履行 基金
合同规定的 义务，维 护基金份 额持有人 的合法权 益。
本基金合同 适用中华 人民共和 国法律并 从其解释 。
九、 基金 合同存 放地 和投资 者取得 基金合 同的方 式
本基金合同 可印制成 册， 供基 金投资者 在基金管 理人、 基 金托管人 、 代销 机构和注 册登
记机构办公 场所查阅 。基金合 同条款及 内容应以 基金合同 正本为准 。
