鹏华金刚保本混合型 证 券投资基金
份额发售公告
鹏华基金管理有限公司
鹏华 金 刚保本混合 型 证券投资基金 份额发售公告
基金管理 人：鹏华基金管理 有限公司
基金托管 人： 中国农业银行 股份有限公司
[ 重要提 示]
1 、鹏华金刚 保本混合 型证券投 资基金 （ 以下简称 “本基金 ”）的募 集及其基 金份额的
发售已获中 国证监会 证监 许可[2012]482 号 文 批准。 中国 证监会对 本基金的 核准并不 代表 中
国证监会对 本基金的 风险和收 益作出实 质性判断 、推荐或 者保证。
2 、本基金是 契约型开 放式 保本 混合 型 基 金。
3 、本基 金管 理人为鹏 华基金管 理有限公 司（以下 简称“本 公司”） ，基金托 管人为 中
国农业银行 股份有限 公司 （以下 简称 “农业 银行” ） ， 注 册登记机 构为 鹏华 基金管理 有限 公
司。
4 、 本基金自 2012 年 5 月 3 日起至 2012 年 6 月 8 日止 37 天内 （其中农业银行的发售 时
间为 2012 年 5 月 3 日 至 5 月 29 日） ， 通过 基金管理人指 定的销售 机构 限量 公开发售 。
5 、本基金的 销售机构 包括直销 机构和代 销机构。 其中直销 机构指本 公司设在 深圳、北
京、上海 、 武汉、广 州 的直销 中心 及本 基金管理 人网上交 易系统 ； 代销机构 包括 农业 银 行 、
国信 证券公 司等 。
6 、本基金募 集对象 为 个人投资 者、机构 投资者、 合格境外 机构投资 者和法律 法规或中
国证监会允 许购买开 放式证券 投资基金 的其他投 资者 。
7 、 本基金 首次募集 上限为 49 亿元人 民币 。 本基金募 集期内正 常认购日 不停止销 售， 但
如当日认购 结束后发 现累计认 购申请超 过募集上 限， 本公 司将于次 日在指定 媒体上公 告本 基
金于公告当 日停止销 售。若募 集期内认 购申请金 额全部确 认后本基 金募集规 模不超过 49 亿
元 ( 含) ，则所有的认购申请 予以确认 。否则， 本公司将 采用末日 比例 配售 确认的方 式实 现
募集规模的 有效控制， 具 体方法见 下文的发 售方式及 相关规定。 若 投资者的 认购申请 被部 分
确认 为无效 ， 本公 司将无效 申请部分 对应的认 购款项退 还给投资 者。 基 金合同生 效后 ， 本 基
金规模 不 受 募集规模 上限限制 。
8 、投资者欲 认购本基 金，需开 立本基金 管理人的 开放式基 金账户。 若已经在 本公司开
立开放式基 金账户的， 则 不需要再 次办理开 户手续。 募集 期内本公 司直销中 心和指定 的基 金
销售代理机 构网点同 时为投资 者办理开 户和认购 手续。开 户和认购 申请可同 时办理 。
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9 、本基金代 销网点每 个基金账 户单笔最 低认购金 额为 1,000 元 ， 如果代销 机构业务 规
则规定的最 低单笔认 购金额高于 1,000 元人民币， 以 代销机构 的规定为 准。 直销中心 的首 次
最低认购金 额为 50 万 元，追加 认购单笔 最低认购 金额为 1 万元， 不设级差 限制（ 通 过本 基
金管理人 基金网上 交易系 统认购 本基金暂 不受此 限制） ， 本基金 直销中 心单笔 认购最低 金 额
可由基金管 理人酌情 调整 。 本 基金募集 期间对单 个基金份 额持有人 最高累计 认购金额 不设 限
制。
10 、 募集期内 ， 投资者 可以多次 认购本基 金。 认购 申请一经 销售机构 受理， 即 不得撤销 。
11 、 销售机构对 认购申请 的受理并 不代表该 申请一定 成功， 而仅代 表销售机 构确实接 收
到认购申请。 认 购的确认 以注册登 记机构 或 基金管理 人 的确认 结果为准。 对 于认购申 请及 认
购份额的确 认情况， 投资者应 及时查询 并 妥善行 使合法权 利。
12 、 本公告仅对 本基金募 集的有关 事项和规 定予以说 明， 投资者欲 了解本基 金的详细 情
况， 请仔 细阅读 2012 年 4 月 27 日刊登在 《 中国证券 报》和 本公司 指定代理 销售机构 网站 上
的《 鹏华金 刚保本混 合 型证券 投资基金 招募说明 书》。
13 、 本 基 金 的 基 金 合 同 、 招 募 说 明 书 及 本 公 告 将 同 时 发 布 在 本 公 司 网 站
(www.phfund.com) 。 投资者亦可通过本公司 网站下载 基金申请 表格和了 解有关基 金募 集
事宜。
14 、 募集 期内， 本基金还 有可能新 增代理销 售机构 ， 请留 意近期本 公司及各 代理销售 机
构的公告， 或拨打本 公司及各 代理销售 机构 的客 户服务电 话咨询。
15 、 对 于 未 开 设 本 基 金 销 售 网 点 地 区 的 投 资 者 ， 可 拨 打 本 公 司 客 户 服 务 电
话（400-6788-999 ；0755-82353668 ） 或 基 金管理人指定的各代理销 售机构的 客户 服
务电话咨询 本基金的 认购事宜 。
16 、基金管 理人可综 合各种情 况对本基 金份额的 发售安排 做适当调 整，并予 以公告。
17 、 基金管理人 提示投资 者充分了 解基金投 资的风险 和收益特 征， 根据自身 的风险承 受
能力， 审慎 选择适合 自己的基 金产品 。 基金管 理人依照 恪尽职守 、 诚实 信用 、 谨慎勤 勉的 原
则管理和运 用基金财 产， 但 不保证基 金一定盈 利， 也 不保证最 低收益 。 本基 金属于保 本混 合
型 基金， 为 证券投资 基金中的 低风险品 种。 面 临的主要 风险有 市 场风险 、 管理风 险、 技术 风
险、 流动性 风险、 信用风险 、 本基金 特有风险 、 保证 风险、 不适用保 本条款的 风险 、 到期 操
作期间未知 价风险 及 其他风险 ， 等等 。 本基 金 以 1 元初始面值 发售 ， 但 在市 场波动等 因素 的
影响下， 基金投 资仍有可 能出现亏 损或基金 净值仍有 可能低于 初始面值 。 本 基金 为投 资者 提
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供保本保证 ， 并由 保证人提 供不可撤 销的连带 责任担保 。 投资 者投资于 本基金 ， 必须 自担 风
险。 投资者投资 于保本基 金并不等 于将资金 作为存款 存放在银 行或存款 类金融机 构， 保本 基
金在极端情 况 下仍然 存在本金 损失的风 险。 本基金在 保本周期 内开放申 购， 未经保证 人书 面
同意提供保 证， 基 金份额持 有人在保 本周期内 申购、 转换转入 的基金份 额不保本 。 本 基金 在
保本周期内 开放赎回 ， 基金 份额持有 人在保本 周期到期 日前 （ 不包括该 日） 赎回或转 换出 的
基金份额不 保本。 投资有 风险， 投资者 在投资本 基金前应 认真阅读 本基金的 招募说明 书和 基
金合同。
一 、基金 募集和 基金 份额发 售的基 本情况
1 、基金 名称
鹏华金刚保 本混合 型 证券投资 基金 （基金 简称： 鹏 华金刚保 本混合 ； 基金代码 ：206013 ）
2 、 基金 运作方 式和类 型
契约型开放 式， 保本 混合 型基金
3 、基金 存续期
不定期
4 、基金 份额面 值
每份基金份 额面值为 1.00 元人 民币
5 、基金 投资目 标
灵活运用投 资组合保 险 策略，在 保证 本 金安全的 基础上追求 基金资 产的稳定 增值。
6 、基金 投资范 围
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具 ，包括国 内依法发 行上市的 股票 （包
含中小板、 创业板及 其他经中 国证监会 核准上市 的股票 ） 、 债券 （包含 国债、 央行票据 、 金
融债、 企 业债 、 公司债 、 短 期融资券 、 资产 支持债券 、 可 转债 、 分离交 易可转债 、 债 券回 购
等） 、货币 市场工具 以及法律 法规或中 国证监会 允许基金 投资的其 它金融工 具。
如法律法规 或中国证 监会以后 允许基金 投资其他 品种，基 金管理人 在履行适 当程序后 ，
可以将其纳 入投资范 围。
本基金的投 资组合比 例 由优化 的CPPI 策略 决定，并 对比例范 围有如下 限制：权 益类 资
产占基金资 产的 比例 不超过40% ； 债 券、 货币市 场工具及 其它资产 的比例合 计不低于 基金 资
产的60% ， 其中基金 保留的现 金以及投 资于到期 日在一年 以内的政 府债券的 比例合计 不低 于
基金资产净 值的5% 。
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如法律法规 或中国证 监会允许， 基 金管理人 在履行适 当程序后， 可 以调整上 述投资品 种
的投资比例 。
7 、基金 的收益 分配
在符合有关 基金分红 条件的前 提下， 本基金 每年收益 分配次数 最 多为 6 次， 每份基金 份
额每次分配 比例不得 低于收益 分配基准 日每份基 金份额可 供分配利 润的 20% ；若基金 合 同
生效不满 3 个月，可 不进行收 益分配 。
8 、募集 规模
本基金的募 集规模上 限 为 49 亿 元人民币 （不包括 募集期利 息）, 募集期内超 过募集规
模上限时采 取 末日 比 例配售的 方式进行 确认 。
9 、募集 方式
本基金通过 基金管理 人直销网 点直销和 基金管理 人指定的 销售代理 机构代销 两种方式
公开发售。
10 、 单 笔最低 认购限 制
本基金代销 网点每个 基金账户 单笔最低 认购金额为 1,000 元， 如果 代销机构 业务规则 规
定的最低单 笔认购金 额高于 1,000 元人 民币， 以代销 机构的规 定为准。 直销 中心的首 次最 低
认购金额为 50 万元， 追加认购 单笔最低 认购金额 为 1 万 元，不设 级差限制 （ 通过本 基金 管
理人基金 网上交易 系统认 购本基 金暂不受 此限制 ） ， 本基 金直销 中心单 笔认购 最低金额 可 由
基金管理人 酌情调整 。本基金 募集期间 对单个基 金份额持 有人最高 累计认购 金额不设 限 制。
如发生末日 比例确认 ，认购申 请确认不 受最低认 购数量的 限制。
12 、发售 对象
符合法律法 规规定的 个人投资 者、 机构投资 者及合格 境外机构 投资者， 以及 法律法规 或
中国证监会 允许购买 证券投资 基金的其 他投资者 。
13 、 募 集规模 限量方式
本基金设定 募集规模 上限为 49 亿元人民 币 ， 募集 期内 实行 “末日比 例配售 ” 销售机制 。
若募集期内 认购申请 金额（不 包括利息 ）全部确 认后本基 金募集规 模不超过 49 亿元 额度 ，
则所有的认 购申请予 以确认； 若募集期 内认购申 请金额超过 49 亿 元 额度， 则对募集 期内 有
效认购申请 采用 “ 末 日比例配售 ” 原则 给予部分 确认，未 确认部分 认购款项 退还给投 资 者。
未确认部分 认购款项 产生的利 息等损失 由投资者 自行承担 。 “末日 比例配售 ” 是指本 基金 募
集期内， 募集期末 日前有效 认购申请 全额确认 成功， 对最后一 日有效认 购申请 ， 根据 剩余 额
度，予以比 例配售。 认购申请 确认比例 如下：
末日 认购申请 确认比 例＝（49 亿元 －募集 期末日前 的有效 认购金 额）／ 末日有效 认 购
申请金额
按照上 式计算确 认比例， 投资人募 集期末日 提交的有 效认购申 请部分确 认的金额 计算 如
下：
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有效认 购申请确 认金额＝ 有效认购 申请金额 × 末日认 购申请确 认比例
计算结 果 以四舍 五入的方 法保留到 小数点后 两位。
投资者募集 期内认购 费按照有 效认购申 请的确认 金额所对 应的费率 计算。
确认比例将 于结束认 购日起的 2 个工作 日内予以 公告。
基金合同生 效后，本 基金规模 不受募集 规模上限 限制 。
14 、 代 销机构 与代销 地点
（1 ） 中国农 业银行 股 份有限公 司
中国 农业银 行 在37 家一 级分行的22000 多个营业 网点 为投 资者 办理 开户和认 购业务。
在募集期间 ，投资者 可拨打中 国 农业银 行 客户服 务电话95599 或登 录中国 农 业银行 网
站: www.abchina.com 。
（2 ）其他代 销机构
具体各代销 机构的联 系 方式请 见 “六 、 本次募 集当事人 或中介机 构” 的 “ （三 ） 销售 机
构”的相关 内容。
15 、直 销机构 与直销 地点
（1 ）鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
电话： （0755 ）82021102
传真： （0755 ）82021155
联系人：梁静
（2 ）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心南楼 502 房
电话： （010 ）88082426-178
传真： （010 ）88082018
联系人：李筠
（3 ）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址 ： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花旗 银行大厦 801B 室
电话：（021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人：李 化怡
（4 ） 鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 4312 室
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联系电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人： 祁 明兵
（5 ）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址 ： 广州市天 河区珠江 新城华夏路 10 号富 力中心 24 楼 07 单元
联系电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联 系人：袁桢
16 、发 售时间 安排与 基金合 同生效
根据有关法 律、法规 的规定， 本基金的 募集期为 自基金份 额发售之 日起不超 过三个月 。
本基金的发 售时间为 2012 年 5 月 3 日 至 2012 年 6 月 8 日止。 （其中农业银行的发售 时
间为 2012 年 5 月 3 日 至 5 月 29 日）
基金募集期 限届满， 基金 募集份额 总额不少于 2 亿份， 基 金募集金 额不少于 2 亿元人 民
币， 且基金份额 持有人的 人数不少于 200 人， 基 金管理人 依据法律 法规和招 募说明书 的规 定
可以决定停 止基金发 售。基金 管理人自 基金募集 期结束之 日起 10 日内聘请法 定验资机 构 验
资，自收到 验资报告 之日起 10 日内，向 中国证监 会提交验 资报告， 办理基金 备案手续 。 自
中国证监会 书面确认 之日起， 基金合同 生效。
若 基金募集 期 （包括 延长后的 募集期 ） 届满 ， 本基金 仍 未达到 基金合同 的生效条 件， 或
基金募集期 内发生不 可抗力使 基金合同 无法生效， 则 基金募集 失败。 基金管 理人将 以 其固 有
财产承担因 募集行为 而产生的 债务和费 用，在基 金募集期 限届满后 30 日内返 还基金投 资 者
已缴纳的款 项，并加 计同期银 行存款利 息。
17 、 如遇 突发 事件及 其它特 殊情况 ， 以上 基金募 集期的 安排 可以适 当调整 并及时 公告 。
二 、募集 方式及 相关 规定
1 、基金份额 面值
基金份额面 值为 1.00 元人民币 。
2 、认购费用
募集期投资 者可以多 次认购本 基金， 认购费 率按每笔 认购申请 单独计算。 本 基金认购 费
率如下表：
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购 买金额 （M ） 认 购费率
M ＜100 万 1.0%
100 万≤M ＜500 万 0.6%
M ≥500 万 每笔 1000 元
本基金的认 购费用应 在投资人 认购基金 份额时收 取 。 基 金认购费 用不列入 基金财产 ， 主
要用于基金 的市场推 广、销售 、注册登 记等募集 期间发生 的各项费 用。
3、有关本基 金认购份 额的计算
基金认购采 用金额认 购的方式 ， 基 金的认购 金额包括 认购费用 和净认购 金额。 计算公 式
为：
净认购金额 = 认购金 额 / （1 ＋认购费率） ；
认购费用 = 认购金额 - 净认购金额；
认购份额 = （净认购金额＋认购 利息）/ 基金份额 面值。
认购费用以 人民币元 为单位 ， 计算结 果按照四 舍五入方 法， 保 留到小数 点后两位 ； 认 购
份额计算结 果按照四 舍五入方 法， 保留到小 数点后两 位， 由此误差 产生的损 失由基金 财产 承
担，产生的 收益归基 金财产所 有。
例如： 某 投资 人 认购本 基金 10,000 元， 所对应的 认购费率为 1% 。 假定该笔 认购 金额 产
生利息 5.20 元。则认购份 额为：
净认购金额 ＝认购金 额/ （1＋ 认购费率 ）＝10,000/ （1 ＋1％ ）＝9,900.99 元
认购费用＝ 认购金额 －净认购 金额＝10,000 －9,900.99 ＝99.01 元
认购 份额 ＝( 净认 购金 额+ 认购 利息)/ 基金 份额 面值 ＝（9,900.99 ＋5.20 ）/1.00 ＝9,906.19
份
即： 投资人 投资 10,000 元认 购本基金 份额，在 基金合同 生效时， 投资人 账 户登记有 本
基金 9,906.19 份。
5 、认购期 利 息的处理 方式
认购款项在 募集期间 产生的利 息将折算 为基金份 额归基金 份额持有 人所有， 其中利息 转
份额以基金 注册登记 机构的记 录为准。
6 、认购的方 式及确认
（1 ）投资者 认购前， 需按销售 机构规定 的方式备 足认购的 金额。
（2 ）基金募 集期内， 投资者可 多次认购 基金份额 ，但已申 请的认购 不允许撤 销。
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（3 ） 投资 者在 T 日规定时间 内提交的 认购申请 ， 通常 应 在 T+2 日到原认购 网点查询 认
购申请的受 理情况。
（4 ） 销售 机构对 认购申 请的受理 并不代 表该申 请一定 成功，而 仅代表 销售机 构确实 接
收到认购申 请。 认购的确 认以注册 登记机构 或基金管 理人 的确 认结果为 准。 对于认购 申请 及
认购份额的 确认情况 ，投资者 应及时查 询并妥善 行使合法 权利 。
三 、开户 与认购
（ 一）使 用账户 说明
投资者认购 本基金应 使用本公 司的开放 式基金账 户。
1 、已有本基 金管理人 开放式基 金账户的 投资者， 不需重新 办理开户 。
2 、尚无本 基金管 理人开 放式基金 账户的 投资者 ，可直 接在本基 金管理 人指定 的代理 销
售机构或直 销网点办 理本公司 开放式基 金账户的 开户。
3 、已通过 本基金 管理人 指定的代 理销售 机构或 直销网 点办理过 本公司 开放式 基金账 户
注册手续的 投资者， 可在原 处 直接认购 本基金。
4 、已通过 本基金 管理人 指定的代 理销售 机构或 直销网 点办理过 本基金 管理人 开放式 基
金账户注册 手续的投 资者， 拟通过 其他代理 销售机构 或直销网 点认购本 基金的， 须用 已有 的
本基 金 管理 人 开放 式 基金 账户 在 新的 代 理销 售 机构 或 直销 网 点处 办 理开 放式 基 金账 户 注 册
确认后方可 办理本基 金的认购 。
（ 二）账 户使用 注意 事项
1 、投资者需 开立本基 金管理人 的开放式 基金账户 ，方可直 接认购 鹏 华金刚保 本混合 型
证券投资基 金。
2 、每个投资 者仅允许 开立一个 本基金管 理人的开 放式基金 账户。请 投资者注 意，如同
日在不同销 售机构申 请开立基 金账户， 可 能导致 开户失败 。
（ 三）中 国 农业 银行 办理开 户（或 账户注 册）和 认购流 程
个人 投资者 办理 开户（ 或账户 注册） 和认购 流程：
1 、 业务办理 时间： 认 、申购业 务：2012 年 5 月 3 日至 5 月 29 日 上午 9 ：30 至下 午
15 ：00 （ 当日 15 ：00 之后的委 托将于下 一工作日 办理） ， 个人投资 者 周六、 周日 照常 受 理 ，
与下一交易 日合并办 理。
2 、开户 及认（申 ）购程序 ：
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（1 ）事 先办妥中 国农业银 行借记卡 并存入足 额资金。
（2 ）个 人投资者 办理开户 时，需本 人亲自到 网点并提 交以下材 料：
A. 中国 农业银行 借记卡；
B. 本 人 有效身份 证件原件 及复印件 ；
C. 填妥的开 户申请表 。
（3 ）提 供中国农 业银行借 记卡直接 提交认（ 申）购业 务申请。
（4）中国 农 业银行 代 理发售具 体事宜以 当地中国 农业银行 业务规则 为准。
机构 投资者 办理 开户（ 或账户 注册） 和认购 流程
1 、 业务 办理时间 ：
认、申购业 务：2012 年 5 月 3 日至 5 月 29 日周一 至周五（ 法定节假 日除外）9 ：30
—15 ：00 （当日 15 ：00 之后的 委托将于 下一工作 日办理 ） 。
2 、 开户 及认购程 序：
（1 ）事 先办妥中 国农业银 行单位借 记卡并存 入足额资 金；
（2 ）机 构投资者 到网点办 理开户手 续，并提 交以下资 料：
A. 加盖 单位公章 的企业法 人营业执 照复印件 及副本原 件； 事 业法人 、 社会团 体或其他
组织提供的 民政部门 或主管部 门颁发的 注册登记 证书原件 及加盖单 位公章的 复印件；
B. 法定 代表人授 权委托书 （加盖公 章并经法 定代表人 亲笔签字 ） ；
C. 业务经办 人有效身 份证件原 件及复印 件；
D. 填妥的开 户申请表 并加盖单 位公章和 法定代表 人人名章 。
（3 ） 提供 业务经办 人有效身 份证件原 件、 法定代 表人授权 委托书和 中国农业 银行单位 借
记卡直接提 交认（申 ）购业务 申请。
（4） 机构 投资者在 销售网点 办理基金 认购的手 续和要 求 请以所在 农业 银行 网点业务 规则
为准。
（ 四） 其 他代销 机构 办理开 户（或 账户注 册）和 认购流 程
其他代销 机 构包括银 行 、 证券 公司 和其 他销售机 构 的 开户 和认购的 相关程序 以各 机构 相关
规定为准。
（ 五 ）本 公司直 销中 心办理 开户（ 或账户 注册） 和认购 的流 程
1 、在本基金 募集期间 ，本公司 设在深圳 、上海、 北京 、武 汉、广州 的直销中 心向首次
认购金额不 低于50 万 元的投资 者办理开 户（或账 户注册） 、认购手 续，追加 认购单笔 最 低
认购金额为1 万元 （通 过本基金 管理人基 金网上交 易系统认 购本基金 暂不受此 限制） 。
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2 、受理开户 （或账户 注册）及 认购的时 间： 基金 份额发售 日9:00 至16:30 （ 周六、周
日和节假日 不受理申 请）。
3 、认购程序 ：
（1 ） 办理开 户（或账 户注册） ：
投资 人认购 本基金， 需开立本 基金管理 人开放式 基金账户 ，如已开 立则不需 重新办理 。
在基金募集 期间，投 资 人 的开 户和认购 申请可同 时办理。 办理基金 账户卡时 请注意：
1 ） 个人 投资者 必须提 供以下 材料 ：
① 基金开户 申请表
② 开户人有效身 份证明 复印件（ 证件类 型包括 ： 身份 证、护照 、军官 证、士 兵证等 有
效的中国 证 件） 。
③ 投资者风险承受能 力调查问 卷
2 ） 机构 投资者 必须提 供以下 材料 ：
①《基金开 户申请表 》
② 法人有效 的营业执 照、税务 登记证、 组织机构 代码证复 印件并加 盖单位公 章
③ 法人授权 委托书
④ 银行账户 确认书
⑤ 经办人 的有效 身份证 明复印件 （ 证件 类型包 括： 身 份证、护 照、军 官证、 士兵证 等
有效的中国 国籍证件 ）
⑥ 《预留印 鉴卡》
⑦ 传真交易 协议
⑧ 投资者风 险承受能 力调查问 卷
⑨ 法人身份 证复印件
本公 司 一般 不 接受 法 定年 龄 在十 八 周岁 以 下的 人 士作 为 基 金帐 户 的开 户 人、 授 权委 托
人、 经办人 ； 如果 十八周岁 以下的人 士 坚持要 认 （申 ） 购 本公司旗 下未对投 资者年龄 做明 确
限制的开放 式基金， 本公 司可以根 据 相关法 律法规及 基金合同 约定， 在履行 相关手续 后 决定
是否予以办 理。
已在本公司 代销机构 开立基金 账户的客 户， 需在直销 中心开立 交易账户 （所 需资料同 开
户） 。
（2 ）认购基 金：
投资者申请 认 购 本 基 金， 应 将足额 认 购资金以 转账 方式 ， 划入 本公司销 售 汇总 专 户， 并
鹏 华金 刚保 本混 合型 证券 投资 基金 基金 份额 发售 公告
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确保在当日 16:30 前 到账 ， 不 接受除转账 以外的 其它缴款 方式。
1 ） 个人 投资者 办理认 购时必 须提 供以下 材料：
① 本人身份 证件 复印 件 （身份 证、军人 证或护照 ） ；
② 转账凭证 复印件 ；
③ 填妥的 《 基金认/ 申购申请 表》 。
2 ） 机构 投资者 办理认 购时必 须提 供以下 材料：
① 已填好的 《 基金认/申购申 请表》 ，并 加盖预留 印鉴 ；
② 转账凭证 复印件。
如果 公 司直 销 系统 中 记录 的 投资 者 风险 承 受能 力 与投 资 者 的认 、 申购 基 金的 风 险不 匹
配， 直销中心 可要求客 户填制 《 投资者风 险承受能 力确认书 》 并传真 到直销中 心后再做 业 务。
（3） 投资者 风险承受 能力调查
① 通过直销 柜台 新开 户或以前 没有做过 风险承受 能力测评 的投资者 需填写 《 风险承受 能
力调查问卷》 。
② 《投资者风险 承受能力 调查问卷》 对 投资者 风 险承受能 力的测评 结果 与投 资者 希望 购
买的基金的 风险等级 不匹配 ， 需填写《 投资者 风 险承受能 力确认书》。
（4 ）缴款：
投资者需按 照鹏华基 金管理公 司直销中 心的规定 ， 在办理 认购前将 足额资金 汇入鹏华 基
金管理有限 公司直销 清算账户 。
户 名： 鹏 华基金 管理 有限公 司直销 专户
开 户银行 ： 中国 工商 银行深 圳星河 支行
银 行账号 ：4000040519200062443
大 额实时 现代支 付系 统号：27708405( 同行) ，102584004055( 跨行)
投资者所填 写的汇款 单据在汇 款用途中 必须注明 认购的基 金名称、 基金代码 和投资者 名
称，并确保 募集期间 工作日当日 16 ：30 前到账 。投资者 若未按上 述规定划 付资金， 造成 认
购无 效的， 鹏华基金 管理有限 公司和直 销清算账 户的开户 银行不承 担任何责 任。
若投资者 当日未将 足额资 金划付 到账， 则以资金 到账日 作为认 购申请 的受理日( 即有 效
申请日) 。
至募集期结 束， 出现以下 任一无效 认购情形 的， 认购款项 将在本基 金合同生 效后三个 工
作日内划往 投资者指 定的资金 结算账户 ，该退回 款项产生 的利息等 损失由投 资者自行 承 担 ：
① 投资者划 来资金， 但未办理 开户手续 或开户不 成功的；
鹏 华金 刚保 本混 合型 证券 投资 基金 基金 份额 发售 公告
11-1-11
② 投资者划 来资金， 但未办理 认购申请 或认购申 请未被确 认的；
③ 投资者划 来的认购 资金少于 其申请的 认购金额 的；
④ 投资者在 募集期结 束后认购 资金仍 未 到账的；
⑤ 本公司确 认的其它 无效资金 。
造成无效认 购的，鹏 华基金管 理有限公 司和直销 清算账户 的开户银 行不承担 任何责任 。
四 、清算 与交割
1 、本基金募 集期间募 集的资金 存入专门 账户，在 基金募集 行为结束 前，任何 人不得动
用。
2 、若本基金 的基金合 同生效， 则投资者 交纳的认 购款项在 基金合同 生效前产 生的利息
将折算为基 金份额归 基金份额 持有人所 有， 其中 利息及其 折算份额 以注册登 记机构的 记录 为
准。
3 、注册登记 机构根据 相关法律 法规以及 业务规则 和基金合 同的约定 ，办理本 基金的权
益登记。
五 、基金 的验资 与基 金合同 的生效
投资 者缴纳 认购基金 份额的款 项时，基 金合同成 立。
基金募集期 限届满， 具备 下列条件 的， 基金管理 人应当按 照规定办 理验资和 基金备案 手
续：
本基金自基 金份额发 售之日起 3 个月内， 在 基金募集 份额总额 不少于 2 亿份， 基金募 集
金额不少于 2 亿元人 民币且基 金认购户 数不少于 200 户的 条件下， 基金管理 人依据法 律法 规
及招募说明 书可以决 定停止基 金发售， 并在 10 日内聘请 法定验资 机构验资 ，自收到 验资 报
告之日起 10 日内，向 中国证监 会办理基 金备案手 续。
基金募集达 到基金备 案条件的 ， 自基金 管理人办 理完毕基 金备案手 续并取得 中国证监 会
书面确认 之日起， 《基金 合同》生 效；否 则《基 金合同》 不生效 。基金 管理人 在收到中 国 证
监会确认文 件的次日 对 《基 金合同 》 生效事 宜予以公 告。 基金管理 人应将基 金募集期 间募 集
的资金存入 专门账户 ，在基金 募集行为 结束前， 任何人不 得动用。
《基金合同》 生效时， 认购款项 在募集期 内产生的 利息将折 合成基金 份额归投 资者所有 。
如果《基金 合同》不 能生效， 基金管理 人应当承 担下列责 任：
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11-1-12
1、以其固有 财产承担 因募集行 为而产生 的债务和 费用；
2、在基金募 集期限届 满后 30 日 内返还投 资者已缴 纳的款项 ，并加计 银行同期 存款利
息。
六 、本次 募集当 事人 或中介 机构
（ 一）基 金管理人
名称：鹏华 基金管理 有限公司
住所： 深圳 市 福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中心 43 层
设立日期：1998 年 12 月 22 日
法定代表人 ： 何如
办公地址： 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
电话：0755-82021102
传真：0755-82021155
联系人：梁静
（ 二）基 金托管 人
名称：中国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注册地址： 北京市东城区建国门内 大街 69 号
成立时间：2009 年 1 月 15 日
法定代表人：蒋超 良
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
注册资本：32,479,411.7 万元人民 币
联 系电话：(010) 63201510
联系人： 李芳菲
（ 三）销 售机构
1 、直销机构 ：
（1 ）鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
电话： （0755 ）82021102
传真： （0755 ）82021155
联系人：梁静
（2 ）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
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11-1-13
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心南楼 502 房
电话： （010 ）88082426-178
传真： （010 ）88082018
联系人：李筠
（3 ）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址 ： 上海市 浦 东新区花 园石桥路 33 号花旗 银行大厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人：李 化怡
（4 ） 鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 4312 室
联系电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人： 祁 明兵
（5 ）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏路 10 号富 力中心 24 楼 07 单元
联系电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人： 袁 桢
2 、银行 代销 机构：
（1 ） 中国农 业银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人： 张 令玮
网址：www.95599.cn
（2 ） 中国建 设银行股 份有限公 司
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ： 王洪章
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11-1-14
联系人：何 奕
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
（3 ） 交通银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ） 中国邮 政储蓄银 行 股份有 限 公司
注册 地址： 北京市西 城区宣武 门西大街 131 号
办公 地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：刘安东
联系人：陈 春林
传真：010-68858117
客户服务电 话：95580
网址 www.psbc.com
（5 ） 中国民 生银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
（6 ） 上海银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ： 范一飞
开放式基金 咨询电话 ：021-962888
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11-1-15
开放式基金 业务传真 ：021-68476111
联系人：夏雪
网址：www.bankofshanghai.com
（7 ） 北京银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表 人 ：闫冰竹
联系人：王 曦
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
（8 ） 杭州银 行股份有 限公司
地址：杭州 市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ： 吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（9 ） 宁波银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路 700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系 人： 胡 技勋
客户服务电 话：96528 （上海、 北京地区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（10 ）徽商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 合肥市安 庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人 ：王晓昕
客户服务电 话：4008896588( 安 徽省外) 、96588( 安徽省内)
联系人：叶 卓伟
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11-1-16
网址: www.hsbank.com.cn
（11 ） 东莞 农村 商业 银行 股份 有限公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市旗峰路 2 号
法定代表人 ： 何沛良
联系人：何 茂才
客户服务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
（12 ）东莞 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 东莞市运 河东一路 193 号
法定代表人 ：廖玉林
联系人： 巫 渝峰
客户服务电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
3 、券商代销 机构：
（1 ） 国信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路 1012 号国信证 券大厦 16 －26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（2 ） 齐鲁证 券有限公 司
住所：山东 省济南市 经七路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七路 86 号 2316 室
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
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11-1-17
网址：www.qlzq.com.cn
（3 ） 湘财证 券有限责 任公司
住所： 湖南 省长沙市 黄兴中路63 号中山 国际大厦12 楼
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路198 号标 志商务中 心A 栋11 层
法定代表人 ： 林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人： 钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（4 ） 方正证 券股份有 限公司
住所 ：湖南 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（5 ） 海通证 券股份有 限公司
住所：上海 广东路 689 号
办公地址： 上海广东路 689 号
法定代表人 ：王开 国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（6 ） 申银万 国股份有 限公司
住所：上海 市常熟路 171 号
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ：丁国荣
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11-1-18
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg..com
（7 ） 宏源证 券股份有 限公司
住所：新疆 乌鲁木齐 市文艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ： 冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（8 ） 华西证 券有限责 任公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街239 号
办公地址： 深圳市深 南大道4001 号时代 金融中心18 楼
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：金 达勇
联系电话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服务咨 询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（9 ） 招商证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755 －82960223
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
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11-1-19
（10 ）国泰 君安证券 股份有限 公司
住所 ：上海 市浦东新 区银城中路 168 号 上海银行厦 29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行厦 29 楼
法定代表人 ： 万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
（11 ）广发 证券股份 有限公司
住所 ：广州 天河区天 河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 楼
法定代表人 ：林治海
联系人：黄岚
联系 电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（12 ）中国 银河证券 股份有限 公司
住所：北京 市西城区 金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
办公地址 ： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人 ：顾伟国
联系电话：010 －66568430
传真：010-66568532
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（13 ）渤海 证券股份 有限公司
住所：天津 市经济技 术开发区 第二大街42 号写字 楼101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道8 号
法定代表人 ： 杜庆平
鹏 华金 刚保 本混 合型 证券 投资 基金 基金 份额 发售 公告
11-1-20
联系人： 王 兆权
联系电话：022-28451861
传真 022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
（14 ）华泰 证券股份 有限公司
住所：江苏 省南京市 中山 东路90 号华泰 证券大厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路90 号 华泰证券 大厦
法定代表人 ：吴万善
联系电话：025-83290575
联系人：张 威
网址：www.htsc.com.cn
（15 ）长城 证券有限 责任公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 6008 号特 区报业大厦 14 、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
（16 ）中信 证券股份 有限公司
住所：北京 市朝阳区 亮马桥路 48 号中信 证券大厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（17 ） 中信 证券（浙 江）有限 责任公司
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大道 588 号 恒鑫大厦 主楼 19 、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大道 588 号 恒鑫大厦 主楼 19 、20 层
法人代表： 沈强
鹏 华金 刚保 本混 合型 证券 投资 基金 基金 份额 发售 公告
11-1-21
联系人：周妍
联系电话：0571-86811958
客户服务中 心电话：0571-96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
（18 ）中信 万通证券 有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路29 号澳 柯玛大厦15 层（1507-1510室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路222 号青 岛国际金 融广场1 号楼第20 层
法定代表人 ：张智河
联系人： 吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（19 ）上海 证券有限 责任公 司
住所：上海 市黄浦区 西藏中路336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-65081434
联系人： 王 伟力
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
（20 ）光大 证券股份 有限公司
住所：上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
鹏 华金 刚保 本混 合型 证券 投资 基金 基金 份额 发售 公告
11-1-22
公司网站：www.ebscn.com
（21 ）安信 证券股份 有限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田路 2222 号 安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人： 陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（22 ）平安 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
法定代表人 ： 杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
客服电话：95511 —8
网站：www.pingan.com
（23 ）中信 建投证券 股份有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 ４号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（24 ）国海 证券股份 有限公司
住所：广西 南宁市滨 湖路 46 号国海大厦
鹏 华金 刚保 本混 合型 证券 投资 基金 基金 份额 发售 公告
11-1-23
办公地址： 深圳市福 田区竹子 林四路光 大银行大厦 3F
法定代表人 ：张雅锋
联系电话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
（25 ）信达 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信达金 融中心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（26 ）财富 证券有限 责任公司
住所：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心２６ 层
地址：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心２６ 层
法定代表人 ：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
（ 四）注 册登记 机构
名称： 鹏华 基金管理 有限责任 公司
住所：深圳 市 福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中心 43 层
法定代表人 ： 何如
办公地址： 深圳市 福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
联系电话： （0755）82021109
传真：（0755 ）82021153
联系人：潘 艳梅
鹏 华金 刚保 本混 合型 证券 投资 基金 基金 份额 发售 公告
11-1-24
（ 五）律 师事务 所和 经办律 师
名称： 通力 律师事务 所
住所： 上海 市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
联系电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人：黎明
经办律师： 吕红 、黎明
（ 六）会 计师事 务所 和经办 注册会 计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所： 上海市浦 东新区陆 家嘴环路 1318 号星 展银行大厦 6 楼
办公地 址：上海 市 湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
法定代 表人：杨 绍信
联系电 话：（021 ）23238888
经办注 册会计师 ：薛竞、 金毅
鹏华基金管 理有限公 司
2012 年 4 月 27 日
