易方达深证 100 交 易 型开 放 式 指 数 基 金
更新的招募说明书摘要
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
二 ○一 二年 四 月易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
重要提示
本基金 根 据2006 年2 月15 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 核准 易方 达深 证 100 交易 型开
放式指 数基 金募 集申 请的 批复》 （证 监基 金字[2006]20 号 ）的 核准 ，进 行募 集 。本基 金的 基金 合
同于2006 年3 月24 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 本 《招 募 说明书 》 的 内容真 实、 准 确、 完 整。 本 《 招募 说明 书》 经 中国 证监
会核准 ， 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的核 准 ， 并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投 资有风 险，投 资者 投资于 本基金 前应认 真阅 读本《 招募说 明书 》 。基 金的过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本 摘要根 据本基 金的 基金合 同和基 金招募 说明 书编写,并 经中国 证监会 核准。基 金合同 是约
定 基金当 事人之间 权利、义 务的法 律文件。 基金投资 人自依 基金合同 取得基金 份额, 即成为 基金
份 额持有 人和本基 金合同的 当事人,其持 有基金 份额的 行为本 身即表明 其对基金 合同的 承认和 接
受,并 按照 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他 有关规 定享 有权 利 、 承 担 义务 ； 基 金投 资 人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务,应 详细 查阅 本 基金的 基金 合同 。
基金管 理人 承诺 恪尽 职守 ， 依照 诚实 信用、 勤勉 尽 责的原 则， 谨慎、 有效 地 管理和 运用 本基
金财产 ，但 不保 证本 基金 一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
本 招募 说明书 中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据 已 经本 基金 托管 人复 核。 除 非另 有 说
明， 本招 募说 明书 所载 内 容截止 日 为2012 年3 月24 日 ， 有 关财 务数 据截 止日为 2011 年12 月31
日，净 值表 现截 止日 为 2011 年 12 月31 日。 财务 数 据未经 审计 。
易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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一 、基 金管理人
( 一) 基 金管 理人概 况
基金管理人：易方达 基金 管理有限公司
注册地址：广 东省 珠海 市 香洲区 情侣 路 428 号 九洲 港大 厦 4001 室
办公地址：广 州市 体育 西 路 189 号城 建大 厦 25-28 楼
设立日期：2001 年4 月17 日
法定代表人：叶 俊英
联系电话：400 881 8088
联系人 ： 陈 晓梅
注册资本：12,000 万元 人 民币
股权结构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股 集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
( 二) 主 要人 员情况
1． 董事、监事及高级管 理人 员
叶俊英 先生 ，1963 年生 ， 经济学 博士 ， 董 事长 。 曾 任中国 南海 石油 联合 服务 总公司 条法 部科
员、 副 科长、 科长 ， 广 东 省烟草 专卖 局专 卖办 公室 干部， 广发 证券 有限 责任 公司投 资银 行部 总经
理、 公司 董事 、 副 总裁 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 董事兼 总裁 、 副董 事长 兼 总裁 。 现 任易 方达 基
金管理 有限 公司 董事 长。
李建勇 先生 ，1957 年生， 经济学 博士 ， 董 事。 曾任 广 发证券 股份 有限 公司 成都 营业部 总经 理、
投资银 行部 总经 理、 公司 总裁助 理、 公司 副总 裁、 总裁。 现任 广发 证券 股份 有限公 司副 董 事 长 。
邓斌先 生，1970 年 生， 经 济学硕 士， 董事 。 曾 任广 东粤财 信托 投资 公司 计划 资金部 副经 理 、
广东粤 财信 托投 资有 限公 司信托 管理 一部 总经 理 、 广东粤 财信 托有 限公 司副 总经理 、 广东 粤财 投
资控股 有限 公司 总经 理助 理。 现任 广东 粤财 投资 控 股有限 公司 副总 经理 ， 兼 任广东 粤财 信托 有限易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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公司总 经理 。
谢亮先 生，1963 年生 ，EMBA ，董 事。 曾任 53011 、53061 部 队财 务部 门助 理员 ，广州 军区 生
产管理 部财 务部 门助 理员 、处长 ，广 东省 广晟 资产 经营有 限公 司总 经理 助理 兼计划 财务 部部 长 。
现任广 东省 广晟 资产 经营 有限公 司副 总经 理。
杨力先 生，1975 年生，EMBA ， 董事 。 曾 任美 的集 团空 调事业 部技 术 主 管、 企划 经理， 佛山 顺
德百年 科技 有限 公司 行政 总监 ， 美 的空 调深 圳营 销 中心区 域经 理 ， 佛 山顺 德 创佳电 器有 限公 司董
事、 副 总经 理， 长 虹空 调 广州营 销中 心营 销总 监， 广东盈 峰投 资控 股集 团有 限公司 战略 总监 、 董
事、副 总裁 。现 任盈 峰投 资控股 集团 有限 公司 董事 、首席 战略 官。
刘晓艳 女士 ，1969 年 生， 经济学 博士 ， 董 事、 总 裁 。 曾任 广发 证券 有限 责任 公司投 资理 财部
副经理 、 基 金经 理， 基 金 投资理 财部 副总 经理 、 基 金资产 管理 部总 经理 ， 易 方达基 金管 理有 限公
司督察 员兼 监察 部总 经理 、 总裁 助理 兼市 场部 总经 理、 公 司副 总裁、 常务 副 总裁。 现任 易方 达基
金管理 有限 公司 董事 、总 裁，兼 任易 方达 资产 管理 （香港 ）有 限公 司董 事长 。
谢石松 先生 ，1963 年 生， 法学博 士， 独立 董事。 现 任中山 大学 法学 院教 授、 国际法 研究 所所
长。 兼 任中 国国 际私 法学 会副会 长， 武汉 大学 法学 院、 西 北政 法大 学兼 职教 授， 中 国国 际经 济贸
易仲裁 委员 会仲 裁员 及专 家咨询 委员 会成 员 ， 上 海 、 广 州 、 深 圳 、 厦 门、 珠 海、 佛山 、 肇庆 、 惠
州等仲 裁委 员会 仲裁 员。
王化成 先生 ，1963 年 生， 经济学 博士 ， 独 立董 事。 曾任中 国人 民大 学商 学院 助教、 讲师、 副
教授。 现任 中国 人民 大学 商学院 教授 、博 士生 导师 。
何小锋 先生 ，1955 年 生， 经济学 硕士 ， 独 立董 事。 曾任广 东省 韶关 市教 育局 干部、 中共 广东
省韶关 市委 宣传 部干 部、 北京大 学经 济学 院讲 师、 副教授 、 金 融系 主任 兼教 授及博 士生 导师 。 现
任北京 大学 经济 学院 教授 、博士 生导 师。
陈国祥 先生 ，1963 年生 ， 经济学 硕士 ， 监 事会 主席 。 曾 任交通 银行 广州 分行 江南西 营业 部经
理， 广 东粤 财信 托投 资公 司证券 部副 总经 理、 基金 部总经 理， 易方 达基 金管 理有限 公司 总裁 助理
兼市场 拓展 部总 经理 、市 场总监 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司监 事会 主席 。
李舫金 先生 ，1962 年 生， 经济学 硕士 ， 监 事。 曾 任 华南师 范大 学外 语系 党总 支书记 、 中 国证
监会广 州证 管办 处长 。 现 任广州 国际 控股 集团 有限 公司副 总经 理 、 广 州市 广 永国有 资产 经营 有限
公司党 支部 书记 、 董事 长 兼总裁 ， 万联 证券 有限 责 任公司 董事 长 （兼 ） 、 广 州 银行副 董事 长 （兼 ） 。
廖智先 生，1971 年生， 经 济学硕 士， 监事。 曾任 广 东证券 股份 有限 公司 基金 部主管 、 易 方达
基金管 理有 限公 司综 合管 理部副 总经 理 、 易 方达 基 金管理 有限 公司 人力 资源 部副总 经理 。 现任 易
方达基 金管 理有 限公 司市 场部总 经理 。 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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张优造 先生 ，1964 年生 ，MBA， 常务 副总 裁。 曾任 南 方证券 交易 中心 业务 发展 部经理 ，广 东
证券公 司发 行上 市部 经理 、 深圳 证券 业务 部总 经理 、 基金 部总 经理， 易方 达 基金管 理有 限公 司董
事兼副 总裁 。 现 任易 方达 基金管 理有 限公 司常 务副 总裁， 兼任 易方 达资 产管 理 （香 港） 有 限公 司
董事。
肖坚先 生，1969 年生， 经 济学硕 士， 副总 裁。 曾 任 广东粤 财信 托投 资公 司职 员， 香 港安 财投
资有限 公司 财务 部经 理 ， 粤信( 香港) 投资 有限 公司 业务部 副经 理 ， 广 东粤 财 信托投 资公 司基 金部
经理 ， 易 方达 基金 管理 有限 公司投 资管 理部 常务 副总 经理 、 研 究部 总经 理兼 任基 金投资 部总 经理 、
总裁助 理兼 任基 金投 资部 总经理 、 总 裁助 理兼 专户 投资总 监、 专户 首席 投资 官、 基 金科 翔基 金经
理、 易 方达 策略 成长 基金 基金经 理、 易方 达策 略成 长二号 混合 型基 金基 金经 理、 投 资经 理。 现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 副总裁 。
陈志民 先生 ，1971 年 生， 法学硕 士、 公共 管理 硕士 ， 副总 裁。 曾 任厦 门国 际 信托投 资公 司信
托部经 理助 理、 南方 基金 管理有 限公 司研 究员 、基 金经理 助理 、投 资部 副总 经理（ 主管 研究 ） ，
易方达 基金 管理 有限 公司 基金投 资部 副总 经理 、 机 构理财 部总 经理 、 基 金投 资部总 经理 、 总 裁助
理兼任 基金 投资 部总 经理 ， 总 裁助 理兼 任基 金投 资 总监及 基金 投资 部总 经理 、 总 裁助 理兼 任基 金
投资总 监 、 基 金首 席投 资 官、 基金 科翔 基金 经理 、 基金科 瑞基 金经 理 、 基 金 科汇基 金经 理 、 易 方
达积极 成长 基金 基金 经理 、机构 理财 部投 资经 理。 现任 易 方达 基金 管理 有限 公司副 总裁 。
张南女 士 ，1970 年 生 ， 经 济学博 士 ， 督 察长 。 曾任 广 东省经 济贸 易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ，
2001 年 10 月加 入易 方达 基金管 理有 限公 司 ， 曾 任 市场拓 展部 副总 经理 、 督 察长兼 监察 部总 经理 。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司督 察长 。
2.基金经理小组介绍
林飞先 生，1975 年生， 经 济学博 士。 曾任 融通 基金 管理有 限公 司研 究员 、 基 金经理 助理 ， 易
方达基 金管 理有 限公 司基 金经理 助理 、 指数 与量 化 投资部 总经 理助 理 、 易 方 达沪 深 300 指数 基金
基金经 理（ 自 2009 年 8 月 26 日至 2010 年 12 月 31 日 ）。 现任 指数 与量 化 投 资部 副总 经理 、易
方达深 证100 交 易型 开放 式指数 基金 基金 经理 （自2006 年 7 月 4 日起） 、 易 方达 50 指 数基 金基
金经理 （自2007 年 2 月 10 日起） 和 易 方达 深证100 交 易型开 放式 指数 基金 联接 基金 基 金经 理 （ 自
2009 年 12 月1 日起 ）。
王建军 先生 ，1977 年生 ， 经济学 博士 。 曾 任汇 添富 基金管 理有 限公 司数 量分 析师 、 易方 达基
金管理 有限 公司 量化 研究 员、 基金 经理 助理 。 现任 易方达 深 证100 交易 型开 放式指 数基 金基 金 经
理 （ 自2010 年9 月27 日 起 ） 、 易方 达深 证100 交 易型 开放式 指数 基金 联接 基金 基金经 理 （自 2010易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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年 9 月 27 日 起） 、 易 方 达创业 板交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 基金 经理 （自 2011 年 9 月 20
日起） 、 易方 达创 业板 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金 基 金经 理 （ 自 2011 年9 月20 日
起）。
本基金 历任 基金 经理 情况 ： 王 守章 先生 ， 管 理时 间 为 2006 年3 月24 日至 2006 年4 月7 日；
马骏先 生， 管理 时间 为 2006 年3 月 24 日至 2007 年12 月 31 日。
3.投资决策委员会成员
投资决 策委 员会 成员 包括 ： 刘晓 艳女 士、 肖坚 先生 、陈志 民先 生、 马骏 先生 、刘震 先生 。
刘晓艳 女士 ，同 上。
肖坚先 生， 同上 。
陈志民 先生 ，同 上。
马骏先 生 ，1966 年 生 ， 高 级管 理 人员 工商 管理 硕士(EMBA) 。 曾任 君安 证券 有限 公司营 业部 职
员， 深 圳众 大投 资有 限公 司投资 部副 总经 理， 广发 证券有 限责 任公 司研 究员 ， 易方 达基 金管 理有
限公司 固定 收益 部总 经理 、固定 收益 投资 总监 、总 裁助理 、基 金科 讯基 金经 理、易 方达 50 指数
基金基 金经 理、 易方 达深 证 100ETF 基金 基金 经理 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 固定 收益 首 席
投资官 兼任 易方 达资 产管 理（香 港） 有限 公司 人民 币合格 境外 投资 者(RQFII) 业务负 责人 。
刘震先 生，1969 年 生， 理 学硕士 。 曾 任 D.E.Shaw ＆Co 机 构部 副总 裁， 加拿 大 皇家银 行多 美
年证券 公司 （RBC Dominion Securities ） 股 权衍 生产 品部副 总裁 ，HorizonLive.com 高级 副总 裁，
美国银行证券公司（Banc of America Securities ）机构部总监，Sagamore Hill Capital
Management 高 级量 化策 略 师，瑞 银投 资银 行（UBS Investment Bank ）自 营部 执行董 事兼 任交 易
员 ， 布莱 文 霍华 德美 国 资产 管 理公 司 （Brevan Howard Asset Management ） 量 化 投资 总 监兼 任
交易员 ，北 京红 色天 时金 融科技 有限 公司 （The Red Capital, LLC ）执 行合 伙 人，易 方达 基金 管
理 有 限 公 司 指 数 与 量 化 投 资 部 投 资 经 理 。 现 任 易 方 达 基 金 管 理 有 限 公 司 指 数 与 量 化 投 资 部 总 经
理。
4. 上述人员之间均不存在 近亲属关系。
二 、基 金托管人
本基金 之基 金托 管人 为中 国银行 股份 有限 公司 （简 称 “中 国银 行 ” ） ， 基本 情 况如下 ：
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ） 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
三 、相 关服务机构
（ 一） 基 金份 额发售 机构
1. 申购 、赎 回代 办证 券公 司（以 下排 序不 分先 后）
(1) 广发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、41 和 42 楼
法定代 表人 ：林 治海
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(2) 银河证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 顾 伟国
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(3) 国泰君 安证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
联系人 ：芮 敏祺
开放式 基金 咨询 电话 ：021-38676161
客户服 务电 话 ：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
(4) 国信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(5) 申银万 国证 券
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-54033888
客户服 务电 话 ：95523 、4008895523
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
(6) 招商证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(7) 中信建 投证 券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
(8) 华泰证 券
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰
开放式 基金 咨询 电话 ：95597
开放式 基金 业务 传真 ：025-51863323
网址：www.htsc.com.cn
(9) 海通证 券
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ： 王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(10) 中信证 券
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦A 层 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-60833722
传真：010-60833739
网址：www.cs.ecitic.com
(11) 光大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(12) 长江证 券
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
客户服 务电 话：95579 、4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(13) 东方证 券
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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传真：021-63326173
网址：www.dfzq.com.cn
(14) 兴业证 券
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
联系电 话：021-38565785
客户服 务电 话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
(15) 国联证 券
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦702
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
客户服 务电 话：95570
开放式 基金 业务 传真 ：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(16) 平安证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：400-881-6168
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网址：www.pingan.com
(17) 国元证 券
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
法定代 表人 ：凤 良志 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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联系人 ：陈 琳琳
开放式 基金 咨询 电话 ：95578
开放式 基金 业务 传真 ：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
(18) 山西证 券
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(19) 中原证 券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 楼
法定代 表人 ：石 保上
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
联系电 话：0371-65585670
开放式 基金 咨询 电话 ：0371-967218 、4008139666
开放式 基金 业务 传真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
(20) 安信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(21) 中信证 券（ 浙江 ）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
联系电 话：0571-87112510
客户服 务电 话：96598
传真：0571-85106383
网址：www.bigsun.com.cn
(22) 南京证 券
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：徐 翔
联系电 话：025-83367888-4201
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
(23) 中信万 通证 券
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ： 吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客户服 务电 话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
(24) 广州证 券
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
12
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客户服 务电 话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(25) 第一创 业证 券
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人: 崔 国良
联系电 话: 0755-25832852
客户服 务电 话: 0755-25832583
网址：www.firstcapital.com.cn
(26) 渤海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
联系电 话：022-28451861
客户服 务电 话: 400-6515-988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
(27) 东海证 券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：李 涛
联系电 话：0519-88157761 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
13
客户服 务电 话：0519-88166222 、021-52574550 、0379-64902266
免费服 务热 线：400-888-8588
传真：0519-88157761
网址：www.longone.com.cn
(28) 齐鲁证 券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.qlzq.com.cn
(29) 宏源证 券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(30) 方正证 券
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
联系电 话：0731-85832507
客户服 务电 话：95571
传真：0731-85832214
网址：www.foundersc.com 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
14
(31) 中投证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(32) 中航证 券
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-6768681
客户服 务电 话：400-8866-567
传真：0791-6770178
网址：www.avicsec.com
(33) 华福证 券
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
客户服 务电 话：0591-96326
传真：0591-87383610
网址：www.hfzq.com.cn
(34) 信达证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
15
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(35) 东兴证 券
注册地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
客户服 务电 话：400-8888-993
传真：010-66555246
网址：www.dxzq.net.cn
(36) 上海证 券
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市临 平北 路 19 号
法定代 表人 ：蒋 元真
联系人 ：刘 永、 方凌 云
联系电 话：021-53519888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-65081069
网址：www.962518.com
(37) 高华证 券
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际中 心 1801-1806 、1826-1832 室
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际中 心 1801-1806 、1826-1832 室
法定代 表人 ：章 星
客户服 务电 话：400-888-1988 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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网址：www.ghsl.cn
2. 二级 市场 交易 代办 证券 公司
投资者 在深 圳证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。
（ 二） 登 记结 算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：严 峰
电话： （0755 ）25946013
传真： （0755 ）25987122
（ 三） 律 师事 务所和 经办 律师
律师事 务所 ：北 京金 杜律 师事务 所
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 北京 财富 中心 写字 楼 A 座40 层
负责人 ：王 玲
电话：010-58785588
传真：010-58785599
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
联系人 ：王 玲
（ 四） 会 计师 事务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：沈 兆杰
经办会 计师 ：薛 竞、 庄贤
易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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四、基 金的名称
本基金 名称 ：易 方达 深 证100 交 易型 开放 式指 数基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式指数 基金
六、基 金的投资目标
紧密跟 踪目 标指 数， 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。
七、基 金的投资方向
本基金 投资 范围 主要 为目 标指数 成份 股及 备选 成份 股。 此 外， 为 更好 地实 现 投资目 标， 本基
金可少 量投 资于 部分 非成 份股 、 参 与新 股市 值配 售 、 以 及中 国证 监会 允许 基 金投资 的其 他金 融工
具。 本基 金将 把全 部或 接 近全部 的基 金资 产用 于跟 踪标的 指数 的表 现 ， 正 常 情况下 指数 化投 资比
例不低 于基 金资 产净 值 的95%。
八、基 金的投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即 完全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股票 投 资
组合 ， 并 根据 标的 指数 成 份股及 其权 重的 变动 进行 相应调 整 。 但 在因 特殊 情 况导致 无法 获得 足够
数量的 股票 时 ， 基 金管 理 人将采 用优 化方 法计 算最 优化投 资组 合的 个股 权重 比例 ， 以 此构 建本 基
金实际 的投 资组 合， 追求 尽可能 贴近 目标 指数 的表 现。
在法律 法规 许可 时， 基金 管理人 可运 用股 票期 货、 期权等 相关 金融 衍生 工具 ， 以提 高 投 资效
率，更 好达 到本 基金 的投 资目标 。
基金管 理人 运用 上述 金融 衍生工 具必 须是 出于 追求 基金充 分投 资 、 减 少交 易 费用 、 降 低跟 踪
误差的 目的 ，不 得将 之应 用于投 机目 的， 或用 作杆 杠工具 放大 基金 的投 资。
本基金 投资 于股 票期 货、 期权等 相关 金融 衍生 工具 必须 按 照公 司制 度提 请审 批 。
1. 决 策依 据
(1) 法 律、 法规 和《 基金 合同》 的规 定；
(2) 标 的指 数的 编制 方法 及调整 公告 等； 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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(3) 对 证券 市场 发展 趋势 的研究 与判 断。
2. 投资 决 策流 程
(1) 基 金经 理根 据标 的指 数成份 股名 单及 权重 ，进 行投资 组合 构建 ；
(2) 当 发生 以下 情况 时， 基金管 理人 将对 投资 组合 进行调 整， 以降 低跟 踪误 差， 实 现对 标的
指数的 紧密 跟踪 。
a) 指数编 制方法 发生变 更。 基金管 理人 将评估 指数编 制方法 变更 对指数 成份股 及权重 的影
响，适 时进 行投 资组 合调 整；
b) 指数成 份股定 期或临 时调 整。基 金管 理人 根 据指 数 成份股 调整 方案， 判断指 数成份 股调
整对投 资组 合的 影响 ，在 此基础 上确 定组 合调 整策 略。
c) 指数成 份股出 现股本 变化 、增发 、配 股、派 发现金 股息等 情形 。基金 管理人 将密切 关注
这些情 形对 指数 的影 响， 并据此 确定 相应 的投 资组 合调整 策略 。
d) 法律法 规限制 、基金 参与 新股申 购、 股票长 期停牌 、股 票 流动 性不足 等情形 。基金 管理
人将分 析这 些情 形对 跟踪 误差的 影响 ，据 此对 投资 组合进 行相 应调 整。
(3) 投 资风 险管 理部 定期 对投资 组合 与业 绩比 较基 准的偏 离度 和跟 踪误 差进 行跟踪 和 评 估 ；
(4) 基 金经 理参 考有 关研 究报告 及投 资风 险管 理部 的评估 结果 ，适 时调 整投 资组合 。
基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 对 上 述 投 资
程序做 出调 整， 并在 基金 招募说 明书 及其 更新 中公 告。
九、基 金的业绩 比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数为深 证 100 价 格指 数。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止深 证 100 价格 指数 的 编制及 发布 、 或 深证100 价 格指数 由其 他
指数替 代 、 或 由于 指数 编 制方法 等重 大变 更导 致深 证 100 价格 指数 不宜 继续 作为标 的指 数 ， 或 证
券市场 有其 他代 表性 更强 、 更 适合 投资 的指 数推 出 时， 本基 金管 理人 可以 依 据维护 投资 者合 法权
益的原 则， 变更 本基 金的 标的指 数。
十、基 金的 风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 收益 水平 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本 基金
为指数 型基 金， 主要 采用 完全复 制法 跟踪 标的 指数 的表现 ， 具 有与 标的 指数 、 以及 标的 指数 所代
表的股 票市 场相 似的 风险 收益特 征。
易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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十一、 基金的投资组合报 告（ 未经审计）
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本 基金的 托管 人中国 银行股 份有限 公司 根据本 基金合 同的规 定， 已于2012年4月10日复 核了
本投资 组合 报告 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为2011 年10月1日至2011年12月31日。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 17,392,263,799.27 99.49
其中： 股票 17,392,263,799.27 99.49
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资
产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 87,620,559.14 0.50
6 其他各 项资 产 2,177,097.44 0.01
7 合计 17,482,061,455.85 100.00 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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注： 上表 中的 股票 投资 项 含可退 替代 款估 值增 值 ， 而5.2 的合 计项 不含 可退 替 代款估 值增 值。
2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 87,851,021.76 0.50
B 采掘业 1,214,455,322.95 6.95
C 制造业 10,518,450,756.57 60.23
C0
食品 、饮 料 2,496,147,118.35 14.29
C1
纺织 、服 装、 皮
毛
- -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑
胶、塑料
600,164,342.58 3.44
C5
电子 440,414,968.58 2.52
C6
金属 、非 金属 2,288,117,588.35 13.10
C7
机械 、设 备、 仪
表
3,586,048,851.38 20.54
C8
医药 、生 物制 品 1,107,557,887.33 6.34 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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C99
其他 制造 业 - -
D
电力、 煤气 及水 的生 产
和供应 业
126,888,763.18 0.73
E 建筑业 94,531,393.58 0.54
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 530,175,966.87 3.04
H 批发和 零售 贸易 712,111,921.00 4.08
I 金融、 保险 业 1,444,277,090.27 8.27
J 房地产 业 1,677,738,637.84 9.61
K 社会服 务业 285,893,461.14 1.64
L 传播与 文化 产业 219,445,063.54 1.26
M 综合类 480,438,472.05 2.75
合计 17,392,257,870.75 99.60
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000002 万 科Ａ 134,693,711 1,006,162,021.17 5.76
2 000858 五 粮 液 28,259,385 926,907,828.00 5.31
3 000001 深发展A 40,974,747 638,796,305.73 3.66 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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4 002024 苏宁电 器 67,199,920 567,167,324.80 3.25
5 000651 格力电 器 32,722,170 565,766,319.30 3.24
6 000157 中联重 科 64,282,583 494,333,063.27 2.83
7 000063 中兴通 讯 28,490,925 481,496,632.50 2.76
8 000568 泸州老 窖 11,154,429 416,060,201.70 2.38
9 000423 东阿阿 胶 8,545,432 367,026,304.40 2.10
10 000338 潍柴动 力 11,566,240 364,336,560.00 2.09
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 投资 组合 报告 附注
（1） 根据宜 宾五粮 液股份有 限公司2011 年5 月28 日 发布 的《关 于收到 中国 证监会<行 政处罚
决定书>的 公告》 ，宜 宾五 粮液股 份有 限公 司因 信息 披露等 问题 ，受 到中 国证 监会的 行政 处罚 。
本基金 是纯 被动 指数 基金 ，对五 粮液 维持 了标 准配 置比例 。
除五粮 液外 ， 本基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 本期没 有出 现被 监管 部门 立案调 查 ， 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元） 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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1 存出保 证金 2,156,765.98
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 20,331.46
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,177,097.44
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限的 情况。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其 未 来表 现。 投资 有风险 ， 投 资者 在 作
出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
本 基金 合同生 效日 为2006 年3月24日 ，基金 合同 生效以 来（ 截至2011 年12 月31日 ）的 投资业
绩及与 同期 基准 的比 较如 下表所 示：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②-④ 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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基 金 合 同 生 效 至
2006 年12 月31 日
85.53% 1.56% 92.96% 1.59% -7.43% -0.03%
2007 年1 月1 日至
2007 年12 月31 日
185.35% 2.38% 179.05% 2.40% 6.30% -0.02%
2008 年1 月1 日至
2008 年12 月31 日
-63.43% 3.04% -63.57% 3.04% 0.14% 0.00%
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月31 日
113.64% 2.15% 113.42% 2.15% 0.22% 0.00%
2010 年1 月1 日至
2010 年12 月31 日
-3.38% 1.72% -4.28% 1.73% 0.90% -0.01%
2011 年1 月1 日至
2011 年12 月31 日
-30.54% 1.41% -30.99% 1.41% 0.45% 0.00%
基 金 合 同 生 效 至
2011 年12 月31 日
177.62% 2.15% 176.59% 2.16% 1.03% -0.01%
十三、 费用概览
（一）与基金运作有 关的 费用
1. 基 金费 用的 种类
（1 ） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2 ） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3 ） 基金合 同生 效后 的信 息披 露费用 ；
（4 ） 基金上 市费 及年 费；
（5 ） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（6 ） 基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
（7 ） 证券交 易费 用；
（8 ） 基金收 益分 配中 发生 的费 用；
（9 ） 按照法 律法 规和 基金 合同 规定可 以列 入的 其他 费用 。
法律法 规另 有规 定时 从其 规 定。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按基 金前 一日 的资产 净值 乘 以0.5 ％的 管理费 年费 率来 计算 ， 具 体 计算方 法如 下 ：
每日应 计提 的基 金管 理费= 前一日 该基 金资 产净 值 × 年管理 费率 ÷当 年天 数
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 ， 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送
基金管 理费 划付 指令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月的 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给 基
金管理 人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按该 基金 前一日 资产 净值 乘 以 0.1% 的托管 费年 费率 来计 算。 计算方 法如 下：
每日应 计提 的基 金托 管费= 前一日 该基 金资 产净 值 × 年托管 费率 ÷当 年天 数
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送
基金托 管费 划付 指令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月的 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给 基
金托管 人。
（3） 上述1. 基金费 用的种类 中（3 ）至 （9） 项费用由 基金托 管人根 据有关 法规 及相应 协议
的规定 ，按 费用 实际 支出 金额支 付， 列入 当期 基金 费用。
3. 不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。
4. 基 金费 用的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和托 管费 ，经 中国 证监 会核准 后公 告 。
此项调 整不 需要 召开 基金 份额持 有人 大会 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1. 申 购、 赎回 费用
投 资 者 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时, 需 按 照 本 招 募 说 明 书 第 八 章 第( 六) 条 的 规 定, 交 纳 一 定 的
申购、 赎回 佣金 。
本基金 申购 、赎 回均 以份 额申请,费 用计 算公 式为 ：
申购/ 赎回 佣金 ＝申 购/赎 回份额 ×佣 金比 率
本基金 申购 、 赎回 佣金 由 代办证 券公 司在 投资 者申 购、 赎回 确认 时收 取, 用于 市场推 广费 用、易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要 201204
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销售服 务费 用、 证券 交易 所和登 记结 算机 构收 取的 相关费 用等 。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法 》
等有关 法律 法规 及《 易方 达 深证 100 交 易型 开放 式 指数基 金 基 金合 同》 ，结 合 本基金 管理 人对 本
基金实 施的 投资 管理 活动 ，对 2011 年 11 月 21 日 刊登的 本基 金更 新的 招募 说明书 进行 了更 新 ，
主要更 新的 内容 如下 ：
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 主要 人员 情况 部分。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 根据 相关 公告 的内 容， 增 加了3个 申购 赎回 代 办证券 公
司： 广州 证 券、 华福 证券和 宏源 证券 ； 因 华泰 证券 已吸收 合并 华泰 联合 证券 的经纪 业务 ， 删 除了
华泰联 合证 券； “中 信金 通 证券” 更名 为“ 中信 证券 （浙江 ） ” ； 并根 据最 新资 料更新 了基 金份 额
发售机 构信 息 、 登记 结算 机构信 息、 律师 事务 所信 息、会 计师 事务 所和 经办 注册会 计师 信息 。
4. 在“八 、基 金份 额的 申购 、赎回 ”部 分， 更新 了“ 申购赎 回清 单的 格式 ” 。
5. 在 “ 十、 基金 的投 资 ” 部 分， 更新 了 “ （四 ） 投 资策 略” 、 “ （五 ） 投资 组合 管理 ” 的 部分
内容， 补充 了本 基金2011 年第4 季度 投资 组合 报告 的 内容。
6. 在“十 一、 基金 的业 绩” 部 分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩。
7. 在“十 八、 风险 揭示 ”部 分，更 新了 部分 内容 。
8. 在 “二 十一、 基金 托管协议 的内 容摘要 ”部 分，更新 了“ （一 ）托管 协议 当事人 ”的 部
分内容 。
9. 在“二 十三 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告 的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2012 年 4 月 27 日
