银华中证等权重 90 指数分级证券投资基金——招募说明书
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银华中证等权重90 指 数分 级 证 券 投 资 基 金
更新招募说明书摘要（2012 年第 1 号）
基 金管 理人 ：银 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国建 设银 行 股 份有 限公 司
银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
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重要提 示
本基金 经 中 国证 券监 督管 理委员 会 （以 下简 称 “ 中 国证监 会 ” ） 于2011 年2 月9日证 监许
可 【2011 】179 号文 核准 募 集。
本基金 的基 金合 同生 效日 期：2011 年3月17 日。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作 出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 （ 以下 简称 “基 金” ） 是 一种 长期 投 资工具 ， 其主要 功能 是分 散投资 ， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资人 购买 基 金， 既可 能按 其持 有份 额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失 。 投 资人应 当充 分了 解基 金定 期定额 投资 和零 存整 取等 储蓄方 式的 区
别。定 期定 额投 资是 引导 投资人 进行 长期 投资 、平 均投资 成本 的一 种简 单易 行的投 资方 式 。
但是定 期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险， 不能 保证 投资 人获 得 收益 ， 也 不是 替
代储蓄 的等 效理 财方 式。
基金分 为股 票基 金 、 混合 基金 、 债 券基 金、 货币 市 场基金 等不 同类 型 ， 投资 人 投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承 担不 同 程度的 风险 。 一般 来说 ， 基金的 收益 预期
越高， 投资 人 承 担的 风险 也越大 。
本基金 按照 基金 份额 初始 面值1.00 元 发售 ， 在市 场 波动等 因素 的影 响下 ， 基 金份额 净值
可能低 于基 金份 额初 始面 值。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人 在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现 的 各类风 险， 包括 市场 风险 、管理 风险 、流 动性 风险 、合规 性风险、
操作和 技术 风险 、本 基金 的特定 风险 （如 指数 化投 资风险 、 投 资替 代风 险、 跟踪偏 离风 险 、
杠杆机制风 险、折/ 溢价交 易风险、 份 额配对 转换业 务 及基金 份额折算 等业务 办理过程 中的
特有风 险等 ） 和投 资股 指 期货的 风险 。 巨额 赎回 风 险是开 放式 基金 所特 有的 一种风 险 ， 即 当
单个开 放 日银华90份额 的 净赎回 申请 超过 前一 开放 日 全 部 基 金 份 额 （ 包 括 银 华 金 利 份 额 、
银华鑫利份额和银华90份额）的10% 时， 投资人 将 可 能 无 法 及 时 赎 回 持 有 的 全 部银华90
份额。
投资人 在进 行投 资决 策前 ， 请 仔细 阅读 本基 金的 招 募说明 书及 基金 合同 ， 了 解本基 金的
风险收 益特 征 ， 并 根据自 身的投 资目 的 、 投 资期限 、 投 资经 验、 资产 状况 等 判断基 金是 否和
投资人 的风 险承 受能 力相 适应。
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基金管 理人 承诺 以 恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证本基 金一 定盈 利 ， 也 不 保证最 低收 益 。 本 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 。 基金 管理 人所 管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证 。 基 金管 理
人提醒 投资 人 基 金投 资的 “买 者自 负” 原则 ， 在 做出 投资决 策后 ， 基金 运营状 况与基 金净 值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负担 。
投资人 应当 通 过 基金 管理 人或具 有基 金代 销业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金 ， 基 金
代销机 构名 单详 见 本 招募 说明书 、本 基金 的基 金份 额发售 公告 以及 相关 公告 。
本招募说明 书 摘要 （更新 ）所载内容 截止日 为2012 年3 月17日， 有关财 务数据 和净值表
现截止日为2011 年12月31 日，所披露 的投资 组合为2011 年第4季度 的数 据（财 务数据未经 审
计） 。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 银华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦19 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城C2办 公楼15层
法定代 表人 ： 王 立新 （代 ）
成立日 期：2001 年5 月28 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：刘 晓雅
电话：010-85186558
传真：010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准( 证 监 基 金 字
[2001]7 号文) 设立 的全国 性基金管 理公 司。公 司注 册资本为2亿元 人民币 ，公 司的股权 结构
为西南 证券 股份 有限 公司 （ 出资比 例 ： 49 ％） 、 第一 创 业证券 有限 责任 公司 （ 出资 比例 ： 29 ％） 、
东北证 券股 份有 限公 司 （ 出资比 例：21 ％） 及山 西海 鑫实业 股份 有限 公司 （出 资比例 ：1％ ） 。
公司的 主要 业务 是基 金募 集、 基 金销 售、 资产 管理、 中国证 监会 许可 的其 他业 务。 公 司注 册
地为广 东省 深圳 市。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范 ， 能 够切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事会 下 设
“风险 控制委 员会” 和“ 薪酬与 提名委 员会”2个专 门委员 会，有 针对性 地研 究公司 在经营
管理和 基金 运作 中的 相关 情况 ， 制 定相 应的政 策 ， 并充分 发挥 独立 董事 的职 能， 切实 加强 对
公司运 作的 监督 。
公司监事 会由3 位监事 组成 ，主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公司 根据 经营 运作 需要设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、
研究部 、 市 场营 销部、 高端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部、 特定 资产管 理部 、
交易管 理部 、 固 定收 益部 、 养老 金业 务部、 运作 保 障部、 信息 技术 部、 总 经 理 （董 事会） 办
公室、 人力 资源 部、 行政 财务部 、 深 圳管 理部 、 监 察稽核 部等18个 职能 部门 ， 并设 有北 京分
公司。 此外， 公司还 设有A 股基金 投资决 策委员 会、 境外投 资决策 委员会 、特 定资产 投资决
策委员 会3个投 资决 策委员 会，分 别负责 指导基 金及 其他投 资组合 的运作 ，确 定基本 的投资
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策略。
（二）主要人员情况
1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 ： 董 事， 经济 学博士 。 历 任甘 肃省 职工 财经学 院财 会系 讲师 ； 甘 肃省证 券公
司经理 ； 蓝 星清 洗股 份有 限公司 董事 、 副 总经 理； 西南证 券有 限责 任公 司副 总裁； 中国 银河
证券股 份有 限公 司副 总裁 ； 西 南证 券股 份有限 公司 董事 、 总 裁。 现任 西南 证 券股份 有限 公司
董事 、 银 华基 金管理 有限 公司董 事 ， 兼 任中国 证监 会上市 公司 并购 重组 审核 委员会 委员 、 财
政部资 产评 估准 则委 员会 委员 ， 并 曾担 任中国 证监 会第七 、 八届 发行审 核委 员会委 员 、 中 国
证券业 协会 第一 、 二 、三 届投资 银行 专业 委员 会委 员。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 有限 责任公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 ， 兼 任第
一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还担 任中 国证
券业协 会第 五届 理事 会理 事， 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员， 深圳
市证券 业协 会副 会长 。
矫正中 先生 ： 董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 中国 注册会 计师 。 曾 任吉 林省 财政厅 工交
企业财 务处 副处 长（ 正处 级）； 吉林 省长 岭县 副县 长；吉 林省 财政 厅文 教 行 政财务 处处 长 ；
吉林省 财政 厅副 厅长 、 厅 长 兼吉林 省地 税局 局长 ； 吉 林 省政府 秘书 长兼 办公 厅主 任、 副 省长，
兼吉林 市代 市长 、书 记。 现任东 北证 券股 份有 限公 司董事 长、 党委 书记 。
周晓冬先 生： 董事， 金融MBA 、国际 商务 师。曾 任中 国南光进 出口 总公司 广东 分公司 总
经理 ； 上 海海 博鑫惠 国际 贸易有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 现 任海鑫 钢铁 集团有 限公 司 董
事长助 理， 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。
王立新 先生 ， 董 事总 经理 、 代董 事长 ， 经 济学 博士 。 历任 中国 工商 银行 总行 科员； 南方
证券股 份有 限公 司基 金部 副处长 ； 南方 基金管 理有 限公司 研究 开发 部、 市场 拓展 部 总监 ； 银
华基金 管理 有限 公司 总经 理助理 、 副 总经 理、 代 总经 理。 现 任银 华基 金管 理有 限 公司总 经理 、
代董事 长 。
郑秉文 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任， 院长 助理 ，副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。
王恬先 生： 独立 董事 ， 大 学学历 ， 高 级经 济师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 ， 深圳 天骥
基金董 事， 中国 国际 财务 有限公 司（ 深圳 ）董 事长 ，首长 四方 （集 团） 有限 公司执 行董 事 。
现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。
陆志芳 先生 ， 独 立董 事， 法律硕 士， 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任， 北 京
仲裁委 员会 仲裁 员， 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 ， 海问 律师 事务所 律师 、 合
伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。
高歌女 士： 独立 董事 ， 法 律硕士 。 曾 任高 阳科 技控 股有限 公司 助理 总裁 ； 普 天系统 集成
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公司副 总经 理； 新华 锦集 团副总 裁、 副董 事长 。现 任中国 民主 建国 会青 岛市 委员会 副主 委 、
全国青 联委 员、 中国 青年 企业家 协会 常务 理事 、新 华锦集 团副 董事 长。
周兰女 士 ， 监 事会主 席 ， 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生 。 曾任 北京 建材研 究院
财务科 长； 北京 京放 经济 发展公 司计 财部 经理 ； 佛 山证券 有限 责任 公司 监事 长及风 险控 制委
员会委 员。 现任 第一 创业 证券有 限责 任公 司监 事长 及风险 控制 委员 会委 员。
王宜四 先生 ， 监 事， 经济 学博士 。 曾 任中 国人 民银 行安徽 省分 行副 科长 ； 安 徽省证 券公
司深圳 营业部 及深圳 总部 总经理 ；华安 证券有 限责 任公司 副总裁 ； 北 方证券 有限责 任公司
总裁； 天风 证券 有限 责任 公司总 裁； 中国 建银 投资 证券有 限责 任公 司首 席运 营官 （ 副总 裁） 。
现任西 南证 券股 份有 限公 司副总 裁。
杜永军 先生 ： 监 事， 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管； 北京 赛特 饭店财 务部
收款主 管、 收款 主任 、 经 理助理 、 副 经理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部财
务主管 。
鲁颂宾 先生 ， 副 总 经 理， 经济学 博士 。 曾 任中 国交 通进出 口总 公司 销售 经理 ； 中国 证监
会信息 监管 部主 任科 员； 中国证 监会 办公 厅主 任科 员、 副 处长 、 处 长。 现 任银 华基金 管理 有
限公司 副总 经理 。
陆文俊 先生 ： 副 总经 理， 经 济学学 士。 曾任 君安 证券 有 限责任 公司 人力 资源 部行 政主管 、
交易部 经理 ， 上海华 创创 投管理 事务 所合 伙人 ， 富 国基金 管理 有限 公司 交易 员， 东吴 证券 有
限责任 公司 投资 经理 、 资 产管理 部副 总经 理， 长信 基金管 理有 限责 任公 司研 究员 、 长 信金 利
趋势股 票型 证券 投资 基金 基金经 理等 职。2008 年6月 加盟银 华基 金管 理有 限公 司， 曾 任公 司A
股基金 投资 总监 及公 司总 经理助 理职务 ， 现任 银华 基金管 理有 限公 司副 总经 理 。 自2008 年10
月21日起 ，担 任 银华 核心 价值优选 股票 型证券 投资 基金基金 经理 ，自2009 年4 月27日起 兼任
银华和谐 主题 灵活配 置混 合型证券 投资 基金基 金经 理 ，2010 年10 月8 日 至2011 年10月18 日期
间担任 银华 成长 先锋 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
封树标 先生 ： 副 总经 理， 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究
所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发
基金机构投 资部总 经理等 职。2011 年3月 加盟银华 基 金管理有限 公司， 曾担 任 公司总经理 助
理职务 ，现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ，同 时兼任 公司 特定 资产 管理 部投资 经理 。
凌宇翔 先生 ， 督察 长 ， 工 商管理 硕士 。 曾任 机械 工 业部主 任科 员 ； 重 庆国 际 信托投 资公
司研发 中心 部门 经理 ； 西 南证券 有限 责任 公司 基金 管理部 总经 理。 现任 银华 基金管 理有 限公
司督察 长。
2. 本基 金基 金经 理
王琦先 生 ， 清 华大学 物理 系理学 学士 、 经管学 院数 量经济 学硕 士 ， 中国 人民 银行研 究 生
部国际 金融 学博 士。 曾任 职于中 国建 设银 行总 行， 历任投 资研 究分 析、 结构 性期权 产品 投 研
分析、投 资组 合管理 等岗 位，并担 任金 融工程 和衍 生品分析 师。2010 年8 月加 盟 银华基 金管
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理有限公 司， 任职于 量化 投资部， 负责 量化投 资交 易策略的 研发 。 自2011 年3 月17日起 担任
本基金 基金 经理 ， 自2011 年12月28 日起 兼任 银华 中证 内地资 源主 题指 数分 级证 券投资 基金 基
金经理 ，自2012 年3 月27 日 兼任银 华消 费主 题分 级股 票型证 券投 资基 金基 金经 理。
3.A股 基金 投资 决策 委员 会 成员
委员会 主席 ：王 立新
委员会 副主 席： 陆文 俊
委员： 封树 标、 金斌 、姜 永康、 王华 、 周 毅、 郭建 兴
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
金斌先生 ，硕 士学位 。曾 在国泰君 安证 券股份 有限 公司从事 行业 研究工 作。2004 年8 月
加盟银 华基 金管 理有 限公 司， 历 任行 业研 究员、 基金 经理助 理、 研究 主管 及研 究 部总监 等职 。
现任银 华优 势企 业证 券投 资基金 基金 经理 。
姜永康 先生 ， 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 （集 团） 股 份有 限公司 ，
历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司， 曾 任养 老金管理 部投
资经理 职务 。 曾担 任银 华货 币市场 证券 投资 基金 基金 经理 。 现 任银 华保 本增 值证 券投资 基金 、
银华增 强收 益债 券型 证券 投资基 金以 及银 华永 祥保 本混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ， 同时 兼
任公司 固定 收益 部总 监及 固定收 益基 金投 资总 监。
王华先 生 ， 硕 士学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公
司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司（ 筹） ， 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作，
曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 。 现 任银华 富裕 主题
股票型 证券 投资 基金 基金 经理、 公司 总经 理助 理、 投资管 理部 总监 及A 股基 金 投资总 监。
周毅先生 ，硕 士学位 ，CFA ；曾任美 国普 华永道 金融 服务部部 门经 理、巴 克莱 银行量 化
分析部副 总裁 及巴克 莱亚 太有限公 司副 董事等 职。2009 年9 月 加入 银华基 金管 理有限公 司，
现任银 华深 证100 指 数分 级 证券投 资基 金 及 银华 抗通 胀主题 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 经理 职
务，同 时担 任公 司总 经理 助理、 量化 投资 总监 、量 化投资 部总 监以 及境 外投 资部总 监。
郭建兴 先生 ， 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 （原 山西 证券 有限 责任 公司） 从事
证券自 营业 务工 作， 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ； 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限
公司投资 管理 部，曾 担任 华商领先 企业 混合型 证券 投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟
银华基 金管 理有 限公 司， 现任银 华优 质增 长股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
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住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹
东
联系电 话：(010) 6759 5003
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行于2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。 中 国建 设银 行(股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易 所主板 上市，是中国四大 商业银 行中首家在海外公 开上市 的银行。2006
年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2011 年9月30 日 ，中 国建设 银行 资产 总额117,723.30 亿元 ，较 上年 末增 长8.90% 。
截至2011 年9月30 日 止九 个 月，中 国建 设银 行实 现净 利润1,392.07 亿 元， 较上 年同期 增长
25.82% 。年 化平 均资 产回 报率为1.64% ， 年化 加权 平 均净资 产收 益率 为24.82% 。利息 净收 入
2,230.10 亿 元， 较上 年同 期增长22.41% 。 净利 差为2.56% ， 净利 息收 益率 为2.68% ， 分 别较 上
年同期 提高 0.21 和 0.23 个百 分点 。手 续费 及佣 金 净收入687.92 亿 元， 较上 年同期 增长
41.31% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.3 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志 明市 及悉 尼设 有分行 ， 在 莫斯 科、 台 北 设有代 表处 ， 海
外机构 已覆 盖到 全球13 个 国家和 地区 ， 基 本完 成在 全球主 要金 融中 心的 网络 布局，24 小时
不间断 服务 能力 和基 本服 务架构 已初 步形 成。 中国 建设银 行筹 建 、 设立 村镇 银行33 家 ， 拥 有
建行亚 洲、 建银 国际， 建 行伦敦 、 建 信基 金、 建 信 金融租 赁、 建信 信托、 建 信人寿 、 中 德住
房储 蓄 银行 等多 家子 公司 ，为客 户提 供一 体化 全面 金融服 务能 力进 一步 增强 。
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中国建 设银 行得 到市 场和 业界的 支持 和广 泛认 可。2011 年 上半 年， 中国 建设 银行主 要
国际排 名位 次持 续上 升， 先后荣 获国 内外 知名 机构 授予的50 多个 重要 奖项 。 中国建 设银 行
在英国 《银 行家 》2011 年 “世界 银行 品牌500 强” 中位列 第10 ，较 去年 上升3 位； 在美 国
《财富 》 世界500 强 中排 名第108 位 ， 较去年 上升8 位。 中国 建设 银行 连续 第 三年获 得香 港
《亚洲 公司 治理 》杂 志颁 发的“ 亚洲 企业 管治 年度 大奖” ，先 后摘 得《 亚洲 金 融》 、 《 财资 》 、
《欧洲 货币》 等颁 发 的 “ 中国最 佳银 行” 、 “ 中国 国 内最佳 银行” 与 “中 国最 佳私人 银行” 等
奖项。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管服 务部 ， 下 设综 合制 度 处、 基 金市 场处、 资产 托管 处、 QFII
托管处 、 基 金核 算处 、 基 金清算 处、 监督 稽核 处和 投资托 管团 队、 涉外 资产 核算团 队、 养老
金托管 服务 团队 、养 老金 托管市 场团 队、 上海 备份 中心等 12 个 职能 处室 、团 队，现 有员 工
130 余 人。 自 2008 年以 来 中国建 设银 行托 管业 务持 续通过 SAS70 审计 ，并 已 经成为 常规 化
的内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰， 投资 托管服 务部 副总经理 （主 持工作） ，曾 就职于中 国建 设银行 江苏 省分行、
广东省 分行 、 中 国建 设银 行总行 会计 部、 营运 管理 部， 长 期从 事计 划财 务、 会计结 算、 营运
管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
纪伟 ， 投 资托 管服务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管服 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2011 年 12 月 31 日， 中国 建 设银行 已托 管
224 只 证券 投资 基金。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢 得了 业内的 高度 认
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同。2011 年 ， 中 国建 设银 行以总 分第 一的 成绩 被国 际权威 杂志 《 全球 托管 人 》 评为 2011 年
度 “中 国最 佳托 管银 行 ” ；并获 和讯 网2011 年中 国 “最佳 资产 托管 银行 ”奖 。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销 机构
（1） 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸 城C2办 公楼15层
电话：010-58162950
传真：010-58162951
联系人 ：展璐
网址：www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话：400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址： 广东 省深 圳市 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦19 层
电话：0755-83515002
传真：0755-83515082
联系人 ：饶 艳艳
2.代销 机构
（1） 场外 代销 机构
1 ）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533 （ 全 国）
网址：www.ccb.com
2 ）中 国银 行股 份 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖 钢
电话：010-66596688
传真：010-66594946
客户服 务电 话：95566 （ 全 国）
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网址：www.boc.cn
3 ）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
4 ）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务热 线：95599
网址：www.abchina.com
5 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6 ）中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
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7 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195050
客户服 务电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
8 ）上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务电 话：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
9 ）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
客户服 务热 线：96528，上海 、北 京 地 区：962528
公司网 站：www.nbcb.com.cn
10）华 夏 银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话 ：95577
网址：www.hxb.com.cn
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11 ）深 圳发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ： 肖 遂宁
联系人 ：张青
电话：0755-82088888
客户服 务电 话：95501
公司网 站： www.sdb.com.cn
12）上 海农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
基金业 务联 系人 ： 吴 海平
客服电 话：021-962999
公司网 站：www.srcb.com
13）东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
客户服 务热 线：0769-96228 、0769-22118118
网址：www.dongguanbank.cn
14）杭 州银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 杭州 市庆春 路 46 号 杭州 银行 大 厦
法定代 表人 ：马 时雍
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 ，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
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15 ）乌 鲁木 齐市 商业 银行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地址 ： 新疆 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
法定代 表人 ： 农 惠臣
联系人 ：何佳
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电 话 ：96518
网址：www.uccb.com.cn
16 ）重 庆银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 重 庆 市渝中 区邹 容 路153 号
法定代 表人 ：马 千真
联系人 ：孔 文超
电话：023-63792406
传真：023-63792412
客服电 话：96899 （ 重庆 地 区） 、400-709-6899 （其 他 地区）
网址：www.cqcbank.com
17 ）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话： 95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
18 ）中 信银 行股 份有 限公 司
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注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：丰 靖
电话： （010 ）65557083
传真： （010 ）65550827
客户服 务热 线：95558
公司网 站：http:bank.ecitic.com
19）第 一创 业证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路 12 号中 民时 代广 场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832852
传真：0755-82485081
客户服 务电 话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
20）平 安证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田路 大中 华国 际交易 广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
网址：http://www.pingan.com
21）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证大 五 道 口广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
22）华 泰证 券股 份有 限公 司
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注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券大厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290834
传真：025-51863323
客户服 务电 话: 95597
网址：www.htsc.com.cn
23）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
24）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
办公地 址： 广东 广州 天河 北路大 都会 广 场18 、19 、36、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 ： 林 治海
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
联系人 ：黄 岚
网址：http://www.gf.com.cn
25）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
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传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
26）湘 财证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市黄 兴中 路 63 号 中 山国际 大 厦12 楼
法定代 表人 ： 林 俊波
电话：021-68634510
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
27）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
28）中 银国 际证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许刚
客户服 务电 话：400-620-8888
联系人 ：李丹
网址：www.bocichina.com
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29）光 大证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：400-888-8788 ，10108998 ，95525
公司网 站：www.ebscn.com
30）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦10 层
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务咨 询电 话：95553 ，400-888-8001
网址：www.htsec.com
31）金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ： 马 贤清
客户服 务热 线：400-888-8228
公司网 站：www.jyzq.com.cn
32）国 海证 券股份 有 限公 司
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注册（ 办公 ） 地 址： 广西 桂林市 辅星 路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83709350
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83700205
联系人 ： 牛 孟宇
客户服 务电 话：95563
公司网 站：www.ghzq.com.cn
33）申 银万 国证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：95523 或400-889-5523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
34）东 海证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省常州 市延 陵西 路 23 号 投 资广 场18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人 ：李 涛
免费服 务热 线：400-888-8588 （ 免长 途费 ）
网址：http://www.longone.com.cn
35 ）德 邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 城建 大厦 26 楼
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法定代 表人 ： 姚 文平
客户服 务电 话：400-888-8128
电话：021-68761616
传真：021-68767981
网址：www.tebon.com.cn
36 ）财 通证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ） 地 址： 杭州 市 杭大 路 15 号 嘉华 国际 商 务中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户服 务电 话：0571-96336 、962336 （上 海地 区）
电话：0571-87915129
网址：www.ctsec.com
37 ）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务热 线：95579 或400-8888-999
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
38 ）南 京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-52310586
联系人 ：李铮
公司网 站：www.njzq.com.cn
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39 ）东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22-29 层
法 定代 表人 ：潘 鑫军
电话： 021-63325888-3108
传真： 021-63326173
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
40 ）东 吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：0512-33396288
网址：http://www.dwzq.com.cn
41 ）上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客服电 话：400-891-8918 、021-962518
联系人 ：张 瑾
公司网 址：http://www.962518.com
42 ）安 信证 券股 份有 限公 司
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注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客 户电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
43 ）中 航证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市抚河 北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-86788681
传真：0791-68789414
联系人 ：戴蕾
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
44 ）国 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2272100
传真：0551-2272100
联系人 ：祝 丽萍
客户服 务电 话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
45 ）长 城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田 区 深南大 道6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
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法定代 表人 ： 黄 耀华
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
46 ）万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号广 东电 信广 场 36 、37 层
办公地 址： 广州 市中 山二 路 18 号广 东电 信广 场 36 、37 层
法定代 表人 ： 张 建军
联系人 ： 罗 创斌
电话：020-37865070
传真：020-22373718-1013
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
47 ）中 国中投 证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13 、15 、16 、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
48）方 正证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路2 段华 侨国际 大 厦22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
开放式 基金 咨询 电话 ：95571
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电话：0731-85832343
开放式 基金 业务 传真 ：0731-85832214
网址：http://www.foundersc.com
49 ）爱 建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 24 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ：张 建华
电话：021-32229888
传真：021-68728703
联系人 ：陈 敏
业务联 系电 话：021-32229888
网址：www.ajzq.com
50 ）厦 门证 券有 限公 司
注册地址 ： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大 厦17 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ： 卢 金文
电话：0592-5161642
传真: 0592-5161140
客服电 话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
51 ）华 宝证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
电话：021-50122222
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
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52 ）广 州证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市先烈 中 路 69 号东 山广 场 主楼 17 楼
法定代 表人 ：刘东
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：林 洁茹
客户服 务电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
53 ）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
54 ）天 风证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武 汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园 路2 号 高科 大 厦4 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882
传真：027-87618863
客户服 务电 话：028-86711410/027-87618882
网址：www.tfzq.com
55 ）西 藏同 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄24 号楼
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法定代 表人 ：贾 绍君
联系人 ：王 钧
电话：021 －36533017
传真：021 －36533017
客户服 务电 话：400-881-1177
网址：www.xzsec.com
56 ）中 信建 投证 券 股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
57 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦A 层
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话 ：95558
网址：www.citics.com
58 ）中 信万 通证 券有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：张 智河
电话：0532-85022326
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24
传真：0532-85022605
客 户服 务电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
网址：www.zxwt.com.cn
59 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
办公（ 注册 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
客户服 务电 话：400-888-8888
电话：010-66568430
传真：010-83574087
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
60 ）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
客户服 务电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
61 ）宏 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话：010-88085858
传真：010-88085195
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25
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
62 ）国 都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
63 ）山 西证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 太原 市府西 街 69 号 山西 国际 贸 易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人 ：郭熠
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
64 ）齐 鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经七 路86 号
办公地 址： 山东 省 济 南市 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
联系人 ：吴 阳
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
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26
65 ）瑞 银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 15 层
法定代 表人 ：刘 弘
客户电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
66 ）江 海证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ： 张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
联系传 真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
67 ）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045500
联系人 ：林爽
联系电 话：010-66045608
天相投 顾网-网 址：http://www.txsec.com
天相基 金网-网 址：http://jijin.txsec.com
68 ）信 达证 券股 份有 限公 司
办公（ 注册 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 高 冠江
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27
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
联系传 真：010-63080978
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
69 ）华 龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大 厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-4890208
联系传 真：0931-4890628
客服电 话：0931-4890208 、4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
70 ）西 部证 券股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市东新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系电 话：029-87406488
传真：029-87406387
联系人 ：冯 萍
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
71 ）恒 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ： 庞 介民
电话：0471-4972343
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28
传真：0471-4961259
联系人 ： 王 旭华
客户服 务电 话：0471-4960762
网址：www.cnht.com.cn
72 ）东 北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘 锴
开放式 基金 咨询 电话 ：0431-85096709
客户服 务电 话:400-600-0686
0431-85096733
网址： www.nesc.cn
73 ）中 原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商 务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：石 保上
客户服 务电 话：967218 、400-813-9666
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人 ：程 月艳 、耿 铭
网址：www.ccnew.com
74 ）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ： 王 宜四 （代 ）
传真：023-63786311
客 户服 务电 话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
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75）浙 商证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市杭 大 路1 号 黄龙 世纪广 场 A6/7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客户服 务电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
76 ）英 大证 券有 限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦 30 、31 层
法定代 表人 ：赵 文安
电话：0755-83007069
传真：0755-83007069
客户服 务电 话：4008-698-698
网址：www.ydsc.com.cn
77）大 同证 券经 纪有 限责 任公司
注册地 址： 山西 省大 同市 大北 街 13 号
办公地 址： 太原 市长 治 路111 号 山西 世贸 中 心 A 座F12、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话：0351-4130322
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn/
78）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座3 层
法定代 表人 ：丁 之锁
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30
联系人 ：陶 颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
79）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大 道 588 号 恒鑫 大厦 主楼 19 、20 楼
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
电话：0571-87112510
传真：0571-86065161
客户服 务电 话：96598
网址：www.bigsun.com.cn
80) 国 开证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安华外 馆斜 街 甲 1 号 泰利 明苑写 字 楼 A 座 二区 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 1 号来 福士 中心办 公 楼 25 层
法定代 表人 ：黎 维彬
联系人 ：朱 瑜
电话：010-51789309
传真：010-51789307
公司网 站：www.gkzq.com.cn
81) 日 信证 券有 限责 任公 司
注 册（ 办公 ）地 址： 呼和 浩特市 新城 区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：冯 杰
电话：010-83991743
传真：010-66412537
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31
客户服 务电 话：010-83991728
网址：http://www.rxzq.com.cn
（以上 排名 不分 先后 ）
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定， 选 择其
他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（2） 场内 代销 机构
具有基 金代 销业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 （具体 名单 可在 深交 所网 站查询 ） 。
3. 网 上直 销
个 人投 资者 可以 通过 本公 司网上 直销 交易 系统 办理 本基金 的开 户和 认购 手续 ， 具体交 易
细则请 参阅 本公 司网 站公 告。
网址：www.yhfund.com.cn
（二）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街17号
法定代 表人 ：陈 耀先
联系人 ： 朱 立元
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
电话：010-66210988 ，010-59378888
传真：010-66210938
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办 公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：黎明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
办公地 址 ： 北 京市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 安永 大楼 （即 东3 办 公楼 ）16
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32
层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ： 李 慧民 、王珊 珊
电话：010-58153322 ；010-58152145
传真：010-85188298
联系人 ： 王 珊珊
四、基金的名称
银华中 证等 权重90 指 数分 级证 券 投资 基金
五、基金类型
股票型 基金
六、投资目标
本基金 力争 对中 证等 权重 90 指数 进行 有效 跟踪 ，并 力争将 本基 金的 净值 增长 率与业 绩
比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 控制 在0.35% 以 内， 年 跟踪 误差 控制 在 4% 以内， 以
分享中 国经 济的 持续 、稳 定增长 成果 ，实 现基 金资 产的长 期增 值。
七、投资范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，包 括中 证等权 重 90 指数 的成 份股 、备选 成
份股、 新股（ 含首次 公开 发行和 增发） 、 债券 、债券 回购、 股指期 货以及 法律 法规或 中国证
监会允 许本基 金投资 的其 他金融 工具（ 但须符 合中 国证监 会的相 关规定 ） 。本 基金所 持有的
股票市 值和 买入 、 卖出 股指 期货合 约价 值 ， 合 计 （ 轧差 计算 ） 占 基金 资产 的比 例 为85% －100% ，
其中投 资于 股票 的资 产不 低于基 金资 产 的 85% ，投 资于中 证等 权 重 90 指 数 成份股 和备 选成
份股的 资产 不低 于股 票资 产的 90% ； 每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证
金后， 应当 保持 不低 于基 金资产 净 值5% 的现 金或 到 期日在 一年 以内 的政 府债 券。
如法律 法规 或中 国证 监会 以后 允 许基 金投 资其 他金 融工具 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围。
八 、投资策略
本基金 采用 完全 复制 法， 按照成 份股 在中 证等 权重 90 指数 中 的 组成 及其 基准 权重构 建
股票投 资组 合， 以拟 合、 跟 踪中证 等权 重 90 指 数的 收 益表现,并 根据 标的 指数 成 份股及 其权
银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
33
重的变 动而 进行 相应 调整 。
当预期 成份 股发 生调 整， 成份股 发生 配股 、 增 发、 分红等 行为 ， 以 及因 基金 的申购 和赎
回对本 基金 跟踪 中证 等权 重 90 指 数的 效果 可能 带来 影响， 导致 无法 有效 复制 和跟踪 标的 指
数时， 基金 管理 人可 以根 据 市场情 况， 采取 合理 措施， 在合理 期限 内进 行适 当的 处理和 调整 ，
力争使 跟踪 误差 控制 在限 定的范 围之 内。
1 ．资 产配 置策 略
本基金管 理人 主要按 照中 证等权 重 90 指数的 成份 股组成及 其权 重构建 股票 投资组合,
并根据 指数 成 份 股及 其权 重的变 动而 进行 相应 调整 。 本基 金所 持有 的股 票市 值和买 入、 卖出
股指期 货合 约价 值 ， 合 计 （轧 差计 算 ） 占 基金 资产 的比例 为85% －100% ， 其 中投资 于股 票的
资产不 低于 基金 资产 的 85% ，投 资于 中证 等权 重 90 指数成 份股 和备 选成 份股 的资产 不低 于
股票资 产 的90%； 每个 交易 日日终 在扣 除股 指期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 应当 保持 不
低于基 金资 产净 值 5% 的 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券。
2 ．股 票投 资组 合构 建
（1） 组合 构建 原则
本基金 将采 用完 全复 制法 构建股 票投 资组 合， 以拟 合、跟 踪中 证等 权重 90 指 数的收 益
表现。
（2） 组合 构建 方法
本基金 将采 用完 全复 制法 构建股 票投 资组 合， 以拟 合、跟 踪中 证等 权重 90 指 数的收 益
表现。
（3） 组合 调整
本基金 所构 建的 股票 投资 组合原 则上 根据 中证 等权 重 90 指 数成 份股 组成 及其 权重的 变
动而进 行相 应调 整。 同时 ， 本 基金 还将 根据法 律法 规和基 金合 同中 的投 资比 例限制 、 申购 赎
回变动 情况 、 股票增 发因 素等变 化 ， 对 股票投 资组 合进行 实时 调整 ， 以 保证 基金净 值增 长 率
与中证 等权 重 90 指 数收 益 率之间 的高 度正 相关 和跟 踪误差 最小 化。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 本基金的 股票 投资组 合比 例符合 基
金合同 的约 定。
① 定 期调 整
根据中 证等 权 重90 指数 的 调整规 则和 备选 股票 的预 期， 对股 票投 资组 合及 时进 行调整 。
银华中证等 权 90 指 数分级更新招募说明书摘要
34
② 临 时调 整
A ．当上 市公司 发生增 发、 配股等影 响成 份股在 指数 中权重的 行为 时，本 基金 将根据 各
成份股 的权 重变 化及 时调 整股票 投资 组合 ；
B ．根据 本基金 的申购 和赎 回情况， 对股 票投资 组合 进行调整 ，从 而有效 跟踪 中证等 权
重90 指数 ；
C ． 根 据法 律、 法规 的规 定 ， 成 份股 在中 证等权 重 90 指数中 的权 重因 其它 原因 发生相 应
变化的 ，本 基金 将做 相应 调整， 以保 持基 金资 产中 该成份 股的 权重 同指 数一 致。
③ 其 他调 整
针对我 国证 券市 场新 股发 行制度 的特 点， 本基 金将 参 与一 级市 场新 股申 购， 所申购 的非
成份股 将在 规定 持有 期之 后的一 定时 间以 内卖 出。
（4） 投资 绩效 评估
可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 ， 并 在招 募说 明书 更新中 进行 相关 公告 。 在 正常市 场情
况下，本 基金 力争实 现年 跟踪误差 不超 过 4% 。如因 指数编制 规则 调整或 其他 因素导致 跟踪
误差超 过上 述范 围， 基金 管理人 应采 取合 理措 施避 免跟踪 跟踪 误差 进一 步扩 大。
3. 股指 期货 投资 策略
本基金 管理 人对 股指 期货 的运用 将进 行充 分的 论证 。 本基金 在股 指期 货投 资中 主要遵 循
有效管 理投 资策 略， 根据 风险管 理的 原则 ， 以 套期 保值为 目的 ， 主要通 过对 现货和 期货 市 场
运行趋 势 的 研究 ， 结 合股 指期货 定价 模型 寻求 其合 理估值 水平 ， 采用流 动性 好、 交易 活跃 的
期货合 约， 达到 有效 跟踪 标的指 数的 目的 。
九、业绩比较基准
95%× 中证 等权 重 90 指数 收益率 ＋ 5%× 商业 银行 人民币 活期 存款 利率 （税 后）
由于本 基金 投资 标的 指数 为 中证 等权 重 90 指数 ，且 投资于 现金 或者 到期 日在 一年以 内
的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 5%， 因此 ，本 基金 将业绩 比较 基准 定为 95％× 中证 等权 重
90 指 数收 益率 ＋ 5% × 商 业银行 人民 币活 期存 款利 率（税 后）
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 ， 本 基金 经基 金管 理人和 基金 托管
人协商 一致 ，可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。
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35
十、风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较高预 期收 益的特 征 。 从 本基金 所分 离的两 类 基
金份额 来看 ，银 华金 利份 额具有 低风 险、 收益 相对 稳定的 特征 ；银 华鑫 利份 额具有 高风 险 、
高预期 收益 的特 征。
十一、投资组合报告
基金 管理人 银 华基金管 理有限 公司 的董 事会及董 事保证 本报告所 载资料不 存在虚 假记
载、误 导性 陈述 或重 大遗 漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带 责 任 。
基金 托管人 中 国建设 银 行根据 本基金合 同规定复 核了本 报告中的 财务指标 、 净值 表现
和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所 载 数据 截至 2011 年12 月 31 日 （ 财务数 据未 经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 2,093,513,215.61 92.84
其中： 股票 2,093,513,215.61 92.84
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 130,508,145.68 5.79
6 其他资 产 30,941,844.64 1.37
7 合计 2,254,963,205.93 100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末指数投资按 行业分类的股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 22,041,112.00 0.99
B 采掘业 371,750,488.45 16.73
C 制造业 798,390,739.92 35.93
C0 食品、 饮料 127,446,984.97 5.74
C1 纺织、 服装 、皮 毛 - -
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
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C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 22,037,688.28 0.99
C5 电子 - -
C6 金属、 非金 属 319,954,905.01 14.40
C7 机械、 设备 、仪 表 250,685,231.53 11.28
C8 医药、 生物 制品 78,265,930.13 3.52
C99 其他制 造业 - -
D
电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应
业
24,225,774.24 1.09
E 建筑业 23,004,585.96 1.04
F 交通运 输、 仓储 业 47,197,001.32 2.12
G 信息技 术业 49,097,314.68 2.21
H 批发和 零售 贸易 22,786,025.04 1.03
I 金融、 保险 业 488,608,796.19 21.99
J 房地产 业 97,664,811.55 4.40
K 社会服 务业 24,977,426.46 1.12
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 1,969,744,075.81 88.65
2.2 报告期末积极投资按 行业分类的股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 17,934,362.40 0.81
C 制造业 70,483,048.40 3.17
C0
食 品、 饮料 17,698,405.40 0.80
C1
纺 织、 服装 、皮 毛 - -
C2
木 材、 家具 - -
C3
造 纸、 印刷 - -
C4
石 油、 化学 、塑 胶、 塑
料
- -
C5
电子 - -
C6
金 属、 非金 属 17,306,884.00 0.78
C7
机 械、 设备 、仪 表 35,477,759.00 1.60
C8
医 药、 生物 制品 - -
C99
其 他制 造业 - -
D
电力、 煤气 及水 的生 产和 供
应业
- -
E 建筑业 17,847,830.00 0.80
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 17,503,899.00 0.79
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I 金融、 保险 业 - -
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 123,769,139.80 5.57
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601398 工商银 行 7,620,397 32,310,483.28 1.45
2 002304 洋河股 份 208,161 26,846,524.17 1.21
3 000895 双汇发 展 373,948 26,157,662.60 1.18
4 000423 东阿阿 胶 606,023 26,028,687.85 1.17
5 600050 中国联 通 4,925,997 25,812,224.28 1.16
6 600519 贵州茅 台 132,802 25,670,626.60 1.16
7 600015 华夏银 行 2,260,951 25,390,479.73 1.14
8 601628 中国人 寿 1,425,470 25,145,290.80 1.13
9 600016 民生银 行 4,268,766 25,143,031.74 1.13
10 600048 保利地 产 2,513,455 25,134,550.00 1.13
3.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前五 名股 票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000758 中色股 份 1,040,880 17,934,362.40 0.81
2 000425 徐工机 械 1,259,700 17,912,934.00 0.81
3 600068 葛洲坝 2,317,900 17,847,830.00 0.80
4 000869 张
裕Ａ 164,026 17,698,405.40 0.80
5 601299 中国北 车 4,132,900 17,564,825.00 0.79
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
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6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8. 投资组合报告附注
8.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 不存 在被监 管部 门立 案调 查 ， 或 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
8.2 本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的情 形。
8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 192,144.67
2 应收证 券清 算款 30,631,251.72
3 应收股 利 -
4 应收利 息 31,665.35
5 应收申 购款 86,782.90
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 30,941,844.64
8.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
8.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
8.5.1 报告期末指数投资 前十名股票中存在流 通受 限情况的说明
注： 本基 金本 报告 期末 指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。
8.5.2 报告期末积极投资 前五名股票中存在流 通受 限情况的说明
注： 本基 金本 报告 期末 积 极投资 前五 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。
8.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
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十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 ：
阶段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长 率
标准差 ②
业 绩 比 较 基
准收益 率③
业 绩 比 较 基 准 收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2011 年 3 月 17 日 （ 基金
合同生 效日 ） 至 2011 年
12 月 31 日
-28.80% 1.19% -28.20% 1.22% -0.60% -0.03%
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十三、基金的费用与 税收
(一) 基金费用的种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用；
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 证券 账户 开户 费用 、银 行账户 维护 费；
9. 基金 上市 初费 和上 市月 费；
10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上 述 基 金 费 用由 基 金管 理 人 在 法 律规 定 的 范 围内 参 照 公 允 的市 场 价 格 确定 ， 法 律
法规另有规定时从其 规定 。
(三) 基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.22% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
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经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
(四) 不列入基金费用的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率。 基金管理人按照 法律 法规规定 在指定媒体 上刊 登公告。
(六) 基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
银华 中证等权 重90 指数 分级 证 券投资基 金招募说 明书依 据《中华 人民共和 国证券 投资
基金法 》 、 《证 券投资 基金 运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金 信
息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求 ， 对 本基金 原更 新招 募说 明书 进行了 更新，并
根据本 基金 管理 人在 本基 金成立 后对 本基 金实 施的 投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更新 ， 主
要更新 内容 如下 ：
1 、在“ 重要提 示 ” 部 分， 更新了招 募说 明书内 容的 截止日期 及相 关财务 数据 的截止 日
期 ；
2 、 在 “ 二 、 释 义 ” 中 ， 根 据证监 会对 《 销售 管理 办 法》 的修 订情 况 ， 对 “ 《 销 售管理 办
法》 ” 的释 义进 行了 更新 ；
3 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 概况 及 主要 人员 情况 进行 了更 新 ；
4 、在“ 四、基 金托管 人” 中，对基 金托 管人的 基本 情况及相 关业 务经营 情况 进行了 更
新 ；
5 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中， 删 除了 本基金 管理 人上海分 公司 相关信 息； 增加中 信
证券 （ 浙江） 有限 责任 公司 、 国开 证券 有限 责任 公司 以 及日信 证券 有限 责任 公司 为代销 机构 ，
删除代 销机 构华 泰联 合证 券有限 责任 公司 的相 关信 息， 并 更新 了部 分代 销机 构的资 料； 对本
基金经 办注 册会 计师 信息 进行了 更新 ；
6 、在“ 十一、 基金份 额的 配对转换 ”部 分，更 新了 本基金份 额配 对转换 业务 开始办 理
时间以 及份 额配 对转 换业 务办理 机构 的公 告方 式；
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7 、在 “十 二 、 基金 的投 资 ”部分 ，更 新了 最近 一期 投资组 合报 告的 内容 ；
8 、增加 了 “十 三 、基 金的 业绩”部 分内容 ，更 新了 截至2011 年12 月31日 的基 金投资 业
绩 ；
9 、 在 “ 二十 六 、 其他 应披 露 事项 ” ， 列出了 自上 次招 募说明 书公 告之 日以 来涉 及本基 金
的 重要 公告 ；
10 、对 部分 表述 进行 了更 新。
银华基 金管 理有 限公 司
2012 年 4 月 27 日
