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建信全球(539001)

建信全球:更新招募说明书摘要(2012年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
建信 全球机遇 股票型证券投资基金 
招募说明书 (更新) 摘要 
2012 年第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人: 建信 基 金管 理有 限责 任公司 
境 外 投资 顾问 :信 安 环球 投资 有限 公司 
基 金 托管 人: 中国 工 商银 行股 份有 限公司 
境 外 托管 人: 布朗 兄 弟哈 里曼 银行 
 
二 〇 一 二 年 四 月 
 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 2 【 重 要提 示】 本 基 金经 中国 证券 监督 管 理委 员会2010 年7月23 日 证监 许可[2010]982 号文核准募集。 本基金的基金合同于2010 年9月14日正式生效。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书 的内容 真实 、准 确、完 整。 本招 募说明 书经中 国证 监会核 准, 但中 国证 监会对 本基 金 募集的 核准 ,并不 表明 其对 本基金 的价 值和收 益做 出实 质性 判断或 保证 , 也不表 明投 资于本 基金 没有 风险。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招 募说明 书编 写, 并经中 国证 监会 核准。 基金合 同是 约定基 金当 事人 之间 权利、 义务 的 法律文 件。 基金投 资人 自依 基金合 同取 得基金 份额 ,即 成为 基金份 额持 有 人和本 基金 合同的 当事 人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《证 券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 基金合同及其他有关规定 享有权 利、 承担义 务。 基金 投资 人欲了 解基 金 份额持 有人 的权利 和义 务, 应详细查阅 《基金合同》 。 本基金 投资 于境外 证 券市 场, 基金净 值会 因为 境外 证 券市 场波 动等因 素产生 波动 。投资 者在 投资 本基 金前, 需充 分 了解本 基金 的产品 特性 , 充 分考虑 自身 的风险 承受 能力 ,理 性判断 市场 , 对认购 (或 申购) 基金 的意 愿、时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立决 策, 获 得基金 投资 收益, 并承 担基 金投资中出现的各类风险, 一是全球投资的特殊风险, 包括海外市场风险、 新兴市 场投 资风险 、法 律和 政治 风险、 政府 管 制风险 等; 二是投 资工 具风 险, 包括股票风险、 债券风险、 衍生品风险 、 正回购/逆回购风险 等; 三是 基金投资的一般风险, 包括积极管理风险、 流动性风险 、 操作或技术风险、 交易结 算 风 险等。 投资 有风 险, 投资者 在认 购 (申购 )本 基金前 , 请 仔细 阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未 来表现 。 基 金管 理人管 理的 其他 基金的 业绩并不构成新基金业绩表现的保证。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用基 金财产,但不保证 本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止日为2012年3月13日, 有关财务数据和净值建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 3 表现截止日为2011 年12月31日 (财务数据 已经审计) 。 本招募说明书已经基 金托管人复核。 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 4 一、基金的 名称 本基金 名称:建信全球机遇股票型证券投资基金 二、基金的 类型 本基金类型:股票型基金 三、基金的 投资 目标 本基金 通过 全球 化的 资产 配置 和组合 管理 ,在 分散和 控制 投资 风险的 同时追求基金资产长期增值 。 四、基金的 投资 方向 本基金 主要 投资 于全 球证 券市 场中具 有良 好流 动性的 金融 工具 ,包括 股票和 其他 权益类 证券 、现 金、 债券及 中国 证 监会允 许投 资的其 他金 融工 具。其 中, 股票及 其他 权益 类证 券包括 中国 证 监会允 许投 资的普 通股 、优 先股、 存托 凭证、 公募 股票 基金 等。现 金、 债 券及中 国证 监会允 许投 资的 其他金 融工 具包括 银行 存款 、可 转让存 单、 回 购协议 、 短 期政府 债券 等货 币市场 工具 ,中长 期政 府债 券、 公司债 券、 可 转换债 券、 债券基 金、 货币 市场基 金等 及经中 国证 监会 认可 的国际 金融 组 织发行 的证 券,中 国证 监会 认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品等。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允 许本基 金投 资其 他品种 ,基 金管 理人在 履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金 为股 票型 基金 ,投 资组 合中股 票及 其他 权益类 证券 市值 占基金 资产的比例不低于 60% ;现金、债券及中国证监会允许投资的其他金融工 具市值占基金资产的比例不高于 40% ,其中 现金和到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5% 。 本基金 投资 于境 外上 市的 中国 公司股 票的 股票 投资组 合称 为“ 海外中 国组合” , 投资于其他上市公司股票的股票投资组合称为 “全球 (中国除外)建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 5 组合” 。 其中, 境外上市的中国公司是指在香港 、 美国、 英国、 新加坡等地 上市的公司, 这些公司注册于中国大陆境内, 或者虽注册于中国大陆境外, 但其主要控股股东或主要业务收入源自中国大陆。 海外中国组合占本基金股票投资的目标比例为 30% (比例范围 0%-60% ) ; 全球 (中国除外) 组合占本基金股票 投资的目标比例为 70% (比 例范围 40%-100%)。 五、基金的 投资策略 本基金 采取 “自 上而 下” 的资 产配置 与“ 自下 而上” 的证 券选 择相结 合、定 量研 究与定 性研 究相 结合 、组合 构建 与 风险控 制相 结合的 投资 策略 进行投资组合的构建。 (一 ) 大类资产配 置策略 本基金 综合 运用 定量 和定 性分 析手段 ,通 过深 入的市 场研 究, 判断股 票和债 券等 大类资 产的 预期 风险 和收益 水平 及 其相关 性, 并根据 现代 投资 组合理 论综 合考虑 仓位 调整 成本 等因素 ,确 定 最优大 类资 产配置 。 本 基金 重点关注 的定量和定性分析指标 包括: 重点区域住房市场、 PMI 领先指标、 消费者 信心 指标、 资本 开支 、就 业数据 、通 胀 指标 、 资本 市场估值 水 平及 各国货币 及财政政策等 。 基金管 理人 将比 较股 票 、 债券 及货币 市场 的收 益水平 ,考 察其 估值的 相对吸 引力 ,对其 未来 收益 水平 、风险 状况 等 关键因 素进 行预测 ,并 在市 场当前均衡收益的基础上, 将研究人员的专业判断与市场客观状况相结合, 形成资产配置的优化结果。 通常情 况下 ,基 金管 理人 将以 月度为 周期 ,根 据市场 变化 ,以 研究结 果为依 据对 当前资 产配 置进 行评 估并作 必要 调 整。特 殊情 况下( 如市 场发 生 重 大 突 发 事 件 或 预 期 将 产 生 剧 烈 波 动 ) , 基 金 管 理 人 也 会 对 本 基 金 在 股 票、债 券、 现金等 资产 之间 的配 置比例 进行 及时 调整 ,以 达到降 低风 险及 提高收益的目的。 (二 ) 区域资产 配置策略 (1 ) 区域 配置策略 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 6 本基金 将 根 据全 球经 济以 及区 域化经 济发 展、 不同国 家或 地区 经济体 的宏观 经济 变化和 经济 增长 情况 ,以及 各证 券 市场的 表现 、全球 资本 的流 动情况 ,挑 选部分 特定 国家 或地 区的股 票或 基 金作为 重点 投资对 象, 增加 该目标市场在资产组合中的配置比例。 在股票 投资 方面 ,本 基金 将股 票投资 组合 划 分 为 海外 中国 组合 和全球 (中国 除外 )组合 两部 分,并 分 别进行 组合 管 理。两 个组 合分别 动态 跟踪 标准普尔 BMI 中国( 除 A 、B 股)指数和标准 普尔全球 BMI 市场指数。 在区域 资产 配置 中, 本基 金投 资于 海 外中 国组 合的 股 票占 股票 总资产 的目标比例为 30% (比例范围 0%-60%), 其他为全球 (中国除外) 组合 (比 例范围 40%-100% ) 。 本基金 管理 人在 确定 上述 两个 组合总 体配 置比 例后, 在 全 球( 中国除 外) 组合的国家和地区配置方面, 将动态跟踪 标准普尔全球 BMI 市场指数 中各国 家或 地区的 权重 ,对 估值 水平及 风险 收 益特征 进行 研究并 结合 风险 预算确定超配和低配比例 。 同时, 为了使投资 研究有效覆盖所有上市公司, 本基金 还将 对各个 国家 及地 区( 尤其是 新兴 市 场国家 及地 区)上 市公 司在 境外交易所上市情况和存托凭证可替代性进行分析。 本基金 力争 在控 制调 整成 本的 同时, 实现 资产 在国家 或地 区间 的有效 配置以及在重点投资区域的最 优配置, 构建具备持续增长潜力的资产组合。 本基金 强调 在严格 控制 投资 风险 的前提 下进 行 区域资 产配 置 ,原 则上 不对 单一国 家或 地区进 行过 大的 超配 或低配 。本 基 金秉承 研究 创造价 值的 投资 理念, 当研 究支持 不足 以覆 盖某 些市场 时, 将 对该类 市场 实行指 数化 投资 策略。 本基金将定期对区域资产配置进行必要的调整。 (2 ) 投资 的主要市场 本基金 仅投 资于 业绩 比较 基准 指数所 覆盖 的国 家或地 区, 并且 将考察 这些国 家或 地区的 区域 代表 性、 经济权 重、 估 值水平 及可 投资性 等因 素, 其中对 某一 国家或 地区 可投 资性 的考察 主要 包 括该国 家或 地区市 场进 入便 利性、交易清算便利性、市 场流动性及其政治风险等因素。 综合考 虑上 述因 素, 在中 短期 内,本 基金 投资 的股票 市场 主要 包括: 香港、 美国、 日本、 英国、 加拿大、 法国 、 澳 大利亚、 瑞士、 德国、 巴西、建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 7 韩国、 台湾等。 对于与中国证监会签署谅解备忘录 (MOU ) 的其他国家或 地区股 市, 本基金 若考 虑投 资的 ,将采 取被 动 式投资 的方 式进行 。未 与中 国证监会签署谅解备忘录 (MOU ) 的国家和地区在标准普尔全球 BMI 市场 指数中 的权 重较低 ,本 基金 管理 人根据 在法 律 法规的 规定 进行投 资, 避免 大幅超 配或 低配该 类国 家和 地区 ,从而 避免 引 起较大 的跟 踪误差 。对 于市 场准入 受到 限制或 基于 运营 成本 考 虑暂 不直 接 进入的 国家 和地区 ,本 基金 管理人 将采 用在非 受限 国家 交易 的存托 凭证 、 市场指 数化 产品、 掉期 或类 似产品 作为 替代投 资品 种。 将来 随着市 场环 境 的变化 以及 本基金 管理 人研 究覆盖能力提高,本基金将适当增加采取主动式投资的国家或地区范围。 (三 ) 行业资产 配置策略 本基金 通过 行业 分析 系统 ,运 用多种 指标 对各 个行业 进行 综合 分析 评 估,并 在大 类资产 配置 和区 域框 架下确 定行 业 配置方 案。 行业 评估 指 标包 括: 行业基本面指标 (如行业销售状况及利润率 等) 、 政策支持因素、 行业 风格(前周期、后周期、防御型)及行业估值等。 本基金 的海 外中 国部 分和 全球 (中国 除外 )部 分 将分别 动 态跟 踪 标准 普尔 BMI 中国 ( 除 A 、B 股) 指数 及标准普尔 全球 BMI 市场指数 , 结合行 业分析 , 考 虑市场 相关 度并 基于 行业风 险预 算 确定行 业资 产的具 体 超 配和 低配比例 ,原则上 不对单一行业进行过大的超配或低配 。 (四 ) 股票投资组 合策略 在确定 国家 、地 区配 置 和 行业 比例的 基础 上, 本基金 将根 据目 标证券 市场的特点选择品质优良、估值合理的上市公司股票进行投资。 本基金强调对具有良好流动性、 基本面发生积极变化、 具有良好市场预 期甚至 可能 超出市 场预 期、 并具 有合理 估值 水 平的股 票进 行发掘 。在 选股 过程中 ,结 合研究 员的 研 究 成果 和信安 环球 投 资有限 公司 全球研 究平 台中 的选股 模型 对股票 进行 系统 评估 ,以此 为基 础 ,构建 股票 池,投 资与 研究 团队对 所选 择的股 票进 行研 究和 筛选, 形成 投 资组合 。 基 金管理 人将 根据 自身研 究实 力安排 研究 重点 ,着 重于海 外中 国 股票的 调研 ;对于 全球 (中 国以外)组合部分,将主要参考境外投资顾问的个股投资建议。 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 8 (五 ) 固定收益类 投资组合策 略 本基金 为股 票型 基金 ,以 股票 等权益 类证 券作 为主要 投资 对象 ,但 在 必要时 (如股票市场系统性风险 过高), 也将部分投资于 安全性较高的、 流 动性较 好的 债券或 债券 (指 数) 基金。 本基 金 管理人 海外 投资团 队拥 有海 外债券 投资 经验。 本基 金 将 举行 海外投 资决 策 会议决 定当 期债券 投资 的比 重和策 略, 并由海 外投 资部 负责 提供研 究支 持 ;境外 投资 顾问也 将在 必要 时提供具体的研究支持 。 (六 ) 衍生品投资 策略 为了规 避风 险、 实现 投资 组合 的风险 管理 ,本 基金在 必要 时将 适度投 资金融 衍生 工具, 包括 掉期 、期 权、股 指期 货 等。其 中, 在出现 市场 准入 限制性情况时, 本基金可以采用掉期或类似产品间接投资于拟投资的市场; 期权则 主要 用于套 期保 值; 股指 期货投 资既 可 用于套 期保 值,也 可以 用于 在保持现金仓位的前提下提高投资收益。 (七 ) 多币种管理 策略 多币种 国际 化投 资可 有效 分 散 汇率风 险, 有助 于在同 一风 险水 平上提 高组合 收益 。进行 国际 化的 多币 种投资 将意 味 着本基 金资 产将以 多币 种的 形式存在。 由于本 基金 是以 人民 币计 价、 多币种 投资 的产 品,组 合资 产将 涉及除 人民币 以外 的港币 、美 元、 欧元 等多种 货币 。 本基金 将主 要通过 将资 产分 散投资于多个币种来减少汇率风险 ,不主动进行汇率风险对冲交易 。 六、基金的 业绩比较 标准 本基金的业绩比较基准为: 标准普尔全球 BMI 市场指数总收益率 (S&P Global BMI)× 70% +标准普尔 BMI 中国 (除 A 、 B 股) 指数总收益率 (S&P BMI China ex-A-B-Shares )×30% 。 标准普尔全球市场指数(S&P Global BMI )是 市场中首只采用自由流 通市值进行加权的全市场指数。 该指数覆盖全球 47 个市场的 12,000 多家上 市公司,其中包括 26 个发达市场和 21 个发展中市场;涵盖全球上市股票 约 97% 的市值,在国际上被广泛采用为有关投资产品的业绩基准。 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 9 标准普尔 BMI 中国 ( 除 A 、 B 股) 指数 (S&P BMI China ex-A-B-Shares ) 是由标准普尔指数公司 于 2007 年 11 月 15 日 推出的 标准普尔 QDII 系列指 数之一, 旨 在为中国 境内合格 机构投 资者 (QDII )在海外 资本 市场 进行投 资提供 广泛 的市场 比较 基准 和投 资方案 。 该 指 数反映 在香 港证券 市场 、美 国证券 市场 、新加 坡证 券市 场、 日本证 券市 场 上市的 以外 币计价 的中 国公 司股票价格走势。 基金管 理人 认为 上述 市场 指数 适合作 为本 基金 的业绩 比较 基准 ,并根 据本基 金长 期目标 资产 配置 比例 确定了 上述 两 个指数 在业 绩比较 基准 中的 权重。 该业 绩基准 涵盖 了本 基金 重点投 资的 主 要股票 市场 ,充分 反映 上述 股票市场的综合表现,是兼具代表性与权威性的比较基准。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者指 数编 制单 位停止 计算 编制 该指数 或更改 指数 名称、 或者 有更 权威 的、更 能为 市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准 推出, 或者 是市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金 业绩基 准的 指数时 ,经 与基 金托管 人协 商一致 ,本 基金 可以 在报中 国证 监 会备案 后变 更业绩 比较 基准 并及时公告。 七、基金的 风险收益 特征 本 基金 是全 球股 票型 基金 ,其 风险和 收益 高于 货币基 金、 债券 基金和 混合型基金,属于较高风险、较高收益的投资品种。 八、基金投 资组合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保 证本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、误 导性陈 述或 重大遗 漏, 并对 其内 容的真 实性 、 准确性 和完 整性承 担个 别及 连带责任。


基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2012 年 3 月 28 日复核了本报告中的财务指标、 净值 表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2011 年 12 月31 日, 本报告所列 财务数 据已经审计。 1、 报 告期末基金 资产组合情 况 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 10 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(% ) 1 权益投资 208,571,859.93 77.25 其中:普通 股 193,282,036.32 71.59








存托 凭证 15,289,823.61 5.66 2 基金投资 24,586,583.78 9.11 3 固定收益投 资 - - 其中:债券 - -








资产 支持证券 - - 4 金融衍生品 投资 - - 其中:远期 - -








期货 - -








期权 - -








权证 - - 5 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回购的 买入返售 金融资 产 - - 6 货币市场工 具 - - 7 银行存款和 结算备付 金合计 35,662,974.99 13.21 8 其他各项资 产 1,181,396.74 0.44 9 合计 270,002,815.44 100.00 2、 报告期末在各 个国家 ( 地区) 证券 市场的股票及 存托凭证投资 分布 国家(地区) 公允价值( 元) 占基金资产净值比例(% ) 中国香港 96,805,190.22 36.12 美国 64,824,819.40 24.19 英国 16,737,433.40 6.25 日本 6,671,167.82 2.49 德国 4,602,939.45 1.72 法国 6,059,676.46 2.26 加拿大 4,046,734.84 1.51 澳大利亚 3,937,979.38 1.47 瑞士 2,446,179.74 0.91 瑞典 1,970,632.93 0.74 荷兰 469,106.29 0.18 合计 208,571,859.93 77.83 3、报 告期末按行业 分类的股票 及存托凭证 投资组 合 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(% ) 金融 50,400,698.38 18.81 信息技术 27,250,037.29 10.17 能源 32,954,756.30 12.30 非必需消费 品 14,350,532.84 5.36 工业 19,085,186.73 7.12 材料 11,215,334.91 4.19 公共事业 5,076,357.34 1.89 电信服务 17,703,656.86 6.61 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 11 必需消费品 14,653,001.71 5.47 保健 15,882,297.57 5.93 合计 208,571,859.93 77.83 注:以上分 类采用全 球行业分 类标准(GICS) 。 4、 报告期末 按公允价值 占基金资产净 值比例大小排 序的前十名股 票及 存托 凭证投资明细 序 号 证券代码 公司名称 (英文) 公司名 称 (中 文) 所在证 券市场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价值 (人民币 元) 占基 金资 产净 值比 例( % ) 1 HK0941009539 CHINA MOBILE LTD 中国移 动 香港证 券交易 所 中国 香港 137,000 8,429,901.83 3.15 2 CNE1000001Z5 BANK OF CHINA LTD 中国银 行 香港证 券交易 所 中国 香港 2,980,000 6,909,433.97 2.58 3 US0567521085 BAIDU INC/CHINA 百度股 份 纳斯达 克交易 所 美国 7,581 5,563,436.67 2.08 4 HK0883013259 CNOOC LTD 中国海 洋石油 香港证 券交易 所 中国 香港 452,000 4,976,206.32 1.86 5 CNE100000Q43 AGRICULTURAL BANK OF CHINA LTD 中国农 业银行 香港证 券交易 所 中国 香港 1,647,000 4,459,644.49 1.66 6 CNE1000002Q2 CHINA PETROLEUM & CHEMICAL CORP 中国石 化 香港证 券交易 所 中国 香港 616,000 4,080,026.11 1.52 7 CNE1000003W8 PETROCHINA CO LTD 中国石 油天然 气 香港证 券交易 所 中国 香港 456,000 3,574,797.86 1.33 8 CNE1000002R0 CHINA SHENHUA ENDRGY CO LTD 中国神 华能源 香港证 券交易 所 中国 香港 119,500 3,264,810.53 1.22 9 GB00B03MM408 ROYAL DUTCH SHELL PLC 荷兰皇 家壳牌 伦敦证 券交易 所 英国 11,758 2,802,198.00 1.05 10 US1667641005 CHEVRON CORP 雪佛龙 德士吉 纽约证 券交易 所 美国 4,132 2,770,157.85 1.03 注:所用 证 券代码采 用 ISIN 代码。 5、报 告期末按债券 信用等级分 类的债券投 资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、 报告期末 按公允价值 占基金资产净 值比例大小排 名的前五名债 券投 资明 细 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 12 本基金本报告期末未持有债券。 7、 报告期末 按公允价值 占基金资产净 值比例大小排 名的前十名资 产支 持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、 报告期末 按公允价值 占基金资产净 值比例大小排 名的前五名金 融衍 生品 投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品投资。 9、 报告期末 按公允价值 占基金资产净 值比例大小排 序的 前十名基 金投 资明 细 序号 基金名称 基金 类型 运作方式 管理人 公允价值 (元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 SPDR S&P 500 ETF TRUST ETF 基 金 交 易型 开 放式指数 SSGA FUNDS MANAGEMENT INC 14,075,580.17 5.25 2 ISHARES DOW JONES US INDEX FUND ETF 基 金 交 易型 开 放式指数 BLACKROCK FUND ADVISORS 10,511,003.61 3.92 10 、投 资组合报告附 注 (1) 本基金该报告期内, 投资前十名证券的发行 主体均无被监管部门立 案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2) 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 (3) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清 算款 955,398.20 3 应收股利 209,581.99 4 应收利息 2,323.26 5 应收申购款 9,973.95 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 4,119.34 9 合计 1,181,396.74 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本 基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 13 九、基金的 业绩 基金业绩截止日为 2011 年 12 月 31 日。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风 险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率 的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ① -③ ② -④ 2010 年 9 月 14 日 —2010 年 12 月 31 日 -1.60% 0.57% 10.35% 0.83% -11.95% -0.26% 2011 年 1 月 1 日 —2011 年 12 月 31 日 -19.00% 1.14% -15.21% 1.29% -3.79% -0.15% 自 基金合同 生效 2010 年 9 月 14 日 -2011 年 12 月 31 日 -20.30% 1.04% -8.73% 1.20% -11.57% -0.16% 注:


(1 ) 本基 金 的业 绩 比较 基 准为 : 标准 普 尔全 球 BMI 市 场 指 数 总收 益 率(S&P Global BMI)× 70% +标准 普尔 BMI 中国 ( 除 A 、 B 股) 指数总收 益率 (S&P BMI China ex-A-B-Shares )×30% 。 标准普尔全 球市场指 数 (S&P Global BMI ) 是市场中首只采用自 由流通市 值进行 加权的全市 场指数。 该指 数覆盖全 球 47 个 市场的 12,000 多家上市 公司 , 其中 包括 26 个发达市场和 21 个 发展中市 场;涵盖 全球上市 股票 约 97% 的市值 ,在国 际上被广 泛 采用为有关 投资产品 的业绩基 准。 标准普尔 BMI 中国 (除 A 、B 股 ) 指数 (S&P BMI China ex-A-B-Shares ) 是由标 准普尔指数 公司于 2007 年 11 月 15 日推出 的标准普 尔 QDII 系列指数之 一, 旨 在为中 国境内合格 机构投资 者 (QDII ) 在海外资本市场 进行 投资提供广 泛的市场 比较基准 和 投资方案 。 该指数 反映在香 港证券市 场、 美 国证券市 场、 新加 坡证券市 场、 日 本证券 市场上市的 以外币计 价的中国 公司股票 价格走势 。 (2)同期业 绩比较基 准以人民 币计价。 2、 自基金合同生效以来基金份额净值及其业绩比较基准的变动情况 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 14 建信全球机 遇 股票型 证券投资 基金 累计份额净 值增长率 与业绩比 较基准收 益率的历 史走 势对比图 (2010 年 9 月 14 日至 2011 年 12 月 31 日) 注: (1)本基金为股票型基金 ,投资组合中股票 及其他 权益类证券市值占基金资 产 的比例不低 于 60% ; 现 金、 债 券及中国 证监会允 许投 资的其他金 融工具市 值占基金 资 产的比例不 高于 40% , 其中现 金和到期 日在一年 以内 的政府债券 不低于基 金资产净 值 的 5% 。 本基金投资于境外上市的 中国公司股票的股 票投资组 合称为“海外中国组合” , 投资于其他上市 公司股票 的股票投资 组合称为“ 全球 (中国除外)组 合” 。其中,境 外上市的中 国公司是 指在香港 、 美国 、 英国 、 新加 坡 等地上市的 公司, 这些公司 注册 于中国大 陆 境内, 或者虽 注册于中 国大陆境 外, 但其 主要控股股 东或主要 业务收入 源 自中国大陆 。 海外中国组 合占本基 金股票投 资的目标 比例为 30% ( 比例范围 0%-60% ) ;全球 (中国除外 )组合占 本基金股 票投资的 目标比例 为 70% (比例 范围 40%-100%)。 (2)同期业 绩比较基 准以人民 币计价。 (3)本报告 期,本基 金的投资 组合比例 符合基 金合 同的要求。


十、基金管 理人





(一 )基金管理人 概况 名称:建信基金管理有限责任公司 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 15 住所: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际 金融中心16 层 设立日期:2005 年9月19 日 法定代表人:江先周 联系人:路彩营 电话:010-66228888 注册资本:人民币2亿元 建信基金管理有 限责任公司 经中国证监 会证监 基金字[2005]158 号文批 准设立。 股东名称 股权比例 中国建设银行股份有限公司 65% 美国信安金融服务公司 25% 中国华电集团 资本控股有限公司 10% 本基金 管理 人公 司治 理结 构完 善,经 营运 作规 范,能 够切 实维 护基金 投资者 的利 益。股 东会 为公 司权 力机构 ,由 全 体股东 组成 ,决定 公司 的经 营方针 以及 选举和 更换 董事 、监 事等事 宜 。 公 司章程 中明 确公司 股东 通过 股东会 依法 行使权 利, 不以 任何 形式直 接或 者 间接干 预公 司的经 营管 理和 基金资产的投资运作。 董事会 为公 司的 决策 机构 ,对 股东会 负责 ,并 向股东 会汇 报。 公司董 事会由 9 名董事组成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事 会行使 《公 司法》 规定 的有 关重 大事项 的决 策 权、对 公司 基本制 度的 制定 权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。 公司设监事会,由 5 名监事组成,其中包括 2 名职工代表监事。监事 会向股 东会 负责, 主要 负责 检查 公司财 务并 监 督公司 董事 、高级 管理 人员 尽职情况。 公司日 常经 营管 理由 总经 理负 责。 公 司根 据经 营运作 需要 设置 综合管 理部、 人力资源管理部、 投资管理部、 专户投 资部、 海外投资部、 交易部、 研究部 、 创 新发展 部、 市场 营销 部、 市 场推 广 部、 专 户理 财部、 基金 运营 部、信 息技 术部、 风险 管理 部、 监察稽 核部 十五 个职 能部 门 ,并 分别 在 北建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 16 京、 上海、 成都、 深圳 设立了 分公司。 此外, 公司还设有投资决策委员会 、 海外投资决策委员会和 风险管理委员会。 ( 二 )主 要人 员情 况 1 、董 事会成员 江先周先生,董事长。1982 年毕业于东北财经大学,获经济学学士学 位。1986 年 获 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 经 济 学 硕 士 学 位 。1993 年 获 英 国 Heriot-Watt 大学商学院国际银行金融学硕士学位。 历任中国建设银行行长 办公室 副处 长,中 国建 设银 行国 际业务 部处 长 ,中国 建设 银行行 长办 公室 副主任 ,中 国建设 银行 国际 业务 部副总 经理 , 中国建 设银 行基金 托管 部总 经理,中国建设银行基金托管部总经理兼机构业务部总经理。 孙志晨先生,董事。1985 年获东北财经大学经济学学士学位,2006年 获得长江商学院EMBA 。历任中国建设银行总 行筹资部证券处副处长,中 国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人 银行业务部副总经理。 马梅琴女士,董事,现任中国建设银行个人 存款与投资 部副总经理。 1984年获中央财政金融学院学士学位。历任中国建设银行筹资储蓄部证券 处副处长、中国建设银行筹资储蓄部外币储蓄处处长、中国建设银行零售 业务部自动服务处处长、中国建设银行个人银行业务部证券业务处处长、 中国建设银行个人金融业务部二级个人客户经理兼证券处高级经理、中国 建设银行个人金融业务部二级个人客户经理、中国建设银行个人金融业务 部副总经理。 俞 斌先生,董事, 现任中国建设银行财务会计部 总经理助理 。1992年 获南京大学计算数学专业硕士学位。历任中国建设银行江苏分行泰州分行 行长助理、副行长,中国建设银行财务 会计部处长。 袁时奋先生, 董事, 现任信安国际有限公司大中华区首席营运官。1981 年毕业 于美 国阿而 比学 院。 历任 香港汇 丰银 行 投资银 行部 副经理 ,加 拿大 丰业银 行资 本市场 部高 级经 理, 香港铁 路公 司 库务部 助理 司库, 香港 置地 集团库 务部 司库, 香港 赛马 会副 集团司 库, 信 安国际 有限 公司大 中华 区首 席营运官。 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 17 殷红军 先生 ,董 事, 现任 中国 华电集 团资 本控 股有限 公司 副总 经理。 199 8年 毕业于 首都 经济 贸易 大学 数 量经 济 学专业 ,获 硕士学 位。 历任 中国电 力财 务 有限 公司 债券 基金 部项目 经理 、 华电集 团财 务有限 公司 投资 咨询部副经理 (主持工作) 、 中国华电集团公 司改制重组办公室副处长、 体 制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。 顾建国 先生 ,独 立董 事, 现任 中国信 达资 产管 理股份 有限 公司 总裁助 理。1984 年获浙江工业大学管理工程学学士学 位,1991 年获浙江大学经济 系宏观经济专业硕士学位,1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学 位。历 任中 国建设 银行 信托 投资 公司总 裁助 理 兼财会 部经 理、中 国建 设银 行会计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。 王建国先生, 独立 董 事, 曾 任 大 新 人 寿 保险 有 限公 司 首 席 行 政 员, 中银 保诚退休金信托管理有限公司董事, 英 国 保 诚 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政员, 美 国 国 际 保 险 集 团 亚 太 区 资 深 副 总 裁, 美 国 友 邦 保 险( 加 拿 大) 有 限 公 司 总 裁兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学 位。 伏军先生,


独立董事, 法学博士, 现 任 对 外 经 济 贸 易 大 学 法 学 院 教 授,兼 任中 国法学 会国 际经 济 法 学研究 会常 务 理事、 副秘 书长、 中国 国际 金融法专业委员会副主任。 2、监 事会成员 罗中涛 女士,监事 会主席。1977 年毕业于天津南开大学政治经济学专 业。历任 国 家统计 局干 部、 副处 长, 中 国建 设 银行 投 资调 查部副 处长 ,信 贷部副处长、 处长, 委托代理部处 长, 中国建 设银行基金托管部副总经理, 中国建设银行投资托管服务部总经理。 方蓉敏女士, 监事, 现任信安国际 (亚洲) 有 限公司亚洲区首席律师。 曾任英 国保 诚集团 新市 场发 展区 域总监 和美 国 国际集 团全 球意外 及健 康保 险副总裁等职务。 方女士 1990 年获新加坡国立 大学法学学士学位, 拥有新 加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。 唐湘晖女士,监事,现任 中国华电集团资本控股有限公司 金融管理 部 经理。1993年获北京物资学院会计学学士,2007年获得清华- 麦考瑞大学应 用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心,原电力工业部经建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 18 济调节司,国家电力公司财务与资产管理部,中国华电集团公司财务与资 产管理部,中国华电集团公司结算中心,中国华电集团公司金融管理部副 处长,中国华电集团资本控股(财务)公司监审部经理。 翟峰先 生, 职工 监事 ,现 任建 信基金 管理 有限 责任公 司监 察稽 核部总 监。1988 年获得安徽省安庆师范学院文学学士 学位,1990 年获得上海复旦 大学国 际经 济法专 业法 学学 士学 位。历 任中 国 日报评 论部 记者, 秘鲁 首钢 铁矿股 份有 限公司 内部 审计 部副 主任, 中国 信 达信托 投资 有限公 司( 原名 为中国 建设 银行信 托投 资公 司) 证券 发 行部 副 总经理 ,宏 源证券 股份 有限 公司投 资银 行总部 副总 经理 ,上 海永嘉 投资 管 理有限 公司 执行董 事、 副总 经理。 吴洁女 士, 职工 监事 ,现 任建 信基金 管理 有限 责任 公 司风 险管 理部总 监。1992 年毕业于南开大学金融系,1995 年毕 业于中国人民银行金融研究 所研究 生部 。历任 中国 建设 银行 国际业 务部 外 汇资金 处主 任科员 、中 国建 设银行 资金 部交易 风险 管理 处副 处长、 中国 建 设银行 资金 部交易 风险 管理 处、综合处高级副经理(主持工作) 。 3、公 司高管人员 孙志晨先生,总经理(简历请参见董事会成员) 。 何斌先生,副总经理。1992 年获东北财经大学计划 统计系学士学位。 先后就 职于 北京市 财政 局、 北京 京都会 计师 事 务所、 中国 证券监 督管 理委 员会基金监管部、 国泰基金管理公司 (任 副总经理) 、 建信基金管理 有限责 任公司 (任督察长 ) 。 张延明先生, 副总经理。1997 年 7 月获中国人民大学财政金融学院投 资经济 系硕 士学位 。先 后在 深圳 建设集 团、 中 国建设 银行 工作, 历任 中国 建设银 行信 贷管理 部主 任科 员、 中国建 设银 行 行长办 公室 主任科 员、 副处 长、 处长 、 建信基金管理有限责任公司总经理 助理 。 2006 年 11 月加入建信 基金管理 有限责任 公司,任总经理助理;2008 年 6 月起任副总经理 。 王新艳女士, 副总 经理。 注册金融分析师 (CFA ) , 中国人民银行研究 生部硕士。 1998 年 10 月加入长盛基金管理公司, 历任研究员、 基金经理助 理, 2002 年 11 月 2 日至 2004 年 5 月22 日担任 长盛成长价值股票型证券投建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 19 资基金的基金经理。2004 年 6 月加入景顺长城基金管理公司,历任基金经 理、投资副总监、投资总监等职,于 2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 17 日期间担任景顺长城鼎益股票型证券投资基金 (LOF ) 的基金经理, 于 2007 年 6 月 18 日至 2009 年 3 月 17 日期间担任景顺 长城精选蓝筹股票型证券投 资基金的基金经理。2009 年 3 月加入建信基金管理 有限责任 公司,任总经 理助理,2010 年 5 月起任副总经理。2009 年 12 月 17 日至 2011 年 2 月 1 日任建信恒久价值股票型证券投资基金的基金经理; 2010 年 4 月 27 日至今 任建信核心精选股票型证券投资基金的基金经理; 2010 年 11 月 16 日至 2011 年 12 月 20 日任建信内生动力股票型证券投资 基金的基金经理 。 4、督 察长 路彩营女士,督察长。1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。 历任中 国建 设银行 副主 任科 员、 主任科 员、 副 处长、 处长 ,华夏 证券 部门 副总经理, 宝盈基金管理公司首席顾问 (公司副总经理级) , 建信基 金管理 有限责任公司监事长。 5、本 基金 的基金经 理 赵英楷 先生 ,硕 士, 曾任 美国 美林证 券公 司研 究员、 高盛 证券 公司研 究员、 美林证券公司投资组合策略分析师、 美 国阿罗亚投资公司基金经理; 2010 年 3 月加入本公司, 历任海外投资部副总 监 (主持工作) 、 总监。2011 年 4 月 20 日起任建信全球机遇股票型证券投 资基金基金经理 ;2011 年 6 月 21 日起任建信新兴市场优选股票型证券投 资基金基金经理 。 高茜女士, 注册金融分析师 (CFA ) , 获清华大 学建筑学学士学位及美 国俄亥俄州克利夫兰州立大学城市研究学硕士学位。1997 年 6 月至 1998 年 6 月,任职于美国美林证券(纽约) ,担任 证券研究员;1998 年 7 月至 2001 年 2 月,任职于美国基石房地产投资管理公司,负责房地产证券基金 的投资工作, 担任研究总监; 2002 年 8 月至 2003 年 6 月 , 任职于英国阿特 金斯顾问(北京)有限公司,担任首席投资顾问;2003 年 9 月至 2007 年 11 月, 任职于美国信安金融集团, 担任助理基 金经理, 风险管理顾问; 2007 年 12 月, 加入建信基金管理有限责任公司, 担 任海外投资部副总监,2010 年 9 月 14 日至 2012 年 4 月 13 日任本基金的 基金经理 , 2012 年 4 月因个人 原因从本公司离职 。 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 20 历任基金经理:


高茜:2010 年 9 月 14 日至 2012 年 4 月 13 日 。 赵英楷:2011 年 4 月 20 日至今。 6、海外 投资决策委 员会成员 孙志晨先生,总经理 ; 艾泽龙 先生, 总经理特别助理 ; 赵英楷先生,海外投资部总监 。 7、上 述人员之间均 不存在近亲 属关系。 十一、境外 投资顾问 (一 )基本情况 名称: 信安环球投资有限公司 (Principal Global Investors, LLC. ) 注册 地址:801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 办公地址:801 Grand Avenue, Des Moines, IA 50392-0490 成立日期:1998 年 10 月 13 日 监管机关批准文号:801-55959 组织形式:股份有限公司 存续期间:持续经营 联系人:Barb McKenzie 电话:001-515-362-2800 公司网址:www.principalglobal.com (二 )简要介绍 信安环 球投 资有 限公 司是 信安 金融集 团 的 成员 公司 。 信安 集团 成立于 1879年, 是美国最大的养老金管理机构之一, 也是 《财富》500强企业, 在 全球拥有超过1.3万雇员,为全球1780万企业、个人和机构客户提供多元化 的金融产品和服务, 包括退休和投资服务、 人 寿和健康保险以及银行服务。 信安集 团在 亚洲、 欧洲 、澳 洲、 拉丁美 洲和 美 国等地 的十 八个国 家设 有机 构。 由于公司主要致力于资产管理, 信安环球投资 有限公司 的目标可以 概括 为:提供 优秀的投资业绩、 高效率 的运营 和客户满意度。 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 21 截至2011年12 月31日,信安环 球投资有限公司 共有员工1,200多名,资 产管理规模为2422 亿美元。 信安环球投资有限公司 组织架构如图所示: 信安环球投资公司业务成长迅速, 从 资产管理规模来看,2001年 为831亿美 元,到2011 年底 增长 到2422 亿美 元 。 同 时, 信安 环 球投 资有 限公 司将 通 过 维护和 扩展 现有的 客户 关系 ,开 发 新的 机构 客 户 来实 现资产 管理 规模 的持 续增长 。 十二、基金 的费用与 税收 ( 一 )与 基金 运作 有 关的 费用 1、 基 金费用的种类 (1)基金的管理费; (2)基金的托管费; (3)基金信息披露费用; (4)基金的证券交易、登记、实际发生的费用等各项费用; (5)基金份额持有人大会费用; (6) 《基 金合 同》 生效后 与基 金相 关的 会计师 费、律 师费 、 税 务顾问 费、 诉讼费、 追索费 等根据有关法规、 《基金合 同》 及相应协议的规定, 由 基金管 理人 根据其 他有 关法 规及 相应协 议的 规 定,按 费用 支出金 额支 付, 列入或摊入当期基金费用; 信安环球投 资有限公 司 机构投资顾 问服务部 附属机构 运作部 运作部 财务部 战略规划部 权益投资部 固定收益 投资部 房地产 投资部 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 22 (7) 基金依照有关法律法规应当缴纳的, 购买 或处置证券有关的任何 税收、 征费 、关税 、印 花税 、交 易及其 他税 收 及预扣 提税 (以及 与前 述各 项有关的任何利息、罚金及费用) (简称“税收” ) ; (8)基金的银行汇划费用; (9) 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支 的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基 金费用的费率 、计提方法 、计提标准 和支付 方式 (1)基金管理人的管理费 基金的 管理 费包 含基 金管 理人 的管理 费和 境外 投资顾 问的 投资 顾问费 两部分 ,其 中境外 投资 顾问 的投 资顾问 费在 境 外投资 顾问 与基金 管理 人签 订的《顾问协议》中进行约定。 基金管 理费 自基 金合 同生 效日 起,按 如下 方法 进行计 提。 计算 方法如 下: H=E×1.8%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。 非估值日的 E 为非估值日后第一个估值日的E 基金于 每个 估值 日计 提自 上一 估值日 (不 含上 一估值 日) 至当 日(含 当日) 的管 理费, 累计 至月 末按 月支付 ,由 基 金管理 人向 基金托 管人 发送 基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 基金托 管费 自基 金合 同生 效日 起,按 如下 方法 进行计 提。 托管 费的计 算方法如下 : H= E×0.35%÷ 当年天数 H 为每日应计提 的基金托管费 E 为当日尚未计提当日管理费及托管费的基金资产净值。 非估值日的 E 为非估值日后第一个估值日的E 基金于 每个 估值 日计 提自 上一 估值日 (不 含上 一估值 日) 至当 日(含建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 23 当日) 的托管 费, 累计 至月 末按 月支付 ,由 基 金管理 人向 基金托 管人 发送 基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休日 等,支付日期顺延。 本条第 1 款第 (3) 至第 (9) 项费用, 根据有关法规及相应协议规定 , 按费用 实际 支出金 额列 入 或 摊入 当期费 用 , 由 基金托 管人 从基金 财产 中支 付。 ( 二 )基 金销 售时 发 生的 费用 1、申 购费 (1) 本基金 申购费率最高不高于 1.6% , 且随申购金额的增加而递减, 具体费率 如下表所示: 申购 金额(M ) 申购 费率 M <100 万元 1.6% 100 万 元≤M<500 万元 1.0% M≥500 万元 每笔 1,000 元 (2)申购份额的计算 本基金 以净 申购 金额 为基 数采 用比例 费率 计算 申购费 用。 基金 申购份 额具体的计算方法如下: 基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 净申购金额=申购金额/ (1+申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 申购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五 入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例: 某投资者投资5万元申购本基金, 假设申购 当日基金份额净值为1.05 元,则可得到的申购份额为: 净申购金额=50,000/ (1 +1.6% )=49,212.60 元 申购费用=50,000 -49,212.60 =787.40 元 申购份额=49,212.60/1.05 =46869.14 份 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 24 即:投资者投资5万元申购本基金,假设申购 当日基金份额净值为1.05 元,则其可得到46869.14 份基金份额。 2、赎 回费


(1)本基金赎回费率不高于 0.5% ,随申请份 额持有时间增加而递 减。具体如下表所示: 申请份额持有时间(N ) 赎回费率 N <1 年 0.5% 1 年≤N <2 年 0.3% N≥2 年 0 注:1 年指365 天。 本基 金的赎回费用由基金份额持有人承担, 其中25%的部分归入基金财 产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 (2)基金赎回金额的计算 本基金采用“份额赎回”方式。基金赎回金额具体的计算方法如下: 基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用,其中: 赎回总额=赎回份额 ? 赎回当日基金份额净值 赎回费用=赎回金额 ? 赎回费率 净赎回金额=赎回金额 ? 赎回费用 赎回金 额计 算结 果保 留到小 数点 后2 位, 小数 点后2 位以 后的 部分 四舍 五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例: 某投资者赎回本基金1万份基金份额, 持有时间为两年六个 月, 对 应的赎回费率为0% , 假设赎回当日基金份额净值是1.25 元, 则其可得到的 赎回金额为: 赎回金额=10,000 ×1.25=12,500 元 赎回费用=12,500 ×0%=0 元 净赎回金额=1,2500-0=1,2500 元 即投资者赎回本基金1万份基金份额, 持有期限为两年六个月, 假设赎 回当日基金份额净值是1.25 元,则其可得到的 赎回金额为12,500 元。 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 25 十 三 、基 金托 管人 (一 )基金托管人 基本情况


名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 349,018,545,827 元 联系电话:010-66105799 联系人:赵会军 (二 )主要人员情 况 截至 2011 年 12 月 末 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人, 平 均 年 龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 (三 )基金托管业 务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托 管服 务以来 ,秉 承“ 诚实 信用、 勤勉 尽 责”的 宗旨 ,依靠 严密 科学 的风险 管理 和内部 控制 体系 、规 范的管 理模 式 、先进 的营 运系统 和专 业的 服务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责, 为境 内 外广大 投资 者、金 融资 产管 理机构 和企 业客户 提供 安全 、高 效、专 业的 托 管服务 ,展 现优异 的市 场形 象和影 响力 。建立 了国 内托 管银 行中最 丰富 、 最成熟 的产 品线。 拥有 包括 证券投 资基 金、信 托资 产、 保险 资产、 社会 保 障基金 、安 心账户 资金 、企 业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资 基金、 证券公司集合资产管 理计划 、证 券公司 定向 资产 管理 计划、 商业 银 行信贷 资产 证券化 、基 金公 司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品 体系, 同时 在国内 率先 开展 绩效 评估、 风 险 管 理等增 值服 务,可 以为 各类 客户提供个性化的托管服务。 截至 2011 年 12 月,中国工商银行共托管证 券投资基金231 只, 其中封闭式 7 只, 开放式 224 只。 自2003 年以来, 本 行连续八年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、 香港 《财资》 、 美 国 《环球金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上海证券 报》 等境内外权威财经媒体建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 26 评选的28 项最佳托管银行大奖; 是获得奖项最 多的国内托管银行, 优良的 服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 十四、境外 资产托管 人 本基金的境外托管人为布朗兄弟哈里曼银行(Brown


Brothers


Harriman & Co.)。 ( 一 )基 本情 况 名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co. ) 地址:140 Broadway New York, NY 10005 法定代表人:Douglas A. Donahue 组织形式:合伙制公司 存续期间:持续经营 成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行 ( “BBH ” ) 是全球领先的托管银 行之一。BBH 自 1928 年起已经开始在美国提 供托管服务。 1963 年,BBH 开始为客户提供 全球托管服务, 是首批开展全球托管业务的美国银行之 一。 目前全球 员工约 5 千人,在全球 16 个国家和 地区设有分支机构。 BBH 的惠誉长期评级 为 A+ ,短期评级为 F1 , 自主评级为 A/B 。 ( 二 )托 管业 务及 主 要人 员情 况 情况 布朗兄 弟哈 里曼 银行 的全 球托 管业务 隶属 于本 行的投 资者 服务 部。在 全球范围内,该部门由本行合伙人William B. Tyree 先生领导。在亚洲,该 部门由本行合伙人Andrew J. F. Tucker 先生 领导。 作为一 家全球 化公司 ,BBH 拥 有服 务全球 跨境 投资的 专长, 其全球托 管网络覆盖近一百个市场。截至2010年12 月31 日,托管的资产达到了2.800 万亿美元 ,其 中 约 百 分之七 十是跨 境投资 的资 产 。亚洲 是BBH 业 务增长最 快的地 区之 一。我 们投 身于 亚洲 市场, 迄今 已 逾25年, 亚洲 服务 管理 资产 为6千亿美元 。 投资者 服务 部是 公司 最大 的业 务部 门, 拥有 近2000 名员 工。 我们 致力 为客户 提供 稳定优 质的 服务 ,并 根据客 户具 体 需求提 供定 制化的 全面 解决 方案,真正做到 “ 以客户为中心 ”。 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 27 由于坚持长期提供优质稳定的客户服务, BBH 于 2011 年在行业评比中 屡获殊荣,包括 ∶ ? 在 《全球托管行》 (Global Custodian ) 杂志的“2011 全球托管 业务调查 评比” 中被评为“ 全球托管行第 二名 1 ”,并 在七个 类别中获得最高评价 , “2011 代理银行调查” 中被评为 美国评价最高的 代理银行,“ 2011 年证 券借贷调查”在 全球类别排名第一的证券借贷机构 ,”2011 年共同基 金管理调查” 在八个类别中获得最高评价 。 ? 在 《国际托管 及基金行 政》( International Custody and Fund Administration , ICFA )杂志 “ 2011 年美洲服 务供应商奖” 中被评为 “ 年度最佳共同基金托管机构” 。 ? 在 《R&M 调查》( R&M Surveys ) 的“2011 年 全球托管业务调查” 中 被评为 “专业机构”类别第二名(使用 5 家以上托管机构的客户) 。 ? 在 《全球投资者》( Global Investor/isf )杂志“2011 年全球托管业务 调查 ” 被评为 “亚洲托管行第一名” , 并在全 球托管机构中的整体表 现 (未加权) 排名第三 , 同时在其他 三个类别高居第一 。 以及在“2011 年外汇业务调查” 中整体表现(未加权)居冠, 并在三个类别勇夺第 一 ; 1 依 据已加 权与未 加权类 别的指 示性全 球分数 , 因为该 报 告仍未发 布今年 的正式 排名 。 十五、相关 服务机构 ( 一 )基 金份 额发 售 机构 1 、 直 销机 构 名称 :建信基金管理有限责任公司 住 所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 办公地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心16 层 法定代表人:江先周 联系人: 郭雅莉 电话:010-66228800 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 28 2 、 代 销机 构 (1)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心) 法定代表人: 王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定 代表人:姜建清 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn (3)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座 法定代表人: 田国立 客服电话:95558 网址:www.bank.ecitic.com (4)交通银行股份有限公司


住所:上海市浦东新区银城中路 188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:胡怀邦 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5)民生银行股份有限公司 注 册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:董文标 客户服务电话:95568 网址 :www.cmbc.com.cn 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 29 (6)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:肖钢 客服电话:95566 网址:www.boc.cn (7)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银 行 大厦 法定代表人:傅育宁 客户服务电话:95555(或拨打各城市营业网点咨询电话) 网址:www.cmbchina.com (8)中国农业银行 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人: 蒋超良 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (9)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼 法定代表人: 万建华 客服电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (10) 中信证券股份有限公司 地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦 法定代表人:王东明 客服电话:95558 网址:www.citics.com (11) 光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路 1508 号 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 30 法定代表人:徐浩明 客服电话:10108998 网址:www.ebscn.com (12) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 客户服务热线:95565、4008888111 网址:www.newone.com.cn (13) 中信证券 (浙江) 有限责任公司 住所:浙江省杭州市中河南路 11 号万凯商务 楼 A 座 法定代表人:刘军 客服电话:0571-96598 网址:www.bigsun.com.cn (14) 长城证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16、17 层 法定代表人: 黄耀华 客服电话:0755-82288968 网址:www.cc168.com.cn (15) 海通证券股份有限公司 住所:上海市 淮海中路 98 号 法定代表人:王开国 客户服务电话:400-8888-001,(021 )962503 网址:www.htsec.com (16) 长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务电话:4008-888-999 公司网址:www.95579.com (17) 中信建投证券 股份 有限公司 住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 31 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人: 王常青 客户服务电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com (18) 齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市经 七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务热线:95538 网址: www.qlzq.com.cn (19) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市 自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中 客户服务电话:0431-96688 、0431-85096733 网址:www.nesc.cn (20) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经 济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:杜庆平 客户服务电话: 4006515988 网址:www.bhzq.com (21) 广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 法定代表人: 林治海 客户服务电话:020-95575 网址:www.gf.com.cn (22) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、8 层 法定代表人:黄金琳 客服热线:0591-96326 网址:www.gfhfzq.com.cn (23) 信达证券股份有限公司 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 32 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心 法定代表人: 高冠江 客服热线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (24) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 法定代表人:兰荣 客户服务电话: 4008888123 网址:www.xyzq.com.cn


(25) 平安证券 有限责任公司 注册地址: 深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人: 杨宇翔 客服热线:4008866338 网址:stock.pingan.com


(26)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国 际信托 大厦 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn


(27)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元


办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世 界商务中心 20 层 法定代表人:牛冠兴 客户服务电话:0755-82825555 网址:www.axzq.com.cn (28)国元证券 股份有限 公司 注册地址:合肥市寿春路 179 号 法定代表人:凤良志 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 33 客户服务热线:400-8888-777 网址:www.gyzq.com.cn


(29)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人: 顾伟国 客户服务电话:4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (30) 中信万通证券有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金 融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人: 张智河 客服电话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (31)华泰证券股份有限 公司 地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦 法定代表人:吴万善 客户咨询电话:025-84579897 网址:www.htsc.com.cn (32)宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市 文艺路 233 号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人: 冯戎


客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (33)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路336 号 法定代表人 :郁忠民 客服电话:021-962518 网址:www.962518.com (34) 财富证券股份有限公司 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 34 注册地址:长沙市芙蓉中路 2 段 80 号顺天国 际财富中心 26 层 法定代表人:周晖 客户服务电话:0731-4403340 网址:www.cfzq.com (35) 东海证券有限 责任 公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资 广场 18、19 楼


法定代表人: 朱科敏 客服热线:4008888588 网址:www.longone.com.cn (36)民生证券有限责任公司概况 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号 民生金融中心 A 座 16-18 层 法定代表人:岳献春 客服电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com (37)申银万国证券股份有限公司 办公地址:上海市常熟路171 号 法定代表人:丁国荣 客服电话:95523 或4008895523 网址:www.sywg.com (38)浙商证券有 限责任公司 办公地址:杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6/7 法定代表人:吴承根 客服电话:0571-967777 网址:http://www.stocke.com.cn (39)天源证券经纪有限公司 注册地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18 楼 法定代表人:林小明 客服电话:0755-33331188 网址:www.tyzq.com.cn 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 35 基金管 理人 可以 根据 相关 法律 法规要 求, 选择 其他符 合要 求的 机构代 理销售本基金,并及时公告。 ( 二 )注 册登 记机 构 名称:建信基金管理有限责任公司


住所: 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 法定代表人:江先周 联系人:路彩营 电话:010-66228888 ( 三 )出 具法 律意 见 书的 律师 事务 所 名称: 上海市通力律师事务所 住所: 上海市浦东 银城中路68号时代金融中心19 楼 负责人: 韩炯 联系人: 黎明 电话:010-66555050 转1026


传真 :010-66555060 经办律师: 秦悦民 、黎明 ( 四 )审 计基 金资 产 的会 计师 事务 所 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星 展银行大厦 6 楼 办公地址: 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 联系人: 常旭 联系电话:021-61238888 传真:021-61238800 经办注册会计师:薛竞 、张鸿 十六、对招 募说明书 更新部分 的说明 建信 全球 机遇 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 (更 新) 摘要





























2012 年第 1 号 36 1、“ 重要提示” 部分,所载相关内容截止日 为 2012 年 3 月 13 日。 2、 更新了“ 四 、基金投资 (十三)基金的投资 组合” 。 3、 更新了“五 、基金的业绩” 部分,数据截止到 2011 年 12 月 31 日。 4、 更新了“ 六 、 基金管理人” 的“ 基金管理人概 况” , 更新了公司董 事、 监 事、基金经理、海外投资决策委员会成员等的变动信息 ;


5、更新了“ 七 、境外投资顾问” 的“ 简要介绍” ; 6、更新了“ 十八 、基金托管人” 的“ 主要人员情 况” 和“ 基金托管业务经营 情况” ; 7、“ 二十、 相关服务机构” , 更新了代销机构的 信息、 会计师事务所 等信 息。 8、“ 二十四、 其他应披露事项” , 增加了本次更 新招募书时段内涉及本基 金以及基金管理人的相关临时公告事项。 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正 文,可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn














建信基金 管理有限责 任公司






























































二〇 一二年四月二十 六日