南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
1
南 方 全 球 精 选 配 置 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公 司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日 ：2012 年 3 月 19 日
重要 提示
南方全球精 选配置证 券投资基 金 （以 下简称 “ 本基 金 ” ） 经中国 证监会 2007 年 8 月 31 日
证监基金字[2007]244 号 文核准募 集 ，基金 合同已 于 2007 年 9 月 19 日 正式 生效。
基金管理人 保证招募 说明书的 内容真实、 准确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核 准，
但中国证监 会对本基 金募集的 核准， 并不表 明其对本 基金的价值 和收益 做 出实质性 判断或保
证，也不表 明投资于 本基金没 有风险。
本基金投资 于 境外证 券市场 ，基金 净值会因 为 境外 证 券市场波动 等因素产 生波动 。在
投资本基金 前， 投资者应 全面了解 本基金的 产品特性 ， 充分考虑自身 的风险承 受能力， 理性
判断市场， 对认购基 金的意愿 、时机、 数量等投 资行 为作出独立 决策，获 得基金投 资收益，
并 承担基金 投资中出 现的风险， 一是境 外投资产 品风 险， 包括海外 市场风险 、 汇率风 险、 政
治风险等 ； 二是开 放式基金 风险， 包括利率 风险、 信 用风险、 流动性风 险、 操 作风险 、 会计
核算风险 、 税务风 险、 交 易结算风 险、 法 律风险 、 金 融模型风险 等 。 投资 有风险 ， 投资 者认
购（或申购 ）基金时 应认真阅 读本招募 说明书。
基金的过往 业绩并不 预示 其未 来表现。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写 ，并经中 国证监会核 准。基 金合同是 约定
基金当事人 之间权利、 义 务的法律 文件。 基金投 资人 自依基金合 同取得基 金份额， 即成 为基
金份额持有 人和本基 金合同的 当事人， 其持 有基金份 额的行为本 身即表明 其对基金 合同的承
认和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同及其他 有关规定 享有权利 、 承 担义
务。基金投 资人欲了 解基金份 额持有人 的权利和 义务 ，应详细查 阅基金合 同。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信用 、谨慎 勤勉的原 则管理和运 用基金资 产，但 不保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核。 本 招募说明 书 所载内容截 止日为 2012 年 3 月 19
日 。有关财 务数据和 净值表现 截止日 2011 年 12 月 31 日 （未经审 计） 。 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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一 、基金名称
南方全球精 选配置证 券投资基 金
二 、基金的类别
基金中基金
三 、投资目标
通过基金全 球化的资 产配置和 组合管理， 实现组合 资 产的分散化 投资， 在降 低组合波 动
性的同时， 实现基金 资产的最 大增值。
四 、 投资范围
本基金的投 资范围为 在已与中 国证监会 签署双边 监管 合作谅 解备 忘录的国 家或地区 证
券监管机构 登记注册 的境外交 易型开放 式指数基 金 （ETF ） ， 主动管理的 股票型公 募基金， 在
香港证券市 场公开发 行、 上市的 股票， 货币 市场工具 以及中国证 监会允许 本基金投 资的其他
金融工具。
本基金投资 组合为 ： 对基金 和股票投 资占本基 金基金 资产的目标 比例为 95% ， 可 能比例
为 60%-100% ，其中投 资于基金 的部分不 低于本基 金基 金资产的 60% ，投资 于股票的 部分(仅
限于香港 证 券市场公 开发行、 上市的股 票) 不高 于 本 基金基金资 产的 40% ；货币市 场工具及
其他金融工 具占本基 金基金资 产的 0-40% 。
本基金的基 金资产将 投 资于全 球主要证 券市场， 主要 投资于与中 国证监会 签订了双 边监
管合作谅解 备忘录的 国家或地 区， 投资于与 中国证监 会签署双边 监管合作 谅解备忘 录国家或
地区以外的 其他国家 或地区的 证券资产 不得超过 基金 资产净值的 10% 。
如与中国证 监会签订 双边监管 合作谅解 备忘录 的 国家 或地区增加、 减少或变 更， 本基金
投资的主要 证券市场 将相应调 整。
如法律法规 或监管机 构以后允 许本基金 投资其他 品种 ，基金管理 人在履行 适当程序 后，
可以将其纳 入投资范 围。
五 、 投资策略
本 基金在基 金资产的 配置上采 取战略性 资产配置 和战 术性资产配 置相结合 的配置策 略，
在有效分 散 风险的基 础上，提 高基金资 产的收益 。
（一）战略 性资产配 置策略（Strategic Asset Allocation）：
1、 在宏观经济与 地区经济分 析、掌握全 球经济趋势 的基础上，通过 量化分析， 确定资
产种类 (Asset Class) 与权 重，并定 期进行回 顾和动态 调整。 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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2、 本基金将全球 股票市场分 为成熟市场 和新兴市场 两类，在基金和 股票投资部 分，成
熟市场和新 兴市场资 产配置的 目标比例 为 60% 、40% ，可能比例 为 60% ±15%、40% ±15% 。
本基金根据 全球经济 以及区域 化经济发 展， 结合全 球 范围的资本 流动， 确定 两类市场 具体的
资产配置比 例并定期 进行调整 ，争取构 建具备中 长期 发展潜力的 资产组合 。
（二）战术 性资产配 置策略（Tactical Asset Allocation）：
在 成熟 市场和 新兴 市场 中根据 不同 国家和 地区 经济 发展 及证 券市场 的发 展变 化对资 产
进行国家及 区域配置， 在 不同国家 或地区的 配置比例 上采用全球 资产配置 量化模型 进行配置
和调整。 由于 短期市场 会受到一 些非理性 或者非基 本 面因素的影 响而产生 波动， 基金 经理将
根据对不同 因素的研 究与判断 ，对基金 投资组合 进行 调整，以降 低投资组 合的投资 风险；
1、 本基金的 大部分资 产将投资 于 ETF 基金和股票 型 基金：
由于在成熟 市场，市 场效率比 较高，投 资于 ETF 可以享受市场 发展的平 均收益， 而在
新兴市场中 利用系统 化基金筛 选流程， 构建主动 投资 组合，创造 出超额回 报。
（１）ETF 的选择标准 ：
a ）指数 的代表性 ；
b）ETF 的跟踪误差；
c ）流动性。
（2）主动型 基金将采 取定量和 定性相结 合的分 析方 式进行筛选 。
a) 定 性选择：
对基金的选 择主要考 虑该基金 的投资策 略是否符 合本 基金精选配 置的投资 思路， 包括股
票和衍生品 等的选择 方法， 以及本 基金对投 资的稳定 性、 风险和收益 的要求； 该基 金的管理
和研究团队 应该有较 长期良好 的历史记 录， 并且能 够 即时了解公 司人员的 变动； 该基 金的管
理人应该有 稳健良好 的财务状 况， 有良好 的风险控 制 制度和记录， 基金管理 人目前管 理 2,000
亿以上资产 规模，其 经营理念 和本基金 产品的目 标一 致或者接近 。
b) 定量选 择：
i 、该基金的过往历史业绩在一定的 时间段内好于其 业绩基准，或者管理该基金的基金
经理有长期 优良的表 现。
ii 、中立机构（如 晨星等 基金评级 公司）对 公司的评 级在同类基 金中处于 中等（50 ％）
以上水平。
iii 、基金的超额收 益和标准 差的比率 （夏普比 率）好 于同类基金 的中值。
iv 、基金买卖证券的交 易成本处 于同类基 金 中的合 理 水平。
2、 在香港市 场投资于 公开发行 、上市的 股票， 选股 策略为：
在扎实的基 本面研究 的基础上 ，发掘企 业价值。 主要 选股标准有 ：
（1） 市场 及行业地 位 （market position ） ： 是否拥有市场主导能力 ， 并能获 取超额利 润 ；
（2）估值（intrinsic value ） ：价格是否被市 场低估； 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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（3）盈利预 期（earning surprise ） ：目标公司盈利 稳 定并持续增 长，超出 市场预期 ；
（4） 良好的趋势 （investment trend ） ： 目标公司的长 期成长被投 资者所认 同， 在资产持
续增值的拉 动下，股 价有 良好 的上涨趋 势。
（三）金融 衍生品投 资策略
本基金在金 融衍生品 的投资中 主要遵循 避险和有 效管 理两项策略 和原则：
1、 避险。主要用 于市场风险 大幅累计时 的避险操作 ，减小基金投资 组合因市场 下跌而
遭受的市场 风险；
2、 有效管理。利 用金融衍生 品流动性好 ，交易成本 低等特点，通过 金融衍生品 对投资
组合的仓位 进行及时 调整，提 高投资组 合的运作 效率 。
六 、 业绩比较基准
本基金的业 绩比较基 准为：60% ×MSCI 世界指数 （MSCI World Index ）+40% ×MSCI
新兴市场指 数（MSCI Emerging Markets Index）。
摩 根士丹 利资本国 际指数 (MSCI) 是摩根 士丹利 资本国 际公司 主持开发 的一系 列全 球
性证券市场 指数 ，是 全球投资 组合经理 作为投资 基准 最为广泛应 用的指数 ，目前有 2000 多
家国际机构 投资者采 用 MSCI 指数作为基准 。
摩根士丹利 资本国际 公司世界 指数 (MSCI World Index) ： 为一经 市值自由 浮动调整 后的
指数， 用以 衡量全球 成熟市场 的股票业 绩表现。 目前 指数涵盖 23 个成熟 市场国家 地区。
摩根士丹利 资本国际 公司新兴 市场指数 (MSCI Emerging Markets Index) ： 为一经市值自
由浮动调整 后的指数 ， 用以 衡量全球 新兴市场 的股票 业绩表现 。 目前指 数涵盖 25 个新兴 市
场国家地区 。
本 基金采取 60% 的摩根 士丹利 资本国际 公司世界 指数 与 40% 摩根士 丹利资本 国际公 司
新兴市场指 数 之和 作 为基金的 投资基准 。指标范 围已 涵盖全球主 要市场， 包含 48 个国 家地
区市场， 充分反 映全球股 市综合表 现， 是市场 中 兼具 代表性与权 威性的指 数。 该基准 不 但涵
盖 了几乎整个 全球市 场， 同时 也是反映 全球经济 成长 的良好 指标 。
如果今后法 律法规发 生变化， 或者指数 编制单位 停止 计算编制该 指数或更 改指数名 称、
或者有更权 威的、 更能 为市场普 遍接受的 业绩比 较 基 准推出， 或者 是市场上 出现更加 适合用
于本基金业 绩基准的 指数时， 经 与基金托 管人协商 一 致， 本基金可 以在报中 国证监会 备案后
变更业绩比 较基准并 及时公告 。
七 、 风险收益特征
本基金为基 金中基金 ， 属于 中等 偏高 预期 风险和预 期 收益的证券 投资基金 品种 ， 其预 期
风险 和 收益 水平 低于 全球股票 型基金、 高于 债券 基金 及货币市场 基金。
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八 、基金投资组合报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏,并对其内 容的真实 性、准确 性和完整 性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国工商 银行股份 有限公司 根据 本 基金 合同规定, 于2012 年4 月10 日复 核
了本报告中的财 务指标、净 值表现和投 资组合报告 等 内容,保证复核内 容不存在虚 假记载、
误导性陈述 或者重大 遗漏。
基金管理人承诺 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和 运用基金资产,但 不保证基金 一定
盈利。 基金的 过往业绩 并不代 表其未来 表现。 投资 有 风险,投资者 在做出投 资决策前 应仔细
阅读本基金 的招募说 明书。
本报告以人 民币为记 账本位币 ，以人民 币元为记 账单 位。
本投资组合 报告所载 数据截至2011 年 12 月 31 日（ 未经审计） 。
( 一) 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（人民 币 元 ） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 3,375,293,288.86 30.66
其中：普通 股 3,375,293,288.86 30.66
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信托 凭证 - -
2 基金投资 6,228,433,059.27 56.58
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - -
4 金融衍生品 投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金 融资产 293,080,759.62 2.66
其中：买断 式回购的 买
入返售金融 资产
- -
6 货币市场工 具 736,374,260.88 6.69
7
银行存款和 结算备付 金
合计
351,253,303.58 3.19
8 其他资产 23,085,592.57 0.21
9 合计 11,007,520,264.78 100.00
注：上述货 币市场工 具均为货 币市场基 金投资。
（二） 报告期末在各个国家（地区） 证券市场的股 票及存托凭证投资分布 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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国家（地区 ） 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例 （％）
中国香港 3,375,293,288.86 30.77
合计 3,375,293,288.86 30.77
（三） 报告期末按行业分类的股票投 资组合
行业类别 公允价值（ 人民币元 ） 占基金资产 净值比例 （％）
能源 80,697,078.00 0.74
材料 187,291,156.80 1.71
工业 60,607,932.00 0.55
非必需消费 品 873,730,060.39 7.97
必需消费品 92,067,963.11 0.84
保健 67,237,599.88 0.61
金融 1,369,117,901.05 12.48
信息技术 310,356,227.50 2.83
电信服务 312,977,026.03 2.85
公用事业 21,210,344.10 0.19
合计 3,375,293,288.86 30.77
注：本基金 对以上行 业分类采 用全球行 业分类标 准（GICS）。
（四） 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细
序
号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券
代码
所在
证券
市场
所属
国家
(地
区)
数量（股）
公允价值
（人民币元 ）
占基
金资
产净
值比
例
（％
）
1
China Unicom
(Hong Kong)
Limited
中国联合网
络通信（香
港）股份有
限公司
762
HK
香港
交易
所
中国 16,864,000 223,394,676.03 2.04
2
Luk Fook
Holdings
（Internatio
nal）Limited
六福集团
(国际)有限
公司
590
HK
香港
交易
所
中国 10,035,000 220,468,648.95 2.01
3
Tencent
Holdings
Limited
腾讯控股有
限公司
700
HK
香港
交易
所
中国 1,600,000 202,480,432.00 1.85
4
China Life
Insurance
Company
Limited
中国人寿保
险股份有限
公司
2628
HK
香港
交易
所
中国 12,000,000 186,785,280.00 1.70 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
7
5
Hong Kong
Exchanges and
Clearing
Limited
香港交易及
结算所有限
公司
388
HK
香港
交易
所
中国 1,834,229 184,537,872.78 1.68
6
BOC Hong Kong
(Holdings)
Limited
中银香港
（控股）有
限公司
2388
HK
香港
交易
所
中国 11,200,000 167,069,056.00 1.52
7
Picc Property
And Casualty
Company
Limited.
中国人民财
产保险股份
有限公司
2328
HK
香港
交易
所
中国 17,112,000 145,663,333.20 1.33
8
SJM Holdings
Limited
澳门博彩控
股有限公司
880
HK
香港
交易
所
中国 11,500,000 118,216,274.00 1.08
9
New China
Life
Insurance
新华人寿保
险股份有限
公司
1336
HK
香港
交易
所
中国 5,500,000 114,592,445.00 1.04
1
0
Alibaba.com
Ltd.
阿里巴巴网
络有限公司
1688
HK
香港
交易
所
中国 15,500,000 100,903,775.50 0.92
注：本基金 对以上证 券代码采 用当地市 场代码。
（五） 报告期末按债券信用等级分类 的债券投资组 合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
（六） 报告期末按公允价值占基金资 产净值比例大 小排名的前五名债券投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
（七） 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大 小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
（八） 报告期末按公允价值占基金资 产净值比例大 小排名的前五名金融衍生品投资明细
序号 衍生品类别 衍生品名称
公允价值(人 民币
元)
占基金资产 净值比
例(%)
1 远期投资 汇率远期( 美元 兑人民 币) 7,236,000.00 0.07
2 远期投资 汇率远期( 美元 兑人民 币) 7,186,500.00 0.07
3 远期投资 汇率远期( 美元 兑人民 币) 6,367,500.00 0.06
4 远期投资 汇率远期( 美元 兑人民 币) 5,980,500.00 0.05
5 远期投资 汇率远期( 美元 兑人民 币) 4,097,500.00 0.04
（九） 报告期末按公允价值占基金资 产净值比例大 小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价值
（人民币元）
占基
金资
产净南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
8
值比
例(%)
1
Hang Seng Investment
Index Funds Series -
H-Share Index ETF
（恒生 H 股 指数基金 ）
ETF
基金
契约
式开
放式
基金
Hang Seng In
vestment Man
agement Ltd
（恒生投资 管
理公司）
1,283,439,161.86 11.70
2
JPM Lux Liquidity
Institutional Fund
（摩根大通 货币市场
基金）
货币
市场
基金
契约
式开
放式
基金
JP Morgan As
set Manageme
nt （摩根 大通
资产管理公
司）
736,374,260.88 6.71
3
Vanguard Emerging
Markets ETF （领航 新
兴市场基金 ）
ETF
基金
契约
式开
放式
基金
The Vanguard
Group （ 领航
集团）
541,704,125.25 4.94
4
DB Platinum IV -
Croci US （ 德意志银
行美国指数 增强基金 ）
量化
指数
增强
基金
契约
式开
放式
基金
DB Platinum
Advisors （德
意志银行投 资
管理）
367,744,863.68 3.35
5
Energy Select Sector
SPDR Fund （SPDR ETF
跟踪能源行 业指数基
金）
ETF
基金
契约
式开
放式
基金
StateStreet
Global Advis
ors （道富 环
球投资管理 公
司）
304,906,851.90 2.78
6
WISDOMTREE EMERGING
MARKETS EQUITY
INCOME FUND
（WisdomTree 新兴市
场收益性股 票基金）
ETF
基金
契约
式开
放式
基金
WisdomTree E
TFs/USA （ 美国
WisdomTree
指数基金管 理
公司）
268,258,347.55 2.45
7
Market Vectors
Russia ETF （俄罗斯
指数基金）
ETF
基金
契约
式开
放式
基金
Van Eck Asso
ciates Corp
（范埃克）
260,274,426.75 2.37
8
SPDR S&P China ETF
（SPDR 中国 指数基金 ）
ETF
基金
契约
式开
放式
基金
SSGA Funds M
anagement In
c （道富环 球
投资管理公
司）
235,527,642.00 2.15
9
iShares MSCI South
Korea Index Fund （安
硕韩国指数 基金）
ETF
基金
契约
式开
放式
基金
BlackRock Fu
nd Advisors
（贝莱德基 金
管理公司）
164,642,517.00 1.50
10 TECHNOLOGY SELECT ETF 契约 SSGA Funds M 160,357,905.00 1.46 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
9
SECTOR SPDR FUND
（SPDR 美国 科技行业
指数基金）
基金 式开
放式
基金
anagement In
c （道富环 球
投资管理公
司）
（十） 投资组合报告附注
1、 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期 是 否出现被监管部门立案调查， 或在
报告编制 日前一年内受到公开谴责、处 罚的情形。
本基金投资 的前十名 证券的发 行主体本 期没有出 现被 监管部门立 案调查， 或在报告 编制
日前一年内 受到公开 谴责、处 罚的情形 。
2、 声明基金投资的前十名股票是否超出 基金合同规 定的备选股票库。
本基金投资 的前十名 股票没有 超出基金 合同规定 的备 选股票库。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额（人民 币元）
1 存出保证金 1,824.08
2 应收证券清 算款 6,772,623.34
3 应收股利 15,793,998.17
4 应收利息 372,663.95
5 应收申购款 144,483.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 23,085,592.57
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换 债券明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限 情况的说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
九 、基金的业绩
（一）本基 金在业绩 披露中将 采用全球 投资表现 标准 （GIPS）
1、在业绩表 述中采用 统一的货 币；
2、按照GIPS 的相关规 定和标准 进行计算 ；
3、如果GIPS 的标准与 国内现行 要求不 符 时，同 时公 布不同标准 下的计算 结果，并 说明
其差异； 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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4、对外披露 时，需要 注明业绩 计算标准 是符合GIPS 要求的。
（二) 基金 管理人依 照恪尽职 守、诚实 信用、勤 勉尽 责的原则管 理和运用 基金资产, 但
不保证基金 一定盈利， 也 不保证最 低收益。 基金 的过 往业绩并不 代表其未 来表现。 投资 有风
险,投资者在 做出投资 决策前应 仔细阅读 本基金 的招 募说明书。
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2007.9.19-2007.12.31 -6.30% 1.15% 0.11% 0.87% -6.41% 0.28%
2008.1.1-2008.12.31 -43.33% 1.66% -49.54% 2.42% 6.21% -0.76%
2009.1.1-2009.12.31 39.55% 1.60% 48.08% 1.55% -8.53% 0.05%
2010.1.1-2010.12.31 1.89% 1.06% 10.79% 1.05% -8.90% 0.01%
2011.1.1-2011.12.31 -20.13% 1.31% -14.56% 1.28% -5.57% 0.03%
自基金合同 生效起至 今 -39.70% 1.49% -28.78% 1.72% -10.92% -0.23%
十 、基金管理人
（一）基金 管理人概 况
名称：南方 基金管理 有限公司
住所及办公 地址： 深 圳市福田 中心区福 华一路 6 号免 税商务大厦 塔楼 31 、32 、33 层整层
成立时间：1998 年 3 月 6 日
法定代表人 ：吴万善
注册资本：1.5 亿元人 民币
电话：（0755 ）82763888
传真：（0755 ）82763889
联系人：鲍 文革
南方基金管 理有限公 司是经中 国证监会 证监基字[1998]4 号文批 准，由南 方证券股 份有
限 公司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公司 共同发起设立。2000 年， 经中国证监
会证监基 金 字[2000]78 号 文批准进 行了增资 扩股，注 册资本达到 1 亿 元人民币 。2005 年，
经中国证监 会证监基 金字[2005]201 号 文批准进 行增 资扩股，注 册资本 达 1.5 亿元人 民币。
目前股权结 构： 华泰 证券股份 有限公司 45% 、深 圳市 投资控股 有 限公司 30% 、厦门 国际信
托有限公司 15% 及 兴业证券 股份有限 公司 10% 。
（二）主要 人员情况
1、董事会成 员
吴万善先生， 董事，中 共党员， 大学/EMBA 。历 任 中国人民银行 江苏省分 行金融管理
处科员、 中国 人民银行 南京市分 行江宁支 行科员； 华泰 证券证券发 行部副经 理、 总经理 助理；南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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江苏省证券 登记处总 经理；华 泰证券副 总经理、 总裁 ，现任华泰 证券股份 有限公司 董事长、
党委副书记 、南方基 金管理有 限公司董 事长。
张涛先生， 董 事， 中共 党员， 博 士研究生 。 历任华 泰 证券总裁办 公室总裁 秘书、 投 资银
行一部业务 经理、 福州办 事处副主 任、 上海总部 投资 银行业务部 副总经理、 深 圳总部副 总经
理、 深圳彩田 路营业部 总经理、 董事会秘 书、 总裁 助 理兼董事会 办公室主 任； 现任华 泰证券
股份有限公 司副总裁 、党委委 员。
姜健先生， 董 事， 中共 党员， 硕 士研究生 。 历任南 京 农 业大学教 师； 华泰证 券人事 处职
员、 人事处培 训教育科 科长、 投 资银行部 股票事务 部 副经理、 投资 银行一部 副总经理 、 投资
银行一部高 级经理、 投资 银行总部 副总经理 兼发行部 总经理、 资产管 理总部总 经理、 投资银
行业务总监 兼投资银 行业务南 京总部总 经理、 总裁 助 理兼上海总 部总经理、 公司机构 客户服
务部总经理 。现任华 泰证券股 份有限公 司副总裁 、董 事会秘书、 党委委员 。
李真先生 ， 董事 ， 中共党 员， 材 料工程 、 企业管 理双 学士， 高 级工程师 。 历任 机械工业
部科技司材 料工艺处、 科 研管理处 副主任科 员、 总工 程师秘书、 科技 与质量监 督司行业 技术
处副处长；深圳 亚洲金 刚石 有限公司副 总经理（干 部 交流） ；深圳市投 资管理公司 董事局秘
书处副主任、 综合部副 部长、 部 长、 总裁 助理兼工 业 一部部长、 办 公室主任 ； 深圳市 通产实
业有限公司 党委书记 、 董事 长； 深圳会展 中心管理 有 限责任公司 党委书记 、 总经 理、 董事长；
现任深圳市 投资控股 有限公司 董事、总 经理、党 委副 书记。
周建国先生 ， 董事 ， 中共 党员， 经济学硕 士。 历 任某 公社会计 、 团委书 记； 江 西财经学
院教师、 企业 财务教研 室负责 人、 会计系 办公室主 任 、 会计系副主 任、 成人 教育处处 长 （副
教授） ；深圳中旅 信实业有限 公司副总经 理；深圳市 商贸投资控股公 司审计部部 长、计财部
部长， 兼任商 控实业有 限公司董 事长、 党 委书记， 深 圳市商贸投 资控股公 司总裁助 理； 深圳
市投资控股 有限公司 计划财务 部部长； 深 圳市投资 控 股有限公司 副总经理 ； 现任深圳 经济特
区房地产（ 集团）股 份有限公 司董事长 。
洪文瑾女士 ，董事， 中共党员 ，硕士研 究生。历 任厦 门经济特区 建设发展 公司财务 部，
厦门建发集 团有限公 司财务部 副经理、 厦门 建发信托 投资公司副 总经理、 总经 理， 厦门国际
信托投资有 限公司总 经理，现 任厦门国 际信托有 限公 司董事长。
庄园芳女士， 董事， 工 商管理硕 士， 经济 师。 历任 兴 业证券交易 业务部总 经理助理 、 负
责人，证券 投资部副 总经理 、 总经理， 投资总监 ；现 任兴业证券 股份有限 公司副总 裁。
高良玉先生， 董事， 中共 党员， 经济 学硕士， 经 济师 。 历任南京农 业大学审 计处干部、
中国人民银 行金融管 理司主任 科员、 中国 证监会发 行 部副处长、 南 方基金管 理有限公 司副总南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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经理， 现任南 方基金管 理有限 公司 总裁、 党委书记 、 南方东英资 产管理有 限公司 （ 香港） 董
事会主席 。
张磊先生， 独立 董事， 工商 管理硕士 （MBA ） 及国际 关系硕士， 注册 金融分 析师(CFA) ，
获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾工作 于耶鲁大 学投资基金 办公室（Yale Endowment ）
及美国新生 市场 投资 基金(Emerging Markets Management, LLC) ， 主要从事基金管理 及投资研
究。 历任纽约 证券交 易所国际 董事及中 国首席代 表； 现任 HCM 投资 管理有 限公司高 级合伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董、耶鲁大学校 务委员会 成员、国
际顾问委员 会成员， 纽约金融 分析师协 会会员。
周春生先生， 独立董事 ， 博士。 历任美国 联邦储备 委 员会经济学 家、 美国加 州大学及 香
港大学商学院教 授、中国证 监会规划发 展委员会委 员 （副局级） 、中国 留美金融学 会理 事、
美国经济学 会、美国 金融研究 会会员，Annals of Economics and Finance 编委，北京大学光
华管理学院院长助理、EMBA 中心主任、高层管理 者培训与发展中心主任、财务金融学教
授， 香港大学 荣誉教授 ， 深圳证 券交易所 第一、 二 、 三届上市委 员会委员； 现为长 江商学院
金融教授、EMBA 和高层培训 项目学术 主任，国 家杰 出青年基金 获得者。
王全洲先生，独 立董事，中共 党员，大学 学历，1997 年中国人民大 学会计专业研 究生
班毕业， 注册 会计师、 资产评估 师、 注册 税务师； 历 任北京市财 政局会计 处副处长 ， 北京会
计公司总 经 理（正处 级） ；现任 北京兴华 会计师 事务 所董事长、 主任会计 师。
丛培国先生， 独立董事 ， 法学硕 士。 历任 北京大学 法 律系经济法 教研室助 教、 经济师 讲
师、 经济法教 研室副主 任， 美国 加州大学 洛杉矶校 区 （UCLA ） 客座教授、 北京大学 副教授；
现任北京君 佑律师事 务所合伙 人、事务 所主任。
米志明先生， 独立董事 ， 本科， 高级经济 师、 注册 会 计师。 历任江 苏省姜堰 税务局 副局
长， 扬州市税 务局副局 长， 扬州 市财政局 局长、 党 组 书记， 扬州市 人民政府 副秘书 长， 建设
银行扬州市 分行行长 、党组书 记，财政 部深圳专 员办 专员、巡视 员。
2、监事会成 员
骆新都女士， 职工监事 ， 经济学 硕士， 经 济师。 历 任 民政部外事 处处长、 南 方证券 有限
公司副总裁、 南方基金 管理有限 公司董事 长、 顾问； 现 任南方基金 管理有限 公司监事 会主席。
舒本娥女士， 监事， 本 科。 历任 熊猫电子 集团公司 财 务处财务处 长， 华泰证 券计划资 金
部副总经理（主 持工作） 、稽 查监察部副 总经理、总 经理；现任华泰 证券股份有 限公司计划
财务部总经 理。
周景民先生， 监 事， 工学硕 士、 工商管 理硕士 （MBA ） ， 经济师。 历任深 圳三九 企业集南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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团三九贸易 公司职员， 深圳大鹏 证券有限 公司投资 银 行部项目经 理、 加拿大 西蒙弗雷 泽大学
工商管理学 院 MBA 学生兼助教， 广东 美 的集团战 略 发展部高级 经理， 招 商局集团 中国南山
开发 （集 团） 公司研究 发展部高 级项目经 理， 深 圳市投 资控股有限 公司投资 部副经理 、 经理 ；
现任深圳市 投资控股 有限公司 投资部高 级主管。
苏荣坚先生 ， 监事 ， 学士 学位， 高级经济 师。 历 任三 明市财政局 、 财委 ， 厦门 信达股份
有限公司财 务部、 厦门 国际信托 投资公 司财务部 业务 主办、 副经理 ， 自营业 务部经理 ； 现任
厦门国际信 托有限公 司财务部 总监兼财 务部总经 理。
郑城美先生， 监事， 中 共党员， 经济学硕 士。 历任 兴 业证券华林 营业部客 户经理、 研究
发展中心市 场分析师、 经 纪业务部 市场分析 师、 办公 室文秘部经 理、 南平滨江 路营业部 副总
经理（主持工作） 、计划财务 部副总经理 、财务部总 经理；现任兴业 证券 财务总 监 兼计划财
务部总经理 。
苏民先生 ， 职工监 事， 博士研究 生， 工 程师 。 历任安 徽 国投深圳证 券营业部 电脑工程 师，
华夏证券深 圳分公司 电脑部经 理助理， 南 方基金管 理 有限公司运 作保障部 副总监、 市 场服务
部总监 、电 子商务部 总监 ；现 任南方基 金管理有 限公 司风险管理 部总监。
3、 公司高级 管理人员
吴万善先生， 董事，中 共党员， 大学/EMBA 。历 任 中国人民银行 江苏省分 行金融管理
处科员、 中国 人民银行 南京市分 行江宁支 行科员； 华泰 证券证券发 行部副经 理、 总经 理 助理；
江苏省证券 登记处总 经理；华 泰证券副 总经理、 总裁 ，现任华泰 证券股份 有限公司 董事长、
党委副书记 、南方基 金管理有 限公司董 事长。
高良玉先生 ， 董事 ， 总裁 ， 中共 党员， 经济学硕 士， 经济师。 历任南京 农业大学 审计处
干部、中国人民 银行金融管 理司主任科 员、中国证监 会发行部副处长 。1998 年 加入南方基
金担任 副总 经理， 现任南 方基金管 理有限公 司 总裁、 党委书记 、 南方 东英资产 管理有限 公司
（香港）董 事会主席 。
俞文宏先生， 副 总裁， 中共党员 ， 工商管 理硕士， 经 济师， 历任江 苏省投资 公司业 务经
理、 江苏国际招 商公司部 门经理、 江苏 省国际信 托投 资公司投资 银行部总 经理、 江苏国 信高
科技创业投资有 限公司董事 长兼总经理 。2003 年加 入南方基金， 现 任南方基金 管理有限公
司副 总裁、 党委副书 记。
郑文祥先生， 副 总裁， 工商管理 硕士。 曾 任职于湖 北省 荆州市 农业 银行 、 南 方证券公 司、
国泰君安证券公 司 。2000 年加入南方 基金，历任 国 债投资经理、专 户理财部副 总监、南方
避险增值基 金 基金 经 理、 总经理 助理兼养 老金业务 部 总监， 现任南 方基金管 理有限公 司副 总
裁 。
朱运东先生 ，副总裁 ， 中共党 员， 经济 学学士。 曾任 职于 财政部 地方预算 司及办公 厅 、南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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中国经济开发信 托投资公司 ，2002 年 加入南方基金 ，历任北京分公 司总经理、 产品开发部
总监、总裁 助理、首 席市场执 行官，现 任南方基 金管 理有限公司 副总裁。
秦长奎先生， 督察长， 中共党员 ， 工商管 理硕士。 历任 南京汽车 制造厂工 程师、 华 泰证
券公司营业部总 经理、部门 总经理、总 裁助理。2005 年加入南方基 金， 现任南 方基金管理
有限公司督 察长、党 委委员、 纪委委员 、南方东 英资 产管理有限 公司（香 港）董事 。
4、基金经理
本基金历任 基金经理 为： 2007 年 9 月至 2008 年 2 月， 谢伟鸿先生 ； 2008 年 2 月至 2008
年 4 月， 谢伟 鸿 先生、 温 亮先生；2008 年 4 月至 2009 年 6 月， 谢伟 鸿 先生、 温 亮先生 和 李
浩东先生 ；2009 年 6 月至 2010 年 2 月， 谢伟鸿先生、 李浩东先 生 和黄亮 先生 ；2010 年 2
月至 2010 年 4 月， 李浩东先 生 和黄亮 先生；2010 年 4 月至 5 月， 李浩东 先生 、 黄亮先生 和
徐明宇先生 ；2010 年 5 月至今 ，黄亮先 生和 徐明 宇先 生 。
黄亮先生， 北京 大学工商 管理硕士， 具 有基金从 业资 格。 曾任职于招 商证券股 份有限公
司、 天 华投资有 限责任公 司，2005 年加 入南方基 金国 际业务部 ， 负责 QDII 产品设计及 国际
业务开拓工 作，2007 年 9 月至 2009 年 6 月 担任南方 全球基金经 理助理， 自 2009 年 6 月至
今， 任南方全球 基金经理 ；2010 年 12 月至今， 任 南 方金砖基金 经理 ；2011 年 9 月至今， 任
南方中 国 基 金经理 。
徐明宇先生 ，CFA （注册金融分析师） ，美国斯坦福大学工商管理硕士，普林斯顿大学
化学硕士。 曾获 得美国证 券及期货 从业资格， 具 有中 国基金从业 资格。 曾先后 担任美国 雷曼
兄弟公司对 冲基金部 研究员、 美国银行 自营部投 资经 理、美国 RTIMC 对冲基金投资经理 。
2008 年加入 南方基金， 负责海外 市场研究 ； 2009 年 6 月至 2010 年 2 月， 任国 际业务 部 QDII
专户投资经 理。2010 年 4 月至 今， 任南 方全球基 金经 理。
5、投资决策 委员会成 员
总裁高良玉 先生、 总裁 助理兼投 资总监 邱 国鹭 先生 、 总裁助理兼 国际业务 部总监丁晨 女
士。
6、上述人员 之间不存 在近亲属 关系。
十一 、基金费用概览
（一）基金 费用的种 类
1、基金的管 理费；
2、基金的托 管费；
3、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用；
4、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费和 律师 费；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金的证 券交易费 用； 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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7、基金的银 行汇划费 用；
8、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定 ，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
（二）基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式
1、基金的管 理费
基金的管理 费包括基 金管理人 的管理费 和境外投 资顾 问的咨询费 两部分 （若基金 管理人
聘请境外投资顾 问 ） ，其中境 外投资顾问 的咨询费在 境外投资顾问与 南方基金管 理有限公司
签订的《顾 问协议》 中进行约 定。
本基金的管 理费 按前 一日 基金 资产净值 1.85% 的年费 率计提。计 算方法如 下：
H ＝E× 1.85% ÷ 当年天 数
H 为每日 应 计提 的 基金 的管 理费
E 为前一日 的基金资 产净值
基 金的管理 费 每日计 算 ， 逐日累计 至每月月 末， 按月 支付 ， 由基金管 理人向基 金托管人
发送基金管 理费划款 指令， 基金托 管人 复核 后 于次月 前 2 个工作 日内从基 金 财产中 一次性支
付给基金管理人 。若遇法定节假日、 公休 假 等,支付 日期顺延。 基金境外投资顾问的咨询费
由基金管理 人进行支 付，具体 支付程序 在《顾问 协议 》中列示。
2、基金的托 管费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.3% 的年费 率计提。 托管费的 计算方法 如下 ：
H ＝E ×0.3% ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 的基金资 产净值
上述 “ 一 、 基金费 用 的种类 ”中第 3－8 项费用 ，根据 有关法规及 相应协议 规定 ， 按 费用
实际支出金 额列入当 期费用 ， 由基金托 管人从基 金财 产中支付。
（三）不列 入基金费 用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合同 》 生效前 的相关费 用， 包括 但不限于 验 资费、 会计师 和律师费 、 信息披 露
费用等费用 ；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）与基 金销售相 关的费用
1、
本基金 申购费 率 最高不高 于 1.6% ，且 随申购金 额的增加而 递减，具 体费率 如 下表
所示： 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
16
购买金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.6%
100 万≤M ＜500 万 1.0%
500 万≤M ＜1000 万 0.5%
M≥ 1000 万 每笔 1,000 元
本基金的申 购金额包 括申购费 用和净申 购金额。
申购份额的 计算公式 为：
净申购金额= 申购金 额/ （1+ 申 购费率）
申购费用= 申购金额- 净申 购金额
申购份额= 净申购金 额/ 申购当 日基金份 额净值
例： 某投资 者投资 10 万元申 购本基金 ， 对应费 率为 1.6% ， 假 设申购当 日基金份 额净值
为 1.0168 元 ，则其可 得到的申 购份额为 ：
净申购金额 ＝100,000/ (1+1.6%) ＝98,425.20 元
申购费用＝100,000 －98,425.20 ＝1,574.80 元
申购份额 = 98,425.20/1.0168 = 96,798.97 份
2、
本基金 赎回费率 不高于 0.5% ， 随申请份 额持有 时 间增加而递 减。 具体 如下表所 示：
申请份额持 有时间（N ） 赎回费率
N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.3%
N ≥ 2 年 0
赎回费的 25% 归基 金资产所 有。
赎回费用 = 赎回当 日基金份 额净值× 赎回份额 ×赎 回费 率
赎回金额 = 赎回当 日基金份 额净值× 赎回份额 － 赎 回费 用
例 ： 某投资 者赎回本 基金 1 万份基 金份额， 赎回费 率 为 0.5% ， 假设赎回 当日基金 份额
净值是 1.0168 元，则 其可得到 的赎回金 额为：
赎回费用 = 1.0168 ×10,000 ×0.5% = 50.84 元
赎回金额 = 1.0168 ×10,000 －50.84 = 10,117.16 元
3、 本基金 的申购费 率、 赎 回费率和 收费方式 由基金 管理人根据 《基金合 同》 的 规定确
定并在 《招募 说明书》 中列示。 基金管理 人可以根 据 《基金合同》 的相关约 定调整费 率或收
费方式， 基金管 理人 最迟 应于新的 费率或收 费方式实 施日前 2 个 工作日在 至少一家 指定 媒体
公告 。
十二 、基金托管人
一、基金托管人基本情况
南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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名称：中国 工商银行 股份有限 公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注册资本： 人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵 会 军
二、主要人员情况
截至 2011 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术职
称。
三、基金托管业务经营情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ，为境内外 广 大 投 资 者 、 金融资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管服务， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专户资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至 2011 年 12 月，
中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 231 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 224 只。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 28 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
四、 基 金 托 管 人 的 职 责 的 内 容
基 金 托 管 人 应 当 履 行 下 列 职 责 ：
1 、 安 全 保 管 基 金 财 产 ； 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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2 、 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ；
3 、 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ；
4 、 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
5 、 按 照 基 金 合 同 的 约 定 ， 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ；
6 、 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
7 、 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 中 期 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ；
8 、 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
9 、 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
10 、 按 照 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
11、 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 它 职 责 。
五、基金托管人的内部控制制度
中 国工商银 行资产托 管部自成 立以来， 各 项业务飞 速 发展， 始终保 持在资产 托管行业 的
优势地位。 这 些成绩的 取得， 是 与资产托 管部 “一 手 抓业务拓展， 一手抓内 控建设” 的做法
是分不开的。 资产托管 部非常重 视改进和 加强内部 风 险管理工作， 在积极拓 展各项托 管业务
的同时， 把加 强风险防 范和控制 的力度， 精心培育 内 控文化， 完善 风险控制 机制， 强 化业务
项目全过程 风险管理 作为重要 工作来做。 继2005、2007 、2009年三次顺 利通过评 估组织 内部
控制和安全 措施是否 充分的最 权威的SAS70 （审 计标 准第70号） 审阅后，2010 年中 国工商银
行资产托管 部第四次 通过SAS70 审阅获得 无保留 意见 的控制及有 效性报告 ，表明独 立第三方
对我行托管 服务在风 险管理、 内 部控制方 面的健全 性 和有效性的 全面认可。 也证明中 国工商
银行托管服 务的风险 控制能力 已经与国 际大型托 管银 行接轨，达 到国际先 进水平。 目前，
SAS70审阅已 经成为年 度化、常 规化的内 控工作 手段 。
1、内部风险 控制目标
保证业 务运作严 格遵守国 家有关法 律法规和 行业 监管规则， 强化 和建立守 法经营、 规 范运作
的经营思想 和经营风 格， 形成一 个运作规 范化、 管理 科学化、 监控 制度化的 内控体系； 防范和化
解经营风险， 保证托管 资产的安 全完整； 维护持有 人 的权益； 保障 资产托管 业务安全 、 有效、 稳
健运行。
2 、内部风险 控制组织 结构
中国工 商银行资 产托管业 务内部风 险控制组 织结 构由中国工 商银行稽 核监察部 门 （内 控合规
部、内部审计局） 、资产托管 部内设风险控 制处及资 产托管部各 业务 处室共同组成 。总行稽核 监
察部门负责 制定全行 风险管理 政策， 对各业 务部门风 险控制工作 进行指导 、 监督 。 资 产托管部 内南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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部设置专门 负责稽核 监察工作 的内部风 险控制处， 配 备专职稽核 监察人员， 在 总经理的 直接领导
下， 依照 有关法律 规章 ， 对业务 的运行独 立行使稽 核 监察职权 。 各业务 处室在各 自职责范 围内实
施具体的风 险控制措 施。
3 、内部风险 控制原则
（1）合法 性原则。内控 制度应当符 合国家法律 法规及监管机构 的监管要求， 并贯穿于托 管
业务经营管 理活动的 始终。
（2）完整 性原则。托管 业务的各项 经营管理活 动都必须有相应 的 规范程序和 监督制约； 监
督制约应渗 透到托管 业务的全 过程和各 个操作环 节， 覆盖所有的 部门、岗 位和人员 。
（3）及时 性原则。托管 业务经营活 动必须在发 生时能准确及时 地记录；按照 “内控优先 ”
的原则，新 设机构或 新增业务 品种时， 必须做到 已建 立相关的规 章制度。
（4）审慎 性原则。各项 业务经营活 动必须防范 风险，审慎经营 ，保证基金资 产和其他委 托
资产的安全 与完整。
（5）有效 性原则。内控 制度应根据 国家政策、 法律及经营管理 的需要适时修 改完善，并 保
证得到全面 落实执行 ，不得有 任何空间 、时限及 人员 的例外。
（6）独立 性原则。资产 托管部托管 的基金资产 、托管人的自有 资产、托管人 托管的其他 资
产应当分离； 直接操作 人员和控 制人员应 相对独立， 适当分离； 内 控制度的 检查、 评价 部门必须
独立于内控 制度的制 定和执行 部门。
4 、内部风险 控制措施 实施
（1）严格 的隔离制度。 资产托管业 务与传统业 务实行严格分离 ，建立了明确 的岗位职责 、
科学的业务 流程、 详细的操 作手册 、 严格 的人员行 为 规范等一系 列规章制 度， 并 采取了良 好的防
火墙隔离制 度，能够 确保资产 独立、环 境独立、 人员 独立、业务 制度和管 理独立、 网络独立 。
（2）高层 检查。主管行 领导与部门 高级管理层 作为工行托管业 务政策和策略 的制定者和 管
理者， 要求下级 部门及时 报告经营 管理情况 和特别情 况， 以检查资产 托管部在 实现内部 控制目标
方面的进展 ，并根据 检查情况 提出内部 控制措施 ，督 促职能管理 部门改进 。
（3）人事 控制。资产托 管部严格落 实岗位责任 制，建立“自控 防线” 、 “互控 防线” 、 “监 控
防线” 三道 控制防 线， 健全 绩效考核 和激励 机制， 树 立 “以人为 本” 的 内控文化 ， 增强 员工的责
任心和荣誉 感， 培育团 队精神和 核心竞争 力。 并通过 进行定期、 定 向的业务 与职业道 德培训、 签
订承诺书， 使员工树 立风险防 范 与控制 理念。
（4）经营 控制。资产托 管部通过制 定计划、编 制预算等方法开 展各种业务营 销活动、处 理
各项事务， 从而有效 地控制和 配置组织 资源，达 到资 源利用和效 益最大化 目的。
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（5）内部 风险管理。资 产托管部通 过稽核监察 、风险评估等方 式加强内部风 险管理，定 期
或不定期地 对业务运 作状况进 行检查、 监 控， 指导业 务部门进行 风险识别、 评估， 制定 并实施风
险控制措施 ，排查风 险隐患。
（6）数据 安全控制。 资 产托管部 通 过业务操作 区相对独立、数 据和传真加密 、数据传输 线
路的冗余备 份、监控 设施的运 用和保障 等措施来 保 障 数据安全。
（7）应急 准备与响应。 资产托管业 务建立专门 的灾难恢复中心 ，制定了基于 数据、应用 、
操作、 环境四 个层面的 完备的灾 难恢复方 案， 并组织 员工定期演 练。 为使演 练更加接 近实战， 资
产托管部不 断提高演 练标准， 从 最初的按 照预订时 间 演练发展到 现在的 “随 机演练” 。 从 演练结
果看，资产 托管部完 全有能力 在发生灾 难的情况 下两 个小时内恢 复业务。
5 、资产托管 部内部风 险控制情 况
（1）资产 托管部内部设 置专职稽核 监察部门， 配备专职稽核监 察人员，在总 经理的直接 领
导下，依照 有关法律 规章，全 面贯彻落 实全程监 控思 想， 确保资 产托管业 务健康、 稳定地发 展。
（2）完善 组织结构，实 施全员风险 管理。完善 的风险管理体系 需要从上至下 每个员工的 共
同参与， 只有 这样， 风险 控制制 度和措施 才会全面、 有效。 资产托 管部实施 全员风险 管理， 将 风
险控制责任 落实到具 体业务部 门和业务 岗位， 每位员 工对自己岗 位职责范 围内的风 险负责， 通过
建立纵向双 人制、 横向 多部门制 的内部组 织结构， 形 成 不同部门、 不同 岗位相 互制衡的 组织结构。
（3）建立 健全规章制度 。资产托管 部十分重视 内控制度的建设 ，一贯坚持把 风险防范和 控
制的理念和 方法融入 岗位职责 、 制度 建设和 工 作流程 中。 经过 多年努力 ， 资 产托管部 已经建立 了
一整套内部 风险控制 制度，包 括：岗位 职责、业 务操 作流程、稽 核监察制 度、信息 披露制度 等，
覆盖所有部 门和岗位 ，渗透各 项业务过 程，形成 各个 业务环节之 间的相互 制约机制 。
（4）内 部风险控 制始终是 托管部工 作重点 之一 ，保持与业 务发展同 等地位。
资产托 管业务是 商业银行 新兴的中 间业务， 资产 托管部从成 立之日起 就特别强 调规范运 作，
一直将建立 一个系统、 高 效的风险 防范和控 制体系作 为工作重点。 随 着市场环 境的变化 和托管业
务的快速发 展， 新 问题 、 新情况 不断出现 ， 资 产托管 部始终将风 险管理放 在与业务 发展同等 重要
的位置，视 风险防范 和控制为 托管业务 生存和发 展的 生命线。
六、基金托管人对基金管理人运作基金 进行监督的方 法和程序
根据 《基金法 》 、 《运作 办法》 等 有关证券 法律法规 的 规定及基金 合同的约 定， 对基金 投
资范围、 投资对象 、 基 金投融资 比例、 基金投资 禁止行 为、 基金 管理人参 与银行间 债券市场 、
基金管理人 选择存款 银行、 基金 资产净 值计算、 基 金 份额净值计 算、 应收资 金到账、 基金费
用开支及收 入确定、 基金 收益分配、 相 关信息披 露、 基金宣传推 介材料中 登载基金 业绩表现南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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数据等的合 法性、合 规性进行 监督和核 查。
基金托 管人对上 述事项的 监督与核 查中发现 基金 管理人的实 际投资运 作违反 《基金 法》 、
《运作办法》 、基 金合同、托 管协议、上 述监督内容 的约定和其他有 关法律法规 的规定，应
及 时以 书面形 式通知 基金 管理人 进行整 改， 整改的 时限 应符 合法规 允许的 投资 比例调 整期
限。 基金管理 人收到通 知后应及 时核对确 认并以书 面 形式向基金 托管人发 出回函并 改正。 在
规定时间内， 基 金托管人 有权随时 对通知事 项进行复 查， 督促基金管 理人改正。 基 金管理人
对基金托管 人通知的 违规事项 未能在限 期内纠正 的， 基金托管人 应报告中 国证监会 。
基金托管人 发现基金管 理人的投资 指令违反《 基 金法》 、 《运作办 法》 、基金合 同和有关
法律法规规 定， 应当拒绝 执行， 立即通 知基金管 理人 限期改正， 如基 金管理人 未能在通 知期
限内纠正的 ，基金托 管人应向 中国证监 会报告。
基金管 理人有义 务配合和 协助基金 托管人依 照法 律法规、 基金合 同和本托 管协议对 基金
业务执行核 查。 对基金托 管人发出 的书 面提 示， 基金 管理人应在 规定时间 内答复并 改正， 或
就基金托管 人的疑义 进行解释 或举证； 对 基金托管 人 按照法律法 规、 基金合 同和本托 管协议
的要求需向 中国证监 会报送基 金监督报 告的事项， 基 金管理人应 积极配合 提供相关 数据资料
和制度等。
基金托管人 发现基金管 理人有重大 违规行为，应 及时报告中国证 监会，同时 通知基金管
理人限期纠 正， 并将纠 正结果报 告中国 证监会。 基 金 管理人无正 当理由， 拒 绝、 阻挠 对方根
据本托管协 议规定行 使监督权， 或 采取拖延、 欺 诈等 手段妨碍对 方进行有 效监督， 情节 严重
或经基金托 管人提出 警告仍不 改正的， 基金托管 人应 报告 中国证 监会。
十三 、境外托管人
( 一)
基本情况
名称：纽约 梅隆银行 （The Bank of New York Mellon ）
注册地址：One Wall Street New York ，NY10286
办公地址：One Wall Street New York ，NY10286
法定代表人 ：Gerald L. Hassell
(CEO & President, 首 席执行官兼任 行长)
托管资产规 模： 25.8 万亿美元 （截至2012年3月31 日）
组织形式： 股份有限 公司
存续期间： 持续经营
信用等级：AA- （标准 普尔） ， Aa1 （穆迪） （截至2012年4月11日）
在2007年7 月，原纽 约银行有 限公司 (The Bank of New York Company, Inc. NYSE: BK) 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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和梅隆金融 公司(Mellon Financial Corporation ， NYSE: MEL) 双方完成合 并， 形成纽 约梅隆
银行， 催生 出一家资 产管理和 证券服务 领域的全 球领 先企业。
纽约梅隆银行 创建于1784 年， 拥 有数百年 的专业服 务 经验， 已成为 金融服务 业界最卓 越
的领导者之一。 该行的资产 管理和证券 服务等 业务 凭 着独道的见解、 精深 的专业 知识和全
面的业务能 力，来支 持每一客 户的独有 需求。
纽约梅隆银 行是一家 全球性的 金融服务 集团， 帮助 客 户管理并经 营其金融 资产， 业务 范
围涵盖 36 个国家/ 地区 的 100 多个市场 。 本公司 是 一家面向机 构、 公司和 高净值 人士等客
户 提供 金融服 务的领 先企 业，通 过以客 户为 中心的 全球 团队 提供卓 越的投 资管 理和投 资服
务。 公司资产 托管规模 达 25.8 万亿美元， 平均每天 处 理高达 1.5 万亿美元 的全球支 付业务。
有关其他信 息，请访 问 www.bnymellon.com 。
（二）托管 业务介绍
纽约梅隆的 托管业务 是其主要 的业务组 成部分。 截至 2012 年 3 月 31 日， 资 产托管规 模
达 25.8 万亿美 元。 纽约 梅隆的核 心托管处 理系统称 为全球证券 处 理，简 称 GSP 业务。该
项业务于 1996 年推出 ，并由内 部人员结 合 Vista 概念 进行开 发。
随着业务和 技术的变 化， 支持系 统也将随 着时间而 变 化， 因此定期 进行重新 评估是重 要
的。纽约梅隆非 常关注业务 运营的恢复 和技术持续 性 解决方案的实 施 ，并继续进 行所需要
的投资，确 保所有关 键业务都 可以在足 以满足业 务要 求的时间框 架内得以 恢复。
纽约梅隆在 全球每一 处理中心， 已 经建立了 清楚、 有 深度的指引。 业 务恢复与 危机管理
活动被密切监督 ，并在所有 时间得以坚 持。专家团 队 被分配到各个小 组，在组织 内部对所
有级别的员 工进行定 期演习和 更新。
（三）境外 托管人的 职责
1、安全保管 受托财产 ；
2、计算境外 受托资产 的资产净 值；
3、按照相关 合同的约 定，及时 办理受托 资产的 清算 、交割事宜 ；
4、按照相关 合同的约 定和所适 用国家、 地区法 律法 规的规定， 开设受托 资产的资 金账
户以及证券 账户；
5、按照相关 合同的约 定，提供 与受托资 产业务 活动 有关的会计 记录、交 易信息；
6、保存受托 资产托管 业务活动 的记录、 账册以 及其 他相关资料 ；
7、其 他由基 金托管人 委托其履 行的职责 。
十四 、相关服务机构
（一）销售 机构
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1、直销机构 ： 南方基 金管理有 限公司
住所及办公 地址： 深 圳市福田 中心区福 华一路 6 号免 税商务大厦 塔楼 31 、32 、33 层整层
法定代表人 ：吴万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人：张 锐珊
2、 代销机 构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份 有限公司
注册地址： 北京市 西城区复兴门 内大街
55 号
法定代表人：姜建 清
联系人：刘业伟
联系电话：010-66107900
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街25
号
办公地址：北京市 西城区闹市口 大街1
号院1 号楼
法定代表人：王洪 章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：何奕
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业银行股份 有限公司
注册地址： 北京市 东城区建国门 内大街
69 号
办公地址： 北京市 东城区建国门 内大街
69 号
法定代表人：蒋超 良
客服电话：95599
公司网站 ：www.abchina.com
4 中国银行股份有限 公司
地址： 北京市西城 区复兴门内大街1 号
法定代表人：肖钢
联系电话：010-66594905
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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5 交通银行股份有限 公司
办公地址：上海市 银城中路188 号
法定代表人：胡怀 邦
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限 公司
注册地址：深圳市 深南大道7088 号招
商银行大厦
法定代表人：傅育 宁
联系人：邓炯 鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址： 北京市 西城区金融大街3 号
办公地址： 北京市 西城区金融大街3 号
法定代表人：李国 华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
公司网址：www.psbc.com
8 上海浦东发展银行 股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区浦东 南路
500 号
办公地址：上海市 中山东一路12 号
法定代表人：吉晓 辉
联系人：倪苏云、 虞谷云
联系电话：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限 公司
注册地址：北京东 城区朝阳门北 大街8
号富华大厦C 座
办公地址：北京东 城区朝阳门北 大街8
号富华大厦C 座
法定代表人：孔丹
联系人：丰靖
电话：010-65557083
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/ 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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10 广发银行股份有限 公司
注册地址：广州市 越秀区东风东路713
号
法定代表人：董建 岳
联系电话：0571-96000888 ，
020-38322222
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
11 中国民生银行股份 有限公司
注册地址： 北京市 西城区复兴门 内大街
2 号
办公地址： 北京市 西城区复兴门 内大街
2 号
法定代表人：董文 标
联系人：董云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大银行股份 有限公司
注册地址： 北京市 西城区复兴门 外大街
6 号光大大厦
办公地址： 北 京市西城区 太平桥大街25
号中国光大中心
法定代表人：唐双 宁
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银行股份有限 公司
注册地址:福州市湖 东路154 号
办公地址:福州市湖 东路154 号
法定代表人:高建平
联系人: 刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
14 深圳发展银行股份 有限公司
地址：深圳市深南 东路5047 号深圳发
展银行大厦
法定代表人：法兰 克纽曼
（FrankN.Newman ）
联系人：姜聃
联系电话：0755-82088888
客 服电话：95501
公司网站:www.sdb.com.cn 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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15 杭州银行股份有限 公司
办公地址：杭州凤 起路432 号
法定代表人：马时 雍
联系人：江波
联系电话：0571-85108309
客服电话：0571-96523 、4008888508
公司网站：www.hzbank.com.cn
16 上海银行股份有限 公司
注册地址：上海市 浦东新区银城 中路
168 号
办公地址：上海市 浦东新区银城 中路
168 号
法定代表人：宁黎 明
联系人：张萍
联系电话：021-68475888
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
17 北京银行股份有限 公司
注册地址： 北 京市西城区 金融大街甲17
号首层
办公地址： 北 京市西城区 金融大街丙17
号
法定代表人：闫冰 竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
18 北京农村商业银行 股份有限公司
注册地址： 西城区 阜成门内大街410 号
办公地址： 北京市 西城区金融大街9 号
金融街中心B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客服电话：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
19 平安银行股份有限 公司
注册地址： 广 东省深圳市 深南中路1099
号平安银行大厦
办公地址： 广 东省深圳市 深南中路1099
号平安银行大厦
法定代表人：孙建 一
联系人：蔡宇洲
联系电话：0755-22197874
客服电话：4006699999 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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公司网站：http://bank.pingan.com
20 烟台银行股份有限 公司
注册地址： 山东省 烟台市芝罘区 海港路
25 号
办公地址： 山东省 烟台市芝罘区 海港路
25 号
法定代表人：庄永 辉
联系人：刘杰
联系电话：0535-6699663
客服电话：4008-311-777
公司网站：www.yantaibank.net
21 上海农村商业银行 股份有限公司
注册地址：上海市 浦东新区浦东 大道
981 号
办公地址： 上海市 银城中路8 号中融碧
玉蓝天大厦15 层
法定代表人：胡平 西
联系人：吴海平
联系电话：021-38576977
客服电话：021-962999
公司网站：www.srcb.com
22 东莞 银行股份有限 公司
注册地址：东莞市 运河东一路193 号
办公地址：东莞市 运河东一路193 号
法定代表：廖玉林
联系人：胡昱
联系电话：0769-22119061
客服电话：0769-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
23 华夏银行股份有限 公司
注册地址： 北京市 东城区建国门 内大街
22 号
办公地址： 北京市 东城区建国门 内大街
22 号
法定代表人：吴建
联系人: 李慧
客服电话:95577
公司网站：www.hxb.com.cn 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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24 青岛银行股份有限 公司
注册地址： 山东省 青岛市市南区 香港 中
路68 号华普大厦（邮编266071）
办公地址： 山东省 青岛市市南区 香港中
路68 号华普大厦（邮编266071）
法定代表人：张广 鸿
客服电话：（青岛 ）96588，（ 全国）
400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
25 宁波银行股份有限 公司
注册地址：宁波市 江东区中山东路294
号
法定代表人：陆华 裕
联系人：胡技勋
客服电话：96528 ， 上海地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
26 临商银行股份有限 公司
注册地址： 山东省 临沂市沂蒙路336 号
办公地址： 山东省 临 沂市沂蒙路336 号
法定代表人：王傢 玉
联系人：寇廷柱
联系电话：0539-8304657
客服电话：400-699-6588
公司网站：www.lsbchina.com
27 汉口银行股份有限 公司
注册地址： 江汉区 建设大道933 号武汉
商业银行大厦
办公地址： 江汉区 建设大道933 号武汉
商业银行大厦
法定代表人：陈新 民
联系人：骆芸
电话：027-82656224
客服电话： 96558 （ 武汉） 、 40060-96558
（全国）
公司网站：http://www.hkbchina.com
28 江苏张家港农村商 业银行股份有 限公司
注册地址： 张 家港市杨舍 镇人民中路66
号
办公地址： 张 家港市杨舍 镇人民中路66
号
法定代表人：王自 忠
联系人：姚珍珍
联系电话：0512-56968257
客服电话：0512-96065
公司网站：www.zrcbank.com 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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29 浙商银行股份有限 公司
注册地址： 浙江省 杭州市庆春路288 号
办公地址： 浙江省 杭州市庆春路288 号
法定代表人：张达 洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
30 温州银行股份有 限 公司
注册地址：温州市 车站大道华海 广场1
号楼
办公地址：温州市 车站大道196 号
法定代表人：邢增 福
联系人：林波
联系电话：0577-88990082
客服电话：0577-96699
公司网站：www.wzbank.cn
31 重庆银行股份有限 公司
注册地址： 重庆市 渝中区邹容路153 号
办公地址： 重庆市 渝中区邹容路153 号
法定代表人：马千 真
联系人：孔文超
电话：023-6379937913896198104
传真：023-63792412
客服电话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
32 深圳农村商业银行 股份有限公司
注册地址： 广东省 深圳市罗湖区 深南东
路3038 号合作金融大厦
办公地址： 广东省 深圳市罗湖区 深南东
路3038 号合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人：曾明 宋永 成
联系电话：0755-25188371 、
0755-25188611
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200
公司网址：www.961200.net
33 东莞农村商业银行 股份有限公司
注册地址：东莞市 南城路2 号
办公地址：东莞市 南城路2 号
法定代表人：何沛 良
联系人：何茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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34 哈尔滨银行股份有 限公司
注册地址：哈尔滨 市道里区尚志 大街
160 号
办公地址：哈尔滨 市道里区尚志 大街
160 号
法定代表人：郭志 文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电话：95537 ，0451-96358
网址：www.hrbb.com.cn
35 乌鲁木齐市商业银 行股份有限公 司
注册地址：乌鲁木 齐市新华北路8 号
办公地址：乌鲁木 齐市新华北路8 号
法定代表人：农惠 臣
联系人：菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
36 渤海银行股份有限 公司
注册地址：天津市 河西区马场道
201-205 号
办公地址：天津市 河西区马场道
201-205 号
法定代表人：刘宝 凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
37 广州银行股份有限 公司
注册地址：广州市 广州大道北195 号
办公地址：广州市 广州大道北195 号
法定代表人：姚建 军
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
38 河北银行股份有限 公司
注册地址：石家庄 市平安北大街28 号
办公地址：石家庄 市平安北大街28 号
法定代表人：乔志 强
联系人：王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
31
网址：www.hebbank.com
39 大连银行股份有限 公司
注册地址：大连市 中山区中山路88 号
天安国际大厦49 楼
办公地址：大连市 中山区中山路88 号
天安国际大厦9 楼
法定代表人：陈占 维
联系人：李鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
40 徽商银行股份有限 公司
注册地址：安徽合 肥
办公地址：合肥市 安庆路79 号天徽大
厦A 座
法定代表人：王晓 昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588( 安徽省 外) 、
96588( 安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
41 佛山顺德农村商业 银行股份有限 公司
注册地址： 佛山市 顺德区大良街 道办事
处德和居委会拥翠路2 号
办公地址： 佛山市 顺德区大良街 道办事
处德和居委会拥翠路2 号
法定代表人：吴海 恒
联系人：刘伟
电话：0757-22386658
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
代销券商及 其他代销 机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限 公司
地址：江苏省南京 市中山东路90 号华泰证
券大厦
法定代表人：吴万 善
联系人：程高峰
联系电话：025-83290834
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
32
2 兴业证券股份有限 公司
注册地址：福州市 湖东路268 号
办公地址：浦东新 区民生路1199 弄证大五
道口广场1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
联系电话：021-38565785
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份 有限 公司
注册地址：深圳市 罗湖区红岭中路1012 号
国信证券大厦十六 层至二十六层
办公地址：深圳市 罗湖区红岭中路1012 号
国信证券大厦十六 层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份 有限公司
注册地址：北京市 西城区金融大街35 号国
际企业大厦C 座
办公地址：北京市 西城区金融大街35 号国
际企业大厦C 座
法定代表人：顾伟 国
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份 有限公司
注册地址：上海市 浦东新区商城路618 号
办公地址： 上海市浦东新 区银城中路168 号
法定代表人：万建 华
电话：021－62580818 －177
客服电话：4008888666
联系人：韩星宇
公司网站：www.gtja.com
6 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省 济南市市中区 经七路86
号
办公地址：山东省 济南市市中区 经七路86
号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
33
7 海通证券股份有限 公司
注册地址：上海市 淮海中路98 号
办公地址：上海市 广东路689 号
法定代表人：王开 国
联系人：金芸、李 笑鸣
联系电话：021－23219000
客服电话：400-8888-001 、95553
公司网站：www.htsec.com
8 中信建投证券股份 有限公司
注册地址：北京市 朝阳区安立路66 号4 号
楼
办公地址：北京市 朝阳门内大街188 号
法定代表人：张佑 君
联系人：魏明
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
9 广发证券股份有限 公司
注册地址： 广州天河区天 河北路183-187 号
大都会广场43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天 河北路大都会 广场
18 、19、36 、38、41 和42 楼
法定代表人：林治 海
联系人：黄岚
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
10 长城证券有限责任 公司
注册地址： 深圳市福田区 深南大道特区 报业
大厦14 、16 、17 层
办公地址： 深圳市福田区 深南大道特区 报业
大厦14 、16 、17 层
法定代表人：黄耀 华
联系人:匡婷
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-82288968 ；400-6666-888
公司网站：www.cc168.com.cn
11 招商证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田区益田路 江苏大厦A
座38—45 层
法定代表人：宫少 林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
34
12 中信证券股份有限 公司
注册地址：广东省 深圳市福田区 深南大道
7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址： 北京市朝阳区 新源南路6 号京城
大厦3 层
法定代表人：王东 明
联系人：陈忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
13 申银万国证券股份 有限公司
注册地址：上海市 常熟路171 号
办公地址：上海市 常熟路171 号
法定代表人：丁国 荣
联系人：曹晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券股份有限 公 司
注册地址:上海市静 安区新闸路1508 号
办公地址:上海市静 安区新闸路1508 号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：10108998
公司网站：www.ebscn.com
15 中国中投证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福田区 益田路与福中 路交
界处荣超商务中心A 栋第18 层-21 层及第
04 层01、02 、03、05、11、12 、13、15 、
16 、18、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地址：深圳市 福田区益田路6003 号荣
超商务中心A 栋第04、18 层至21 层
法 定代表人：龙增 来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008
公司网站：www.cjis.cn
16 湘财证券有限责任 公司
办公地址：湖南省 长沙市天心区 湘府中路
198 号标志商务中心A 栋11 层
法定代表人：林俊 波
联系人：钟康莺
联系电话：021-68634518-8503
客服电话：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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17 中信金通证券有限 责任公司
注册地址：浙江省 杭州市滨江区 江南大道
588 号恒鑫大厦主 楼19、20 层
办公地址：浙江省 杭州市滨江区 江南大道
588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法定代表人：刘军
联系人：俞会亮
联系电话：0571-85776115
客服电话：0571-96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
18 安信证券股份有限 公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4018 号安
联大厦35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市 福田区金田路4018 号安
联大厦35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南 大道凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠 兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
19 中信万通证券有限 责任公司
注册地址：青岛市 崂山区苗岭路29 号澳柯
玛大厦15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂山区 深圳路222 号青岛
国际金融广场20 层
法定代表人：张智 河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
20 中银国际证券有限 责任公司
注册地址： 上海市浦东新 区银城中路200 号
中银大厦39F
法定代表人：平 岳
联系人：张静
联系电话：021-68604866
公司网站：www.bocichina.com
21 信达证券股份有限 公司
注册（办公 ）地址 ：北京 市西城区闹市 口大
街9 号院1 号楼
法定代表人：高冠 江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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22 民生证券有限责任 公司
注册地址：北京市 朝阳区朝阳门 外大街16
号中国人寿大厦1901 室
办公地址：北京市 东城区建国门 内大街28
号民生金融中心16 层
法定代表人：岳献 春
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com
23 东方证券股份有限 公司
注册地址： 上海市中 山南路318 号2 号楼22
层-29 层
办公地址： 上海市中 山南路318 号2 号楼22
层-29 层
法定代表人：潘鑫 军
联系人：吴宇
联系电话：021-63325888
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
24 华融证券股份有限 公司
注册地址：北京市 西城区月坛北街26 号
办公地址： 北京市西城区 金融大 街8 号A 座
3 层
法定代表人：丁之 锁
联系人：梁宇
联系电话：010－58568007
客服电话：010－58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
25 华西证券有限责任 公司
注册地址:四川省成 都市陕西街239 号华西
证券大厦
办公地址:深圳市深 南大道4001 号时代 金融
中心18 楼( 深圳总部)
法定代表人：杨炯 洋
联系人：金达勇
联系电话：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
26 长江证券股份有限 公司
注册地址： 武汉市新华 路特8 号长江证 券大
厦
法定代表人：胡运 钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务 网站：www.95579.com 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
37
27 世纪证券有限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区深南大道7088 号
招商银行大厦41/42 层
办公地址：深圳市 福田区深南大道7088 号
招商银行大厦41/42 层
法定代表人：卢长 才
联系人：方文
联系电话：0755-83199599
客服电话：0755-83199509
公司网站：www.csco.com.cn
28 东北证券股份有限 公司
注册地址：长春市 自由大路1138 号
办公地址：长春市 自由大路1138 号
法定代表人：矫正 中
联系人:潘锴
联系电话:0431-85096709
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站：www.nesc.cn
29 上海证券有限责任 公司
注册地址：上海市 西藏中路336 号
法定代表人：郁忠 民
联系电话：021-51539888
联系人：张瑾
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918 ，021-962518
30 江海证券有限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔 滨市香坊区赣 水路
56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔 滨市香坊区赣 水路
56 号
法定代表人：孙名 扬
联系人：高悦铭
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证券股份有限 公司
注册地址:江苏省无 锡市县前东街168 号国
联大厦6 层
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
38
32 东莞证券有限责任 公司
注册地址:广东省东 莞市莞城区 可园南路1
号金源中心30 楼
办公地址:广东省东 莞市莞城区 可园南路1
号金源中心30 楼
联系人:苏卓仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn
33 渤海证券股份有限 公司
注册地址： 天津市经济技 术开发区第二 大街
42 号写字楼101 室
办公地址：天津市 南开区宾水西道8 号
法定代表人：杜庆 平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
34 平安证券有限责任 公司
注册地址： 深圳市福田区 金田路大中华 国际
交易广场8 楼
办公地址： 深圳市福田区 金田路大中华 国际
交易广场8 楼
法定代表人：杨宇 翔
联系人:周璐
联系电话:0755-22626172
客服电话:4008816168
公司网站：http://www.pingan.com
35 国都证券有限责任 公司
注册地址： 北京市东城区 东直门南大街3 号
国华投资大厦9 层10 层
办公地址： 北京市东城区 东直门南大街3 号
国华投资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证券股份有限 公司
注册地址： 苏州工业园区 翠园路181 号商旅
大厦17-21 层
办公地址： 苏州工业园区 翠园路181 号商旅
大厦17-21 层
法定代表人：吴永 敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
39
客服电话：0512-33396288
网址：http://www.dwjq.com.cn/
37 广州证券有限责任 公司
注册地址：广州市 先烈中路69 号东山广场
主楼十七楼
办公地址： 广州市天河区 珠江新城珠江 西路
5 号广州国际金融中心19 、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
38 华林证券有限责任 公司
注册地址： 深圳市福田区 民田路178 号华融
大厦5、6 楼
办公地址： 深圳市福田区 民田路178 号华融
大厦5、6 楼
法定代表人：宋志 江
联系人:杨玲
联系电话:0755-82707888
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
39 南京证券有限责任 公司
注册地址：江苏省 南京市大钟亭8 号
法定代表人：张华 东
联系人：胥春阳
联系电话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
40 华安证券有限责任 公司
注册地址：安徽省 合肥市长江中路357 号
办公地址： 安徽省合肥市 阜南路166 号润安
大厦A 座24-32 层
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-5161821
客服电话：96518 ，4008096518
公司网站：www.hazq.com
41 红塔 证券股份有限 公司
注册地址：云南省 昆明市北京路155 号附1
号红塔大厦9 楼
办公地址：云南省 昆明市北京路155 号附1
号红塔大厦9 楼
法定代表人：况雨 林
联系人：刘晓明
联系电话：0871-3577888
公司网站：http://www.hongtastock.com 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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42 银泰证券有限责任 公司
注册地址： 深圳市福田区 竹子林四路紫 竹七
道18 号光大银行大厦18 楼
办公地址： 深圳市福田区 竹子林四路紫 竹七
道18 号光大银行大厦18 楼
法定代表人：黄冰
联系电话：0755-83706665
客服电话：4001022011
公司网站：www.ytzq.net
43 浙商证券有限责任 公司
办公地址：杭州杭 大路1 号黄龙世纪广场
A6-7 楼
法定代表人：吴承 根
联系人：许嘉行
电话：0571-87901912
传真：0571-87901913
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
44 华宝证券有限责任 公司
注册地址： 上海市浦东新 区世纪大道100 号
上海环球金融中心57 楼
办公地址： 上海市浦东新 区世纪大道100 号
上海环球金融中心57 楼
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
联系电话：021-68777222
客服电话：021-38929908
公司网站：www.cnhbstock.com
45 山西证券股份有限 公司
注册地址：山西省 太原市府西街69 号山西
国际贸易中心东塔 楼
办公地址：山西省 太原市府西街69 号山西
国际贸易中心东塔 楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
46 第一创业证券有限 责任公司
注册地址:深圳市罗 湖区笋岗 路12 号中 民时
代广场B 座25 层
办公地址:深圳市罗 湖区笋岗 路12 号 中 民时
代广场B 座25 层
法定代表人:刘学民
联系人:王立洲
联系电话:0755-25832494
公司网站:www.fcsc.cn 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
41
47 华福证券有限责任 公司
注册地址： 福州市五四路157 号新天地 大厦
7、8 层
办公地址： 福州市五四路157 号新天地 大厦
7 至10 层
法定代表人：黄金 琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326 （ 福建省外请 先拨0591 ）
网址：公司网址：www.hfzq.com.cn
48 中山证券有限责任 公司
注册地址： 广东省深圳 市 福田区益田路 江苏
大厦B 栋15 层
办公地址：深圳市 福田区益田路6009 号新
世界商务中心29 层
法定代表人：吴永 良
联系人：李珍
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011
公司网站：http://www.zszq.com
49 国海证券有限责任 公司
注册地址：广西省 南宁市滨湖路46 号
办公地址： 广东省深圳市 福田区竹子林 四路
光大银行大厦3F
法定代表人：张雅 锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
50 中原证券股份有限 公司
注册地址：郑州市 经三路15 号广汇国际贸
易大厦
办公地址：郑州市 郑东新区商务 外环路10
号
法定代表人：石保 上
联系人：程月艳、 耿铭
联系电话：0371—65585670
客服电话：967218 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
51 西南证券股份有限 公司
注册地址：重庆市 江北区桥北苑8 号
办公地址： 重庆市江北区 桥北苑8 号西南证
券大厦
法定代表人：王珠 林
联系人：陈诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
42
客服电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
52 财达证券有限责任 公司
注册地址： 河北省石 家庄市桥西 区自强路35
号庄家金融大厦23 至26 层
办公地址： 河北省石 家庄市桥西 区自强路35
号庄家金融大厦23 至26 层
法定代表人：翟建 强
联系人：陈丽君
联系电话：0311-66006219
客服电话：4006128888
公司网站：www.S10000.com
53 德邦证券有限责任 公司
注册地址： 上海市普陀区 曹杨路510 号南半
幢9 楼
办公地址： 上海市浦东新 区福山路500 号城
建国际中心26 楼
法定代表人：姚文 平
联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
54 中航证券有限公司
注册地址：南昌市 抚河北路291 号
办公地址：南昌市 抚河北路291 号
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-6768681
传真：0791-6770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
55 国盛证券有限责任 公司
注册地址: 江西省 南昌市永叔路15 号
办公地址:江西省南 昌市北京西 路88 号 江信
国际金融大厦4 楼
法定代表人:曾小普
联系人:徐美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
56 中国国际金融有限 公司
注册地址： 北京市建国门 外大街1 号国贸大
厦2 座27 层及28 层
办公地址：北京市 建国门外甲6 号SK 大厦
法定代表人：李剑 阁
联系人：王雪筠
联系电话：010-85679265
客服电话：(010)85679238(010)85679169 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
43
公司网站：www.ciccs.com.cn
57 大同证券经纪有限 责任公司
注册地址：山西省 大同市大北街13 号
办公地址： 山西省太原市 长治路111 号山西
世贸中心A 座F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
58 东海证券有限责任 公司
注册地址：江苏省 常州市延陵西路59 号常
信大厦18 楼
办公地址：江苏省 常州市延陵西路59 号常
信大厦18 楼
法定代表人：朱科 敏
联系人：霍晓飞
客服电话：400-888-8588 （全国 ），
0519-88166222 （ 常州） ，021-52574550 （上
海），0379-64902266 （洛阳）
公司网站：www.longone.com.cn
59 西部证券股份有限 公司
注册地址： 陕西省西安市 东新街232 号陕西
信托大厦16-17 层
办公地址： 陕西省西安市 东新街232 号陕西
信托大厦1 层
法定代表人：刘建 武
联系人：冯萍
电话：029-87406488
传真：029-87424426
客服电话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
60 新时代证券有限责 任公司
注册地址:北京市西 城区月坛北街2 号月坛
大厦15 层
办公地址:北京市西 城区金融街1 号A 座8
层
法定代表人：马金 声
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149
公司网站：www.xsdzq.cn 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
44
61 瑞银证券有限责任 公司
注册地址： 北京市西城区 金融大街7 号英蓝
国际金融中心12 层、15 层
办公地址： 北京市西城区 金融大街7 号英蓝
国际金融中心12 层、15 层
法定代表人：刘弘
联系人：牟冲
联系电话：010-5832-8366 ，010-5832-8722
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
62 金元证券股份有限 公司
注册地址：海口市 南宝路36 号证券大厦4
楼
办公地址：深圳市 深南大道4001 号时代金
融中心17 层
法定代表人：陆涛
联系人：金春
联系电话：0755-83025695
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.com.cn
63 万联证券有限责任 公司
注册地址：广州市 中山二路18 号电信广场
36 、37 层
办公地址：广州市 中山二路18 号电信广场
36 、37 层
法定代表人：张建 军
联系人:罗创斌
联系电话：020-37865070
客服电话:400-8888-133
公司网站：www.wlzq.com.cn
64 国金证券股份有限 公司
注册地址：成都市 东城根上街95 号
办公地址：成都市 东城根上街95 号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
65 财富证券有限责任 公司
注册地址：长沙市 芙蓉中路二段80 号顺天
国际财富中心26 楼
办公地址：长沙市 芙蓉中路二段80 号顺天
国际财富中心26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
客服电话：0731-4403360
公司网站:www.cfzq.com 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
45
66 恒泰证券股份有限 公司
注册地址： 内蒙古呼和浩 特市新城区新 华东
街111 号
办公地址： 内蒙古呼和浩 特市新城区新 华东
街111 号
法定代表人：庞介 民
联系人：常向东
联系电话：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
67 华龙证券有限责任 公司
注册地址：兰州市 城关区静宁路308 号
办公地址： 兰州市城关区 东岗西路638 号财
富大厦4 楼
法定代表人：李晓 安
联系人：李杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电话：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
68 华鑫证券有限责任 公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4018 号安
联大厦28 层A01、B01（b）单元
办公地址：深圳市 福田区金田路4018 号安
联大厦28 层A01、B01（b）单元
法定代表人：王文 学
联系人：黄旭成
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
69 日信证券有限责任 公司
注册地址： 内蒙古呼和浩 特市新城区锡 林南
路18 号
办公地址： 北京市西城区 闹市口大街1 号长
安兴融中心西座11 层
法定代表人：孔佑 杰
联系人:苏江
联系电话：010-88086830
公司网站：www.rxzq.com.cn
70 中天证券有限责任 公司
注册地址：沈阳市 和平区光荣街23 甲
办公地址：沈阳市 和平区光荣街23 甲
法定代表人：李学 琦
联系人：范守卫
联系电话：024-23268079
客服电话：4006180315
公司网站：wwww.stockren.com
71 五矿证券有限公司
全称： 五矿证券有 限公司
注册地址：深圳市 福田区金田路4028 号荣南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
46
超经贸中心办公楼47 层01 单元
办公地址：深圳市 福田区金田路4028 号荣
超经贸中心办公楼47 层01 单元
法定代表人： 高竹
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
72
其他基金代销机构 情况详 见基金管 理人发布 的相关公 告。
（二）注册 登记机构
南方基金管 理有限公 司
住所及办公 地址 ：深 圳市福田 中心区福 华 一路 6 号免 税商务大厦 塔楼 31 、32 、33 层整 层
法定代表人 ：吴万善
电话：（0755 ）82763849
传真：（0755 ）82763889
联系人：古 和鹏
（三）律师 事务所和 经办律师
1、 名称：美国凯威莱德国际律师事务所(Cadwalader, Wickersham & Taft LLP Beijing
Representative Office)
北京代表处 地址：中 国北京市 建国路 79 号, 华贸 中心 2 号写字楼 2301 室
联系人：Mark Roppel
电话：+86 (10) 6599-7200
传真：+86 (10) 6599-7300
2、 名称： 上 海源泰 律 师事务所
注册地址： 上海市浦 东新区浦 东南路 256 号华夏 银行 大厦 14 楼
负责人：廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律师： 廖海、黎 明
（四）会计 师事务所 和经办注 册会计师
普华永道中 天会计师 事务所有 限公司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路1318 号星展银 行大 厦6楼
办公地址： 上海市湖 滨路202 号 普华永道 中心11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话：021-23238888 南方 全球 精选 配置 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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传真：021-23238800
联系人：陈 熹
经办会计师 ：薛竞、 陈熹
十 五、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的
要求, 结合本 基金管 理人对 本基 金实施 的投资 管理活动,对 本基金 的原招 募说明 书进 行了 更
新,主要更新 的内容如 下：
1、 在“基金 的投资” 部分， 更 新了投资 组合报 告。
2、 在“基金 的业绩” 部分， 更 新了 业绩 报告 。
3、 在“基金 管理人 ” 部分, 更 新了主要 人员情况
4、 在 “ 基金托管 人” 部 分， 对基金托 管人的 “主要 人员 情况” 、 “基金 托管业务 经营情
况” 和“ 基 金托管人 对基金管 理人运作 基金进 行监 督的方法和 程序 ” 进 行了更新 。
5、 对“境外 托管人” 进行了更 新
6、 在“相关 服务机构 ” ， 对代 销机构进 行了更新 。
7、 在“基金 份额持有 人服务” 部分，对 主要服 务内 容进行了更 新。
8、 对“其他 应披露事 项”进行 了 更新。
9、 对其他表 述进行了 更新。
南 方基金 管理 有限公司
二〇 一二 四月 二十 五 日
