诺安进取：诺安中证创业成长指数分级基金开通份额配对转换的公告查看PDF公告
诺安中证创业成长指数分 级证券投资基金开通份额配对转换的公告 诺 安中 证创业 成长 指数分 级证 券投资 基金 开通份 额配 对转换 的公 告 根据 《 诺安 中证 创业 成长 指数分 级证 券投 资基 金 基 金合同 》 （ 简称 “ 《基 金合 同》 ” ） 的相 关规定 ， 诺 安基 金管 理有 限公司 （简 称“ 本公 司” ） 决定 自 2012 年 4 月 27 日 起，开 通诺安 中证创 业成 长指 数分 级证 券投资 基金 的份 额配 对转 换业务 。具 体事 项公 告如 下： 一、份 额配 对转 换业 务 份额配 对转 换是 指诺 安中 证创业 成长 指数 分级 证券 投资基 金 的 诺安 创业 成长 份额 （场内 简称“ 诺安 中创 ” ， 交易 代码 “163209”） 与诺 安稳 健 份额 （ 场内 简称 “诺 安稳健 ” ， 交易 代 码为 “150073 ” ） 、 诺安 进 取份额 （ 场内 简称 “诺 安 进取” ， 交 易 代 码为 “150075 ” ） 之间 的配 对转换 ，包 括以 下两 种方 式的配 对转 换：
1 、 分拆 。指 基金 份额 持有 人将其 持有 的每 十份 诺安 创业成 长份 额的 场内 份额 申请转 换 成四份 诺安 稳健 份额 与六 份诺安 进取 份额 的行 为。 2 、 合并 。指 基金 份额 持有 人将其 持有 的每 四份 诺安 稳健份 额与 六份 诺安 进取 份额申 请 转换成 十份 诺安 创业 成长 份额的 场内 份额 的行 为。 二、份 额配 对转 换的 业务 办理机 构 投资者 可以 通过 依据 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司（简 称“ 中登 ” ） 有关 规 定获得 基 金分拆 转换 及合 并转 换业 务资格 的证 券公 司办 理份 额配对 转 换 业务 。 截至 2012 年 4 月 20 日， 具备基 金分 拆转 换及 合并 转换业 务资 格的 证券 公司 名单为 ： 国 泰君安 证券 、 中 信建 投证 券、 国 信证 券、 招 商证 券 、 广发 证券、 中信 证券、 银河证 券、 海通 证券、 华泰 联合 证券、 申 银万国 证券 、 兴 业证 券、 长江证 券、 安信 证券、 西 南证券 、 金 通证 券、 湘 财证 券、 民生 证券 、 国元 证券 、 渤 海证 券、 华泰证 券、 山西 证券 、 中 信万通 证券 、 东 兴证券 、 东 吴证 券、 信达 证券、 东方 证券 、 方 正证 券、 长 城证 券、 光大 证券 、 广州 证券 、 南 京证券 、上 海证 券、 新时 代证券 、浙 商证 券、 平安 证券、 华安 证券 、国 海证 券、财 富证 券 、 东莞证 券、 中原 证券、 国 都证券 、 东 海证 券、 中 银 国际证 券、 恒泰 证券、 国 盛证券 、 宏 源证 券、 齐 鲁证 券、 世纪 证券 、 第一 创业 证券 、 江 南证 券、 华 林证 券、 德邦 证券 、 西部 证券 、 广 发华福 证券 、中 金公 司、 财通证 券、 华鑫 证券 、瑞 银证券 、中 国建 银投 资证 券、红 塔证 券 、 西藏证 券、 日信 证券、 联 讯证券 、 江 海证 券、 国 金 证券、 中国 民族 证券、 华 宝证券 、 厦 门证 券、 天风 证券 等 。 中 登将 对 具备基 金分 拆转 换及 合并 转换业 务资 格的 证券 公司 名单进 行更 新， 投资者 可登 陆中 登网 站 （www.chinaclear.cn ） 查询 最 新名单 ， 本公 司对 该名 单 的更新 不再 另 行公告 。 三、份 额配 对转 换的 业务 办 理时 间 深圳证 券交 易所 交易 日上 午 9 ∶30-11 ∶30 和 下午 1 ∶00-3 ∶00 （本 公司 公告 暂停份 额 配对转 换业 务时 除外 ） 。 若深圳 证券 交易 所交 易时 间更改 或实 际情 况需 要 ， 本 公司将 对份 额配 对转 换业 务的办 理 时间进 行相 应调 整并 公告 。 四、份 额配 对转 换业 务办 理规则 1 、 投 资者 以中 登深 圳分公 司 A 股账 户或 证券 投资 基 金账户 （ 以下 简称 “ 深市 证 券账户 ” ） 申报份 额配 对转 换业 务中 的 “ 分拆 ” 或 “合 并” 指令 ， 申 报前 需备 足对 价， 即投 资者提 出 “合 并” 申请 时， 其所 申报 的 深市证 券账 户上 须有 足够 的、 可交 易的 诺安稳 健 份 额和 诺 安进 取 份 额； 投 资者 提 出 “ 分拆 ” 申 请时， 其所 申报 的深 市证 券账户 上须 有足 够的 诺安 创业成 长份额。 2 、 投资 者通 过业 务办 理机 构提出 份额 配对 转换 申请 的，统 一以 诺安 创业 成长 的代码 “163209 ” 作为 申请 指令 的证券 代码 ，以 份额 为单 位进行 “合 并” 或“ 分拆 ”申报 。 3 、 “合 并” 或 “ 分拆 ” 每 笔申请 的份 额数 必须 是 10 份的 整数 倍 ， 并且 ， 投资 者在业 务 办理机 构提 交的 每笔 申请 份额不 得低 于 1000 份。
诺安中证创业成长指数分 级证券投资基金开通份额配对转换的公告 4 、 办理 份额 配对 转换 业务 的深圳 证券 交易 所会 员单 位应对 投资 者每 笔“ 合并 ”或“ 分 拆”申 请的 可用 份额 数量 进行检 查并 对相 应基 金份 额进行 预冻 结。 5 、 在交 易时 间内 ，份 额配 对转换 业务 办理 机构 通过 深证 通 FDEP 消 息传 输系 统将份 额 配对转 换申 报指 令发 送给 中登的 基金 业务 系统 。正 常情况 下， 中登 深圳 分公 司在 T 日 收市 后对投 资 者 T 日交 易时 间 内提交 的份 额配 对转 换业 务申请 进行 有效 性确 认， 并进行 份额 变 更处理 ，办 理转 出基 金份 额的扣 除以 及转 入基 金份 额的登 记。 自 T+1 日 起（ 包括该 日） 投 资者可 查询 基金 份额 配对 转换的 成交 情况 。 6 、 投资 者 T 日提 出的 M 份份额 “分 拆” 申请 被确 认成功 后， 中登 深圳 分公 司将在 投 资者所 申报 的深 市证 券账 户上扣 减 M 份诺 安创 业成 长份额 ，同 时增 加 0.4*M 份诺安 稳健 份 额与 0.6*M 份诺 安进 取 份 额。 正常 情况 下 ， 自 T+1 日 （ 含该 日 ） 起 新增 的 诺 安稳健 份额 与 诺安进 取 份 额可 进行 交易 。 例如， 投资 者 T 日 提出 的 1000 份份 额“ 分拆 ” 申请被 确认 成功 后， 中登 深圳分 公司 将在投 资者 所申 报的 深市 证券账 户上 扣 减 1000 份 诺安创 业成 长份 额 ， 同时 增加 400 份 （0.4*1000 份） 诺 安稳 健 份额 与 600 份（0.6*1000 份）诺 安进 取 份 额。 正常 情况下 ，自 T+1 日 （含 该日 ）起 新增 的 诺安 稳健 份额 与 诺 安进 取 份额 可进 行交 易。 7 、 投资 者 T 日提 出的 N 份份额 “合 并” 申请 被确 认成功 后， 中登 深圳 分公 司将在 投 资者所 申报 的深 市证 券账 户上扣 减 0.4*N 份诺 安稳 健 份额 和 0.6*N 份 诺 安进 取 份额 ，同 时 增加 N 份 诺安 创业 成长 份 额 。 正 常情 况下 ， 自 T+1 日 （含 该日 ） 起 新增 的 诺 安创业 成长 份 额 可进 行赎 回。 例如， 投资 者 T 日 提出 的 2000 份 份额 “合 并” 申请被 确认 成功 后， 中登 深圳分 公司 将在投 资者 所申 报的 深市 证券账 户上 扣 减 800 份（0.4*2000 份） 诺 安稳 健 份 额和 1200 份 （0.6*2000 份） 诺 安进 取 份额 ， 同 时增 加 2000 份 诺安创 业成 长份 额 。 正 常 情况下 ， 自 T+1 日（含 该日 ）起 新增 的 诺 安创业 成长 份额 可进 行赎 回。 8 、 份额 配对 转换 目前 只开 通“场 内份 额配 对转 换成 场内份 额” 的转 换模 式， 诺安创 业 成长份 额 的 场外 份额 如需 申请进 行“ 分拆 ” ， 须跨 系 统转登 记为 诺安 创业 成长 份额 的 场内 份 额后方 可进 行。 9 、 投资 者提 出的 份额 配对 转换申 请， 在当 日交 易时 间结束 前可 以撤 销， 交易 时间结 束 后不得 撤销 。 10 、 投 资者 提交 申请 “合 并” 或 “ 分拆 ” 的 基金 份 额在当 日撤 销申 请前 不能 再进行 卖出 或赎回 等交 易。 五、份 额配 对转 换的 业务 办理费 用 投资者 申请 办理 份额 配对 转换业 务时 ， 份额 配对 转换 业务办 理机 构暂 不收 取业 务办理 费 用。 六、重 要提 示 1 、 本公 司有 权根 据市 场情 况或法 律法 规变 化调 整上 述份额 配对 转换 的业 务规 则，并 按 照相关 规定 进行 公告 。 2 、 投资 者可 以通 过拨 打本 公司客 户服 务电 话 400-888-8998 进 行咨 询； 也可 至本 公司网 站 www.lionfund.com.cn 了 解相关 情况 。 3 、 风险 提示 ： 本公 司承 诺 以诚实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 资产, 但不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最 低收益 。投 资者 投资 于基 金前应 认真 阅读 基金 的基 金合同 、招 募 说明书 等文 件。 敬请 投资 者注意 投资 风险 。 特此公 告。
诺安中证创业成长指数分 级证券投资基金开通份额配对转换的公告 诺安基 金管 理有 限公 司 二〇一 二年 四月 二十 四 日
