中欧盛世：关于开通份额配对转换的公告查看PDF公告
中欧基金管理有限公 司 关于中欧 盛世成长分级 股票 型证券投资基金开 通份 额配对转换的公告 为更好 地满 足投 资者 的理 财需求, 根 据 《中欧 盛 世成 长 分级 股票 型证 券投 资基 金基金 合 同 》 （以 下简称 《基 金合同 》 ）的相 关规定 ，中 欧基金 管理有 限公司 （以下 简称 “本公 司” ） 决定 自 2012 年 4 月 27 日 起， 开通 中欧 盛世 成长 分级 股票 型证 券投 资基 金 （ 以下简 称 “本 基 金” ） 的份 额配 对转 换业 务 。具体 事项 公告 如下 ：
一、份 额配 对转 换业 务 份额配 对转 换是 指中欧 盛 世成长 分级 股票 型证 券投 资基金 之基 础份 额 （场 内 简称 “中 欧 盛世 ” ， 基 金代 码 166011）与 中欧 盛世 成长 分级 股票 型证券 投资 基金 之 A 份 额 （简称 “盛世 A ” ， 交易 代 码 150071）、 中 欧盛世 成长 分级 股票 型证 券投资 基金 之 B 份 额 （ 简 称 “ 盛世 B”， 交易代 码 150072 ） 之间 的 配对转 换， 包括 分拆 转换 （简称 “分 拆” ） 和 合并 转 换 （简 称 “ 合 并” ） 两个 方面 。 1 、 分 拆： 基 金份 额持 有人 将其持 有的 每 10 份中欧 盛世 的场 内份 额申 请转 换 成 5 份 盛世 A 与 5 份 盛世 B 的 行为 。 2 、 合并 ：基 金份 额持 有人 将其持 有的 每 5 份 盛世 A 与 5 份盛世 B 申请 配对 转 换成 10 份中欧 盛世 的场 内份 额的 行为。 二、份 额配 对转 换的 业务 办理机 构 1. 中 欧基 金管 理有 限公 司 直销中 心 。 2. 依 据中 国证 券登 记结 算 有限责 任公 司 （ 以下 简称 “中 登” ） 有关 规定 获得 业 务办理 资 格的深 圳证 券交 易所 会员 单位 。 截至 2012 年 4 月 19 日， 具有配 对转 换业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 为： 国 泰君 安证券 、 中信 建投 证券 、 国 信证券 、 招商 证券 、 广 发证 券、 中信 证券 、 银 河证 券、 海通证 券、 华泰联 合证 券、 申银 万国 证券、 兴业 证券、 长江 证 券、 安 信证 券、 西 南证 券 、 金通 证券、 湘 财证券 、 民生 证券 、 国 元证 券、 渤海 证券 、 华 泰证 券、 山西证 券 、 中 信万 通证 券、 东兴证 券、 东吴证 券、信 达证券 、东 方证券 、方正 证券、 长城 证券、 光大证 券、广 州证 券、南 京证券 、 上海证 券 、 新 时代 证券 、 浙 商证券 、 平安 证券 、 华 安证 券、 国海 证券 、 财 富证 券、 东莞证 券、 中原证 券、 国都 证券、 东 海证券 、 中 银国 际证 券、 恒泰证 券、 国盛 证券、 宏 源证券 、 齐 鲁证 券、 世纪 证券 、 第 一创 业证 券、 江南 证券 、 华 林证 券 、 德邦证 券 、 西 部证 券、 广发 华福证 券、 中金公 司、 财通 证券、 华 鑫证券 、 瑞 银证 券、 中 国 建银投 资证 券、 红塔 证券 、 西藏 证券、 日 信证券 、 联讯 证券 、 江 海证 券、 国金 证券 、 中 国民 族证 券、 华宝 证券 、 厦 门证 券、 天风证 券、 大通证 券 等 。 中登将 对具 备基 金分 拆转 换及合 并转 换业 务资 格的 证券公 司名 单进 行更 新 ， 投 资者可 登 陆中登 网站 （www.chinaclear.cn ） 查 询最 新名 单， 也 可向本 公司 进行 咨询 ， 基 金管理 人对 上 述名单 的更 新不 再另 行公 告。 三、份 额配 对转 换的 业务 办理时 间 深圳证 券交 易所 交易 日上午 9 ：30-11 ：30 和下 午 1 ：00-3 ：00 （基 金管 理人 公 告暂停 份 额配对 转换 业务 时除 外） 。 上述时 间以 外不 予办 理。 若深圳 证券 交易 所交 易时 间更改 或实 际情 况需 要， 基 金管理 人将 对份 额配 对转 换业务 的 办理时 间进 行相 应调 整并 公告。 四、份 额配 对转 换业 务办 理规则 1 、 投 资者 以中 国证 券登 记 结算有 限责 任公 司深 圳分 公司 A 股 账户 或证 券投 资 基金账 户 （以下 简称“ 深市证 券账 户” ）申 报份额 配对 转换业 务中的 “分拆 ”或“ 合并 ”指令 ，申报 前需备 足对 价， 即投 资者 提出 “ 合并 ” 申 请时， 其 所申报 的深 市证 券账 户上 须有足 够的 、 可 交易的 盛世 A 与盛世 B 基 金份额 ；投 资者 提出 “分 拆”申 请时 ，其 所申 报的 深市证 券账 户 上须有 足够 的、 可交 易的 中欧盛世 基 金份 额。 2 、投资者通过业务办理机构提出份额配对转换申请的，统一以中欧盛世的交易代码 “166011 ”作 为申 请指 令 的证券 代码 ，以 份额 为单 位进行 “合 并” 或“ 分拆 ”申报 。 3 、 “ 合并 ”或 “分 拆” 每 笔申请 的份 额数 必须是 10 份的整 数倍 ，并 且， 投资 者在业 务 办理机 构提 交的 每笔 申请 份额不 得低 于 1000 份。 基金管 理人 可根 据市 场情 况调整 “ 合并 ” 或 “分 拆 ” 每笔申 报的 最低 份额 数量 限制 ， 基 金管理 人必 须在 调整 生效 前依照 有关 规定 进行 公告 。 4 、办 理份 额配 对转换 业务 的 深圳 证券 交易所 会员 单 位应 对 投资 者每笔 “分 拆 ”或“ 合 并”申 请的 可用 份额 数量 进行检 查并 对相 应基 金份 额进行 预冻 结。 5 、 在交 易时 间内 ，份 额配 对转换 业务 办理 机构 通过 深证通 FDEP 消 息传 输系 统将份 额 配对转 换申 报指 令发 送给 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 的基 金业 务系 统。 正常情 况下 ， 中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司深 圳分 公司 在 T 日收 市后对 投资 者 T 日交 易时 间内提 交的 份额 配对转 换业 务申 请进 行有 效性确 认， 并进 行份 额变 更处理 ， 办 理转 出基 金份 额的扣 除以 及转 入基金 份额 的登 记。 自 T+1 日 起（ 包括 该日 ）投 资 者可查 询基 金份 额配 对转 换的成交 情况 。 6 、 投资 者 T 日提 出的 M 份份额 “分 拆” 申请 被确 认成功 后， 中国 证券 登记 结算有 限责 任公司 深圳 分公 司将 在投 资者所 申报 的深 市证 券账 户上扣 减 M 份 中欧 盛世， 同 时增 加 5M/10 份盛世 A 与 5M/10 份 盛世 B 。正 常情 况下 ，自 T+1 日 （含 该日 ）起 新增 的 盛世 A 与 盛世 B 基金份 额可 进行 交易 。 7 、 投资 者 T 日 提出 的 N 份 份额 “合 并 ” 申 请被 确认 成功后 ， 中国 证券 登记 结 算有限 责 任公司 深圳 分公 司将 在投 资者所 申报 的深 市证 券账 户上扣 减 5N/10 份盛世 A 和 5N/10 份 盛 世 B ，同时 增 加 N 份中 欧 盛世。 8 、 中 欧盛世 的 场外 份额 如 需申请 进行 “分 拆” ， 须跨 系统转 托管 为中 欧盛世 的 场内份 额 后方可 进行 。 9 、投 资者 提出 的份额 配对 转换申 请， 在当日 交易 时 间结束 前可 以撤销 ，交 易 时间结 束 后不得 撤销 。 10 、份 额配 对转 换应 遵循 届时发 布的 相关 业务 规则 。 运作期 内场 内份 额配 对转 换程序 遵循 深圳 证券 交易 所、 基 金登 记结 算机 构的 最 新业务 规 则。 深圳 证券 交易所 、 中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司 、 基 金管 理人可 视情 况对上 述规 定作 出调整 ，基 金管 理人 将按 规定在 至少 一家 中国 证监 会指定 媒体 和基 金管 理人 网站公 告。 五、份 额配 对转 换的 业务 办理费 用 投资者 申请 办理 份额 配对 转换业 务时 ， 份 额配 对转 换 业务办 理机 构暂 不收 取业 务办理 费 用。 六、重 要提 示 1 、 投资 者若 希望 了解 基金 份额配 对转 换业 务详 情可 咨询各 业务 办理 机构 。 2 、 本公 司网 站： www.lcfunds.com ，本公司 客服 电 话：4007009700 ，021-68609700 3 、风 险提 示： 本公司 承诺 以诚实 信用 、勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用基 金资 产 ，但不 保 证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 投资者 投资 于基金 前应 认真 阅读 基金 的基金 合同 、 招 募说明 书等 文件 。 投 资有 风险 ， 敬 请投 资人认 真阅 读基金 的相 关法 律文 件， 并选择 适合 自 身 风险承 受能 力的 投资 品种 进行投 资。 特此公 告。 中欧 基金 管理 有限 公司 2012 年 4 月 24 日
