东吴100：关于开放日常申购、赎回和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
东吴基金管理有限公司
关于东吴 深证 100 指数增强 型 证券投资基金（LOF ）
开放日常申购 、赎回和定期定额投资业务的 公告
公告送出日期：2012 年4 月24 日
1 公 告基 本信 息
基金名称
东吴深证 100 指数增强型证券 投资基金 （LOF）
基金简称
东吴深证 100 指数增强（LOF ） 场内简称：东吴 100
基金主代码
165806
基金运作方式
上市契约型开放式
基金合同生效日
2012 年3 月9 日
基金管理人名称
东吴基金管理有限公司
基金托管人名称
中国建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称
中国证券登 记结算有限公司
公告依据
《东吴 深证 100 指数增强型证 券投资基金 （LOF ）基金
合同》 和 《 东吴深证 100 指数增 强型 证券投资基金 （LOF ）
招募说明书》
申购起始日
2012 年4 月27 日
赎回起始日
2012 年4 月27 日
定期定额投资起始日
2012 年4 月27 日
2 日 常申 购、 赎回业 务的 办理 时间
本基金将于 2012 年 4 月 27 日 起每个开放日办理日常申购、 赎回 业务。 本基金开放日为上海证券交易
所、深圳证券 交易所的 正常交 易日。具体业 务办理时 间为上 海证券交易所 、深圳证 券交易 所的交易时间。
基金合同生效 以后，若 出现 新 的证券交易市 场、证券 交易所 交易时间变更 或其他特 殊情况 ，基金管理人将
视情况对前述开放日进行相应的调整并公告。
3 日 常申 购业 务
3.1 申 购金 额限 制
投资者每次最低申购金额为 1 ，000 元（含申购费） ，基金 管理人可以根据实际情况对以上限制进行
调整，最迟在调整生效前 3 个 工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
3.2 申 购费 率
3.2.1 前 端收 费
申购金额（M ） 申购费率 备注
100 万元以下 1.20% -
100 万元以上（含）-200 万元 以下 0.80% -
200 万元以上（含）-500 万元 以下 0.40%
-
500 万元以上（含）
1000 元/ 笔 -
3.3 其 他与 申购 相关的事 项
4 日 常赎 回业 务
4.1 赎 回份 额限 制
基金份额持有人在销售机构赎回时， 每次赎回申请不得低于 100 份基金份额。 基金份额持 有人赎回时
或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 100 份的，在赎回时需一次全部赎回。
基金管理人可以根据实际情况对以上限制进行调整， 最迟在调整生效前 3 个工作日在至少 一种中国证
监会指定的信息披露媒体公告。
4.2 赎 回费 率
持有期限（N ） 赎回费率
1 年以内（含1 年）
0.50%
1 年— 2 年（ 含 2 年 ）
0.25%
2 年以上
0.00%
本基金场内赎回费率 统一为０．５％。
4.3 其 他与 赎回 相关的事 项
5 定期 定额 投资业 务
一、定期定额申购业务适用投资者范围
本基金定期定额投资业务适用于依据国家有关法律法规和相关基金合同约定的可以投资证券投资基
金的个人投资者。
二、销售机构
场外非直销机构： 中国建设银行、中国农业银行、交通银行、华夏银行、中信银行、招商银行、民生
银行、深发展银行、宁波银行、平安银行、温州银行 、东吴证券、海通证券、中国银河证券、申银万国证
券、 中信建投证券、广发证券、国信证券、湘财证券、国联证券、国泰君安证券、安信证券、华泰证券、
中信万通证券、中银国际证券、招商证券、齐鲁证券、恒泰证券、南京证券、中投证券、爱建证券、天相
投顾、华宝证券、平安证券、长江证券、华福证券、信达证券、华安证券、广州证券、厦门证券、中信证
券、天源证券、中信证券（浙江）
根据业务需要，本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将按有关规定予以公告。
三、申购费率
定期定额投资业务不收取额外费用， 其申购费率适用于本基金正常申购费率， 计费方式等同于正常的
申购业务（费率优惠活动 除外，如有调整，另见相关公告）。本基金申购费率及计费方式请参见本基金招
募说明书中的相关内容。
四、申请方式
1 、 申请办理本基金定期定额投资业务的投资者须首先开立本公司开放式基金账户 （已开户者除外） ，
具体开户程序应遵循上述代销机构的规定。
2 、已开立本公司开放式基金账户的投资者，应携带本人有效身份证件及相关凭证，到上述代销机构
基金销售网点申请办理定期定额投资业务，具体办理程序应遵循上述代销机构的规定。
五、申购日期
1 、 投资者应与代销机构约定每 期扣款日期， 该扣款日期视同为基金合同中约定的申购申请日 （Ｔ日） 。
2 、代销机构将按照投资者申请时所约定的每期扣款日进行扣款。若遇非基金开放日则顺延到下一基
金开放日，并以该日为基金申购申请日。
六、申购金额
投资者可与基金销售机构约定每期固定扣款金额， 各销售机构的最高最低扣款金额遵从其要求， 同时
扣款金额不得低于 人民币 100 元（含 100 元）。
七、交易确认
以每期有效申购申请日（Ｔ日）的基金份额净值为基准计算申购份额，基金份额确认日为Ｔ ＋1 日，
投资者可在Ｔ＋2 日到上述代 销机构销售网点查询申购确认情况。
八、业务的变更和终止
1 、投资者若需变申购日期、申购金额、签约账户等信息，须携带本人有效身份证件及相关凭证到上
述代销机构的基金销售网点申请办理，具体办理程序请遵循代销机构的有关规定。
2 、投资者若需终止定期定额投资业务，须携带本人有效身份证件及相关凭证到上述代销机构基金销
售网点申请办理，具体办理程序请遵循代销机构的有关规定。
6 基 金销 售机 构
6.1 场 外销 售机 构
6.1.1 直 销机 构
东吴基金管理有限公司
地址：上海市浦东新区 源深路 279 号
客户服务电话：400-821-0588
6.1.2 场 外非 直销 机构
中国建设银 行、中国 工商银行 、中国农业 银行、交 通银行、 华夏银行、 中信银行 、招商银 行、民生银
行、 深发展银行、 宁波银行、 平安银行、 温州银行、 东吴证 券、 海通证券、 中国银河证券 、 申银万国证券、
中信建投证券 、广发证 券、国 信证券、湘财 证券、国 联证券 、国泰君安证 券、金元 证券、 安信证券、华泰
证券、 中航证券、 财富证券、 中信万通证券、 光大证券、 渤 海证券、 中银国际证券、 招商 证券、 齐鲁证券、
恒泰证券、南 京证券、 东海证 券、中投证券 、爱建证 券、 天 相投顾、华宝 证券、平 安证券 、长江证券、华
福证券、宏源 证券、信 达证券 、华安证券、 上海证券 、广州 证券、厦门证 券、中信 证券、 五矿证券、天源
证券、财富里昂证券 、中信证券（浙江）
6.2 场 内销 售机 构
具有基金代 销资格的 深圳证券 交易所会员 单位 ，包 括： 爱建 证券、安信 证券、渤 海证券、 财达证券、
财富证券、财 通证券、 长城证 券、长江证券 、大通证 券、大 同证券、德邦 证券、第 一创业 、东北证券、东
方证券、东海 证券、东 莞证券 、东吴证券、 东兴证券 、方正 证券、光大证 券、广发 证券、 广州证券、国都
证券、国海证 券、国金 证券、 国开证券、国 联证券、 国盛证 券、国泰君安 、国信证 券、国 元证券、海通证
券、 恒泰长财、 恒泰证券、 红塔证券、 宏源证券、 华安证券、 华宝证券、 华创证券、 华福证券、 华林证券、
华龙证券、华 融证券、 华泰联 合、华泰证券 、华西证 券、华 鑫证券、江海 证券、联 讯证券 、民生证券、民
族证券、南京 证券、平 安证券 、齐鲁证券、 日信证券 、瑞银 证券、山西证 券、上海 证券、 申银万国、世纪
证券、首创证 券、天风 证券、 天源证券、万 联证券、 西部证 券、西藏同信 、西南证 券、厦 门证券、湘财证
券、新时代证 券、信达 证券、 兴业证券、银 河证券、 银泰证 券、英大证券 、招商证 券、浙 商证券、中航证
券、 中金公司、中山证券、中投证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中原证券
（排名不分先后）
7 基 金份 额净 值公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排
本基金管理 人将在每 个开放日 的次日，通 过中国证 监会指定 的信息披露 媒体、公 司网站、 基金份额销
售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值，敬请投资者留意。
8 其 他需 要提示 的事 项
1 、 投 资 者 可 以 登 录 本 公 司 网 站 （www.scfund.com.cn ） 查 询 或 者 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话
(400-821-0588) 垂询相关事宜 。
2 、本基金自开放之日起即可办理转托管业务。
本基金管理 人依照诚 实信用、 勤勉尽职的 原则管理 和运用基 金资产，但 不保证基 金一定盈 利，也不保
证最低收益。 投资有风 险，决 策需谨慎，投 资者申购 本基金 前，应认真阅 读本基金 《基金 合同》和《招募
说明书》。
特此公告 。
东吴基金管理有限公司
二零一二 年四月二十四日
