长盛同祥泛 资源主题 股票型 证 券投资 基金
2012 年第1 季 度报告
2012 年3 月31 日
基金管理人 ： 长盛基 金管理有 限公司
基金托管人 ： 中国建 设银行 股 份有限 公司
报告送出日 期：2012 年4 月21 日 长盛 同祥 泛资 源主 题股 票型 证券 投资 基金2012 年第1 季度 报告 第 1 页 共 11 页
§1 重要提示
基金管理人长盛基金管理 有限公司的董事 会及 董事保证本报告所载资料 不存在
虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别
及连带责任。
基金托管人中国 建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年4 月 20
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组 合报告等内容， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书 及更新 。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2012 年 1 月 1 日起至2012 年 3 月 31 日止。 长盛 同祥 泛资 源主 题股 票型 证券 投资 基金2012 年第1 季度 报告 第 2 页 共 11 页
§2 基金产品 概况
基金简称 长盛 同祥泛资源股票
基金主代码 080008
交易代码 080008
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011 年10月26日
报告期末基金份额总额 73,409,779.26份
投资目标
将灵活投资于具有泛资源禀赋的上市公司股
票 ， 分 享 中 国 泛 资 源 经 济 发 展 的 长 期 效 益 ， 力
争为投资者创造长期稳定的投资回报 。
投资策略
本 基 金 充 分 发 挥 基 金 管 理 人 的 投 资 研 究 优 势 ，
运 用 科 学 严 谨 、 规 范 化 的 资 产 配 置 方 法 ， 灵 活
配 置 国 内 具 有 泛 资 源 禀 赋 的 上 市 公 司 股 票 ， 谋
求基金资产的长期稳定增长。
业绩比较基准 沪深300指数×70%＋中证综合债券指数 ×30%
风险收益特征
本基金 为 股 票 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的
高风险品种，预期风险和收益高于混合型基 金，
债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 长盛基金管理有限公司
基金托管人 中国 建设银行股份有限公司 长盛 同祥 泛资 源主 题股 票型 证券 投资 基金2012 年第1 季度 报告 第 3 页 共 11 页
§3 主要财务 指标和 基金净值 表现
3.1 主要 财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2012年1月1日-2012年3月31 日)
1.本期已实现收益 2,804,656.45
2.本期利润 2,760,963.21
3.加权平均基金份额本期利润 0.0212
4.期末基金资产净值 72,586,947.74
5.期末基金份额净值 0.989
注：1、 所述基金业绩指标不包括基金份额 持有人认购或交易基金的各项费用， 计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2 、所列数据截止到2012 年3月31 日。
3 、 本期已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变
动收益）扣 除相关费 用后的 余额，本 期利润 为 本期已实现 收益加上 本期公 允价值变动
收益。
3.2 基金净值 表现
3.2.1 本报 告期基金份 额净值增长率 及其与同期业 绩比较基准收 益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准收
益率标准差 ④
①－③ ②－④
过去三个月 -0.80% 1.26% 3.62% 1.06% -4.42% 0.20%
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较
基准 收益率变动的 比较
注：1、 本基金合同生效日为2011 年10 月26 日， 截至本报告期末本基金成立未
满一年。
2 、按照本基金合同规定，本基金管理人应当自基 金合同生效之日起六个月内使
基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截止本报告期末仍处于建仓期。
3 、 本基金的投资组合比例为： 股票投资占基金 资产的比例为60%-95%， 其中投资
于具有泛资源禀赋的上市公司股票不低于股票类资产的80%；债券投资占基金资产的
0%-40% ； 权证投资占基金资产净值的比例不高 于3%； 现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的5%。
长盛 同祥 泛资 源主 题股 票型 证券 投资 基金2012 年第1 季度 报告 第 5 页 共 11 页
§4 管理人报 告
4.1 基金经理 （或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李庆林
本基金基
金经理， 长
盛创新先
锋灵活配
置混合型
证券投资
基金基金
经理。
2011 年10 月
26 日
— 9 年
男 ，1974 年 10 月出生 ，
中国国籍 。 中国人民 大学
硕士。 曾先 后在长城 证券
有限公司、 国元证券 有限
公 司 和 建 信 基 金 管 理 有
限 公 司 担 任 研 究 员 等 职
务。 2009 年2 月加入 长盛
基金管理有 限公司， 曾任
研究发展部 副总监 ， 现任
长 盛 创 新 先 锋 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理， 长 盛同祥泛 资源
主 题 股 票 型 证 券 投 资 基
金 （本基金 ） 基金经 理。
注：1、 上表 基金经 理的任 职日 期和离 任日期 均指公司 决定 确定的 聘任日 期和解
聘日期；
2 、 “证券从业年限” 中 “ 证券从业 ” 的含义遵 从行业协会 《证券业从业人员资格
管理办法》的相关规定 等。
4.2 管理人对 报告期内本 基金运作遵规 守信情况的 说明
本报告期内， 本基金管理人严格按照 《 证券投资 基金法》 及其各项实施准则、 《 长
盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金 基金合同》和其他有关法律法规、监管部门的
相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风
险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益 ， 没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易 专项说明
4.3.1 公平 交易制度的 执行情况
报告期内， 公 司严格执行 《公司公平交易细则 》 各项规定， 在研究、 投资授权与
决策、 交易执行等各个环节， 公平对待旗下所 有投资组合， 包括公募基金、 社保组合、
特定客户资产管理组合等。具体如下：
研究支持， 公司旗下所有投资组合共享公司研究部门研究成果， 所有投资组合经
理在公司研究平台上拥有同等权限。
投资授权与决策， 公司实行投资决策委员会领导下的投资组合经理负责制， 各投长盛 同祥 泛资 源主 题股 票型 证券 投资 基金2012 年第1 季度 报告 第 6 页 共 11 页
资组合经理在投资决策委员会的授权范围内， 独立完成投资组合的管理工作。 各投资
组合经理遵守投资信息隔离墙制度。
交易执行， 公司实行集中交易制度， 所有投资组合的投资指令均由交 易部统一执
行委托交易。 交易部依照 《公司公平交易细则 》 的规定， 场内交易， 强制开启恒生 交
易系统公平交易程序；场外交易，严格遵守相关工作流程，保证交易执行的公平性。
投资管理行为的监控与分析评估， 公司风险管理部、 监察稽核部， 依照 《公司公
平交易细则》 的规定， 持续、 动态监 督公司投 资管理全过程， 并进行分析评估， 及时
向公司管理层报告发现问题，保障公司旗下所有投资组合均被公平对待。
公司对过去4 个季度的同向交易行为进行数量 分析， 计算溢价率、 贡献率、 占优
比等指标， 使用双边90%置信水平对1 日、3 日、5 日的交易片段进行T 检验， 未发现
违反公平交易及利益输送的行为。
4.3.2 异常 交易行为的 专项说明
报告期内， 长盛同庆报经公司投资决策委员会批准， 打开交易所公开竞价同日反
向交易控制，因此而产生 13 笔交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量5%的交易。具体原因如下：
长盛同庆于2012 年 5 月11 日结束三年封闭期 ， 转型为开放式证券投资基金 （以
下简称 “开放式基金” ） 。 为确保转型后的开放式基金保持充裕流动性， 以保障基金份
额持有人利益， 该基金制定了数量化组合投资交易策略， 并申请打开与公司旗下其他
投资组合交易所市场的反 向交易控制。上述申请已报经公司投资决策委员会批准。
报告期内， 长盛同庆严格执行既定数量化组合投资交易策略， 批量下达投资指令。
公司交易部对上述指令进行严格审核， 在指令分发后， 通过恒生交易系统自动委托交
易程序执行指令， 以确保公司旗下投资组合在可能发生的反向交易中保持公平， 杜绝
交易执行中可能发生的利益输送行为。
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 管理 人对报告期 内基金的投 资策略和业绩表现 的说明
4.4.1 行情回顾及 运作分析
1 季度，市场出现了久违的反弹。一方面，市场短期内超跌需要反弹来修正，另
一方面， 市 场流动性的改善也有利于反弹行情的持续。 首先是蓝筹等低估值的股票带
动，然后是超跌的周期性股票，最后又是食品饮料行情的修正。
1 季度，我们运作的并不理想，主要是对于去年四季度的配置结构并没有作太大长盛 同祥 泛资 源主 题股 票型 证券 投资 基金2012 年第1 季度 报告 第 7 页 共 11 页
的调整， 行业配置方面仍然以食品饮料和医药配置为主， 虽然对煤炭行业配置的比例
较高，但是整体表现同同行相比较很不理想。
4.4.2 本基金业绩 表现
截至报告期末，本基金份额净值为0.989元，本报告期份额净值增长率为-0.80%，
同期业绩比较基准增长率为3.62%。
4.5 管理 人对宏观经 济、证券市 场及行业走势的简 要展望
未来一个季度， 全球经济仍然处于一个在平衡过程中。 美国经济虽然呈现复苏态
势， 但是量化宽松的货币政策效果的持续性仍然有待观察； 欧洲还是比较混乱， 尽管
解决债务危机的道路比较光明，但长期来说，欧洲经济全球竞争力的下降亦难扭转。
中国作为新兴经济国家的领头羊， 增长在逐渐放缓， 而且受制于通货膨胀的制约， 经
济增长率很难回到以前高位。
在一个比较弱的经济状态中运行的证券市场， 预计仍将处于混沌状态。 按照目前
的盈利水平整体证券市场的估值水平在可接受范围之内， 尤其是大蓝筹公司。 预计市
场会反复震荡来寻求经济真正的底部。 本基金下阶段 将继续围绕经济结构转型这个大
主题， 在坚持资源和消费配置的大格局下， 重点加大成长性公司和低估值的周期性公
司投资。 长盛 同祥 泛资 源主 题股 票型 证券 投资 基金2012 年第1 季度 报告 第 8 页 共 11 页
§5 投资组合 报告
5.1 报告 期末基金资 产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 62,335,868.48 83.99
其中：股票 62,335,868.48 83.99
2 固定收益投资 -
-
其中：债券 -
-
资产支持证券
- -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买 入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 11,599,845.56
15.63
6 其他各项 资产
279,210.27 0.38
7 合计 74,214,924.31 100.00
5.2 报告期末 按行业分类 的股票投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 8,313,371.03 11.45
C 制造业 42,375,540.95 58.38
C0 食品、饮料 17,380,143.21 23.94
C1 纺织、服装、皮毛 3,327,300.00 4.58
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 1,595,500.00 2.20
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 2,657,473.92
3.66
C7 机械、设备、仪表 10,257,580.40
14.13
C8 医药、生物制品
7,157,543.42
9.86
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 - -
H 批发和零售贸易 3,734,277.90
5.14
I 金融、保险业 7,912,678.60
10.90
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - - 长盛 同祥 泛资 源主 题股 票型 证券 投资 基金2012 年第1 季度 报告 第 9 页 共 11 页
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计
62,335,868.48 85.88
5.3 报告期末 按公允价值 占基金资产净 值比例大小 排序的前十名 股票投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 000895 双汇发展 95,000 6,545,500.00 9.02
2 600887 伊利股份 289,986 6,391,291.44 8.81
3 000581 威孚高科 189,200 5,891,688.00 8.12
4 601088 中国神华 209,983 5,377,664.63 7.41
5 600079 人福医药 230,000 4,142,300.00 5.71
6 601318 中国平安 109,980 4,023,068.40 5.54
7 600036 招商银行 326,858 3,889,610.20 5.36
8 000963 华东医药 149,971 3,734,277.90 5.14
9 002029 七 匹 狼 90,000 3,327,300.00 4.58
10 000550 江铃汽车 149,995 3,227,892.40 4.45
5.4 报告 期末按债券 品种分类的 债券投资组合
本基金本报告期末未持有 债券。
5.5 报告期末 按公允价值 占基金资产净 值比例大小 排名的前五名 债券投资明 细
本基金本报告期末未持有 债券。
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末 按公允价值 占基金资产净 值比例大小 排名的前五名 权证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合 报告附注
5.8.1 声 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案
调查 ，或在报告编 制日前 一年 内受到公开 谴责、处 罚的情形。
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录， 无在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.8.2 声明 基金投资的 前十名股票是 否超出基金合 同规定的备选 股票库。
基金投资的前十名股票，均为基金合 同规定备选股票库之内股票。 长 盛 同祥 泛资 源主 题股 票型 证券 投资 基金2012 年第1 季度 报告 第 10 页 共 11 页
5.8.3 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,392.78
5 应收申购款 26,817.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 279,210.27
5.8.4 报告 期末持有的 处于转股期的 可转换债券明 细
本基金本报告期末未持有可转换债券 。
5.8.5 报告 期末前十名 股票中存在流 通受限情况的 说明
序号 股票代码 股票名称 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况
说明
1 000895 双汇发展 6,545,500.00 9.02 重大资产重组
5.8.6 投资 组合报告附 注的其他文字 描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
长 盛 同祥 泛资 源主 题股 票型 证券 投资 基金2012 年第1 季度 报告 第 11 页 共 11 页
§6 开放式基 金份额 变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 228,410,363.09
报告期期间基金总申购份额 11,368,143.26
减：报告期期间基金总赎回份额 166,368,727.09
报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以"-"填列） -
报告期期末基金份额总额 73,409,779.26
§7 备查文件 目录
7.1 备查文件 目录
1 、中国证监会核准基金募集的文件；
2 、 《长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 基金合同》 ；
3 、 《长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 托管协议》 ；
4 、 《长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 招募说明书》 ；
5 、法律意见书；
6 、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7 、基金托管人业务资格批件、营业执照。
7.2 存放地点
备查文件存放于基金管理人和/ 或基金托管人的住所。
7.3 查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所 及/或管理人互联网站免费
查阅备查文件。 在支付工本费后， 投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复
印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人长盛基金管理有限公司。
客户服务中心电话：400-888-2666 、010-62350088 。
网址：http://www.csfunds.com.cn 。
