南方消费：开放日常申购、赎回及定期定额投资业务的公告查看PDF公告
第 1 页 共 9 页 南 方 新 兴 消费 增 长 分 级股 票 型 证 券投 资 基 金 开 放 日常 申 购 、 赎回 及 定 期 定额 投 资 业 务 的 公告 公告送 出日期：2012 年 4 月20 日
第 2 页 共 9 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 南方新 兴消 费增 长分 级股 票型证 券投 资基 金 基金简 称 南方新 兴消 费增 长分 级股 票 场内简 称 南方消 费 基金主 代码 160127 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2012 年 3 月 13 日 基金管 理人 名称 南方基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 公告依 据 《南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金基金 合同》 、 《南方新兴消费增 长分级股票型证券投资基 金招募 说明 书》 申购起 始日 2012 年 4 月 25 日 赎回起 始日 2012 年 4 月 25 日 转换转 入起 始日 - 转换转 出起 始日 - 定期定 额投 资起 始日 2012 年 4 月 25 日 下属分 级基 金的 基金 简称 南方消 费 消费收 益 消费进 取 下属分 级基 金的 交易 代码 160127 150049 150050 下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - -
下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - -
该分级 基金 是否 开放 申购 、 赎回 、 定 期定 额投资 是 否 否 注： 本 基金 的基 金份 额包 括基础 份额 和分 级份 额。 基础份 额为 “南 方消 费基 础份额 ” （基 金简称 “南 方消 费” ，基 金 代码“160127”） ，分 为场 外和场 内 两 部分 ；分 级份 额包括 南方 消 费收益 份额 （ 基金 简称 “ 消费收 益” ， 基金 代码 “150049 ” ） 和南 方消 费进 取份 额 （基金 简称 “消费 进取 ” ， 基金 代码 “150050 ” ） 。 基金 合同 生效 后，投 资者 可以 通过 场外 或场内 方式 申 购赎回 南方 消费 基础 份额 。南方 消费 收益 份额 和南 方消费 进取 份额 不接 受投 资者的 申购 赎 回。 2 日常 申购 、赎回 、 定期 定额 投资业 务的 办理时 间 南方消 费基 础份 额申 购和 赎回的 开放 日为 证券 交易 所交易 日 （基 金管 理人 公告 暂停申 购 或赎回 时除 外） ，投 资者 应 当在开 放日 办理 申购 和赎 回申请 。具 体业 务办 理时 间由基 金管 理 人与基 金代 销机 构约 定。 3 日常 申购 业务 3.1 申购 金额限 制
第 3 页 共 9 页 1 、投 资者 场外 首次 申购 和 追加申 购的 最低 金额 均 为1,000 元， 基金 代销 机构 另有规 定的 ， 以基金 代销 机构 的规 定为 准；本 基金 直销 机构 最低 申购金 额由 基金 管理 人制 定和调 整。 本基金 场内 申购 数额 限制 须遵守 注册 登记 机构 和销 售机构 的约 定。 2 、本 基金 不对 投资 者每 个交易 账户 的最 低基 金份 额余额 进行 限制 ； 3 、本 基金 不对 单个 投资 者累计 持有 的基 金份 额上 限进行 限制 ； 4 、 基金 管理 人可根 据市 场情况 ， 在法 律法规 允许 的情况 下 ， 调 整上述 对申 购的金 额和 赎 回 的份额 的数 量限 制， 基金 管理人 必须 在调 整生 效前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关规 定至 少在 一家指 定媒 体公 告并 报中 国证监 会备 案。 3.2 申购 费率 本基金 申购 费率 最高 不高 于 1.5% ， 且随 申购 金额 的 增加而 递减 。申 购费 用由 投资人 承 担，不 列入 基金 财产 ，主 要用于 本基 金的 市场 推广 、销售 、注 册登 记等 各项 费用。 3.2.1 前端收 费 购买金 额（M） 申购费 率 M＜100 万 1.5% 100 万 ≤M ＜500 万 0.9% 500 万 ≤M ＜1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔1,000 元 注：- 3.2.2 后端收 费 - 3.3 其他 与申购 相关 的事 项 T 日规 定时 间受 理的 申请， 正常情 况下 ， 基 金注 册登 记机构 在 T+1 日 内为 投资 者对该 交 易的有 效性 进行 确认 ， 在T＋2 日后 （包 括该 日） 投 资者可 向销 售机 构或 以销 售机构 规定 的 其他方 式查 询申 购回 的成 交情况 。 4 日常 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 本基金 不对 单笔 最低 赎回 份额进 行限 制 ， 基 金份 额持 有人可 将其 全部 或部 分基 金份额 赎 第 4 页 共 9 页 回， 基金 代销 机构 另 有规 定的 ， 以 基金 代销机 构的 规定为 准 ； 本 基金直 销机 构最低 赎回 份 额 由基金 管理 人制 定和 调整 。 本基 金场 内申 购数 额限 制须遵 守注 册登 记机 构和 销售机 构的 约 定。 4.2 赎回 费率
本 基金 场外 赎回 费率 如 下： 申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率 N ＜1 年 0.5% 1 年≤N ＜2 年 0.3% N ≥2 年 0 本基金 场内 赎回 费率 为 0.5% 。 注： 其中 1 年为 365 天 。 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 本基金 的赎 回费 用在投 资者 赎回 本基 金份 额时收 取， 扣除 用于 市场 推广、 注册 登记 费和 其他 手续费 后的 余额 归基金 财产 ，赎 回费 归入 基金财 产的 比例 不得 低于 法律法 规或 中国 证监 会规 定的比 例 下 限 。 4.3 其他 与赎回 相关 的事 项 1 、T 日规 定时 间受 理的 申 请，正 常情 况下 ，基 金注 册登记 机构 在 T+1 日内 为 投资者 对 该交易 的有 效性 进行 确认 ，在 T ＋2 日 后（ 包括 该日 ）投资 者可 向销 售机 构或 以销售 机构 规 定的其 他方 式查 询赎 回的 成交情 况。
2 、投 资者 T 日赎 回申 请成功 后， 基金 管理 人将 通过基 金注 册登 记机 构及 其相关 基金 销 售机构 在 T ＋7 日 （包 括该 日）内 将赎 回款 项划 往基 金份额 持有 人账 户。 在发 生巨额 赎回 的 情形时 ，款 项的 支付 办法 参照《 基金 合同 》的 有关 条款处 理。 5 日常 转换 业务 5.1 转换 费率 - 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 -
第 5 页 共 9 页 6 定期 定额 投资业 务 一、基 金定 投业 务 1 、开 通定 投业 务的 销售 机 构 直销机 构： 南方 基金 管理 有限公 司。 代销机 构 ： 中 国建设 银行 股份有 限公 司 、 中国 农业 银行股 份有 限公 司、 中国 银行股 份 有 限公司 、 交 通银 行股 份有 限 公司、 招商 银行 股份 有限 公 司、 中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司、 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 、 中信 银行股 份有 限公司 、 广发 银行股 份有 限公司 、 中国 民 生银行 股份 有限 公司 、 中 国光大 银行 股份 有限 公司 、 兴 业银 行股 份有限 公司 、 杭 州银 行股 份 有限公 司、 上海 银行 股 份 有限公 司、 北京 银行 股份 有限公 司、 平安 银行 股份 有限公 司、 上海 农村商 业银 行股 份有 限公 司、 东莞 银行 股份有 限公 司、 华夏 银行 股份有 限公 司、 宁波 银行 股 份有限 公司 、 南 京银 行股 份有限 公司 、 汉 口银 行股 份有限 公司 、 温 州银 行股 份有限 公司 、 乌 鲁木齐 市商 业银 行股 份有 限公司 、 广州 银行股 份有 限公司 、 华泰 证券股 份有 限公司 、 兴业 证 券股份 有限 公司 、 国 信证 券股份 有限 公司 、 中 国银 河证券 股份 有限 公司 、 国 泰君安 证券 股 份 有限公 司、 齐鲁 证券 有限 公司、 海通 证券 股份 有限 公司、 中信 建投 证券 股份 有限公 司、 广发 证券股 份有 限公 司、 长城 证券有 限责 任公 司、 招商 证券股 份 有 限公 司、 中信 证券股 份有 限 公 司、 申 银万 国证 券股 份有 限公司 、 光 大证 券股 份有 限公司 、 中 国中 投证 券有 限责任 公司 、 湘 财证券 有限 责任 公司 、 中 信证券 （浙 江） 证券 有限 责任公 司、 安信 证券 股份 有限公 司、 中信 万通证 券有 限责 任公 司、 中银国 际证 券有 限责 任公 司、 信达 证券 股份有 限公 司、 民生 证券 有 限责任 公司 、 华 融证 券股 份有限 公司 、 华 西证 券有 限责任 公司 、 长 江证 券股 份有限 公司 、 世 纪证券 有限 责任 公司 、 东 北 证券股 份有 限公 司、 江海 证 券有限 公司 、 国 联证 券股 份 有限公 司、 东莞证 券有 限责 任公 司、 平安证 券有 限责 任公 司、 国都证 券有 限责 任公 司、 东吴证 券股 份 有 限 公司 、 广 州证 券有 限责 任公司 、 华 林证 券有 限责 任公司 、 南 京证 券有 限责 任公司 、 华 安证 券有限 责任 公司 、 华 宝证 券有限 责任 公司 、 山 西证 券股份 有限 公司 、 第 一创 业证券 股份 有 限 公司、 华福 证券 有限 责任 公司、 中山 证券 有限 责任 公司、 西南 证券 股份 有限 公司、 德邦 证券 有限责 任公 司、 国盛 证券 有 限责任 公司 、 新 时代 证券 有 限责任 公司 、 瑞 银证 券有 限 责任公 司、 万联证 券有 限责 任公 司、 恒泰证 券股 份有 限公 司、 华龙证 券有 限责 任公 司、 华鑫证 券有 限 责 任公司 、日 信证 券有 限责 任公司 、天 相投 资顾 问有 限公司 （排 名不 分先 后） 2 、办 理方 式 投资者 开立 基金 账户 后即 可到上 述机 构的 网点(包 括 电子化 服务 渠道)申 请办 理 本基金 的基金 定投 业务 ，具 体安 排请遵 循各 销售 机构 的相 关规定 。
第 6 页 共 9 页 3 、办 理时 间 基金定 投的 申请 受理 时间 与基金 日常 申购 业务 受理 时间相 同。 4 、申 购金 额 投资者 可与 各销 售机 构约 定每期 固定 投资 金额 ， 每期 最低申 购金 额不 受基 金招 募说明 书 中有关 申购 金额 的限 制。 （1） 投资 者应 与相 关销 售 机构约 定扣 款日 期。 （2） 销售 机构 将按 照投 资 者申请 时约 定的 每期 扣款 日、扣 款金 额扣 款， 若遇 非基金 开 放日则 以销 售机 构的 相关 规定为 准 ， 并 将投 资者 定投 申购的 实际 扣款 日期 视为 基金申 购申 请 日（T 日） 。 （3） 投资 者需 指定 相关 销 售机构 认可 的资 金账 户作 为每期 固定 扣款 账户 。 6 、申 购费 率 若无另 行公 告， 定期 定额 申购费 率与 一般 的申 购业 务相同 。 部 分销 售机 构处 于定期 定额 申购费 率优 惠活 动期 间的 ，本基 金将 依照 各销 售机 构的相 关规 定执 行。 7 、扣 款和 交易 确认 基金的 注册 登记 机构 按照 基金申 购申 请日 （T 日） 的 基金份 额净 值为 基准 计算 申购份 额。 申购份 额将 在T ＋1 日进 行 确认， 投资 者可 自 T+2 日 起查询 申购 成交 情况 。 8 、变 更与 解约 如果投 资者 变更 每期 申购 金额 、 扣 款日 期、 扣款 方 式或者 终止 定期 定额 申购 业务 ， 请 遵 循销售 机构 的相 关规 定。 7 基金 销售 机构 7.1 场外 销售机 构 7.1.1 直销机 构 南方基 金管 理有 限公 司 7.1.2 场外代 销机 构 中国工 商银 行股 份有 限公 司、 中国 建设 银行 股份 有限 公司 、 中 国农 业银 行股 份有 限公司 、 中国银 行股 份有 限公 司、 交通银 行股 份有 限公 司、 招商银 行股 份有 限公 司、 中国邮 政储 蓄 银 行股份 有限 公司 、 上 海浦 东发展 银行 股份 有限 公司 、 中 信银 行股 份有限 公司 、 广 发银 行股 份 有限公 司 、 中 国民生 银行 股份有 限公 司 、 中国 光大 银行股 份有 限公 司、 兴业 银行股 份有 限 公 第 7 页 共 9 页 司、 深 圳发 展银 行股 份有 限公司 、 杭 州银 行股 份有 限公司 、 上 海银 行股 份有 限公司 、 北 京银 行股份 有限 公司 、 平 安银 行股份 有限 公司 、 上 海农 村商业 银行 股份 有限 公司 、 东 莞银 行股 份 有限公 司、 华夏 银行 股份 有限公 司、 宁波 银行 股份 有限公 司、 南京 银行 股份 有限公 司、 汉口 银行股 份有 限公 司、 温州 银行股 份有 限公 司、 乌鲁 木齐市 商业 银行 股份 有限 公司 、 广 州银 行 股份有 限公 司、 华泰 证券 股份有 限公 司、 兴业 证券 股份有 限公 司、 国信 证券 股份有 限公 司 、 中国银 河证 券股 份有 限公 司、 国泰 君安 证券股 份有 限公司 、 齐鲁 证券有 限公 司、 海通 证券 股 份有限 公司 、 中 信建 投证 券 股份有 限公 司、 广发 证券 股 份有限 公司 、 长 城证 券有 限 责任公 司、 招商证 券股 份有 限公 司、 中信证 券股 份有 限公 司、 申银万 国证 券股 份有 限公 司、 光大 证券 股 份有限 公司 、 中 国中 投证 券 有限责 任公 司、 宏源 证券 股 份有限 公司 、 湘 财证 券有 限 责任公 司、 中信证 券 （ 浙江） 证券 有限 责任公 司、 安信 证券 股份 有限公 司、 中信 万通 证券 有限责 任公 司、 中银国 际证 券有 限责 任公 司、 信达 证券 股份有 限公 司、 民生 证券 有限责 任公 司、 东方 证券 股 份有限 公司 、 华 融证 券股 份有限 公司 、 华 西证 券有 限责任 公司 、 长 江证 券股 份有限 公司 、 世 纪证券 有限 责任 公司 、 东 北 证券股 份有 限公 司、 上海 证 券有限 责任 公司 、 江 海证 券 有限公 司、 国联证 券股 份有 限公 司、 东莞证 券有 限责 任公 司、 渤海 证 券股 份有 限公 司、 平安证 券有 限 责 任公司 、 国 都证 券有 限责 任公司 、 东 吴证 券股 份有 限公司 、 广 州证 券有 限责 任公司 、 华 林证 券有限 责任 公司 、 南 京证 券 有限责 任公 司、 华安 证券 有 限责任 公司 、 华 宝证 券有 限 责任公 司、 山西证 券股 份有 限公 司、 第一创 业证 券股 份有 限公 司、 华福 证券 有限责 任公 司、 中山 证券 有 限责任 公司 、 国 海证 券有 限责任 公司 、 中 原证 券股 份有限 公司 、 西 南证 券股 份有限 公司 、 德 邦证券 有限 责任 公司 、 中 航 证券有 限公 司、 国元 证券 股 份有限 公司 、 国 盛证 券有 限 责任公 司、 大同证 券经 纪有 限责 任公 司、 方正 证券 股份有 限公 司、 财通 证券 有限责 任公 司、 东海 证券有 限责任 公司 、西 部证 券股 份有限 公司 、新 时代 证券 有限责 任公 司、 瑞银 证券 有限责 任公 司 、 金元证 券股 份有 限公 司、 万联证 券有 限责 任公 司、 国金证 券股 份有 限公 司、 财富证 券有 限 责 任公司 、 恒 泰证 券股 份有 限公司 、 华 龙证 券有 限责 任公司 、 华 鑫证 券有 限责 任公司 、 日 信证 券有限 责任 公司 、天 相投 资顾问 有限 公司 （排 名不 分先后 ） 7.2 场内 销售机 构 场内代 销机 构 为 具有 基金 代销业 务资 格的 深圳 证券 交易所 会员 单位 。 8 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排 1 、自2012 年4 月 25 日 起 ，本基 金管 理人 在每 个开 放日的 次日 ，通 过网 站、 基金份 额 发售 网 点以 及其 他媒 介， 披露开 放日 的南 方消 费基 础份额 、 南方 消费收 益份 额、 南方 消费 进 第 8 页 共 9 页 取份额 各自 的份 额净 值和 基金份 额累 计净 值。 2 、本 基金 管理 人公 告半 年度和 年度 最后 一个 市场 交易日 基金 资产 净值 和南 方消费 基础 份 额、南 方消 费收 益份 额、 南方消 费进 取份 额各 自的 份额净 值。 9 其他 需要 提示的 事项 1 、 本 基金 的基 金份 额包 括 基础份 额和 分级 份额 。 基础 份额为 “南 方消 费基 础份 额 ” （基 金简称 “南 方消 费” ，基 金 代码“160127 ” ） ，分 为场 外和场 内两 部分 ；分 级份 额包括 南方 消 费收益 份额 （基 金简 称 “ 消费收 益 ” ， 基 金代 码 “1 50049 ”）和 南方 消费 进取 份额 （ 基金 简 称 “消 费进 取 ” ，基 金代 码 “15 0050 ”）。 2 、投 资者 可以 通过 场外 或 场内方 式申 购赎 回南 方消 费基础 份额 。南 方消 费收 益份额 和 南方消 费进 取份 额不 接受 投资者 的申 购赎 回。 3 、本 公告 仅对 南方 消费 基 础份额 开放 日常 申购 、赎 回和定 期定 额业 务的 有关 事项予 以 说明 。 投 资者 欲了解 本基 金的详 细情 况 ， 请仔 细阅 读本基 金 《南 方新兴 消费 增长分 级股 票 型 证券投 资基 金基 金合 同》 和《南 方新 兴消 费增 长分 级股票 型证 券投 资基 金招 募说明 书》 。 4 、未 开设 销售 网点 地区 的 投资者 ，及 希望 了解 其它 有关信 息和 本基 金的 详细 情况的 投 资者 ， 可 以登 录本基 金管 理人网 站 （www.nffund.com ） 或 拨打 本基 金管 理人 全 国免长 途费 的 客服热 线（400 －889 －8899）。 5 、由 于各 代销 机构 系统 及 业务安 排等 原因 ，可 能开 展上述 业务 的时 间有 所不 同，投 资 者应以 各代 销机 构具 体规 定的时 间为 准。 6 、上 述业 务的 解释 权归 本 基金管 理人 。
第 9 页 共 9 页 （本页 无正 文， 为南 方新 兴消费 增长 分级 股票 型证 券投资 基金 开放 日常 申购 、 赎回 及定 期定额 投资 业务 公告 的盖 章页） 南方基金管理有限公司 2012 年 4 月20 日
