南方消费：关于开通份额配对转换业务的公告查看PDF公告
关于开 通南方新兴消费增 长分级股票型证券 投资基金 份额配 对转换业务的公告 根据 《南 方新 兴消费 增长 分级股 票型 证券 投资 基金 基金合 同 》 的 约定 ， 南 方 基金管 理有 限公司 将自2012 年4 月25 日 起，开 通南 方新 兴消 费增 长分级 股票 型证 券投 资基 金的场 内份 额 配对转 换业 务。 （一） 场内 份额 配对 转换 场内份 额配 对转 换指 根据 基金合 同约 定 ， 场 内的 基础 份额与 分级 份额 之间 进行 转换的 行 为， 即 南方 消费 基础 份额 （简称 “ 南方 消费” ， 代码 “160127”） 与 南方 消费 收 益份额 （简 称 “消费 收益 ” ， 代码 “150049”） 和南 方消 费进 取份 额 （简称 “消 费进 取” ，代 码 “150050”） 之间进 行转 换的 行为 ， 包 括分拆 与合 并。 1 ） 分拆： 分拆 指 基 金份 额 持有人 将其 持有 的 每2份 南 方消费 基础 份额 按照1∶1 的份额 配 比转换 成1 份南 方消 费收 益 份额与1份 南方 消费 进取 份 额的行 为。 2 ）合 并： 合并 指 基 金份 额 持有人 将其 持有 的 每1 份 南方消 费收 益份 额与 1 份 南方消 费 进取份 额按 照1 ∶1 的基 金 份额配 比转 换 成 2 份 南方 消费基 础份 额的 行为 。
场外的 南方 消费 基础 份额 不进行 份额 配对 转换 。 在场 外的南 方消 费基 础份 额通 过跨系 统 转托管 至场 内后 ，可 按照 场内份 额配 对转 换规 则进 行操作 。
（二） 业务 办理 机构 投资人可 以通 过依据 中国 证券登记 结算 有限责 任公 司 （以下 简称 “中登” ） 有 关规定 获 得业务 办理 资格 的深 圳证 券交易 所会 员单 位办 理份 额配对 转换 业务 ， 按照 中登 有关规 定获 得 业务办 理资 格的 深圳 证券 交易所 会员 单位 名单 可向 本公司 咨询 ，中登 网站 2012 年 2 月 19 日公告 的 具 有配 对转 换业 务资格 的深 圳证 券交 易所 会员单 位为 ： 国 泰君 安证 券、 中 信建 投证 券、 国 信证 券、 招商 证券 、 广发 证券 、 中 信证 券 、 银河证 券、 海通 证券 、 华 泰联合 证券 、 申 银万国 证券 、 兴业 证券 、 长 江证券 、 安信 证券 、 西 南证 券、 金通 证券 、 湘 财证 券、 民生证 券、 国元证 券、 渤海 证券、 华 泰证券 、 山 西证 券、 中 信 万通证 券、 东兴 证券、 东 吴证券 、 信 达证 券、 东 方证 券、 方正 证券 、 长城 证券 、 光 大证 券、 广州证 券、 南京 证券 、 上 海证券 、 新 时代 证券、 浙商 证券 、 平 安证 券、 华 安证 券、 国海 证券 、 财富 证券 、 东 莞证 券、 中原证 券、 国都 证券、 东海证 券、中 银国 际证券 、恒泰 证券、 国盛 证券、 宏源证 券、 齐 鲁证 券、世 纪证券 、 第一创 业证 券、 江南 证券 、 华林 证券、 德邦 证券、 西部证 券、 广发 华福 证券 、 中金 公司、 财 通 证券 、 华 鑫证 券、 瑞 银 证券、 中国 建银 投资 证券 、 红塔 证券、 西藏 证券、 日信证 券、 联讯 证券、 江 海 证券 、国 金证 券、中国 民 族证 券、 华宝 证券、 厦门 证券 、天 风证 券。 （三） 业务 办理 时间 深圳证 券交 易所 交易 日上 午 9∶30-11 ∶30 和下午 1∶00-3∶00 （ 基金 管理 人 公告暂 停 份额配 对转 换业 务时 除外 ） 。 若深圳 证券 交易 所交 易时 间更改 或实 际情 况需 要 ， 基 金管理 人将 对份 额配 对转 换业务 的 办理时 间进 行相 应调 整并 公告。 （四） 场内 份额 配对 转换 的原则 1 、 投 资人 以中 登深 圳分 公 司 A 股账 户或 证券 投资 基 金账户 （以 下简 称 “ 深市 证 券账户 ” ） 申报份 额配 对转 换业 务中 的 “ 分拆 ” 或 “合 并” 指令 ， 申 报前 需备 足对 价， 即投 资人提 出 “合 并”申 请时， 其所申 报的 深市证 券账户 上须有 足够 的、可 交易的 消费收 益与 消费进 取份额 ； 投资人 提出 “分 拆” 申请 时， 其 所申 报的 深市 证券 账户上 须有 足够 的、 可交 易的南 方消 费份 额。 2 、投资 人通过 业务办 理机 构提出份 额配 对转换 申请 的，统一 以南 方消费 份额 （场内 简 称“南方 消费” ）的交 易代 码“160127” 作为 申请指 令的证券 代码 ，以份 额为 单位进行 “合 并”或 “分 拆” 申报 。 3 、 “合 并” 或“ 分拆 ”每 笔申请 的份 额 数 不得 低 于 2 份 ，且 必须 是 2 份的 整 数倍。 基 金管理 人可 根据 市场 情况 调整 “ 合并 ” 或 “ 分拆 ” 每 笔申报 的最 低份 额数 量限 制， 基 金管 理 人必须 在调 整生 效前 依照 有关规 定进 行公 告。 4 、如果 申请场 内份额 的合 并，消费 收益 份额与 消费 进取份额 必须 同时配 对申 请，且 消 费收益 份额 与消 费进 取份 额的份 额数 必须 分别 为相 关业务 公告 规定 份额 的正 整数倍 、 份额 数 配比 为1：1。 5 、办理 份额配 对转换 业务 的深圳证 券交 易所会 员单 位应对投 资人 每笔“ 分拆 ”或“ 合 并”申 请的 可用 份额 数量 进行检 查并 对相 应基 金份 额进行 预冻 结。 6 、 在交 易时 间内， 份额 配 对转换 业务 办理 机 构 通过 深证 通 FDEP 消 息传 输系 统 将份额 配 对转换申 报指 令发送 给中 登的基金 业务 系统。 正常 情况下， 中登 深圳分 公司 在 T 日 收市 后 对投资 人 T 日 交易 时间内 提交的份 额配 对转换 业务 申请进行 有效 性确认 ，并 进行份额 变更 处理，办 理转 出基金 份额 的扣除以 及转 入基金 份额 的登记。 自 T+1 日 起（包 括该日） 投资 人可查 询基 金份 额配 对转 换的成 交情 况。 7 、 投 资人 T 日 提出 的 M 份份额 “分 拆” 申请 被确 认成功 后， 中登 深圳 分公 司将在 投资 人所申 报的 深市 证券 账户 上扣减 M 份 南方 消费 份额 ，同时 增加 M/2 份消 费收 益与 M/2 份消 费进取 。 正常 情况 下， 自 T+1 日 （含 该日 ） 起新 增的 消费收 益与 消费 进取 份额 可进行 交 易 。 8 、 投 资人 T 日 提出 的 N 份份额 “合 并” 申请 被确 认成功 后， 中登 深圳 分公 司将在 投资 人所申 报的 深市 证券 账户 上扣 减 N/2 份消 费收 益 和N/2 份 消费 进取 ， 同 时增 加N 份南 方消 费 份额。 正常 情况 下， 自 T+1 日（ 含该 日） 起新 增的 南方消 费份 额可 进行 赎回 等交易 。 9 、 场外 南 方消 费份 额如 需 申请进 行 “分 拆” ， 须跨 系 统转托 管为 场内 南方 消费 份额后 方 可进行 。 10 、 投资 人提 出的份 额配 对转换 申请 ， 在当日 交易 时间结 束前 可以 撤销 ， 交 易时间 结 束 后不得 撤销 。 11 、份 额配 对转 换应 遵循 届时发 布的 相关 业务 规则 。 （五） 份额 配对 转换 的业 务办理 费用 投资人 申请 办理 份额 配对 转换业 务时 ， 份额 配对 转换 业务办 理机 构暂 不收 取业 务办理 费 用。 （六） 重要 提示 1 、基金 管理人 、注册 登记 机构或深 圳证 券交易 所可 视情况对 上述 “场内 份额 配对转 换 的原则 ”作 出调 整， 并在 正式实 施前 在至 少一 家指 定媒体 公告 。 2 、投 资者 可访 问本 公司 网 站(www.nffund.com) 或拨 打全国 免长 途费 的客 户服 务电话 （400 －889 －8899 ） 咨询 相关情 况 。 3 、风险 提示： 基金管 理人 依照恪尽 职守 、诚实 信用 、谨慎勤 勉的 原则管 理和 运用基 金 财产 ， 不 保 证 投资本 基金 一定盈 利 ， 也 不保证 基金 份额持 有人 的最 低收 益。 敬请投 资人 注 意 投资风 险。 特此公 告。 南方基 金管 理有 限公 司 2012 年4 月20 日
