华夏回报证 券投资基 金
招募说明书 （更新） 摘要
2012 年 第 1 号
基金管理人 ：华夏基 金管理有 限公司
基金托管人 ：中国银 行股份有 限公司华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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重要提示
华夏回报证 券投资基 金 （以 下简称 “ 本基金 ” ） 经中 国证监会2003 年7月9 日证监基 金字
[2003]86 号文批 准 募集。 本基金基 金合同于2003年9 月5日正式生效 。
基金管理人 保证招募 说明书的 内容真实 、 准 确、 完 整。 本招募说明 书经中国 证监会核 准，
但中国证监 会对本基 金的核准 ，并不表 明其对本 基金 的价值和收 益作出实 质性判断 或保证 ，
也不表明投 资于本基 金 没有风 险。
本基金投资 于证券市 场， 基 金净值会 因为证券 市场波 动等因素产 生波动， 投资者 根据所
持有的基金 份额享受 基金收益 ， 同时承 担相应 的投资 风险。 本基 金投资中 的风险包 括： 因 整
体政治、 经 济、 社 会等环境 因素对证 券市场价 格产生 影响而形成 的系统性 风险， 个 别证券特
有的非系统 性风险， 由于基 金份额持 有人连续 大量赎 回基金产生 的流动性 风险， 基金管理 人
在基金管理 实施过程 中产生的 积极管理 风险， 本基金 的特定风险 等。 本基 金在证 券投资基 金
中属于中等 风险的品 种， 其长 期平均的 预期收 益和风 险高于债券 基金， 低 于股票基 金。 投 资
有风险， 投 资人申购 基金时 ， 应认真 阅读本招 募说明 书， 全面认 识本基金 的风险收 益特征和
产品特性， 并充分考 虑自身的 风险承受 能力，理 性判 断市场，谨 慎做出投 资决策。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本摘要根据 本基金的 基金合同 和招募说 明书编写 ， 并 经中国证监 会核准。 基金合 同是约
定基金当事 人之间权 利、 义务 的法律文 件。 基 金投资 人自依基金 合同取得 基金份额 ， 即成为
基金份额持 有人和本 基金合同 的当事人 ， 其持 有基金 份额的行为 本身即表 明其对基 金合同的
承认和接受，并按 照《基金法》 、 《 运作办法》 、基 金 合同及其他有关规 定享有权利、 承担义
务。基金投 资人欲了 解基金份 额 持有人 的权利和 义务 ，应详细查 阅基金合 同。
本招募说明 书所载内 容截止日 为2012年3 月5日 ， 有关 财务数据和 净值表现 数据截止 日为
2011 年12月31日 。 （本招 募说明书 中的财务 资料未经 审计 ）
华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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一、基金管理人
（一）基金 管理人概 况
名称：华夏 基金管理 有限公司
住所：北京 市顺义区 天竺空港 工业区 A 区
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 33 号 通泰大 厦 B 座 12 层
设立日期：1998 年 4 月 9 日
法定代表人 ： 王东明
联系人：崔 雁巍
客户服务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基金管 理有限公 司注册 资 本为 23800 万元， 公司 股权结构如 下：
持股单位 持股占总股本比 例
中信证券股 份有限公 司 49%
南方工业资 产管理有 限责任公 司 11%
山东省农村 经济开发 投资公司 10%
POWER CORPORA TION OF CANADA 10%
山东海丰国 际航运集 团有限公 司 10%
无锡市国联 发展（集 团）有限 公司 10%
合计 100%
（二）主要 人员情况
1、基金管理 人董事、 监事、经 理及其他 高级管 理人 员基本情况
王东明先生： 董 事长， 硕士， 高级经济 师。 现任中 信 证券股份有 限公司董 事长、 中国 中
信集团公司 董事、 总 经理助理 ， 中信 控股有限 责任公 司董事、 中 信国际金 融控股有 限公司董
事、 中信资 本市场控 股有限公 司董事 、 中信证 券国际 有限公司董 事。 曾任 中信证券 有限责任
公司副总经 理、 总经理、 董 事， 北京华远 经济建设 公 司副总经理， 加 拿大枫叶 银行证券 公司
部门副经理 ，华夏证 券公司发 行部副总 经理，南 方证 券公司副总 裁等职务 。
范勇宏先生： 董 事、 总经理， 博士。 曾任 华夏证券 股 份有限公司 总裁助理、 华 北业务 总
监、华夏证 券股份有 限公司北 京东四营 业部总经 理、 中国建设银 行总行干 部。
王连洲先生 ： 独立董 事， 学士 。 现已 退休。 中 国 《证 券法》 、 《信 托法》 、 《 基金法》 三部
重要民商法 律起草工 作的主要 组织者和 参与者 。 曾在 全国人大财 经委员会 和中国人 民银行总
行印制管理 局工作。
龙涛先生： 独立 董事， 硕士。 现 任海问投 资咨询有 限 责任公司董 事长、 中央财 经大学会华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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计系副教授 。曾在毕 马威国际 会计纽约 分部从事 审计 和财务分析 工作。
涂建先生： 独立 董事， 学士。 现 任太平洋 证券股份 有 限公司党委 书记。 曾任中 国国际贸
易促进委员 会资产监 督管理委 员会资产 管理中心 主任 。
滕天鸣先生 ：执行副 总经理， 硕士。曾 任公司总 经理 助理和机构 理财部总 经理等。
王亚伟先生： 副 总经理， 硕 士。 现任华夏 大盘精选 证 券投资基金 基金 经理、 华 夏策略精
选灵活配置 混合型证 券投资基 金基金经 理。
张后奇先生 ：副总经 理，博士 。曾任公 司总经理 助理 。
刘文动先生 ：副总经 理，硕士 。曾任公 司总经理 助理 等。
吴志军先生 ： 副总经 理， 学士 。 曾任上 海分公 司总经 理、 市场总 监、 公司 总经理助 理 等。
方瑞枝女士 ：督察长 ，硕士。 曾在中国 金融出版 社工 作。
周伟明先生： 监 事， 硕士。 现任 西南证券 股份有限 公 司研究发展 中心高级 研究员、 市场
研究部经理 、 副总 经理 。 曾任江 苏联合信 托投资有 限公 司研究发展 部研究员 、 上海 分部经 理。
张鸣溪先生 ： 监 事， 学士， 中国 注册会计 师协会非 执 业会员。 曾任北 京 证券有 限 责任公
司投资银行 部执行总 经理、 财 务总监 ， 华夏证 券 股份有 限公司并购 业务管理 部常务副 总经理、
计划财务部 副总经理 、投资银 行总部副 总经理， 中华 会计师事务 所注册会 计师。
瞿颖女士： 监事， 硕 士， 中国注 册会计师 协会非执 业 会员。 现任华夏 基金管理 有限公司
稽核部 副总 经理 。曾 就职于安 永华明会 计师事务 所、 泰康人寿保 险公司。
2、本基金基 金经理
胡建平先生， 硕 士。 曾任鹏 华基金管 理有限公 司基金 经理、 研究员， 浙江 天堂硅 谷创业
投资公司投 资经理， 原浙江证 券投资经 理、 研 究员。 2007 年4月加 入华夏基 金管理有 限公司，
现任 股 票投资 部副 总经 理，华 夏回 报证券 投资 基金、华 夏回 报二号 证券 投资 基金基 金经 理
（2007 年7月31 日起任 职） 。
张剑先生， 清华大学 工学硕士 。 曾任 中信建投 证券有 限责任公司 行业研究 员、 泰达 荷银
基金管理公司（现为 泰达宏利基金 管理公司）行 业研 究员 。2007年9月加 入华夏基金管 理有
限公司， 历任行 业研究员、 基金经理 助理 ， 现任华 夏 回报证券投 资基金、 华夏 回报二号 证券
投资基金基 金经理（2011 年2 月22 日起任职） 。
历 任基 金经 理：2003 年9 月5日 至2004年6月16日 期间， 江晖 先生 任基 金经 理 ；2004 年2
月27日至2007 年8月17 日期间， 石 波先生 任基金 经理 ；2007 年7月31日至2009 年3月7 日期间 ，
颜正华先生 任基金经 理。
3、本公司投 资 决策委 员会（股 票投资） 成员 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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范勇宏先生 ：华夏基 金管理有 限公司董 事、总经 理。
滕天鸣先生 ：华夏基 金管理有 限公司执 行副总经 理。
王亚伟先生 ： 华夏基 金管理有 限公司副 总经理， 华夏 大盘精选证 券投资基 金基金经 理 、
华夏策略精 选灵活配 置混合型 证券投资 基金基金 经理 。
刘文动先生 ：华夏基 金管理有 限公司 副 总经理 。
程海泳先生： 华 夏基金管 理有限公 司 总经理 助理、 投 资总监、 股票投 资部总经 理 ， 华夏
复兴股票型 证券投资 基金 基金 经理 。
巩怀志先生 ： 华夏基 金管理有 限公司 投 资副总 监 、 股 票投资部副 总经理 ， 华夏优势 增长
股票型证券 投资基金 基金经理 。
王海雄先生 ： 华夏基 金管理有 限公司 投 资副总 监、 股 票投资部副 总经理， 华夏经典 配置
混合型 证券 投资基金 基金经理 、华夏平 稳增长混 合型 证券投资基 金基金经 理 。
胡建平先生 ： 华夏基 金管理 有限公司 股票投资 部副总 经理 ， 华夏 回报证券 投资基 金 基金
经理 、华夏 回报二号 证券投资 基金基金 经理 。
阳琨先生： 华夏基金 管理有限 公司 股票 投资部副 总经 理 ，兴华证 券投资基 金基金经 理、
华夏盛世精 选股票型 证券投资 基金 基金 经理 。
4、上述人员 之间不存 在近亲属 关 系。
二、基金托管人
（一）基本 情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称 “ 中国银行 ”）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月 31 日
变更注册登 记日期：2004 年 8 月 26 日
注册资本： 人民币 贰 仟柒佰玖 拾壹亿肆 仟柒佰贰 拾贰 万叁仟壹佰 玖拾伍元 整
法定代表人 ：肖钢
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字[1998]24 号
托管及投资 者服务部 总经理： 李爱华
托管部门信 息披露 联 系人：唐 州徽
电话：010-66594855
传真：010-66594942 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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发展概况：
1912 年 2 月， 经孙中山 先生批准 ，中国银 行正式 成立 。从 1912 年至 1949 年， 中国银
行先后 履行 中央银行 、 国际汇 兑银行和 外贸专 业银行 职能， 坚持 以服务 社 会民众 、 振兴民 族
金融为己任， 稳 健经营， 锐 意进取， 各 项业务取 得了 长足发展。 新中 国成立后， 中国银行 长
期作 为国家 外汇专业 银行， 成为 我国对外 开放的重 要 窗口和对外 筹资的主 要渠道 。1994 年，
中国银行改 为国有独 资商业银 行。2003 年，中 国银行 启动 股份制 改造。2004 年 8 月，中 国
银行股份有 限公司挂 牌成立。 2006 年 6 月、 7 月， 先 后在香港联 交所和上 海证券交 易所成功
挂牌上市， 成为 国内 首家在境 内外资本 市场上 发 行上 市的商业银 行。
中国银行是 中国国际 化和多元 化程度最 高的银行 ，在 中国内地、 香港澳门 台湾 及 31 个
国家 和地区 为客户提 供全面的 金融服务 ， 主要 经营商 业银行业务 ， 包括公 司金融业 务、 个 人
金融业务和 金融市场 业务， 并通过全 资 子公司 中银国 际开展投资 银行业务 ， 通过 全资子公 司
中银集团保 险 及中银 保险 经营 保险业务 ， 通过 全资子 公司中银集 团投资从 事直接投 资和投资
管理业务 ， 通过控股 中银基 金管理有 限公司从 事基金 管理业务， 通过中银 航空租 赁私人有 限
公司经营飞 机租赁业 务。
在近百年的 发展历程 中， 中国 银行始终 秉承追 求卓越 的精神 、 稳 健经营的 理念 、 客户至
上的宗旨 、 诚信为本 的传统 和 严谨细致 的作风 ， 得到 了业界和客 户的广泛 认可和赞 誉， 树立
了卓越的品牌形象 。2010 年度，中国银行被Global Finance （ 《环球金融 》 ）评为2010 年度中
国最佳公司 贷款银行 和最佳外 汇交易银 行， 被Euromoney （ 《欧洲货币》 ） 评 为2010年 度房地
产业 “中国 最佳商业 银行” ， 被英国 《金融时 报》 评 为 最佳私人银 行奖， 被The Asset （ 《财资》 ）
评为中国最佳贸易融 资银行，被Finance Asia （ 《金融亚洲》 ）评为中国最佳 私人银行、中 国
最佳贸易融 资银行， 被《21 世 纪经济报 道》评为 亚洲 最佳全球化 服务银行 、最佳企 业公民 、
年度中资优 秀私人银 行品牌 。 面对 新的历史 机遇， 中国 银行将 积极 推进创新 发展、 转型发 展、
跨境发展 ， 向着国际 一流银行 的战略目 标不断迈 进。
（二）基金 托管部门 及 主要人 员情况
中国银行于1998 年设 立基金托 管部， 为进一步 树立以 投资者为中 心的服务 理念 ， 中国银
行于2005年3月23日 正式将基金托 管部更名为托 管及 投资者服务部，下设 覆盖集合类产 品、
机构类产品 、 全球托 管产品、 投资分析 及监督服 务、 风险管理与 内控、 核 算估值、 信息技术 、
资金和证券交收等各 层面的多个团 队，现有员 工120 余人 。另外，中国银 行在重点分行 已开
展托管业务 。
目前，中国 银行拥有 证券投资 基金、一 对多专户 、一 对一专户、 社保基金 、保险资 产、华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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QFII 资产、 QDII 资产、 证券公司集合资 产管理计 划、 证 券公司定向 资产管理 计划、 信托资 产、
年金资产、 理财 产品、 海外 人民币基 金、 私募基 金等 门类齐全的 托管产品 体系。 在国 内， 中
国银行率先 开展绩效 评估、 风 险管理等 增值服 务， 为 各类客户提 供个性化 的托管服 务。2010
年末中国银 行在中国 内地托管 的资产突 破万亿元 ，居 同业前列 。
（三）证券 投资基金 托管情况
截至 2011 年 12 月末， 中国 银行已托 管长 盛创 新先锋 混合、 长盛同盛 封闭、 长盛同 智优
势混合 （LOF ） 、 大成 2020 生命周期 混合、 大成 蓝筹 稳健混合、 大成 优选封 闭、 大成景宏 封
闭、 工银大盘蓝 筹股票、 工 银核心价 值股票、 国 泰沪 深 300 指数、 国 泰金鹿保 本混合、 国 泰
金鹏蓝筹混 合、 国泰区位 优势股 票、 国投瑞银 稳定增 利债券、 海富通 股票、 海富 通货币、 海
富通精选贰 号混合、 海富通收 益增长混 合、海富 通中 证 100 指数（LOF ） 、华宝 兴业大盘 精
选股票、 华宝兴 业动力组 合股票、 华 宝兴业先 进成长 股票、 华夏策略 混合、 华夏 大盘精选 混
合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股 票（LOF）、 嘉实超短债债券、嘉实成
长收益混合 、嘉实服 务增值行 业混合、 嘉实沪深 300 指数（LOF ） 、嘉实货 币、嘉实 稳健混
合、 嘉实研 究精选股 票、 嘉实 增长混合 、 嘉实 债券、 嘉实主题混 合、 嘉实 回报混合 、 嘉实价
值优势股票 型、 金鹰成份 优选股票、 金鹰行业 优势股 票、 银河成长股 票、 易方达 平稳增长 混
合、易方达 策略成长 混合、易 方达策略 成长二号 混合 、易方达积 极成长混 合、易方 达货币 、
易方达稳健 收益债券 、 易方 达深证 100ETF 、 易方达中 小盘股票 、 易方达 深证 100ETF 联接、
万家 180 指 数、 万家稳健 增利债券、 银华优势 企业混 合、 银华优质增 长股票、 银 华领 先策 略
股票、 景顺 长城动 力平衡混 合、 景顺 长城优 选股票、 景 顺长城货币 、 景顺 长城鼎益 股票 （LOF）、
泰信天天收 益货币、 泰信 优质生活 股票、 泰信 蓝筹精 选股票、 泰信债 券增强收 益、 招商先 锋
混合、 泰达宏利 精选股票、 泰达宏利 集利债券、 泰 达 宏利中证财 富大盘指 数、 华泰柏瑞 盛世
中国股票、 华泰 柏瑞积极 成长混合、 华泰柏瑞 价值增 长股票、 华泰柏 瑞货币、 华 泰柏瑞量 化
现行股票型、南方高增长股票（LOF ） 、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长
动力股票、 宝盈 核心优势 混合、 招商 行业领先 股票、 东方核心动 力股票、 华安 行业轮动 股票
型、 摩根士丹利 华 鑫强收 益债券型、 诺德中小 盘股票 型、 民生加银稳 健成长股 票型、 博时 宏
观回报债券 型、 易方 达岁丰添 利债券型 、 富兰 克林国 海中小盘股 票型、 国 联安上证 大宗商品
股票交易型 开放式指 数、 国 联安上证 大宗商品 股票交 易型开放式 指数证券 投资基金 联接、 上
证中小盘交 易型开放 式指数 、 华泰柏 瑞上证中 小盘交 易型开放式 指数证券 投资基金 联接、 长
城 中小 盘成 长股票 型、 易方 达医疗 保健 行业 股票型 、景 顺长 城稳 定收益 债券 型、 上证 180
金融交易型 开放式指 数、 国 泰上证 180 金融交 易型开 放式指数证 券投资基 金联接 、 诺德优 选华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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30 股票型、泰达宏 利聚利分级债 券型、国联安 优选 行业股票型、长盛同 鑫保本混合型 、金
鹰中证技术 领先指数 增强型、 泰信中 证 200 指 数、 大 成内需增长 股票型、 银华永祥 保本混合
型、 招商 深圳电子 信息传媒 产业 （TMT ）50 交易 型开 放式指数 、 招商深 证 TMT50 交易型开
放式指数证 券投资基 金联接 、 嘉实深 证基本面 120 交 易型开放式 指数证券 投资基金 联接、 深
证基本面 120 交易型 开放式指 数、 上 证 180 成 长交易 型开放式指 数、 华宝 兴业上 证 180 成长
交易型开放 式指数证 券投资基 金联接、 易方达 资源行 业股票型、 华安深证 300 指数 、 嘉实 信
用债券型、 平安大华 行业先锋 股票型、 华泰柏瑞 信用 增利债券型 、泰 信中 小盘精选 股票型 、
海富通国策 导向股票 型、 中邮 上证 380 指数增 强型、 泰达宏利中 证 500 指 数分级、 长盛同禧
信用增利债 券型、 银 华中证内 地资源主 题指数 分级、 平安大华深 证 300 指 数增强型 、 嘉实安
心货币市场、嘉实海外中国股票 （QDII ） 、银华全球优选 （QDII-FOF ） 、长盛环球景气行业
大盘精选股票型 （QDII ） 、华泰柏瑞亚 洲领导企业股 票型 （QDII ） 、信诚金砖 四国积极配置
（QDII ） 、 海富通大 中华精 选股票型 （QDII ） 、 招商标 普金砖四国 指数 （LOF-QDII ） 、 华宝兴
业成熟市场 动量优选 （QDII ） 、大成标 普 500 等权重 指数（QDII ） 、长信标普 100 等权重 指
数（QDII ） 、 博时抗通 胀增强回 报 （QDII ） 、 华安大 中 华升级股票 型 （QDII ） 、 信诚全 球商品
主题 （QDII ） 、 工银瑞信 中国机会 全球配置 股票型 （QDII ）等 137 只证券 投资基金 ， 覆盖 了
股票型、 债券型、 混合型、 货 币型、 指数 型等多种 类 型的基金， 满足 了不同客 户多元 化的投
资理财需求 ，基金托 管规模位 居同业前 列 。
三、相关服务机 构
（一）销售 机构
1、直销机构 ：华夏基 金管理有 限公司
住所：北京 市顺义区 天竺空港 工业区A 区
办公地址： 北京市西 城区金融 大街33号 通泰大厦B 座12 层
法定代表人 ： 王东明
客户服务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人：吴 志军
网址：www.ChinaAMC.com
2、代销机构 ：
（1）中国工 商银行股 份有限公 司 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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住所：北京 市西城区 复兴门内 大街55号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588
传真：010-66107914
联系人：刘 业伟
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农 业银行股份 有限公 司
住所：北京 市东城区 建国门内 大街69号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：客 户服务中 心
网址：www.abchina.com
（3）中国银 行股份有 限公司
住所：北京 市西城区 复兴门内 大街1号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
法定代表人 ：肖钢
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人：客 户服务中 心
网址：www.boc.cn
客户服务电 话：95566
（4）中国建 设银行股 份有限公 司
住所：北京 市西城区 金融 大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街1号院1号楼
法定代表人 ：王洪章
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人：王 琳 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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网址：www.ccb.com
（5）交通银 行股份有 限公司
住所：上海 市浦东新 区银城中 路188号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路188 号
法定代表人 ：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹 榕
网址：www.bankcomm.com
客户服务电 话：95559
（6）招商银 行股份有 限公司
住所：深圳 市深南大 道7088号招 商银行 大厦
办公地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦
法定代表人 ：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049 、0755-82090817
联系人：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服务电 话：95555
（7）中信银 行股份有 限公司
住所：北京 市东城区 朝阳门北 大街8号富 华大厦C 座
办公地址： 北京市东 城区朝阳 门北大街8 号富华 大厦C 座
法定代表人 ： 田国立
电话：010-65557083
传真：010-65550827
联系人：丰 靖
网址：bank.ecitic.com
客户服务电 话：95558
（8）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
住所：上海 市浦东新 区浦东南 路500号 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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办公地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人 ：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：徐 伟、汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电 话：95528
（9）深圳发 展银行股 份有限公 司
住所：广东 省深圳市 深南东路5047 号深 圳发展银 行大 厦
办公地址： 广东省深 圳市深南 东路5047 号深圳发 展银 行大厦
法定代表人 ：肖遂宁
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人：张 青
网址：www.sdb.com.cn
客户服务电 话：95501
（10）兴业 银行股份 有限公司
住所：福州 市湖东路154 号
办公地址： 福州市湖 东路154号
法定代表人 ：高建平
电话：0591-87839338
传真：0591-87841932
联系人：梁曦
网址：www.cib.com.cn
客户服务电 话：95561
（11 ）中国光大 银行股份 有限公司
住所：北京 市西城区 复兴门外 大街6号光 大大厦
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街25 号光大中 心
法定代表人 ：唐双宁
电话：010-63636153 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
11
传真：010-63636157
联系人：朱 红
网址：www.cebbank.com
客户服务电 话：95595
（12）中国 民生银行 股份有限 公司
住所：北京 市西城区 复兴门内 大街2号
办公地址： 北京市西 城区西单 教育街三 号西楼11 层
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
传真：010-57092611
联系人：董 云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（13）中国 邮政储蓄 银行有限 责任公司
住所：北京 市西城区 宣武门西 大街131 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街3号
法定代表人 ：刘安东
客户服务电 话：95580
传真：010-68858117
联系人：陈 春林
网址：www.psbc.com
（14）北京 银行股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街 甲17号首 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙17 号
法定代表人 ：闫冰竹
客户服务电 话：95526
传真：010-66226045
联系人：王 曦
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（15）华夏 银行股份 有限公司
住所：北京 市东城区 建国门内 大街22号 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
12
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街22 号
法定代表人 ： 吴建
电话：010-85238670
传真：010-85238680
联系人：李慧
网址：www.hxb.com.cn
客户服务电 话：95577
（16）上海 银行股份 有限公司
住所：上海 市浦东新 区银城中 路168号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路168 号
法定代表人 ： 范一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人：张 萍
网址：www.bankofshanghai.com
客户服务电 话：021-962888
（17）广发 银行股份 有限公司
住所：广州 市越秀区 东风东路713 号
办公地址： 广州市农 林下路83 号广发银 行大厦
法定代表人 ：董建岳
电话：020-38321207 、15011838290
传真：020-87310955
联系人：韩 鹏
网址：www.gdb.com.cn
客户服务电 话：400-803-8003
（18）平安 银行股份 有限公司
住所：深圳 市深南中 路1099 号
办公地址： 深圳市深 南中路1099 号
法定代表人 ：孙建一
电话：0755-22197874 、0755-25879591 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
13
传真：0755-22197701
联系人：蔡 宇洲、霍 兆龙
网址：www.pingan.com/bank
客户服务电 话：400-669-9999
（19）宁波 银行股份 有限公司
住所：宁波 市鄞州区 宁南南路700 号
办公地址： 宁波市鄞 州区宁南 南路700 号
法定代表人 ：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡 技勋
网址：www.nbcb.cn
客户服务电 话：962528 （北京 、上海） 、96528（ 其他 地区）
（20）上海 农村商业 银行股份 有限公司
住所：上海 市浦东新 区浦东大 道981号
办公地址： 上海市银 城中路8号 中融碧玉 蓝天大 厦15 层
法定代表人 ： 胡平西
客户服务电 话：021-962999
传真：021-50105124
联系人：吴 海平
网址：www.shrcb.com
（21）北京 农村商业 银行股份 有限公司
住所：北京 市西城区 阜成门内 大街410 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街9号金 融街中 心B 座
法定代表人 ： 乔瑞
电话：010-63229475
传真：010-63229478
联系人：王 薇娜
网址：www.bjrcb.com
客户服务电 话：96198 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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（22）青岛 银行股份 有限公司
住所：青岛 市市南区 香港中路68 号华普 大厦
办公地址： 青岛市市 南区香港 中路68号 华普大厦
法定代表人 ： 张广鸿
客户服务电 话：96588 （青岛） 、400-669-6588 （全 国 ）
传真：0532-85709839
联系人：滕 克
网址：www.qdccb.com
（23）徽商 银行股份 有限公司
住所：合肥 市安庆路79 号天徽 大厦A 座
办公地址： 合肥市安 庆路79号 天徽大厦A 座
法定代表人 ：王晓昕
电话：0551-2667819
传真：0551-2667684
联系人：王 祎
网址：www.hsbank.com.cn
客户服务电 话：400-889-6588( 安 徽省外)、96588( 安 徽省内)
（24）浙商 银行股份 有限公司
住所：浙江 省杭州市 下城区庆 春路288 号
办公地址： 浙江省杭 州市下城 区庆春路288 号
法定代表人 ： 张达洋
客户服务电 话：95527
传真：0571-87659188
联系人：吴 军阳
网址：www.czbank.com
（25）东莞 银行股份 有限公司
住所：东莞 市运河东 一路193号
办公地址： 东莞市运 河东一路193 号
法定代表人 ：廖玉林
电话：13316603168 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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传真：0769-22117730
联系人：胡 昱
网址：www.dongguanbank.cn
客户服务电 话：0769-96228
（26）杭州 银行 股份 有限公司
住所：杭州 市庆春路46 号杭州 银行大厦
办公地址： 杭州市庆 春路46号 杭州银行 大厦
法定代表人 ： 吴太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人：陈 振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服务电 话：400-888-8508
（27）南京 银行股份 有限公司
住所：南京 市白下区 淮海路50 号
办公地址： 南京市白 下区淮海 路50号
法定代表人 ：林复
电话：025-84544021
传真：025-84544129
联系人：翁 俊
网址：www.njcb.com.cn
客户服务电 话：400-889-6400
（28）临商 银行股份 有限公司
住所：山东 省临沂市 沂蒙路336 号
办公地址： 山东省临 沂市沂蒙 路336号
法定代表人 ： 王傢玉
电话：0539-8304657
传真：0539-8051127
联系人：寇 廷柱
网址：www.lsbchina.com 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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客户服务电 话：400-699-6588
（29）温州 银行股份 有限公司
住所：温州 市车站大 道华海广 场1号楼
办公地址： 温州市车 站大道华 海广场1号楼
法定代表人 ：夏瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林 波
网址：www.wzbank.cn
客户服务电 话：96699 （ 浙江和 上海地区 ） 、0577-96699 （其他地区 ）
（30）汉口 银行股份 有限公司
住所：武汉 市江汉区 建设大道933 号武汉 商业银 行大 厦
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道933 号 武汉商 业银 行大厦
法定代表人 ： 陈新民
电话：027-82656224
传真：027-82656236
联系人：骆芸
网址：www.hkbchina.com
客户服务电 话：027-96558( 武汉本地)、400-609-6558
（31）江苏 银行股份 有限公司
住所：南京 市洪武北 路55 号
办公地址： 南京市洪 武北路55 号
法定代表人 ：黄志伟
电话：025-58588167
传真：025-58588164
联系人：田 春慧
网址：www.jsbchina.cn
客户服务电 话：96098 、400-869-6098
（32）洛阳 银行股份 有限公司
住所：洛阳 市洛阳新 区开元大 道与通济 街交叉口 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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办公地址： 洛阳市洛 阳新区开 元大道与 通济街交 叉口
法定代表人 ： 王建甫
电话：0379-65921977
传真：0379-65920155
联系人：胡 艳丽
网址：www.bankofluoyang.com.cn
客户服务电 话：0379-96699
（33）乌鲁 木齐市商 业银行股 份有限公 司
住所：乌鲁 木齐市新 华北路8号
办公地址： 乌鲁木齐 市新华北 路8号
法定代表人 ： 农惠臣
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
联系人：何佳
网址：www.uccb.com.cn
客户服务电 话：0991-96518
（34）天相 投资顾问 有限公司
住所：北京 市西城区 金融街19 号富凯大 厦B 座701
办公地址： 北京市西 城区金融 街5号新盛 大厦B 座4层
法定代表人 ：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人：林爽
网址：www.txsec.com
客户服务电 话：010-66045678
（35）国泰 君安证券 股份有限 公司
住所：上海 市浦东新 区商城路618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路168 号上海 银行 大厦29楼
法定代表人 ： 万建华
电话：021-38676161 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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传真：021-38670161
联系人：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服务电 话：400-888-8666
（36）中信 建投证券 股份 有限 公司
住所：北京 市朝阳区 安立路66 号4号楼
办公地址： 北京市朝 阳 门内大 街188号
法定代表人 ： 王常青
客户服务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（37）国信 证券股份 有限公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中路1012 号国 信证券大 厦十 六层至二十 六层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路1012 号国信证 券大 厦十六层至 二十六层
法定代表人 ：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电 话：95536
（38）招商 证券 股份 有限公司
住所：深圳 市福田区 益田路江 苏大厦A 座38-45层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大 厦A 座40层
法定代表人 ：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服务电 话：400-888-8111 、95565 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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（39）广发 证券股份 有限公司
住所：广州 天河区天 河北路183 号大都会 广场43 楼
办公地址： 广州天河 北路大都 会广场5 、18、19 、36 、38、41 和42 楼
法定代表人 ：林 治海
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人：黄岚
网址：www.gf.com.cn
客户服务电 话：95575 或致电各 地营业网 点
（40）中信 证券股份 有限公司
住所：广东 省深圳市 福田区深 南大道7088 号招商 银行 大厦第A 层
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路48号 中信证券 大厦
法定代表人 ：王东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电 话：95558
（41）中国 银河证券 股份有限 公司
住所：北京 市西城区 金融大街35 号国际 企业大厦C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街35号 国际企业 大厦C 座
法定代表人 ：顾伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服务电 话：400-888-8888
（42）海通 证券股份 有限公司
住所：上海 市淮海中 路98 号
办公地址： 上海市黄 浦区广东 路689号10 楼 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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法定代表人 ：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金 芸、李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电 话：021-962503 、400-888-8001 或拨 打各 城市营业网 点咨询电 话
（43）申银 万国证券 股份有限 公司
住所：上海 市常熟路171 号
办公地址： 上海市常 熟路171号
法定代表人 ：丁国荣
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人：李 清怡
网址：www.sywg.com
客户服务电 话：95523 、4008895523
（44）兴业 证券股份 有限公司
住所：福州 市湖东路268 号
办公地址： 上海市浦 东民生路1199 弄五道口 广场1号楼21层
法定代表人 ：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电 话：400-888-8123
（45）长江 证券股份 有限公司
住所：武汉 市新华路 特8 号长江 证券大厦
办公地址： 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦
法定代表人 ：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481100 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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联系人：李 良
网址：www.95579.com
客户服务电 话：95579 、400-888-8999
（46）安信 证券股份 有限公司
住所：深圳 市福田区 金田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路4018号 安联大厦35层、28层A02 单元
法定代表人 ：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服务电 话：400-800-1001
（47）西南 证券 股份 有限公司
住所：重庆 市渝中区 临江支路2 号合景国 际大厦22-25 层
办公地址： 重庆市渝 中区临江 支路2号合 景国际 大厦22-25层
法定代表人 ： 王珠林
客户服务电 话：023-63786397
传真：023-63786312
联系人：杨 卓颖
网址：www.swsc.com.cn
（48）中信 证券（浙 江） 有限 责任公司
住所：浙江 省杭州市 滨江区江 南大道588 号恒鑫 大厦 主楼19、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588号 恒鑫 大厦主楼19 、20 层
法定代表人 ： 沈强
电话：0571-87112510
传真：0571-86065161
联系人：丁 思聪
网址：www.bigsun.com.cn
客户服务电 话：0571-96598
（49）湘财 证券有限 责任公司 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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住所：长沙 市黄兴中 路63 号中 山国际大 厦12楼
办公地址： 湖南省长 沙市黄兴 中路63号中 山国际 大厦12楼
法定代表人 ：林俊波
电话：021-68634518-8631
传真：021-68865680
联系人：李 梦诗
网址：www.xcsc.com
客户服务电 话：400-888-1551
（50）万联 证券有限 责任公司
住所：广州 市中山二 路18 号广 东电信广 场36-37 层
办公地址： 广州市中 山二路18 号广东电 信广场36-37层
法定代表人 ：李舫金
电话：020-37865070
传真：020-37865008
联系人：罗 创斌
网址：www.wlzq.com.cn
客户服务电 话：400-8888-133
（51）国元 证券股份 有限公司
住所：安徽 省 合肥市 寿春路179 号
办公地址： 安徽省合 肥市寿春 路179号
法定代表人 ：凤良志
电话：0551-2257012
传真：0551-2272100
联系人：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服务电 话：95578
（52）渤海 证券股份 有限公司
住所：天津 经济技术 开发区 第 二大街42 号写字楼101 室
办公地址： 天津市南 开区滨水 西道8号
法定代表人 ：张志军 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王 兆权
网址：www.bhzq.com
客户服务电 话：400-651-5988
（53）华泰 证券股份 有限公司
住所：江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路90号 华泰证券 大厦
法定代表人 ：吴万善
电话：025-84457777-893
传真：025-84579879
联系人：程 高峰
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电 话：95597
（54）山西 证券股份 有限公司
住所：山西 省太原市 府西街69 号山西国 贸中心东 塔楼
办公地址： 山西省太 原市府西 街69号山 西国贸中 心东 塔楼
法定代表人 ：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服务电 话：400-666-1618
（55）中信 万通证券 有限责任 公司
住所：青岛 市崂山区 苗岭路29 号澳柯玛 大厦15层（1507-1510室）
办公地址： 青岛市东 海西路28 号
法定代表人 ：史洁民
电话：0532-85022026
传真：0532-85022026
联系人：丁 韶燕 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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网址：www.zxwt.com.cn
客户服务电 话：0532-96577
（56）东兴 证券股份 有限公司
住所：北京 市西城区 金 融大街5 号新盛大 厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街5号新 盛大厦B 座12-15层
法定代表人 ： 徐勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人：汤 漫川
网址：www.dxzq.net.cn
客户服务电 话：400-888-8993
（57）东吴 证券股份 有限公司
住所：苏州 工业园区 翠园路181 号
办公地址： 苏州工业 园区翠园 路181号商 旅大厦18-21 层
法定代表人 ：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服务电 话：0512-33396288
（58）信达 证券股份 有限 公司
住所：北京 市西城区 闹市口大 街9号院1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街9号院1号楼
法定代表人 ： 高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服务电话 ：400-800-8899
（59）东方 证券股份 有限公司 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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住所：上海 市中山南 路318 号2 号楼22层-29层
办公地址： 上海市中 山南路318 号2号楼22 层-29 层
法定代表人 ：王益 民
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：吴 宇
网址：www.dfzq.com.cn
客户服务电 话：95503
（60）方正 证券 股份 有限 公司
住所：湖南 省长沙市 芙蓉中路 二段华侨 国际大厦22-24 层
办公地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 华侨国际 大厦22-24层
法定代表人 ：雷杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人：郭 军瑞
网址：www.foundersc.com
客户服务电 话：95571
（61）长城 证券有限 责任公司
住所：深圳 市福田区 深 南大道6008 号特 区报业大 厦14 、16、17层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道6008 号特区报 业大 厦14、16、17 层
法定代表人 ：黄耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服务电 话：400-666-6888、0755-33680000
（62）光大 证券股份 有限公司
住所：上海 市静安区 新闸路1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路1508号
法定代表人 ：徐浩明 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
客户服务电 话：10108998 、95525
（63）广州 证券有限 责任公司
住所：广州 市先烈中 路69 号东 山广场主 楼五楼
办公地址： 广州市先 烈中路69 号东山广 场主楼六 楼
法定代表人 ：吴志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：樊 刚正
网址：www.gzs.com.cn
客户服务电 话：020-961303
（64）东北 证券股份 有限公司
住所：长春 市自由大 路1138 号
办公地址： 长春市自 由大路1138 号
法定代表人 ：矫正中
电话：0431-85096709 、0431-85096530
传真：0431-85096795
联系人：潘 锴 、王京 京
网址：www.nesc.cn
客户服务电 话：400-600-0686
（65）南京 证券有限 责任公司
住所：南京 市鼓楼区 大钟亭8号
办公地址： 南京市鼓 楼区大钟 亭8号
法定代表人 ：张华东
客户服务电 话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人：石 健 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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网址：www.njzq.com.cn
（66）上海 证券有限 责任公司
住所：上海 市西藏中 路336 号
办公地址： 上海市西 藏中路336 号
法定代表人 ：蒋元真
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：谢 秀峰
网址：www.962518.com
客户服务电 话：021-962518
（67）新时 代证券有 限责任公 司
住所：北京 市西城区 月坛大厦15 层
办公地址： 北京市西 城区月坛 大厦15层
法定代表人 ：马金声
客户服务电 话：010-68084591
传真：010-68084986
联系人：戴 荻
网址：www.xsdzq.cn
（68）大同 证券经纪 有限责任 公司
住所：山西 省大同市 大北街13 号
办公地址： 山西省太 原市青年 路8号
法定代表人 ：董祥
客户服务电 话：0351-4167056
传真：0351-4192803
联系人：苏 妮
网址：www.dtsbc.com.cn
（69）国联 证券股份 有限公司
住所：江苏 省无锡市 县前东街168 号
办公地址： 江苏省无 锡市县前 东街168 号 国联大 厦6-8 楼
法定代表人 ：雷建辉 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电 话：400-888-5288
（70）浙商 证券有限 责任公司
住所：浙江 省杭州市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
办公地址： 浙江省杭 州市杭大 路1号黄龙 世纪广 场A6-7
法定代表人 ：吴承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人：谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服务电 话：967777
（71）平安 证券有限 责任公司
住所：深圳 市福田区 金田路大 中华国际 交易广场8楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8楼
法定代表人 ：杨宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人：周 璐
网址：www.pingan.com
客户服务电 话：400-881-6168
（72）华安 证券有限 责任公司
住所：安徽 省合肥市 长江中路357 号
办公地址： 安徽省合 肥市阜南 路166号润 安大厦A 座24-32层
法定代表人 ：李工
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘 霖 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
29
网址：www.hazq.com
客户服务电 话：0551-96518 、400-809-6518
（73）国海 证券 股份 有限公司
住所：广西 桂林市辅 星路13号
办公地址： 广西壮族 自治区南 宁市滨湖 路46号
法定代表人 ：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服务电 话：95563
（74）财富 证券有限 责任公司
住所：长沙 市芙蓉中 路二段80 号顺天国 际财富中 心26 楼
办公地址： 长沙市芙 蓉中路二 段80号顺 天国际财 富中 心26、27、28 楼
法定代表人 ：周晖
客户服务电 话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人：郭 磊
网址：www.cfzq.com
（75）东莞 证券有限 责任公司
住所：东莞 市莞城区 可园南路1 号金源中 心30楼
办公地址： 东莞市莞 城区可园 南路1号金 源中心30 楼
法定代表人 ：游锦辉
电话：0769-22119426 、0769-22119351
传真：0769-22119423
联系人：张 建平 、罗 绍辉
网址：www.dgzq.com.cn
客户服务电 话：0769-961130
（76）中原 证券股份 有限公司
住所：郑州 市经三路15 号广汇 国际贸易 大厦 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
30
办公地址： 郑州市经 三路15号 广汇国贸11 楼
法定代表人 ：石保上
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
联系人：程 月艳、耿 铭
网址：www.ccnew.com
客户服务电 话 ：967218 、400-813-9666
（77）国都 证券有限 责任公司
住所：北京 市东城区 东直门南 大街3号国 华投资 大厦9 层、10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦9层 、10 层
法定代表人 ：常喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服务电 话：400-818-8118
（78）东海 证券有限 责任公司
住所：江苏 省常州市 延陵西路23 号投资 广场18-19楼
办公地址： 江苏省常 州市延陵 西路23号 投资广场18-19 楼
法定代表人 ：朱科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：李 涛
网址：www.longone.com.cn
客户服务电 话：400-888-8588
（79）中银 国际证券 有限责任 公司
住所：上海 浦东新区 银城中路200 号中银 大厦39 层
办公地址： 上海浦东 新区银城 中路200 号 中银大 厦40 层
法定代表人 ：徐刚
电话：021-50372474 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
31
传真：021-50372474
联系人：张 静
网址：www.bocichina.com.cn
客户服务电 话：400-620-8888
（80）恒泰 证券有限 责任公司
住所：内蒙 古呼和浩 特市新城 区新华东 街111 号
办公地址： 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东街111 号
法定代表人 ：刘汝军
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人：张 同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服务电 话：0471-4961259
（81）国盛 证券有限 责任公司
住所：江西 省南昌市 永叔路15 号
办公地址： 江西省南 昌市永叔 路15号信 达大厦10-13楼
法定代表人 ：管荣升
客户服务电 话：0791-6285337
传真：0791-6288690
联系人：徐 美云
网址：www.gsstock.com
（82）华西 证券有限 责任公司
住所：四川 省成都市 陕西街239 号
办公地址： 四川省成 都市陕西 街239号
法定代表人 ：胡关金
电话：028-86126218
传真：028-86155733
联系人：王 京红
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电 话：400-888-8818 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
32
（83）宏源 证券股份 有限公司
住所：新疆 乌鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街19 号
法定代表人 ：冯戎
电话：010-88085201
传真：010-88085195
联系人：李 巍
网址：www.hysec.com
客户服务电 话：400-800-0562
（84）齐鲁 证券有限 公司
住所：济南 市 市中区 经 七 路86 号
办公地址： 济南市 市 中区 经七 路86号23 层2316
法定代表人 ：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴 阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服务电 话：95538
（85）世纪 证券有限 责任公司
住所：深圳 市深南大 道7088 号 招商银行 大厦40-42楼
办公地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦40-42 楼
法定代表人 ：卢长才
客户服务电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：刘 军辉
网址：www.csco.com.cn
（86）第一 创业证券 有限责任 公司
住所：深圳 市罗湖区 笋岗路12 号中民时 代广场B 座25 层
办公地址： 深圳市罗 湖区笋岗 路12号中 民时代广 场B 座25层
法定代表人 ：刘学民 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
33
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人：王 立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服务电 话：0755-25832523
（87）金元 证券股份 有限公司
住所：海口 市南宝路36 号证券 大厦4楼
办公地址： 深圳市深 南大道4001 号时代 金融中心17层
法定代表人 ：陆涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人：马 贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服务电 话：400-888-8228
（88）中航 证券有限 公司
住所：南昌 市抚河北 路291 号
办公地址： 南昌市抚 河北路291 号
法定代表人 ：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余 雅娜
网址：www.avicsec.com
客户服务电 话：400-886-6567
（89）华林 证券有限 责任公司
住所：深圳 市福田区 民田路178 号华融大 厦5、6 层
办公地址： 深圳市福 田区民田 路178号华 融大厦5 、6 层
法定代表人 ： 宋志江
电话：0755-82707855
传真：0755-82707850
联系人：杨玲 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
34
网址：www.chinalions.com
客户服务电 话：400-880-2888
（90）德邦 证券有限 责任公司
住所：上海 市普陀区 曹杨路510 号南半幢9楼
办公地址： 上海市 浦 东新区 福 山路500 号 城建 国 际中 心26楼
法定代表人 ： 姚文平
电话：021-68761616-8522
传真：021-68767032
联系人：叶蕾
网址：www.tebon.com.cn
客户服务电 话：400-888-8128
（91）西部 证券股份 有限公司
住所：陕西 省西安市 东新街232 号陕西 信 托大厦16-17 楼
办公地址： 陕西省西 安市东新 街232号陕西 信托 大厦16-17楼
法定代表人 ：刘建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人：刘莹
网址：www.westsecu.com
客户服务电 话：95582
（92）华福 证券有限 责任公司
住所：福州 市五四路157 号新天 地大厦7 、8层
办公地址： 福州市五 四路157号 新天地大 厦7至10 层
法定代表人 ： 黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张 腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服务电 话：0591-96326
（93）华龙 证券有限 责任公司 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
35
住所：甘肃 省兰州市 静宁路308 号
办公地址： 甘肃省兰 州市静宁 路308号
法定代表人 ：李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（94）中国 国际金融 有限公司
住所：北京 市 建国门 外大街1号 国贸大厦2座27层及28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街1号国贸 大厦2座27层及28层
法定代表人 ： 李剑阁
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：罗 春蓉
网址：www.cicc.com.cn
客户服务电 话：010-65051166
（95）财通 证券有限 责任公司
住所：杭州 市解放路111 号金 钱大厦
办公地址： 杭州市解 放路111 号金钱大 厦
法定代表人 ： 沈继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87828042
联系人：乔 骏
网址：www.ctsec.com
客户服务电 话：0571-96336
（96）华鑫 证券有限 责任公司
住所：深圳 市福田区 金田路4018 号安联 大厦28层A01 、B01(b)单元
办公地址： 上海市肇 嘉浜路750 号
法定代表人 ：王文学
电话：021-64316962 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
36
传真：021-64333051
联系人：黄 旭成
网址：www.cfsc.com.cn
客户服务电 话：021-32109999 、029-68918888
（97）瑞银 证券有限 责任公司
住所：北京 市西城区 金融大街7 号英蓝国 际金融 中心12 层、15 层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街7号英 蓝国际 金融 中心12层、15 层
法定代表人 ：刘弘
电话：010-58328366
传真：010-58328748
联系人：牟冲
网址：www.ubssecurities.com
客户服务电 话：400-887-8827
（98）中国 建银投资 证券有限 责任公司
住所：深圳 福田区益 田路与福 华三路交 界处深圳 国际 商会中心48-50 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心A 栋第18层至20层
法定代表人 ：杨小阳
电话：0755-82026521
传真：0755-82026539
联系人：刘 权
网址：www.cjis.cn
客户服务电 话：400-600-8008
（99）中山 证券有限 责任公司
住所：深圳 市福田区 益田路6009 号新世 界中心29 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路6009号 新世界中 心29 层
法定代表人 ：吴 永良
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人：李 珍
网址：www.zszq.com 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
37
客户服务电 话：400-102-2011
（100）西藏 同信证券 有限责任 公司
住所：拉萨 市北京中 路101 号
办公地址： 上海市永 和路118 弄东 方企业园24 号
法定代表人 ： 贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人：王 伟光
网址：www.xzsec.com
客户服务电 话：400-881-1177
（101）日信 证券有限 责任公司
住所：呼和 浩特市新 城区锡林 南路18号
办公地址： 呼和浩特 市新城区 锡林南路18 号
法定代表人 ：孔佑杰
电话：010-88086830-730 、010-88086830-737
传真：010-66412537
联系人：陈 韦杉 、朱 晓光
网址：www.rxzq.com.cn
客户服务电 话：010-88086830
（102）江海 证券有限 公司
住所：哈尔 滨市香坊 区赣水路56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路56号
法定代表人 ：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：张 宇宏
网址：www.jhzq.com.cn
客户服务电 话：400-666-2288
（103）中国 民族证券 有限责任 公司
住所：北京 市西城区 金融街5号 新盛大厦A 座6 层-9层 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
38
办公地址： 北京市西 城区金融 街5号新盛 大厦A 座6层-9层
法定代表人 ：赵大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人：李 微
网址：www.e5618.com
客户服务电 话：400-889-5618
（104）华宝 证券有限 责任公司
住所：上海 市陆家嘴 环路166号27楼
办公地址： 上海市陆 家嘴环路166 号27 楼
法定代表人 ： 陈林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人：徐 方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服务电 话：400-820-9898
（105）厦门 证券有限 公司
住所：厦门 市莲前西 路2 号莲富 大厦 十七 楼
办公地址： 厦门市莲 前西路2号 莲富大厦 十七楼
法定代表人 ：傅毅辉
电话：0592-5161642 、15880287470
传真：0592-5161140
联系人：卢 金文
网址：www.xmzq.cn
客户服务电 话：0592-5163588
（106）爱建 证券有限 责任公司
住所：上海 市南京西 路758 号23 楼
办公地址： 上海市南 京西路758 号20-25 楼
法定代表人 ： 张建华
电话：021-32229888 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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传真：021-62878783
联系人：陈敏
网址：www.ajzq.com
客户服务电 话：021-63340678
（107）华融 证 券股份 有限公司
住所：北京 市西城区 月坛北街26 号
办公地址： 北京市西 城区月坛 北街26号
法定代表人 ：丁之锁
电话：010-58568007
传真：010-58568062
联系人：梁 宇
网址：www.hrsec.com.cn
客户服务电 话：010-58568118
（108）天风 证券有限 责任公司
住所：湖北 省武汉市 东湖新技 术开发区 关东园路2号 高科大厦四 楼
办公地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2号高科大厦 四楼
法定代表人 ：余磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人：翟璟
网址：www.tfzq.com
客户服务电 话：028-86711410 、027-87618882
基金管理人 可以根据 有关法律 法规、 相 关情况 增加或 者减少代销 机构， 并 另行公告 。 销
售机构可以 根据情况 增加或者 减少其销 售城市、 网点 。
（二）注册 登记机构
名称：华夏 基金管理 有限公司
住所：北京 市顺义区 天竺空港 工业区A 区
办公地址： 北京市西 城区金融 大街33号 通泰大厦B 座12 层
法定代表人 ： 王东明
客户服务电 话：400-818-6666 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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传真：010-63136700
联系人：张 金锋
（三）律师 事务所
名称：北京 市天 元律 师事务所
住所：北京 市西城区 金融大街35 号国际 企业大厦C 座11 层
办公地址： 北京市西 城区丰盛 胡同28号 太平洋保 险大 厦10层
法定代表人 ：王立华
联系电话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人：杨 科
经办律师： 吴冠雄、 刘艳
（四）会计 师事务所
名称：安永 华明会计 师事务所
住所：北京 市东长安 街1 号东方 广场东方 经贸城 安永 大楼16层
办公地址： 北京市东 长安街1号 东方广场 东方经 贸城 安永大楼16 层
法定代表人 ：葛明
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：徐 艳
经办注册会 计师：徐 艳、 濮晓 达
四、基金的名称
本基金名称 ：华夏回 报证券投 资基金 。
五、基金的类型
本基金类型 ：契约型 开放式 。
六、基金的投资 目标
本基金的投 资目标： 尽量避免 基金资产 损失，追 求每 年较高的绝 对回报。 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
41
七、基金的投资 方向
本基金的投 资方向： 限于具 有良好流 动性的金 融工具 ， 包括国内 依法公开 发行上 市的股
票、 债券 及中国证 监会允许 基金投 资的其他 金融工具 。 其中债 券包括国 债、 金融债 、 企业 （公
司）债（包 括可转债 ）等。
八、基金的投资 策略
（一）投资 策略
1、资产配置 策略
基金管理人 分析判断 证券市场 走势， 在遵守有 关投资 限制规定的 前提下， 合理配 置基金
资产在股票 、 债券 、 现金等 各类资产 间的投资 比例。 基金管理人 还将采用 分析市场 价值均衡
点等定量方 法，辅助 判断市场 趋势的变 动。
（1） 在股 票市场处 于低风险 区域或预 期股票市 场趋于 上涨时， 基 金将采取 积极的 做法，
主要投资于 股票市场 ，分享股 票市场上 涨带来的 收益 ，实现较高 回报。
（2）预期股票市场处 于震荡运行时 ，基金将采取 波 段操作策略，在市场 震荡、调整 过
程中， 经常 会出现整 个资产类 别、 部 分行业或 个股投 资价值被低 估的短期 失衡现象 ， 如投资
者因恐慌心 理而过度 抛售导致 股票价值 被低估的 情况 ， 基 金管理 人将发现 、 确认 并利用这 些
市场失衡机 会， 重点 选择被低 估的资产 类别、 行 业、 个 股进行投资 ， 以实现 基金的投 资目标。
（3） 在股 票市场处 于高风险 区域或预 期股票市 场趋于 下跌时， 基 金将采取 保守的 做法，
大幅减少股 票投资比 例， 甚至 不再持有 股票， 而主要 投资于债券 市场， 以 回避股票 市场下跌
的系统性风 险，避免 组合损失 。
（4）在预期利率上升 、债券价格将 下降时，组合 将 增加现金持有比例， 并将债券资 产
主要投资于 短期债券 和浮息债 券。 在预 期利率 下降、 债券价格将 上升时， 组合将降 低现金持
有比例，并 将债券资 产主要投 资于中长 期债券， 以实 现较高的回 报。
此外， 基金还将 积极参与 风险低且 可控的新 股申购、 债券回购等 投资， 以增加 收益。 基
金管理人在 确保与基 金投资目 标相一致 的前提下 ， 可 本着谨慎和 风险可控 的原则 ， 为取得 与
承担风险相 称的收益 ，投资于 权证。
2、股票投资 策略
本基金股票 投资部分 主要采取 价值型投 资策略 。 达到 以下标准的 股票， 将 是本基 金重点
关注的对象 ： 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
42
（1）总市值 达到20亿 元及以上 、流通市 值达到8 亿元 及以上的股 票。
（2） 市盈 率 （P/E ） 低于市场 平均水平 ， 尤其 是与公 司未来的业 务发展相 比， 市 盈率水
平偏低的股 票，具体 表现为经 过成长性 调整后的 市盈 率（P/E ）/G 偏低 。
大盘股票占 股票市场 总值的比 重较高 ， 能够更 好地体 现我国经济 的高速增 长， 投 资于大
盘股票， 可 以更充分 地分享中 国经济成 长的成 果。 此 外大盘股票 价格的波 动性相对 较小， 可
预测性相对 较强， 有 利于分析 判断， 选择投资 。 而经 过成长性调 整后的市 盈率偏低 的股票具
有更高的投 资价值， 我们预 期这些股 票能够取 得较高 的绝对收益 ， 有 利于 基金实 现取得较 高
绝对回报的 投资目标 。
3、债券投资 策略
本基金债券 投资部分 主要通过 对利率、 利差等因 素变 化趋势的判 断采用久 期偏离策 略、
收益率曲线 配置策略 和类属配 置策略提 高债券投 资收 益率。
本基金债券 投资部分 投资于国 债及投资 级债券 。 即具 有以下一项 或多项特 征的债券 ， 将
是本组合债 券投资重 点关注的 对象：
（1）有较好 流动性的 债券。
（2）到期收 益率相对 类似信用 质量和期 限债券 较高 的债券。
（3）风险水 平合理、 有较好下 行保护的 债券。
（4）期限结 构和收益 风险特征 符合对市 场预期 的债 券。
（5）同等条 件下信用 质量较好 或预 期信 用质量 将得 到改善的债 券。
（二）决策 和交易机 制
本基金实行 投资决策 委员会领 导下的基 金经理负 责制 ， 投资总 监是投资 决策委员 会的执
行代表。
投资决策委 员会和投 资总监的 主要职责 是确定基 金的 资产配置政 策， 审 批重大单 项投资
决定等。
基 金经 理的 主要 职责是 在投 资决 策委 员会 确定的 资产配 置范 围内 ，构 建和调 整投 资 组
合，并向交 易管理部 下达投资 指令。
交易管理部 负责交易 执行和一 线监控 。 通过严 格的交 易制度和实 时的一线 监控功能 ， 保
证基金经理 的投资指 令在合法 、合规的 前提下得 到高 效的执行。
（三）投资 程序
1、资产配置：投资决 策委员会定 期 召开会议，通 过 对政治、经济、政策 、市场的综 合
分析， 判断 今后一段 时间内证 券市场的 基本走 势， 决 定基金资产 在股票、 债券等资 产类别间华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
43
的分配比例 范围， 如 遇重大情 况， 投 资决策委 员会也 可以召开临 时会议做 出决策， 基金经理
在投资决策 委员会决 定的资产 配置比例 范围内， 决定 基金的具体 资产配置 。
2、组合构建：基金经 理借助内外研 究力量的研究 成 果，结合自身对证券 市场和上市 公
司的分析判 断， 决定 具体的 股票和债 券品种并 决定买 卖时机， 本 基金组合 构建注 重分散化 和
流动性，严 格控制个 股集中度 ，以便根 据市场时 机灵 活调整资产 分配比例 。
3、交易执行： 交易管 理部负责具体 的交易执行。 交 易管理部同时还履行 一线监控的 职
责。
4、组合监控与调整： 基金经理将跟 踪经济状况、 证 券市场和上市公司的 发展变化， 结
合基金申购 和赎回的 现金流量 情况， 以及组合 风险与 绩效评估的 结果， 对 投资组 合进行监 控
和调整， 使 之不断得 到优化 ， 同时， 基金管理 人将使 用适用于股 票债券混 合组合的 风险分析
模型， 基于 统计分析 和积极判 断确定模 型参数 ， 综合 考虑组合中 股票、 债 券组合的 持仓比例
和拟持仓时 间确定投 资策略的 年投资收 益率风险 ， 必 要时调整组 合， 使年 投资收 益率低于 零
的概率较小 。
5、风险报告与绩效评 估：风险管理 部 定期和不定 期 对基金进行风险和绩 效评估，并 提
供相关报告 。 风险 报告使得 投资决策 委员会和 基金经 理能够随时 了解组合 承担的风 险水平以
及是否符合 既定的投 资策略 。 绩效评 估能够确 认组合 是否实现了 投资预期 、 组合 收益的来 源
及投资策略 成功与否 ，基金经 理可以据 以检讨投 资策 略，进而调 整投资组 合。
基 金管 理人 在确 保基金 份额 持有 人利 益的 前提下 有权根 据环 境变 化和 实际需 要对 上 述
投资程序做 出调整， 并在基金 招募说明 书 中公告 。
九、基金的业绩 比较基准
本基金业绩 比较基准 为绝对回 报标准 ， 为同期 一年期 定期存款利 率。 基金 应在以 较高的
概率水平超 过同期一 年 期定期 存款利率 的基础上 ， 争 取获得较高 绝对回报 。 其中 ， 一年期 定
期存款利率 是指人民 银行规定 的居民储 蓄存款利 率。 未来， 如果 商业银行 可以自 由调整存 款
利率，管理 人将与托 管人协商 确定基准 利率。
在合理的市 场化利率 基准推出 的情况下 ， 基金 管理人 可根据投资 目标和投 资政策 ， 确定
变更业绩比 较基准， 并及时公 告。
十、基金的风险 收益特征
本基金的风 险收益特 征： 本 基金在证 券投资基 金中属 于中等风险 的品种， 其长期 平均的华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
44
预期收益和 风险高于 债券基金 ，低于股 票基金。
十一、基金的投 资组合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈述或 重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人中国银行 根据本基金合 同规定，于2012年1月18日复核了本报告 中的财务指
标、 净值表 现和投资 组合报告 等内容 ， 保证复 核内容 不存在虚假 记载、 误 导性陈述 或者重大
遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至2011 年12 月31 日，本 报 告中所列财 务数据未 经审计。
（一）报告 期末基金 资产组合 情况
金额单位： 人民币元
序号 项目 金额
占基金总资 产的
比例（% ）
1 权益投资 5,765,920,522.15 57.93
其中：股票 5,765,920,522.15 57.93
2 固定收益投 资 3,331,516,884.50 33.47
其中：债券 3,331,516,884.50 33.47
资产 支持证券 - -
3 金融衍生品 投资 - -
4 买入返售金 融资产 99,000,268.50 0.99
其中： 买断 式回购的 买入返售 金融资产 - -
5 银行存款和 结算备付 金合计 684,384,888.80 6.88
6 其他各项资 产 72,612,746.09 0.73
7 合计 9,953,435,310.04 100.00
（二）报告 期末按行 业分类的 股票投资 组合
金额单位： 人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采掘业 2,904,000.00 0.03
C 制造业 3,093,276,619.82 31.33
C0
食品 、饮料 1,456,037,388.16 14.75
C1
纺织 、服装、 皮毛 - -
C2
木材 、家具 - -
C3
造纸 、印刷 30,113,324.85 0.31 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
45
C4
石油 、化学 、 塑胶、塑 料 56,229,486.62 0.57
C5
电子 352,079,386.75 3.57
C6
金属 、非金属 89,028,773.74 0.90
C7
机械 、设备、 仪表 828,472,950.41 8.39
C8
医药 、生物制 品 281,315,309.29 2.85
C99
其他 制造业 - -
D 电力、煤气 及水的生 产和供应 业 108,648,671.12 1.10
E 建筑业 6,895,196.94 0.07
F 交通运输、 仓储业 - -
G 信息技术业 479,315,973.42 4.85
H 批发和零售 贸易 132,351,866.38 1.34
I 金融、保险 业 1,501,756,054.77 15.21
J 房地产业 394,979,205.33 4.00
K 社会服务业 34,476,175.16 0.35
L 传播与文化 产业 8,123,829.50 0.08
M 综合类 3,192,929.71 0.03
合计 5,765,920,522.15 58.40
（三）报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排序的前十 名股票投 资明细
金额单位： 人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 601939 建设银行 166,276,565 754,895,605.10 7.65
2 600887 伊利股份 33,860,788 691,775,898.84 7.01
3 601398 工商银行 110,259,138 467,498,745.12 4.74
4 002304 洋河股份 2,346,577 302,638,035.69 3.07
5 000581 威孚高科 7,588,137 272,338,236.93 2.76
6 000063 中兴通讯 16,065,736 271,510,938.40 2.75
7 002415 海康威视 5,640,028 242,521,204.00 2.46
8 000895 双汇发展 3,225,022 225,590,288.90 2.28
9 600519 贵州茅台 1,017,233 196,631,138.90 1.99
10 600267 海正药业 5,948,317 188,978,031.09 1.91
（四）报告 期末按债 券品种分 类的债券 投资组合
金额单位： 人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 国家债券 794,995,154.80 8.05
2 央行票据 70,737,000.00 0.72
3 金融债券 1,587,854,000.00 16.08 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
46
其中：政策 性金融债 1,587,854,000.00 16.08
4 企业债券 - -
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 447,182,000.00 4.53
7 可转债 430,748,729.70 4.36
8 其他 - -
9 合计 3,331,516,884.50 33.74
（五）报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排名的前五 名债券投 资明细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 113002 工行转债 3,829,320 407,669,407.20 4.13
2 110221 11 国开 21 2,600,000 255,476,000.00 2.59
3 110316 11 进出 16 2,000,000 206,740,000.00 2.09
4 100236 10 国开 36 2,000,000 202,600,000.00 2.05
5 110024 11 附息国 债 24 2,000,000 202,480,000.00 2.05
（六） 报 告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小 排名的前十 名资产支 持证券投 资明
细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
（七）报告 期末按公 允价值占 基金资产 净值比例 大小 排名的前五 名权证投 资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
（八）投资 组合报告 附注
1、报告期内 ，本基金 投资决策 程序符合 相 关法 律法 规的要求， 未发现本 基金投资 的前
十名证券的 发行主体 本期出现 被监管部 门立案调 查， 或在报告编 制日前一 年内受到 公开谴
责、处罚的 情形 。
2、基金投资 的前十名 股票未超 出基金合 同规定 的备 选股票库。
3、期末其他 各项 资产 构成
单位：人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 3,488,453.69
2 应收证券清 算款 31,044,507.70
3 应收股利 -
4 应收利息 34,947,991.91
5 应收申购款 3,131,792.79 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 72,612,746.09
4、报告期末 持有的处 于转股期 的可转换 债券明 细
金额单位： 人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产 净值
比例（％）
1 113002 工行转债 407,669,407.20 4.13
5、报告期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的 说明
本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。
6、投资组合 报告附注 的其他文 字描述部 分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
十二、基金的业 绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用 基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利， 也不保证 最低收益。 基金的过 往业绩 并不代表其 未来表现。 投 资有风险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
下述基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的各 项费用， 计入费用 后实际收 益水平
要低于所列 数字。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基 准收
益率标准差 ④
① －③ ②－④
2003 年 9 月 5 日至
2003 年 12 月 31 日 8.24% 0.47% 0.64% 0.00% 7.60% 0.47%
2004 年 1 月 1 日至
2004 年 12 月 31 日 0.52% 0.91% 2.04% 0.00% -1.52% 0.91%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日 5.43% 0.92% 2.25% 0.00% 3.18% 0.92%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日 113.72% 1.24% 2.36% 0.00% 111.36% 1.24%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日 122.13% 1.61% 3.25% 0.00% 118.88% 1.61%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日 -24.52% 1.14% 3.96% 0.00% -28.48% 1.14%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日 37.15% 1.14% 2.25% 0.00% 34.90% 1.14%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日 4.33% 0.93% 2.30% 0.00% 2.03% 0.93%
2011 年 1 月 1 日至 -11.77% 0.80% 3.28% 0.00% -15.05% 0.80% 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
48
2011 年 12 月 31 日
十三、费用概览
（一）与基 金运作有 关的费用
1、与基金运 作有关的 费用种类
（1）基金管 理人的管 理费。
（2）基金托 管人的托 管费。
（3）证券交 易费用。
（4）基金份 额持有人 大会费用 。
（5）基金合 同生效后 与基金相 关的会计 师费、 律师 费和信息披 露费用。
（6）其他按 照国家有 关规定可 以列入的 费用。
2、与基金运 作有关费 用的计提 方法、计 提标准 和支 付方式
（1）基金管 理人的管 理费
在通常情况 下，基金 管理费按 前一日基 金资产净 值的1.5% 年费 率计提。 计算方法 如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当 年天数
H 为每日应 计提的基 金管理 费
E 为前一日 基金资产 净值
基金管理费 每日计提 ， 按月支 付。 由 基金管理 人向基金 托管人发 送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管人复核后 于次月首日起5个工作日内 从基 金资产中一次性支付 给基金管理人 ，若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
基金管理人 可以降低 基金管理 费率， 或在中国 证监会 允许的条件 下依据法 律法规的 有关
规定推出其 他的基金 管理费收 费方式 ， 包括但 不限于 浮动费率方 式。 本基 金如按 浮动费率 收
取 基金管 理费， 则年费 率浮动 范围最 高不超 过基金 资产 净值的2.5% 。 如降低 基金管 理费 率
或推出新的收费方式 ，基金管理人 最迟须于新的 费率 或收费方式开始实施 前3个工作日 在至
少一种中国 证监会指 定的信息 披露媒体 公告。
（2）基金托 管人的托 管费
在通常情况 下， 基金 托管费按 前一日基 金资产净 值的0.25% 年费 率计提。 计算方法 如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基 金托管 费
E 为前一日 基金资产 净值 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
49
基金托管费 每日计提 ， 按月支 付。 由 基金管理 人向基金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
基金托管人复核后于 次月首日起5 个工作日内从 基金 资产中一次性支付给 基金托管人， 若遇
法定节假日 、休息日 ，支付日 期顺延。
基金管理人 和基金托 管人可根 据基金规 模等因素 协商 酌情调低基 金托管费 率， 无 须召开
基金持有人大会。如 降低基金托管 费率，基金管 理人 最迟须于新的费率 开 始实施前3 个 工作
日在至少一 种中国证 监会指定 的信息披 露媒体公 告。
（3）其他基 金运作费 用的支付 方式
本条第1款第3至第6 项 费用由基金托 管人根据有关 法 规及相关合同等的规 定，按费用 实
际支出金额 支付。
3、不列入基 金费用的 项目
基 金管 理人 和基 金托管 人因 未履 行或 未完 全履行 义务导 致的 费用 支出 或基金 资产 的 损
失，以及处 理与基金 运作无关 事项发生 的费用等 不列 入基金费用 。
4、基金费用 种类的调 整
本基金可在 中国证监 会允许的 条件下按 照国家的 有关 规定增加其 他种类的 基金费用 。 如
本基金仅对 新发行的 基金份额 适用新的 基金费用 种类 ，不涉及已 有基金份 额持有人 利益的 ，
无须召开基 金份额持 有人大会 。
（二）与基 金销售有 关的费用
1、申购费与 赎回费
（1）申购费
①投资者可 选择在申 购本基金 或赎回本 基金时交 纳申 购费。 投 资者选择 在申购时 交纳的
称为前端申 购费，投 资者选择 在赎回时 交纳的称 为后 端申购费。
②投资者选 择交纳前 端申购费 时， 按 申购金额 采用比 例费率。 投 资者在一 天之内 如果有
多笔申购， 适用费率 按单笔分 别计算。 具体费率 如下 ：
申购金额（含申 购费） 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元以上 （ 含 100 万 元） —500 万元以下 1.2%
500 万元 以上 （含 500 万元） 1.0％
③投资者选 择交纳后 端申购费 时，费率 按持有时 间递 减，具体费 率如下：
持有期 后端申购费率
1 年以内 1.8%
满 1 年不满 2 年 1.5%
满 2 年不满 3 年 1.2%
满 3 年不满 4 年 1.0%
满 4 年不满 8 年 0.5% 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
50
满 8 年以后 0
④本基金申 购费由基 金管理人 支配使用 ，不列入 基金 资产。
（2）赎回费
本基金赎回 费由赎回 人承担， 在投资者 赎回基金 份额 时收取。赎 回费率为0.5% 。其中，
须依法扣除 所收取赎 回费总额 的25% 归入基金 资产， 其余用于支 付注册登 记费、 销售手 续费
等各项 费用 。
（3）基金管理人可以 在不违反法律 法规规定及基 金 合同约定的情形下根 据市场情况 制
定基金促销 计划， 针对以特 定交易方 式(如网 上交易) 等进行基金 交易的投 资者定期 或不定期
地开展基金 促销活动 。 在基金 促销活动 期间， 按相关 监管部门要 求履行必 要手续后 ， 基金管
理人可以适 当调低基 金申购费 率和基金 赎回费率 。
（4）基金管理人可以 调整申购费率 、赎回费率或 收 费方式，最新的申购 费率、赎回 费
率和收费方 式在招募 说明书更 新中列示 。 如调 整费率 或收费方式 ， 基金管 理人最 迟将于新 的
费率或收费 方式开始 实施前3 个 工作日在 至少一 种中 国证监会指 定的信息 披露媒体 公告。
2、申购份额 与赎回金 额的计算 方法
（1）申购份 额的计算
如果投资者 选择交纳 前端申购 费，则申 购份额的 计算 方法如下：
净申购金额= 申购金 额/ （1+前端 申购费 率）
前端申购费 用= 申购 金额－净 申购金额
申购份额= 净申购金 额/T 日基金份额净 值
净申购金额 及申购份 额的计算 结果以四 舍五入的 方法 保留小数点 后两位。
如果投资者 选择交纳 后端申购 费，则申 购份额的 计算 方法如下：
申购份额= 申购金额/T 日基金 份额净值
申购份额以 四舍五入 的方法保 留小数点 后两位， 由此 误差产生的 损失由基 金资产承 担，
产生的收益 归基金资 产所 有。
例一： 假定T 日的基金 份额净值 为1.200 元， 三笔申购 金额分别为1,000 元、 100 万元和500
万元， 如果 投资者选 择交纳 前端申购 费， 各笔 申购负 担的前端申 购费用和 获得的基 金份额计
算如下：
申购 1 申购 2 申购 3
申购金额（ 元，A ）
1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前端申 购费率（B ） 1.5% 1.2% 1.0%
净申购金额(C=A/ （1＋B ） ) 985.22 988,142.29 4,950,495.05
前端申购费(D=A －C) 14.78 11,857.71 49,504.95 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
51
申购份额（E=C/1.200)
821.02 823,451.91 4,125,412.54
如果该投资 者选择交 纳后端申 购费，各 笔申购获 得的 基金份额计 算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额（ 元，A ）
1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
申购份额（B=A/1.200 ） 833.33 833,333.33 4,166,666.67
（2）赎回金 额的计算
如果投资者 在认购/ 申购 时选择交 纳前端认 购/ 申购费 ，则赎回金 额的计算 方法如下 ：
赎回总金额 ＝赎回份 额×T 日基金份额 净值
赎回费用＝ 赎回总金 额× 赎回 费率
赎回金额= 赎回总金 额- 赎 回费用
如果投资者 在认购时 选择交纳 后端认购 费，则赎 回金 额的计算方 法如下：
赎回总金额 ＝赎回份 额×T 日基金份额 净值
赎回费用＝ 赎回总金 额× 赎回 费率
后端认购费 用＝赎回 份额× 基 金份额面 值× 后 端认购费 率/ （1＋后端 认购费率 ）
（后端认购 费用的计 算以四舍 五入的方 法保留小 数点 后两位）
赎回金额= 赎回总金 额- 赎 回费用- 后端认 购费用
其中，基金 份额面值 为 1.00 元。
如果投资者 在申购时 选择交纳 后端申购 费，则赎 回金 额的计算方 法如下 ：
赎回总 金 额 ＝赎回份 额×T 日基金份额 净值
赎回费用＝ 赎回总金 额× 赎回 费率
后 端 申购 费用 ＝ 赎回 份额× 申 购日 基 金份 额净 值× 后端 申 购费 率/ （1 ＋后 端申 购 费
率）
（后端申购 费用的计 算以四舍 五入的方 法保留小 数点 后两位）
赎回金额= 赎回总金 额- 赎 回费用- 后端申 购费用
例二： 假定某投 资者在T 日赎回10,000 份 ， 该日 基金份 额净值为1.250 元 ， 其在认 购/ 申购
时已交纳前 端认购/ 申购 费，则其 获得的赎 回金额计 算 如下：
赎回总 金 额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费用=12,500.00× 0.5%=62.50 元
赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
例三： 假定 某投资者 在设立 募集期内 认购本基 金份额 时选择交纳 后端认购 费， 并 分别在
半年后、 一 年半后和 两年半后 赎回 10,000 份， 赎回当 日的基金份 额净值分 别为 1.025 、 1.080华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
52
和 1.140 元， 各笔赎 回扣除的 赎回费用 、后端认 购费 用和获得的 赎回金额 计算如下 ：
赎回1 赎回2 赎回3
赎回份额（A ） 10,000.00 10,000.00 10,000.00
基金份额面 值（B ） 1.000 1.000 1.000
赎回日基金 份额净值 （C ） 1.025 1.080 1.140
赎回总金额（D=A× C ） 10,250.00 10,800.00 11,400.00
赎回费用（E=D× 0.5% ） 51.25 54.00 57.00
适用后端认 购费率（F ） 1.2% 0.9% 0.7%
后端认购费 （G=A× B× F/ （1+F）） 118.58 89.20 69.51
赎回金额（H=D-E-G ） 10,080.17 10,656.80 11,273.49
例四： 假定某投 资人申 购本基金 份额当日 的基金份 额 净值为 1.200 元， 该投资 人选择交
纳后 端申购 费，并分 别在半年 后、一年 半后和两 年半 后赎回 10,000 份 ，赎回当 日的基金 份
额净值分别 为 1.230 、1.300 和 1.360 元， 各笔赎 回扣 除的赎回费 用、 后端申购 费用和获 得的
赎回金额计 算如下：
赎回 1 赎回 2 赎回 3
赎回份额（A ）
10,000.00 10,000.00 10,000.00
申购日基金 份额净值 （B ）
1.200 1.200 1.200
赎回日基金 份额净值 （C ）
1.230 1.300 1.360
赎回总金额（D=A× C ）
12,300.00 13,000.00 13,600.00
赎回费用（E=D× 0.5% ）
61.50 65.00 68.00
适用后端申 购费率（F ）
1.8% 1.5% 1.2%
后端申购费 （G=A× B× F/ （1+F））
212.18 177.34 142.29
赎回金额（H=D-E-G ）
12,026.32 12,757.66 13,389.71
（3）T 日基金份额 净值在当 天收市后 计算 ， 并在T+1 日公告。 遇特殊情 况， 可 以适当延
迟计算或公 告，并报 中国证监 会备案。
3、基金转换 费用
（1）基金转 换费：无 。
（2）转出基金费用： 按转出基金赎 回时应收的赎 回 费 收取，如该部分基 金采用后端 收
费模式购买 ， 除收取 赎回费外 ， 还 需 收取赎回 时应收 的后端申购 费。 转换 金额 指扣 除赎回费
与后端申购 费（若有 ）后的余 额 。
（3）转入基 金费用： 转入基金 申购费用 根据适 用的 转换情形收 取，详细 如下：
①从前端（ 比例费率 ）收费基 金转出， 转入其他 前端 （比例费率 ）收费基 金
情形描述 ： 投资者 将其持有 的某一前 端收费基 金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他前
端收费基金 基金份额 ，且转出 基金和转 入基金的 申购 费率均适用 比例费率 。
费用收取方 式： 收 取的申购 费率＝转 入基金的 前端申 购费率最高 档 －转出 基金的前 端申华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
53
购费率最高 档 ，最低 为 0。
业务举例： 详见“ （5 ） 业务举 例”中例 一。
②从前端（ 比例费率 ）收费基 金 转出， 转入其他 前端 （固定 费用 ）收费基 金
情形描述 ： 投资者 将其持有 的某一前 端收费基 金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他前
端收费基金 基金份额 ， 且转出 基金申购 费率适用 比例 费率， 转入 基金申购 费率适用 固定费用 。
费用收取方 式： 如 果转入基 金的前端 申购费率 最高档 比转出基金 的前端申 购费率最 高档
高，则收取 的申购费 用为转入 基金适用 的固定费 用； 反之，收取 的申购费 用为 0。
业务举例： 详见“ （5 ） 业务举 例”中例 二。
③从前端（ 比例费率 ）收费基 金 转出， 转入其他 后端 收费基金
情形描述 ： 投资者 将其持有 的某一前 端收费基 金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他后
端收费基金 基金份额 ，且转出 基金申购 费率适用 比例 费率。
费用收取方 式： 前端 收费基 金转入其 他后端收 费基金 时， 转入的 基金份额 的持有 期将自
转入的基金 份额被确 认之日起 重新开始 计算。
业务举例： 详见“ （5 ） 业务举 例”中例 三。
④从前端（ 比例费率 ）收费基 金转出， 转入其他 不收 取申购费用 的基金
情形描述 ： 投资者 将其持有 的某一前 端收费基 金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他不
收取申购费 用的基金 基金份额 ，且转出 基金申购 费率 适用比例费 率。
费用收取方 式：不收 取申购费 用。
业务举例： 详见“ （5 ） 业务举 例”中例 四。
⑤从前端（ 固定费用 ）收费基 金转出， 转入其他 前端 （比例费率 ）收费基 金
情形描述 ： 投资者 将其持有 的某一前 端收费基 金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他前
端收费基金 基金份额 ， 且转出 基金申购 费率适用 固定 费用， 转入 基金申购 费率适用 比例费率 。
费用收取方 式： 收 取的申购 费率＝转 入基金的 前端申 购费率最高 档 －转出 基金的前 端申
购费率最高 档，最低 为 0。
业务举例： 详见“ （5 ） 业务举 例”中例 五。
⑥从前端（ 固定费用 ）收费基 金转出， 转入其他 前端 （固定费用 ）收费基 金
情形描述 ： 投资者 将其持有 的某一前 端收费基 金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他前
端收费基金 基金份额 ，且转出 基金和转 入基金的 申购 费率均适用 固定费用 。
费用收取方 式： 收取 的申购费 用＝转入 基金申购 费用 －转出基金 申购费用 ，最低为 0。
业务举例： 详见“ （5 ） 业务举 例”中例 六。 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
54
⑦从前端（ 固定费用 ）收费基 金转出， 转入其他 后端 收费基金
情形描述 ： 投资者 将其持有 的某一前 端收费基 金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他后
端收费基金 基金份额 ，且转出 基金申购 费率适用 固定 费用。
费用收取方 式： 前端 收费基 金转入其 他后端收 费基金 时， 转入的 基金 份额 的持有 期将自
转入的基金 份额被确 认之日起 重新开始 计算。
业务举例： 详见“ （5 ） 业务举 例”中例 七。
⑧从前端（ 固定费用 ）收费基 金转出， 转入其他 不收 取申购费用 的基金
情形描述 ： 投资者 将其持有 的某一前 端收费基 金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他不
收取申购费 用的基金 基金份额 ，且转出 基金申购 费率 适用固定费 用。
费用收取方 式：不收 取申购费 用。
业务举例： 详见“ （5 ） 业务举 例”中例 八。
⑨从后端收 费基金转 出，转入 其他前端 （比例费 率） 收费基金
情形描述 ： 投资者 将其持有 的某一后 端收费基 金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他前
端收 费基金 基金份额 ，且转入 基金申购 费率适用 比例 费率。
费用收取方 式： 收 取的申购 费率＝转 入基金的 前端申 购费率最高 档 －转出 基金的前 端申
购费率最高 档，最低 为 0。
业务举例： 详见“ （5 ） 业务举 例”中例 九。
⑩从后端收 费基金转 出，转入 其他前端 （固定费 用） 收费基金
情形描述 ： 投资者 将其持有 的某一后 端收费基 金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他前
端收费基金 基金份额 ，且转入 基金申购 费率适用 固定 费用。
费用收取方 式： 如 果转入基 金的前端 申购费率 最高档 比转出基金 的前端申 购费率最 高档
高，则收取 的申购费 用为转入 基金适用 的固定费 用； 反之，收取 的申购费 用为 0。
业务举例： 详见“ （5 ） 业务举 例”中例 十。
?从后端收 费基金转 出，转入 其他后端 收费基金
情形描述 ： 投资者 将其持有 的某一后 端收费基 金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他后
端收费基金 基金份额 。
费用收取方 式： 后端 收费基 金转入其 他后端收 费基金 时， 转入的 基金份额 的持有 期将自
转入的基金 份额被确 认之日起 重新开始 计算。
业务举例： 详见“ （5 ） 业务举 例”中例 十一。
?从后端收 费基金转 出，转入 其他不收 取申购费 用的 基金 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
55
情形描述 ： 投资者 将其持有 的某一后 端收费基 金的基 金份额转换 为本公司 管理的其 他不
收取申购费 用的基金 基 金份额 。
费用收取方 式：不收 取申购费 用。
业务举例： 详见“ （5 ） 业务举 例”中例 十二。
?从不收取 申购费用 的基金转 出，转入 其他前端 （比 例费率）收 费基金
情形描述 ： 投资者 将其持有 的某一不 收取申购 费用基 金的基金份 额转换为 本公司管 理的
其他前端收 费基金基 金份额， 且转入基 金申购费 率适 用比例费率 。
费用收取方式 ：收取的 申购费率= 转入基 金的申购 费 率－转出基金 的销售服 务费率× 转
出基金的持 有时间（ 单位为年） ，最低 为 0。
业务举例： 详见“ （5 ） 业务举 例”中例 十三。
?从不收取 申购费用 基金转出 ，转入其 他前端（ 固定 费用）收费 基金
情形描述 ： 投资者 将其持有 的某一不 收取申购 费用基 金的基金份 额转换为 本公司管 理的
其他前端收 费基金基 金份额， 且转入基 金申购费 率适 用固定费用 。
费用收取方式 ：收取的 申购费用= 固定费 用－转换 金 额×转出基金 的销售服 务费率× 转
出基金的持 有时间（ 单位为年） ，最低 为 0。
业务举例： 详见“ （5 ） 业务举 例”中例 十四。
?从不收取 申购费用 的基金转 出，转入 其他后端 收费 基金
情形描述 ： 投资者 将其持有 的某一不 收取申购 费用基 金的基金份 额转换为 本公司管 理的
其他后端收 费基金基 金份额。
费用收取方 式： 不收 取申购 费用的基 金转入其 他后端 收费基金时 ， 转 入的 基金份 额的持
有期将自转 入的基金 份额被确 认之日起 重新开始 计算 。
业务举例： 详见“ （5 ） 业务举 例”中例 十五。
?从不收取 申购费用 的基金转 出，转入 其他不收 取申 购费用的基 金
情形描述 ： 投资者 将其持有 的某一不 收取申购 费用基 金的基金份 额转换为 本公司管 理的
其他不收取 申购费用 的基金基 金份额。
费用收取方 式：不收 取申购费 用。
业务举例： 详见“ （5 ） 业务举 例”中例 十六。
?对于多笔 不收取申 购费用的 基金份额 转出情况 的补 充说明
上述为处理 申 （认 ） 购时间 不同的多 笔基金份 额转出 的情况， 对 转出不收 取申购费 用的
基金的持有 时间规定 如下： 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
56
（i ） 对于华夏 债券 （C 类） 、 华夏现 金增利货 币、 中 信现金优势 货币 ， 每 当有基金 新增
份额时，均 调整持有 时间，计 算方法如 下：
调整后的持 有时间= 原持有时 间× 原 份额/ （原份 额+ 新 增份额）
（ii ）对于 中信稳 定双利 债券 、华 夏希望债 券 （C 类） 、华夏亚债 中国指数 （C 类） ，其
持有时间为 本次转出 委托中多 笔份额的 加权平均 持有 时间 。
（4）上述费 用另有优 惠的，从 其规定。
基金管理人 可以在法 律法规和 本基金合 同规定范 围内 调整基金转 换的有关 业务规则 。
（5）业务举 例
例一：假定 投资者在 T 日转出 1,000 份甲基 金基金份 额（前端收 费模式） ， 该日甲基 金
基金份额净 值为 1.200 元。甲 基金前端 申购费率 最高 档为 1.5% ，赎回费 率为 0.5% 。
①若 T 日转入乙基金 （前端收 费模式） ，且乙基 金适 用的前端申 购费率最 高档为 2.0% ，
该日乙基金 基金份额 净值为 1.300 元。 则转出基 金费 用、转入基 金费用及 份额计算 如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用 （E=C*D ） 6.00
转换金额（F=C-E ） 1,194.00
转入时收取 申购费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额 （H=F/(1+G)） 1,188.06
转入基金费 用（I=F-H ） 5.94
转入基金 T 日基金份 额净值（J ） 1.300
转入基金份 额（K=H/J ） 913.89
②若 T 日转入丙基金 （前端收 费模式） ，且丙基 金适 用的前端申 购费率最 高档为 1.2% ，
该日丙基金 基金份额 净值为 1.300 元。 则转出基 金费 用、转入基 金费用及 份额计算 如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金额（F=C-E ） 1,194.00
转入时收取 申购费率 （G ） 0.00%
净转入金额 （H=F/(1+G)） 1,194.00
转入基金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基金 T 日基金份 额净值（J ） 1.300
转入基金份 额（K=H/J ） 918.46 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
57
例二：假 定投资者 在 T 日转出 10,000,000 份 甲基金基 金份额（ 前端收费 模式） ， 甲基 金
申购费率适 用比例费 率， 该日 甲 基金基金 份额净值 为 1.200 元。 甲基 金前端申 购费率最 高档
为 1.5% ， 赎回费率 为 0.5% 。
①若 T 日转入乙基金（前端 收费模式 ） ，且乙 基金适 用的申购费 用为 1,000 元， 乙 基金
前端申购费 率最高档为 2.0% ，该日乙 基金基金 份额 净值为 1.300 元。 则转出基 金费用 、转
入基金费用 及份额计 算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费 用（G ） 1,000.00
净转入金额 （H=F-G ） 11,939,000.00
转入基金 T 日基金份 额净值（I ） 1.300
转入基金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15
②若 T 日转入丙基金（前端 收费模式 ） ，且丙 基金适 用的申购费 用为 1,000 元， 丙 基金
前端申购费 率最高档为 1.2% ，该日丙 基金基金 份额 净值为 1.300 元。 则转出基 金费用 、转
入基金费用 及份额计 算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费 用（G ） 0.00
净转入金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份 额净值（I ） 1.300
转入基金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三： 假定 投资者 在 2010 年 3 月 15 日成功提 交了基 金转换 申请 ， 转出持 有的前 端收费
基金甲 1,000 份 ，转入后 端收费基 金乙，该 日 甲、乙 基金基金份 额净值分 别为 1.200 、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这笔转 换确认成 功。 甲基 金适 用赎回费率 为 0.5% 。 则转 出基金费 用、
转入基金费 用及份额 计算如下 ：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5% 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
58
转出基金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金额（F=C-E ） 1,194.00
转入基金费 用（G ） 0.00
净转入金额 （H=F-G ） 1,194.00
转入基金 T 日基金份 额净值（I ） 1.500
转入基金份 额（J=H/I ） 796.00
若投资者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基金 ，则赎回 时 乙基金持有 期在 1 年之 内，适用 后
端申购费率为 1.2% ， 且乙基 金不收取 赎回费， 该日 乙基金基金 份额净值为 1.300 元。 则赎
回金额计算 如下：
项目 费用计算
赎回份额（K ） 796.00
赎回日基金 份额净值 （L ） 1.300
赎回总金额 （M=K*L ） 1,034.80
赎回费用（N ） 0.00
适用后端 申 购费率（O ） 1.2%
后端申购费 （P=K*I*O/(1+O)） 14.16
赎回金额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四：假定 投资者在 T 日转出 前端收 费基金甲 1,000 份，转入不 收取申购 费用基金 乙。
T 日甲、乙基金基金份 额净值分 别为 1.300 、1.500 元 。甲基金赎 回费率为 0.5% 。 则转出基
金费用、转 入基金费 用及份额 计算如下 ：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.300
转出总金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用(E=C*D) 6.50
转换金额（F=C-E ） 1,293.50
转入基金费 用（G ） 0.00
净转入金额 （H=F-G ） 1,293.50
转入基金 T 日基金份 额净值（I ） 1.500
转入基金份 额（J=H/I ） 862.33
例五：假 定投资者 在 T 日转出 10,000,000 份 甲基金基 金份额（ 前端收费 模式） ，甲基 金
申购费率适 用固定费 用， 该日甲 基金基金 份额净值 为 1.200 元。 甲基 金前端申 购费率最 高档
为 1.2% ， 赎回费率 为 0.5% 。
①若 T 日转入乙基金 （前 端收费模 式） ，且乙基 金 申 购费率适用 比例费率 ，乙 基金前端
申购费率最 高档为 1.5% ，该 日乙基金 基金份额 净值 为 1.300 元。则转 出基金费 用、转 入基
金费用及份 额计算如 下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
59
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时收取 申购费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入金额 （H=F/(1+G)） 11,904,287.14
转入基金费 用（I=F-H ） 35,712.86
转入基金 T 日基金份 额净值（J ） 1.300
转入基金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95
②若 T 日转入丙基金 （前 端收费模 式） ，且丙基 金申 购费率适用 比例费率 ，丙 基金前端
申购费率最 高档为 1.0% ，该 日丙基金 基金份额 净值 为 1.300 元。则转 出基金费 用、转 入基
金费用及份 额计算如 下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时收取 申购费率 （G ） 0.00%
净转入金额 （H=F/(1+G)） 11,940,000.00
转入基金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基金 T 日基金份 额净值（J ） 1.300
转入基金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六：假 定投资者 在 T 日转出 10,000,000 份 甲基金基 金份额（ 前端收费 模式 ） ，该日 甲
基金基金份 额净值为 1.200 元 。甲基金 赎回费率 为 0.5% 。
①若 T 日转入乙基金 （前 端收费模 式） ，甲基金 适用 的申购费用 为 500 元 ，乙 基金适用
的申购费用 为 1,000 元，该 日乙基金 基金份额 净值为 1.300 元。 则转出基 金费用、 转入基金
费用及份额 计算如下 ：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费 用（G ） 1,000-500=500.00
净转入金额 （H=F-G ） 11,939,500.00
转入基金 T 日基金份 额净值（I ） 1.300
转入基金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77
②若 T 日转入丙基金（前端 收费模式 ） ，甲基 金适用 的申购费用为 1,000 元，丙基 金适
用的申购费 用为 500 元， 该日丙基 金基金份 额净值为 1.300 元 。 则转出 基金费用 、 转 入基金华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
60
费用及份额 计算如下 ：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费 用（G ） 0.00
净转入金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份 额净值（I ） 1.300
转入基金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七： 假定 投资者 在 2010 年 3 月 15 日成功提 交了基 金转换申请 ， 转出持 有的前 端收费
基金甲 10,000,000 份， 转 入后端收 费基金乙， 甲基金 申购费率适 用固定费 用， 该日甲、 乙 基
金基金份额 净值分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转 换确认成 功。 甲基金适 用
赎回费率为 0.5% 。 则转出 基金费用 、转入基 金费用及 份额计算如 下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基金费 用（G ） 0.00
净转入金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基金 T 日基金份 额净值（I ） 1.500
转入基金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基金 ，则赎回 时 乙基金持有 期在 1 年之 内，适用 后
端申购费率为 1.2% ， 且乙基 金不收取 赎回费， 该日 乙基金基金 份额净值为 1.300 元。 则赎
回金额计算 如下：
项目 费用计算
赎回份额（K ） 7,960,000.00
赎回日基金 份额净值 （L ） 1.300
赎回总金额 （M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费用（N ） 0.00
适用后端申 购费率（O ） 1.2%
后端申购费 （P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03
赎回金额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八：假定 投资者在 T 日转出前 端收费基 金甲 10,000,000 份，转 入不收取 申购费用 基
金乙， 甲基金申 购费率适 用固定费 用。 T 日甲、 乙基金 基金份额净 值分别为 1.300 、 1.500 元。华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
61
甲基金赎回 费率为 0.5% 。 则转出基 金费用、 转入基金 费用及份额 计算如下 ：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.300
转出总金额 （C=A*B ） 13,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
转出基金费 用(E=C*D) 65,000.00
转换金额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基金费 用（G ） 0.00
净转入金额 （H=F-G ） 12,935,000.00
转入基金 T 日基金份 额净值（I ） 1.500
转入基金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九： 假定投 资者在 T 日转 出 1,000 份持有期 为半年的 甲基金基金 份额 （后端 收费模式 ） ，
转出时适用 甲基金后 端申购费 率为 1.8% ，该日 甲基 金基金份额 净值为 1.200 元 。甲基 金前
端申购费率 最高档为 1.5% ，赎回费 率为 0.5% 。申 购 日甲基金基 金份额净 值为 1.100 元。
①若 T 日转入乙基金 （前端收 费模式） ，且乙基 金适 用的前端申 购费率最 高档为 2.0% ，
该日乙基金 基金份额 净值为 1.300 元。 则转出基 金费 用、转入基 金费用及 份额计算 如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 6.00
申购日转出 基金基金 份额净值 （F ） 1.100
适用后端申 购费率（G ） 1.8%
后端申购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金额（J=C-I ） 1,174.55
转入时收取 申购费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入金额 （L=J/(1+K)） 1,168.71
转入基金费 用（M=J-L ） 5.84
转入基金 T 日基金份 额净值（N ） 1.300
转入基金份 额（O=L/N ） 899.01
②若 T 日转入丙基金 （前端收 费模式） ，且丙基 金适 用的前端申 购费率最 高档为 1.2% ，
该日丙基金 基金份额 净值为 1.300 元。 则转出基 金费 用、转入基 金费用及 份额计算 如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 6.00
申购日转出 基金基金 份额净值 （F ） 1.100
适用后端申 购费率（G ） 1.8%
后端申购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
62
转出基金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金额（J=C-I ） 1,174.55
转入时收取 申购费率 （K ） 0.00%
净转入金额 （L=J/(1+K)） 1,174.55
转入基金费 用（M=J-L ） 0.00
转入基金 T 日基金份 额净值（N ） 1.300
转入基金份 额（O=L/N ） 903.50
例十：假定 投资者在 T 日转出 10,000,000 份 持有期 为半年的甲 基金基金 份额（后 端收
费模式） ，转 出时适用 甲基金后 端申购费 率为 1.8% ， 该日甲基金 基金份额 净值为 1.200 元。
甲基金前端 申购费率 最高档为 1.5% ， 赎回费率 为 0.5% 。 申购日甲基 金基金份 额净值为 1.100
元。
①若 T 日转入乙基金（前端 收费模式 ） ，且乙 基金适 用的申购费 用为 1,000 元，乙 基金
前端申购费 率最高档为 2.0% ，该日乙 基金基金 份额 净值为 1.300 元。 则转出基 金费用 、转
入基金费用 及份额计 算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎 回费率 （D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 60,000.00
申购日转出 基金基金 份额净值 （F ） 1.100
适用后端申 购费率（G ） 1.8%
后端申购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基金费 用（K ） 1,000.00
净转入金额 （L=J-K ） 11,744,500.98
转入基金 T 日基金份 额净值（M ） 1.300
转入基金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52
②若 T 日转入丙基金（前端 收费模式 ） ，且丙 基金适 用的申购费 用为 1,000 元，丙 基金
前端申购费 率最高档为 1.2% ，该日丙 基金基金 份额 净值为 1.300 元。 则转出基 金费用 、转
入基金费用 及份额计 算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 60,000.00
申购日转出 基金基金 份额净值 （F ） 1.100
适用后端申 购费率（G ） 1.8%
后端申购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金额（J=C-I ） 11,745,500.98 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
63
转入基金费 用（K ） 0.00
净转入金额 （L=J-K ） 11,745,500.98
转入基金 T 日基金份 额净值（M ） 1.300
转入基金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75
例十一：假 定投资者在 2010 年 3 月 15 日 成功提交 了基金转换 申请，转 出持有期为 3
年的后端收费基金甲 1,000 份，转入 后端收费基金 乙，转 出时适用甲基金 后端申购费率为
1.0% ， 该日 甲、 乙基金 基金份额 净值分 别为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转 换确
认成功。申 购当日甲 基金基金 份额净值为 1.100 元， 适用赎回费 率为 0.5% 。则转 出基金费
用、转入基 金费用及 份额计算 如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.300
转出总金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 6.50
申购日转出 基金基金 份额净值 （F ） 1.100
适用后端申 购费率（G ） 1.0%
后端申购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基金费 用（I=E+H ） 17.39
转换金额（J=C-I ） 1,282.61
转入基金费 用（K ） 0.00
净转入金额 （L=J-K ） 1,282.61
转入基金 T 日基金份 额净值（M ） 1.500
转入基金份 额（N=L/M ） 855.07
若投资者在 2012 年 9 月 15 日 赎回乙基 金， 则 赎回时 乙基金持有 期为 2 年 半， 适 用后端
申购费率为 1.2%, 且乙基金 赎回费率 为 0.5% ， 该日乙 基金基金份 额净值为 1.300 元。 则 赎回
金额计算如 下：
项目 费用计算
赎回份额（O ） 855.07
赎回日基金 份额净值 （P ） 1.300
赎回总金额 （Q=O*P ） 1,111.59
赎回费率（R ） 0.5%
赎回费（S=Q*R ） 5.56
适用后端申 购费率（T ） 1.2%
后端申购费 （U=O*M*T/(1+T)） 15.21
赎回金额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二： 假 定投资者 在 T 日转出持有 期为 3 年 的后端 收费基金甲 1,000 份 ， 转入不 收取
申购费用基 金乙。T 日甲、 乙基金基 金份额净 值分别 为 1.200 、1.500 元。 申购当日 甲基金基
金份额净值 为 1.100 元，赎 回费率 为 0.5% ，转出 时适 用甲基金后 端申购费 率为 1.0% 。则 转华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
64
出基金费用 、转入基 金费用及 份额计算 如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.5%
赎回费（E=C*D ） 6.00
申购日转出 基金基金 份额净值 （F ） 1.100
适用后端申 购费率（G ） 1.0%
后端申购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基金 费 用（I=E+H ） 16.89
转换金额（J=C-I ） 1,183.11
转入基金费 用（K ） 0.00
净转入金额 （L=J-K ） 1,183.11
转入基金 T 日基金份 额净值（M ） 1.500
转入基金份 额（N=L/M ） 788.74
例十三： 假 定投资者 在 T 日转出持有 期为 146 天的不 收取申购费 用基金甲 1,000 份 ， 转
入前端收费 基金乙。T 日甲 、 乙基金 基金份额 净值分 别为 1.200、1.300 元 。 甲基金 销售服务
费率为 0.3% ， 不收 取赎回费 。 乙基金 适用申购 费率 为 2.0% 。 则转出基 金费用、 转入基金 费
用及份额 计 算如下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基金费 用（D ） 0.00
转换金额（E=C-D ） 1,200.00
销售服务费 率（F ） 0.3%
转入基金申 购费率（G ） 2.0%
收取的申购 费率 （H=G-F* 转出基金的 持有时
间（单位为 年） ）
1.88%
净转入金额 （I=E/(1+H)） 1,177.86
转入基金费 用（J=E-I ） 22.14
转入基金 T 日基金份 额净值（K ） 1.300
转入基金份 额（L=I/K ） 906.05
例十四： 假定投资 者在 T 日转出持 有期为 5 天的不收 取申购费用 基金甲 10,000,000 份，
转入前端收 费基金乙 。T 日甲、 乙基 金基金份 额净值 分别为 1.200 、1.300 元。 甲基 金销售服
务费率为 0.3% ，不收取 赎回费。 乙基金适 用固定申 购费 500 元。 则转出基 金费用、 转入基
金费用及份 额计算如 下：
项目 费用计算
转出份额（A ） 10,000,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
65
转出总金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基金费 用（D ） 0.00
转换金额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服务费 率（F ） 0.3%
转入基金申 购费用（G ） 500
转入基金费 用 （H=G-E*F* 转出基金的持有时
间（单位为 年） ）
6.85
净转入金额 （I=E-H ） 11,999,993.15
转入基金 T 日基金份 额净值（J ） 1.300
转入基金份 额（K=I/J ） 9,230,763.96
例十五： 假 定投资者 在 2010 年 3 月 15 日成功 提交了 基金转换申 请， 转出 持有的 不收取
申购费用基 金甲 1,000 份， 转 入后端收 费基金乙 ， 该日 甲、 乙基金 基金份额 净值分别 为 1.200、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔转 换确认成 功。甲 基金不收取 赎回费。 则转出基 金费用、
转入基金费 用及份额 计算如下 ：
项目 费用计算
转出份额（A ） 1,000
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.200
转出总金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基金费 用（D ） 0.00
转换金额（E=C-D ） 1,200.00
转入基金费 用（F ） 0.00
净转入金额 （G=E-F ） 1,200.00
转入基金 T 日基金份 额净值（H ） 1.500
转入基金份 额（I=G/H ） 800.00
若投资者在 2013 年 9 月 15 日 赎回乙基 金， 则 赎回时 乙基金持有 期为 3 年 半， 适 用后端
申购费率 为 1.0% ，且乙基 金赎回费 率为 0.5% ， 该日 乙基金基金 份额净值 为 1.300 元。则 赎
回金额计算 如下：
项目 费用计算
赎回份额（J ） 800.00
赎回日基金 份额净值 （K ） 1.300
赎回总金额 （L=J*K ） 1,040.00
赎回费率（M ） 0.5%
赎回费（N=L*M ） 5.20
适用后端申 购费率（O ） 1.0%
后端申购费 （P=J*H*O/(1+O)） 11.88
赎回金额 （Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六： 假 定投资者 在 T 日转出不收 取申购费 用基金 甲 1,000 份 ， 转入不 收取申购 费用
基金乙。T 日甲、乙基 金基金份 额净值分 别为 1.300 、1.500 元。甲 基金赎回 费率为 0.1% 。
则转出基金 费用、转 入基金费 用及份额 计算如下 ：
项目 费用计算 华夏 回报 证券 投资 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
66
转出份额（A ） 1,000.00
转出基金 T 日基金份 额净值（B ） 1.300
转出总金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基金赎 回费率（D ） 0.1%
转出基金费 用（E=C*D ） 1.30
转换金额（F=C-E ） 1,298.70
转入基金费 用（F ） 0.00
净转入金额 （G=E-F ） 1,298.70
转入基金 T 日基金份 额净值（H ） 1.500
转入基金份 额（I=G/H ） 865.80
十四、对招募说 明书更新 部分的说明
华夏回报证 券投资基 金招募说 明书 （更 新） 依 据 《基 金法》 、 《运 作办法》 、 《销售办 法》 、
《信息披露办法》 、基金合同 及其他法律法规的 要求 ，对本基金管理人于2011 年10月20日刊
登的本基金 招募说明 书 （更新 ） 进行了 更新，主 要更 新内容如下 ：
（一）更新 了 “三、 基金管理 人 ”中相 关信息 。
（二）更新 了“四、 基金托 管 人” 中相 关信息。
（三）更新 了 “五、 相关服务 机构 ”中 相关信息 。
（四）更新 了 “八、 基金份额 的申购、 赎回与转 换 ” 中直销机构 的 相关信 息。
（五）更新 了“十、 基金的投 资”中 的 投资组合 报告 ，该部分内 容均按有 关规定编 制。
（六） 更新了 “十 一、 基金的 业绩” ， 该部 分内容均 按 有关规定编 制， 并经托管 人复核。
（七）更新 了 “二十 二、对基 金份额持 有人的服 务 ” 中相关 信息 。
（八） 更新 了 “二十 三、 其 他应披露 事项 ”， 披露了 自上次招募 说明书更 新截止日 以来
涉及本基金 的相关公 告。
华夏基金管 理有限公 司
二 ○一二年 四月 十九 日
