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中 欧信 用增 利分 级债 券型 证券 投资 基金 基金 合同 生效 公告
公告 送 出日期 ：2012 年 4 月 17 日
1. 公 告基本 信息
基金名称 中欧信用增利分级债券型证券投资基金
基金简称 中欧信用增利分级债券 （场内简称：中欧信用）
基金主代码 166012
基金运作方式 契约型
基金合同生效日 2012 年 4 月 16 日
基金管理人名称 中欧基金管理有限公司
基金托管人名称 中国邮政储蓄银行股份有限公司
公告依据 《 中 欧 信 用 增 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 中
欧信用增利分级债券型证券投资基金招募说明书》
下属分级基 金的基金简称
中欧信用增利分级债券 A 类 中欧信用增利分级债券 B 类
下属分级基金的交易代码 166013 150087
2.基 金募 集情况
基 金 募 集 申 请 获 中 国 证 监 会 核 准 的
文号
证监许可[2012]129 号
基金募集期间
自 2012 年 3 月 26 日
至 2012 年 4 月 10 日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
募集资金划入基金托管专户的日期 2012 年 4 月 16 日
募集有效认购总户数（单位： 户） 12,383
份额级别
中欧信用增利
分级债券 A 类
中欧信用增利
分级债券 B 类
合计
募集期间净 认购金额 （单位： 人民币
元）
514,966,666.65 220,691,825.05 735,658,491.70
认购资金在募集期间产生的利息 （单
位：人民币元 ）
49,233.86 14,454.00 63,687.86
募集份额（单 位：
份）
有效认购份额 514,966,666.65 220,691,825.05 735,658,491.70
利息结转的份
额
49,233.86 14,454.00 63,687.86
合计 515,015,900.51 220,706,279.05 735,722,179.56
其中：募集期 间基
金管理人运用 固有
资金认购本基 金情
况
认购的基金份
额 （单位： 份）
- - -
占基金总份额
比例
- - -
其他需要说明
的事项
无 无 无
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其中：募集期 间基
金管理人的从 业人
员认购本基金情况
认购的基金份
额（单位： 份）
- 695,879.05 695,879.05
占基金总份额
比例
- 0.3153% 0.0946%
募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期
2012 年 4 月 16
日
注： （1） 本基金合同生效前发生的与本基金有关的律师费、 会计师费、 信息
披露费等费用不从基金资产中列支。
（2）根据本基金《基金合同》 、 《招募说明书》的规定, 增利 A 和增利 B 分
别募集并按照基金合同约定的比例进行初始配比，增利 A 与增利 B 两级基金的
基金份额的初始配比原则上为 7:3 。增利 A 份额和增利 B 份额已于 2012 年 4 月
10 日结束募集。本基金管理人对增利 B 份额 符合相关认购条件和要求的认购申
请予以全部确认，对募集期内增利 A 份额的认购申请采用“全程比例确认”的
方式予以部分确认, 增利 A 份额的认购申请确认比例结果为 75.520715% 。
3.其 他需 要提示 的事 项
（1）增利 A 和增利 B 分别募集并按照基金合同约定的比例进行初始配比，
所募集的两级基金的基金资产合并运作。增利 A 与增利 B 两级基 金的基金份额
的初始配比原则上为 7:3 。
（2）本基金合同生效之日起 3 年内为本基金 分级运作期 ，在本基金分级运
作期内， 增利 A 每满半年开放一次，接受投资者的申购与赎回，增利 B 申请上
市与交易。
（3 ）基金分级运作期届满后，本基金转换运作方式为上市开放式基金
（LOF ） ， 即中欧信用 增利债券型证券投资基金 （LOF ） ， 在本基金 转换运作 方式
之日起不超过 30 天开 始办理日常申购、赎回 ，转换后的基金份额将在深圳证券
交易所上市与交易。
