鹏华深证民营交易型开放式指数
证券投资基金联接基金更新的
招募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一二年四月
招募说明 书摘 要
1
重要提示
本基金经 2011 年 6 月 20 日中国证券监 督管理委 员会 下发 的 《关 于 核准深 证 民营交 易型
开放式指数 证券投资 基金及联 接 基金募 集的批复》 （ 证监许 可[2011]969 号 文 ）核 准，进 行
募集。根据 相关法律 法规，本 基金基金 合同已于 2011 年 9 月 2 日 正式 生效， 基金管理 人 于
该日起正式 开始对基 金财产进 行运作管 理 。
基金管理人 保证本招 募 说明书 的内容真 实、 准确 、 完整 。 本招募 说明书经 中国证监 会核
准， 但中国 证监会对 本基金募 集的核准 ， 并不 表明其对 本基金的 价值和收 益作出实 质性判 断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本基金投资 于证券市 场， 基金 净值会因 为证券市 场波动等 因素产生 波动， 投资人在 投资
本基金前， 应全面了 解本基金 的产品特 性，充分 考虑自身 的风险承 受能力， 理性判断 市 场，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包括 但 不限于 ： 市 场风险、 管理 风险、 操作 风险、 流 动
性风险、信 用风险、 本基金特 有风险及 其他风险 ，等等。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金管 理人管理 的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的原则管 理和运用 基金财产 ， 但不 保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。 基 金管理人 提醒投资 人基金投 资的“买 者自负” 原 则，
在投资人作 出投资决 策后， 基 金运营状 况与基金 净值变化 引致的投 资风险 ， 由投资 人自行 承
担。 基金管 理人管理 的其他基 金的业绩 并不构成 对本基金 表现的保 证。 投资 有风险 ， 投资 人
在投资本基 金前应认 真阅读本 基金的招 募说明书 和基金合 同。
本招募说明 书 与基金 托管人相 关信息更 新部分 已 经本基金 托管人复 核。 本 招募说明 书所
载内容截止 日为2012 年3 月1 日， 有关财务数据 和净值表 现截止日为2011 年12 月31 日( 未
经审计) 。
招募说明 书摘 要
2
一 、基金 管理人
（ 一）基 金管理 人概 况
名称：鹏华 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中心 43 层
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
邮政编码：518048
法定代表人 ：何如
成立时间：1998 年 12 月 22 日
批准设立机 关及批准 设立文号 ：中国证 监会证监 基字[1998]31 号
组织形式： 有限责任 公司
注册资本： 壹亿伍仟 万元
存续期间： 持续经营
联系电话：0755-82021102
传真：0755-82021155
联系人：梁静
股权结构：
出资人名称 出资额（万 元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50 ％
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49 ％
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1 ％
总计 15,000 100 ％
（ 二） 主 要人员 情况
1 、基金管 理人董事 会成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高 级会计师 ， 国籍： 中国。 历任中国 电子器件 公司深圳 公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总会计 师、 常务 副 总经理、 总经 理、 党委书 记， 深圳发 展银行 行
长助理、 副 行长、 党 委委员、 副董事长 、 行长、 党委副书 记， 现 任国信证 券股份有 限公司 董
事长、党委 书记，鹏 华 基金管 理有限公 司 董事长 。
招募说明 书摘 要
3
胡继之先生 ， 董事， 金融学博 士， 高级 经济师， 国籍： 中 国。 历 任中国人 民银行武 汉市
分行办公室 科长、 金 融研究所 副所长、 所长， 中 国人民银 行深圳分 行办公室 负责人 ， 深圳 证
券交易所总 经理助理 兼办公室 主任、 理事会 秘书长、 策 划总监、 纪委 书记、 党委 委员、 副 总
经理，现任 国信证券 股份有限 公司总裁 、党委副 书记。
孙煜扬先生， 董 事， 经济学 博士， 国籍： 中 国 。 历任贵 州省政府 经 济体制 改革委员 会主
任科员、 中 共深圳市 委政策研 究室副处 长、 深圳 证券结算 公司常务 副总经理 、 深圳 证券交 易
所首任行政 总监、 香港 深业 （集团） 有限公司 助理总经 理、 香港深 业控股有 限公司副 总经 理、
中国高新技 术产业投 资管理有 限公司董 事长兼行 政总裁 、 鹏华基金 管理有限 公司 董事 总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁 。
Massimo Mazzini 先生，董 事，经济 和商学学 士。国籍 ：意大利 。曾在安 达信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险管 理和资产 管理工作 ，历任 CA AIPG SGR 投 资总监、CAAM AI SGR
及 CA AIPG SGR 首 席执行官 和投资总 监、 东方 汇理资产 管理 股份 有限公司 （CAAM SGR ）投
资副总监 、 农业信 贷另类投 资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ） 国际执 行
委员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方案 部投资 总
监、 Epsilon 资产管理 股份公司 （Epsilon SGR ） 首席执 行官， 现任欧利 盛资本股 份公司 （Eurizon
Capital S.A. ） （卢森堡） 首席执 行官和总 经理， 同时 兼任欧 利盛 AI 资产管 理股份公 司 （Eurizon
AI SGR ）首席 执行官。
Alessandro Varaldo 先生，董 事，经济 学和商业 管理博士 ，国籍： 意大利。 曾任米兰 德
意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司 投资管理部 债券基金 和现金头 寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资产管 理股份公 司 投资管 理部固定 收益组合 和现金 管 理业务负 责人 ，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销 策划 部负责人 ，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ） 产品和销 售 部负责 人，Capitalia 投资 管理股份 公司（Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理 ，Unicredit Holding 财务风险管理 部 意大利 企业 法
人 风险管理 业务负责 人， 欧利 盛资本资 产管理股 份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场 官、 欧利盛资 本股份公 司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡）董事， 现任 意大利联 合圣保 罗
银行股份有 限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A. ） 储蓄、投资和养 老金产 品部负责 人。
史际春先生 ， 独立董 事， 法学 博士， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大学讲 师、 中 国人民大 学副
教授， 现任 中国人民 大学法学 院教授、 博士生导 师， 国务 院特殊津 贴专家 ， 兼任中 国法学 会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委员会 委员、北 京市人民 政府顾问 。
招募说明 书摘 要
4
李相启先生， 独立董事， 高级经济 师、 研究 员， 国籍： 中国。 历任 陕西省委 办公厅秘 书、
省委政策研 究室财贸 处处长、 副主任， 陕西省经 济体制改 革委员会 副书记、 副主任 、 党组 书
记、 主任， 陕西省 证券监管 委员会主 席， 中国证监 会济南证 管办党委 书记、 主任、 济南稽 查
局局长，山 东证监局 局 长，上 海证券交 易所理事 会理事、 产品委员 会主任。
宋泓先生， 独立董事 ，经济学 博士，国 籍：中国 。曾在美 国哥伦比 亚大学作 访问学者 ，
并在陕西省 社科院工 作，现任 中国社会 科学院世 界经济与 政治研究 所国际贸 易研究室 主 任、
研究员、教 授、博士 生导师。
黄善端， 独立董 事， 法学硕 士， 国籍： 中国。 历任澳门 科技大学 法学院中 国民商事 法律
讲师， 李陈 郑律师行 中国事务 顾问， 杜 威路博国 际律师事 务所香港 办事处中 国事务理 事， 广
东竞德律师 事务所律 师，现任 广东海埠 律师事务 所涉外法 律总监。
2 、基金管 理人监事 会成员
孙枫 先生 ， 监事会主 席， 国际 金融专业 硕士 ， 高 级会计师 ， 中国注 册会计师 ， 国籍 ： 中
国 。 历任武 汉市经济 研究所副 所长， 武 汉市轻工业 局副局 长， 武 汉友谊复 印机制造 公司副 经
理，深圳市 财政局企 财处处长 、办公室 主任、副 局长，深 圳市商业 银行董事 长、党委 书 记，
深圳发展银 行董事长 、 党委书 记 ， 鹏华 基金管理 有限公司 董事长、 党总支书 记， 现 任鹏华 基
金管理有限 公司监事 会主席 。
Andrea Vismara 先生 ， 监事 ， 法学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。曾在意大 利多家律 师事
务所担任律 师， 先后在 法国农业 信贷集团 （Credit Agricole Group ） 东方汇 理资产管 理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部、 产品开 发部， 欧利 盛资本资 产管理股 份公司 （Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）治理与股权部工作， 现在欧利 盛资本资 产管理股 份公司运 营部工作 。
黄俞先生 ， 监事 ， 研究生 学历， 国籍 ： 中国 。 曾在中 农信公司 、 正大 财务公司 工作 ， 曾
任鹏华基金 管理有限 公司董事 ，现任深 圳市北融 信投资发 展有限公 司董事长 。
苏波先生，职工监事 ， 博士 ， 国籍 ： 中国 。 历任 深圳经济 特区证券 公司研究 所副所长、
投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、客户 服务主管 、西部理 财中心总 经 理、
渠道服务二 部总监助 理， 易方达 基金 管理 有限公司 信息技术 部总经理 助理；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公司机 构理财部 总经理。
刘慧红女士 ，职工监 事，本科 学历，国 籍：中国 。曾在中 国工商银 行深圳分 行 、 平安
证券公司工 作，1998 年 12 月加盟鹏华基 金管理有 限公司 ， 现任 鹏华基金 管理有限 公司登 记
结算部副总 经理。
招募说明 书摘 要
5
3 、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ， 总裁， 经济学博 士， 讲师 ， 国籍： 中国 。 历任北京 理工大学 管理与经 济学
院讲师、 中国兵 器工业总 公司主任 科员、 中国 证监会处 长、 南方基 金管理有 限公司副 总经 理，
现任鹏 华基 金管理有 限公司 总 裁、党总 支书记 。
高阳先生，副 总裁， 经 济学硕士 ，CFA ，国籍 ：中国。 历任 中国 国际金融 有限公司 债 券
投资经理 ， 博时基金 管理有限 公司博时 价值增长 基金基金 经理、 固 定收益部 总经理 、 基金 裕
泽基金经理 、基金裕 隆基金经 理、股票 投资部总 经理，现 任鹏华基 金管理有 限公司副 总 裁。
曹毅先生， 副总裁， 经济学博 士， 国籍 ： 中国。 历任中国 人民银行 广州分行 科员， 中国
人民银行深 圳中心支 行副主任 科员， 南方基 金管理有 限公司市 场拓展部 副总监、 渠道 部总 监，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
胡湘先生， 副总裁， 经济学硕 士，国籍 ：中国。 历任全国 社会保障 基金理事 会投资部 、
境外投资部 副主任科 员、 主任 科员、 副 处长， 鹏 华基金管 理有限公 司总裁助 理， 现 任鹏华 基
金管理有限 公司副总 裁。
毕国强先生， 副 总裁， 特许金 融分析师 （CFA ） ， 工 商管理硕 士 （MBA）， 国籍： 中 国。
历任广州文 冲船厂经 营部船舶 科科长 、 美国景 顺集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark 投资 管
理有限公司 分析师， 中国证监 会基金监 管部四处 调研员 ， 鹏华基金 管理有限 公司总裁 助 理 ，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 督察 长， 经济学 硕士， 国籍： 中 国。 历任博 时基金管 理有限公 司监察 法 律部
监察稽核经 理， 鹏华基金 管理有限 公司监察 稽核部副 总经理、 监 察稽核部 总经理、 职 工监 事。
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经理。
4 、本基金基 金经理
方南先生， 国籍中国 ，工商管 理硕士，10 年 证券从业 经验。曾 任职于杭 州恒生电 子股
份有限公司 ， 上海 新利多数 字技术有 限公司 。2001 年 11 月加盟鹏华 基金管理 有限公司 ， 历
任金融工程 部 （原） 研究员、 金融工程 部 （原） 总经理助 理、 鹏 华沪深 300 指数证 券投资 基
金（LOF ） 基金经理 助理。 2010 年 2 月至今 担任鹏华 中证 500 指数 证券投资 基金 （LOF）基
金经理，2010 年 8 月至今 兼任鹏华 上证民企 50ETF 基 金及其联 接基金基 金经理，2011 年 9
月起兼任鹏 华深证民营 ETF 基 金及其联 接基金基 金经理。 方南先生 具备基金 从业资格 。
本基金历任 的基金经 理：
招募说明 书摘 要
6
2011 年 9 月基金合同生效 至今由方 南 先生 担 任本基金 基金经理 。
本基金基金 经理管理 其它基金 情况：
2010 年 2 月至今由方南先生 担任鹏 华中证 500 指数基 金基金经 理。
2010 年 8 月至今兼任鹏华 上证民企 50ETF 基 金及其联 接基金基 金经理 。
2011 年 9 月起兼任鹏华深 证民营 ETF 基金基 金经理。
本报告期内 本基金基 金经理未 发生变更 。
5 、投 资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
冀洪涛先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 机 构投资部 总经理、 鹏华 社保 基金 组合 投资经理 。
程世杰先生 ，鹏华基 金管理有 限公司基 金管理部 总经理、 鹏华价值 优势基金 基金经理 。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司 基金 管理部副 总经理， 鹏华动力 增长基金 基金经理 。
初冬女士， 鹏华基金 管理有限 公司固定 收益部总 经理， 鹏 华社保基 金组合投 资经理 、 鹏
华货币市场 基金经理 和丰盛债 券基金基 金经理。
杨俊先生， 鹏华基金 管理有限 公司 研究 部 总经理 、 鹏华普 惠基金基 金 经理。
6 、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、基金 托管人
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司( 简称 ：中国建 设银行)
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟叁佰 叁拾陆亿 捌仟玖佰 零捌万肆 仟元
存续期间： 持续经营
招募说明 书摘 要
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基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：尹
东
联系电话：(010) 6759 5003
中国建设银 行股 份有 限公司拥 有悠久的 经营历史， 其前身 “ 中国人民 建设银行” 于 1954
年成立，1996 年 易名为“ 中国建设 银行”。 中国建设 银行是中 国四大商 业银行之 一。中 国
建设银行股 份有限公 司由原中 国建设银 行于 2004 年 9 月分立而成立 ，承继了 原中国建 设 银
行的商业银 行业务及 相关的资 产和负债 。 中国 建设银行( 股票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联 合交易所 主板上市 ，是中国 四大商业 银行中首 家在海外 公开上市 的银行。2006
年 9 月 11 日，中国建设银行又 作为第一家 H 股公 司晋身恒 生指数。2007 年 9 月 25 日中国
建设银行 A 股在上海 证券交易 所上市并 开始交易。A 股 发行后中 国建设银 行的已发 行股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2011 年9 月30 日 ，中国建 设银行资 产总额117,723.30 亿元，较 上年末增 长8.90% 。
截至2011 年9 月30 日止 九个月， 中国建设 银行实现 净利润1,392.07 亿 元，较上 年同期增 长
25.82% 。年 化平均资 产回报率 为1.64% ， 年化加权 平均净资 产收益率 为24.82% 。利息净 收 入
2,230.10 亿 元， 较上 年同期增 长22.41%。净 利差 为2.56% ， 净利息 收益率为2.68% ， 分别较 上
年同期提高 0.21 和 0.23 个 百分点。 手续费及 佣金净收 入687.92 亿元，较 上年同期 增 长
41.31% 。
中国建设银 行在中国 内地设有1.3 万余个 分支机构 ，并在香 港、新加 坡、法兰 克福、约
翰内斯堡 、 东京 、 首尔 、 纽约 、 胡志 明市及悉 尼设有分 行， 在 莫斯科 、 台北设 有代表处 ， 海
外机构已覆 盖到全球13 个国家 和地区， 基本完成 在全球主 要金融中 心的网络 布局，24 小时
不间断服务 能力和基 本服务架 构已初步 形成。 中 国建设银 行筹建、 设立村镇 银行33 家 ， 拥 有
建行亚洲 、 建银国 际， 建 行伦敦 、 建信基 金、 建信金融 租赁、 建信信托 、 建信 人寿 、 中德 住
房储蓄银行 等多家子 公司，为 客户提供 一体化全 面金融服 务能力进 一步增强 。
中国建设银 行得到市 场和业界 的支持和 广泛认可 。2011 年 上半年， 中国建设 银行主要
国际排名位 次持续上 升，先后 荣获国内 外知名机 构授予的50 多个重 要奖项。 中国建设 银 行
在英国《银 行家》2011 年“世 界银行品 牌500 强 ”中位列 第10，较 去年上升3 位；在 美 国
《财富》 世 界500 强 中排名第108 位， 较去年上 升8 位 。 中国建 设银行连 续第三年 获得香 港
《亚洲公司 治理》 杂志颁发 的 “亚 洲企业管 治 年度大 奖” ， 先后 摘得 《 亚洲金融 》 、 《财 资 》 、
招募说明 书摘 要
8
《欧洲货币 》等颁发 的“中国 最佳银行 ”、“中 国国内最 佳银行” 与“中国 最佳私人 银 行”
等奖项。
中国建设银 行总行设 投资托管 服务部 ， 下设综 合制度处 、 基 金市场处 、 资 产托管处、 QFII
托管处、 基金核 算处、 基金 清算处、 监督 稽核处和 投资托管 团队、 涉外 资产核算 团队、 养 老
金托管服务 团队、养 老金托管 市场团队 、上海备 份中心等 12 个职能 处室、团 队，现有 员 工
130 余人。自 2008 年以来 中国建设 银行托管 业务持续 通过 SAS70 审计， 并已经成 为常规 化
的内控工作 手段。
（二）主要 人员情况
杨新丰，投 资托管服 务部副总 经理（主 持工作） ，曾就职 于中国建 设银行江 苏省分行 、
广东省分行、 中 国建设银 行总行会 计部、 营运 管理部， 长期 从事计划 财务、 会计 结算、 营 运
管理等工作 ，具有丰 富的客户 服务和业 务管理经 验。
纪伟， 投资 托管服务 部副总经 理， 曾就 职于中国 建设银行 南通分行 、 中国 建设银行 总行
计划财务部 、 信贷经 营部、 公 司业务部 ， 长期从 事大客户 的客户管 理及服务 工作， 具有丰 富
的客户服务 和业务管 理经验。
张军红， 投 资托管服 务部副总 经理， 曾 就职于中 国建设银 行青岛分 行、 中 国建设银 行零
售业务部、 个人银行 业务部、 行长办公 室，长期 从事零售 业务和个 人存款业 务管理等 工 作，
具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行， 中 国建设银 行一直秉 持 “以 客户
为中心” 的 经营理念 ， 不断加 强风险管 理和内部 控制， 严 格履行托 管人的各 项职责 ， 切实 维
护资产持有 人的合法 权益， 为 资产委托 人提供高 质量的托 管服务。 经过多年 稳步发展 ， 中 国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管 业务品种 不断增加 ， 已形成 包括证券 投资基金 、 社 保
基金、 保险资金、 基本养老 个人账户、QFII 、 企业年 金等产品 在内的托 管业务体 系， 是目 前
国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截至 2011 年 12 月 31 日，中国建 设银行已 托 管
224 只证券投资基 金。 建设银行 专业高效 的托管服 务能力和 业务水平 ， 赢 得了业内 的高度 认
同。2011 年， 中国建设 银行以总 分第一的 成绩被国 际权威杂 志 《全球托 管人》 评为 2011 年
度 “中国最 佳托管银 行 ” ；并 获和讯网 2011 年中 国“最佳 资产托管 银行”奖 。
招募说明 书摘 要
9
三、相关 服务机构
（ 一）基 金 销售 机构
1 、直销机构
（1 ） 鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
联系电话：0755-82021102
传真：0755-82021155
联系人：梁静
（2 ） 鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市 西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：李筠
（3 ） 鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路 33 号花旗 集团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李 化怡
（4 ） 鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸大厦 I 座 4312 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁 明兵
（5 ）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市 天 河区 珠江 新城华夏路 10 号富 力中心 24 楼 07 单元
联系 电话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人：蔡颖
招募说明 书摘 要
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2 、代 销机构
（1 ）代销银 行
1 ）中国建 设银行股 份有限公 司
住所：北京 市西城区 金融大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
联系人：何 奕
客户服务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
2 ）中国工商 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街 55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：查 樱
网址：www.icbc.com.cn
3 ）中国农业 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
法定代表人 ： 蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：张 令玮
网址：www.95599.cn
4 ）中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市复 兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市复 兴门内大街 1 号
法定代表人 ：肖钢
统一客户服 务电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5 ）交通银行 股份有限 公司
招募说明 书摘 要
11
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：韩 璞
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 3 号
法定代表人 ：李国华
客户 服务电 话：95580
联系人：陈 春林
传真：（010 ）68858117
公司网址：www.psbc.com
7 ）中信银行 股份有限 公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人 ：田国立
联系人：丰 靖
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
8 ）深圳发展 银行股份 有限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南东路 5047 号深圳 发展银行 大厦
法定代表人 ：肖遂宁
联系人：张 青
电话：0755-82088888
传真：0755-82080406
客服电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
9 ）平安银行 股份有限 公司
招募说明 书摘 要
12
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南中路 1099 号平安 银行大厦
法定代表人 ：孙建一
联系人：芮 蕊
电话：0755-25879756
客服电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
10 ） 上海银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：宁黎明
开放式基金 咨询电话 ：021-962888
开放式基金 业务传真 ：021-68476111
联系人：夏雪
网址：www.bankofshanghai.com
11) 中国民 生银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号
法定代表人 ：董文标
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
12）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册（办公 ） 地址： 上海市中 山东一路 12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
13 ）东莞 农村 商业 银行 股份 有限公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
办公地址： 广东省东 莞市旗峰路 2 号
招募说明 书摘 要
13
法定代表人 ： 何沛良
联系人：何 茂才
客户服务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
14 ） 广发银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 广州市东风东路 713 号
法定代表人 ：董建岳
联系人：李 静筠
客服电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
15 ）杭州银 行股份有 限公司
地址：杭州 市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
16 ） 大连银 行股份有 限公司
注册地址： 大连市中 山区中山路 88 号天 安国际大厦 49 楼
办公地址： 大连市中 山区中山路 88 号天 安国际大厦 9 楼
法定代表人 ：陈占维
联系人：李 鹏
客户服务电 话：4006640099
网址: http://www.bankofdl.com/
17）浙江民 泰商业银 行股份有 限公司
办公地址： 温岭市三 星大道 168 号
法定代表人 ：江建法
客户服务电 话：4008896521
联系人：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
招募说明 书摘 要
14
18 ） 徽商银 行股份有 限公司
住所：合肥 市安庆路 79 号天徽 大厦 A 座
法定代表人 ：王晓昕
办 公地址： 合肥市安 庆路 79 号天徽大厦 A 座
客户服务电 话：4008896588( 安 徽省外) 、96588( 安徽省内)
网址: www.hsbank.com.cn
（2 ）代销券 商
（1 ）海通证 券股份有 限公司
住所：上海 广东路 689 号
办公地址： 上海广东路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（2 ）国信证 券股份有 限公司
住所：深圳 市罗湖区 红岭中 路 1012 号国信证 券大厦 16 －26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐 晓燕
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（3 ）光大证 券股份有 限公司
住所：上海 市静安区 新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸路 1508 号
法定代表人 ：徐浩明
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
招募说明 书摘 要
15
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
（4 ）中国银 河证券股 份有限公司
住所：北京 市西城区 金融大街 35 号国际 企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人 ：顾伟国
联系电话：010 －66568430
传真：010-66568532
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（5 ） 中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路６６号 ４号楼
办公地址： 北京市东 城区朝内 大街１８ ８号
法定代表人 ：王常青
联系人：许 梦园
传真：010-65182261
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（6 ）招商证 券股份有 限公司
住所：深圳 市福田区 益田路江 苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址： 深圳市福 田区益田 路江苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表人 ：宫少林
联系电话：0755 －82960223
联系人：林 生迎
客户服务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
（7 ）齐鲁证 券有限公 司
住所：山东 省济南市 经七路 86 号
招募说明 书摘 要
16
办公地址： 山东省济 南市经七路 86 号 2316 室
法定代表人 ：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王 霖
客户服务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（8 ）方正证 券股份有 限公司
住所 ：湖南 长沙市芙 蓉中路二 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙 市芙蓉中 路二段华 侨国际大厦 22-24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
联系电话：0731-85832503
客户服务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
（9 ） 兴业证 券股份有 限公司
住所： 福州 市湖东路268 号
法定代表人 ：兰荣
办公地址： 浦东新区 民生路1199 弄证大 五道口广 场1 号楼21 层
联系电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人： 谢 高得
客户服务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（10 ） 渤海 证券股份 有限公司
住所：天津 市经济技 术开发区 第二大街42 号写字 楼101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道8 号
法定代表人 ： 杜庆平
联系人： 王 兆权
联系电话：022-28451861
招募说明 书摘 要
17
传真 022-28451892
网址：wwww.bhzq.com
（11）宏源 证券股份 有限 公司
住所：新疆 乌鲁木齐 市文艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ： 冯戎
联系电话：010-88085201
联系人：李 巍
客户服务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（12 ）申银 万国股份 有限公司
住所：上海 市常熟路 171 号
办公地址： 上海市常 熟路 171 号
法定代表人 ：丁国荣
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
（13 ）广发 证券 股份 有限公司
住所 ：广州 天河区天 河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广 州天河北 路大都会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 楼
法定代表人 ：林治海
联系人：黄岚
联系 电话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（14 ）国泰 君安证券 股份有限 公司
招募说明 书摘 要
18
住所 ：上海 市浦东新 区银城中路 168 号 上海银行 大厦 29 楼
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行大厦 29 楼
法定代表人 ： 万建华
联系电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮 敏祺
客户服务电 话 ：95521
网址：www.gtja.com
（15 ）长江 证券股份 有限公司
注册地址： 武汉市新 华路特8号 长江证券 大厦
办公地址： 上武汉市 新华路特8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：胡运钊
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李 良
客户服务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
（16 ）中 信证券股 份有限公 司
住所：北京 市朝阳区 亮马桥路 48 号中信 证券 大厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（17 ）安信 证券股份 有限公司
住所：深圳 市福田区 金田路 2222 号安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田路 2222 号 安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 9 层
招募说明 书摘 要
19
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（18 ）长城 证券有限 责任公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 6008 号特 区报业大厦 14 、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
（19 ）华泰 联合证券 有限责 任 公司
注册地址 ： 深圳市福 田区中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层
办公地址： 深圳市福 田区中心 区中心广 场香港中 旅大厦第 五层
法定代表人 ：马 昭明
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客户服务热 线：95513
联系人： 盛 宗凌
公司网址：www.lhzq.com
（20 ）华西 证券有限 责任公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街239 号
办公地址： 深圳市深 南大道4001 号时代 金融中心18 楼
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：金 达勇
联系电话：028 －86137782
传真：028-86150615
招募说明 书摘 要
20
客户服务咨 询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（21 ）华泰 证券股份 有限公司
住所：江苏 省南京市 中山东路90 号华泰 证券大厦
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路90 号 华泰证券 大厦
法定代表人 ：吴万善
联系电话：025-83290575
联系人：张 威
网址：www.htsc.com.cn
（22 ）东北 证券股份 有限公司
住所：长春 市自由大路 1138 号
办公地址： 长春市自 由大路 1138 号
法定代表人 ：矫正中
联系电话：0431-85096709
传真：0431-85096795
联系人：潘 锴
网址：www.nesc.cn
（23 ）上海 证券有限 责任公司
住所：上海 市黄浦区 西藏中路336 号
办公地址： 上海市黄 浦区西藏 中路336 号
法定代表人 ：郁忠民
联系电话：021-53519888
传真：021-65081434
联系人：刘 乔
客服热线：4008-918-918
公司网站：www.962518.com
（24 ）平安 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
办公地址： 深圳市福 田区金田 路大中华 国际交易 广场8 楼
招募说明 书摘 要
21
法定代表人 ： 杨宇翔
联系电话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人：郑 舒丽
客服电话：95511 —8
网站：www.pingan.com
（25 ）山西 证券股份 有限公司
注册地址： 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心 东塔楼
办公地址： 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心 东塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系电话：0351 －8686659
联系人：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电话：400-666-1618 、95573
（26 ）东莞 证券有限 责任公司
住所：广东 省东莞市 莞城区可 园南路1 号金源中 心30 楼
办公地址： 广东省东 莞市莞城 区可园南 路1 号金 源中心30 楼
法定代表人 ：张运勇
联系人：张 巧玲
联系电话： 0769-22119426
公司网址：www.dgzq.com.cn
（27 ）财富 证券有限 责任公司
住所：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心２６ 层
地址：长沙 市芙蓉中 路二段８ ０号顺天 国际财富 中心２６ 层
法定代表人 ：周晖
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭 磊
客户服务热 线：0731-84403343
招募说明 书摘 要
22
网址：www.cfzq.com
（28 ）信达 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信达金 融中心
法定代表人 ：高冠江
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（29 ）财通 证券有限 责任公司
注册地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华国际 商务中心
办公地址： 杭州市杭 大路 15 号嘉华国际 商务中心
法定代表人 ：沈继宁
联系人：乔 骏
联系电话：0571-87925129
客户服务电 话：96336 （上海地 区：962336 ）
网址：www.ctsec.com
（30 ）广州 证券有限 责任公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号广州国际 金融中心 19 、20 楼
邮政编码：510623
法定代表人 ：刘东
公司总机：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：961303
网址：www.gzs.com.cn
（31） 爱建 证券有限 责任公司
注册地址： 上海市南 京西路 758 号 23 楼
办公地址： 上海市南 京西路 758 号 20-25 楼
法定代表： 郭林
联系人： 陈敏
招募说明 书摘 要
23
电话：021-62171984
传真：021-62878783
服务热线：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
（32 ）东吴 证券股份 有限公司
注册地址： 苏州工业 园区翠园路 181 号
办公地址： 苏州工业 园区翠园路 181 号
法定代表人 ：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方 晓丹
客户服务热 线：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
（33 ）江海 证券有限 公司
注册地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
办公地址： 哈尔滨市 香坊区赣 水路 56 号
法定代表人 ：孙名扬
联系人：张 宇宏
联系电话：0451-82336863
客服热线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
（34 ）华福 证券有限 责任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 、8 层
办公地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7 至 10 层
法定代表人 ：黄金琳
邮政编码：350003
联系人：张 腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服 务 电话：96326 （福 建省外请 先拨 0591 ） 。
招募说明 书摘 要
24
公司 网址：www.hfzq.com.cn
（35 ）万联 证券有限 责任公司
注册地址： 广州市中 山二路18 号电信广 场36、37 层
办公地址： 广州市中 山二路18 号电信广 场36、37 层
法定代表人 ：张建军
联系人：罗 创斌
联系电话：020-37865070
客户服务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
36 ） 中信万 通证券有 限责任公 司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路29 号澳 柯玛大厦15 层（1507-1510室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路222 号青 岛国际金 融广场1 号楼第20 层
法定代表人 ：张智河
联系人：吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
37 ） 中信证 券（浙江 ）有限责 任公司（ 原 中信金 通证券有 限责任公 司 ）
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588 号恒 鑫大厦主 楼19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道588 号恒 鑫大厦主 楼19 层、20 层
法定代表人 ：沈强
联系人：丁 思聪
联系电话：0571-87112510
传真：0571-87696598
客户服务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
38 ） 五矿证 券有限公 司
住所：深圳 市福田区 金田路4028 号荣超 经贸中心 办公室47 层01 单元
招募说明 书摘 要
25
办公地址： 深圳市福 田区金田 路4028 号 荣超经贸 中心办公 室47 层01 单元
法定代表人 ：高竹
联系电话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
基金管理人 可根据有 关法律法 规要求， 根据实情 ， 选择 其他 符合 要求的机 构代理销售 本
基金或变更 上述 代销 机构，并 及时公告 。
（ 二）注册 登记 机构
鹏华基金管 理有限公 司
住所： 深圳 市福田区 福华三路 168 号深 圳国际商 会中心 43 层
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商会中心 43 层
法定代表人 ： 何如
联系电话：0755-82021109
传真：0755-82021146
联系人： 潘 艳梅
（ 三）律 师事务 所
北京市金杜 律师事务 所
住所：北京 市朝阳区 东三环中路 7 号北 京财富中 心写字楼 A 座 40 层
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号北京财 富中心写 字楼 A 座 40 层
负责人：王 玲
联系电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
联系人：宋 萍萍
经办律师： 靳庆军、 宋萍萍
（ 四）会 计师事 务所
名 称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
招募说明 书摘 要
26
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人： 金 毅
经办会计师 ：薛竞、 金 毅
四 、基金 的名称
本基金名称 ： 鹏华 深 证民营交 易型开放 式指数证 券投资基 金 联接基 金
五 、基金 的类型
本基 金类型 ： 契约型 开放式，ETF 联接基金
六 、基金 的投资 目标
通过投资于 目标 ETF ，紧密 跟踪标的 指数，追 求跟踪偏 离度和跟 踪误差最 小化。
七 、基金 的投资 范围
本基金主要 投资于目标 ETF （投资 比例不低 于基金资 产净值的 90 ％ ） 、 标 的指数成 份股
及其备选成 份股, 并保 持不低于 基金资产 净值 5％的现 金或者到 期日在一 年以内的 政府债
券。此外， 为更好的 实现投资 目标，本 基金将少 量投资于 非标的指 数成份股 （包含中 小 板、
创业板及其 他经中国 证监会核 准上市的 股票） 、 新股 （首 次发行或 增发等 ） 及法律 法规和 中
国证监会允 许基金投 资的其它 金融工具 （但须符 合中国证 监会的相 关规定） 。
如法律法规 或监管机 构允许， 基金管理 人可以在 履行适当 程序后调 整上述投 资范围 ， 或
将新出现的 允许基金 投资的其 他品种纳 入投资范 围。
八 、基金 的投资 策略
本基金为被 动式指数 基金， 以 目标 ETF 作为主要 投资标的 ， 方便 特定客户 群通过本 基金
投资目标 ETF。本 基金不参 与目标 ETF 的管理 。
本基金力争 净值增长 率与业绩 比较基准 之间的日 均跟踪偏 离度不超过 0.3 ％， 年跟 踪误
差不超过 4％。如 因指数编 制规则调 整或其他 因素导致 跟踪偏离 度和跟踪 误差超过 上述范
围，基金管 理人应采 取合理措 施避免跟 踪偏离度 、跟踪误 差进一步 扩大。
1 、投资组合 的构建
构建基金投 资组合的 过程主要 分为三步： 确 定目标组 合、 制定建仓 策略和逐 步调整组 合。
本基金通过 投资于目标 ETF 跟 踪标的指 数， 主 要投资范 围为目标 ETF 、 标 的指数成 份股
及其备选成 份股。 基 金管理人 将对目标 ETF 份额 流动性、 目标 ETF 份额折溢 价、 以 及标的 指
招募说明 书摘 要
27
数成份股的 流动性和 交易成本 等因素进 行分析， 制定合理 的建仓策 略， 并 在基金合 同生效 之
日起 3 个月内达到合 同约定的 投资比例 。 此后， 如因标的 指数成份 股调整 、 基金申 购或赎 回
带来现金等 因素导致 基金不符 合这一投 资比例的 ， 基金 管理人将在 10 个工 作日内进 行调 整 。
2 、目标 ETF 的投资方 式
本基金投资 目标 ETF 的两种方 式如下：
（1 ）一级市 场申购和 赎回：目标 ETF 开 放申购赎 回后，通 过其申购 赎回代理 券商以组
合证券进行 申购赎回 。
（2 ）二级市 场买入和 卖出：目标 ETF 上 市交易后 ，通过深 圳证券交 易所会员 机构在二
级市场进行 目标 ETF 份额的交 易。
在遵守深圳 证券交易 所相关规 定的前提 下，基金 将综合考 虑上述两 种方式的 价格因素 ，
以及基金规 模、 市 场交易量 等其他相 关因素 ， 选择合 适的方式 投资目标 ETF 。 当目标 ETF 申
购、赎回或 交易模式 进行了变 更或调整 后，本基 金也将作 相应的变 更或调整 。
3 、目标 ETF 的调整
本基金将根 据开放日 申购和赎 回情况， 决定投资 目标 ETF 的时间和 方式。
（1 ）当收到 净申购时 ，基金将 根据净申 购规模及 仓位情况 ，决定股 票组合的 构建、目
标 ETF 的申购或买入 等；
（2 ）当收到 净赎回时 ，基金将 根据净赎 回规模及 仓位情况 ，决定目标 ETF 的 赎回或卖
出等；
4 、标的指数 成份股、 备选成份 股投资策 略
本基金对标 的指数成 份股、备 选成份股 的投资目 的是为准 备构建股 票组合以 申购目标
ETF 。因此对 投资于标 的指数成 份股、备 选成份股 的资金头 寸按照完 全复制法 ，即完全 按 照
标的指数的 成份股组 成及其权 重构建基 金股票 投 资组合 ， 并根据 标的指数 成份股及 其权重 的
变动而进行 相应调整。 但 在因特殊 情况 （如流 动性不足 等） 导致无 法获得足 够数量的 股票 时，
基金管理人 将搭配使 用其他合 理方法进 行适当的 替代。
5 、债券投资 策略
本基金可以 根据流动 性管理需 要， 选取 到期日在 一年以内 的政府债 券进行配 置。 基金 的
债券投资组 合将采用 自上而下 的投资策 略， 根据 宏观经济 分析、 资金面动 向分析等 判断未 来
利率变化， 并利用债 券定价技 术，进行 个券选择 。
九 、基金 的业绩 比较 基准
招募说明 书摘 要
28
深证民营价 格指数收 益率×95 ％＋银行 活期存款 利率（税 后）×5 ％
深证民营价 格指数挑 选深圳证 券市 场规 模大、 流 动性好 、 具有代 表性的 100 家民营 上市
公司股票为 样本， 选 样时综合 考虑股票 的流通市 值及成交 金额， 能够较好 的反映深 圳证券 市
场上民营企 业股票价 格变动的 趋势，并 向投资者 提供投资 标的。
标的指数发 生变更时 ， 业绩比 较基准随 之发生变 更， 基 金管理人 应在取得 基金托管 人同
意后，报中 国证监会 备案并公 告。
十 、基金 的风险 收益 特征
本基金属于 股票型基 金， 其预 期的风险 与收益高 于混合型 基金、 债券型基 金与货币 市场
基金， 为证券投 资基金中 较高预期 风险、 较高 预期收益 的品种。 同 时本基金为 ETF 联 接基 金，
通过投资于 目标 ETF 跟踪标的 指数表 现 ， 具有 与标的指 数以及标 的指数所 代表的公 司相似 的
风险收益特 征。
十 一、基 金的投 资组 合报告
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不存在 虚假记载 、 误导 性陈述或 重大
遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个别及 连带责任 。
本基金的托 管人中国 建设银行 股份有限 公司根据 本基金合 同规定， 已于 2012 年 1 月 16
日 复核了本 报告中的 财务指标 、 净值表 现和投资 组合报告 等内容 ， 保证复 核内容不 存在虚 假
记载、误导 性陈述或 者重大遗 漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2011 年 12 月 31 日 （未经审计 ）。
1 、报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 672,018.92 0.41
其中：股票
672,018.92 0.41
2 基金投资 150,637,529.55 92.81
3 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产
- -
其中： 买断式 回购的买 入 - -
招募说明 书摘 要
29
返售金融资 产
6 银行存款和 结算备付 金合计
8,533,992.16 5.26
7 其他资产
2,455,817.66 1.51
8 合计
162,299,358.29
100.00
2 、报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例(%)
A 农、林、牧 、渔业 30,887.00 0.02
B 采掘业 - -
C 制造业 358,135.92 0.22
C0 食品、饮料 15,206.00 0.01
C1 纺织、服装 、皮毛 14,830.00 0.01
C2 木材、家具 1,976.00 0.00
C3 造纸、印刷 8,017.00 0.00
C4 石油、化学 、塑胶、 塑料 31,274.00 0.02
C5 电子 8,287.00 0.01
C6 金属、非金 属 7,809.00 0.00
C7 机械、设备 、仪表 189,736.92 0.12
C8 医药、生物 制品 78,428.00 0.05
C99 其他制造业 2,572.00 0.00
D 电力、 煤气及水 的生产和 供应业 14,420.00 0.01
E 建筑业 10,426.00 0.01
F 交通运输、 仓储业 2,604.00 0.00
G 信息技术业 72,002.00 0.04
H 批发和零售 贸易 60,744.00 0.04
I 金融、保险 业 37,400.00 0.02
J 房地产业 35,555.00 0.02
K 社会服务业 16,520.00 0.01
L 传播与文化 产业 7,905.00 0.00
招募说明 书摘 要
30
M 综合类 25,420.00 0.02
合计 672,018.92 0.42
3 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序的前 十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产 净值比
例（％ ）
1 000816 江淮动力 9,198 64,753.92 0.04
2 002024 苏宁电器 5,700 48,108.00 0.03
3 000063 中兴通讯 2,300 38,870.00 0.02
4 000527 美的电器 2,400 29,376.00 0.02
5 000776 广发证券 1,100 23,100.00 0.01
6 000783 长江证券 2,000 14,300.00 0.01
7 000623 吉林敖东 700 14,273.00 0.01
8 000009 中国宝安 1,300 14,170.00 0.01
9 002422 科伦药业 300 13,020.00 0.01
10 002073 软控股份 800 12,104.00 0.01
4 、报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名的前 五名债券 投资明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名的前 十名资产 支持证券 投资明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7 、报告期末 按公允 价 值占基金 资产净值 比例大小 排名的前 五名权证 投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
8 ．报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序的前 十名基金 投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人
公允价值 （ 人民币
元）
占 基金
资产 净
值比例
(%)
招募说明 书摘 要
31
1
深证民营交 易
型开放式指 数
证券投资基 金
股票型基
金
交易型开放
式
鹏华基金管
理有限公司
150,637,529.55 93.05
注：上述基 金明细为 本基金本 报告期末 持有的全 部基金。
9 、投资组合 报告附注
（1）2011 年 6 月 15 日，本基金投 资的前十 名证券之 一的中 国 宝安的发 行主体中 国
宝安集团股 份有限公 司公告了 深交所处 分决定的 有关内容 。
本基金是 ETF 联接基 金， 主要投 资于目标 ETF （ 投资比例 不低于基 金资产净 值的
90 ％） 、 标的指数 成份股及 其备选成 份股， 而此股票 是深证民 营价格指 数成分股 ， 属
于投资范围 ，按产品 特点和投 资要求在 基金成立 后（2011-9-2 成立）， 对此股票 进
行了投资， 投资该股 票的决策 程序符合 相关法律 法规的要 求。
报告期内本 基金投资 的前十名 证券中的 其他证券 中没有发 行主体被 监管部门 立
案调查的、 或在报告 编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 的股票。
（2）报告期 内本基金 投资 的前 十名股票 没有超出 基金合同 规定的备 选股票库 。
（3）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,453,054.82
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,762.84
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,455,817.66
（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券明 细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
招募说明 书摘 要
32
（5）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流 通受限部 分的
公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
（%）
流通受限情 况
说明
1 000816 江淮动力 64,753.92 0.04
筹划重大资 产
重组事项
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和与合 计项之间 可能存在 尾差。
十 二、基 金的业 绩
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤勉尽责 的原则管 理和运用 基金财产 ， 但不 保证基金 一定
盈利。 基金 的过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投 资有风险 ， 投资 人在做出 投资决策 前应仔 细
阅读本基金 的招募说 明书。
1 、本基金 基金合同 生效以来 的投资业 绩与同 期 基准的比 较如下表 所示（本 报告中所 列
财务数据未 经审计） ：
成立时间
净值增
长率 1
净值增长
率标准差
2
业绩比较
基准收益
率 3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
自基金合同 生效至
2011 年 12 月 31 日 -20.54% 1.45% -23.56% 1.51% 3.02% -0.06%
2 、基金合 同生效以 来基金份 额净值的 变动情况 ，并与同 期业绩比 较基准的 变动进行 比
较：
招募说明 书摘 要
33
注：1、鹏华 深证民营 交易型开 放式指数 证券投资 基金联接 基金基金 合同于 2011 年 9 月 2
日生效 ；
注 2 ：业绩比较 基准=深证 民营价格 指数收益 率 ×95% ＋银行活 期存款利 率( 税后 ) ×5% ；
注 3 ：本基金业 绩截止日为 2011 年 12 月 31 日。
十 三、基 金的费 用与 税收
（ 一）基 金费用 的种 类
1 、基金管理 人的管理 费；
2 、基金托管 人的托管 费；
3 、基金财产 拨划支付 的银行费 用；
4 、基金合同 生效后的 基金信息 披露费用 ；
5 、基金份 额 持有人大 会费用；
6 、基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费和律师 费；
7 、基金的证 券交易费 用；
8 、依法可以 在基金财 产中列支 的其他费 用。
招募说明 书摘 要
34
（ 二）上 述基金 费用 由基金 管理人 在法律 规定的 范围内 参照 公允的 市场价 格确定 ，法
律 法规另 有规定 时从 其规定 。
（ 三）基 金费用 计提 方法、 计提标 准和支 付方式
1 、基金管理 人的管理 费
在通常情况 下， 基 金管理费 按前一日 基金资产 净值扣除 所持有的 目标 ETF 份额部分 基金
资产后的余 额（若为 负值，则 取零）的 0.5 ％ 年费率计 提。计算 方法如下 ：
H ＝E ×年管 理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的 基金管理 费
E 为前一日基金 资产净值 扣除所持 有的目标ETF 份额部 分基金资 产后的余 额， 若为负 值，
则取零
基金管理费 每日计提， 按 月支付。 由基 金管理人 向基金托 管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个工作日内 从基金财 产中一次 性支付给 基金管理 人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
2 、基金托管 人的托管 费
在通常情况 下， 基 金托管费 按前一日 基金资产 净值扣除 所持有的 目标 ETF 份额部分 基金
资产后的余 额（若为 负值，则 取零）的 0.1 ％ 年费率计 提。计算 方法如下 ：
H ＝E ×年托 管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的 基金托管 费
E 为前一日基金 资产净值 扣除所持 有的目标ETF 份额部 分基金资 产后的余 额， 若为负 值，
则取零
基金托管费 每日计提， 按 月支付。 由基 金管理人 向基金托 管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个工作日内 从基金财 产中一次 性支付给 基金托管 人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
3 、除管理费 和托管费 之外的基 金费用， 由基金托 管人根据 其他有关 法规及相 应协议的
规定，按费 用支出金 额支付， 列入或摊 入当期基 金费用。
（ 四）与 基金销 售有 关的费 用
1 、申购费
本基金的申 购费率最 高不超过 申购金额的 5 ％ ， 投 资人可以 多次 申购 本基金 ， 申购 费率
按每笔申购 申请单独 计算。
招募说明 书摘 要
35
本基金申购 费率如下 表：
申 购金额 M （元） 申 购费率
M<100 万 1.20 ％
100 万 ≤M<500 万 0.60 ％
M≥500 万 每笔 1000 元
申购费用由 投资人承 担， 在申 购基金份 额时收取 ， 不列入 基金财产 ， 主要 用于本基 金的
市场推广、 销售、注 册登记等 各项费用 。
2 、赎回费
本基金的赎 回费率最 高不超过 赎回金额的 5 ％ ， 且随投 资人持有 基金份额 期限的增 加而
减少。
本基金赎回 费率如下 表（1 年为 365 日）：
持 有年限 Y 赎 回费率
Y＜1 年 0.50 ％
1 年 ≤Y＜2 年 0.25 ％
Y≥2 年 0.00 ％
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担 ， 在基 金份额持 有人赎回 基金份额 时收
取。 其中 赎回费总 额的 25 ％应归 基金财产 ， 其 余用于支 付注册登 记费和其 他必要的 手续 费。
3 、基金管理 人可以在 基金合同 约定的范 围内调整 费率或收 费方式， 并最迟应 于新的费
率或收费方 式实施日 前依照《 信息披露 办法》的 有关规定 在指定媒 体上公告 。
4 、基金管理 人可以在 不违反法 律法规规 定及基金 合同约定 的情形下 根据市场 情况制定
基金促销计 划， 针对 以特定交 易方式 （ 如网上交 易、 电话 交易等 ） 等进行 基金交易 的投资 人
定期或不定 期地开展 基金促销 活动。 在 基金促销 活动期间 ， 按相 关监管部 门要求履 行必要 手
续后，基金 管理人可 以适当调 低基金申 购费率和 基金赎回 费率。
5、 基金管理人 可以根据 相关法律 法规以及 基金合同 的规定决 定开办本 基金与基 金管理人
管理的、 且 由同一注 册登记机 构办理注 册登记的 其他基金 之间的转 换业务 ， 具体转 换业务 规
则、 转换费 率和计算 公式等参 见基金管 理人于2011 年9 月23 日发布的 《 鹏 华深证民 营交易 型
招募说明 书摘 要
36
开放式指数 证券投资 基金联接 基金关于 开放申购、 赎 回、 转换和 定期定额 投资业务 的公告 》 。
（ 五 ）不 列入基 金费 用的项 目
基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务导致 的费用支 出或基金 财产的损
失， 以及处 理与基金 运作无关 的事项发 生的费用 等不列入 基金费用 。 基金 合同生效 前所发 生
的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从基金 财产中支 付。
（ 六 ）基 金管理 人和 基金托 管人可 根据基 金发展 情况调 整基 金管理 费率和 基金托 管费
率 。基金 管理人 必须 最迟于 新的费 率实施日 2 日 前在 指定媒 体上刊 登公告 。
（ 七 ）基 金税收
基金和基金 份额持有 人根据国 家法律法 规的规定 ，履行纳 税义务。
十 四、对 招募说 明书 更新部 分的说 明
本基金管理 人根据 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券 投资基金 运作 管理 办
法》 、 《证券 投资基金 销售管理 办法 》 、 《证券投 资基金信 息披露管 理办法 》 及其 它有关 法
律法规的规 定， 结合 本基金管 理人对本 基金实施 的投资管 理活动 ， 本基金 管理人对 本基金 原
公告的招募 说明书进 行了更新 ，主要更 新的内容 如下：
1 、在“重要 提示”部 分明确了 更新招募 说明书内 容的截止 日期及有 关财务数 据的截止
日期。
2 、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新。
3 、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新。
4 、对“五、 相关服务 机构”内 容进行了 更新。
5 、对“六、 基金的募 集 与基金 合同生效 ” 内容 进行了更 新。
6 、对“七、 基金 份额 的申购与 赎回” 部分内容 进行了更 新。
7 、 在 “八、 基金的 投资” 一章， 增加了投 资组合报 告的相关 内容， 数据 截至日期为 2011
年 12 月 31 日。
8 、 新增了 “ 九 、 基金 的业绩” 一 章的投资 业绩内容 ， 数据截 至日期为 2011 年 12 月 31
日。
9 、对“十五 、基金的 信息披露 ” 部分 内容进行 了更新。
10 、对“十 九 、基金 托管协议 的内容摘 要” 部分 内容进行 了更新。
招募说明 书摘 要
37
11 、 鉴于本 基金管理 人投资者 服务方面 措施的进 一步提升 ， 在 “二 十、 对 基金份额 持有
人的服务” 一章，更 新了服务 中的相关 内容。
12 、对“二 十一、其 他应披露 事项”一 章内容进 行了更新 。
鹏华基金管 理有限公 司
2012 年 4 月 14 日
