国联安基金：关于中国银行开通双禧中证100基金的转换业务公告查看PDF公告
国联安 基金管理有限公司 关于 中国银行股份 有限 公司 开通 国联 安双 禧中 证 100 指数分级证券 投资基金 的转换业 务 公告 根据国联 安基金 管理有 限公司（ 以下简 称 “本 公司 ” ）与 中国 银行股 份有限 公司 （以 下简称 “中国 银行” ） 签署的 国联安 基金管理 有限公 司开放 式证券投资 基金销售服务代理协议， 自 2012 年 4 月 16 日起，中国银行在其所有网点开通 本公司 司 旗下国联安双禧中证 100 指数分级 证券投资 基金（基金简称：国联安 双禧中证 100 指数分级 ；基金代码：162509 ）的基金转换业务。 基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额 转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。 基金转换只能在同一销售 机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。 一、 业务适用的基金 范围 国联安双 禧中 证 100 指数分级 证券 投资基金及本公司 旗下 管理的 国 联安双 力中小板综指分级证券投资基金 （基金简称： 国联安双力中小板综指， 场内简称： 国安双力；基金代码：162510）。 二、基金转换费及转换份额的计算： （一） 转换费 进行基金转换的总费用包括转换手续费、 转出基金的赎回费和转 入基金与转 出基金的申购补差费三部分。 1、 转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。 2、 目前，国联安 双力中小板综指分级证券投资基金 场外赎回费率如下：
持有期 限 赎回费 率 持有期<1 年 0.5% 1 年≤ 持有 期<2 年 0.25% 持有期 ≥2 年 0% 注：1 ）1 年按365 天计算。 2 ）赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的 25%归入基金资 产，其余部分作为本基金 用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
国联安双力中小板综指分级证券投资基金 的场内赎回费率固定为 0.5% 。 上 述 赎 回 费 率 可 能 根 据 本 公 司 公 告 而 进 行 调 整 ， 届 时 以 最 新 公 布 的 费 率 为 准 。 3 、 转入基金与转出基 金 的 申购补差费 按 转 入 基 金 与 转 出 基 金 之 间 申 购 费 率 的差额计算收取，具体计算公式如下： 转入基金与转出基金 的申购补差费率 = max [ （转入基金的申购费率- 转出基 金的申购费率） ，0 ] ， 即转入基金申购费率减去转出基金申购费率，如为负数则 取 零。 目前， 国联安双力中小板综指分级 证券投资基金 场外申购费率如下： 申购金 额（ 含申 购费 ） 费率 100万 以下 1.20%
100万 （含 ）至500 万 0.70% 500万 （含 ）至1000 万 0.20% 1000万 （含 ）及 以上 每笔交 易1,000 元 注：1 ） 申 购费 用 由基 金 申 购人承 担 ， 不列 入 基 金资 产 ，可 用于 本 基 金的 市 场 推广 、 销售 、注 册 登 记 等基金存续期间发生的各项费用。 2 ）投资者可以多次申购，申购费率按每笔申购申请单独计算。 3 ）因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。 国联安 双 力 中 小 板 综 指 分 级 证 券 投 资 基 金 的 场 内 申 购 费 率 由 基 金 代 销 机 构 比照场外申购费率执行。 前 端 份 额 之 间 转 换 的 申 购 补 差 费 率 按 转 出 金 额 对 应 转 入 基 金 的 申 购 费 率 和 转出基金的申购费率作为依据来计算。后端份额之间转换的申购补差费率为零， 因此申购补差费为零。 （二） 转换份额的计算公式： 转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转换费用＝转换手续费＋ 转出基金的赎回费＋申购补差费 其中： 转换手续费＝0 赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费＝( 转出金额－赎回费) ×申购补差费率/(1+ 申购补差费 率) 1、 如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率 转换费用＝ 转出基金的 赎回费+ 申购补差费
2、 如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率 转换费用＝ 转出基金的 赎回费 3、 转入金额＝ 转出金额-转换费用 4、 转入份额＝ 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值 其中， 转入基金的申购费率和转出基金的申购费率均以转出金额作为确定依 据。 注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
（三） 基金转换业务举例： 例： 某投资者通过场外投资 101,200 元申购 国联安双禧中证100 指数分级份 额，申购费率为 1.2% ，申购申请当日国联安 双禧中证 100 指数分级份额的基金 份额净值是1.0000 元， 则可申购场外 国联安 双禧中证100 指数分级份额100,000 份。 持有一年半后， 该 投资者将这 100,000 份场外 国联安双禧中证100 指数分级 份额转换为场外 国联安 双力中小板综指分级份额， 转换申请当日 国联安安 双力中 小板综指分级份额净值为 1.0000 元，国联安 双禧中证 100 指数分级 份额的基金 份额净值为1.0500 元。则： 转出金额 ＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 ＝100,000 × 1.0500= 105,000 元 ； 赎回费 ＝转出金额×转出基金赎回费率 ＝105,000×0.25%＝262.5 元； 申购补差费 ＝0 元； 转换费用＝赎回费+申购补差费=262.5 元； 转入金额 ＝转出金额-转换费用=105,000-262.5=104,737.5 元； 转入份额 ＝转入金额/转入基金当日基金份额净值 =104,737.5/1.0000=104,737.50 份。 三、 转换业务规则： 1、基金 转换 以份额 为 单位进行 申请 。投资 者 办理基金 转换 业务时 ， 转出的 基金必须处于可赎回状态，转入的基金必须处于可申购状态。 2、 基金 转换采 取未知 价法，即 以申请 受理当 日各转出 、转入 基金的 单位资 产净值为基础进行计算。
3、 正常情况下，基金注册登记 机构将在 T+1 日对投资者 T 日的基金 转换业 务申请进行有效性确认。 在 T+2 日后 （包括该日） 投资者可 在相关网点 查询基金 转换的成交情况。 4、 目前，每次对上述单只基金转换业务的 申请不得低于1000 份 基金份额； 且如因某 笔基金 转出业 务导致该 基金单 个交易 账户的基 金份额 余额少 于 100 份 时， 基金管理人将该交易账户保留的基金份额余额一次性全额转出。 单笔转入申 请不受转入基金最低申购限额限制。 5、 单个 开放日 单只基 金净赎回 申请（ 赎回申 请 份额与 转出申 请份额 总数， 扣除申购申请份额与转入申请份额总数后的余额） 超过上一开放日该 基金总份额 的10%时， 即认为发生了 巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎回具有 相同的优先 等级， 基金管理人可根据 该基金资产组合情况， 决定全额转出或部分 转出， 并且对于基金转出和基金 赎回采取相同的比例确认。 在转出申请得到部分 确认的情况下 ，未确认的转出申请将不予以顺延。 6、 目前 ，原持有 基金 为前端收 费 模式 下 基金 份额 的， 只能转 换为其 他前端 收费 模式 的基金份额， 后端收费 模式下的基金份额只能转换为其他后端收费 模式 的基金份额。 7、 目前 ，原持 有的基 金为场外 份额的 ，只能 转换为其 他场外 基金份 额。原 持有的基金为场内份额的， 由于目前场内尚未开通基金转换业务， 若持有场内基 金份额的投资者欲办理转换业务， 投资者须先通过跨系统转登记的方式将场内基 金份额转为场外基金份额，然后再进行基金的转换。 上述业务规则具体以本 基金注册登记机构的相关规定为准。 基金管理人可以在基金合同约定的范围内根据实际情况调整转换业务规则 并公告。 四、 投资者可以通过以下途径了解或咨询相关详情 1 、 国联安基金管理有限公司： 客户服务热线：021-38784766 ，400-7000-365 （免长途话费） ； 公司网站：www.gtja-allianz.com ，www.vip-funds.com ； 2 、 中国银行股份有限公司 ：
客户服务 热线：95566 ； 公司 网站：www.boc.cn 。 五、 重要提示 1 、 本公告仅 就 中国银行开通 本公司旗下 国联安双禧中证 100 指数分 级 证券 投资基金 的转换业务 事项予以公告。 今后中国银行 若代理本公司旗下其他基金 的 销售及相关业务， 届时 将另行公告。 2 、本公告的最终解释权归本公司所有 。
3 、 投资者办理基金交 易 等相关业务前， 应仔 细阅读相关基金 的 基金 合同、 招募说明书 及其更新 、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。 风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管 理和运用基金 财产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其 将来表现。 投资有风险， 敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件， 并选择适合 自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
国联安基金管理有限公司 二〇一二年 四月十三日
