添富贵金：更新招募说明书摘要（2012年第1号）查看PDF公告
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汇 添 富黄 金 及贵 金 属证 券 投资 基 金（LOF ）
更新招募 说 明书 摘要
（2012 年第 1 号）
基 金管 理人 ：汇 添富 基金 管理 有限 公司
基 金 托 管 人： 中国 工商 银行 股份 有限 公司
重 要提 示
本基金经 2011 年 5 月 31 日中国证券监督管 理委员会证监许可【2011】838
号文核准募集。 本基金基金合同于 2011 年 8 月 31 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于境外证券市场， 是基金中基金， 属于证券投资基金中较高预期
风险较高预期收益品种。 本基金基金份额净值会因为境外证券市场波动等因素产
生波动。 本基金 通过主动投资于有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易
基金 （ETF）， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 力 争 基 金 收 益 率 超 越 同 期 黄金价格走
势。
黄金及其他贵金属价格的波动会影响 基 金 净 值 ， 但 过去走势不代表未来表
现，投资者应根据自己的判断审慎投资。
投资有风险， 在投资本基金前， 投资者拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读
本招募说明书， 应充分考虑自身的风险承受能力， 全面认识本基金产品的风险收 2
益特征， 对于认购 （或 申购） 基金的意愿、 时 机、 数量等投资行为作出独立决策，
并承担基金投资中出现的各类风险 。
基金管理人提醒 投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在 投资者 作出投资决
策后， 须承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 投资标的风险、 汇率及外汇管
制风险、 政治风险、 税 务风险、 法律风险等境外投资风险； 利率风险、 流动性风
险、操作风险、会计核算风险、交易结算风险、技术系统运行风险、通讯风险、
不 可抗力风险等开放式基金风险 。 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风
险，由 投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金
的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写 ， 并经中国证
监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资
人自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人，
其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受， 并按照 《基
金法》 、基金 合同 及其 他有关 规定享 有权 利、 承担义 务 。基 金投 资人 欲了解 本基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2012 年 2 月 29 日， 有关财务数据和净值表
现截止日为 2011 年 12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、 基 金名称
汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF ）
二 、基 金的类 别与 运作方 式
基金类型为境外投资基金中基金， 基金运作方式为上市契约型开放式 （LOF ）
三、 投 资目标
深入研究影响黄金及其他贵金属 （ 如白银、 铂 金、 钯金等） 价格的主 要因素，
把握不同品种贵金属的长期价格趋势和短期市场波动， 通过主动投资 于有实物黄
金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金 （ETF ） ，在 严格控制风险 的前提下，
力争基金收益率超越同期 黄金价格走势。
3
四 、投 资范围
本基金的投资范围主要包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录
的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金中有实物黄金或其他实物贵金
属支持的交易所交易基 金 （ETF ） 、 货 币 市 场 工 具 以 及 中 国 证 监 会 允 许 本 基 金 投
资的其他金融工具。 此外， 本基金为对冲本外币的汇率风险， 可以投资于外汇远
期合约、外汇互换协议、期权等金融工具。
实物黄金或其他实物贵金属 支持的交易所交易基金 （ETF ） 是指以标 准化的
实物黄金或其他实物贵金属为基础资产， 并可以用实物黄金或其他实物贵金属申
购赎回基金份额的 ETF 。
本基金投资于有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金 （ETF ）
的比例不低于基金资产的 90% ； 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入本基金投资范围。 如法律法规或中国证监会变更投资品
种的比例限制的， 基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后， 可相
应调整本基金的投资比 例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。
五 、投 资策略
（ 一） 投资策 略
综合考虑国际政治、 经济、 汇市、 战争、 主要 国家货币和利率政策、 贵金属
市场供求等多方面因素， 本基金重点投资于境外上市有实物黄金或其他实物贵金
属支持的交易所交易基金 （ETF ） ，长期持有 结合动态调整。
本基金主要投资策略包括贵金属资产配置策略、 交易所交易基金 （ETF）投
资 策略、货币市场工具投资 策略以及金融衍生工具投资策略。
1、贵金属资产配置策略
根据不同品种贵金属价格周期性波动的特点，在考察不同品种贵金属比价
（如金银比价） 相对其长期历史中 枢偏离度的基础上， 研究不同品种贵金属的长
期价格趋势和短期市场波动， 并在确保市场容量和严格管理投资组合风险的前提
下， 确定或调整投资组合中不同品种贵金属交易所交易基金、 货币市场工具以及 4
中国证监会允许本基金投资的其他金融工具的投资比例。
在本基金所投资的有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金中，
有实物黄金支持的交易所交易基金的资产占比不低于 70% ， 而有其他实物贵金属
支持的交易所交易基金的资产占比不超过 30% 。
2、交易所交易基金 投资策略
本基金管理人在境外交易所选择规模合理、 透明度较高、 费率低廉、 挂牌时
间 较长、组织架构合理的有实物黄金或其他实物贵金属支持的 交 易 所 交 易 基 金
（ETF ） ，构建备选基 金库。
根据贵金属资产配置中所确定的 不同品种贵金属 ETF 的投资比例，本基金
进一步从流动性、 跟踪误差、 上市交易所、 交易币种、 基金管理人等方面评估备
选基金， 选择综合评级排名靠前的优质基金进行投资， 完成投资组合构建， 并根
据市场状况、 申购赎回要求等因素进行适当的动态调整， 努力实现相对业绩基准
的超额收益。
3、货币市场工具投资 策略
本基金管理人综合考虑 货币市场工具收益、 风险和流动性情况， 在深入分析
宏观经济发展、 货币政策以及市场结构 的基础上， 灵活运用积极和消极的投资策
略。 消极投资策略的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的
收益。 积极投资策略的目标是利用市场定价的短暂无效率来获得低风险甚至是无
风险的超额收益。
4、金融衍生工具投资策略
本基金将金融衍生工具看作是辅助性投资工具， 其投资 目的为对冲本外币的
汇率风险 、优化基金资产的风险收益特征。
在本基金风险承受能力许可的范围内， 本基金管理人遵循谨慎原则， 适度 投
资于部 分 衍生 品（如 外 汇远期 合约、 外汇 互换 协议、 期权等）， 主要 策略为 低成
本避险。
（ 二） 投资决 策依 据和决 策程 序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2）国内外宏观经济形势；
（3）世界主要国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；
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（4）黄金及其他贵金属行业发展现状及前景。
2、决策程序
本基金实行投资决策团队制， 强调团队合作， 充分发挥集体智慧。 本基金管
理人将投资和研究职能整合， 设立了投资研究部， 策略分析师、 行业分析师、 金
融工程小组和基金经理立足本职工作， 充分发挥主观能动性， 渗透到投资研究的
关键环节，群策群力，为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。
本基金投资决策流程为：
（1） 策略分析师就 宏观、 政策、 投资主题、 市场环境提交策略报告并讨论；
黄金及其他贵金属行业研究员就不同品种贵金属的估值比较提交研究报告并讨
论；
（2）基金经理在策略会议的基础之上提出贵金属资产配置的建议；
（3） 投资 决策委 员会 审议基 金经 理提交 的贵 金属资 产配 置建议 ，并 确定不
同品种贵金属配置比例的范围；
（4） 投资 研究部 提交 备选基 金库 ，在此 基础 上，基 金经 理、黄 金及 其他贵
金属行业研究员决定核心基金库名单；
（5） 基金 经理在 考虑 资产配 置的 情况下 ，经 过风险 收益 的权衡 ，决 定投资
组合方案；
（6）投资总监审核投资组合方案后，交由基金经理实施 ；
（7）集中交易室执行交易指令；
（8）金融工程小组进行全程风险评估和绩效分析。
（ 三） 投资限 制
1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 除中国证监会另有规定外， 本基金禁止
从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）购买不动产；
（5）购买房地产抵押按揭；
（6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；
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（7）购买实物商品；
（8） 除应 付赎回 、交 易清算 等临 时用途 以外 ，借入 现金 ；该临 时用 途借入
现金的比例不得超过基金资产净值的 10% ；
（9）利用融资购 买证券，但投资金融衍生品除外；
（10）参与未持有基础资产的卖空交易；
（11 ）购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层；
（12）直接投资与实物商品相关的衍生品；
（13） 向基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人
发行的股票或债券；
（14） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（15）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（16） 当时有效的法律法规、 中国证监会及 《基金 合同》 规定禁止从事的其
他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。
2、投资组合限制
（1） 按法 律法规 的规 定及《 基金 合同》 的约 定，本 基金 的投资 资产 配置比
例为：
本基金投资于有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金 （ETF ）
的比例不低于基金资产的 90% ； 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
在本基金所投资的有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金中，
有实物黄金支持的交易所交易基金的资产占比不低于 70% ， 而有其他实物贵金属
支持的交易所交易基金的资产占比不超过 30% 。
（2） 根据 法律法 规的 规定及 《基 金合同 》的 约定， 本基 金投资 组合 遵循以
下投资限制：
1）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20% ，其中银行应当
是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证监会认可
的信用评级机构评级的境外银行， 但存放于境内外托管行的存款可以不受上述限 7
制。
2）本 基金 持有同 一机 构（政 府、 国际金 融组 织除外 ）发 行的证 券 （ 不包括
境外基金） 市值不得超过基金资产净值的 10% 。
3）本 基金 持有与 中国 证监会 签署 双边监 管合 作谅解 备忘 录国家 或地 区以外
的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的 10% ，
其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的 3% 。
4）基 金管 理人管 理的 全部基 金持 有任何 一只 境外基 金， 不得超 过该 境外基
金总份额的 20% 。
5）为 应付 赎回、 交易 清算等 临时 用途借 入现 金的比 例不 得超过 基金 资产净
值的 10% 。
6）每只境外基金投资比例不超过本基金基金资产净值的 20% 。本基金投资
境外伞型基金的，该伞型基金应当视为一只基金。
7）本 基金 投资衍 生品 应当仅 限于 投资组 合避 险或有 效管 理，不 得用 于投 机
或放大交易，同时应当严格遵守下列规定：
A 、 本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100% 。
B 、 本基金投资期货支 付的初始保证金、 投资期权支付或收取的期权费、 投
资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10% 。
C 、 本基金投资于远期合约、 互换等柜台交易金融衍生品， 应当符合以下要
求：
a 、 所 有参 与 交易 的对手 方 （中 资 商业 银行 除外 ） 应当 具 有不 低于 中国 证 监
会认可的信用评级机构评级；
b、交 易对 手方应 当至 少每个 工作 日对交 易进 行估值 ，并 且基金 可在 任何时
候以公允价值终止交易；
c 、任一交易对手 方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20% 。
8）本基金不得投资于以下基金：
A 、其他基金中基金；
B 、联接基金（A Feeder Fund）；
C 、投资于前述两项基金的伞型基金子基金。
9）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。
若基金超过上述 1）— 7）项投资比例限制，应当在超过比例后 30 个工作 8
日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
对于因基金份额拆分、 大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规
模在 10 个工作日内增加 10 亿元以上的情形， 而导致证券投资比例低于基金合同
约定的， 基金管 理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证监会后， 可将
调整时限从 30 个工作日延长到 3 个月。
《基金法》 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的， 履行适当程序
后，基金不受上述限制。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，
基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后， 可相应调整本基金的投
资比例上限规定，不需经基金份额持有人大会审议。
除投资资产配置外， 基金托管人对基金的投资的监督和检查自本 《 基金合同》
生效之日起开始。
六 、业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为伦敦金价格折成人民币后的收益率， 伦敦金 每日价
格采用伦敦金下午定盘价（London Gold Price PM Fix ） ，人民币汇率 以报告期末
最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准。
选择该业绩基准，是基于以下因素：
1、伦 敦金 下午定 盘价 被世界 黄金 市场广 泛接 受为黄 金基 准价格 。伦 敦金定
价分上午价和下午价两种， 由于下午定价的时间为美国黄金市场、 欧洲黄金市场、
中东黄金市场和非洲黄金市场同时交易的时间， 市场流动性最好， 故 一般采用伦
敦金下午定盘价作为国际金价的基准价格。
2、目 前国 际交易 所黄 金及贵 金属 交易基 金中 ，黄金 所占 投资比 重最 大，黄
金的价格走势对黄金及贵金属基金整体影响较大。
3、基 于本 基金的 投资 范围和 投资 比例， 选用 上述业 绩比 较基准 能够 真实、
客观地反映本基金的风险收益特征。
4、基 于本 基金的 投资 目标， 选用 上述业 绩比 较基准 能够 真实、 客观 地反映
本基金投资收益率与同期 黄金价格走势的比较。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金管理人在履行适当程序后，可以变更业绩比较基准并及时公告。
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七、 风 险收益 特征
本基金为基金中基金， 属于证券投资基 金中较高预期风险、 较高预期收益的
品种，主要投资于境外有实物黄金或其他实物贵金属支持的交易所交易基金
（ETF ） ，其预期风险 收益水平与黄金价格相似。
八 、基 金投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 1
月 18 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未 经审计。
本报告期自 2011 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
投 资组 合报告
1 报 告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
优先股 - -
存托凭证 - -
房地产信托
凭证
- -
2 基金投资 396,556,060.37 84.83
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证
券
- -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的
买入返售金融资产
- -
10
6 货币市场工具 - -
7
银行存款和结算备
付金合计
66,874,968.92 14.31
8 其他资产 4,014,215.07 0.86
9 合计 467,445,244.36 100.00
2 报 告 期末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的股 票及 存托凭 证投 资分布
本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。
3 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合
本基金本报告期末未持有股票。
4 期 末按 公允 价值占 基 金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名权 益投 资明细
本基金本报告期末未持有股票以及存托凭证。
5 报 告期 末按 债券信 用等 级分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
7 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前五 名金 融衍生 品投 资
明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名基 金投资 明细
序号 基金名称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价值 （人
民币元）
占基金资
产净值比
例(%)
1
ISHARES
GOLD
TRUST
ETF
基金
契约型
开放式
BlackRock Fund
Advisors
84,447,182.1
6
18.64
2
ETFS GOLD
TRUST
ETF
基金
契约型
开放式
ETF Securities
USA LLC
80,756,015.7
0
17.83
3
SPDR
GOLD
ETF
基金
契约型
开放式
World Gold Trust
Services LLC
77,763,111.8
3
17.16
11
TRUST
4
UBS-GOLD
ETF
HEDGED-
ETF
基金
契约型
开放式
UBS Fund
Management
Switzerland
49,756,288.9
3
10.98
5
SPROTT
PHYSICAL
GOLD
ETF
基金
契约型
开放式
Sprott Asset
Management
LP/Canada
46,032,611.1
5
10.16
6
ISHARES
SILVER
TRUST
ETF
基金
契约型
开放式
BlackRock Fund
Advisors
39,652,723.0
7
8.75
7
SPDR
GOLD
TRUST
ETF
基金
契约型
开放式
World Gold Trust
Services LLC
10,027,548.3
0
2.21
8
V ALUE
GOLD ETF
ETF
基金
契约型
开放式
Sensible Asset
Management
Hong Kong
8,120,579.23 1.79
10 投 资组 合报 告附注
10.1 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
10.2 本基金投资的前十名基金没有超出基金合同规定的备选基金库。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（人民币元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,445.00
5 应收申购款 121,011.50
6 其他应收款 3,885,758.57
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,014,215.07
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
12
九 、基 金的业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增
长率
（1）
净值增长
率标准差
（2）
业绩比较基
准收 益率
（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2011 年8 月31 日 （基
金 合 同 生 效 日 ） 至
2011 年12 月31 日
-14.00% 1.02% -17.21% 1.70% 3.21% -0.68%
2、自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准
收益率变动的比较图
-20.00%
-15.00%
-10.00%
-5.00%
0.00%
5.00%
10.00%
2011-08-30
2011-09-06
2011-09-13
2011-09-20
2011-09-27
2011-10-04
2011-10-11
2011-10-18
2011-10-25
2011-11-01
2011-11-08
2011-11-15
2011-11-22
2011-11-29
2011-12-06
2011-12-13
2011-12-20
2011-12-27
添富贵金 基准
十 、基 金的费 用与 税收
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1 、基 金费用 的种 类
（1）基金的管理费；
13
（2）基金的托管费 （其中包含境外托管人托管费） ；
（3） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4） 基金 的证券 交易 费用及 在境 外市场 的交 易、清 算、 登记等 实际 发生的
费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6） 《基金 合同 》生 效 后与基 金相关 的会 计师 费、律 师费等 根据 有关 法规、
《基金合同》 及相应协议的规定， 由基金管理人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用；
（7） 基金依照有关法律法规应当缴纳的， 购买或处置证券有关的任何税收、
征费、 关税、 印花税、 交易及其他税收及预扣提税 （以及与前述各项有关的任何
利息及费 用） （简称 “税收”）；
（8）基金的银行汇划费用；
（9） 经生 效的司 法文 书判决 或裁 定明确 应由 基金财 产承 担的 与 基金 有关的
诉讼、追索费用；
（10）基金上市费及年费；
（11）基金外汇交易的相关费用；
（12）因更换境外托管人而进行的资产转移所产生的费用；
（13） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
（1）基金的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值 的 1.00% 的年费率计提。 计算方法如
下：
H ＝ E × 1.00% ÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内
从基金财产中一次性支 付给基金管理人。若遇 法定节假日、公休假等, 支付日期 14
顺延。
（2）基金的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.26% 的年费率计提。 计算方法如
下：
H ＝ E × 0.26% ÷ 当 年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基 金资产净值
基金的托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“ 一、 基金费用的 种类” 中第 3－12 项费用， 根据有关法规及相应协议规
定， 按费用实际支出金额列入或摊入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。
3、 不列 入基金 费用 的项 目
下列费用不列入基金费用：
（1） 基金 管理人 和基 金托管 人因 未履行 或未 完全履 行义 务导致 的费 用支出
或基金财产的损失；
（2）基金管理人 和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3） 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
（4） 其他 根据相 关法 律法规 及中 国证监 会的 有关规 定不 得列入 基金 费用的
项目。
4、 费用 调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率， 须召开基金份额持有人大会审议， 除非
基金合同、 相关法律法规或监管机构另有规定； 调低基金管理费率和基金托管费
率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管 理人 必须 最迟于 新的费 率实 施日 前 2 个工作 日在 指定报 刊和 网站等
媒介上公告， 并在公告日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中
国证监会派出机构备案。
15
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1 、申 购费用
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
正文第十部分“基金份额的申购与赎回”相应内容。
2 、赎 回费用
基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
正文第十部分“基金份额的申购与赎回”相应内容。
3 、转 换费用
为方便基金份额持有人， 未来在各项技术条件和准备完备的情况下， 投资者
可 以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之
间进行基金转换。 基金转换的数额限制、 转换费率等具体规定可以由基金管理人
届时另行规定并公告。
（ 三） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按各个国家税收法律、 法
规执行。
十 一、 基金管 理人
一 、基 金管理 人简 况
名称：汇添富基金管理有限公司
住所：上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼
法定代表人：桂水发
成立时间：2005 年 2 月 3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 1 亿元
联系人：李文
联系电话： （021 ）28932888
股东名称及其出资比例：
东方证券股份有限公司
47%
16
文汇新民联合报业集团
26.5%
东航金戎控股有限责任公司
26.5%
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
桂水发先生， 董事长。 国籍： 中国，1965 年出 生， 香港大学工商管理硕士，
上海财经大学经济学学士。 现任东方证券股份有限公司副总经理、 财务总监、 董
事会秘书。 曾在上海财经大学审计监察处任职， 历任上海证券 交易所上市部高级
经理、北京办事处总经理、市场部总监等。
肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963 年出生，复旦大学 EMBA 。现任东
航金戎控股有限责任公司总经理、 东航集团财务有限责任公司 董事长、 东航国际
控股 （香港） 有限公司 董事长 。 历任东航期货公司总经理助理、 副总经理、 总经
理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
陈保平先生， 董事。 国籍： 中国， 1953 年出生， 高级编审， 南洋交大 EMBA 。
现任新民晚报社总编辑 、 党委副书记。 历任 文汇新民联合报业集团副社长、 文汇
新民联合报业集团投资公司总经理 ， 上海青年报社编辑、 记者、 部主 任、 副总编，
上海三联书店总编辑、 沪港三联副董事长， 上海文艺出版总社党委书记、 副社长、
总社总编辑等。
林利军 先生 ，董 事， 总 经理。 国籍 ：中 国，1973 年出 生， 美国 哈佛 大学商
学院工商管理硕士， 复旦大学世界经济系硕士， 历任上海证券交易所办公室主任
助理、 上市部总监助理， 曾任职于中国证监会创业板筹备工作组， 哈佛大学毕业
后就职于美国道富金融集团 （State Street Global Advisor ） 从事投资和风险管理工
作。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，独立董事。国籍：美国，1953 年出生，
哈佛大学商学院工商管理硕士， 哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。 现任 哈
佛上海中心董事 总经理。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长， 美
国运通银行台湾分行副总裁， 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁， 渣打银行
台湾分行总裁，深圳发展银行行长。
蔡来兴先生， 独立董事， 国籍： 中国，1942 年出生， 上海同济大学学士。 现
任国务院参事室特约研究员 ， 中国国学中心顾问 。 曾任上海市委、 市政府副秘书
长， 香港上海实业集团董事长，香港上海实业控股有限公司董事长 。第九、十、 17
十一届全国政协委员，经济委员会委员。
杨燕青女士，独立董事 ，国籍：中国，1971 年出生，复旦大学经济学博士。
现任《 第一财 经日 报》 副总编 辑，中 欧陆 家嘴 国际金 融研究 院特 邀研 究员， 《第
一财经日报》 创刊编委之一， 第一财经频道高端对话节目 《经济学人》 栏目创始
人和主持人， 《波士堂》 栏目资深评论员。 曾任 《解放日报》 主任记者 ， 《第一财
经日报》编委 ，2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。
2、监事会成员
涂殷康先生，监事 长。国籍：中国，1970 年 1 月出生，上海财经大学硕士
研究生。 现任东航金戎控股有限责任公司 研发中心总 经理， 历任东航期货经纪有
限责任公司部门经理、 副总经理等。
任瑞良 先生 ，监 事。 国 籍：中 国，1963 年 出 生，大 学学 历， 中国 注 册会 计
师。 现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。 历任文汇新民联合报业集团
财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。
李进安 先生 ，监 事。 国 籍：中 国，1968 年 出 生，金 融学 博士 ，中 国 注册 会
计师、 律师资格。 现任 东方证券股份有限公司合规 总监， 上海东方证券资产管理
有限公司合规总监 。 历任君安证券南京业务部总经理， 国泰君安证券股份有限公
司江苏区总协调人， 国泰君安证券股份有限公司南京太平南路营业部总经理， 总
裁办公室、BPR 办 公室 常 务 副 主 任， 东 吴 证券 有 限 责 任 公司 总 规 划师 、 副 总 裁
等职。
王静女 士， 职工 监事 ， 国籍： 中国 ，1977 年 出生， 中加 商学 院工 商 管理 硕
士。 现任汇添富基金管理有限公司行政支持部 总监。 曾任职于中国东方航空集团
公司宣传部，东航金戎控股有限责任公司研究发展部。
林旋女士， 职工监事， 国籍： 中国，1977 年出 生， 华东政法学院法学硕士。
现任汇添富基金管理有限公司稽核监察部高级经理。 曾任职于东方证券股份有限
公司办公室。
3、高管人员
桂水发先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
林利军先生，总经理。 （简历请参见上 述董事会成员介绍）
李文先 生， 督察 长。 国 籍：中 国，1967 年 出 生，厦 门大 学管 理学 博 士， 高
级经济师， 中国注册会计师。 历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员， 中 18
国人民银行杏林支行副行长，中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、
金融机构监管二处副处长， 东方证券股份有限公司稽核总部总经理、 资金财务管
理总部总经理等。
张晖先 生， 副总 经理 。 国籍： 中国 ，1971 年 出生， 经济 学硕 士， 历 任申 银
万国研究所高级分析师、 富国基金管理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经
理。2005 年 4 月加盟 汇添富基金管理有限公司， 现任公司副总经理、 投资决策
委员会副主席。
陈灿辉 先生 ，副 总经 理 。国籍 ：中 国，1967 年出生 ，大 学本 科， 历 任中 国
银行软件开发工程师， 招银电脑有限公司证券基金事业部负责人， 华夏基金管理
有限公司资深高级经理，招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。
2008 年 7 月加盟汇添富基金管理有限公司，现任公司副总经理、首席营运官。
4、基金经理
刘子龙先生， 国籍： 中国香港，1972 年出生， 英国剑桥大学工商管理硕士，
特 许 金 融 分 析 师（CFA ） ， 曾 任 香 港 花旗 银 行业 务 经 理 ， 汇 丰投 资 管理 （ 香 港 ）
有限公司上海代表处首席代表，2000 年 11 月 20 日至 2005 年 11 月 30 日任花旗
投资管理（香港）有限公司全球平衡组合的基金经理。2007 年 9 月 加入汇添富
基金管理有限公司， 任国际投资部副总监。2010 年 6 月 25 日至今任 汇添富亚洲
澳洲成熟市场 （除日本外） 优势精选股票型证券投资基金 的基金经理，2011 年 8
月 31 日至今任汇添富黄金及贵金属证券投资基金（LOF ）的基金经 理。
5、投资决策委员会
主席：林利军先生（总经理）
副主席：张晖先生（副总经理）
成员：韩贤旺先生（研究总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
十 二、 基金托 管人
（ 一 ） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年1月1日
19
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（ 二 ） 主要人 员情 况
截至2011 年12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工145 人 ， 平 均 年 龄30
岁，95% 以上员 工拥 有 大学本 科以上 学历 ，高 管人员 均拥有 研究 生以 上学历 或高
级技术职称。
（ 三 ） 基金托 管业 务经营 情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服 务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司 特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2011 年12 月， 中国工商银行共托管证
券投资基金231 只， 其中封闭式 7 只， 开放式 224 只。 自2003 年以来， 本行连
续八年 获得香 港《 亚洲 货币》 、英国 《全球 托 管人》 、香港 《财资 》 、 美国《 环球
金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 28 项最
佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可 和广泛好评。
十 三、 境外托 管人
（ 一） 基本情 况
名称：布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co. ）
地址：140 Broadway New York, NY 10005
20
法定代表人：Andrew J. F. Tucker
成立时间：1818 年
组织形式：合伙制公司
存续期间：持续经营
信用评级：惠誉长期债务评级为 A+ ，短期评 级为 F1 ，自主评级为 A/B 。
公司简介：成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行（ “BBH ”）是全 球领先
的托管银行之一。BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年，
BBH 开始为客户提供 全球托管服务， 是首批开展全球托管业务的美国银行之一。
目前全球员工超过四千人，在全球 16 个国家和地区设有分支机构。
BBH 的惠誉长期债务 评级为 A+ ，短期评级 为 F1 ，自主评级为 A/B 。
（ 二） 托管业 务及 主要人 员情 况
布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于 该行的投资者服务部。 在全球范
围内，该部门由该行合伙人 William B. Tyree 先生领导。在亚洲，该部门由该行
合伙人 Andrew J. F.Tucker 先生领导。
作为一家全球化公司，BBH 拥有服务全球跨境投资的专长， 其全球托管网络
覆盖全球近一百个市场。 截至 2010 年 12
月 31 日， 托管的资产达到了 2.896 万
亿美元，其中约百分之七十是跨国境客户投资的资产。亚洲是 BBH 业务增长最
快的地区之一。BBH 投身于亚洲市场，迄今已逾 25 年，服务资产 超过 3,600 亿
美元。
投资者服务部是公司最大的业务部门， 拥有超过 1,890 名员工。 BBH 坚持为
客户提供稳定优质的服务，并为根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案，
真正做到“ 以客户为中心” 。
由于坚持长 期提供优 质 稳定的客户 服务，BBH 在行业 评比中屡 获 殊荣， 包
括在 2010 年在 《全球托管行》 （Global Custodian ） 杂志的“2010 全 球托管评比”
中被评为“ 全球托管行第一名”。在 2010 年 《 全球投资者》 杂志 （Global Investor ）
的“2010 全球托管评比” 中被评为“ 全球托管行 全体（加权）第一名 ” 。
（ 三） 境外托 管人 的职责
1、安全保管受托财产；
2、计算境外受托资产的资产净值；
3、按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
21
4、按 照相 关合同 的约 定和所 适用 国家、 地区 法律法 规的 规定， 开设 受托资
产的资金账户以及证券账户；
5、按 照相 关合同 的约 定，提 供与 受托资 产业 务活动 有关 的会计 记录 、交易
信息；
6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
十 四、 相关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1） 汇添富基金管理有限公司直销中心
地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼
邮编：200120
电话： （021）28932888
传真： （021）28932998
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金 管理有限公司网上直销系统 （trade.99fund.com ）
2、代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66106912
传真：010-66107914
联系人：刘业伟
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
22
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
3) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门 内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5) 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 招商银行股份有限公司
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
开放式基金咨询电话：95555
23
开放式基金业务传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8) 深圳发展银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
联系人：张青
客服电话：95501
公司网站：www.sdb.com.cn
9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴 门大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010-57092615
传真：010-57092611
联系人：董云巍
客户服务电话：95568
24
网址：www.cmbc.com.cn
10) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476111
联系人：张萍
联系电话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
11) 广发银行股份有限 公司
注册地址：广州农林下路 83 号
法定代表人：李若虹
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
12) 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号
法定代表人：孙建一
联系人：芮蕊
电话：0755-25879756
传真：0755-22197701
客服电话：95511-3
公司网址：http ：//bank.pingan.com/
13) 宁波银行股份有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
开放式基金咨询电话：96528（上海、北京地区 962528）
25
联系人： 胡技勋
联系电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
14) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
电话：021-38576666
传真：021-50105124
客服电话：021-962999
上海农商银行网站：www.srcb.com
15) 杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：0571-85108309
传真：0571-85151339
联系人：严峻
客户服务电话：0571-96523 400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
16) 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号 20-25 楼
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：陈敏
26
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
17) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：0755-82558305
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
18) 渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
网址：www.bhzq.com
客户服务电话：400-6515-988
19) 财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 、28 楼
法定代表人：周晖
咨询电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
网址：www.cfzq.com
20) 长江证券股份有限公司
27
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
21) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人： 姚文平
开放式基金咨询电话 ：4008888128
开放式基金业务传真：021－68767032
联系人：叶蕾
联系电话：021 －68761616－8522
网址：www.tebon.com.cn
22) 第一创业证券股份有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
法定代表人：刘学民
开放式基金咨询电话：4008881888
开放式基金业务传真：0755-82485081
联系人：崔国良
联系电话：075525832852
网址：www.fcsc.cn
23) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
28
联系人： 潘锴
电话：0431-85096709
客户服务电话：4006000686 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
24) 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
25) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
26) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
27) 光大证券股份有限公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
29
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 徐浩明
联系人： 刘晨、李芳芳
电话： 021-22169999
传真： 021-22169134
客户服务电话： 4008888788、10108998
公司网址： www.ebscn.com
28) 广发证券股份有限公司
法定代表人：林治海
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路 大都会广场 5、18、19、36、38 、41 和 42
楼
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
开放式基金业务传真： （020）87555305
公司网站：广发证券网 http ：//www.gf.com.cn
29) 广州证券有限责任公司
注册地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
法定代表人：刘东
开放式基金咨询电话：020-961303
开放式基金业务传真：020-87325036
联系人：林洁茹
联系电话：020-87322668
30) 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
开放式基金咨询电话：400-818-8118
30
网址：www.guodu.com
31) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电 话：0755-83709350
传 真：0755-83700205
32) 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
客户服务电话：400-660-0109
网址：www.gjzq.com.cn
33) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6-8 楼
法定代表人：雷建辉
基金业务对外联系人：徐 欣
联系电话：0510-82831662
联系传真：0510-82830162
公司网址：www.glsc.com.cn
客服电话：4008885288
34) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：4008888666
31
网址：www.gtja.com
35) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
基金业务联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
全国统一客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
36) 国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
开放式基金咨询电话：全国：95578
开放式基金业务传真：0551—2272100
联系人：陈琳琳
网址：www.gyzq.com.cn
37) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
38) 恒泰长财证券有限责任公司
注册地址： 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 32
段
法定代表人：赵培武
联系人：吴德森
电话：0431-82951765
传真：0431-82946531
网站：www.cczq.net
客服热线：0431-82951765
39) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
40) 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
41) 华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座
法定代表人：李工
电话：0551-5161666
33
传真：0551-5161600
联系人：甘霖
客户服务电话：96518（安徽） 、400-80-96518 （全国）
网址：www.hazq.com
42) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：毛雪梅
电话：021-50122222
传真：021-50122218
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
43) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。
公司网址：www.hfzq.com.cn
44) 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
34
客服电话：0931-96668、400-689-8888
公司网址：www.hlzqgs.com
45) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
（01A 、02、03 、04）、 17A 、18A 、24A 、25A 、26A
> 办公地 址：深圳市 福 田中心区中心 广场香港 中旅大厦第 5 层、17 层、18
层、24 层、25 层、26 层
> 法定代表人：马昭明
> 基金业务对外联系人：盛宗凌、庞晓芸
> 联系电话：0755-82492000
> 联系传真：0755-82492962
> 公司网址：www.lhzq.com
> 客服电话：95513
46) 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：程高峰、万鸣
客服电话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
47) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
35
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
48) 金元证券股份有限公司
公司名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
49) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人： 赵大建
开放式基金咨询电话： 400－889－5618
联系人：李微
联系电话：010 －59355941
传真：010－66553791
网址：www.e5618.com
50) 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼（518048 ）
法定代表人：杨宇翔
全国免费业务咨询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
36
联系人：郑舒丽 (zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391)
网址：http ：//www.pingan.com
51) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
52) 日信证券有限公司
注册地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址： 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730
网址：www.rxzq.com.cn
53) 瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话：010-5832-8366/010-5832-8722
传真：010-5832-8748
联系人：邱培玲、刘慧
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
54) 山西证券股 份有限公司
37
办公（注册）地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351 －8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
55) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
客户服务电话： （021）962518、4008918918 （全国热线）
公司网站：www.962518.com
56) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
57) nullnull58) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
联系人：方文
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
网站： www.csco.com.cn
38
客服热线：0755-83199511
59) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
办公地址：广州市中山二路 18 号电信广场 36、37 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
邮箱：luocb@wlzq.com.cn
网址：www.wlzq.com.cn
60) 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：王珠林
客户服务电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
61) 厦门证券有限公司
地址：厦门市莲前西路 2 号
客户服务电话：0592-5163588
公司网址：www.xmzq.cn
62) 湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021-68865680
联系人：钟康莺 021-68634518-8503
客服电话：400-888-1551
39
公司网址：www.xcsc.com
63) 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
64) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
客服电话：95562
业务联系电话：021-38565785
业务联系人：谢高得
传真：021-38565955
兴业证券公司网站（www.xyzq.com.cn ）
65) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
开放式基金咨询电话：4008-888-888
开放式基金业务传真：010-83574078
联系人： 田薇
联系电话：010-66568430
网址：www.chinastock.com.cn
66) 招商证券股份有限公司
40
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
67) 浙商证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
电话： 0571-87901908 、0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人：刘虹、 谢项辉
客户服务电话：0571-967777
公司网址：www.stocke.com.cn
68) 中航证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
电话：0791-6768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
69) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
联系人：李珍
70) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 41
-21 层及第 04 层 01 、02、03、05、11 、12、13 、15、16、18、19、20 、21、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.cjis.cn
客服电话：400-600-8008
71) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名：王常青
基金业务对外联系人：权唐
联系电话：400-8888-108
联系传真：010-65182261
公司网址：www.csc.com.cn
客服电话：400-8888-108
72) 中信证券（浙江）有限责任公司
公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20
层
公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20
层
法人代表：沈强
邮政编码：310052
联系人：丁思聪
联系电话：0571-96598
公司网站：www.bigsun.com.cn
42
73) 中信证券股份有限公司
住址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦Ａ层
法定代表人：王东明
电话：010-84588888
传真：010-84865560
联系人：陈忠
公司网址：www.ecitic.com
74) 中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：021-68604866
传真：021-50372474
客户服务电话：021-68604866
公司网址：www.bocichina.com
75) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
联系电话：0371 —65585670
联系传真：0371--65585665
客服电话：967218 （郑州市外客户需要加拨区号） 、400-813-9666
网址：www.ccnew.com
76) 天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编：100132
办公地址： 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 邮编：100133
法定代表人：林义相
联系电话： 010-66045608
43
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045500
联系人：林爽
天相基金网网址：http ：//jijin.txsec.com
77) 财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
78) 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
法定代表人：高竹
电 话：0755-82545555
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话： （010）58598835
传真： （010）58598907
联系人：任瑞新
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
44
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
经办律师：吕红、李永波
联系人：吕红
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称：安永华明会计师事务所
法定代表人：葛明
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码：100738
公司电话： （010 ）58153000
公司传真： （010 ）85188298
签章会计师：徐艳、汤骏
业务联系人：汤骏
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
一、 “重 要提 示 ” ：
增加了 基金合同生效日、 所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、 “四 、 基 金的投 资 ” ：
增加了 基金投资组合报告。
三、 “五 、 基 金的业 绩 ” ：
增加 了本基金业绩表现数据。
四 、 “ 六 、基 金管理 人”：
更新 了主要人员情况。
五、 “十 八、 基金托 管人 ” ：
1、更新了主要人员情况。
2、更新了基金托管业务经营情 况。
3、更新了 基金托管人的内部控制制度 。
六 、 “二 十、 相关服 务机 构 ” ：
45
1、更新了基金份额发售机构的相关信息。
2、更新了签章会计师的信息。
七 、 “ 二十 四、其 他应 披露 事项 ” ：
增加 了 2011 年 8 月 31 日至 2012 年 2 月 29 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理有限公司
2012 年 4 月 13 日
