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中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募
说明书（更新）摘要
（2012 年 第 1 号）
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本招募说 明书（更新）摘要内容截止日：2012 年2 月27 日
重要提示
本基金经中国证监会 2010 年6 月30 日证监许可[2010]892 号 文核准募集。 本基金基金
合同于 2010 年 8 月27 日 正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监 会对本基金 募集的核准， ，并不表明 其对本基金 的价值 和收 益做出实质 性判断或
保证，也不表明投资于本基金没有风险。
在投资本基 金前， ，投资 者应全面了 解本基金的 产品特性， 充分考虑自 身的风险承 受 能
力， 理性判断市场， 对认购或申购基金的意愿、 时机、 数量 等投资行为作出独立决策， 获得
基金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整体政治、 经济、 社会 等环境
因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投
资人连续大 量赎回基金 产生的流动 性风险， ，基 金管理人在 基金管理实 施过程中产 生的基金
管理风险， 本基金的特定风险等等。 投资有风险， 投资者认购 （ 或申购） 基金时应认真阅 读
本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据 本基金的基 金合同和基 金招募说明 书编写, ，并 经中国证监 会核准。基 金 合
同是约定基 金当事人之 间权利、义 务的法律文 件。基金投 资人自依基 金合同取得 基金份额,
即成为基金 份额持有人 和本基金合 同的当事人, ，其持有基 金份额的行 为本身即表 明其对基
金合同的承认和接受, ， 并按照 《基金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同及其他有关规定享有权利、2
承担义务； 基金投资人 欲了解基金 份额持有人 的权利和义 务, ，应详细 查阅本基金 的基金合
同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2012 年2 月27
日，有关财务数据和净值表现截止日为 2011 年12 月 31 日( 财务资料未经审计) 。
一 、 基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务 大厦 塔楼 31 、 32、 33 层整
层
成立时间：1998 年3 月6 日
法定代表人：吴万善
注册资本：1.5 亿元人民 币
电话： （0755）82763888
传真： （0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号 文批准， 由南方证券有限公
司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公 司共同发起 设立。2000 年，经中国 证监会 证
监基金字[2000]78 号文批 准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年， 经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币 。 目前
股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市 投资控股有限公司 30% 、 厦门国际信托有限
公司 15% 及兴 业证券股份有限公司 10% 。
（二）主要人员情况
1 、董事会成 员
吴万善先生 ，董事，中 共党员，大 学/EMBA 。历任中国人民 银行江苏省 分行金融管 理 处
科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；
江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
张涛先生， 董事， 中共党员， 博士研究生。 历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、 投资 银
行一部业务经理、 福州办事处副主任、 上海总部投资银行业务部副总经理、 深圳总部副总经
理、 深圳彩田路营业部总经理、 董事会秘书、 总裁助理兼董事会办公室主任； 现任华泰证 券
股份有限公司副总裁、党委委员。 3
姜健先生， 董事， 中共党员， 硕士研究生。 历任南京农业大学教师； 华泰证券人事处 职
员、 人事处培训教育科科长、 投资银行部股票事务部副经理、 投资银行一部副总经理、 投 资
银行一部高级经理、 投资银行总部副总经理兼发行部总经理、 资产管理总部总经理、 投资银
行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、 总裁助理兼上海总部总经理、 公司机构客户服
务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。
李真先生， 董事， 中共党员， 材料工程、 企业管理 双学士， 高级工程师。 历任机械工业
部科技司材料工艺处、 科研管理处副主任科员、 总工程师秘书、 科技与质量监督司行业技术
处副处长； 深圳亚洲金 刚石有限公 司副总经理 （干部交流） ；深圳市投 资管理公司 董事局秘
书处副主任、 综合部副部长、 部长、 总裁助理兼工业一部部长、 办公室主任； 深圳市通产实
业有限公司党委书记、 董事长； 深圳会展中心管理有限责任公司党委书记、 总经理、 董事长；
现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
周建国先生， 董事， 中共党员， 经济学硕士。 历任某公社会计、 团委书记； 江西财经学
院教师、 企业财务教研室负责人 、 会计系办公室主任、 会计系副主任、 成人教育处处长 （ 副
教授） ；深圳 中旅信实业 有限公司副 总经理；深 圳市商贸投 资控股公司 审计部部长 、计财部
部长， 兼任商控实业有限公司董事长、 党委书记， 深圳市商贸投资控股公司总裁助理； 深 圳
市投资控股有限公司计划财务部部长； 深圳市投资控股有限公司副总经理 ； 现任深圳经济特
区房地产（集团）股份有限公司董事长 。
洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部，
厦门建发集团有限公司财务部副经理、 厦门建发信托投资公司副总经理、 总经理， 厦门国际
信托投资有限公司总经理，现 任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士， 董事， 工商 管理硕士， 经济师。 历任兴业证券交易业务部总经理助理、 负
责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、
中国人民银行金融管理司主任科员、 中国证监会发行部副处长、 南方基金管理有限公司副总
经理， 现任南方基金管理有限公司 总裁 、 党委书记 、 南方东英资产管理有限公司 （香港） 董
事会主席 。
张磊先生，独立董事，工商管理硕士（MBA ）及 国际关系硕士，注册金融分析师(CFA)，
获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾 工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment ）
及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC) ，主要从 事基金管理及投资
研究。 历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表； 现任 HCM 投资管理 有限公司高级合伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校 董、耶鲁大学校务委员会成
员、国际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。
周春生先生， 独立董事 ， 博士。 历任美国联邦储备委员会经济学家、 美国加州大学及香
港大学商学 院教授、中 国证监会规 划发展委员 会委员（副 局级） 、中国 留美金融学 会理事、4
美国经济学会、美国金融研究会会员，Annals of Economics and Finance 编委，北 京大学
光华管理学 院院长助理 、EMBA 中心 主任、高层 管理者培训 与发展中心 主任、财务 金融学 教
授， 香港大学荣誉教授， 深圳证券交易所第一、 二、 三届上 市委员会委员； 现为长江商学院
金融教授、EMBA 和高层培 训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。
王全洲先生 ，独立董事 ，中共党员 ，大 学学历 ，1997 年中国人民大学 会计专业研 究 生
班毕业， 注册会计师、 资产评估师、 注册税务师； 历任北京市财政局会计处副处长， 北京 会
计公司总经理（正处级） ；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生， 独立董事， 法学硕士。 历任北京大学法律系经济法教研室助教、 经济师讲
师、经济法教研室副主任，美国加州大学洛杉矶校区（UCLA）客座教授 、北京大学副教授；
现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生， 独立董事， 本科， 高级经济师、 注册会计师。 历任江苏省姜堰税务局副局
长， 扬州市税务局副局长， 扬州市财政局局 长、 党组书记， 扬州市人民政府副秘书长， 建设
银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。
2 、监事会成 员
骆新都女士， 职工监事， 经济学硕士， 经济师。 历 任民政部外事处处长、 南方证券有限
公司副总裁、 南方基金管理有限公司董事长、 顾问； 现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士， 监事， 本科 。 历任熊猫电子集团公司财务处财务处长， 华泰证券计划资金
部副总经理 （主持工作） 、稽查监察 部副总经理 、总经理； 现任华泰证 券股份有限 公司计划
财务部总经理。
周景民 先生 ，监事 ，工 学硕士 、工 商管理 硕士 （MBA ） ， 经 济师。 历任 深圳三 九企 业集
团三九贸易公司职员， 深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、 加拿大西蒙弗雷泽大学
工商管理学院 MBA 学生 兼助教，广东美的集团战略发展部高级经理，招商局集团中国南山
开发 （集团） 公司研究发展部高级项目经理， 深圳市投资控股有限公司投资部副经理、 经理；
现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。
苏荣坚先生， 监事， 学士学位， 高级经济师。 历任三明市财政局、 财委， 厦门信达股份
有限公司财务部、 厦门国际信托投资公司财务部业务主办、 副经理， 自 营业务部经理； 现任
厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。
郑城 美先生， 监事， 中共 党员， 经济学硕士。 历任兴业证券华林营业部客户经理、 研究
发展中心市场分析师、 经纪业务部市场分析师、 办公室文秘部经理、 南平滨江路营业部副总
经理（主持 工作） 、计划 财务部副总 经理、财务 部总经理； 现任兴业证 券董事会秘 书处总经
理兼计划财务部总经理。 5
苏民先生， 职工监事， 博士研究生， 工程师。 历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理， 南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务
部总监、电子商务部总监 ；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
3 、公司高级 管理人员
吴万善先生 ，董事，中 共党员，大 学/EMBA 。历任中国人民 银行江苏省 分行金融管 理 处
科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；
江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
高良玉先生， 董事， 总裁， 中共党员， 经济学硕士， 经济师。 历任南京农业大学审计处
干部、中国 人民银行金 融管理司主 任科员、中 国证监会发 行部副处长 。1998 年加 入南方 基
金担任副总经理， 现任南方基金管理有限公司 总裁、 党委书记 、 南方东英资产管理有限公司
（香港）董事会主席 。
俞文宏先生， 副 总裁， 中 共党员， 工商管理硕士， 经济师， 历 任江苏省投资公司业务经
理、 江苏国际招商公司部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江苏国信高
科技创业投 资有限公司 董事长兼总 经理。2003 年加入南方 基金， 现任 南方基金管 理有限公
司副总裁 、党委副书记。
郑文祥先生， 副 总裁， 工商管理硕士。 曾任职于湖北省荆州市 农业银行 、 南方证券公司、
国泰君安证 券公司 。2000 年加入南方基金，历 任 国债投资 经 理、专户 理财部副总 监、南方
避险增值基金 基金经理、 总经理助理兼养老金业务部总监， 现任南方基金管理有限公司副 总
裁。
朱运东先生，副总裁， 中共党员，经济学学士。曾任职于 财政部地方预算司及办公厅 、
中国经济开 发信托投资 公司 ，2002 年加入南方 基金，历任 北京分公司 总经理、产 品开发部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁。
秦长奎先生， 督察长， 中 共党员， 工商管理硕士。 历任南京汽车制造厂工程师、 华泰证
券公司营业 部总经理、 部门总经理 、总裁助理 。2005 年加 入南方基金 ，现任南方 基金管理
有限公司督察长、党 委委员、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。
4 、基金经理
杨德龙先生， 北京大学 经济学硕士 、清华大学 工学学士， 具有基金从 业资格。2006 年
加入南方基金， 担任研究部高级行业研究员、首席策略分析师；2010 年 8 月至今 ，任小康
ETF 及南方小 康基金经理；2011 年 9 月至今，任南方上证 380ETF 及联接基 金基金经理 。
柯晓先生， 美国纽约大学工商管理硕士， 具有基金从业资格。 曾先后担任美国美林证券6
公司助理副 总裁、招商 证券首席产 品策略师。2006 年加入 南方基金， 任首席产品 设计师；
2010 年 8 月 至今，任小康 ETF 及南 方小康基金经理。
5 、投资决策委员会成员
总裁 高良玉先生， 副 总裁郑文祥先生， 总裁助理兼投资总监邱国鹭先生， 专户投资管理
部总监吕一凡先生、 固定收益部总监李海鹏先生， 研究部总监史博先生、 投资部执行总监陈
键先生。
6 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金托管 人
（一）基金托管人概况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二） 主 要人员情况
截至 2011 年 12 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 145 人 ， 平 均 年 龄 30
岁，95%以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术
职称。
（三） 基 金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制
体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人 职
责 ，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托
管服务，展现优异的市场形象和影响力 。 建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企业年金基金、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、
风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2011 年 12 月，
中国工商银行共托管证券投资基金231 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 224 只。 自 2003 年7
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 28 项
最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。
（四 ）基金托管人的内部控制制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业
的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一手抓业务拓展， 一手抓内控建设 ”
的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积 极 拓 展
各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险
控 制 机 制 ， 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。2010 年 ， 中 国 工 商 银 行
资 产 托 管 部 再 次 通 过 了 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 国 际 资 格 认
证SAS70（审计标准第70 号 ） 。 通 过SAS70 国 际 专 项 认 证 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管
服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行
托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，
已经实施SAS70 审 计 年 度 化 、 常 规 化 的 项 目 。
1 、 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、 规
范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内
控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保 障
资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2 、 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 （ 内
控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务处室共同组
成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行
指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配 备 专
职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行
使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3 、 内 部 风 险 控 制 原 则
（1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯 穿 于
托管业务经营管理活动的始终。
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（2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制 约 ；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的部门、 岗位和人员。
（3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内控优
先 ” 的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和 其 他
委托资产的安全与完整。
（5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善 ，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（6 ） 独 立 性 原 则 。 资 产 托 管 部 托 管 的 基 金 资 产 、 托 管 人 的 自 有 资 产 、 托 管 人 托 管 的 其
他资产应当分离； 直接操作人员和控制人员应相对独立， 适当分离； 内控制度的检查、
评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4 、 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
（1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗 位 职
责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ， 并
采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度
和管理独立、网络独立。
（2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者
和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实
现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理 部 门
改进。
（3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自控防线 ” 、 “ 互控防线 ” 、
“ 监控防线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控 文
化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定
向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理 ，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行风险识别、 评估，
制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输 线 路9
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 了 基 于 数 据 、 应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的
完 备 的 灾 难 应 急 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 除 了 在 数 据 服 务 端 和 应 用 服 务 端 实 时 同
步 备 份 与 数 据 更 新 外 ， 资 产 托 管 部 还 建 立 了 操 作 端 的 异 地 备 份 中 心 ， 能 够 确 保 交 易 的
及时清算和交割，保证业务不中断。
5 、 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
（1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直
接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、
稳定地发展。
（2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工
的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员
风 险 管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职
责 范 围 内 的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成 不
同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
（3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范
和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产 托
管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监
察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个 业 务
环节之间的相互制约机制。
（4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。
资 产 托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范
运 作 ， 一 直 将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环
境 的 变 化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险
管 理 放 在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生
命线。
五 、 基 金托管 人 对 基金管 理 人 运作基 金 进 行监督 的 方 法和程 序
根据《基金 法》 、 《运作办法》等有 关证券法律 法规的规定 及基金合同 的约 定，对 基金 投
资范围、 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人参与银行间债券市场、
基金管理人选择存款银行、 基金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金 费
用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现10
数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托 管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同 、托管协议 、上述监督 内容的约定 和其他有关 法律法规的 规定，应
及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 ， 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例 调 整 期
限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在
规定时间内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基 金管理人的 投资指令违 反《基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同 和有关
法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如基金管理人未能在通知期
限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管 理人有义务配合和协助 基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管协议对基金
业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时间内答复并改正， 或
就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、 基金合同和本托管协议
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。
基金托管人发现基金 管理人有重 大违规行为 ，应及时报 告中国证监 会，同时通 知基金 管
理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻 挠对方根
据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等 手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。
三 、 相 关服务 机 构
（一） 、基金 份额发售机构
1 、直销机构：
南方基金管理有限公司
住所及办公地址： 深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、 32 、 33 层整 层
法定代表人：吴万善
电话： （0755 ）82763905
传真： （0755 ）82763900
联系人：张锐珊
2 、代销机构 ：
代销银行： 11
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街
55 号
法定代表 人 ：姜建清
联系人： 刘 业伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 25
号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1
号院 1 号楼
法定代表 人 ：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人： 何 奕
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街
69 号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街
69 号
法定代表 人 ：蒋超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
4 中国银行 股 份有限公 司
地址： 北 京 市西城区 复 兴门内大街 1 号
法定代表 人 ：肖钢
联系电话 ：010-66594905
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
5 交通银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 上海市银 城 中路 188 号
法定代表 人 ：胡怀邦
联系人： 曹 榕
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com 12
6 招商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市深 南 大道 7088 号招
商银行大 厦
法定代表 人 ：傅育宁
联系人： 邓 炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7 中国邮政 储 蓄银行有 限 责任公司
注册地址 ： 北京市西 城 区宣武门 西 大街
131 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
法定代表 人 ：刘安东
联系人： 文 彦娜
传真：010-68858117
客户服务 电 话：95580
网址：www.psbc.com
8 上海浦东 发 展银行股 份 有限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 南 路
500 号
办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号
法定代表 人 ：吉晓辉
联系人： 倪 苏云 、虞 谷 云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京东城 区 朝阳门北 大 街 8
号富华大厦 C 座
办公地址 ： 北京东城 区 朝阳门北 大 街 8
号富华大厦 C 座
法定代表 人 ：孔丹
联系人： 丰 靖
电话：010-65557083
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 中国民生 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街
2 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街
2 号
法定代表 人 ：董文标
联系人： 董 云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn 13
11 中国光大 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 外 大街
6 号光大大 厦
办公地址 ： 北 京市西城 区 太平桥大街 25
号中国光 大 中心
法定代表 人 ：唐双宁
联系人： 朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
12 深圳发展 银 行股份有 限 公司
地址：深 圳 市深南东路 5047 号深圳发
展银行大 厦
法定代表 人 ：法兰克 纽 曼
（FrankN.Newman ）
联系人： 姜 聃
联系电话 ：0755-82088888
客服电话 ：95501
公司网站:www.sdb.com.cn
13 杭州银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 杭州凤起路 432 号
法定代表 人 ：马时雍
联系人： 江 波
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
14 上海银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路
168 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路
168 号
法定代表 人 ：宁黎明
联系人： 张 萍
联系电话 ：021-68475888
客服电话 ：021-962888
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
15 北京银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北 京市西城 区 金融大街甲 17
号首层
办公地址 ： 北 京市西城 区 金融大街丙 17
号
法定代表 人 ：闫冰竹
联系人： 谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务 电 话：95526
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn 14
16 北京农村 商 业银行股 份 有限公司
注册地址 ： 西 城区阜 成 门内大街 410 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 9 号
金融街中心 B 座
法定代表 人 ：乔瑞
联系人： 王 薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
17 平安银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广 东省深圳 市 深南中路 1099
号平安银 行 大厦
办公地址 ： 广 东省深圳 市 深南中路 1099
号平安银 行 大厦
法定代表 人 ：孙建一
联系人： 蔡 宇洲
联系电话 ：0755-22197874
客服电话 ：4006699999
公司网站 ：http://bank.pingan.com
18 烟台银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省烟 台 市芝罘区 海 港路
25 号
办公地址 ： 山东省烟 台 市芝罘区 海 港路
25 号
法定代表 人 ：庄永辉
联系人： 王 巧稚
联系电话 ：0535-6699661
客服电话 ：4008-311-777
公司网站 ：www.yantaibank.net
19 上海农村 商 业银行股 份 有限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 大 道
981 号
办公地址 ： 上海市银 城 中路 8 号中 融碧
玉蓝天大厦 15 层
法定代表 人 ：胡平西
联系人： 吴 海平
联系 电话 ：021-38576977
客服电话 ：021-962999
公司网站 ：www.srcb.com 15
20 江苏银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市洪 武 北路 55 号
办公地址 ： 南京市洪 武 北路 55 号
法定代表 人 ：黄志伟
联系人： 田 春慧
电话：025-58588167
客服电话 ：96098 ，400-8696-098
公司网站 ：www.jsbchina.cn
21 东莞银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 东莞市运 河 东一路 193 号
办公地址 ： 东莞市运 河 东一路 193 号
法定代表 ： 廖玉林
联系人： 胡 昱
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：0769-96228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
22 华夏银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街
22 号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街
22 号
法定代表 人 ：吴建
联系人: 李慧
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
23 青岛银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省青 岛 市市南区 香 港中
路 68 号华普大厦（邮编 266071 ）
办公地址 ： 山东省青 岛 市市南区 香 港中
路 68 号华普大厦（邮编 266071 ）
法定代表 人 ：张广鸿
客服电话 ： （青岛 ）96588 ，（全国 ）
400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
24 宁波银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 宁波市江 东 区中山东路 294
号
法定代表 人 ：陆华裕
联系人： 胡 技勋
客服电话 ：96528 ，上海地区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
25 临商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省临 沂 市沂蒙路 336 号
办公地址 ： 山东省临 沂 市沂蒙路 336 号
法定代表 人 ：王傢玉
联系人： 寇 廷柱
联系电话 ：0539-8304657
客服电话 ：400-699-6588
公司网站 ：www.lsbchina.com 16
26 汉口银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 江汉区建 设 大道 933 号武汉
商业银行 大 厦
办公地址 ： 江汉区建 设 大道 933 号武汉
商业银行 大 厦
法定代表 人 ：陈新民
联系人： 骆 芸
电话：027-82656224
客服电话 ： 96558 （武汉） 、 40060-96558
（全国）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
27 江苏张家 港 农村商业 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 张 家港市杨 舍 镇人民中路 66
号
办公地址 ： 张 家港市杨 舍 镇人民中路 66
号
法定代表 人 ：王自忠
联系人： 姚 珍珍
联系电话 ：0512-56968257
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com
28 温州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 温州市车 站 大道华海 广 场 1
号楼
办公地址 ： 温州市车 站 大道 196 号
法定代表 人 ：邢增福
联系人： 林 波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn
29 重庆银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市渝 中 区邹容路 153 号
办公地址 ： 重庆市渝 中 区邹容路 153 号
法定代表 人 ：马千真
联系人： 孔 文超
电话：023-6379937913896198104
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
30 深圳农村 商 业银行股 份 有限公司
注册地址 ： 广东省深 圳 市罗湖区 深 南东
路 3038 号合 作金融大 厦
办公地址 ： 广东省深 圳 市罗湖区 深 南东
路 3038 号合 作金融大 厦
法定代表 人 ：李伟
联系人： 曾 明 宋永成
联系电话 ：0755-25188371 、
0755-25188611
传真：0755-25188785 17
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.961200.net
31 东莞农村 商 业银行股 份 有限公司
注册地址 ： 东莞市南 城 路 2 号
办公地址 ： 东莞市南 城 路 2 号
法定代表 人 ：何沛良
联系人： 何 茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
32 哈尔滨银 行 股份有限 公 司
注册地址 ： 哈尔滨市 道 里区尚志 大 街
160 号
办公地址 ： 哈尔滨市 道 里区尚志 大 街
160 号
法定代表 人 ：郭志文
联系人： 王 超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电话 ：95537 ，0451-96358
网址：www.hrbb.com.cn
33 乌鲁木齐 市 商业银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
法定代表 人 ：农惠臣
联系人： 菅 烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
34 渤海银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市河 西 区马场道
201-205 号
办公地址 ： 天津市河 西 区马场道
201-205 号
法定代表 人 ：刘宝凤
联系人： 王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：4008888811 18
网址：www.cbhb.com.cn
35 广州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市广 州 大道北 195 号
办公地址 ： 广州市广 州 大道北 195 号
法定代表 人 ：姚建军
联系人： 张 扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
36 河北银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
法定代表 人 ：乔志强
联系人： 王 栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
37 大连银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 大连市中 山 区中山路 88 号
天安国际 大 厦 49 楼
办公地址 ： 大连市中 山 区中山路 88 号
天安国际 大 厦 9 楼
法定代表 人 ：陈占维
联系人： 李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
38 徽商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽合肥
办公 地址 ： 合肥市安 庆 路 79 号天徽大
厦 A 座
法定代表 人 ：王晓昕
联系人： 叶 卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588( 安徽省内) 19
网址：www.hsbank.com.cn
39 佛山顺德 农 村商业银 行 股份有限 公 司
注册地址 ： 佛山市顺 德 区大良街 道 办事
处德和居 委 会拥翠路 2 号
办公地址 ： 佛山市顺 德 区大良街 道 办事
处德和居 委 会拥翠路 2 号
法定代表 人 ：吴海恒
联系人： 刘 伟
电话：0757-22386658
传真：0757-22388235
客服 电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
代销券商和其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股 份有限公 司
地址： 江 苏 省南京市 中 山东路 90 号华泰证
券大厦
法定代表 人 ：吴万善
联系人： 程 高峰
联系电话 ：025-83290834
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 浦东新区 民 生路 1199 弄 证大五
道口广场 1 号楼 21 层
法定代表 人 ：兰荣
联系人： 谢 高 得
联系电话 ：021-38565785
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn 20
3 国信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号
国信证券 大 厦十六层 至 二十六层
办公地址 ： 深圳市罗 湖 区红岭中路 1012 号
国信证券 大 厦十六层 至 二十六层
法定代表 人 ：何如
联系人： 齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35 号国
际企业大厦 C 座
法定代表 人 ：顾伟国
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区商城路 618 号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 168
号
法定代表 人 ：万建华
电话：021－62580818 －177
客服电话 ：4008888666
联系人： 韩 星宇
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有 限公司
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路 86
号
法定代表 人 ：李玮
联系人： 吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市淮 海 中路 98 号
办公地址 ： 上海市广 东 路 689 号
法定代表 人 ：王开国
联系人： 金 芸、李笑 鸣
联系电话 ：021－23219000
客服电话 ：400-8888-001 、95553
公司网站 ：www.htsec.com 21
8 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号
楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 ：张佑君
联系人： 魏 明
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州天河 区 天河北路 183-187
号大都会 广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东省广 州 天河北路 大 都会广
场18、19 、36、38、41 和 42 楼
法定代表 人 ：林治海
联系人： 黄 岚
客服电话 ：95575
公司网站 ：www.gf.com.cn
10 长城证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报
业大厦 14 、16、17 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区报
业大厦 14 、16、17 层
法定代表 人 ：黄耀华
联系人: 匡婷
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-82288968 ；400-6666-888
公司网站 ：www.cc168.com.cn
11 招商证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大厦
A 座38—45 层
法定代表 人 ：宫少林
联系人： 林 生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 深 南大道
7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区新源南路 6 号京
城大厦 3 层
法定代表 人 ：王东明
联系人： 陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com 22
13 申银万国 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 上海市常 熟 路 171 号
办公地址 ： 上海市常 熟 路 171 号
法定代表 人 ：丁国荣
联系人： 曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 徐浩明
联系人: 刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 与 福中路
交界处荣 超 商务中心A 栋第18 层-21 层及
第04 层01 、02、03 、05 、11 、12、13、
15、16、18 、19、20、21 、22、23 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003 号荣
超商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表 人 ：龙增来
联系人： 刘 毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008
公司网站 ：www.cjis.cn
16 宏源证券 股 份有限公 司
注册地址: 新 疆乌鲁木 齐 市文艺路 233 号
办公地址: 北 京市西城 区 太平桥大街 19 号
法定代表 人 ：冯戎
联系人: 李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com
17 湘财证券 有 限责任公 司
办公地址 ： 湖南省长 沙 市天心区 湘 府中路
198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表 人 ：林俊波
联系人： 钟 康莺
联系电话 ：021-68634518-8503
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com 23
18 中信金通 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市滨江区 江 南大道
588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
办公地址 ： 浙江省杭 州 市滨江区 江 南大道
588 号恒鑫大厦主楼 19 、20 层
法定代表 人 ：刘军
联系人： 俞 会亮
联系电话 ：0571-85776115
客服电话 ：0571-96598
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
19 安信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表 人 ：牛冠兴
联系人： 陈 剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
20 中信万通 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 青岛市崂 山 区苗岭路 29 号澳柯
玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号青
岛国际金 融 广场 20 层
法定代表 人 ：张智河
联系人： 吴 忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：0532-96577
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
21 中银国际 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路 200
号中银大厦 39F
法定代表 人 ：平岳
联系人： 张 静
联系电话 ：021-68604866
公司网站 ：www.bocichina.com
22 信达证券 股 份有限公 司
注册（办 公 ）地址： 北 京市西城 区 闹市口
大街 9 号院 1 号楼
法定代表 人 ：高冠江
联系人： 唐 静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com 24
23 民生证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝阳门 外 大街 16
号中国人 寿 大厦 1901 室
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街 28
号民生金 融 中心 16 层
法定代表 人 ：岳献春
联系人： 赵 明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
24 华融证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区月坛北街 26 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 8 号 A
座 3 层
法定代表 人 ：丁之锁
联系人： 梁 宇
联系电话 ：010－58568007
客服电话 ：010－58568118
公司网站 ：www.hrsec.com.cn
25 华西证券 有 限责任公 司
注册地址: 四 川省成都 市 陕西街 239 号华
西证券大 厦
办公地址: 深 圳市深南 大 道 4001 号时 代金
融中心 18 楼( 深圳总部)
法定代表 人 ：杨炯洋
联系人： 金 达勇
联系电话 ：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
26 长江证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 武汉市新 华 路特 8 号长 江证券
大厦
法定代表 人 ：胡运钊
客户服务 热 线：95579 或 4008-888-999
联系人： 李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客 户服务网 站 ：www.95579.com
27 世纪证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区 深南大道 7088 号
招商银行 大 厦 41/42 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大道 7088 号
招商银行 大 厦 41/42 层
法定代表 人 ：卢长才
联系人： 方 文
联系电话 ：0755-83199599
客服电话 ：0755-83199509
公司网站 ：www.csco.com.cn 25
28 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
办公地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
法定代表 人 ：矫正中
联系人: 潘锴
联系电话:0431-85096709
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
29 上海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市西 藏 中路 336 号
法定代表 人 ：郁忠民
联系电话 ：021-51539888
联系人： 张 瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
30 江海证券 有 限公司
注册地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水
路56 号
办公地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣水
路56 号
法定代表 人 ：孙名扬
联系人： 高 悦铭
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证券 股 份有限公 司
注册地址: 江 苏省无锡 市 县前东街 168 号
国联大厦 6 层
法定代表 人: 雷建辉
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
32 东莞证券 有 限责任公 司
注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路1
号金源中心 30 楼
办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南路1
号金源中心 30 楼
联系人: 苏卓 仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn 26
33 渤海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市经 济 技术开发 区 第二大
街42 号写字楼101 室
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 ：杜庆平
联系人： 王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
34 平安证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 大 中华国
际交易广场 8 楼
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 大 中华国
际交易广场 8 楼
法定代表 人 ：杨宇翔
联系人: 周璐
联系电话:0755-22626172
客服电话:4008816168
公司网站 ：http://www.pingan.com
35 国都证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3
号国华投 资 大厦 9 层 10 层
办公地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街 3
号国华投 资 大厦 9 层 10 层
法定代表 人 ：常喆
联系人： 黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 苏州工业 园 区翠园路 181 号商
旅大厦 17-21 层
办公地址 ： 苏州工业 园 区翠园路 181 号商
旅大厦 17-21 层
法定代表 人 ：吴永敏
联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：0512-33396288
网址：http://www.dwjq.com.cn/ 27
37 广州证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广州市先 烈 中路 69 号东山广场
主楼十七 楼
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江新 城 珠江西
路 5 号广州 国际金融 中 心 19、20 楼
法定代表 人 ：刘东
联系人： 林 洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
38 华林证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区民田路 178 号华
融大厦 5 、6 楼
办公地址 ： 深圳市福 田 区民田路 178 号华
融大厦 5 、6 楼
法定代表 人 ：宋志江
联系人: 杨玲
联系电话:0755-82707888
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
39 南京证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 江苏省南 京 市大钟亭 8 号
法定代表 人 ：张华东
联系人： 胥 春阳
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
40 华安证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市长 江中路 357 号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市阜南路 166 号润
安大厦 A 座24-32 层
法定代表 人 ：李工
联系人： 甘 霖
联系电话 ：0551-5161821
客服电话 ：96518，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
41 红塔证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 云南省昆 明 市北京路 155 号附
1 号红塔大 厦 9 楼
办公地址 ： 云南省昆 明 市北京路 155 号附
1 号红塔大 厦 9 楼
法定代表 人 ：况雨林
联系人： 刘 晓明
联系电话 ：0871-3577888
公司网站 ：http://www.hongtastock.com 28
42 银泰证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区竹子林 四 路紫竹
七道 18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址 ： 深圳市福 田 区竹子林 四 路紫竹
七道 18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表 人 ：黄冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：www.ytzq.net
43 华宝证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100
号上海环 球 金融中心 57 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道 100
号上海环 球 金融中心 57 楼
法定代表 人 ：陈林
联系人： 宋 歌
联系电话 ：021-68777222
客服电话 ：021-38929908
公司网站 ：www.cnhbstock.com
44 山西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西
国际贸易 中 心东塔楼
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号山西
国际贸易 中 心东塔楼
法定代表 人 ：侯巍
联系人： 郭 熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618
公司网站 ：www.i618.com.cn
45 第一创业 证 券有限责 任 公司
注册地址: 深 圳市罗湖 区 笋岗路 12 号中民
时代广场 B 座 25 层
办公地址: 深 圳市罗湖 区 笋岗路 12 号中民
时代广场 B 座 25 层
法定代表 人: 刘学民
联系人: 王立 洲
联系电话:0755-25832494
公司网站:www.fcsc.cn
46 华福证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大
厦 7 、8 层
办公地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地大
厦 7 至 10 层
法定代表 人 ：黄金琳
联系人： 张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326 （福建省外请先拨 0591 ）
网址：公 司 网址：www.hfzq.com.cn 29
47 中山证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 益 田路江
苏大厦 B 栋15 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6009 号新
世界商务 中 心 29 层
法定代表 人 ：吴永良
联系人： 李 珍
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
48 国海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广西省南 宁 市滨湖路 46 号
办公地址 ： 广东省深 圳 市福田区 竹 子林四
路光大银 行 大厦 3F
法定代表 人 ：张雅锋
联系人： 牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
49 中原证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 郑州市经 三 路 15 号广汇国际贸
易大厦
办公地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路 10
号
法定代表 人 ：石保上
联系人： 程 月艳、耿 铭
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：967218 、400-813-9666
公司网站 ：www.ccnew.com
50 西南证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号
办公地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号西南
证券大厦
法定代表 人 ：王珠林
联系人： 陈 诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
51 德邦证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市普 陀 区曹杨路 510 号南
半幢 9 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区福山路 500 号
城建国际 中 心 26 楼
法定代表 人 ：姚文平
联系人： 叶 蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032 30
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
52 中航证券 有 限公司
注册地址 ： 南昌市抚 河 北路 291 号
办公地址 ： 南昌市抚 河 北路 291 号
法定代表 人 ：杜航
联系人： 戴 蕾
电话：0791-6768681
传真：0791-6770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
53 国元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市寿春路 179 号
办公地址 ： 合肥市花 园 街花园宾馆 14 楼
法定代表 人 ：凤良志
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ： 全国统一 热 线 95578 ，
4008888777 ，安徽省 内 热线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
54 国盛证券 有 限责任公 司
注册地址: 江西省南 昌 市永叔路 15 号
办公地址:江西 省南昌 市 北京西路 88 号江
信国际金 融 大厦 4 楼
法定代表 人: 曾小普
联系人: 徐美 云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
55 中国国际 金 融有限公 司
注册地址 ： 北京市建 国 门外大街 1 号国贸
大厦 2 座27 层及 28 层
办公地址 ： 北京市建 国 门外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人 ：李剑阁
联系人： 王 雪筠
联系电话 ：010-85679265
客服电话 ：(010)85679238(010)85679169
公司网站 ：www.ciccs.com.cn 31
56 大同证券 经 纪有限责 任 公司
注册地址 ： 山西省大 同 市大北街 13 号
办公地址 ： 山西省太 原 市长治路 111 号山
西世贸中心 A 座F12、F13
法定代表 人 ：董祥
联系人： 薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
57 方正证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国
际大厦 22 —24 层
办公地址 ： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨国
际大厦 22 —24 层
法定代表 人 ：雷杰
联系人： 彭 博
联系电话 ：0731-85832343
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
58 东海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 59 号常
信大厦 18 楼
办公地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 59 号常
信大厦 18 楼
法定代表 人 ：朱科敏
联系人： 霍 晓飞
客服电话 ：400-888-8588 （全国） ，
0519-88166222 （常州） ，021-52574550
（上海） ，0379-64902266 （洛阳）
公司网站 ：www.longone.com.cn
59 西部证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕
西信托大厦 16-17 层
办公地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号陕
西信托大厦 1 层
法定代表 人 ：刘建武
联系人： 冯 萍
电话：029-87406488
传真：029-87424426
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/ 32
60 新时代证 券 有限责任 公 司
注册地址: 北 京市西城 区 月坛北街 2 号月
坛大厦 15 层
办公地址: 北 京市西城 区 金融街1 号A 座8
层
法定代表 人 ：马金声
联系人： 孙 恺
联系电话 ：010-83561149
公司网站 ：www.xsdzq.cn
61 瑞银证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区 金融大街 7 号英
蓝国际金 融 中心 12 层、15 层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 7 号英
蓝国际金 融 中心 12 层、15 层
法定代表 人 ：刘弘
联系人： 牟 冲
联系电话： 010-5832-8366 ， 010-5832-8722
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
62 金元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大厦 4
楼
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人 ：陆涛
联系人： 金 春
联系电话 ：0755-83025695
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.com.cn
63 万联证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广州市中 山 二路 18 号电信广场
36、37 层
办公地址 ： 广州市中 山 二路 18 号电信广场
36、37 层
法定代表 人 ：张建军
联系人: 罗创 斌
联系电话 ：020-37865070
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
64 国金证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表 人 ：冉云
联系人： 金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn 33
65 财富证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼
办公地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号顺天
国际财富 中 心 26 楼
法定代表 人 ：周晖
联系人： 郭 磊
客服电话 ：0731-4403360
公司网站:www.cfzq.com
66 恒泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区新华
东街 111 号
办公地址 ： 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区新华
东街 111 号
法定代表 人 ：庞介民
联系人： 常 向东
联系电话 ：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
67 华龙证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 兰州市城 关 区静宁路 308 号
办公地址 ： 兰州市城 关 区东岗西路 638 号
财富大厦 4 楼
法定代表 人 ：李晓安
联系人： 李 杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
68 华鑫证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 28 层A01、B01 （b ）单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018 号安
联大厦 28 层A01、B01 （b ）单元
法定代表 人 ：王文学
联系人： 黄 旭成
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
69 日信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区锡林
南路 18 号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1 号
长安兴融 中 心西座 11 层
法定代表 人 ：孔佑杰
联系人: 苏江
联系电话 ：010-88086830
公司网站 ：www.rxzq.com.cn 34
70 中天证券 有 限 责任公 司
注册地址 ： 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲
办公地址 ： 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲
法定代表 人 ：李学琦
联系人： 范 守卫
联系电话 ：024-23268079
客服电话 ：4006180315
公司网站 ：wwww.stockren.com
71 天相投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号富凯
大厦 B 座 701
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 5 号新
盛大厦 B 座 4 层
法定代表 人 ：林义相
联系人： 姜 吉灵
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045500
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网 网址：
https://jijin.txsec.com
72 五矿证券 有 限公司
全称： 五矿 证券有限 公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣
超经贸中 心 办公楼 47 层01 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028 号荣
超经贸中 心 办公楼 47 层01 单元
法定代表 人 ： 高竹
联系人： 赖 君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
73
其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
( 二) 、登记结算机构
名称：南方基金管理有限公司
地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33 层 整层
法定代表人： 吴万善
联系人： 古和鹏
电话：（0755 ）82763849
传真：（0755 ）82763868
（三）、律师事务所和经办律师 35
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：杨忠、戴瑞冬
（四）、会计师事务所和经办注册会 计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办会计师：薛竞、陈熹
四 、 基 金名称
中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五 、 基 金的类 型
契约 型开放式
六 、 基 金的投 资 目 标
通过投资于小康 ETF ，紧 密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七 、 基 金的投 资 方 向
本基金 主要投资于小康 ETF 、标的指 数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，
本基金可少量投资于非成份股、 新股、 债券、 股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。 其中投资于小康 ETF 的比 例不少于基金资产净值的 90% ， 基金 保留的现金或者到期
日在一年以 内的政府债 券的比例合 计不低于基 金资产净值 的 5%，权证、股指期货 及其他金
融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 36
本基金还可以投资于中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 待其他衍生金融产品推
出以后， 基金管理人可以在控制风险的前提下 运用衍生金融产品进行投资。
八 、 投 资策略
本基金为完全被动式指数基金， 以小康 ETF 作为 其主要投资标的， 方便特定的客户群通
过本基金投资小康 ETF 。 本基金并不参与小康 ETF 的管理。
（一）资产配置策略
为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资 产投资于小康 ETF。其余 资
产可投资于标的指数成份股、 备选成份股、 非成份股、 新股、 债券 、 股 指期货 及中国证监会
允许基金投资的其他金融工具， 其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下， 更好地跟
踪标的指数。
在正常市场情况下， 本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超
过 0.3% ， 年 跟踪误差不超过 4% 。 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪
误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（二）目标 ETF 投资策略
1 、投资组合 的构建
基金合同生效后， 本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合， 并在建
仓期内将股票组合换购成小康 ETF ， 使本基金投资于小康 ETF 的比例不少 于基金资产净值的
90% 。
2 、投资组合 的投资方式
本基金投资小康 ETF 的 两种方式如下：
（1 ）申购和 赎回：小康 ETF 开放申购 赎回后，以股票组合进行申购赎回。
（2 ） 二级市 场方式： 小康 ETF 上市 交易后， 在二级市场进行小康 ETF 基金份额的交易。
本基金将通过 《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》 允许的方式申购
赎回小康 ETF 份额。 目前 本基金申购赎回小康 ETF 份额通过租 用小康 ETF 申购赎回代理券商
的交易单元进行。
当小康 ETF 申购、 赎回或交易模式进行了变更或调整， 本基金也将作相应的变更或调整，
无须召开基金份额持有人大会。
（三）成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、 备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购小康 ETF 。 因此
对可投资于成份股、 备选 成份股的资金头寸， 主要采取完全复制法， 即完全按照标的指数的37
成份股组成及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整。 但在因特殊情况 （如流动性不足等） 导致无法获得足够数量的股票时， 基金管 理
人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。
（四）债券投资策略
本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略， 根据宏观经济分析、 资金面动向分析
等判断未来利率变化， 并利用债券定价技术， 进行个券选择， 同时着重考虑基金的流动性管
理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。
（五）股指期货及其他金 融衍生品的投资策略
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略， 根据风险管理的原则， 以套期保
值为目的， 主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对现货和期货市场运行趋势的研
究， 结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平， 与现货资产进行匹配， 通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
本基金管理人对股指期货及其他金融衍生品的运用将进行充分的论证， 运用股指期货的
情形主要包括： 对冲系统性风险； 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 对 冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险； 利用金融衍生品的杠杆作用， 降低股票和目
标 ETF 仓位 频繁调整的交易成本，达到有效跟踪标的指数的目的。
九 、 业 绩比较 基 准
本基金标的指数为中证南方小康产业指数。
本基金业绩比较基准为中证南方小康产业指数收益率×95% ＋银行活期存款利率 （税后）
×5% 。
如果指数编制单位变更或停止中证南方小康产业指数的编制、 发布或授权， 或中证南方
小康产业指数由其他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致中证南方小康产
业指数不宜继续作为标的指数， 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出， 或
目标 ETF 标 的指数发生变更， 基金管 理人认为有必要作 相应调整时， 本基 金管理人可以依据
维护投资者合法权益的原则， 在履行适当程序后变更本基金的标的指数、 业绩比较基准和基
金名称。 其中， 若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金管理
人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会， 并报中国证监会备案且在指定媒体公告。 若
变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、
指数更名等 事项） ，则无 需召开基金 份额持有人 大会，基金 管理人应与 基金托管人 协商一致38
后，报中国证监会备案并及时公告。
十 、 风 险收益 特 征
本基金属股票基金， 预期风 险与收益水平高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。 同
时本基金为指数型基金， 具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益
特征。
十 一 、 基金投 资 组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, ，于 2012 年 3 月 14 日复
核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容, ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一 定
盈利。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险, 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2011 年 12 月 31 日（未经审计） 。
（一）报告期 末 基 金资产 组 合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 424,390.20 0.17
其中：股票
424,390.20 0.17
2 基金投资 232,060,680.00 93.56
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
15,282,493.87 6.16
7 其他资产
259,374.71 0.10
8 合计
248,026,938.78
100.00
（二） 报告期 末 按 行业分 类 的 股票投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值39
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 4,511.00 0.00
B 采掘业 45,387.60 0.02
C 制造业 129,444.60 0.05
C0 食品、饮料 20,259.00 0.01
C1 纺织、服装、皮毛 12,028.00 0.00
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 9,916.00 0.00
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 50,669.20 0.02
C7 机械、设备、仪表 36,572.40 0.01
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 24,910.50 0.01
E 建筑业 37,200.00 0.02
F 交通运输、仓储业 14,815.00 0.01
G 信息技术业 57,120.00 0.02
H 批发和零售贸易 23,171.50 0.01
I 金融、保险业 65,483.00 0.03
J 房地产业 20,541.00 0.01
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 1,806.00 0.00
合计 424,390.20 0.17
（三 ）报 告期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 十 名股票 投 资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600050 中国联通 10,800 56,592.00 0.02
2 600019 宝钢股份 6,100 29,585.00 0.01
3 601668 中国建筑 5,700 16,587.00 0.01
4 600030 中信证券 1,300 12,623.00 0.01
5 601169 北京银行 1,300 12,064.00 0.00
6 600795 国电电力 4,100 11,439.00 0.00
7 600837 海通证券 1,500 11,115.00 0.00
8 601666 平煤股份 1,030 10,887.10 0.00
9 600177 雅戈尔 1,100 10,318.00 0.00
10 600887 伊利股份 500 10,215.00 0.00 40
（四） 报告期 末 按 债券种 分 类 的债券 投 资 组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
（五） 报告期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排名的 前 五 名债券 投 资 明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
（六） 报告期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排名的 前 十 名资产 支 持 证券投 资 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报告期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排名的 前 五 名权证 投 资 明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
（八）报告期 末 按 公允价 值 占 基金资 产 净 值比例 大 小 排序的 前 十 名基金 投 资 明细
序号
基金名
称
基金类型
运作
方式
管理人
公允价值
（ 人民币元）
占基金资产
净值比例(%)
1
南方小
康 ETF
股票型
交易型
开放式
南方基金管理有限公
司
232,060,680.0
0
93.91
（九） 投资组 合 报 告附注
1 、本基金投 资的前十名 证券的发行 主体本期没 有出现被监 管部门立案 调查，或在 报 告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2 、本基金投 资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3 、其他资产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 33,333.34
2 应收证券清算款 69,967.08
3 应收股利 -
4 应收利息 3,098.41
5 应收申购款 147,386.74
6 其他应收款 5,589.14
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 259,374.71
4 、报告期末 持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、报告期末 前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十 二 、 基金的 业 绩
基金管理人 依照恪尽职 守、诚实信 用、勤勉尽 责的原则管 理和运用基 金资产, 但不 保 证
基金一定盈 利，也不保 证最低收益 。基金的过 往业绩并不 代表其未来 表现。投资 有风险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 41
阶段
净值增
长率 （1 ）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较
基准收益
率（3 ）
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差（4 ）
（1 ） - （3 ） （2 ） - （4 ）
2010.10.1-2010.12.31 -2.02% 1.54% 7.64% 1.73% -9.66% -0.19%
2011.1.1 －2011.12.31 -23.66% 1.21% -22.48% 1.24% -1.18% -0.03%
自基金成立起至今 -25.03% 1.24% -15.06% 1.34% -9.97% -0.10%
十 三 、 基金费 用 概 览
（一）与基金运作有关的费用
1 、基金费用 的种类
1 ）基金管理 人的管理费；
2 ）基金托管 人的托管费；
3 ） 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 ） 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 ）基金份额 持有人大会费用；
6 ）基金的证 券交易费用；
7 ）基金的指 数使用费 ；
8 ）基金的银 行汇划费用；
9 ）按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
1 ）基金管理 人的管理费
本基金 管理 费 按前一日 基金资产净 值 扣除所持 有 ETF 基金份额部分的 基金资产后 的 余
额（若为负数，则取 0 ） 的 0.5% 年费 率计提。 管理费的计算方法如下：
H ＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提 的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值 －前一日 所持有 ETF 基 金份额部分的基金资产， 若为负数， 则
E 取0
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工 作日内从基金 财产中一次性支付
给基金管理人 。若遇法定节假日、 公休假 等, 支 付日期顺延。
2 ）基金托管 人的托管费
本基金托管 费按 前一日 基金资产净 值 扣除所持 有 ETF 基金份额部分的 基金资产后 的 余
额（若为负数，则取 0 ） 的 0.1% 年费 率计提。 托管费的计算方法如下： 42
H ＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提 的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值 － 前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，
则 E 取0
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金托管 费划款指令 ， 基金托管 人 复核后于 次月前 2 个工作日内从 基金财产中 一次性支
取。若遇法定节假日、 公休日等, 支 付日期顺延。
上述一 、基金费用的种类中第 3 －9 项费用，根据有关法规及相应协议规定 ，按费用实
际支出金额列入当期费用 ，由基金托管人从基金财产中支付。
3 、不列入基 金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 ）基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 ）基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 ） 《基金合 同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披 露
费用等费用；
4 ）其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
( 二) 与基金 销售有关的费用
1 、申购费
本基金提供 两种申购费用的支付模式。 本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费
用， 在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。 基金投资者可以选择支付前端申购费用或
后端申购费用。
本基金前 端 申购费率 最 高不高于 1.2% ，且 随申购 金额的增 加 而递减， 后 端申购费 率 最
高不高于 1.4% ，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
购买金额（M ） 申购费率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜300 万 0.8%
300 万≤M ＜500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1,000 元
后端收费（其中 1 年为 365 天）：
持有期限（N ） 申购费率 43
N ＜1 年 1.4%
1 年≤N ＜2 年 1.2%
2 年≤N ＜3 年 1.0%
3 年≤N ＜4 年 0.8%
4 年≤N ＜5 年 0.4%
N≥5 年 0
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
申购份额的计算方法如下：
（1 ）若投资 者选择缴纳前端申购费用，则申购份额的 计算公式为：
净申购金额 = 申购金额/ (1+ 前端申购 费率)
前端申购费用 = 申购金 额－净申购金额
申购份额 = 净申购金额/ 申购当日基金份额净值
（2 ）若投资 者选择缴纳后端申购费用，则申购份额的计算公式为：
申购份额＝申购金额/ 申购当日基金份额净值
当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算公式为：
后端申购 费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率
2 、赎回费
赎回费率不高于 0.5% ， 随申请份额持有时间增加而递减 （其中 1 年为 365 天） 。 具体 如
下表所示：
申请份额持有时间（N ） 赎回费率
N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.25%
N≥2 年 0
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资者赎回本基金
份额时收取， 扣除 用于市场推广、 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产， 赎回费归
入基金财产的比例不得低于 25% 。
（1 ）若投资 者认/ 申购时选择缴纳前端认/ 申购费用，则赎回金额的计算公式为：
赎回费用= 赎回份额? 赎回当日基金 份额净值? 赎回费率 44
赎回金额= 赎回份额? 赎回当日基金 份额净值? 赎回费用
（2 ）若投资者认/ 申购时选择 缴纳 后端认/ 申购费用，则赎回金额 的计算公式为：
后端认（ 申 ） 购 费 用 ＝ 赎 回 份 额×认（ 申 ） 购 当 日 基 金 份 额 净 值×后端认（ 申 ） 购
费率
赎回费用= 赎回份额? 赎回当日基金 份额净值? 赎回费率
赎回金额＝赎回份额? 赎回当日 基金份额净值－后端认（申） 购费用－赎回费用
3 、转换费
基金管理人已于 2010 年 10 月 25 日起开通本基金与公司旗下部分开放式基金间的转换，
具体内容详见 2010 年 10 月 22 日发 布的《 关于中证南方小康产业交易型开放式指数证券投
资基金联接基金开通基金定投和转换业务的公告 》和其他有关本基金转换公告。
( 三) 其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十 四 、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息 披露管理办法》 及其它有关法律法规的
要求, ， 结合 本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, ， 对本基金的原招募说明书进行了
更新, ，主要 更新的内容如下：
1 、在“基金 管理人”部分， 对 基金管理人主要人员情况进行了更新 。
2 、在“基金 托管人”部分，对托管人情况进行了更新。
3 、在“相关 服务机构 ”部分，更新了本基金 代销机构的信息。
4 、在“基金 的投资 ”部分, 更新 了本 基金最近一期投资组合报告的内容。
5 、在 “基 金的投资 ”部分, 更新了 “净值增长率与同期业绩基准收益率比较表” 。
6 、对“基金 份额持有人的服务”进行了更新。
7 、对“其他 应披露事项”进行了更新。
8 、对部分表 述进行了更新 。
南方基金管理有限公司
二〇一 二年
月
日
