南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（2012 年 第 1 号）
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2012 年 2 月28 日
重要提示
南方多利增强债券型证券投资基金由南方多利中短期债券投资基金转型而成。 依据中国
证监会2007 年8 月24 日 证监基金字[2007]242 号 文核准的南方多利中短期债券投资基金基
金份额持有人大会决议， 南方多利中短期债券投资基金调整投资目标、 范围和策略、 修订基
金合同， 并更名为 “南方多利增强债券型证券 投资基金”。自 2007 年8 月28 日起 ， 由 《南
方多利中短期债券投资基金基金合同》 修订而成的 《南方多利增强债券型证券投资基金 基金
合同》生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
在投资本基金前， 投资者应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场， 对申购基金的意愿、 时机、 数量 等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收
益， 亦承担基 金投资中出现的各类风险， 包括： 因整体政治、 经济、 社会 等环境因素对证券
价格产生影 响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连续大
量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本
基金的特定风险等等。投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事 人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并 按照《基金 法》 、 《运作办法》 、基金 合同及其他 有关规定享 有权利、承 担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2012 年2 月28
日, 有关财务 数据和净值表现截止日 2011 年12 月31 日（未经 审计） 。
一 、 基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金 管理有限公司
住所及办公地址 ：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务 大厦 塔楼 31-33 层整层
成立时间：1998 年3 月6 日
法定代表人 ：吴万善
注册资本：1.5 亿元人民 币
电话： （0755）82763888
传真： （0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是 经中国证监会证监基字[1998]4 号 文批准， 由南方证券有限公
司、厦门国 际信托投资 公司、广西 信托投资公 司共同发起 设立。2000 年，经中国 证监会 证
监基金字[2000]78 号文批 准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年， 经中
国证监会证监基 金字[2005]201 号文 批准进行增资扩股， 注册资本达 1.5 亿元人民币 。 目前
股权结构 ：华泰证券股份有限公司 45％、深圳 市投资控股有限公司 30% 、厦门国际信托有
限公司 15％ 及兴业证券股份有限公司 10％。
（二）主要人员情况
1 、董事会成 员
吴万善先生，董事，中共党员，大学/EMBA 。 历 任 中 国 人 民 银 行 江 苏 省 分 行 金 融 管 理
处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、 总经理助理；
江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、
党委副书记、南方基 金管理有限公司董事长。
张涛先生， 董事， 中共党员， 博士研究生。 历任华泰证券总裁办公室总裁秘书、 投资 银
行一部业务经理、 福州办事处副主任、 上海总部投资银行业务部副总经理、 深圳总部副总经
理、 深圳彩田路营业部总经理、 董事会秘书、 总裁助理兼董事会办公室主任； 现任华泰证 券
股份有限公司副总裁、党委委员。 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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姜健先生， 董事， 中共党员， 硕士研究生。 历任南京农业大学教师； 华泰证券人事处 职
员、 人事处培训教育科科长、 投资银行部股票事务部副经理、 投资银行一部副总经理、 投 资
银行一部高级经理、 投资银行总部副总经理兼发行部总经理、 资产管理总 部总经理、 投资银
行业务总监兼投资银行业务南京总部总经理、 总裁助理兼上海总部总经理、 公司机构客户服
务部总经理。现任华泰证券股份有限公司副总裁、董事会秘书、党委委员。
李真先生， 董事， 中共党员， 材料工程、 企业管理双学士， 高级工程师。 历任机械工业
部科技司材料工艺处、 科研管理处副主任科员、 总工程师秘书、 科技与质量监督司行业技术
处副处长； 深圳亚洲金 刚石有限公 司副总经理 （干部交流） ；深圳市投 资管理公司 董事局秘
书处副主任、 综合部副部长、 部长、 总裁助理兼工业一部部长、 办公室主任； 深圳市通产实
业有限公司党委书记、 董事长； 深圳 会展中心管理有限责任公司党委书记、 总经理、 董事长；
现任深圳市投资控股有限公司董事、总经理、党委副书记。
周建国先生， 董事， 中共党员， 经济学硕士。 历任某公社会计、 团委书记； 江西财经学
院教师、 企业财务教研室负责人、 会计系办公室主任、 会计系副主任、 成人教育处处长 （ 副
教授） ；深圳 中旅信实业 有限公司副 总经理；深 圳市商贸投 资控股公司 审计部部长 、计财部
部长， 兼任商控实业有限公司董事长、 党委书记， 深圳市商贸投资控股公司总裁助理； 深 圳
市投资控股有限公司计划财务部部长； 深圳市投资控股有限公司副总经理 ； 现任深圳经济特
区房地产（集 团）股份有限公司董事长 。
洪文瑾女士，董事，中共党员，硕士研究生。历任厦门经济特区建设发展公司财务部，
厦门建发集团有限公司财务部副经理、 厦门建发信托投资公司副总经理、 总经理， 厦门国际
信托投资有限公司总经理，现任厦门国际信托有限公司董事长。
庄园芳女士， 董事， 工商 管理硕士， 经济师。 历任兴业证券交易业务部总经理助理、 负
责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
高良玉先生，董事，中共党员，经济学硕士，经济师。历任南京农业大学审计处干部、
中国人民银行金融管理司主任科员、 中国证监会 发行部副处长、 南方基金管理有限公司副总
经理， 现任南方基金管理有限公司 总裁 、 党委书记 、 南方东英资产管理有限公司 （香港） 董
事会主席 。
张磊先生， 独立董事， 工商管理硕士 （MBA ） 及国际关系硕士， 注册金融分析师(CFA) ，
获得美国 NASD Series 7 & 65 证书。曾 工作于耶鲁大学投资基金办公室（Yale Endowment ）
及美国新生市场投资基金(Emerging Markets Management, LLC) ， 主要从事基金管理及投资研
究。 历任纽约证券交易所国际董事及中国首席代表； 现任 HCM 投资管 理有限公 司高级合伙
人，United World College of Southeast Asia Foundation 校董、耶 鲁大学校务委员会成员、国
际顾问委员会成员，纽约金融分析师协会会员。
周春生先生， 独立董事， 博士。 历任美国联邦储备委员会经济学家、 美国加州大学及香
港大学商学 院教授、中 国证监会规 划发展委员 会委员（副 局级） 、中国 留美金融学 会理事、
美国经济学会、美国金融研究会会员，Annals of Economics and Finance 编委，北京大学光南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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华 管 理 学 院院 长 助 理 、EMBA 中 心 主任 、 高 层 管理 者 培 训 与 发 展 中 心 主任 、 财 务 金融 学 教
授， 香港大学荣誉教授， 深圳证券交易所第一、 二、 三届上 市委员会委员； 现为长江商学院
金融教授、EMBA 和高层 培训项目学术主任，国家杰出青年基金获得者。
王全洲先生 ，独立董事 ，中共党员 ，大学学历 ，1997 年中国人民大学 会计专业研 究 生
班毕业， 注册会计师、 资产评估师、 注册税务师； 历任北京市财政局会计处副处长， 北京 会
计公司总经理（正处级） ；现任北京兴华会计师事务所董事长、主任会计师。
丛培国先生， 独立董事， 法学硕士。 历任北京大学法律系经济法教研室助教、 经济师讲
师、 经济法教研室副主任， 美国加州大 学洛杉矶校区 （UCLA ） 客座教授、 北京大学副教授；
现任北京君佑律师事务所合伙人、事务所主任。
米志明先生， 独立董事， 本科， 高级经济师、 注册会计师。 历任江苏省姜堰税务局副局
长， 扬州市税务局副局长， 扬州市财政局局长、 党组书记， 扬州市人民政府副秘书长， 建设
银行扬州市分行行长、党组书记，财政部深圳专员办专员、巡视员。
2 、监事会成 员
骆新都女士， 职工监事， 经济学硕士， 经济师。 历 任民政部外事处处长、 南方证券有限
公司副总裁、 南方基金管理有限公司董事长、 顾问； 现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士， 监事， 本科 。 历任熊猫电子集团公司财务处财务处长， 华泰证券计划资金
部副总经理 （主持工作） 、稽查监察 部副总经理 、总经理； 现任华泰证 券股份有限 公司计划
财务部总经理。
周景民先生， 监事， 工 学硕士、 工商管理硕士 （MBA ） ， 经济师。 历任深圳三九企业集
团三九贸易公司职员， 深圳大鹏证券有限公司投资银行部项目经理、 加拿大西蒙弗雷泽大学
工商管理学院 MBA 学生 兼助教， 广东美的集团战略发展部高级经理， 招商局集团中国南山
开发 （集团） 公司研究发展部高级项目经理， 深圳市投资控股有限公司投资部副经理、 经理；
现任深圳市投资控股有限公司投资部高级主管。
苏荣坚先生， 监事， 学士学位， 高级经济师。 历任三明市财政局、 财委， 厦门信达股份
有限公司财务部、 厦门国际信托投资公司财务部业务主办、 副经理， 自 营业务部经理； 现任
厦门国际信托有限公司财务部总监兼财务部总经理。
郑城美先生， 监事， 中共 党员， 经济学硕士。 历任兴业证券华林营业部客户经理、 研究
发展中心市场分析师、 经纪业务部市场分析师、 办公室文秘部经理、 南平滨江路营业部副总
经理（主持 工作） 、计划 财务部副总 经理、财务 部总经理； 现任兴业证 券董事会秘 书处总经
理兼计划财务部总经理。
苏民先生， 职工监事， 博士研究生， 工程师。 历任安徽 国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理， 南方基金管理有限公司运作保障部副总监、 市场服务南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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部总监、电子商务部总监 ；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
3 、公司高级 管理人员
吴万善先生 ，董事，中 共党员，大 学/EMBA 。历任中国人民 银行江苏省 分行金融管 理 处
科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员；华泰证券证券发行部副经理、总经理助理；
江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限公司董事长、
党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
高良玉先生， 董事， 总裁， 中共党 员， 经济学硕士， 经济师。 历任南京农业大学审计处
干部、中国 人民银行金 融管理司主 任科员、中 国证监会发 行部副处长 。1998 年加 入南方 基
金担任副总经理， 现任南方基金管理有限公司 总裁、 党委书记 、 南方东英资产管理有限公司
（香港）董事会主席 。
俞文宏先生， 副 总裁， 中 共党员， 工商管理硕士， 经济师， 历 任江苏省投资公司业务经
理、 江苏国际招商公司部门经理、 江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、 江苏国信高
科技创业投 资有限公司 董事长兼总 经理。2003 年加入南方 基金， 现任 南方基金管 理有限 公
司副总裁 、党委副书记。
郑文祥先生， 副 总裁， 工商管理硕士。 曾任职于湖北省荆州市 农业银行 、 南方证券公司、
国泰君安证 券公司 。2000 年加入南方基金，历 任 国债投资 经理、专户 理财部副总 监、南 方
避险增值基金 基金经理、 总经理助理兼养老金业务部总监， 现任南方基金管理有限公司副 总
裁。
朱运东先生，副总裁， 中共党员，经济学学士。曾任职于 财政部地方预算司及办公厅 、
中国经济开 发信托投资 公司 ，2002 年加入南方 基金，历任 北京分公司 总经理、产 品开发 部
总监、总裁助理、首席市场执行官， 现任南方基金管理有限公司副总裁。
秦长奎先生， 督察长， 中 共党员， 工商管理硕士。 历任南京汽车制造厂工程师、 华泰证
券公司营业 部总经理、 部门总经理 、总裁助理 。2005 年加 入南方基金 ，现任南方 基金管 理
有限公司督察长、党委委员、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。
4 、基金经理
本基金历任基金经理为：2006 年 3 月至 2008 年 3 月，刘情剑、高峰 ；2008 年 3 月至
2010 年 9 月 ，高峰先生；2010 年 9 月至今，李璇女士
李璇 女士， 清华大学金 融学学士、 硕士，具有 基金从业资 格。2007 年加入南方基 金 管
理有限公司固 定收益部，担任信用债高级分析师。2010 年 9 月至今，担任南方多利、南方
宝元基金 经理。 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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5 、投资决策 委员会成员
总裁 高良玉先生， 副 总裁郑文祥先生， 总裁助理兼投资总监邱国鹭先生， 专户投资管理
部总监吕一凡先生、 固定收益部总监李海鹏先生， 研究部 总监史博先生、 投资部执行总监陈
键先生。
6 、上述人员 之间不 存在近亲属关系。
二 、 基 金托管 人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主要人员情况
截至 2011 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职
称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ，为境 内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管服务，展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企业年金基金、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2011 年 12 月，
中国工商银行共托管证券投资基金231 只 ， 其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 224 只。 自 2003 年
以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 28 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融领域的持续认可和广泛好评。
（四 ）基金托管人的内部控制制度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管
行 业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控
建 设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积
极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完
善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005 、2007 、
2009 年 三 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70 （ 审 计
标准第70 号 ） 审 阅 后 ，2010 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 四 次 通 过 SAS70 审 阅 获 得 无
保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控
制方面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力
已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。 目前， SAS70 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、
常规化的内控工作手段。
一）内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法经营、
规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的
内 控 体 系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保
障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
二）内部风险控制组织结构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门
（ 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共
同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作
进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配
备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独
立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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三）内部风险控制原则
1 、 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯 穿
于托管业务经营管理活动的始终。
2 、 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制
约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和
人员。
3 、 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内 控
优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
4 、 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和 其
他委托资产的安全与完整。
5 、 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善 ，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
6 、 独 立 性 原 则 。 资 产 托 管 部 托 管 的 基 金 资 产 、 托 管 人 的 自 有 资 产 、 托 管 人 托 管 的
其 他 资 产 应 当 分 离 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 应 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检
查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
四）内部风险控制措施实施
1 、 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗 位
职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ，
并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制
度和管理独立、网络独立。
2 、 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定
者 和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在
实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理 部
门改进。
3 、 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防 线 ” 、
“ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控 文
化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定
向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
4 、 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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5 、 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理 ，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行风险识别、 评估，
制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
6 、 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输 线
路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
7 、 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、
应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练
更 加 接 近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现
在 的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小
时内恢复业务。
五）资产托管部内部风险控制情况
1 、资产托管 部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接
领导下， 依照有关法律规章， 全面贯彻落实全程监控思想， 确保资产托管业务健康、 稳定 地
发展。
2 、完善组织 结构，实施全员风险管理。完 善的风险管理体系需要从上至下每个员工的
共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资 产托管部实施全员风险管理，
将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的风险负
责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制的内部组织结构， 形成不同部门、 不同岗位相互 制
衡的组织结构。
3 、建立健全 规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和
控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力， 资产托管部已经
建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业务操作流程、 稽核监察制度、 信息 披
露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项业务过程， 形成各个业务环节之间的相互制约机
制。
4 、内部风险 控制始终是 托管部工作 重点之一， 保持与业务 发展同等地 位。资产托 管 业
务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立
一个系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快
速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的
位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金 进行监督的方法和程序
根据 《基金法》 、 《运作 办法》 等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定， 对基金 投南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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资范围、 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金管理人参与银行间债券市场、
基金管理人选择存款银行、 基金资产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金 费
用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现
数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托 管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反 《基金法》 、
《运作办法》 、基金合同 、托管协议 、上述监督 内容的约定 和其他有关 法律法规的 规定，应
及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 ， 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例 调 整 期
限。 基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。 在
规定时间内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基 金管理人的 投资指令违 反《基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同 和有关
法律法规规定， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人限期改正， 如基金管理人未能 在通知期
限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管 理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管协议对基金
业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定时间内答复并改正， 或
就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照法律法规、 基金合同和本托管协议
的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项， 基金管理人应积极配合提供相关数据资料
和制度等。
基金托管人发现基金 管理人有重 大违规行为 ，应及时报 告中国证监 会，同时通 知基金 管
理人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监 会。 基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻 挠对方根
据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重
或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会 。
三 、 相 关服务 机 构
( 一) 基金份额 发售机构
1 、直销机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址 ：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务 大厦 塔楼 31-33 层整层
法定代表人：吴万善
电话： （0755）82763905、82763906 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
11
传真： （0755）82763900
联系人 ：张锐珊
2 、代销机构
代销 银行：
序号 代销机构名 称 代销机构信息
1 中国工商 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街
55 号
法定代表 人 ：姜建清
联系人： 刘 业伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 25
号
办公地址 ： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1
号院 1 号楼
法定代表 人 ：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人： 何 奕
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银 行 股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街
69 号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街
69 号
法定代表 人 ：蒋超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
4 中国银行 股 份有限公 司
地址： 北 京 市西城区 复 兴门内大街 1 号
法定代表 人 ：肖钢
联系电话 ：010-66594905
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
5 交通银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 上海市银 城 中路 188 号
法定代表 人 ：胡怀邦
联系人： 曹 榕
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司 网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市深 南 大道 7088 号招
商银行大 厦
法定代表 人 ：傅育宁
联系人： 邓 炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7 中国邮政 储 蓄银行有 限 责任公司
注册地址 ： 北京市西 城 区宣武门 西 大街
131 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 3 号
法定代表 人 ：刘安东
联系人： 文 彦娜
传真：010-68858117
客户服务 电 话：95580
网址：www.psbc.com
8 上海浦东 发 展银行股 份 有限公司
注册地址 ： 上海市 浦 东 新区浦东 南 路
500 号
办公地址 ： 上海市中 山 东一路 12 号
法定代表 人 ：吉晓辉
联系人： 倪 苏云、虞 谷 云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京东城 区 朝阳门北 大 街 8
号富华大厦 C 座
办公地址 ： 北京东城 区 朝阳门北 大 街 8
号富华大厦 C 座
法定代表 人 ：孔丹
联系人： 丰 靖
电话：010-65557083
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/ 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
10 广发银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市越 秀 区东风东路 713
号
法定代表 人 ：董建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，
020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn
11 中国民生 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街
2 号
办公地址 ： 北京市西 城 区复兴门 内 大街
2 号
法定代表 人 ：董文标
联系人： 董 云巍
电话：010-57092615
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 北京 市西 城 区复兴门 外 大街
6 号光大大 厦
办公地址 ： 北 京市西城 区 太平桥大街 25
号中国光 大 中心
法定代表 人 ：唐双宁
联系人： 朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 深圳发展 银 行股份有 限 公司
地址：深 圳 市深南东路 5047 号深圳发
展银行大 厦
法定代表 人 ：法兰克 纽 曼
（FrankN.Newman ）
联系人： 姜 聃
联系电话 ：0755-82088888
客服电话 ：95501
公司网站:www.sdb.com.cn
14 杭州银行 股 份有限公 司
办公地址 ： 杭州凤起路 432 号
法定代表 人 ：马时雍
联系人： 江 波
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
15 北京银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北 京市西城 区 金融大街甲 17
号首层
办公地址 ： 北 京市西城 区 金融大街丙 17
号
法定代表 人 ：闫冰竹
联系人： 谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务 电 话：95526
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
16 北京农村 商 业银行股 份 有限公司
注册地址 ： 西城区阜 成 门内大街 410 号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 9 号
金融街中心 B 座
法定代表 人 ：乔瑞
联系人： 王 薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客服电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
17 平安银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广 东省深圳 市 深南中路 1099
号平安银 行 大厦
办公地址 ： 广 东省深圳 市 深南中路 1099
号平安银 行 大厦
法定代表 人 ：孙建一
联系人： 蔡 宇洲
联系 电话 ：0755-22197874
客服电话 ：4006699999
公司网站 ：http://bank.pingan.com
18 烟台银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省烟 台 市芝罘区 海 港路
25 号
办公地址 ： 山东省烟 台 市芝罘区 海 港路
25 号
法定代表 人 ：庄永辉
联系人： 王 巧稚
联系电话 ：0535-6699661
客服电话 ：4008-311-777
公司网站 ：www.yantaibank.net 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
15
19 上海农村 商 业银行股 份 有限公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区浦东 大 道
981 号
办公地址 ： 上海市银 城 中路 8 号中 融碧
玉蓝天大厦 15 层
法定代表 人 ：胡平西
联系人： 吴 海平
联系电话 ：021-38576977
客服电话 ：021-962999
公司网站 ：www.srcb.com
20 东莞银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 东莞市运 河 东一路 193 号
办公地址 ： 东莞市运 河 东一路 193 号
法定代表 ： 廖玉林
联系人： 胡 昱
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：0769-96228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
21 华夏银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街
22 号
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街
22 号
法定代表 人 ：吴建
联系人: 李慧
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
22 青岛银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省青 岛 市市南区 香 港中
路 68 号华普大厦（邮编 266071 ）
办公地址 ： 山东省青 岛 市市南区 香 港中
路 68 号华普大厦（邮编 266071 ）
法定代表 人 ：张广鸿
客服电话 ： （青岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
23 宁波银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 宁波市江 东 区中山东路 294
号
法定代表 人 ：陆华裕
联系人： 胡 技勋
客服电话 ：96528 ，上海地区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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24 南京银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 南京市白 下 区淮海路 50 号
办公地址 ： 南京市白 下 区淮海路 50 号
法定代表 人 ：林复
联系人： 翁 俊
联系电话 ：025-84544021
客服电话 ：400-88-96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn
25 临商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 山东省临 沂 市沂蒙路 336 号
办公地址 ： 山东省临 沂 市沂蒙路 336 号
法定代表 人 ：王傢玉
联系人： 寇 廷柱
联系电话 ：0539-8304657
客服电话 ：400-699-6588
公司网站 ：www.lsbchina.com
26 汉口银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 江汉区建 设 大道 933 号武汉
商业银行 大 厦
办公地址 ： 江汉区建 设 大道 933 号武汉
商业银行 大 厦
法定代表 人 ：陈新民
联系人： 骆 芸
电话：027-82656224
客服电话 ： 96558 （武汉） 、 40060-96558
（全国）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
27 江苏张家 港 农村商业 银 行股份有 限 公司
注册地址 ： 张 家港市杨 舍 镇人民中路 66
号
办公地址 ： 张 家港市杨 舍 镇人民中路 66
号
法定代表 人 ：王自忠
联系人： 姚 珍珍
联系电话 ：0512-56968257
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com
28 浙商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市庆春路 288 号
办公地址 ： 浙江省杭 州 市庆春路 288 号
法定代表 人 ：张达洋
联系人： 毛 真海
联系电话 ：0571-87659546
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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29 温州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 温州市车 站 大道华海 广 场 1
号楼
办公地址 ： 温州市车 站 大道 196 号
法定代表 人 ：邢增福
联系人： 林 波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn
30 重庆银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市渝 中 区邹容路 153 号
办公地址 ： 重庆市渝 中 区邹容路 153 号
法定代表 人 ：马千真
联系人： 孔 文超
电话：023-6379937913896198104
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
31 深圳农村 商 业银行股 份 有限公司
注册地址 ： 广东省深 圳 市罗湖区 深 南东
路 3038 号合 作金融大 厦
办公地址 ： 广东省深 圳 市罗湖区 深 南东
路 3038 号合 作金融大 厦
法定代表 人 ：李伟
联系人： 曾 明 宋永成
联系电话 ：0755-25188371 、
0755-25188611
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.961200.net
32 东莞农村 商 业银行股 份 有限公司
注册地址 ： 东莞市南 城 路 2 号
办公地址 ： 东莞市南 城 路 2 号
法定代表 人 ：何沛良
联系人： 何 茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
33 哈尔滨银 行 股份有限 公 司
注册地址 ： 哈尔滨市 道 里区尚志 大 街
160 号
办公地址 ： 哈尔滨市 道 里区尚志 大 街
160 号
法定代表 人 ：郭志文
联系人： 王 超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电话 ：95537 ，0451-96358 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
网址：www.hrbb.com.cn
34 乌鲁木齐 市 商业银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
办公地址 ： 乌鲁木齐 市 新华北路 8 号
法定代表 人 ：农惠臣
联系人： 菅 烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
35 渤海银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市河 西 区马场道
201-205 号
办公地址 ： 天津市河 西 区马场道
201-205 号
法定代表 人 ：刘宝凤
联系人： 王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
36 广州银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 广州市广 州 大道北 195 号
办公地址 ： 广州市广 州 大道北 195 号
法定代表 人 ： 姚建军
联系人： 张 扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
37 河北银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
办公地址 ： 石家庄市 平 安北大街 28 号
法定代表 人 ：乔志强
联系人： 王 栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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38 大连银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 大连市中 山 区中山路 88 号
天安国际 大 厦 49 楼
办公地址 ： 大连市中 山 区中山路 88 号
天安国际 大 厦 9 楼
法定代表 人 ：陈占维
联系人： 李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
39 徽商银行 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽合肥
办公地址 ： 合肥市安 庆 路 79 号天徽大
厦 A 座
法定代表 人 ：王晓昕
联系人： 叶 卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588( 安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
40 佛山顺德 农 村商业银 行 股份有限 公 司
注册地址 ： 佛山市顺 德 区大良街 道 办事
处德和居 委 会拥翠路 2 号
办公地址 ： 佛山市顺 德 区大良街 道 办事
处德和居 委 会拥翠路 2 号
法定代表 人 ：吴海恒
联系人： 刘 伟
电话：0757-22386658
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
代销券商和其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股 份有限公 司
地址：江 苏 省南京市 中 山东路 90 号华
泰证券大 厦
法定代表 人 ： 吴万善
联系人： 程 高峰
联系电话 ：025-83290834
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2 兴业证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 福州市湖 东 路 268 号
办公地址 ： 浦东新区 民 生路 1199 弄证
大五道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代表 人 ：兰荣
联系人： 谢 高得
联系电话 ：021-38565785
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深 圳市罗湖 区 红岭中路1012
号国信证 券 大厦十六 层 至二十六 层
办公地址 ： 深 圳市罗 湖 区 红岭中路1012
号国信证 券 大厦十六 层 至二十六 层
法定代表 人 ：何如
联系人： 齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35
号国际企 业 大厦 C 座
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 35
号国际企 业 大厦 C 座
法定代表 人 ：顾伟国
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证 券股份有 限 公司
注册地址： 上 海市浦 东 新区商城路 618
号
办公地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路
168 号
法定代表 人 ：万建华
电话：021－62580818 －177
客服电话 ：4008888666
联系人： 韩 星宇
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有 限公司
注册地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路
86 号
办公地址 ： 山东省济 南 市市中区 经 七路
86 号
法定代表 人 ：李玮
联系人： 吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话 ：95538 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市淮 海 中路 98 号
办公地址 ： 上海市广 东 路 689 号
法定代表 人 ：王开国
联系人： 金 芸、李笑 鸣
联系电话 ：021－23219000
客服电话 ：400-8888-001 、95553
公司网站 ：www.htsec.com
8 中信建投 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区安立路 66 号
4 号楼
办公地址 ： 北京市朝 阳 门内大街 188 号
法定代表 人 ：张佑君
联系人： 魏 明
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股 份有限公 司
注册 地址 ： 广州天河 区 天河北路
183-187 号大都会广场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东省广 州 天河北路 大 都会
广场 18、19 、36、38 、41 和 42 楼
法定代表 人 ：林治海
联系人： 黄 岚
客服电话 ：95575
公司网站 ：www.gf.com.cn
10 长城证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区
报业大厦 14 、16、17 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区深南大 道 特区
报业大厦 14 、16、17 层
法定代表 人 ：黄耀华
联系人: 匡婷
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-82288968 ；
400-6666-888
公司网站 ：www.cc168.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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11 招商证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 江 苏大
厦 A 座38—45 层
法定代表 人 ：宫少林
联系人： 林 生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 深 南大
道 7088 号招 商银行大 厦 第 A 层
办公地址 ： 北京市朝 阳 区新源南路 6 号
京城大厦 3 层
法定代表 人 ：王东明
联系人： 陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84685560
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com
13 申银万国 证 券股份有 限 公司
注册地址 ： 上海市常 熟 路 171 号
办公地址 ： 上海市常 熟 路 171 号
法定代表 人 ：丁国荣
联系人： 曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电话 ：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券 股 份有限公 司
注册地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508
号
办公地址: 上 海市静安 区 新闸路 1508
号
法定代表 人: 徐浩明
联系人: 刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：10108998
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 与 福中
路交界处 荣 超商务中心A 栋第18 层-21
层及第 04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、
13、15、16 、18、19、20 、21 、22、23
单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6003
号荣超商 务 中心 A 栋第 04、18 层至21
层
法定代表 人 ：龙增来
联系人： 刘 毅 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008
公司网站 ：www.cjis.cn
16 宏源证券 股 份有限公 司
注册地址: 新 疆乌鲁木 齐 市文艺路 233
号
办公地址: 北 京市西城 区 太平桥大街19
号
法定代表 人 ：冯戎
联系人: 李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com
17 湘财证券 有 限责任公 司
办公地址 ： 湖南省长 沙 市天心区 湘 府中
路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
法定代表 人 ：林俊波
联系人： 钟 康莺
联系电话 ：021-68634518-8503
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
18 中信金通 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 浙江省杭 州 市滨江区 江 南大
道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址 ： 浙江省杭 州 市滨江区 江 南大
道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表 人 ：刘军
联系人： 俞 会亮
联系电话 ：0571-85776115
客服电话 ：0571-96598
公司网站 ：www.bigsun.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
19 安信证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018
号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018
号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福 田 区深南大 道 凤凰大 厦1 栋9
层
法定代表 人 ：牛冠兴
联系人： 陈 剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
20 中信万通 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 青岛市崂 山 区苗岭路 29 号
澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址 ： 青岛市崂 山 区深圳路 222 号
青岛国际 金 融广场 20 层
法定代表 人 ：张智河
联系人： 吴 忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：0532-96577
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
21 中银国际 证 券有限责 任 公司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区银城 中 路
200 号中银大厦 39F
法定代表 人 ：平岳
联系人： 张 静
联系电话 ：021-68604866
公司网站 ：www.bocichina.com
22 信达证券 股 份有限公 司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 北 京市西城 区 闹市
口大街 9 号院1 号楼
法定代表 人 ：高冠江
联系人： 唐 静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
23 民生证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北京市朝 阳 区朝阳门 外 大街
16 号中国人寿大厦 1901 室
办公地址 ： 北京市东 城 区建国门 内 大街
28 号民生金融中心 16 层
法定代表 人 ：岳献春
联系人： 赵 明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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24 东方证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 上海市中 山 南路 318 号2 号
楼 22 层-29 层
办公地址 ： 上海市中 山 南路 318 号2 号
楼 22 层-29 层
法定代表 人 ：潘鑫军
联系人： 吴 宇
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
25 华融证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区月坛北街 26
号
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 8 号
A 座 3 层
法定代表 人 ：丁之锁
联系人： 梁 宇
联系电话 ：010－58568007
客服电话 ：010－58568118
公司网站 ：www.hrsec.com.cn
26 华西证券 有 限责任公 司
注册地址: 四 川省成都 市 陕西街 239 号
华西证券 大 厦
办公地址: 深 圳市深南 大 道 4001 号时
代金融中心 18 楼( 深圳总部)
法定代表 人 ：杨炯洋
联系人： 金 达勇
联系电话 ：0755-83025723
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 武汉市新 华 路特 8 号长 江证
券大厦
法定代表 人 ：胡运钊
客户服务 热 线： 95579 或4008-888-999
联系人： 李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客 户服务网 站 ：
www.95579.com
28 世纪证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深 圳市福田 区 深南大道7088
号招商银 行 大厦 41/42 层
办公地址 ： 深 圳市福田 区 深南大道7088
号招商银 行 大厦 41/42 层
法定代表 人 ：卢长才
联系人： 方 文
联系电话 ：0755-83199599
客服电话 ：0755-83199509 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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公司网站 ：www.csco.com.cn
29 东北证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
办公地址 ： 长春市自 由 大路 1138 号
法定代表 人 ：矫正中
联系人: 潘锴
联系电话:0431-85096709
客服 电话:4006000686 ， 0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
30 上海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市西 藏 中路 336 号
法定代表 人 ：郁忠民
联系电话 ：021-51539888
联系人： 张 瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
31 江海证券 有 限公司
注册地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣
水路 56 号
办公地址 ： 黑龙江省 哈 尔滨市香 坊 区赣
水路 56 号
法定代表 人 ：孙名扬
联系人： 高 悦铭
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券 股 份有限公 司
注册地址: 江 苏省无锡 市 县前东街 168
号国联大厦 6 层
法定代表 人: 雷建辉
联系人: 沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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33 东莞证券 有 限责任公 司
注册地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南
路 1 号金源 中心 30 楼
办公地址: 广 东省东莞 市 莞城区可 园 南
路 1 号金源 中心 30 楼
联系人: 苏卓 仁
联系电话:0769-22112062
公司网站:www.dgzq.com.cn
34 渤海证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 天津市经 济 技术开发 区 第二
大街 42 号写字楼 101 室
办公地址 ： 天津市南 开 区宾水西道 8 号
法定代表 人 ：杜庆平
联系人： 王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 大 中华
国际交易 广 场 8 楼
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 大 中华
国际交易 广 场 8 楼
法定代表 人 ：杨宇翔
联系人: 周璐
联系电话:0755-22626172
客服电话:4008816168
公司网站 ：http://www.pingan.com
36 国都证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街
3 号国华投 资大厦 9 层10 层
办公地址 ： 北京市东 城 区东直门 南 大街
3 号国华投 资大厦 9 层10 层
法定代表 人 ：常喆
联系人： 黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 苏州工业 园 区翠园路 181 号
商旅大厦 17-21 层
办公地址 ： 苏州工业 园 区翠园路 181 号
商旅大厦 17-21 层
法定代表 人 ：吴永敏
联系人： 方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：0512-33396288 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广州市先 烈 中路 69 号东山
广场主楼 十 七楼
办公地址 ： 广州市天 河 区珠江新 城 珠江
西路 5 号广 州国际金 融 中心 19、20 楼
法定代表 人 ：刘东
联系人： 林 洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
39 华林证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区民田路 178 号
华融大厦 5 、6 楼
办公地址 ： 深圳市福 田 区民田路 178 号
华融大厦 5 、6 楼
法定代表 人 ：宋志江
联系人: 杨玲
联系电话:0755-82707888
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 江苏省南 京 市大钟亭 8 号
法定代表 人 ：张华东
联系人： 胥 春阳
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券 有 限责任公 司
注册地址： 安徽省合 肥 市长江中路 357
号
办公地址 ： 安徽省合 肥 市阜南路 166 号
润安大厦 A 座24-32 层
法定代表 人 ：李工
联系人： 甘 霖
联系电话 ：0551-5161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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42 红塔证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 云南省昆 明 市北京路 155 号
附 1 号红塔 大厦 9 楼
办公地址 ： 云南省昆 明 市北京路 155 号
附 1 号红塔 大厦 9 楼
法定代表 人 ：况雨林
联系人： 刘 晓明
联系电话 ：0871-3577888
公司网站 ：
http://www.hongtastock.com
43 银泰证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区竹子林 四 路紫
竹七道 18 号光大银行 大 厦 18 楼
办公地址 ： 深圳市福 田 区竹子林 四 路紫
竹七道 18 号光大银行 大 厦 18 楼
法定代表 人 ：黄冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：www.ytzq.net
44 浙商证券 有 限责任公 司
办公地址 ： 杭州杭大路 1 号黄龙世 纪广
场 A6-7 楼
法定代表 人 ：吴承根
联系人： 许 嘉行
电话：0571-87901912
传真：0571-87901913
客服电话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
45 华宝证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道
100 号上海环球金融 中 心 57 楼
办公地址 ： 上海市浦 东 新区世纪 大 道
100 号上海环球金融 中 心 57 楼
法定代表 人 ：陈林
联系人： 宋 歌
联系电话 ：021-68777222
客服电话 ：021-38929908
公司网站 ：www.cnhbstock.com
46 山西证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号
山西国际 贸 易中心东 塔 楼
办公地址 ： 山西省太 原 市府西街 69 号
山西国际 贸 易中心东 塔 楼
法定代表 人 ：侯巍
联系人： 郭 熠
联系电话 ：0351－8686659
客服电话 ：400-666-1618
公司网站 ：www.i618.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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47 第一创业 证 券有限责 任 公司
注册地址: 深 圳市罗湖 区 笋岗路 12 号
中民时代 广 场 B 座 25 层
办公地址: 深 圳市罗湖 区 笋岗路 12 号
中民时代 广 场 B 座 25 层
法定代表 人: 刘学民
联系人: 王立 洲
联系电话:0755-25832494
公司网站:www.fcsc.cn
48 华福证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地
大厦 7 、8 层
办公地址 ： 福州市五 四 路 157 号新天地
大厦 7 至 10 层
法定代表 人 ：黄金琳
联系人： 张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建省外请先 拨
0591 ）
网址：公 司 网址：www.hfzq.com.cn
49 中山证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广东省深 圳 市福田区 益 田路
江苏大厦 B 栋15 层
办公地址 ： 深圳市福 田 区益田路 6009
号新世界 商 务中心 29 层
法定代表 人 ：吴永良
联系人： 李 珍
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司 网站 ：http://www.zszq.com
50 国海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广西省南 宁 市滨湖路 46 号
办公地址 ： 广东省深 圳 市福田区 竹 子林
四路光大 银 行大厦 3F
法定代表 人 ：张雅锋
联系人： 牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
51 中原证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 郑州市经 三 路 15 号广汇国
际贸易大 厦
办公地址 ： 郑州市郑 东 新区商务 外 环路
10 号
法定代表 人 ：石保上
联系人： 程 月艳、耿 铭
联系电话：0371—65585670 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客服电话 ：967218 、400-813-9666
公司网站 ：www.ccnew.com
52 西南证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号
办公地址 ： 重庆市江 北 区桥北苑 8 号西
南证券大 厦
法定代表 人 ：王珠林
联系人： 陈 诚
电话：023-63786464
传真：023-63786311
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
53 财达证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 河北省石 家 庄市桥西 区 自强
路 35 号庄家金融大厦 23 至26 层
办公地址 ： 河 北省石 家 庄市桥西 区 自强
路 35 号庄家金融大厦 23 至26 层
法定代表 人 ：翟建强
联系人： 陈 丽君
联系电话 ：0311-66006219
客服电话 ：4006128888
公司网站 ：www.S10000.com
54 德邦证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 上海市普 陀 区曹杨路 510 号
南半幢 9 楼
办公地址： 上海市浦 东 新区福山路 500
号城建国 际 中心 26 楼
法定代表 人 ：姚文平
联系人： 叶 蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
55 中航证券 有 限公司
注册地址 ： 南昌市抚 河 北路 291 号
办公地址 ： 南昌市抚 河 北路 291 号
法定代表 人 ：杜航
联系人： 戴 蕾
电话：0791-6768681
传真：0791-6770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/ 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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56 国元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 安徽省合 肥 市寿春路 179 号
办公地址 ： 合肥市花 园 街花园宾馆 14
楼
法定代表 人 ：凤良志
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ： 全国统一 热 线 95578 ，
4008888777 ，安徽省 内 热线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
57 国盛证券 有 限责任公 司
注册地址: 江西省南 昌 市永叔路 15 号
办公地址: 江 西省南昌 市 北京西路 88
号江信国 际 金融大厦 4 楼
法定代表 人: 曾小普
联系人: 徐美 云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
58 中国国际 金 融有限公 司
注册地址 ： 北京市建 国 门外大街 1 号国
贸大厦 2 座27 层及 28 层
办公地址 ： 北京市建 国 门外甲 6 号SK
大厦
法定代表 人 ：李剑阁
联系人： 王 雪筠
联系电话 ：010-85679265
客服电话 ：
(010)85679238(010)85679169
公司网站 ：www.ciccs.com.cn
59 大同证券 经 纪有限责 任 公司
注册地址 ： 山西省大 同 市大北街 13 号
办公地址 ： 山西省太 原 市长治路 111 号
山西世贸 中 心 A 座 F12 、F13
法定代表 人 ：董祥
联系人： 薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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60 方正证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 湖南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨
国际大厦 22 —24 层
办公地址 ： 湖 南长沙 芙 蓉中路 2 段 华侨
国际大厦 22 —24 层
法定代表 人 ：雷杰
联系人： 彭 博
联系电话 ：0731-85832343
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
61 财通证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 杭大路 15 号嘉华国际 商 务
中心
办公地址 ： 杭州市杭 大 路 15 号嘉华国
际商务中心 1602 室
法定代表 人 ：沈继宁
联系人: 乔骏
联系电话:0571－87925129
客服电话:0571－96336 （ 上海地区 ：
962336 ）
公司网站 ：www.ctsec.com
62 东海证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 59
号常信大厦 18 楼
办公地址 ： 江苏省常 州 市延陵西路 59
号常信大厦 18 楼
法定代表 人 ：朱科敏
联系人： 霍 晓飞
客服电话 ：400-888-8588 （全国） ，
0519-88166222 （常州） ， 021-52574550
（上海） ，0379-64902266 （洛阳）
公司网站 ：www.longone.com.cn
63 西部证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号
陕西信托 大 厦 16-17 层
办公地址 ： 陕西省西 安 市东新街 232 号
陕西信托 大 厦 1 层
法定代表 人 ：刘建武
联系人： 冯 萍
电话：029-87406488
传真：029-87424426
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/ 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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64 新时代证 券 有限责任 公 司
注册地址: 北 京市西城 区 月坛北街 2 号
月坛大厦 15 层
办公地址: 北 京市西城 区 金融街 1 号 A
座 8 层
法定代表 人 ：马金声
联系人： 孙 恺
联系电话 ：010-83561149
公司网站 ：www.xsdzq.cn
65 瑞银证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融大街 7 号
英蓝国际 金 融中心 12 层、15 层
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 7 号
英蓝国际 金 融中心 12 层、15 层
法定代表 人 ：刘弘
联系人： 牟 冲
联系电话 ：010-5832-8366，
010-5832-8722
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
66 金元证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 海口市南 宝 路 36 号证券大
厦 4 楼
办公地址 ： 深圳市深 南 大道 4001 号时
代金融中心 17 层
法定代表 人 ：陆涛
联系人： 金 春
联系电话 ：0755-83025695
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.com.cn
67 万联证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 广州市中 山 二路 18 号电信
广场 36、37 层
办公地址 ： 广州市中 山 二路 18 号电信
广场 36、37 层
法定代表 人 ：张建军
联系人: 罗创 斌
联系电话 ：020-37865070
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
68 国金证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
办公地址 ： 成都市东 城 根上街 95 号
法定代表 人 ：冉云
联系人： 金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
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69 财富证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号
顺天国际 财 富中心 26 楼
办公地址 ： 长沙市芙 蓉 中路二段 80 号
顺天国际 财 富中心 26 楼
法定代表 人 ：周晖
联系人： 郭 磊
客服电话 ：0731-4403360
公司网站:www.cfzq.com
70 恒泰证券 股 份有限公 司
注册地址 ： 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区新
华东街 111 号
办公地址 ： 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区新
华东街 111 号
法定代表 人 ：庞介民
联系人： 常 向东
联系电话 ：0471-4979037
网址：www.cnht.com.cn
71 华龙证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 兰州市城 关 区静宁路 308 号
办公地址： 兰州市城 关 区东岗西路 638
号财富大厦 4 楼
法定代表 人 ：李晓安
联系人： 李 杨
电话：0931-8784502
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
72 华鑫证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018
号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4018
号安联大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单元
法定代表 人 ：王文学
联系人： 黄 旭成
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：
021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
73 日信证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 内蒙古呼 和 浩特市新 城 区锡
林南路 18 号
办公地址： 北京市西 城 区闹市口 大 街 1
号长安兴 融 中心西座 11 层
法定代表 人 ：孔佑杰
联系人: 苏江
联系电话 ：010-88086830
公司网站 ：www.rxzq.com.cn 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
74 中天证券 有 限责任公 司
注册地址 ： 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲
办公地址 ： 沈阳市和 平 区光荣街 23 甲
法定代表 人 ：李学琦
联系人： 范 守卫
联系电话 ：024-23268079
客服电话 ：4006180315
公司网站 ：wwww.stockren.com
75 天相投资 顾 问有限公 司
注册地址 ： 北京市西 城 区金融街 19 号
富凯大厦 B 座701
办公地址 ： 北京市西 城 区金融大街 5 号
新盛大厦 B 座 4 层
法定代表 人 ：林义相
联系人： 姜 吉灵
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045500
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网 网址：
https://jijin.txsec.com
76 五矿证券 有 限公司
全称： 五矿 证券有限 公 司
注册地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028
号荣超经 贸 中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址 ： 深圳市福 田 区金田路 4028
号荣超经 贸 中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表 人 ： 高竹
联系人： 赖 君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
77
其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
以上代销银行和代销券商均代销本基金 C 类基 金份额， 代销银行中除中国农业银行、 邮
储银行、 广东发展银行、 北京银行外均代销本基金 A 类基 金份额； 代销券商中除民生证
券、 东方证券、 华西证券、 华林证券、 国元证券、 中金公司、 新时代证券、 瑞银证券外
均代销本基金 A 类基金 份额。
( 二) 注册登记机构
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址 ：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务 大厦 塔楼 31-33 层整层
法定代表人：吴万善 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
37
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763889
联系人： 古和鹏
( 三) 律师事务所和经办律师
广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市振华路 402 栋中 联大厦 511 室
负责人：李兆良
电话： （0755）83205718 13602620622
传真： （0755）83203576
经办律师：杨忠、戴瑞冬
( 四) 会计师事务所和经办注册会计师
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办会计师：薛竞、陈熹
四 、 基 金名称
南方多利增强债券型证券投资基金
五 、 基 金的类 型
契约型开放式
六 、 基 金的投 资 目 标
本基金属于债券型基金 ， 投资目标是在债券稳定收益的基础上， 通过股票一级市场申购
等投资手段积极投资 ，获取高于投资基准的收益。
七 、 基 金的投 资 方 向
本基金主要投资于债券类金融工具。 债券类金融工具包括国债、 央行票据、 金融债、 信
用等级为投资级的企业债 （包括可转债） 、 资产 支持证券、 债券回购等法律法规或中国证监南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
38
会允许投资的固定收益品种。上述资产投资比例不低于基金资产的 80 ％。
本基金也可投资于非债券类金融工具。 本基金不直接在二级市场买入股票、 权证等权益
类资产， 但可以参与一级市场新股申购， 并持有因在一级市场申购所形成的股票以及因可转
债转股所形成的股票。 本基金还可以持有股票所派发的权证、 可分离债券产生的权证， 以及
法律法规或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。 上述资产的投资比例不超过基金资产
的 20％ 。 因 上述原因持有的股票和权证等资产， 本基金将在其可交易之日起的 90 个交易日
内卖出。
本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5 ％。
此外， 如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的， 基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入本基金的投资范围。
八 、 投 资策略
1 、债券投资 策略。
首先我们根据宏观经济分析、 资金面动向分析和投资 人行为分析判断未来利率期限结构
变化， 并充分考虑组合的流动性管理的实际情况， 配置债券组合的久期和债券组合结构； 其
次， 结合信用分析、 流动性分析、 税收分析等综合影响确定债券组合的类属配置； 再次， 在
上述基础上利用债券定价技术， 进行个券选择， 选择被低估的债券进行投资。 在具体投资操
作中， 我们采用骑乘操作、 放大操作、 换券操作等灵活多样的操作方式， 获取超额的投资 收
益。
（1 ）宏观分 析策略。本 基金以国内 外的宏观经 济走势与国 家的财政与 货币政策方 向 为
出发点， 采取自上而下的分析方法， 评估未来投资环境的变化趋势。 在宏观经济方面， 本 基
金将密切关注经济运行的质量与效率， 把握领先指标， 预测未来走势； 对于国家推行的财政
与货币政策， 本基金将深入分析其对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。 作为债券型基
金， 本基金将重点关注未来的利率变化趋势， 因此， 对宏观经济运行中的价格指数与中央银
行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据， 为资产配置提供具有前瞻性的指
导。
（2 ）骑乘策 略。
当市场利率期限结构向上倾斜并且相对较陡时， 投资并持有债券一段时间， 随着时间推
移， 债券剩余年限减少， 市场同样年限的债券收益率较低， 这时将债券按市场价格出售， 投
资者除了获得 债券利息以外， 还可以获得资本利得。 在多数情况下， 这样的骑乘操作策略可
以获得比持有到期更高的收益。
（3 ）杠杆放 大策略。
杠杆放大操作即利用回购等方式融入资金， 并购买相对剩余年限长的债券， 以期获取超
额收益的操作方式。 目前市场资金面充裕， 回购利率较低， 为杠杆放大操作提供了良好的市南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
场机会。
（4 ）换券策 略。
我们综合考虑利率期限结构、 流动性、 信用级别等因素对债券进行定价， 以此为基础上，
在属性相近的债券中， 选择买入相对被低估的债券， 卖出相对被高估的债券， 进行换券操作。
对于专业投资者，由于具有一定的投资规模，具备较强 的议价能力，加上专业的定价技术，
通过换券操作可以获得较好的超额收益。
（5 ）可转换 债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有抵御下行风险、 分享股票价
格上涨收益的特点。 本基金将选择公司基本面优良的可转换债券进行投资， 并采用期权定价
模型等数量化估值工具进行定价。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
（6 ）资产支 持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券 （ABS） 、 住房抵押贷款支持证券 （MBS ） 等 在内的资产支持
证券， 其定价受市场利率、 发行条款、 支持资产的构成及质量、 提前偿还率等多种因 素影响。
本 基 金 将 在 基 本 面 分 析 和 债 券 市 场 宏 观 分 析 的 基 础 上 ， 采 用 数 量 化 模 型 辅 助 确 定 其 内 在 价
值。
2 、新股投资 策略。
目前 股票发行价格与二级市场价格之间存在一定的价差， 新股申购成为一种风险较低的
投资方式。 本基金 通过对宏观经济以及 上市公司的基本面深入研究， 并结合金融工程数量化
模型， 对于拟发行 上市的新股等权益类资产进行合理估值 ， 制定相应的申购 和择时卖出策略。
九 、 业 绩比较 基 准
本基金业绩比较基准为 中央国债登记结算公司中债总指数（全价） 。
若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用， 基金管理人可根据市场发展状况及本 基
金的投资范围和投资策略， 调整本基金的业绩比较基准。 业绩基准的变更须经基金管理人和
基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示。
十 、 风 险收益 特 征
本基金为债券型基金，属证券投资基金中的低风险品种，预期收益高于货币市场基金，
风险低于混合型基金。
十 一 、 基金投 资 组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏, 并对其 内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
40
基金托管人 中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于2012 年3 月19 日 复核
了本报告中的财 务指标、净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产, 但不保证 基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者 在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2011 年 12 月 31 日（未经审计） 。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 59,702,899.67 5.44
其中：股票
59,702,899.67 5.44
2 固定收益投资
974,697,330.03 88.78
其中：债券
974,697,330.03 88.78
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式 回购的买入返
售金融资产
- -
5
银行存款和结算备付金合
计
16,449,876.04 1.50
6 其他资产
47,021,681.59 4.28
7 合计
1,097,871,787.33
100.00
2 、 报告期 末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 8,009,680.20 1.01
C0 食品、饮料 - -
C1 纺织、服装、皮毛 - -
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - -
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 8,009,680.20 1.01
C7 机械、设备、仪表 - -
C8 医药、生物制品 - -
C99 其他制造业 - - 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
41
D
电力、 煤气及水的生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 交通运输、仓储业 15,048,000.00 1.89
G 信息技术业 29,990,000.00 3.77
H 批发和零售贸易 - -
I 金融、保险业 6,655,219.47 0.84
J 房地产业 - -
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 59,702,899.67 7.51
3 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 002635 安洁科技 1,000,000 29,990,000.00 3.77
2 002627 宜昌交运 1,100,000 15,048,000.00 1.89
3 601028 玉龙股份 950,140 8,009,680.20 1.01
4 601555 东吴证券 1,012,971 6,655,219.47 0.84
4 、报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 19,364,000.00 2.44
3 金融债券 134,810,250.00 16.96
其中：政策性金融债 134,810,250.00 16.96
4 企业债券 514,306,875.53 64.71
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 70,605,000.00 8.88
7 可转债 235,611,204.50 29.64
8 其他 - -
9 合计 974,697,330.03 122.63
5 、报告期末 按公允价值占 基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 113001 中行转债 756,460 71,545,986.80 9.00
2 110015 石化转债 700,250 70,382,127.50 8.85 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
42
3 1180053
11 宝城投
债
300,000 29,445,000.00 3.70
4 122867 11 石城投 300,000 29,400,000.00 3.70
5 112018 09 津滨债 230,000 22,888,399.59 2.88
6 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有 权证 。
8 、投资组合 报告附注
8.1 本基金投 资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.2 本基金投 资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.3 期末其 他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 30,000,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 16,677,652.04
5 应收申购款 94,029.55
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 47,021,681.59
8.4 期末持 有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净值比例
（％）
1 113001 中行转债 71,545,986.80 9.00
2 110015 石化转债 70,382,127.50 8.85
3 125709 唐钢转债 14,574,829.67 1.83
4 110007 博汇转债 7,686,400.00 0.97
5 125731 美丰转债 5,648,400.90 0.71
6 110013 国投转债 5,499,808.20 0.69 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
43
7 110012 海运转债 4,899,600.30 0.62
8 110011 歌华转债 4,544,582.40 0.57
9 126729 燕京转债 4,380,934.94 0.55
10 110003 新钢转债 4,179,424.00 0.53
11 110016 川投转债 3,655,987.20 0.46
12 125887 中鼎转债 1,140,049.82 0.14
8.5 期末前 十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（% ）
流通受限情况说明
1 002635 安洁科技 29,990,000.00 3.77 新股锁定
2 002627 宜昌交运 15,048,000.00 1.89 新股锁定
3 601028 玉龙股份 8,009,680.20 1.01 新股锁定
4 601555 东吴证券 6,655,219.47 0.84 新股锁定
十 二 、 基金的 业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险, 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
南方多利 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2009.9.23-2
009.12.31
4.66% 0.32% -0.28% 0.04% 4.94% 0.28%
2010.1.1-20
10.12.31 4.45% 0.25% -0.87% 0.10% 5.32% 0.15%
2011.1.1-20
11.12.31
-0.48% 0.34% 2.52% 0.11% -3.00% 0.23%
自基金转型
至今
8.81% 0.30% 1.32% 0.10% 7.49% 0.20%
南方多利 C
阶段
净 值 增 长 率
（1 ）
净值增长率
标准差（2 ）
业绩比较基
准收益率 （3 ）
业绩比较基准
收益率标准差
（4 ）
①－③ ②－④
2007.8.28-200
7.12.31
7.04% 0.25% -1.22% 0.11% 8.26% 0.14% 南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
44
2008.1.1-2008
.12.31
3.37% 0.20% 11.01% 0.21% -7.64% -0.01%
2009.1.1-2009
.12.31
3.42% 0.27% -4.44% 0.11% 7.86% 0.16%
2010.1.1-2010
.12.31 4.11% 0.25% -0.87% 0.10% 4.98% 0.15%
2011.1.1 －
2011.12.31
-0.78% 0.34% 2.52% 0.11% -3.30% 0.23%
自基金转型至
今
18.20% 0.27% 6.49% 0.14% 11.71% 0.13%
十 三 、 基金费 用 概 览
( 一) 与基金 运作有关的费用
1 、与基金运 作有关 费用的种类：
（1 ）基金管 理人的管理费；
（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ）持续销 售费；
（4 ）证券交 易费用；
（5 ）银行汇 划费用 ；
（6 ）基金信 息披露费用；
（7 ）基金持 有人大会费用；
（8 ）与基金 相关的会计师费和律师费；
（9 ）按照国 家有关规定可以列入的其他费用 。
2 、与基金运 作有关 费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管 理人的管理费
在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值 0.6% 的年费率计算，计算方法
如下：
H ＝E ×0.6% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月 支付， 由基金托管人于次月首两个工作日内从基金
资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延
（2 ）基金托 管人的 托管费
在通常情况 下，本基金的托管费按前一日基金资产净值 0.2% 的年费率计算，计算方法南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
45
如下：
H ＝E ×0.2% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算， 每日计提， 按月支付， 由基金托管人于次月首两个工作
日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3 ） 上述 “1 、 与基金运作有关 费用的种类” 中 （4）到（9 ） 项费用由基金托管人根据
其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3 、不列入基 金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基金管 理人和基金 托管人因未 履行或未完 全履行义务 导致的费用 支出或基金 财 产
的损失；
（2 ）基金管 理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ）基金合 同生效前的 相关费用， 包括但不限 于验资费、 会计师和律 师费、信息 披 露
费用等费用；
（4 ）其他根 据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4 、基金管理 人和基金托 管人协商一 致后，可根 据基金发展 情况调整基 金管理费率 、 基
金托管费率或持续销售费等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率或持续销售费率，
须召开基金份额持有人大会审议； 调低基金管理费 率、 基金托管费率或或持续销售费率， 无
须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在 至少一
家指定报刊和网站公告并报中国证监会备案。
( 二)
与基 金销售有关的费用
1 、申购费
本基金 C 类 基金份额的申购费率为零，但从本类别基金资产中计提持续销售费；A 类
基金份额 收取申购费，但不从本类别基金资产中计提持续销售费。
本基金申购 费率如下：
费率种类 A 类基金份额 C 类基金份 额
申购费率
购买金额（M ） 前端申购费率
0
M ＜100 万 0.8%
100 万≤M ＜500 万 0.5%
500 万≤M ＜1000 万 0.1%
M≥1 00 0 万 每笔 1000 元
2 、赎回费
本基金 A 类、C 类基金份额 的 赎回费率 均最高不超过 0.1 ％。 持 有期限在 30 日以内的基南方多利增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
46
金份额， 赎回费率为 0.1 ％； 持有期限超过 30 日 （含 30 日） 的基金份额， 不收取赎回费用。
本基金的赎 回费用由基 金份额持有 人承担，其 中不低于 25％的部分归 入基金财产 ， 其
余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
3 、持续销售 费
持续销售费主要用于支付销售机构佣金、 以及基金管理人的基金行销广告费、 促销活动
费、 持有人服务费等。 本基金 A 类 不收取持续 销售费，C 类基金份额的 持续销售费按前一日
基金资产净值的 0.3% 年 费率计提。 持续销售费的计算方法如下：
H ＝E×0.3% ÷当年天数
H 为每日应付 的持续销售费
E 为前一日 的 C 类基金 份额的基金 资产净值
持续销售费 每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送持续销售费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工 作日内从基金 财产中一次性支付
给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假 等, 支 付日期顺延。
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托
管费率或持续销售费等相关费率 。
十 四 、 对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的
要求, 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动, 对 本 基 金 的 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更
新, 主要更新 的内容如下：
1 、在“基金 管理人”部分， 对 基金管理人主要人员情况进行了更新 。
2 、在“基金 托管人”部分，对托管人情况进行了更新。
3 、在“相关 服务机构 ”部分，更新了本基金代销机构的信息。
4 、在“基金 的投资 ”部分, 更新 了本 基金最近一期投资组合报告的内容。
5 、在 “基 金的投资 ”部分, 更新了 “净值增长率与同期业绩基准收益率比较表” 。
6 、对“基金 份额持有人的服务”进行了更新。
7 、对“其他 应披露事项”进行了更新。
8 、对部分表 述进行了更新 。
南方基金管理有限公司
二〇一二 年
月
日
