工 银 瑞信 沪深 300 指数 证 券 投资 基金
更新的 招 募 说明 书 摘要
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人: 中 国 建设银行 股份有 限 公司
二 ○一 二 年第 1 号
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
1
重 要提 示
本 基 金经 中 国证 券监 督管理 委 员会2009 年1月5 日证监 许可[2009]6号 文 核准 募集 。 本基
金基金 合同 于2009 年3月5 日生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 , 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受, 并按照《 基金法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他有 关规定享 有权利 、承担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
投资有 风险 , 投资 者或 申 购基金 份额 时应 认真 阅读 本招募 说明 书 , 全 面认 识 本基金 产品
的风险 收益 特征 ,应 充分 考虑投 资者 自身 的风 险承 受能力 , 并 对或 申购 基金 的意愿 、时 机 、
数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理人 提醒投 资者基 金投 资的 “ 买者自 负” 原则 , 在 投
资者作 出投 资决 策后 ,基 金运营 状况 与基 金净 值变 化导致 的投 资风 险, 由投 资者自 行 负 担 。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金 前 , 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 , 理性 判 断市场 , 并承 担基 金投 资 中出现 的各 类风
险, 包括 : 因 政治 、 经济 、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基 金管 理人 在基 金管 理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本基 金
的特定 风险 等等 。 本基 金 属 于股票 型 基金 , 风险 与 收益高 于混 合基 金 、 债 券 基金与 货币 市场
基金 。 本 基金 为指 数型基 金 , 采用 完全 复制 策略 , 跟踪 标 的指 数市 场表 现, 目标为 获取 市场
平均收 益, 是股 票基 金中 处于中 等风险 水 平的 基金 产品。 本基 金初 始募 集净 值1元 。在 市场
波动因 素影 响下 ,本 基金 净值可 能低 于初 始面 值, 本基金 投资 者有 可能 出现 亏损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 , 但 不 保 证基金 一定盈 利 , 也 不
保证最 低收 益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2012 年3 月4日 , 有关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2011年12月31日。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
1、基 金管 理人 基本 情况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市 西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址: 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
邮政编 码:100140
法定代 表人 : 李晓 鹏
成立日 期:2005 年 6 月 21 日
批准设 立机 关: 中国 证 监 会
批准设 立文 号: 中国 证 监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银 监 会银监 复[2005]105 号
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
联系人 : 朱 碧艳
联系电 话:010-5869 8918
股权结 构 : 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ; 瑞士 信贷 占 公司注 册
资本 的 20% 。
存续期 间: 持续 经营
(二) 主要 人员 情况
1.董 事会 成员
李晓鹏 先生 ,董 事长 ,经 济学博 士, 自 2005 年 10 月起任 中国 工商 银行 股份 有限公 司
副行长 ,2010 年 10 月起 任中国 工商 银行 股份 有限 公司执 行董 事。 历任 中国 工商银 行河 南
省分行 副行 长、 总行 营业 部总经 理、 四川 省分 行行 长,中 国华 融资 产管 理公 司副 总 裁, 中
国工商 银行 行长 助理 兼北 京市分 行行 长, 中国 工商 银行副 行长 等职 。目 前兼 任工银 金融 租
赁有限 公司 董事 长、 中国 城市金 融学 会副 会长 、中 国农村 金融 学会 副会 长、 中国银 行业 协
会金融 租赁 专业 委员 会主 任和行 业发 展研 究委 员会 主任。
Neil Harvey 先生, 董 事, 瑞士信 贷董 事总 经理 , 长 驻香港 工作 , 负 责资 产管 理部的 环
球新兴 市场 及亚 太区 市场 业务, 是资 产管 理部 的全 球管理 委员 会成 员并 兼任 瑞士信 贷亚 太
地区执 行委 员会 成员 。2010 年重 返瑞 士信 贷工 作 , 在 此之前 任职 于复 兴集 团 (Renaissance
Group ) , 最后 担任 复兴 集 团的副 首席 执行 官及 全球 主席。 在 2006 年 加盟 复 兴集团 之前 ,工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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Harvey 先生合作创 立了 以 亚太地 区市 场为 主的 多策 略对冲 基金 ——Bennelong 资产 管理 公
司。Harvey 先生 1993 年 初次加 入瑞 士信 贷香 港公 司。他 在任 的十 年间 ,分 别在投 资银 行
业务方 面担 任了 多种 不同 的职务 、涉 足多 个区 域。 他离任 前是 香港 投资 银行 部和客 户拓 展
业务的 负责 人。 此外 ,他 创立并 管理 瑞士 信贷 在亚 洲(除 日本 )的 固定 收益 业务, 并担 任
了多个 领导 职务 ,包 括新 兴市场 固定 收益 分配 全球 负责人 ,管 理中 东、 非洲 、土耳 其和 拉
丁美洲 的业 务。
郭特华 女士 ,董 事, 博士 ,现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ,历 任中 国工商 银
行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长, 中国 工商 银行总 行资 产托 管部 处长 、副总 经 理 。
库三七 先生 ,董 事, 经济 学硕士 ,现 任工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 副总 经理 ,历任 中
国工商 银行 北京 市分 行方 庄支行 副行 长, 中国 工商 银行总 行办 公室 秘书 ,中 国工商 银行 信
贷管理 部、 信用 审批 部信 贷风险 审查 处长 ,中 国工 商银行 (亚 洲) 有限 公司 总经理 助理 ,
中国工 商银 行香 港分 行总 经理。
朱文信 先生 , 董 事, 高 级 经济师 , 中 国工 商银 行专 职派出 董事 (省 行行 长级) 。 历任 中
国工商 银行 安徽 省分 行计 划处处 长 , 安 徽省 滁州 分 行行长 、 党组 书记 , 安徽 省 分行副 行长 、
党组成 员、 党委 副书 记, 安徽省 分行 行长 、党 委书 记,安 徽省 分行 行长 室资 深专家 。
王莹女 士, 董事 ,高 级会 计师, 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职派出 董事 , 于 2004 年 11 月获 得国 际内 审协 会注 册内部 审计 师 (Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人, 中国 工商 银行 清算中 心外 汇
清算处 负责 人、 副处 长, 中国工 商银 行稽 核监 督局 外汇业 务稽 核处 副处 长、 处长, 中国 工
商银行 内部 审计 局境 外机 构审计 处处 长, 工行 悉尼 分行内 部审 计师 、 风 险专 家。
刘国恩 先生 ,独 立董 事, 博士生 导师 ,北 京大 学光 华管理 学院 经济 学教 授, 北大光 华
卫生经 济与 管理 研究 院执 行院长 ,北 京大 学中 国卫 生经济 研究 中心 主任 。目 前担任 国务 院
医改专 家咨 询委 委员 ,中 国药物 经济 学专 业委 员会 主任委 员。 曾执 教美 国南 加利福 尼亚 大
学(1995-1999) 、美 国北 卡大学 (2000- 终身 教职) 。历任 中国 留美 经济 学会 2004-2005 届
主席、 国际 医药 经济 学会 亚太联 合会 主席 。主 要研 究方向 为发 展与 卫生 经济 学,医 疗保 险
与医改 政策 分析 。
孙祁祥 女士 ,独 立董 事, 经济学 博士 ,现 任北 京大 学经济 学院 院长 ,教 授, 博 士生 导
师,享 受国 务院 政府 特殊 津贴专 家。 兼任 北京 大学 中国保 险与 社会 保障 研究 中心主 任, 中
国金融 学会 学术 委员 会委 员、常 务理 事, 中国 保险 学会副 会长 ,教 育部 高等 学校经 济学 类
学科专 业教 学指 导委 员会 委员 , 美 国国 际保 险学 会董 事会成 员 、 学 术主 持人 , 美 国 C.V . Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文 100 多篇 ,主 持
过 20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ,独 立董事 ,香 港 大 学艺 术系 博士, 历任 银行 家信 托公 司(1998
年与德 意志 银行 合并 ) 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。 2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席,2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2. 监 事会 成员
张衢先 生 : 监 事会 主席 , 博士 。1997.5-1998.8 任中 国工商 银行 浙江 省分 行行 长、 党组
书记。1998.8 -2000.11 任 中国工 商银 行广 东省 分行 行长、 党委 书记 。2000.11 -2005.10 中
国工商银 行副行长、党委委员。2005.10-2008.5 年 任中国工商银行股份有限公司副行长、
党委委 员。
史泽友先生:监事,高级 经济师。1994.10-2004.11 历任中国工商银行营业部 副总经
理、 总 经理 。 2004.11-2011.07 历 任中 国工 商银 行内 部 审计局 昆明 分局 局长 、 成 都分局 局长 、
内部审 计局 副局 长。2011.07 至 今, 任中 国工 商银 行 专职派 出董 事( 省行 行长 级) 。
Sarah Pearson 女 士 : 监 事, 法学学 士 。 拥 有英 格兰 、 香港和 澳大 利亚 ( 新南 威 尔士州 )
的执业 事务 律师 资格 。现 任瑞士 信贷 董事 总经 理兼 首席运 营 官 ,负 责亚 太区 及全球 新兴 市
场 的 资 产 管 理 业 务 。Pearson 女士于 1994 年 加 盟 伦 敦 瑞 士 信 贷 金 融 产 品 (Credit Suisse
Financial Products), 1996 年至 2010 年 年中 曾先 后派 驻 香港 、 新 加坡 、 东京 和悉 尼。 出任 现
有职务 前, Pearson 女 士曾 任亚太 区区 域总 顾问 六年 , 并 在 2006 年至 2010 年 期间担 任瑞 士
信貸澳 洲區 首席 运营 官以 及亚太 区副 信誉 风险 核准 人。 加 入瑞 士信 贷之 前, Pearson 女 士曾
在高伟 绅律 师事 务所 的伦 敦银行 部门 担任 事务 律师 。
张舒冰 女士 :监 事, 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月, 任职 于中 国工 商银 行,担 任
主任科 员。 2005 年 7 月加 入工银 瑞信 , 2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合,2007 年 以来 任职 于 战略发 展部 ,现任 战 略发 展部副 总监 。
洪波女 士: 监事 , 硕 士。ACCA 非执 业会 员。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事
务所高 级审 计员 ; 2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限 责任公 司监 察稽 核总 部业 务主管 ; 2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任监 察稽 核高 级经理 。
3.其 他高 级管 理人 员
朱碧艳 女士 : 督 察长 , 硕 士, 国 际注 册内 部审 计师 。1997 -1999 年 中国 华融 信 托投 资
公司证 券总 部经 理, 2000 -2005 年 中国 华融 资产 管 理公司 投资 银行 部、 证券 业务部 高级 副工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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经理。
夏洪彬 先生 :副 总经 理, 工商管 理硕 士。1999 年至 2003 年任 职于 瑞士信 贷资 产管理
公司, 历任 高级 风险 分析 师、副 总裁 ;2003 年至 2005 年, 任职 于瑞 士信 贷第 一波士 顿,
曾担任 CSFB/Tremont 对 冲 基金指 数的 数量 分析 员、 基金经 理、 副总 裁。2006 年加入 瑞士
信贷集 团资 产管 理部 ,历 任副总 裁、 董事 。
库三七 先生 : 简历 同上 。
4.本 基金 基金 经理
何江先 生,7 年 证券 从业 经验; 先 后在 北京 方速 信 融科技 有限 公司 担任 高级 分 析师 ,
金诚信 用评 估有 限公 司担 任分析 师;2005 年加 入工 银瑞信 , 曾 任风 险管 理部 投资风 险管 理
业务主 管,2011 年 5 月 25 日至今 担任 工银 沪深 300 基金、 工银 上证 央企 ETF 基金、 工银
深证红 利 ETF 基 金、 工银 深证红 利 ETF 联 接基 金的 基金经 理;2012 年 1 月 31 日至今 担任
工银中 证500 基 金的 基金 经理。
本基金 历任 基金 经理 :
胡文彪 先生 ,2009 年3 月5 日至2011 年2 月 10 日 管理本 基金 。
樊智先 生,2009 年 9 月 8 日至 2011 年 7 月 14 日 管 理本基 金。
5.投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
何江旭 先生 ,15 年 证券 从 业经验 ;曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基金 的基 金经 理, 基金 管理部 总监 兼权 益投 资副 总监;2009 年
加入工 银瑞 信, 现任 权益 投资总 监;2010 年 4 月 12 日至今 ,担 任工 银核 心 价值基 金基 金
经理;2011 年4 月 21 日 至今, 担任 工银 消费 服务 行业基 金的 基金 经理 。
江明波 先生 , 12 年 证券 从 业经验 ; 曾任 鹏华 基金 普天 债券基 金经 理 、 固 定收 益负 责人 ;
2004 年6 月至 2006 年 12 月, 担 任全 国社 保基 金二 零四组 合和 三零 四组 合基 金经理 ;2006
年加入 工银 瑞信 ,现 任 固 定收益 投资 总监 ;2008 年 4 月 14 日至 今, 担任 工银 添利基 金基
金经理 ;2011 年 2 月 10 日至今 ,担 任工 银四 季收 益债券 型基 金基 金经 理 。
陈超先 生 , 首 席经 济学 家 , 毕 业于 中国 人民 银行 研 究生部 , 获经 济学 博士 学 位。2000
年8 月至 2005 年 2 月, 任 职于中 国人 民银 行, 担任 主任科 员。2005 年2 月至2007 年 9 月,
任职于 中央 汇金 投资 有限 责任公 司 , 担 任副 主任 。2007 年9 月至 2009 年 10 月, 任职 于中
国投资 有限 责任 公司 ,担 任高级 经理 。2009 年 10 月,加 入工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 ,
担任首 席经 济学 家。
曹冠业 先生,11 年证 券从 业经验,CFA、FRM; 先后 在 东方汇 理担 任结 构基 金和 亚太股工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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票基金 经理 , 香 港恒 生投 资管理 公司 担任 香港 中国 股票 和 QFII 基 金投 资经 理 ; 2007 年加
入工银 瑞信 , 现任 权益 投 资部总 监 ;2007 年11 月 29 日至2009 年5 月 17 日 , 担任工 银核
心价值 基金 基金 经理 ;2008 年 2 月 14 日至 2009 年12 月 25 日, 担任 工银 全球 基金基 金经
理;2009 年 5 月 18 日至 今,担 任工 银成 长基 金基 金经理 ;2011 年10 月24 日至今 ,担 任
工银主 题策 略股 票基 金基 金经理 。
郝康先 生,17 年 证券 从业 经验; 先 后在 首源 投资 管 理公司 担任 基金 经理 ,联 和运通
投资 顾 问管 理公 司担 任执 行董事 ,北 京博 动科 技有 限责任 公司 担任 执行 董事 和财务 总监 ;
2007 年加 入工 银瑞 信, 曾 任国际 业务 总监 , 现任 工 银瑞信 资产 管理 ( 国际 ) 有限公 司副 总
经理;2008 年2 月 14 日 至今, 担任 工银 全球 基金 基金经 理。
杜海涛 先生 ,15 年 证券 从 业经验 ; 先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ,
招商基 金管 理有 限公 司担 任招商 现金 增值 基金 基金 经理;2006 年加 入工 银瑞 信, 现 任固定
收益部 总监 ; 2006 年9 月21 日至2011 年4 月 21 日,担 任工 银货 币市 场基 金基金 经 理 ;
2010 年8 月 16 日至2012 年1 月10 日, 担任 工银 双 利债券 型基 金基 金经 理;2007 年5 月
11 日 至今 ,担 任工银 增强 收益债 券型 基金 基金 经理 ;2011 年8 月10 日至 今 ,担任 工银 瑞
信添颐 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 。
杨军先 生,15 年 证券 从业 经验; 先 后在 广发 基金 管 理有限 公司 担任 投资 经理 , 长城基
金管理 有限 公司 担任 基金 经理;2010 年加 入工 银瑞 信基金 管理 有限 公司 ;2010 年 5 月 18
日至今 ,担 任工 银红 利基 金基金 经理 。
宋炳珅先生 ,8年证 券从业 经验; 曾任 中信建 投证券 有限公司研 究员;2007年 加入工银
瑞信, 现任 研究部 副总监 。2012 年2 月14日 至今, 担 任工银瑞信 添颐债 券型 证 券投资基金 基
金经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
1、基 本情 况
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称: 中国 建设 银行)
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 : 王 洪章
成立时 间:2004 年 09 月 17 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本: 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元人民 币
存续期 间: 持续 经营 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 :尹 东
联系电 话:(010) 6759 5003
三 、相关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1 .直销 中心
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 : 李 晓鹏
客户服 务电 话:010-58698918
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人 :杨光
公司网 站:www.icbccs.com.cn
2 .代 销机 构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址: 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 : 王 洪章
客户服 务电 话:95588 ( 全 国)
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :肖 钢
客户服 务电 话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北 京市 西城 区 金融大 街 25 号
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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8
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 : 王洪 章
客户服 务电 话: 95533
网址: www.ccb.com
(4) 中国农 业银 行 股 份有 限公 司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :项 俊波
客户服 务电 话:95599
网址: www.95599.cn
(5)
交通 银行 股份 有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区 银 城中 路 188 号
法定代 表人 : 胡 怀邦
电话: (021 )58781234
传真: (021 )58408483
联系人 :曹榕
客户服 务电 话 :95559
网址:www.bankcomm.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址: 深 圳市 深南 大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 : 傅 育宁
联系人 :邓 炯鹏
客户服 务统 一咨 询电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7) 中国光 大银 行股份 有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 :唐 双宁
联系人 :李 伟
电话:010-68098778 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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9
传真:010-68560312
客服电 话:95595
(全 国 )
网址:www.cebbank.com
(8) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :王 曦
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服 务电 话:010-95526
公司网 站:www.bankofbeijing.com.cn
(9) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
总行地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
客服电 话:95568
联系人 :董 云巍
网址:www.cmbc.com.cn
(10) 深圳发 展银 行股 份有 限公 司
地址: 深 圳市 深南 东路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
邮政编 码: 518001
联系人 :
周勤
传真电 话: 0755-82080714
客服电 话:
95501
公司网 址: www.sdb.com.cn
(11) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 : 孔丹
客服电 话:95558
工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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10
联系人 :金蕾
电话:010-65557013
传真:010-65550827
网址:http://bank.ecitic.com
(12) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
客服电 话:400-888-8811
联系人 :王 宏
联系电 话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:www.cbhb.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
客服电 话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(14) 北京农 村商 业银 行
注册地 址: 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心 B 座
法定代 表人: 乔瑞
联系人 :王 薇娜
联系电 话:63229475
传真:63229478
客服电 话:96198
公司网 址:www.bjrcb.com
(15) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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11
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
电话: (021 )61618888
传真: (021 )63604199
客户服 务热 线:95528
公司网 站:www.spdb.com.cn
(16) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 市庆 春路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 :吴 太普
电话:0571-85108309
传真:0571-85151339
联系人 :严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 400-8888-508
网址: www.hzbank.com.cn
(17) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
电话: (021 )22169999
传真: (021 )22169134
公司网 址:www.ebscn.com
(18) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 :祝 幼一
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676161
传真:021-38670161
客户服 务热 线:400-8888-666 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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12
公司网 站:www.gtja.com
(19) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 : 顾 伟国
联系人 :李洋
电话: (010 )66568047
公司网 址:www.chinastock.com.cn
(20) 中信建 投证 券 股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 : 王常 青
开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 : (010 )65182261
联系人 :魏明
公司网 址:www.csc108.com
(21) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表 人 :宫 少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人 :黄 健
客户服 务热 线:95565 、4008888111
公司网 址:www.newone.com.cn
(22) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦A 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
电话:010-60838888
联系人 :陈 忠 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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13
公司网 址:www.ecitic.com
(23) 兴业证 券股 份有 限公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路99 号 标力 大厦
办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 ·五 道口 广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 :兰 荣
客服电 话:4008888123
业务联 系电 话:021-38565785
业务联 系人 :谢 高得
网站www.xyzq.com.cn
(24) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广东路 689 号
法定代 表人 :王 开国
客户服 务热线 :400-8888-001、021-962503
公司网 址:www.htsec.com
(25) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 :史 洁民
联系电 话:0532-85022273
传真:0532-85022605
联系人 :刘 光明
公司网 址:www.zxwt.com.cn
客户咨 询电 话:0532-96577
(26) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 :胡 运钊
客户服 务热 线:95579 或4008-888-999
联系人 :李 良
电话:027-65799999 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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14
传真:027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站 :www.95579.com
客户服 务电 话:95579 或 4008-888-999
(27) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 :丁 国荣
电话:021-54033888
传真:021-54035333
客服电 话:021-962505
网址:www.sw2000.com.cn
(28) 恒泰证 券股份 有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号邮 编 010010
法定代 表人 :刘 汝军
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
联系人 :常 向东
客户服 务电 话: 0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
(29) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 :牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 :4008001001
开放式 基金 业务 传真 :0755-82558355
联系人 : 陈 剑虹
联系电 话:0755-82558305
网址:http://www.essence.com.cn
(30) 国元证 券股 份有 限公 司 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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15
公司注 册及 办公 地址 ;安 徽省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :凤 良志
联系人 :程 维
联系电 话:0551-2207936
传真电 话:0551-2207965
客户服 务电 话: 全国 :4008888777
安徽省 :96888
公司网 址:www.gyzq.com.cn
(31)
国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 :何 如
基金业 务联 系人 :齐 晓燕
联系电 话:0755-82130833
传真:0755-82133302
全国统 一客 户服 务电 话:95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(32) 华泰联 合证 券有 限责 任公 司
注 册地 址 : 深 圳市 福 田区中 心区 中心 广场 香港 中旅大 厦第 五层 (01A 、02、03 、04)、
17A 、18A 、24A 、25A 、26A
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、
25 层、26 层 法 定代 表人 : 马昭明
联系人 :盛 宗凌
电 话:0755-82492000
传 真:0755-82492962
公 司网 站:www.lhzq.com
客服电 话:95513 ,400-8888-555
(33) 国联证 券股 份有 限公 司
法定代 表人 :雷 建辉
注册地 址: 无锡 市县 前东 街 168 号 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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16
办公地 址: 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
联系人 :袁 丽萍
开放式 基金 咨询 电话 :4008885288 , 0510-82588168
公司网 站: http://www.glsc.com.cn
(34) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市丰 台区 北路 81 号
办公 地址 :北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6-9 层
邮政 编码 :100140
负 责 人: 赵大 建
投诉电 话:400-889-5618
公司网 站:www.e5618.com
(35) 广发证 券股 份有 限公 司
法定代 表人 : 王 志伟
注册地 址: 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场18 、19 、36、38、41和42楼
联系人 :黄 岚
统一客 户服 务热 线:95575 或致电 各地 营业 网点
公司网 站: 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
(36) 长 城证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人 :匡 婷
电话:0755-83516289
传真:0755-83516199
客户服 务热 线:0755-33680000 、400 6666 888
长城证 券网 站:www.cc168.com.cn
(37) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 23 层
法定代 表人 : 陈林
组织形 式: 有限 责任 公司 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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17
客户服 务电 话:4008209898
公 司网 站: http://www.cnhbstock.com/
(38) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 :王 兆权
联系电 话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服 务电 话: 400-6515-988
网址:www.bhzq.com
(39) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址: 济南 市经 十路20518 号
法定代 表人 :李玮
联系人 :吴阳
电话:0531-81283906
传真:0531-81283900
客户服 务热 线:
95538
公司网 址:www.qlzq.com.cn
(40) 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 :朱 科敏
联系人 :李 涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
公司网 址:http://www.longone.com.cn
客户服 务热 线:0519-88166222
021-52574550
0379-64902266
免费服 务热 线:400-888-8588
(41) 宏源证 券股 份有 限公 司 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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18
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 文艺路233 号宏 源大 厦
办公地 址: 北京 海淀 区西 直门北 大街 甲43 号金 运大 厦B 座
法定代 表人 :汤 世生
联系人 :李 巍
联系电 话:010-88085338
传真:010-88085240
公司网 站:www.hysec.com
客服电 话:4008-000-562
(42) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注 册地 址 : 深 圳市 福田 区益田 路与 福中 路交 界处 荣超商 务中 心A栋第18 层-21 层及 第
04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办 公地 址: 深圳 市福 田区益 田路6003 号荣 超商 务中心A 栋第04、18层至21 层
法 定代 表人 :龙 增来
联 系人 :刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn
客服电 话 400 600 8008
(43) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼(518048 )
法定代 表人 :杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话:4008816168
网址:http://www.PINGAN.com
(44) 中航证 券有 限公 司
注册地 址 : 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址 : 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 :杜航
联系人 :余 雅娜 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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19
联系电 话:0791-6768763
联系传 真:0791-6789414
公司网 址 www.avicsec.com
客服电 话 400-8866-567
(45) 上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 :郁 忠民
网址:www.962518.com.cn
客户服 务电 话:021-962518
(46) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B座12-15层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B座12-15层
法定代 表人 : 徐 勇力
联系人 : 汤 漫川
联系电 话:010-66555316
传真:010-66555246
公司网 站:www.dxzq.net.cn
(47) 山西证 券股 份有 限公 司
办公( 注册 )地 址: 山西 省太原 市府 西 街 69 号山 西 国贸中 心东 塔楼
法定代 表人 :侯 巍
客服电 话:400-666-1618
联系人 :张 治国
联系电 话:0351 -8686703
网址:www.i618.com.cn
(48) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址 : 上海 市福 山 路 500 号 城建 大厦 26 楼
法定代 表人 : 方 加春
电话:021-68761616
传真:021-68767981 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
20
客户服 务电 话:4008888128
公司网 址:www.tebon.com.cn
(49) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 : 潘鑫 军
联系人 :吴 宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服 务热 线:95503
公司网 站:www.dfzq.com.cn
(50) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 。
公司网址:www.hfzq.com.cn
(51) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼
办公地 址: 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼 ,17 楼
法定代 表人 :
吴志 明
电话:020-87322668
传真:020-87325036
联系人 :樊 刚正
客户服 务电 话: 020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(52) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司
公司注 册地 址: 浙江 省杭 州市滨 江区 江南 大 道 588 号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
21
公司办 公地 址: 浙江 省杭 州市滨 江区 江南 大 道 588 号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层
法人代 表: 沈强
联系人 :丁 思聪
联系电 话:0571-87112510
公司网 站:www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话:0571-96598
(53) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 : 高 冠江
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电 话:400-800-8899
公司网 址:www.cindasc.com
(54) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街1 号国 贸大 厦2座27 层及28 层
法定代 表人 :李 剑阁
联系人 :王 雪筠
(55) 方正证 券有 限责 任公 司
注 册地 址: 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22 -24层
办 公地 址: 湖南 长沙 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22 -24层
法 定代 表人 :雷 杰
联 系人 :彭 博
联系电 话:0731-85832343
客服电 话:95571
公司网 址:www.foundersc.com
(56) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市渝 中区 临江支 路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法人代 表人 :王 珠林 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
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联系人 : 徐 雅筠
联系电 话:023-63786060
传真:023-63786215
客服电 话:4008096096
公司网 址:www.swsc.com.cn
(57) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
联系人 :卢 金文
联系方 式:0592-5161642
网址:www.xmzq.cn
客户服 务电 话:0592-5163588
(58) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册( 办公 )地 址: 甘肃 省兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 : 李 晓安
联系人 : 李 昕田
联系电 话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客服电 话:0931-4890100 、4890619 、4890618
公司网 址:www.hlzqgs.com
(59) 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 下埔路 14 号
法定代 表人 : 徐刚
联系人 :丁 宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252
客服电 话:400-8888-929
网址:http://www.lxzq.com.cn
(60) 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
客 户服 务电 话:400-881-1177 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
23
网址:www.xzsec.com
(61) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3、5 层
法定代 表人 :丁 之锁
联系人 :梁 宇
联系电 话:010 -58568007
联系传 真:010 -58568062
公司网 址:www.hrsec.com.cn
客服电 话:010-58568118
(62) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
联系人 : 潘锴
电话:0431-85096709
客户服 务电 话 :4006000686
网址:www.nesc.cn
(63) 红塔证 券股 份有 限公 司
地址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 :况 雨林
客服电 话:0871-3577930
联系人 :刘 晓明
电话:0871-3577942
(64) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址: 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 :吴 万善
电话:025-84457777
联系人 :樊 昊 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
24
客服电 话:025-95597 ( 江 苏省外 需加 区号 )
网址:www.htsc.com.cn
(65) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
办公地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人
石保 上
联系人
程 月艳
耿铭
联系电 话
0371 —65585670
联系传 真
0371--65585665
公司网址 www.ccnew.com
客服电 话 967218
400-813-9666
(66) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常喆
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(67)
国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉云
联系人 :金 喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电 话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(68) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址: 北 京市 西城 区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 :林 义相 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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25
联系人 :林 爽
联系电 话:010-66045608
客服电 话: 010-66045678
传真: 010-66045500
网址: www.txsec.com
(69) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 :马 金声
客服电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
基 金 管 理 人 可 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法》、《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办
法》、《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》和 本 基金 基金 合同等 的规 定, 选择 其他 符合要 求的 机
构代理 销售 本基 金, 并及 时履行 公告 义务 。
(二) 基金 注册 登记 机构
名
称: 工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 : 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
注册登 记业 务 办 公地 址: 北京经 济技 术开 发区 西环 中路地 盛南 街 1 号国 光高 科大 厦 4
层
法定代 表人 : 李 晓鹏
客户服 务电 话:010-58698918
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传
真:010-66583100
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 :北 京市 德恒 律师 事务所
住
所 :北 京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯 大厦 B 座十 二层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层
负责人 :王丽
电
话 : (010 )66575888 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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26
传
真 : (010 )65232181
经办律 师: 徐建 军、 李晓 明
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 :安 永华 明会 计师 事务所
住 所 :北 京市 东城 区东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 ,东 三办 公 楼 16 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城, 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 :葛 明
经办注 册会 计师 :王静 , 王珊珊
联系电 话: (010 )58152145
传真: (010 )58114645
联系人 : 王 珊珊
四 、基金的名称
工银瑞 信沪 深 300 指 数证 券投资 基金
五 、基金的 类型
股票型 指数 基金 。
六 、基金的投资目标
采用指 数化 投资 , 通 过控 制基金 投资 组合 相对 于标 的指数 的偏 离度 , 实 现对 标的指 数
的有效 跟踪 ,谋 求基 金资 产的长 期增 值。
七、基金的投资方向
本基金 资产 投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具 , 包 括沪 深 300 指数 的成 份股 及其备 选
成份股 、 新 股 ( 一级 市场 首次发 行) 、 债 券, 以 及经 中国证 监会 批准 的允 许本 基金投 资的 其
它金融 工具 。 法律 法规 或 监管机 构以 后允 许基 金投 资的其 他品 种 (如 股票 指 数期货 等) , 基
金管理 人在 履行 适当 程序 后,可 以将 其纳 入投 资范 围。
本基金投资于 股票资产占基金资产的比 例为 90%-95% ,投资 于标的指数成分股票 、
备选成 分股 票的 资产 占基 金资产 的比 例不 低 于 80% (但 因法律 法 规限 制原 因 , 导 致本 基金
不能投 资相 关股 票 , 而 致 使本基 金不 能达 到上 述比 例的情 形除 外) 。 现金 、 债 券资产 以及 中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他证 券品 种占 基金 资产 的比例 为 5%-10% ,其中 现金或 者到 期
日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值 5% 。权证及其他金融工具的 投资比例符合
法律法 规和 监管 机构 的规 定。
八、基金的投资策略
本基金 原则 上 采 取完 全复 制策略 , 即按 照标 的指 数 的成份 股 构 成及 其权 重构 建基金 股工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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27
票投资 组合 ,并 根据 标的 指数成 份股 及其 权重 的变 动进行 相应 调整 。但 因特 殊情况 导致 基
金 无法 获得 足够 数量 的股 票时 , 基金 管理 人将 运用 其他合 理的 投资 方法 构建 本基金 的实 际
投资组 合 , 追求 尽可 能贴 近目标 指数 的表 现 。 本基 金对标 的指 数的 跟踪 目标 是:力 争使 得
基金日 收益 率与 业绩 比较 基准日 收益 率偏 离度 的年 度平均 值不 超 过 0.3% , 偏 离度年 化标 准
差不超 过 4% 。
1. 标 的指 数
本基金 股票 资产 跟踪 的标 的指数 为沪 深 300 指数。 沪深 300 指 数是 由上 海证 券交易 所
和深圳 证券 交易 所 授 权, 由中证 指数 有 限 公司 开发 的中 国 A 股 市场 指数 , 它 的样本 选自 沪
深两个 证券 市场 , 覆盖 了 大部分 流通 市值,其 成份股 票 为 中国 A 股 市场 中 代 表性强、 流动
性高的 股票 ,能 够反 映 A 股市场 总体 发展 趋势 。
2. 股 票资 产指 数化 投资 策 略
本 基 金 股 票 资 产 投 资 原则上 采 用 完 全 复 制 标 的 指 数 的 方 法 跟 踪 标 的 指 数 。 通 常 情 况
下,本 基金 根据 标的 指数 成分股 票在 指数 中的 权重 确定成 分股 票的 买卖 数量 。
在特殊 情况 下, 本基 金将 选择其 它股 票或 股票 组合 对标的 指数 中的 股票 加以 替换, 这
些情况 包括 但不 限于 以下 情形: (1) 法律 法规 的限 制; (2 )标 的指 数成 份股 流动性 严重 不
足; (3 )本 基金 资 产 规模 过大导 致本 基金 持有 该股 票比例 过高 ; (4 )成 份股 上市公 司存 在
重大虚 假陈 述等 违规 行为 、 或者 面临 重大 的不 利 行 政处罚 或 司 法诉 讼;( 5) 有充分 而合 理
的理由 认为 其市 场 价 格被 操纵等 。
进行此等替换遵循的原则如下: (1)用以替换的股票与被替换的股票属于同一行业;
(2) 替 换后 , 该 成份 股票 所在行 业在 基金 股票 资产 组合中 的权 重与 标的 指数 中该行 业权 重
相一致 。 (3) 用以 替换 的 股票或 股票 组合 与被 替换 的股票 在 考 查期 内日 收 益 率序列 风险 收
益特征 高度 相关 , 能 较好 地代表 被替 代股 票的 收益 率波动 情况 。
本基金 的行 业分 类标 准采 用全球 行业 分类 体系 (GICS ,Global Industry Classification
Standard)。 GICS 分 类标 准 是摩根 斯坦 利资 本国 际公 司(MSCI )和标 准普 尔(S&P ) 共同
推出的 全球 行业 分类 标准 。
3. 股 票指 数化 投资 日常 投 资组合 管理
(1) 标的 指数 定期 调整
根据标 的指 数的 编制 规则 及调整 公告 , 本 基金 在指 数成份 股调 整生 效前 , 分 析并确 定
组合调 整策 略, 及时 进行 投资组 合的 优化 调整 ,减 少流动 性冲 击, 尽量 减少 标的指 数成 份
股变动 所带 来的 跟踪 偏离 度和跟 踪误 差。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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(2) 成份 股公 司信 息的 日 常跟踪 与分 析
跟踪标 的指 数成 份股 公司 信息 ( 如: 股 本变 化、 分 红、 配 股、 增 发、 停 牌、 复牌等 ) ,
以及成 份股 公司 其他 重大 信息, 分析 这些 信息 对指 数的影 响, 并根 据这 些信 息确定 基金 投
资组合 每日 交易 策略 。
(3) 标的 指数 成份 股票 临 时调整
在标的 指数 成份 股票 调整 周期内 , 若 出现 成份 股票 临时调 整的 情形 , 本 基金 管理人 将
密切关 注样 本股 票的 调整 ,并及 时制 定相 应的 投资 组合调 整策 略。
(4) 申购 赎回 情况 的跟 踪 与分析
跟踪本 基金 申购 和赎 回信 息, 结合 基金 的现 金头 寸 管理 , 分 析其 对组 合的 影 响, 制定
交易策 略以 应对 基金 的申 购赎回 。
(5) 跟踪 偏离 度的 监控 与 管理
每日跟 踪基 金组 合与 标的 指数表 现的 偏离 度, 每月 末、 季 度末 定期 分析 基金 的实际 组
合与标 的指 数表 现的 累计 偏离度 、跟 踪误 差变 化情 况及其 原因 ,并 优化 跟踪 偏离度 管理 方
案。
4. 债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要, 将投 资于国 债、 金融 债等 期限 在一年 期
以下的 债券 ,债 券投 资的 目的是 保证 基金 资产 流动 性,有 效利 用基 金资 产, 提高基 金资 产
的投资 收益 。
5. 其 他金 融工 具投 资策 略
在法律 法规 许可 时, 本基 金可基 于谨 慎原 则运 用权 证、 股 票指 数期 货等 相关 金融衍 生
工具对 基金 投资 组合 进行 管理, 以提 高投 资效 率, 管理基 金投 资组 合风 险水 平,以 更好 地
实现本 基金 的投 资 目 标。 本基金 管理 人运 用上 述金 融衍生 工具 必须 是出 于追 求基金 充分 投
资、减 少交 易成 本、 降低 跟踪误 差的 目的 ,不 得应 用于投 机交 易目 的, 或用 作杆杠 工具 放
大基金 的投 资。
(五) 投资 管理 程序
1. 投 资决 策依 据
(1)本基金采用指数化投资,在追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化的前提下,根 据
本基金 的标 的指 数成 份股 票构成 及其 权重 ,形 成基 金投资 建议 ,供 投资 决策 委员会 决策 参
考。
(2) 遵守 有关 法律 法规 和 基金合 同的 规定 ; 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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(3) 以维 护基 金份 额持 有 人利益 为基 金投 资决 策的 准则 。
2. 投 资程 序
本基金 管理 人建 立了 规范 的投资 管理 流程 和严 格的 风 险管 理体 系, 贯彻 于投 资研 究 、
投资决 策、 组合 构建 、交 易执行 、风 险管 理及 绩效 评估的 全过 程。
图 1 -1
投资管理流程
(1) 投资 研究
研究员 独立 开展 研究 工作 , 在借鉴 外部 研究 成果 的基 础上, 开展 宏观 经济 及政 策 分析、
债券市 场分 析、 行业 及上 市公司 分析 ,为 投资 决策 委员会 及各 基金 经理 提供 独立、 统一 的
投资决 策支 持平 台。 本基 金采取 指数 化投 资策 略, 金融工 程研 究人 员在 追求 跟踪偏 离度 与
跟踪误 差最 小化 的前 提下 ,根据 标的 指数 成份 股票 构成及 其权 重, 形成 基金 投资建 议。
(2) 投资 决策
投 资 决 策 委 员 会 是 基 金 投 资 的 最 高 决 策 机 构 , 决 定 基 金 总 体 投 资 策 略 及 资 产 配 置 方
案,审 核基 金经 理提 交的 投资计 划, 提供 指导 性意 见,并 审核 其他 涉及 基金 投资管 理的 重
大问题 。
基金经 理在 公司 总体 投资 策略的 指导 下, 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投
资限制 等规 定, 制定 相应 的投资 计划 ,报 投资 决策 委员会 审批 。
(3) 投资 组合 构建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ,在 权限 范围 内,评 估证 券的 投资 价值 ,选择 证
券构建 基金 投资 组合 ,并 根据市 场变 化调 整基 金投 资组合 ,进 行投 资组 合的 日常管 理。
(4) 交易 执行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 , 执 行基 金经 理的 投资指 令, 并实 施一 线风 险监 控 。
(5) 风险 分析 及绩 效评 估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ,报 风险 管理 委员会 ,
抄送投 资决 策委 员会 、投 资总监 及基 金经 理, 并就 基金的 投资 组合 提出 风险 管理建 议。
投资研究
组合构建
投资决策
交易执行
风险分析
与绩效评估
风险管 理 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ,并 对投资 过程 中存 在的 合规 风险向 基
金经理 、投 资总 监、 投资 决策委 员会 及风 险管 理委 员会进 行风 险提 示。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 : 沪深 300 指数 收益 率×95% +商 业银 行 税 后活 期存 款利 率
×5% 。
本 基 金 的 标 的 指 数 为 沪 深 300 指 数 , 同 时 考 虑 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为
90%-95% ,现金 、债 券资 产以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他证 券品 种占 基金资 产的 比
例为 5%-10% , 因此 本基 金设定 上述 业绩 比较 基准 。
随着市 场环 境的 变化 , 如 果上述 标的 指数 不适 用本 基金时 , 本 基金 管理 人可 以依据 维
护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则, 进行 适当 的程 序变更 本基 金的 标的 指数 ,并同 时更 换
本基金 的基 金名 称 与 业绩 比较基 准 。 其中 ,若 标的 指数变 更涉 及本 基金 投资 范围或 投资 策
略的实 质性 变更 ,则 基金 管理人 应就 变更 标的 指数 召开基 金份 额持 有人 大会 ,并报 中国 证
监会核准或者备案。 若标的指数变更对基金 投 资 无 实 质 性 影 响( 包括但不限于编制机构 变
更、 指 数更 名等) , 则 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 , 基金 管理 人应 在取 得基 金托管 人同 意
后, 报 中国 证监 会备 案。 并 应至少 提 前 30 个工 作日 在 中国证 监会 指定 的信 息披 露媒体 上刊
登公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属 于 股票 型基金 , 风险与 收益 高于 混合 基金 、 债 券基 金与 货币 市场 基 金。 本基
金为指 数型 基金 ,跟踪 标 的指数 市场 表现 ,目 标为 获取市 场平 均收 益, 是股 票基金 中处于
中等风险 水 平的 基金 产品 。
十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2011 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日止。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%)
1 权益投 资 3,504,124,107.54 94.50
其中: 股票 3,504,124,107.54 94.50
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 201,129,225.37 5.42 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
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31
6 其他资 产 2,906,087.29 0.08
7 合计 3,708,159,420.20 100.00
注: 由于 四舍 五入 的原 因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
(1) 指数 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 21,997,790.00 0.59
B 采掘业 394,594,412.25 10.66
C 制造业 1,223,794,366.51 33.07
C0 食品、 饮料 264,354,169.95 7.14
C1 纺织、 服装 、皮 毛 12,002,922.69 0.32
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 67,340,876.01 1.82
C5 电子 30,368,571.85 0.82
C6 金属、 非金 属 284,150,453.61 7.68
C7 机械、 设备 、仪 表 399,959,512.34 10.81
C8 医药、 生物 制品 164,575,900.06 4.45
C99 其他制 造业 1,041,960.00 0.03
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供 应业 86,868,701.60 2.35
E 建筑业 96,561,843.08 2.61
F 交通运 输、 仓储 业 111,592,952.42 3.02
G 信息技 术业 124,416,674.59 3.36
H 批发和 零售 贸易 94,065,753.84 2.54
I 金融、 保险 业 1,079,168,726.69 29.17
J 房地产 业 170,129,714.10 4.60
K 社会服 务业 28,330,135.75 0.77
L 传播与 文化 产业 7,945,750.04 0.21
M 综合类 64,657,286.67 1.75
合计 3,504,124,107.54 94.70
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
(2) 积极 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
无
3、 报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的股 票投 资明 细
(1) 指数 投资 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1
600036 招商银 行 10,515,576 124,819,887.12 3.37 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
32
2
600016 民生银 行 19,568,230 115,256,874.70 3.11
3
601328 交通银 行 21,183,960 94,904,140.80 2.56
4 601318 中国平 安 2,686,860 92,535,458.40 2.50
5
600000 浦发银 行 9,379,626 79,633,024.74 2.15
6
601166 兴业银 行 6,053,205 75,786,126.60 2.05
7
601088 中国神 华 2,644,222 66,978,143.26 1.81
8
600519 贵州茅 台 332,917 64,352,856.10 1.74
9
000002 万
科A 7,760,410 57,970,262.70 1.57
10
600030 中信证 券 5,520,885 53,607,793.35 1.45
(2) 积极 投资 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名股 票投 资细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资部 分股 票 。
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有权 证。
8、 投 资组 合报 告附 注
(1) 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
(2) 基金 投资 的前 十名 股 票 未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
(3) 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 500,000.00
2 应收证 券清 算款 1,807,694.31
3 应收股 利 -
4 应收利 息 46,342.30
5 应收申 购款 552,050.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
33
9 合计 2,906,087.29
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 期末 指数 投资 前十 名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 未存 在流 通受限 情况 。
期末积 极投 资前 五名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
无
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产,但 不
保证基 金一 定盈 利, 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ,投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1、 本 基金 合同 生效 日为 2009 年 3 月 5 日 , 基 金合 同 生效以 来 (截 至 2011 年 12 月 31
日)的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 :
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2009.3.5-2009.12.31 42.79% 1.78% 53.32% 1.85% -10.53% -0.07%
2010 年 -11.79% 1.52% -11.78% 1.50% -0.01% 0.02%
2011 年 -23.53% 1.24% -23.83% 1.23% 0.30% 0.01%
自基金 合同 生效 起至
今
-3.69% 1.51% 3.02% 1.54% -6.71% -0.03%
2、 自基 金合 同生 效以 来基 金累计 净值 增长 率 变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动
的比较 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
34
注: 本基 金基 金合 同 于2009 年3 月5 日生 效 , 按 基金 合同规 定 , 本 基金 自基 金 合同生 效起
六个月 内为 建仓 期。 截至 报告期 末, 本基 金各 项投 资比例 符合 基金 合同 的规 定:投 资于 股
票资产 占基 金资 产的 比例 为 90%-95% ,投 资于 标的 指数成 分股 票 、 备选 成分 股票的 资产 占
基金资 产的 比例 不低 于 80% (但 因法 规限 制原 因, 导 致本基 金不 能投 资相 关股 票,而 致使
本基金 不能 达到 上述 比例 的情形 除外 ) 。 现 金、 债券 资产以 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其
他证券 品种 占基 金资 产的 比例 为 5%-10% , 其中 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低
于基金 资产 净 值5% 。权 证 及其他 金融 工具 的投 资比 例符合 法律 法规 和监 管机 构的规 定。
十 三、费用 概览
1. 基金 管理 人的 管理 费;
2. 基金 托管 人的 托管 费;
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ;
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用;
5. 基金 份额 持有 人大 会 费 用;
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
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7. 基金 的证 券交 易费 用;
8. 在中 国证 监会 规定 允许 的前提 下, 本基 金可 以从 基金财 产中 计提 销售 服务 费, 具 体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明;
9.依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
( 二) 上述基金 费用 由基金 管 理人在 法律规 定的 范围内 参照公 允的市 场价 格确定 ,法律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
( 三) 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
1. 基金 管理 人的 管理 费
“在通 常情 况下 ,基 金管 理费按 前一 日基 金资 产净 值的 0.50% 年费 率计 提。 计算方 法
如下:
H =E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金 管理费每日 计提,按月支 付。由基金 管理人向基金 托管人发送 基金管理费划 付指
令,经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。 ”
2.基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下 , 基 金托 管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.10 % 年 费率 计提 。 计 算方法 如
下:
H =E ×0.10 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由 基金 管理 人 向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令,经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人,若 遇法 定节 假日 、休 息日, 支付 日期 顺延 。
3.除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 , 由基 金托 管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的
规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。 工银瑞信沪深 300 指数证券投 资基金
更新的招募 说明书摘要
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( 四) 不列 入基 金费 用的 项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损失, 以及 处理 与基 金运 作无关 的事 项发 生的 费用 等不列 入基 金费 用。 基金 合同生 效前 所
发生的 信息 披露 费、 律师 费和会 计师 费以 及其 他费 用不从 基 金 财产 中支 付。
( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费
率。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日 2 日前 在指定 媒体 上刊 登公 告。
( 六) 基金 销售 费用
本基金 申购 费 、 赎 回费 的 费率水 平 、 计 算公 式 、 收 取方式 和使 用方 式请 详见 本招募 说
明书 “ 八 、 基 金份 额的 申 购、 赎回 与转 换” 中的 “( 六) 申购 费与 赎回 费” 与 “( 七) 申购 份数
与赎回 金额 的计 算方 式” 中的相 关规 定。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本 基金 管理 人 依 据 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《 销 售管理 办法 》 、 《 信息 披露 管理办 法》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ,对本 基金 招募 说明 书 进 行了更 新, 更新 内容 如下 :
1、在“三、 基金管 理人” 部分,更新 了 基金 管理人 的股权结构 、基金 管理人 董事会成
员名单 、 监 事会 成员 名单 、基金 经理 简历 、投 资决 策委员 会成 员名 单 及 简历 。
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分, 对基 金托 管人 基本 情况的 相关 内容 进行 了更 新。
3、在“五、 相关服 务机构 ”部分,对 部分代 销机构 的信息进行 了更新 并根据 相关公告
增加了 相关 代销 机构 。
4、 “八、基 金份额的 申购 、赎回与转 换”部 分,根 据有关公告 ,更新 了“ (十 三)基金
转换” 的内 容, 更新 了 “ ( 十六)定 期定 额投 资计 划 ”中办 理场 所部 分的 内容 。
5、在“九、 基金的 投资” 部分,更新 了本基 金截至2011年12月31日的 财务数据 及投资
组合情 况。
6、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分, 更新 了截 至2011 年12 月31 日本 基金 的业 绩表 现 。
7、在 “二 十一 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分, 更新了 基金 管理 人的 服务 内容。
8、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”部 分, 增加 了本 次更新 内容 期间 的历 次公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 , 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可登 陆
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二〇一 二年 四月 十日