景 顺 长 城 新兴 成 长 股 票型 证 券 投 资基 金
2011 年 年度 报 告
2011 年12 月31 日
基金管 理人： 景顺长城基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
送出日 期：
2012 年3 月30 日
景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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§1 重要提 示及目录
1.1 重 要提 示
基 金管 理 人 的 董事 会 、 董事 保 证本 报 告 所 载资 料 不 存在 虚 假记 载 、 误 导性 陈 述 或重 大 遗漏 ， 并对
其 内容 的 真 实性 、 准 确性 和 完 整性 承 担 个别 及 连 带的 法 律 责任 。 本 年度 报 告 已经 全 部 独立 董 事 签字 同
意，并由 董事长 签发。
基金托管 人中国 工商银 行股 份有限公 司根据 本基金 合同 规定，于 2012 年 3 月 28 日 复核了本 报告
中 的财 务 指 标、 净 值 表现 、 利 润分 配 情 况、 财 务 会计 报 告 、投 资 组 合报 告 等 内容 ， 保 证复 核 内 容不 存
在虚假记 载、误 导性陈 述或 者重大遗 漏。
基金管理 人承诺 以诚实 信用 、勤勉尽 责的原 则管理 和运 用基金资 产，但 不保证 基金 一定盈利 。
基 金的 过 往 业 绩并 不 代 表其 未 来表 现 。 投 资有 风 险 ，投 资 者在 作 出 投 资决 策 前 应仔 细 阅读 本 基金
的招募说 明书及 其更新 。
普 华永 道 中 天 会计 师 事 务所 有 限公 司 为 本 基金 出 具 了无 保 留意 见 的 审 计报 告 ， 基金 管 理人 在 本报
告中对相 关事项 亦有详 细说 明，请投 资者注 意阅读 。
本报告期 自 2011 年 1 月1 日起至2011 年 12 月 31 日 止。
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1.2 目录
§1 重 要提 示及 目 录 .......................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 ............................................................................................................................................. 2
1.2 目录 ..................................................................................................................................................... 3
§2 基 金简 介 ...................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 ..................................................................................................................................... 5
2.2 基金产品说明 ..................................................................................................................................... 5
2.3 基金管理人和基 金托管 人 .................................................................................................................. 5
2.4 信息披露方式 ..................................................................................................................................... 6
2.5 其他相关资料 ..................................................................................................................................... 6
§3 主 要财 务指 标 、基 金 净值 表 现 及利 润 分配 情 况 ...................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和 财务指 标 .................................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现 ..................................................................................................................................... 7
3.3 过去三年基金的 利润 分 配情况 .......................................................................................................... 9
§4 管 理人 报告 .................................................................................................................................................. 9
4.1 基金管理人及基 金经理 情况 .............................................................................................................. 9
4.2 管理人对报告期 内本基 金运作遵 规守信 情况的 说明 .................................................................... 10
4.3 管理人对报告期 内公平 交易情况 的专项 说明 ................................................................................ 11
4.4 管理人对报告期 内基金 的投资策 略和业 绩表现 的说 明 ................................................................ 11
4.5 管理人对宏观经 济、证 券市场及 行业走 势的简 要展 望 ................................................................ 11
4.6 管理人内部有关 本基金 的监察稽 核工作 情况 ................................................................................ 12
4.7 管理人对报告期 内基金 估值程序 等事项 的说明 ............................................................................ 13
4.8 管理人对报告期 内基金 利润分配 情况的 说明 ................................................................................ 14
§5 托 管人 报告 ................................................................................................................................................ 14
5.1 报告期内本基金 托管人 遵规守信 情况声 明 .................................................................................... 14
5.2 托管人对报告期 内本基 金投资运 作遵规 守信、 净值 计算、利 润分配 等情况 的说 明 ................ 14
5.3 托管人对本年度 报告中 财务信息 等内容 的真实 、准 确和完整 发表意 见 .................................... 14
§6 审 计报 告 .................................................................................................................................................... 15
§7 年 度财 务报 表 ............................................................................................................................................ 16
7.1 资产负债表 ....................................................................................................................................... 16
7.2 利润表 ............................................................................................................................................... 17
7.3 所有者权益（基 金净值 ）变动表 .................................................................................................... 18
7.4 报表附注 ........................................................................................................................................... 19
§8 投 资组 合报 告 ............................................................................................................................................ 37
8.1 期末基金资产组 合情况 .................................................................................................................... 37
8.2 期末按行业分类 的股票 投资组合 .................................................................................................... 37
8.3 期末按公允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的所 有股票投 资明细 ........................................ 38
8.4 报告期内股票投 资组合 的重大变 动 ................................................................................................ 39
8.5 期末按债券品种 分类的 债券投资 组合 ............................................................................................ 41
8.6 期末按公允价值 占基金 资产净值 比例大 小排名 的前 五名债券 投资明 细 .................................... 41
8.7 期末按公允价值 占基金 资产净值 比例大 小排序 的所 有资产支 持证券 投资明 细 ........................ 41
8.8 期末按公允价值 占基金 资产净值 比例大 小排名 的前 五名权证 投资明 细 .................................... 41
8.9 投资组合报告附 注 ........................................................................................................................... 41
§9 基 金份 额持 有 人信 息 ................................................................................................................................ 42 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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9.1 期末基金份额持 有人户 数及持有 人结构 ........................................................................................ 42
9.2 期末基金管理人 的从业 人员持有 本开放 式基金 的情 况 ................................................................ 42
§ 10 开放 式 基金 份 额变 动 .............................................................................................................................. 42
§ 11 重 大事 件 揭示........................................................................................................................................... 43
11.1 基金份额持有 人大会 决 议 .............................................................................................................. 43
11.2 基金管理人、 基金托 管 人的专门 基金托 管部门 的重 大人事变 动 .............................................. 43
11.3 涉及基金管理 人、基 金 财产、基 金托管 业务的 诉讼 .................................................................. 43
11.4 基金投资策略 的改变 ...................................................................................................................... 43
11.5 为基金进行审 计的会 计 师事务所 情况 .......................................................................................... 43
11.6 管理人、托管 人及其 高 级管理人 员受稽 查或处 罚等 情况 .......................................................... 43
11.7 基金租用证券 公司交 易 单元的有 关情况 ...................................................................................... 43
11.8 其他重大事件 .................................................................................................................................. 46
§ 12 备查 文 件目 录 .......................................................................................................................................... 51
12.1 备查文件目录 ................................................................................................................................. 51
12.2 存放地点 ......................................................................................................................................... 51
12.3 查阅方式 ......................................................................................................................................... 51
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§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情况
基金名称 景顺长城 新兴成 长股票 型证 券投资基 金
基金简称 景顺长城 新兴 成 长股票
基金主代 码 260108
交易代码 260108
基金运作 方式 契约型开 放式
基金合同 生效日 2006 年6 月 28 日
基金管理 人 景顺长城 基金管 理有限 公司
基金托管 人 中国工商 银行股 份有限 公司
报告期末 基金份 额总额 3,413,706,528.49 份
基金合同 存续期 不定期
2.2 基 金产 品说明
投资目标 以长期看好中国经济增长和资本市场发展为立足点，通
过投资于具有合理值的高成长性上市公司股票，以获取
基金资产 的长期 稳定增 值。
投资策略 本基金重点投资于成长型公司。根据不同类型成长型公
司扩张起源的背景因素，本基金主要采取 “ 自 下 而 上 ”
的投资策 略，并 结合估 值因 素最终确 定投资 标的。
业绩比较 基准 富时中国 A600 成长指数×8 0 % ＋同业存款利 率 ×2 0 % 。
风险收益 特征 本基金是 风险程 度较高 的投 资品种。
注： 鉴 于 新 华富 时 指 数系 列 的 编制 机 构 新华 富 时 指数 公 司 的股 东 富 时集 团 已 正式 宣 布 成为 新 华 富时 指
数公司的 全资股 东， 其编 制 的新华富 时指数 系列已 正式 更名为富 时中国 指数系 列，本公司于 2011 年 3
月 24 日发布公告将 本基金 业绩比较 基准修 改为富 时中 国 A600 成长指数×8 0 % ＋同业存款利 率 ×2 0 % 。
2.3 基 金管 理人 和 基金 托管人
项目 基金管理 人 基金托管 人
名称 景顺长城 基金管 理有限 公司 中国工商 银行股 份有限 公司
信息披露 负责
人
姓名 杨皞阳 蒋松云
联系电话 0755-82370388 010-66105799
电子邮箱 investor@invescogreatwall.com custody@icbc.com.cn
客户服务 电话
4008888606 95588
传真 0755-22381339 010-66105798
注册地址 深圳市福 田区中 心四路 1 号 嘉里
建设广场 第一座 21 层
北京市西 城 区复 兴门内 大街 55
号
办公地址 深圳市福 田区中 心四路 1 号 嘉里 北京市西 城区复 兴门内 大街 55 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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建设广场 第一座 21 层 号
邮政编码 518048 100140
法定代表 人 赵如冰 姜建清
2.4 信 息披 露方式
本基金选 定的信 息披露 报纸 名称 中国证券 报、上 海证券 报、 证券时报
登载基金 年度报 告正文 的管 理人互联 网网址 www.invescogreatwall.com
基金年度 报告备 置地点 基金管理 人的办 公场所
2.5 其 他相 关资料
项目 名称 办公地址
会计师事 务所 普华永道 中天会 计师事 务所 有限公司 上海市浦 东 新 区 陆 家 嘴环路 1318 号
星展银行 大厦 6 楼
注册登记 机构 景顺长城 基金管 理有限 公司 深圳市福 田区中 心四 路 1 号 嘉里建设
广场第一 座 21 层
§3 主要财 务指标、基金净值 表现及利润分配情 况
3.1 主 要会 计数据 和财 务指标
金额单位 ：人民 币元
3.1.1 期间数据和指 标 2011 年 2010 年 2009 年
本期已实 现收益 -72,574,665.03 223,559,087.33 -115,946,652.83
本期利润 -1,111,212,698.93 -86,690,300.72 1,479,328,286.81
加权平均 基金份 额本期 利润 -0.3156 -0.0219 0.2863
本期加权 平均净 值利润 率 -35.93% -2.34% 30.67%
本期基金 份额净 值增长 率 -32.56% -1.70% 35.61%
3.1.2 期末数据和指 标 2011 年末 2010 年末 2009 年末
期末可供 分配利 润 -1,142,866,883.09 -52,908,789.89 55,240,366.85
期末可供 分配基 金份额 利润 -0.3348 -0.0143 0.0132
期末基金 资产净 值 2,270,839,645.40 3,658,439,877.38 4,235,096,041.30
期末基金 份额净 值 0.665 0.986 1.013
3.1.3 累计期末指标 2011 年末 2010 年末 2009 年末
基金份额 累计净 值增长 率 52.09% 125.50% 129.41%
注：1 、 本 期已实 现收益 指 基金本期 利息收 入、 投资收 益、 其他 收入 （不含 公允价 值变动收 益） 扣 除相
关费用后 的余额 ，本期 利润 为本期已 实现收 益加上 本期 公允价值 变动收 益。
2 、期末可供 分配利 润采用 期末资产 负债表 中未分 配利 润与未分 配利润 中已实 现部 分的孰低 数。
3 、 基金份 额净值 的计算 精 确到小数 点后三 位， 小数点 后第四位 四舍五 入， 由此产 生的误差 计入基 金资景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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产。
4 、 上述基 金业绩 指标不 包 括持有人 认购或 交易基 金的 各项费用 ， 计 入费用 后实际 收益水平 要低于 所列
数字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 基 金份 额净值 增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较 基
准收益率 标
准差④
①－③ ②－④
过去三个 月 -15.61% 1.61% -9.55% 1.20% -6.06% 0.41%
过去六个 月 -26.36% 1.46% -20.17% 1.12% -6.19% 0.34%
过去一年 -32.56% 1.46% -24.01% 1.07% -8.55% 0.39%
过去三年 -10.10% 1.52% 28.90% 1.37% -39.00% 0.15%
过去五年 -2.94% 1.73% 10.19% 1.73% -13.13% 0.00%
自基金合 同
生效起至 今
52.09% 1.68% 52.88% 1.68% -0.79% 0.00%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与 同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注： 本 基 金 的资 产 配 置比 例 为 ：对 于 股 票的 投 资 不少 于 基 金资 产 净 值的 65% ，持 有 现 金或 者 到 期日 在
一年以内 的政府 债券的 比例 不低于基 金资产 净值的 5%。 本基金投 资于成 长型上 市公 司的股票 比例高 于
非现金基 金资产 的 80%。 本基金自 2006 年 6 月 28 日合同生效日 起 至 2006 年12 月27 日为建仓期。 建
仓期结束 时，本 基金投 资组 合达到上 述投资 组合比 例的 要求。
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3.2.3 过 去五 年基金 每年 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
3.3 过 去三 年基金 的利 润分配 情况
单位：人 民币元
年度
每10份基金份额
分红数
现金形式 发放
总额
再投资形 式发
放总额
年度利润 分配合
计
备注
2011 - - - -
2010 0.100 13,982,157.57 22,784,649.09 36,766,806.66 一次分红
2009 - - - -
合计 0.100 13,982,157.57 22,784,649.09 36,766,806.66
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人及 基金 经理情 况
4.1.1 基 金管 理人及 其管 理基金 的经 验
本基金管 理人景 顺长城 基金 管理有限 公司 （以下 简称 “ 公司” 或 “ 本公司 ” ） 是经 中国证监 会证监
基金字［2003］76 号文批准 设立的证 券投资 基 金管 理公 司， 由 长城证 券有限 责任公 司、 景 顺资产 管理景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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有限公司 、 开 滦 （ 集团 ） 有 限责任公 司、 大连实 德集团 有限公司 共同发 起设立 ， 并 于 2003 年6 月 9 日
获得开业 批文，注 册资本 1.3 亿元人民币， 目前，各 家 出资比例 分别为 49%、49%、1% 、1%。总部设在
深圳，在 北京、 上海、 广州 设有分公 司。
截止2011 年 12 月31 日， 景顺长城 基金管 理有限 公司 管理景顺 长城景 系列开 放式 证券投资 基金、
景 顺长 城 内 需增 长 开 放式 证 券 投资 基 金 、景 顺 长 城鼎 益 股 票型 证 券 投资 基 金 （LOF ） 、 景顺 长 城 资源 垄
断 股票 型 证 券投 资 基 金（LOF ） 、 景顺 长 城 新 兴成 长 股 票 型 证券 投 资 基金 、 景 顺长 城 内 需增 长 贰 号股 票
型 证券 投 资 基金 、 景 顺长 城 精 选蓝 筹 股 票型 证 券 投资 基 金 、景 顺 长 城公 司 治 理股 票 型 证券 投 资 基金 、
景 顺长 城 能 源基 建 股 票型 证 券 投资 基 金 、景 顺 长 城中 小 盘 股票 型 证 券投 资 基 金、 景 顺 长城 稳 定 收益 债
券型证券 投资基 金、 景顺长 城大中华 股票型 证券投 资基 金、 景 顺长城 核心竞 争力股 票型证券 投资基 金。
其 中景 顺 长 城景 系 列 开放 式 证 券投 资 基 金下 设 景 顺长 城 优 选股 票 证 券投 资 基 金、 景 顺 长城 货 币 市场 证
券投资基 金、景 顺长城 动力 平衡证券 投资基 金。
本公司采 用团队 投资方 式， 即通过整 个投资 部门全 体人 员的共同 努力， 争取良 好投 资 业绩。
4.1.2 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 及基金 经理 助理简 介
姓名 职务
任本基金 的基金 经理 （ 助理 ） 期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
邓春鸣
本 基 金 基 金 经
理 ， 投 资 副 总
监 ， 景 顺 长 城
公 司 治 理 股 票
型 证 券 投 资 基
金基金经 理
2010 年5 月29 日 - 10
电子科技大学管理学学士、
复旦大学 经济学 硕士，CFA。
曾任职于招商证券证券投资
部和资产管理部，也曾担任
宝盈基金行业研究员、基金
经理助理 等职务 ；2007 年 3
月加入本 公司。
注：1 、 对 基金的 首任基 金 经理， 其 “ 任 职日期 ”按基 金合同生 效日填 写， “ 离任 日期 ”为 根据公 司决
定的解聘 日期 （公告 前一日 ） ； 对此后 的非首 任基金 经 理， “ 任职日 期 ”指 根据公 司决定聘 任后的 公告
日期， “ 离任日 期 ”指 根据 公司决定 的解聘 日期（ 公告 前一日 ） ；
2 、证券从业 的含义 遵从行 业协会《 证券业 从业人 员资 格管理办 法》的 相关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本 报告 期 内 ，本 基 金 管 理人 严 格遵 守 《 中华 人 民 共 和国 证 券投 资 基 金法 》 、 《 证 券 投 资 基金 运 作管
理 办法》 、 《 证 券投 资 基 金 销 售 管理 办 法 》和 《 证 券投 资 基 金信 息 披 露管 理 办 法》 等 有 关法 律 法 规及 各
项实施准 则、 《景 顺长城 新 兴成长股 票型证 券投资 基金 基金合同 》 和 其他有 关法律 法规的规 定， 本着诚
实 信用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 ， 在严 格 控 制风 险 的 基础 上 ， 为基 金 持 有人 谋 求 最大 利
益。 本报 告期内 ， 由于 本基 金管理人 对外披 露的 2010 年基金年 度报告 未对公 司相 关高级管 理人员 2010景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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年度被深 圳证监 局采取 监管 谈话等行 政监管 措施的 原因 及结论进 行披露 ， 深圳 证 监 局于 2011 年 7 月 1
日向本基 金管理 人出具 了 《 监管提示 函》 ， 本 基金管 理 人已及时 向深圳 证监局 提交 了书面整 改报告 。 除
此 之外 ， 基 金运 作 整 体合 法 合 规， 未 发 现损 害 基 金持 有 人 利益 的 行 为。 基 金 的投 资 范 围、 投 资 比例 及
投资组合 符合有 关法律 法规 及基金合 同的规 定。
4.3 管 理人 对报告 期内 公平交 易情 况的专 项说 明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告期 内， 本基金 管理人 严格执行 《证 券投资 基金管 理公司公 平交易 制度指 导意 见》 ， 完善 相应
制 度及 流 程 ，通 过 系 统和 人 工 等各 种 方 式在 各 业 务环 节 严 格控 制 交 易公 平 执 行， 公 平 对待 旗 下 管理 的
所有基金 和投资 组合。
4.3.2 本 投资 组合与 其他 投资风 格相 似的投 资组 合之间 的业 绩比较
本报告期 内，本 基金管 理人 管理的其 他基金 的投资 风格 与本基金 的投资 风格不 相似 。
4.3.3 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金于 本报告 期内未 发现 异常交易 行为。
4.4 管 理人 对报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩 表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2011 年的股票市场在全 年的 货币紧缩 及下半 年经济 加速 下滑的影 响下， 呈现了 全面 下跌的走 势 ，
绝 大部 分 行 业及 板 块 都取 得 负 收益 。 相 对而 言 ， 白酒 、 银 行、 地 产 行业 有 明 显超 额 收 益， 而 大 量的 中
小 市值 股 票 和强 周 期 性股 票 有 明显 超 额 负收 益 。 本基 金 全 年的 持 仓 结构 变 化 不大 ， 基 本以 低 估 值蓝 筹
和资源品 为主， 但由于 下半 年资源品 的跌幅 较大， 本基 金在年度 内未能 取得超 额收 益。
4.4.2 报 告期 内基金 的业 绩表现
2011 年度，本基金份额 净值 增长率为-32.56% ，低于业绩比较基 准收益 率 8.55%。
4.5 管 理人 对宏观 经济 、证券 市场 及行业 走势 的简要 展望
在货币政 策紧缩 作用下 ， 下 半年的宏 观经济 出现了 快速 下滑， 直到目 前仍未 看到有 效放松 ， 因此 ，
新 一轮 的 扩 张周 期 已 经延 后 。 但最 近 一 个季 度 的 政策 已 经 开始 预 调 微调 ， 我 们认 为 政 策负 面 影 响的 边
际作用在 开始减 轻， 新一 轮 的扩张周 期离我 们越来 越近 。 对未来的 增长周 期， 我 们 仍然有几 个判断：1 ）
结构更均 衡， 包括内 需与外 需的均衡 、 投 资与消 费的均 衡；2 ） 成本更 高， 主要表 现为中低 端劳动 力成
本的较快 上升趋 势及持 续较 高的价格 水平 ， 或许 还可能 叠加较高 的资金 成本 ；3 ） 经济增长 的波动 性减
弱 ，以 投 资 带动 的 传 统产 业 的 过高 增 速 难以 再 现 ，消 费 对 经济 的 贡 献逐 步 提 高， 同 时 新兴 产 业 逐步 孕景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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育。
证券市场 经历了 两年半 的流 动性紧缩 （至 少在 M2 和 M1 的意义上 是如此 ） ， 同时 目 前正在经 历因为
经 济增 速 下 滑而 带 来 的盈 利 下 滑。 从 这 个意 义 上 说， 盈 利 下滑 的 预 期一 旦 兑 现， 市 场 就处 在 估 值与 业
绩 的双 重 底 部之 中 。 尽管 我 们 很难 预 测 盈利 下 滑 的持 续 时 间， 但 我 们看 好 经 济的 长 期 增长 趋 势 。同 时
我 们对 大 消 费时 代 的 来临 充 满 信心 ， 看 好大 消 费 板块 的 长 期投 资 价 值。 另 外 ，我 们 也 对有 实 质 性盈 利
潜 力的 新 兴 产业 密 切 关注 。 我 们将 在 这 些行 业 中 寻找 优 秀 的、 估 值 合理 甚 至 低估 的 公 司， 希 望 能给 持
有人带来 长期 稳 定的超 额收 益。
4.6 管 理人 内部有 关本 基金的 监察 稽核工 作情 况
本 报告 期 内 ， 本基 金 管 理人 继 续完 善 内 部 控制 体 系 和内 部 控制 制 度 ， 健全 管 理 制度 和 业务 规 章，
依 据国 家 相 关法 律 法 规、 内 部 控制 制 度 、内 部 管 理制 度 和 业务 规 章 、基 金 合 同以 及 基 金招 募 说 明书 对
本 基金 的 投 资、 销 售 、运 营 等 业务 中 的 内部 控 制 完善 程 度 和执 行 情 况进 行 持 续的 监 察 稽核 ， 对 监察 稽
核 中发 现 的 问题 及 时 提示 ， 督 促改 进 并 跟踪 改 进 效果 。 定 期编 制 监 察稽 核 报 告， 及 时 报送 上 级 监管 部
门。
为 提高 防 范 和 化解 经 营 风险 的 能力 ， 确 保 经营 业 务 稳健 运 行和 受 托 资 产安 全 完 整， 保 障基 金 份额
持有人利 益，本 基 金管 理人 采取的主 要措施 包括：
1 、 进一步 完善内 部控制 体 系 和内部 控制制 度。 本公司 已经建立 了科学 合理的 层次 分明的包 括内控
组织架构 、控制 程序和 控制 措施以及 控制职 责在内 的运 行高效、 严密的 内部控 制体 系。
2 、 进一步 健全管 理制度 和 业务规章 。 在 已建立 的基本 管理制度 、 业 务流程 、 规 章 等基础上 ， 根 据
公 司的 业 务 发展 和 法 律法 规 的 颁布 情 况 ，对 相 关 管理 制 度 和业 务 流 程规 章 进 行全 面 修 订及 更 新 ，从 管
理制度和 业务流 程上进 行风 险控制， 进一步 强化内 部制 度的执行 力度。
3 、 坚持岗 位分离 、 相互 制 衡的内控 机制 。 在岗 位设置 上继续采 取严格 的分离 制度 ， 形成 不 同岗 位
之间的相 互制衡 机制， 从岗 位设置上 减少和 防范操 作及 操守风险 。
4 、 持续地 对基金 经营业 务 的合法合 规性进 行监控 。 采 取了实时 监控 、 常规 稽核、 专项稽核 和临时
稽 核等 方 式 ，对 发 现 的问 题 及 时提 示 并 督促 改 进 ，防 范 各 种违 法 违 规行 为 的 发生 ， 切 实保 护 基 金份 额
持有人的 合法权 益。
5 、执行以 KPI(Key Performance Indicator 主要绩效指标) 为风险 控制主 要手段 和评估标 准的风
险 评估 、 预 警、 报 告 、控 制 以 及监 督 程 序。 并 通 过适 当 的 控制 流 程 ，定 期 或 实时 对 风 险进 行 评 估、 预
警 和监 督 ， 从而 确 认 、评 估 和 预警 与 公 司管 理 及 基金 运 作 有关 的 风 险。 通 过 顺畅 的 报 告渠 道 ， 对风 险
问题进行 层层 监 督、管 理和 控制，使 部门和 管理层 及时 把握风险 状况并 快速做 出风 险控制决 策。
6 、 采用自 动化监 督控制 系 统。 采 用电子 化投资 交易系 统， 对 投资比 例进行 限制， 有效地防 止合规景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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性运作风 险和操 作风险 。
7 、 按照法 律法规 的要求 ， 认真做好 旗下各 只基金 的信 息披露工 作， 确保有 关信息 披露的真 实、 完
整、准确 、及时 。
8 、 定期不 定期地 组织合 规 培训。 通过结 合外部 律师培 训、 内 部合规 培训以 及证券 业协会的 后续教
育课程， 进一步 加强对 员工 的合规教 育，健 全公司 合规 文化。
本 基金 管 理 人 承诺 将 一 如既 往 地本 着 诚 实 信用 、 勤 勉尽 责 的原 则 管 理 和运 用 基 金资 产 ，不 断 提高
内 部监 察 稽 核工 作 的 科学 性 和 有效 性 ， 努力 防 范 和控 制 各 种风 险 ， 充分 保 障 基金 份 额 持有 人 的 合法 权
益。
4.7 管 理人 对报告 期内 基金估 值程 序等事 项的 说明
1 、有关参与 估值流 程各方 及人员的 职责分 工、专 业胜 任能力和 相关工 作经历
公 司成 立 基 金 估值 小 组 对基 金 财产 的 估 值 方法 及 估 值程 序 作决 策 ， 基 金估 值 小 组在 遵 守法 律 法规
的 前提 下 ， 通过 参 考 行业 协 会 的估 值 意 见及 独 立 第三 方 机 构估 值 数 据等 方 式 ，谨 慎 合 理地 制 定 高效 可
行的估值 方法， 以求公 平对 待投资者 。
估 值小 组 成 员 包括 公 司 投资 部 、交 易 管 理 部、 基 金 事务 部 、法 律 、 监 察稽 核 部 、风 险 控制 岗 等相
关人员。
基 金日 常 估 值 由基 金 管 理人 同 基金 托 管 人 一同 进 行 。基 金 份额 净 值 由 基金 管 理 人完 成 估值 后 ，将
估值结果 以书面 形式或 双方 认可的其 他方式 报给基 金托 管人， 基金 托管人 按基金 合 同规定的 估值方 法、
时 间、 程 序 进行 复 核 ，基 金 托 管人 复 核 无误 后 返 回给 基 金 管理 人 ， 由基 金 管 理人 对 外 公布 。 月 末、 年
中和年末 估值复 核与基 金会 计账目的 核对同 时进行 。
当 发生 了 影 响 估值 方 法 和程 序 的有 效 性 及 适用 性 的 情况 时 ，通 过 会 议 方式 启 动 估值 小 组的 运 作。
对 长期 停 牌 股票 等 没 有市 价 的 投资 品 种 ，由 投 资 部人 员 凭 借其 丰 富 的专 业 技 能 和 对 市 场产 品 的 长期 深
入的跟踪 研究 ， 综合 宏观经 济、 行 业发展 及个股 状况等 各方面因 素， 从价值 投资的 角度进行 理论分 析，
并 根据 分 析 的结 果 向 基金 估 值 小组 提 出 有关 估 值 方法 或 估 值模 型 的 建议 。 风 险控 制 人 员根 据 投 资部 提
出 的估 值 方 法或 估 值 模型 进 行 计算 及 验 证， 并 根 据计 算 和 验证 的 结 果与 投 资 部共 同 确 定估 值 方 法并 提
交 估值 小 组 。估 值 小 组共 同 讨 论通 过 后 ，基 金 事 务部 基 金 会计 根 据 估值 小 组 确认 的 估 值方 法 对 各基 金
进 行估 值 核 算并 与 基 金托 管 行 核对 。 法 律、 监 察 稽核 部 相 关人 员 负 责监 察 执 行估 值 政 策及 程 序 的合 规
性，控制 执行中 可能发 生的 风险，并 对有关 信息披 露文 件 进行合 规性审 查。
基 金估 值 小 组 核心 成 员 均具 有 五年 以 上 证 券、 基 金 行业 工 作经 验 ， 具 备专 业 胜 任能 力 和相 关 从业
资格，精 通各自 领域的 理论 知识，熟 悉政策 法规， 并具 有丰富的 实践经 验。
2 、基金经理 参 与或 决定估 值的程度 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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基 金经 理 在 需 要时 出 席 估值 小 组会 议 ， 凭 借其 丰 富 的专 业 技能 和 对 市 场产 品 的 长期 深 入的 跟 踪研
究，向估 值小组 提出估 值建 议。估值 小组将 充分考 虑基 金经理的 意见和 建议， 确定 估值方法 。
3 、参与估值 流程各 方之间 存在的任 何重大 利益冲 突
估 值小 组 秉 承 基金 持 有 人利 益 至上 的 宗 旨 ，在 估 值 方法 的 选择 上 力 求 客观 、 公 允， 在 数据 的 采集
方面力求 公开、 获取方 便、 操作性强 、不易 操纵。
本基金参 与估值 流程的 各方 之间不存 在任何 重大的 利益 冲突。
4 、已签约的 任何定 价服务 的性质与 程度
本基金管 理人尚 未与定 价服 务机构签 署任何 协议。
4.8 管 理人 对报告 期内 基金利 润分 配情况 的说 明
本基金本 报告期 内未实 施利 润分配。
截 止本 报 告 期 末， 根 据 相关 法 律法 规 和 基 金合 同 的 要求 以 及本 基 金 的 实际 运 作 情况 ， 报告 期 内本
基金未满 足收益 分配条 件， 不进行利 润分配 。
§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本基 金托 管人遵 规守 信情况 声明
2011 年， 本基金托管人 在对 景顺长城 新兴成 长股票 型证 券投资基 金的托 管过程 中，严格遵 守《证
券投资基 金法 》 及其 他法律 法规和基 金合同 的有关 规定 ， 不存 在任何 损害基 金份额 持有人利 益的行 为，
完全尽职 尽责地 履行了 基金 托管人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报告 期内 本基金 投资 运作遵 规守 信、净 值计 算、利 润分 配等情 况的 说明
2011 年， 景顺长城新 兴成长 股票型证 券投资 基金的 管理 人 —— 景 顺长城 基金管 理有 限公司在 景顺
长 城新 兴 成 长股 票 型 证券 投 资 基金 的 投 资运 作 、 基金 资 产 净值 计 算 、基 金 份 额申 购 赎 回价 格 计 算、 基
金 费用 开 支 等问 题 上 ，不 存 在 任何 损 害 基金 份 额 持有 人 利 益的 行 为 ，在 各 重 要方 面 的 运作 严 格 按照 基
金合同的 规定进 行。本 报告 期内，景 顺长 城 新兴成 长股 票型证券 投资基 金未进 行利 润分配。
5.3 托 管人 对本年 度报 告中财 务信 息等内 容的 真实、 准确 和完整 发表 意见
本 托管 人 依 法 对景 顺 长 城基 金 管理 有 限 公 司编 制 和 披露 的 景顺 长 城 新 兴成 长 股 票型 证 券投 资 基金
2011 年年度报告中财务 指标 、 净值 表现 、 利润 分配情 况 、 财务 会计报 告、投资组 合 报告等内 容进行 了
核查，以 上内容 真实、 准确 和完整。
景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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§6 审计报 告
审计报告 标题 审计报告
审计报告 收件人 景顺长城 新兴成 长股票 型证 券投资基 金全体 基金份 额持 有人
引言段 我们审计了后附的景顺长城 新兴成长股票型证券投资基 金( 以下简
称 “景顺 长城新 兴 成长 基金 ”) 的财务报 表， 包括 2011 年 12 月31
日的资产负债表、2011 年度
的利润表和所有者权益( 基金净值)
变动表以 及财务 报表附 注。
管理层对 财务报 表的责 任段 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 景 顺 长 城 新 兴 成 长 基 金 的 基 金 管 理 人
景顺长城 基金管 理有限 公司 管理层的责 任。 这种 责任 包括：
(1)
按照企业会计准则和中国证 券监督管理委员会( 以 下 简称 “ 中国证
监会 ”) 发 布 的 有 关 规 定 及 允 许 的 基 金 行 业 实 务 操 作 编 制 财 务 报
表，并使其实现公允反映；
(2) 设计、执行和维护必 要的内部控
制，以使 财务报 表不存 在由 于舞弊或 错误导 致的重 大错 报。
注册会计 师的责 任段 我们的责 任是在 执行审 计工 作的基础 上对财 务报表 发表 审计意见 。
我们按照 中国注 册会计 师审 计准则的 规定执 行了审 计工 作。 中 国注
册会计师 审计准 则要求 我们 遵守中国 注册会 计师职 业道 德守则 ， 计
划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保
证。
审计工作 涉及实 施审计 程序 ， 以获 取有关 财务报 表金额 和披露的 审
计证据。 选 择的审 计程序 取 决于注册 会计师 的判断， 包 括对由于 舞
弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 。 在 进 行 风 险 评 估
时，注册 会计师 考虑与 财务 报表编制 和公允 列报相 关的 内部控制 ，
以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序 ， 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意
见。 审 计工作 还包括 评价管 理层选用 会计政 策的恰 当性 和作出会 计
估计的合 理性， 以及评 价财 务报表的 总体列 报。
我们相信 ， 我们 获取的 审计 证据是充 分、 适 当的， 为 发 表审计意 见
提供了基 础。
审计意见 段 我们认为 ， 上 述景顺 长城新 兴成长基 金的财 务报表 在所 有重大方 面
按 照 企 业 会 计 准 则 和 在 财 务 报 表 附 注 中 所 列 示 的 中 国 证 监 会 发 布
的有关规 定及允 许的基 金行 业实务操 作编制 ， 公 允反映 了景顺长 城
新兴成长 基金2011 年12 月31 日的财务状况以 及2011 年度的经 营
成果和基 金净值 变动情 况。
注册会计 师的姓 名 薛 竞 徐振晨
会计师事 务所的 名称 普华永道 中天会 计师事 务所 有限公司
会计师事 务所的 地址 中国? 上海 市
审计报告 日期 2012 年3 月 27 日
景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主体 ： 景顺 长城新 兴成 长股票型 证券投 资基金
报告截止 日： 2011 年 12 月 31 日
单位：人 民币元
资 产 附注号
本期末
2011 年 12 月 31 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 143,517,232.25 218,858,828.00
结算备付 金
- 2,371,054.81
存出保证 金
375,611.89 2,131,130.11
交易性金 融资产 7.4.7.2 2,131,455,952.52 3,437,161,981.06
其中：股 票投资
2,131,455,952.52 3,431,469,855.66
基金投资
- -
债券投资
- 5,692,125.40
资产支持 证券投 资
- -
衍生金融 资产 7.4.7.3 - -
买入返售 金融资 产 7.4.7.4 - -
应收证券 清算款
- 9,605,366.10
应收利息 7.4.7.5 24,978.28 61,269.27
应收股利
- -
应收申购 款
175,547.10 325,864.85
递延所得 税资产
- -
其他资产 7.4.7.6 - -
资产总计
2,275,549,322.04 3,670,515,494.20
负 债 和 所有 者 权益 附注号
本期 末
2011 年 12 月 31 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金 融负债
- -
衍生金融 负债 7.4.7.3 - -
卖出回购 金融资 产款
- -
应付证券 清 算款
- -
应付赎回 款
342,839.11 1,842,103.09
应付管理 人报酬
3,032,331.13 4,651,969.78
应付托管 费
505,388.53 775,328.31
应付销售 服务费
- -
应付交易 费用 7.4.7.7 121,589.11 4,191,447.09
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- - 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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递延所得 税负债
- -
其他负债 7.4.7.8 707,528.76 614,768.55
负债合计
4,709,676.64 12,075,616.82
所 有 者 权益 ：
实收基金 7.4.7.9 3,413,706,528.49 3,711,348,667.27
未分配利 润 7.4.7.10 -1,142,866,883.09 -52,908,789.89
所有者权 益合计
2,270,839,645.40 3,658,439,877.38
负债和所 有者权 益总计
2,275,549,322.04 3,670,515,494.20
注：报告 截止日 2011 年 12 月31 日，基金份额 净值 0.665 元，基金份额 总额 3,413,706,528.49 份。
7.2 利 润表
会计主体 ： 景顺 长城新 兴成 长股票型 证券投 资基金
本报告期 ： 2011 年 1 月1 日 至 2011 年12 月 31 日
单位：人 民币元
项 目 附注号
本期
2011 年 1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
上 年 度 可比 期 间
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
一、收入
-1,052,136,654.74 -3,349,167.65
1.利息收入
1,719,541.68 4,519,274.53
其中：存 款利息 收入 7.4.7.11 1,717,203.53 4,493,905.87
债券利息 收入
2,338.15 25,368.66
资产支持 证券利 息收入
- -
买入返售 金融资 产收入
- -
其他利息 收入
- -
2.投资收益（损 失以“- ” 填列）
-15,318,576.42 302,230,902.13
其中：股 票投资 收益 7.4.7.12 -42,296,280.06 280,694,182.09
基金投资 收益
- -
债券投资 收益 7.4.7.13 2,267,869.08 691,649.31
资产支持 证券投 资收益
- -
衍生工具 收益 7.4.7.14 - -
股利收益 7.4.7.15 24,709,834.56 20,845,070.73
3.公允价值变动 收益（ 损失 以“- ”
号填列）
7.4.7.16 -1,038,638,033.90 -310,249,388.05
4. 汇兑收益 （ 损失以 “- ”号 填列）
- -
5. 其他收入（损 失以“- ” 号填列） 7.4.7.17 100,413.90 150,043.74
减 ： 二 、费 用
59,076,044.19 83,341,133.07
1 ．管理人报 酬
46,533,021.23 55,557,856.69
2 ．托管费
7,755,503.58 9,259,642.74
3 ．销售服务 费
- -
4 ．交易费用 7.4.7.18 4,361,580.09 18,093,905.48
5 ．利息支出
- - 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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其中：卖 出回购 金融资 产支 出
- -
6 ．其他费用 7.4.7.19 425,939.29 429,728.16
三 、 利 润总 额 （亏 损 总额 以 “-”号
填列）
-1,111,212,698.93 -86,690,300.72
减：所得 税费用
- -
四 、 净利 润 （ 净亏 损 以 “- ” 号 填 列 ）
-1,111,212,698.93 -86,690,300.72
7.3 所 有者 权益（ 基金 净值） 变动 表
会计主体 ： 景顺 长城新 兴成 长股票型 证券投 资基金
本报告期 ：2011 年 1 月 1 日 至 2011 年 12 月31 日
单位：人 民币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至2011 年12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益 合 计
一、 期初 所有 者权益 （基金
净值）
3,711,348,667.27 -52,908,789.89 3,658,439,877.38
二、 本 期 经营 活动产 生的基
金净值变 动数（ 本期利 润）
- -1,111,212,698.93 -1,111,212,698.93
三、 本 期基金 份额交 易产生
的基金净 值变动 数
（净值减 少以 “- ” 号填 列）
-297,642,138.78 21,254,605.73 -276,387,533.05
其中：1.基金申 购款 123,917,207.32 -9,200,551.67 114,716,655.65
2.基金赎回款 -421,559,346.10 30,455,157.40 -391,104,188.70
四、 本 期向基 金份额 持有人
分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变动（净值减少以“- ”号
填列）
- - -
五、 期末 所有 者权益 （基金
净值）
3,413,706,528.49 -1,142,866,883.09 2,270,839,645.40
项目
上 年 度 可比 期 间
2010 年 1 月 1 日至2010 年12 月 31 日
实收基金 未 分 配 利润 所 有 者 权益 合 计
一、 期初 所有 者权益 （基金
净值）
4,179,855,674.45 55,240,366.85 4,235,096,041.30
二、 本 期经营 活动产 生的基
金净值变 动数（ 本期利 润）
- -86,690,300.72 -86,690,300.72
三、 本 期基金 份额交 易产生
的基金净 值变动 数
（净值减 少以 “- ” 号填 列）
-468,507,007.18 15,307,950.64 -453,199,056.54
其中：1.基金申 购款 228,999,774.40 -2,621,266.38 226,378,508.02
2.基金赎回款 -697,506,781.58 17,929,217.02 -679,577,564.56
四、 本 期向基 金份额 持有人 - -36,766,806.66 -36,766,806.66 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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分 配 利 润 产 生 的 基 金 净 值
变动（净值减少以“- ”号
填列）
五、 期末 所有 者权益 （基金
净值）
3,711,348,667.27 -52,908,789.89 3,658,439,877.38
报表附注 为财务 报表的 组成 部分。
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列 负责人 签署：
______ 许义明______
______ 吴建军______
____ 邵媛媛____
基金管理 公司负 责人
主管会计工作负责 人
会 计机构负责 人
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情况
景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金( 以 下 简 称 “ 本基金 ”) 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会( 以下
简称“ 中 国证监 会 ”) 证监 基金字[2006]第 89 号《关于同意景 顺长城 新兴成 长股 票型证券 投资基 金募
集 的批 复 》 核准 ， 由 景顺 长 城 基金 管 理 有限 公 司 依照 《 中 华人 民 共 和国 证 券 投资 基 金 法》 和 《 景顺 长
城 新兴 成 长 股票 型 证 券投 资 基 金基 金 合 同》 负 责 公开 募 集 。本 基 金 为契 约 型 开放 式 ， 存续 期 限 不定 ，
首次设立 募集不 包括认 购资 金利息共 募集人 民币 5,921,069,020.42 元， 业经普华永 道中天会 计师事 务
所有限公 司普 华 永道中 天验 字(2006) 第 86 号验资报告 予以验证 。经向 中国证 监会 备案， 《景顺 长城新
兴成长股 票型证 券投资 基金 基金合同 》于 2006 年 6 月 28 日正式生效， 基金合 同 生效日的 基金份 额总
额为 5,923,088,471.85 份基金份额 ，其中 认购资 金利 息折合 2,019,451.43 份基金份额。 本基金 的基
金管理人 为景顺 长城基 金管 理有限公 司，基 金托管 人为 中国工商 银行股 份有限 公司 。
根 据《 中 华 人 民共 和 国 证券 投 资基 金 法 》 和《 景 顺 长城 新 兴成 长 股 票 型证 券 投 资基 金 基金 合 同》
的 有关 规 定 ，本 基 金 的投 资 范 围为 国 内 依法 公 开 发行 、 上 市的 股 票 、债 券 及 中国 证 监 会批 准 的 允许 基
金 投资 的 其 他金 融 工 具。 本 基 金是 一 只 较高 持 股 的股 票 型 基金 ， 对 于股 票 的 投资 不 少 于基 金 资 产净 值
的 65% ，持有现金或 者到期 日在一年 以内的 政府债 券的 比例不低 于基金 资产净 值 的 5% 。本基金的 业绩
比较基准 为：富 时中国 A600 成长指数( 原名 为新华 富 时 600 成长指数) ×8 0 % ＋同业存款利 率 ×2 0 % 。
本财务报 表由本 基金的 基金 管理人景 顺长城 基金管 理有 限公司于 2012 年 3 月 23 日 批准报出 。
7.4.2 会 计报 表的编 制基 础
本基金的 财务报 表按照 财政 部于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企 业会计 准则－ 基本准 则》 和 38 项具
体会计 准 则、 其后颁 布的企 业会计准 则应用 指南 、 企业 会计准则 解释以 及其他 相关 规定( 以下合 称 “企
业会计准 则 ”) 、 中国 证监 会公告[2010]5 号 《证券投资基金信 息披露 XBRL 模板第 3 号< 年度报告和 半
年度报告> 》 、中 国证券 业协 会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券 投资基 金会计 核算 业务指引 》 、 《景 顺景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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长城新兴 成长股 票型证 券投 资基金基 金合同 》和在 财务 报表附注 7.4.4 所列示的中 国证监会 发布的 有
关规定及 允许的 基金行 业实 务操作编 制。
7.4.3 遵 循企 业会计 准则 及其他 有关 规定的 声明
本基金 2011 年度财务报表 符合企业 会计准 则的要 求， 真实、完 整地反 映了本 基 金 2011 年 12 月
31 日的财务状况 以及 2011 年度的经 营成果 和基金 净值 变动情况 等有关 信息。
7.4.4 重 要会 计政策 和会 计估计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金会 计年度 为公历 1 月 1 日起至 12 月31 日止。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金的 记账本 位币为 人民 币。
7.4.4.3 金 融资 产和金 融负 债的分 类
(1) 金融资产的分类
金 融资 产 于 初 始确 认 时 分类 为 ：以 公 允 价 值计 量 且 其变 动 计入 当 期 损 益的 金 融 资产 、 应收 款 项、
可 供出 售 金 融资 产 及 持有 至 到 期投 资 。 金融 资 产 的分 类 取 决于 本 基 金对 金 融 资产 的 持 有意 图 和 持有 能
力。本基 金现无 金融资 产分 类为可供 出售金 融资产 及持 有至到期 投资。
本 基金 持 有 的 股票 投 资 和债 券 投资 分 类 为 以公 允 价 值计 量 且其 变 动 计 入当 期 损 益的 金 融资 产 。以
公允价值 计量且 其公允 价值 变动计入 损益的 金融资 产在 资产负债 表中以 交易性 金融 资产列示 。
本 基金 持 有 的 其他 金 融 资产 分 类为 应 收 款 项， 包 括 银行 存 款和 各 类 应 收款 项 等 。应 收 款项 是 指在
活跃市场 中没有 报价、 回收 金额固定 或可确 定的非 衍生 金融资产 。
(2) 金融负债的分类
金 融负 债 于 初 始确 认 时 分类 为 ：以 公 允 价 值计 量 且 其变 动 计入 当 期 损 益的 金 融 负债 及 其他 金 融负
债 。本 基 金 目前 暂 无 金融 负 债 分类 为 以 公允 价 值 计量 且 其 变动 计 入 当期 损 益 的金 融 负 债。 本 基 金持 有
的其他金 融负债 包括各 类应 付款项等 。
7.4.4.4 金 融资 产和金 融负 债的初 始确 认、后 续计 量和终 止确 认
金 融资 产 或 金 融负 债 于 本基 金 成为 金 融 工 具合 同 的 一方 时 ，于 交 易 日 按公 允 价 值在 资 产负 债 表内
确认。 以公允 价值计 量且其 变动计入 当期损 益的金 融资 产， 取 得时发 生的相 关交易 费用计入 当期损 益；
对 于支 付 的 价款 中 包 含已 宣 告 但尚 未 发 放的 现 金 股利 或 债 券起 息 日 或上 次 除 息日 至 购 买日 止 的 利息 ，
单独确认 为应收 项目。 应收 款项和其 他金融 负债的 相关 交易费用 计入初 始确认 金额 。 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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对 于以 公 允 价 值计 量 且 其变 动 计入 当 期 损 益的 金 融 资产 ， 按照 公 允 价 值进 行 后 续计 量 ；对 于 应收
款项和其 他金 融 负债采 用实 际利率法 ，以摊 余成本 进行 后续计量 。
当 收取 某 项 金 融资 产 现 金流 量 的合 同 权 利 已终 止 或 该金 融 资产 所 有 权 上几 乎 所 有的 风 险和 报 酬已
转移时， 终止确 认该金 融资 产。终止 确认的 金融资 产的 成本按移 动加权 平均法 于交 易日结转 。
7.4.4.5 金 融资 产和金 融负 债的估 值原 则
本基金持 有的股 票投资 和债 券投资按 如下原 则确定 公允 价值并进 行估值 ：
(1) 存在 活跃 市 场 的 金融 工 具 按其 估 值 日 的市 场 交 易 价 格 确定 公 允 价 值； 估 值 日 无 交 易， 但 最近
交 易日 后 经 济环 境 未 发生 重 大 变化 且 证 券发 行 机 构未 发 生 影响 证 券 价格 的 重 大事 件 的 ，按 最 近 交易 日
的市场交 易价格 确定公 允价 值。
(2) 存在 活跃 市 场 的 金融 工 具 ，如 估 值 日 无交 易 且 最 近 交 易日 后 经 济 环境 发 生 了 重 大 变化 ， 参考
类似投资 品种的 现行市 价及 重大变化 等因素 ，调整 最近 交易市价 以确定 公允价 值。
(3) 当金 融工 具 不 存 在活 跃 市 场， 采 用 市 场参 与 者 普 遍 认 同且 被 以 往 市场 实 际 交 易 价 格验 证 具有
可 靠性 的 估 值技 术 确 定公 允 价 值。 估 值 技术 包 括 参考 熟 悉 情况 并 自 愿交 易 的 各方 最 近 进行 的 市 场交 易
中使用的 价格 、 参照 实质上 相同的其 他金融 工具的 当前 公允价值 、 现 金流量 折现法 和期权定 价模型 等。
采用估值 技术时 ，尽可 能最 大程度使 用市场 参数， 减少 使用与本 基金特 定相关 的参 数。
7.4.4.6 金 融资 产和金 融负 债的抵 销
本 基金 持 有 的 资产 和 承 担的 负 债基 本 为 金 融资 产 和 金融 负 债。 当 本 基 金依 法 有 权抵 销 债权 债 务且
交易双方 准备按 净额结 算时 ，金融资 产与金 融负债 按抵 销后的净 额在资 产负债 表中 列示。
7.4.4.7 实 收基 金
实 收基 金 为 对 外发 行 基 金份 额 所募 集 的 总 金额 在 扣 除损 益 平准 金 分 摊 部分 后 的 余额 。 由于 申 购和
赎 回引 起 的 实收 基 金 变动 分 别 于基 金 申 购确 认 日 及基 金 赎 回确 认 日 认列 。 上 述申 购 和 赎回 分 别 包括 基
金转换所 引起的 转入基 金的 实收基金 增加和 转出基 金的 实收基金 减少。
7.4.4.8 损 益平 准金
损 益平 准 金 包 括已 实 现 平准 金 和未 实 现 平 准金 。 已 实现 平 准金 指 在 申 购或 赎 回 基金 份 额时 ， 申购
或 赎回 款 项 中包 含 的 按累 计 未 分配 的 已 实现 损 益 占基 金 净 值比 例 计 算的 金 额 。未 实 现 平准 金 指 在申 购
或 赎回 基 金 份额 时 ， 申购 或 赎 回款 项 中 包含 的 按 累计 未 实 现损 益 占 基金 净 值 比例 计 算 的金 额 。 损益 平
准金于基 金申购 确认日 或基 金赎回确 认日认 列，并 于期 末全额转 入未分 配利润/(累 计亏损) 。 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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7.4.4.9 收入/( 损失) 的 确认和计 量
股 票投 资 在 持 有期 间 应 取得 的 现金 股 利 扣 除由 上 市 公司 代 扣代 缴 的 个 人所 得 税 后的 净 额确 认 为投
资 收益 。 债 券投 资 在 持有 期 间 应取 得 的 按票 面 利 率或 者 发 行价 计 算 的利 息 扣 除在 适 用 情况 下 由 债券 发
行企业代 扣代缴 的个人 所得 税后的 净 额确认 为利息 收入 。
以 公允 价 值 计 量且 其 变 动计 入 当期 损 益 的 金融 资 产 在持 有 期间 的 公 允 价值 变 动 确认 为 公允 价 值变
动 损益 ； 于 处置 时 ， 其公 允 价 值与 初 始 确认 金 额 之间 的 差 额确 认 为 投资 收 益 ，其 中 包 括从 公 允 价值 变
动损益结 转的公 允价值 累计 变动额。
应 收款 项 在 持 有期 间 确 认的 利 息收 入 按 实 际利 率 法 计算 ， 实际 利 率 法 与直 线 法 差异 较 小的 则 按直
线法计算 。
7.4.4.10 费 用的 确认和 计量
本基金的 管理人 报酬和 托管 费在费用 涵盖期 间按基 金合 同约定的 费率和 计算方 法逐 日确认。
其 他金 融 负 债 在持 有 期 间确 认 的利 息 支 出 按实 际 利 率法 计 算， 实 际 利 率法 与 直 线法 差 异较 小 的则
按直线法 计算。
7.4.4.11 基 金的 收益分 配政 策
每 一基 金 份 额 享有 同 等 分配 权 。本 基 金 收 益以 现 金 形式 分 配， 但 基 金 份额 持 有 人可 选 择现 金 红利
或 将现 金 红 利按 分 红 除权 日 的 基金 份 额 净值 自 动 转为 基 金 份额 进 行 再投 资 。 若期 末 未 分配 利 润 中的 未
实 现部 分( 包 括基 金 经 营活 动 产生 的 未 实现 损 益 以及 基 金 份额 交 易 产生 的 未 实现 平 准 金等) 为 正 数， 则
期末可供 分配利 润的金 额为 期末未分 配利润 中的已 实现 部分； 若期 末未分 配利润 的 未实现部 分为负 数，
则期末可 供分配 利润的 金额 为期末未 分配利 润( 已实现 部分相抵 未实现 部分后 的余 额) 。
经宣告的 拟分配 基金收 益于 分红除权 日从所 有者权 益转 出。
7.4.4.12 其 他重 要的会 计政 策和会 计估 计
根 据本 基 金 的 估值 原 则 和中 国 证监 会 允 许 的基 金 行 业估 值 实务 操 作 ， 本基 金 确 定以 下 类别 股 票投
资的公允 价值时 采用的 估值 方法及其 关键假 设如下 ：
对 于证 券 交 易所 上 市 的 股票 ， 若出 现 重 大事 项 停 牌 或交 易 不活 跃( 包 括 涨跌 停 时 的 交 易不 活 跃) 等
情况， 本基 金根据 中国证 监 会公告[2008]38 号 《关于进 一步规范 证券投 资基金 估值 业务的指 导意见 》 ，
根 据具 体 情 况采 用 《 中国 证 券 业协 会 基 金估 值 工 作小 组 关 于停 牌 股 票估 值 的 参考 方 法 》提 供 的 指数 收
益法等估 值技术 进行估 值。 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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7.4.5 会 计政 策和会 计估 计变更 以及 差错更 正的 说明
7.4.5.1 会计 政 策变更 的说 明
无。
7.4.5.2 会 计估 计变更 的说 明
无。
7.4.5.3 差 错更 正的说 明
无。
7.4.6 税项
根据财政 部、国 家税务 总局 财税[2002]128 号《关于开放式证券 投资基 金有关 税收 问题的通 知》 、
财税[2004]78 号 《关于证券 投资基金 税收政 策的通 知》 、 财税[2005]102 号 《关于 股息红利 个人所 得税
有关政策 的通知 》 、 财税[2005]107 号 《关于股息红 利有 关个人所 得税政 策的补 充通 知》 、 财税[2008]1
号《关于 企业所 得税若 干优 惠政策的 通知》 及其他 相关 财税法规 和实务 操作， 主要 税项列示 如下：
(1) 以发行基金方式 募集资 金不属于 营业税 征 收范 围， 不征收营 业税。
(2) 基金买卖股票、 债券的 差价收入 暂免征 营业税 和企 业所得税 。
(3) 对基金取得的企 业债券 利息收入 ， 由发行 债券的 企 业在向基 金派发 利息时 代扣 代缴 20% 的个人
所得税 ， 暂不 征收企 业所得 税。 对 基金取 得的股 票的股 息、 红 利收入 ， 由上 市公司 在向基金 派发股 息、
红利时暂 减按 50% 计入个人 应纳税所 得额 ， 依照 现行税 法规定即 20%代扣代 缴个人 所得税 ， 暂不 征收企
业所得税 。
(4) 基金卖出股票按 0.1% 的税率缴纳 股票交 易印花 税， 买入股票 不征收 股票交 易印 花税。
7.4.7 重 要财 务报表 项目 的说明
7.4.7.1 银 行存 款
单位：人 民币元
项目
本期末
2011 年12 月 31 日
上年度末
2010 年12 月 31 日
活期存款 143,517,232.25 218,858,828.00
定期存款 - -
其中：存 款期限 1-3 个月 - -
其他存款 - -
合计 143,517,232.25 218,858,828.00
景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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7.4.7.2 交 易性 金融资 产
单位：人 民币元
项目
本期末
2011 年12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值 变动
股票 2,958,518,378.03 2,131,455,952.52 -827,062,425.51
债券
交易所市 场 - - -
银行间市 场 - - -
合计 - - -
资产支持 证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 2,958,518,378.03 2,131,455,952.52 -827,062,425.51
项目
上年度末
2010 年12 月 31 日
成本 公允价值 公允价值 变动
股票 3,222,586,372.67 3,431,469,855.66 208,883,482.99
债券
交易所市 场 3,000,000.00 5,692,125.40 2,692,125.40
银行间市 场 - - -
合计 3,000,000.00 5,692,125.40 2,692,125.40
资产支持 证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,225,586,372.67 3,437,161,981.06 211,575,608.39
7.4.7.3 衍 生金 融资产/负债
本基金本 期末和 上年度 末的 衍生金融 资产/ 负债 项目余 额为零。
7.4.7.4 买 入返 售金融 资产
7.4.7.4.1 各 项买 入返售 金融 资产期 末余 额
本基金本 期末和 上年度 末的 买入返售 金融资 产项目 余额 为零。
7.4.7.4.2 期 末买 断式逆 回购 交 易中 取得 的债券
本基金于 本期末 和上年 度末 无买断式 逆回购 交易中 取得 的债券。
7.4.7.5 应 收利 息
单位：人 民币元
项目
本期末
2011 年12 月 31 日
上年度末
2010 年12 月 31 日
应收活期 存款利 息 24,978.28 53,726.50 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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应收定期 存款利 息 - -
应收其他 存款利 息 - -
应收结算 备付金 利息 - 829.80
应收债券 利息 - 6,712.97
应收买入 返售证 券利息 - -
应收申购 款利息 - -
其他 - -
合计 24,978.28 61,269.27
7.4.7.6 其 他资 产
本基金本 期末和 上年度 末的 其他资产 余额为 零。
7.4.7.7 应 付交 易费用
单位：人 民币元
项目
本期末
2011 年12 月 31 日
上年度末
2010 年12 月 31 日
交易所市 场应付 交易费 用 121,589.11 4,191,447.09
银行间市 场应付 交易费 用 - -
合计 121,589.11 4,191,447.09
7.4.7.8 其 他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2011 年12 月 31 日
上年度末
2010 年12 月 31 日
应付券商 交易单 元保证 金 500,000.00 500,000.00
应付赎回 费 28.76 268.55
预提费用 207,500.00 114,500.00
合计 707,528.76 614,768.55
7.4.7.9 实 收基 金
金额单位 ：人民 币元
项目
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月31 日
基金份额 （份） 账面金额
上年度末 3,711,348,667.27 3,711,348,667.27
本期申购 123,917,207.32 123,917,207.32
本期赎回 （以“- ” 号填列 ） -421,559,346.10 -421,559,346.10
_ 年_ 月_ 日 基金拆分/ 份 额折 算前 - -
基金拆分/ 份 额折算 变动份 额 - - 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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本期申购 - -
本期赎回 （以“- ” 号填列 ） - -
本期末 3,413,706,528.49 3,413,706,528.49
注：申购 含转换 入份额 ；赎 回含转换 出份额 。
7.4.7.10 未 分配 利润
单位：人 民币元
项目 已实现部 分 未实现部 分 未分配利 润合计
上年度末 435,238,679.06 -488,147,468.95 -52,908,789.89
本期利润 -72,574,665.03 -1,038,638,033.90 -1,111,212,698.93
本期基金份额交易
产生的变 动数
-36,462,587.23 57,717,192.96 21,254,605.73
其中：基 金申购 款 14,698,273.81 -23,898,825.48 -9,200,551.67
基金赎回 款 -51,160,861.04 81,616,018.44 30,455,157.40
本期已分 配利润 - - -
本期末 326,201,426.80 -1,469,068,309.89 -1,142,866,883.09
7.4.7.11 存 款利 息收 入
单位：人 民币元
项目
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月
31 日
上年度可 比期间
2010 年1 月 1 日至 2010 年12 月 31
日
活期存款 利息收 入 1,687,969.89 4,425,240.00
定期存款 利息收 入 - -
其他存款 利息收 入 - -
结算备付 金利息 收入 23,764.08 61,077.42
其他 5,469.56 7,588.45
合计 1,717,203.53 4,493,905.87
7.4.7.12 股 票投 资收益
单位：人 民币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
上年度可 比期间
2010 年1 月 1 日至 2010 年12 月31 日
卖出股票 成交总 额 1,512,024,227.20 5,986,572,003.95
减：卖出 股票成 本总额 1,554,320,507.26 5,705,877,821.86
买卖股票 差价收 入 -42,296,280.06 280,694,182.09
景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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7.4.7.13 债 券投 资收益
单位：人 民币元
项目
本期
2011年1 月1 日至2011 年12 月31日
上年度可 比期间
2010年1 月1 日至2010 年12 月31日
卖出债券 （ 债转 股及债 券到
期兑 付） 成交总 额
5,276,920.20 47,997,305.00
减：卖出 债券（ 债转股 及债
券到期兑 付）成 本总额
3,000,000.00 47,287,000.00
减：应收 利息总 额 9,051.12 18,655.69
债券投资 收益 2,267,869.08 691,649.31
7.4.7.14 衍 生工 具收益
本基金本 期和上 年度可 比期 间的衍生 工具收 益项目 发生 额为零。
7.4.7.15 股 利收 益
单位：人 民币元
项目
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年12
月 31 日
上年度可 比期间
2010 年1 月1 日至2010 年 12 月31
日
股票投资 产生的 股利收 益 24,709,834.56 20,845,070.73
基金投资 产生的 股利收 益 - -
合计 24,709,834.56 20,845,070.73
7.4.7.16 公 允价 值变动 收益
单位：人 民币元
项目名称
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月
31 日
上年度可 比期间
2010 年1 月 1 日至 2010 年12 月
31 日
1.交易性金融资 产 -1,038,638,033.90 -310,249,388.05
—— 股票 投资 -1,035,945,908.50 -312,941,513.45
—— 债券 投资 -2,692,125.40 2,692,125.40
—— 资产 支持证 券投资 - -
2.衍生工具 - -
—— 权证 投资 - -
3.其他 - -
合计 -1,038,638,033.90 -310,249,388.05
7.4.7.17 其 他收 入
单位：人 民币元 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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项目
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月 31 日
上年度可 比期间
2010 年1 月 1 日至 2010 年12 月 31 日
基金赎回 费收入 64,608.58 144,655.36
基金转换 费收入 35,805.32 5,388.38
合计 100,413.90 150,043.74
注：1. 本基金的 赎回费 率按 持有期间 递减， 赎回费 总额 的 25% 归入基金资产 。
2.本基 金 的 转换 费 由 转 出基 金 赎回 费 和 基金 申 购 补 差费 构 成， 其 中 赎回 费 部 分的 25% 归入 转 出 基金 的
基金资产 。
7.4.7.18 交 易费 用
单位：人 民币元
项目
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月31 日
上年度可 比期间
2010 年1 月 1 日至 2010 年12 月 31 日
交易所市 场交易 费用
4,361,580.09 18,093,905.48
银行间市 场交易 费用
- -
合计
4,361,580.09 18,093,905.48
7.4.7.19 其 他费 用
单位：人 民币元
项目
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月 31
日
上年度可 比期间
2010 年1 月 1 日至 2010 年12 月 31
日
审计费用 103,000.00 110,000.00
信息披露 费 300,000.00 300,000.00
银行划款 手续费 4,939.29 1,728.16
债券托管 账户维 护费 18,000.00 18,000.00
合计 425,939.29 429,728.16
7.4.8 或 有事 项、资 产负 债表日 后事 项的说 明
7.4.8.1 或 有事 项
截至资产 负债表 日，本 基金 无需要说 明的重 大或有 事项 。
7.4.8.2 资 产负 债表日 后事 项
截至财务 报表批 准日， 本基 金无需要 披露的 资产负 债表 日后事项 。 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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7.4.9 关 联方 关系
关联方名 称 与本基金 的关系
景顺长城 基金管 理有限 公司 基金管理 人、注 册登记 机构 、基金销 售机构
中国工商 银行股 份有限 公司 (“ 中国工商 银行 ”) 基金托管 人、基 金代销 机构
长城证券 有限责 任公司(“ 长城证券 ”) 基金管理 人的股 东、基 金代 销机构
景顺资产 管理有 限公司 基金管理 人的股 东
大连实德 集团有 限公司 基金管理 人的股 东
开滦( 集团) 有限 责任公 司 基金管理 人的股东
注：下述 关联交 易均在 正常 业务范围 内按一 般商业 条款 订立。
7.4.10 本 报告 期及上 年度 可比期 间的 关联方 交易
7.4.10.1 通 过关 联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股 票交 易
金额单位 ：人民 币元
关联方名 称
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月 31 日
上年度可 比期间
2010年1 月1 日至2010 年12月31日
成交金额
占当期股 票
成交总额 的
比例
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比例
长城证券 - - 199,638,258.23 1.68%
7.4.10.1.2 权 证交 易
本基金本 期和上 年度可 比期 间未通过 关联方 交易单 元进 行权证交 易。
7.4.10.1.3 应 支付 关联方 的佣 金
金额单位：人民币 元
关联方名 称
本期
2011年1 月1 日至2011 年12月31 日
当期
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
期末应付 佣金余 额
占期末应 付佣
金总额的 比例
长城证券 - - - -
关联方名 称
上年度可 比期间
2010年1 月1 日至2010 年12月31 日
当期
佣金
占当期佣 金
总量的比 例
期末应付 佣金余 额
占期末应 付佣
金总额的 比例
长城证券 162,205.87 1.64% - -
注：1. 上 述 佣金 按 市 场佣 金 率 计算 ， 以 扣除 由 中 国证 券 登 记结 算 有 限责 任 公 司收 取 的 证管 费 和 经手 费
后的净额 列示。 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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2.该类佣金协议 的服务 范围 还包括佣 金收取 方为本 基金 提供的证 券投资 研究成 果和 市场信息 服务等 。
7.4.10.2 关 联方 报酬
7.4.10.2.1 基 金管 理费
单位：人 民币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年
12 月31 日
上年度可 比期间
2010 年1 月 1 日至 2010 年12
月31 日
当期发生 的基金 应支付 的管 理费 46,533,021.23 55,557,856.69
其中：支 付销售 机构的 客户 维护费 10,887,634.08 13,130,376.69
注： 支付基 金管理 人景顺 长 城基金管 理有限 公司的 管理 人报酬按 前一日 基金资 产净 值 1.5%的年费率计
提，逐日 累计至 每月月 底， 按月支付 。其计 算公式 为：
日管理人 报酬＝ 前一日 基金 资产净值 X1.5%/当年天数。
7.4.10.2.2 基 金托 管费
单位：人 民币元
项目
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年12
月 31 日
上年度可 比期间
2010 年1 月1 日至 2010 年12
月 31 日
当期发生 的基金 应支付 的托 管费 7,755,503.58 9,259,642.74
注： 支 付 基 金 托管 人 中 国工 商 银行 的 托 管 费按 前 一 日基 金 资产 净 值 0.25%的年 费 率 计 提， 逐 日 累计 至
每月月底 ，按月 支付。 其计 算公式为 ：
日托管费 ＝前一 日基金 资产 净值 X0.25%/ 当年天数。
7.4.10.3 与 关联 方进行 银行 间同业 市场 的债券( 含回购) 交易
本基金本 期和上 年度可 比期 间未与关 联方进 行银行 间同 业市场的 债券( 含回 购) 交易 。
7.4.10.4 各 关联 方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报 告期 内基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
本基金基 金管理 人于本 期和 上年度可 比期间 均未运 用固 有资金投 资本基 金。
7.4.10.4.2 报 告期 末除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金管 理人之 外，本 基金 的其他 关 联方于 本期末 和上 年度末均 未投资 本基金 。 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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7.4.10.5 由 关联 方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位：人 民币元
关联方
名称
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月 31 日
上年度可 比期间
2010 年1 月 1 日至 2010 年12 月31 日
期末余额 当期利息 收入 期末余额 当期利息 收入
中国工商银行 143,517,232.25 1,687,969.89 218,858,828.00 4,425,240.00
注：本基 金的银 行存款 由基 金托管人 中国工 商银行 保管 ，按银行 同业利 率计息 。
7.4.10.6 本 基金 在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
本基金本 期和上 年度可 比期 间在承销 期内未 参与关 联方 承销证券 。
7.4.10.7 其 他关 联交易 事项 的说明
无。
7.4.11 利 润分 配情况
本基金本 期未进 行利润 分配 。
7.4.12 期 末（ 2011 年 12 月 31 日 ） 本基 金持 有的流 通受 限证券
7.4.12.1 因 认购 新发/ 增发 证券而 于期 末持有 的流 通受限 证券
本基金无 因认购 新发/ 增发 证券而于 期末持 有的流 通受 限证券。
7.4.12.2 期 末持 有的暂 时停 牌等流 通受 限股票
本基金本 期末未 持有暂 时停 牌等流通 受限股 票。
7.4.12.3 期 末债 券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银 行间 市场债 券正 回购
截至本报 告期末 ，本基 金未 从事银行 间市场 债券正 回购 交易，无 质押债 券。
7.4.12.3.2 交 易所 市场债 券正 回购
截至本报 告期末 ，本基 金未 从事证券 交易所 债券正 回购 交易，无 质押债 券。
7.4.13 金 融工 具风险 及管 理
7.4.13.1 风 险管 理政策 和组 织架构
本 基金 是 一 只 进行 主 动 投资 的 股票 型 证 券 投资 基 金 ，属 于 中高 风 险 品 种。 本 基 金投 资 的金 融 工具
主 要包 括 股 票投 资 及 债券 投 资 等。 本 基 金在 日 常 经营 活 动 中面 临 的 与这 些 金 融工 具 相 关的 风 险 主要 包
括 信用 风 险 、流 动 性 风险 及 市 场风 险 。 本基 金 的 基金 管 理 人从 事 风 险管 理 的 主要 目 标 是争 取 将 以上 风景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
第 32 页 共 51 页
险 控制 在 限 定的 范 围 之内 ， 使 本基 金 在 风险 和 收 益之 间 取 得最 佳 的 平衡 以 实 现“ 风 险 和收 益 相 匹配 ”
的 风险 收 益 目标 ， 并 达到 确 保 合法 合 规 经营 、 防 范和 化 解 风险 、 提 高经 营 效 率及 保 护 投资 者 和 股东 合
法权益的 目标。
本 基金 的 基 金 管理 人 奉 行全 面 风险 管 理 体 系的 建 设 ，建 立 了以 审 计 与 风险 控 制 委员 会 为核 心 的、
由 风险 管 理 委员 会 、 督察 长 、 法律 监 察 稽核 部 、 相关 职 能 部门 和 业 务部 门 构 成的 风 险 管理 架 构 体系 。
本 基金 的 基 金管 理 人 在董 事 会 下设 立 审 计与 风 险 控制 委 员 会， 负 责 对公 司 经 营管 理 和 基金 投 资 业务 进
行 合规 性 控 制， 并 对 公司 内 部 稽核 审 计 工作 进 行 审核 监 督 ；在 管 理 层层 面 设 立风 险 管 理委 员 会 ，讨 论
和 制定 公 司 日常 经 营 过程 中 风 险防 范 和 控制 措 施 ；在 业 务 操作 层 面 风险 管 理 职责 主 要 由法 律 监 察 稽核
部负责， 投资风 险分析 与绩 效评估由 独立的 投资风 险评 估人员负 责。
本 基金 的 基 金 管理 人 对 于金 融 工具 的 风 险 管理 方 法 主要 是 通过 定 性 分 析和 定 量 分析 的 方法 去 估测
各 种风 险 产 生的 可 能 损失 。 从 定性 分 析 的角 度 出 发， 判 断 风险 损 失 的严 重 程 度和 出 现 同类 风 险 损失 的
频 度。 而 从 定量 分 析 的角 度 出 发， 根 据 本基 金 的 投资 目 标 ，结 合 基 金资 产 所 运用 金 融 工具 特 征 通过 特
定 的风 险 量 化指 标 、 模型 ， 日 常的 量 化 报告 ， 确 定风 险 损 失的 限 度 和相 应 置 信程 度 ， 及时 可 靠 地对 各
种风险进 行监督 、检查 和评 估，并通 过相应 决策， 将风 险控制在 可承受 的范围 内。
7.4.13.2 信 用风 险
信 用风 险 是 指 基 金 在 交 易过 程 中因 交 易 对 手未 履 行 合约 责 任， 或 者 基 金所 投 资 证券 的 发行 人 出现
违约、拒 绝支付 到期本 息等 情况，导 致基金 资产损 失和 收益变化 的风险 。
本 基金 的 基 金 管理 人 在 交易 前 对交 易 对 手 的资 信 状 况进 行 了充 分 的 评 估。 本 基 金的 银 行存 款 存放
在 本基 金 的 托管 行 中 国工 商 银 行， 与 该 银行 存 款 相关 的 信 用风 险 不 重大 。 本 基金 在 证 券交 易 所 进行 的
交易均以 中国证 券登记 结算 有限责任 公司为 交易对 手完 成证券交 收和款 项清算， 违 约风险可 能性很 小。
本 基金 的 基 金 管理 人 建 立了 信 用风 险 管 理 流程 ， 通 过对 投 资品 种 信 用 等级 评 估 来控 制 证券 发 行人
的信用风 险， 且通过 分散化 投资 以分 散信用 风险 。 于2011 年12 月31 日， 本基金未持 有信用类 债券(2010
年 12 月31 日：本基金持有 的信用类 债券占 基金资 产净 值的比例 为 0.16%)。
7.4.13.3 流 动性 风险
流 动性 风 险 是 指基 金 所 持金 融 工具 变 现 的 难易 程 度 。本 基 金的 流 动 性 风险 一 方 面来 自 于基 金 份额
持 有人 可 随 时要 求 赎 回其 持 有 的基 金 份 额， 另 一 方面 来 自 于投 资 品 种所 处 的 交易 市 场 不活 跃 而 带来 的
变现困难 或因投 资集中 而无 法在市场 出现剧 烈波动 的情 况下以合 理的价 格变现 。
针 对兑 付 赎 回 资金 的 流 动性 风 险， 本 基 金 的基 金 管 理人 每 日对 本 基 金 的申 购 赎 回情 况 进行 严 密监
控 并预 测 流 动性 需 求 ，保 持 基 金投 资 组 合中 的 可 用现 金 头 寸与 之 相 匹配 。 本 基金 的 基 金管 理 人 在基 金景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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合 同中 设 计 了巨 额 赎 回条 款 ， 约定 在 非 常情 况 下 赎回 申 请 的处 理 方 式， 控 制 因开 放 申 购赎 回 模 式带 来
的流动性 风险， 有效保 障基 金持有人 利益。
针 对投 资 品 种 变现 的 流 动性 风 险， 本 基 金 的基 金 管 理人 通 过风 险 管 理 岗设 定 流 动性 比 例要 求 ，对
流动性指 标进行 持续的 监测 和分析 ， 包括 组合持 仓集中 度指标 、 组合 在短时 间内变 现能力的 综合指 标、
组 合中 变 现 能力 较 差 的投 资 品 种比 例 以 及流 通 受 限制 的 投 资品 种 比 例等 。 本 基金 投 资 于一 家 公 司发 行
的 股票 市 值 不超 过 基 金 资产 净 值的 10%， 且 本 基金 与 由 本 基金 的 基 金管 理 人 管 理的 其 他基 金 共 同持 有
一 家公 司 发 行的 证 券 不 得超 过 该证 券 的 10%。 本基 金 所 持 证券 在 证 券交 易 所 上 市， 因 此均 能 以 合理 价
格 适时 变 现 。此 外 ， 本基 金 可 通过 卖 出 回购 金 融 资产 方 式 借入 短 期 资金 应 对 流动 性 需 求， 其 上 限一 般
不超过基 金持有 的债券 投资 的公允价 值。
本 基金 所 持 有 的全 部 金 融负 债 的合 约 约 定 到期 日 均 为一 个 月以 内 且 不 计息 ， 可 赎回 基 金份 额 净值
( 所有者权益) 无 固定到 期日 且不计息 ，因此 账面余 额即 为未折现 的合约 到期现 金流 量。
7.4.13.4 市 场风 险
市 场风 险 是 指 基金 所 持 金融 工 具的 公 允 价 值或 未 来 现金 流 量因 所 处 市 场各 类 价 格因 素 的变 动 而发
生波动的 风险， 包括利 率风 险、外汇 风险和 其他价 格风 险。
7.4.13.4.1 利 率风 险
利 率风 险 是 指 金融 工 具 的公 允 价值 或 现 金 流量 受 市 场利 率 变动 而 发 生 波动 的 风 险。 利 率敏 感 性金
融 工具 均 面 临由 于 市 场利 率 上 升而 导 致 公允 价 值 下降 的 风 险， 其 中 浮动 利 率 类金 融 工 具还 面 临 每个 付
息期间结 束根据 市场利 率重 新定价时 对于未 来现金 流影 响的风险 。
本 基金 持 有 的 利率 敏 感 性资 产 主要 为 银 行 存款 、 结 算备 付 金及 债 券 投 资等 ， 其 余大 部 分金 融 资产
和 金融 负 债 不计 息 ， 因此 本 基 金的 收 入 及经 营 活 动的 现 金 流量 在 很 大程 度 上 独立 于 市 场利 率 变 化。 本
基金的基 金管理 人定期 对本 基金面临 的利率 敏感性 缺口 进行监控 。
7.4.13.4.1.1 利 率风 险敞口
单位：人 民币元
本期末
2011 年12 月 31
日
1 个月以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 143,517,232.25 - - - - - 143,517,232.25
存出保证 金 - - - - - 375,611.89 375,611.89
交易性金 融资产 - - - - - 2,131,455,952.52 2,131,455,952.52
应收利息 - - - - - 24,978.28 24,978.28 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
第 34 页 共 51 页
应收申购 款 - - - - - 175,547.10 175,547.10
资产总计 143,517,232.25 - - - - 2,132,032,089.79 2,275,549,322.04
负债
应付赎回 款 - - - - - 342,839.11 342,839.11
应付管理 人报酬 - - - - - 3,032,331.13 3,032,331.13
应付托管 费 - - - - - 505,388.53 505,388.53
应付交易 费用 - - - - - 121,589.11 121,589.11
其他负债 - - - - - 707,528.76 707,528.76
负债总计 - - - - - 4,709,676.64 4,709,676.64
利率敏感 度缺口 143,517,232.25 - - - - - -
上年度末
2010 年12 月 31
日
1 个月以内
1-3 个
月
3 个月
-1 年
1-5 年 5 年以上 不计息 合计
资产
银行存款 218,858,828.00 - - - - - 218,858,828.00
结算备付 金 2,371,054.81 - - - - - 2,371,054.81
存出保证 金 - - - - - 2,131,130.11 2,131,130.11
交易性金 融资产 - - - 1,052,444.40 4,639,681.00 3,431,469,855.66 3,437,161,981.06
应收证券 清算款 - - - - - 9,605,366.10 9,605,366.10
应收利息 - - - - - 61,269.27 61,269.27
应收申购 款 207,352.01 - - - - 118,512.84 325,864.85
资产总计 221,437,234.82 - - 1,052,444.40 4,639,681.00 3,443,386,133.98 3,670,515,494.20
负债
应付赎回 款 - - - - - 1,842,103.09 1,842,103.09
应付管理 人报酬 - - - - - 4,651,969.78 4,651,969.78
应付托管 费 - - - - - 775,328.31 775,328.31
应付交易 费用 - - - - - 4,191,447.09 4,191,447.09
其他负债 - - - - - 614,768.55 614,768.55
负债总计 - - - - - 12,075,616.82 12,075,616.82
利率敏感 度缺口 221,437,234.82 - - 1,052,444.40 4,639,681.00 - -
注： 表 中 所 示为 本 基 金资 产 及 负债 的 公 允价 值 ， 并按 照 合 约规 定 的 利率 重 新 定价 日 或 到期 日 孰 早者 予
以分类。
7.4.13.4.1.2 利 率风 险的敏 感性 分析
于2011 年 12 月 31 日， 本基 金未持 有交易 性债券 投资(2010 年 12 月31 日： 本基金持有的 交易性
债券投资 公允价 值占基 金资 产净值的 比例为 0.16%)， 因此市场利 率的变 动对于 本基 金资产净 值无重 大
影响(2010 年 12 月 31 日： 同) 。
7.4.13.4.2 外 汇风 险
外 汇风 险 是 指 金融 工 具 的公 允 价值 或 未 来 现金 流 量 因外 汇 汇率 变 动 而 发生 波 动 的风 险 。本 基 金的景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
第 35 页 共 51 页
所有资产 及负债 以人民 币计 价，因此 无重大 外汇风 险。
7.4.13.4.3 其 他价 格风险
其 他价 格 风 险 是指 基 金 所持 金 融工 具 的 公 允价 值 或 未来 现 金流 量 因 除 市场 利 率 和外 汇 汇率 以 外的
市 场价 格 因 素变 动 而 发生 波 动 的风 险 。 本基 金 主 要投 资 于 证券 交 易 所上 市 或 银行 间 同 业市 场 交 易的 股
票 和债 券 ， 所面 临 的 其他 价 格 风险 来 源 于单 个 证 券发 行 主 体自 身 经 营情 况 或 特殊 事 项 的影 响 ， 也可 能
来源于证 券市场 整体波 动的 影响。
本 基金 的 基 金 管理 人 在 构建 和 管理 投 资 组 合的 过 程 中， 采 用“ 自 上 而 下” 的 策 略， 通 过对 宏 观经
济 情况 及 政 策的 分 析 ，结 合 证 券市 场 运 行情 况 ， 做出 资 产 配置 及 组 合构 建 的 决定 ； 通 过对 单 个 证券 的
定 性分 析 及 定量 分 析 ，选 择 符 合基 金 合 同约 定 范 围的 投 资 品种 进 行 投资 。 本 基金 的 基 金管 理 人 定期 结
合 宏观 及 微 观环 境 的 变化 ， 对 投资 策 略 、资 产 配 置、 投 资 组合 进 行 修正 ， 来 主动 应 对 可能 发 生 的市 场
价格风险 。
本 基金 通 过 投 资组 合 的 分散 化 降低 其 他 价 格风 险 。 本基 金 投资 组 合 中 股票 的 投 资不 少 于基 金 资产
净值的 65%，持有现 金或者 到期日在 一年以 内的政 府债 券的比例 不低于 基金资 产净 值的 5% 。此外， 本
基 金的 基 金 管理 人 每 日对 本 基 金所 持 有 的证 券 价 格实 施 监 控， 定 期 运用 多 种 定量 方 法 对基 金 进 行风 险
度量，及 时可靠 地对风 险进 行跟踪和 控制。
7.4.13.4.3.1 其 他价 格风险 敞口
金额单位 ：人民 币元
项目
本期末
2011 年12 月 31 日
上年度末
2010 年12 月 31 日
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
公允价值
占基金资
产净值比
例（% ）
交易性金 融资产- 股 票投资 2,131,455,952.52 93.86 3,431,469,855.66 93.80
衍生金融 资产－ 权证投 资 - - - -
其他 - - - -
合计 2,131,455,952.52 93.86 3,431,469,855.66 93.80
7.4.13.4.3.2 其 他价 格风险 的敏 感性分 析
假设 除“沪深 300 指数×80%”以外的其 他市场 变量保 持不 变
分析
相关风险 变量的 变动
对资产负 债表日 基金资 产净 值的
影响金额 （单位 ：人民 币元 ）
本期末（ 2011 年 12 月
31 日 ）
上年度末 （ 2010 年 12 月
31 日 ）
1. “沪深300 指数×80% ” 上升 5% 148,739,996.77 250,603,131.60 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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2.“ 沪深300 指数 ×8 0 % ” 下降5% -148,739,996.77 -250,603,131.60
7.4.14 有 助于 理解和 分析 会计报 表需 要说明 的其 他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计 量的金 融工具
不 以公 允 价 值 计量 的 金 融资 产 和负 债 主 要 包括 应 收 款项 和 其他 金 融 负 债， 其 账 面价 值 与公 允 价值
相差很小 。
(b) 以公允价值计量 的金融 工具
(i) 金融工具公允价 值计量 的方法
根据在公 允价值 计量中 对计 量整体具 有重大 意义的 最低 层级的输 入值， 公允价 值层 级可分为 ：
第一层级 ：相同 资产或 负债 在活跃市 场上( 未经 调整) 的 报价。
第 二层 级 ： 直接( 比如取自价格) 或间接( 比 如根 据 价 格 推 算的) 可 观 察到 的 、 除 第 一 层级 中 的 市 场
报价以外 的资产 或负债 的输 入值。
第 三 层 级 ： 以 可 观 察 到 的 市 场 数 据 以 外 的 变 量 为 基 础 确 定 的 资 产 或 负 债 的 输 入 值( 不 可 观 察 输 入
值) 。
(ii) 各层次金融工具公 允价 值
于 2011 年 12 月 31 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
2,131,455,952.52 元 ， 无 属 于 第 二 层 级 和 第 三 层 级 的 余额(2010 年 12 月 31 日 ： 第 一 层 级
3,437,161,981.06 元，无第二层级和 第三层 级) 。
(iii) 公允价值所属 层次间 的重大变 动
对于证券 交易所 上市的 股票 和债券， 若 出现重 大事项 停 牌或交易 不活跃( 包 括涨跌 停时的交 易不活
跃) 等情况， 本 基金分 别于停 牌日至交 易恢复 活跃日 期间 及交易不 活跃期 间不将 相关 股票和债 券的公 允
价 值列 入 第 一层 级 ； 并根 据 估 值调 整 中 采用 的 不 可观 察 输 入值 对 于 公允 价 值 的影 响 程 度， 确 定 相关 股
票和债券 公允价 值应属 第二 层级或第 三层级 。
(iv) 第三层次公允价值 余额 和本期变 动金额
无。
(2) 除公允价值外， 截至资 产负债表 日本基 金无需 要说 明的其他 重要事 项。
景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资产 组合 情况
金额单位 ：人民 币元
序号 项目 金额 占基金总 资产的 比例
（% ）
1 权益投资 2,131,455,952.52 93.67
其中：股 票 2,131,455,952.52 93.67
2 固定收益 投资 - -
其中：债 券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生 品投资 - -
4 买入返售 金融资 产 - -
其中：买 断式回 购的买 入返 售金融资 产 - -
5 银行存款 和结算 备付金 合计 143,517,232.25 6.31
6 其他各项 资产 576,137.27 0.03
7 合计 2,275,549,322.04 100.00
8.2 期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单位：人 民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资 产净值 比例（ ％）
A 农、林、 牧、渔 业 - -
B 采掘业 512,494,822.92 22.57
C 制造业 962,205,212.47 42.37
C0 食品、饮 料
130,888,739.42 5.76
C1
纺织、服装、皮 毛 - -
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑 胶、 塑料 3,873,195.30 0.17
C5
电子 30,461,383.10 1.34
C6
金属、非金属 314,216,432.46 13.84
C7
机械、设备、仪 表 379,516,024.40 16.71
C8
医药、生物制品 103,249,437.79 4.55
C99
其他制造业 - -
D 电力、煤 气及水 的生产 和供 应业 - -
E 建筑业 1,134,217.77 0.05
F 交通运输 、仓储 业 - -
G 信息技术 业 960,064.80 0.04
H 批发和零 售贸易 21,400,080.87 0.94
I 金融、保 险业 607,554,608.53 26.75 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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J 房地产业 - -
K 社会服务 业 25,706,945.16 1.13
L 传播与文 化产业 - -
M 综合类 - -
合计 2,131,455,952.52 93.86
8.3 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比 例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单位 ：人民 币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股 ） 公允价值
占基金资 产净值 比
例（％）
1 601166 兴业银行 10,526,699 131,794,271.48 5.80
2 601818 光大银行 40,734,249 117,314,637.12 5.17
3 601318 中国平安 3,187,882 109,790,656.08 4.83
4 300124 汇川技术 1,988,740 107,789,708.00 4.75
5 000937 冀中 能源 6,311,508 106,412,024.88 4.69
6 601699 潞安环能 4,424,762 93,627,963.92 4.12
7 000630 铜陵有色 5,200,000 87,412,000.00 3.85
8 601766 中国南车 19,304,779 83,589,693.07 3.68
9 000876 新 希 望 4,659,982 78,054,698.50 3.44
10 000878 云南铜业 4,742,392 76,352,511.20 3.36
11 600546 山煤国际 3,131,500 75,938,875.00 3.34
12 300157 恒泰艾普 2,912,124 74,695,980.60 3.29
13 601336 新华保险 2,573,374 71,719,933.38 3.16
14 000527 美的电器 5,686,432 69,601,927.68 3.07
15 600036 招商银行 5,739,613 68,129,206.31 3.00
16 600362 江西铜业 3,040,147 66,670,423.71 2.94
17 000933 神火股份 6,201,575 57,302,553.00 2.52
18 000623 吉林敖东 2,585,495 52,718,243.05 2.32
19 601299 中国北车 11,510,801 48,920,904.25 2.15
20 000776 广发证券 2,222,318 46,668,678.00 2.06
21 600195 中牧股份 2,047,684 35,506,840.56 1.56
22 000060 中金岭南 4,290,861 35,313,786.03 1.56
23 601169 北京银行 3,488,497 32,373,252.16 1.43
24 600123 兰花科创 827,143 32,159,319.84 1.42
25 600997 开滦股份 2,775,300 30,916,842.00 1.36
26 002045 广州国光 5,313,670 30,075,372.20 1.32
27 601601 中国太保 1,549,400 29,763,974.00 1.31
28 600537 亿晶光电 1,456,108 29,544,431.32 1.30 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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29 601001 大同煤业 2,423,048 29,464,263.68 1.30
30 002074 东源电器 3,214,152 28,252,396.08 1.24
31 000807 云铝股份 5,452,165 26,824,651.80 1.18
32 600375 星马汽车 2,469,444 26,447,745.24 1.16
33 000888 峨眉山Ａ 1,402,452 25,706,945.16 1.13
34 000639 西王食品 808,667 23,289,609.60 1.03
35 600595 中孚实业 3,744,474 21,643,059.72 0.95
36 000417 合肥百货 1,136,201 16,054,520.13 0.71
37 600518 康美药业 1,339,069 15,024,354.18 0.66
38 002266 浙富股份 747,530 12,663,158.20 0.56
39 600395 盘江股份 580,000 11,977,000.00 0.53
40 600426 华鲁恒升 513,006 3,873,195.30 0.17
41 000759 中百集团 357,750 3,022,987.50 0.13
42 600361 华联综超 417,729 2,322,573.24 0.10
43 600166 福田汽车 387,348 2,250,491.88 0.10
44 600266 北京城建 91,543 1,134,217.77 0.05
45 600118 中国卫星 47,062 960,064.80 0.04
46 002056 横店东磁 24,354 386,010.90 0.02
8.4 报 告期 内股票 投资 组合的 重大 变动
8.4.1
累 计买 入金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位 ：人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 买入金 额
占期初基 金资产 净值
比例（％ ）
1 601766 中国南车 127,854,089.77 3.49
2 600362 江西铜业 113,459,954.63 3.10
3 601299 中国北车 90,077,437.59 2.46
4 000876 新 希 望 87,278,922.03 2.39
5 300157 恒泰艾普 82,791,742.13 2.26
6 000623 吉林敖东 77,678,753.28 2.12
7 601336 新华保险 69,358,462.42 1.90
8 601166 兴业银行 63,796,458.53 1.74
9 601818 光大银行 56,178,362.14 1.54
10 000807 云铝股份 53,438,514.39 1.46
11 002140 东华科技 52,623,646.86 1.44
12 600997 开滦股份 49,332,537.97 1.35
13 000527 美的电器 49,115,487.39 1.34 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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14 600195 中牧股份 48,491,789.01 1.33
15 002028 思源电气 37,308,643.60 1.02
16 000878 云南铜业 36,082,942.49 0.99
17 002074 东源电器 35,186,549.58 0.96
18 600546 山煤国际 32,906,311.20 0.90
19 000630 铜陵有色 29,865,149.00 0.82
20 000888 峨眉山Ａ 24,807,576.19 0.68
注：买入 金额按 成交金 额（ 成交单价 乘以成 交数量 ）填 列，不考 虑相关 交易费 用。
8.4.2
累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单位 ：人民 币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计 卖出金 额
占期初基 金资产 净值比
例（％）
1 000425 徐工机械 197,462,604.92 5.40
2 600739 辽宁成大 113,407,337.69 3.10
3 000983 西山煤电 100,520,750.13 2.75
4 600048 保利地产 88,726,011.80 2.43
5 600376 首开股份 83,202,459.61 2.27
6 000895 双汇发展 69,179,194.21 1.89
7 000024 招商地产 68,304,894.04 1.87
8 000528 柳
工 62,488,734.78 1.71
9 600528 中铁二局 58,413,628.86 1.60
10 600266 北京城建 55,197,001.86 1.51
11 601607 上海医药 53,214,450.85 1.45
12 002140 东华科技 52,604,115.03 1.44
13 000936 华 西 村 49,634,279.95 1.36
14 002086 东方海洋 41,883,093.03 1.14
15 601169 北京银行 41,803,968.68 1.14
16 600426 华鲁恒升 36,714,757.36 1.00
17 000982 中银绒业 34,315,205.54 0.94
18 600837 海通证券 34,000,419.01 0.93
19 000061 农 产 品 30,277,002.66 0.83
20 000933 神火股份 25,984,824.71 0.71
注：卖出 金额按 成交金 额（ 成交单价 乘以成 交数量 ）填 列，不考 虑相关 交易费 用。
景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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8.4.3 买 入股 票的成 本总 额及卖 出股 票的收 入总 额
单位：人 民币元
买入股票 成本（ 成交） 总额 1,290,252,512.62
卖出股票 收入（ 成交） 总额 1,512,024,227.20
注： 买 入 股 票的 成 本 总 额 及 卖 出股 票 的 收入 总 额 均按 买 卖 股票 成 交 金额 （ 成 交单 价 乘 以成 交 数 量） 填
列，不考 虑相关 交易费 用。
8.5 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本 报告期 末未持 有债 券。
8.6 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明细
本基金本 报告期 末未持 有债 券。
8.7 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序 的 所有 资产支 持证 券投资 明细
本基金本 报告期 末未持 有资 产支持证 券。
8.8 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明细
本基金本 报告期 末未持 有权 证。
8.9 投 资组 合报告 附注
8.9.1
本报告期内 未出现 基金投 资的前十 名证券 的发行 主体 被监管部 门立案 调查或 者在 报告编制 日
前一年内 受到公 开谴责 、处 罚的情况 。
8.9.2
本基金投资 的前十 名股票 未超出基 金合同 规定的 备选 股票库。
8.9.3 期 末其 他各项 资产 构成
单位：人 民币元
序号 名称 金额
1 存出保证 金 375,611.89
2 应收证券 清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 24,978.28
5 应收申购 款 175,547.10
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 576,137.27
景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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8.9.4 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本 报 告期 末未持 有处 于转股期 的可转 换债券 。
8.9.5 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本 报告期 末前十 名股 票中不存 在流通 受限的 情况 。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份额 持有 人户数 及持 有人结 构
份额单位 ：份
持有人户 数
( 户)
户均持有 的基
金份额
持有人结 构
机构投资 者 个人投资 者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份
额比例
162,520 21,004.84 38,044,566.14 1.11% 3,375,661,962.35 98.89%
9.2 期 末基 金管理 人的 从业人 员持 有本开 放式 基金的 情 况
项目 持有份额 总数（ 份） 占基金总 份额比 例
基金管理 公司所 有从业 人员 持有本开 放式基 金 2,501.53 0.0001%
§10 开放式 基金份额变动
单位：份
基金合同 生效日 （ 2006 年6 月28 日 ）基金份额总额
5,923,088,471.85
本报告期 期初基 金份额 总额 3,711,348,667.27
本报告期 基金总 申购份 额 123,917,207.32
减: 本报告期 基金总 赎回份 额 421,559,346.10
本报告期 基金拆 分变动 份额 -
本报告期 期末基 金份额 总额 3,413,706,528.49
注：总申 购份额 含转换 入份 额，总赎 回份额 含转换 出份 额。
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§11 重大事 件揭示
11.1 基 金份 额持有 人大 会决议
在本报告 期内， 本基金 未召 开基金份 额持有 人大会 。
11.2 基 金管 理人、 基金 托管人 的专 门基金 托管 部门的 重大 人事变 动
1 、本报告期 内，基 金管理 人于 2011 年 4 月 7 日发布公告，经 景顺长 城基金 管理 有限公司 董事会
表决通 过， 并经 中国 证券 监 督管理 委员 会证 监许 可［2011 ］414 号文核准， 同意 刘 焕喜先 生辞 去本公
司督察 长一 职， 转任 本公 司 副总经 理； 同时 聘任 黄卫 明 先生担 任本 公司 督察 长。 有 关公告 刊登 在中国
证券报、 上海证 券报 、 证券 时报及基 金管理 人网站 上。
2 、基金管理 人于 2012 年 1 月 6 日发布公告 ，经景 顺长 城基金管 理有限 公司董 事会 审议通过 ，同
意蔡宝美 女士辞 去本公 司副 总经理一 职。
3 、本报告期 内，本 基金托 管人的专 门基金 托管部 门无 重大人事 变动。
11.3 涉 及基 金管理 人、 基金财 产、 基金托 管业 务的诉 讼
在本报告 期内， 无涉及 基金 管理人、 基金财 产、基 金托 管业务的 重大诉 讼事项 。
11.4 基 金投 资策略 的改 变
在本报告 期内， 本基金 投资 策略未发 生改变 。
11.5 为 基金 进行审 计的 会计师 事务 所情况
本基金聘 请的普 华永道 中天 会计师事 务所有 限公司 已 经 连续 6 年为本基 金提供 审计 服务，本 年度
应支付给 会计师 事务所 的报 酬为人民 币 103,000.00 元。
11.6 管 理人 、托管 人及 其高级 管理 人员受 稽查 或处罚 等情 况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人 及其高 级管 理人 员、 托管 人 托管业 务部 门及 其高 级管 理 人员未 受到监
管部门的 任何稽 查和处 罚。
11.7 基 金租 用证券 公司 交易单 元的 有关情 况
11.7.1 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行股票 投资 及佣金 支付 情况
金额单位 ：人民 币元
券商名称
交易单元 数
量
股票交易 应支付该 券商的 佣金
备注
成交金额
占当期股 票
成交总额 的比例
佣金
占当期佣 金
总量的比 例 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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华创证券有限
责任公司
1 845,227,185.67 30.29% 686,751.00 29.62% 未变
中国银河证券
股份有限公司
1 506,062,559.45 18.13% 430,153.70 18.55% 未变
兴业证券股份
有限公司
1 379,821,031.07 13.61% 308,605.82 13.31% 未变
方正证券股份
有限公司
1 315,151,357.30 11.29% 267,877.49 11.55% 新增
民生证券有限
责任公司
1 247,230,759.59 8.86% 210,144.82 9.06% 新增
中信建投证券
股份有限公司
2 209,948,834.23 7.52% 178,453.46 7.70% 新增一个
中信证券股份
有限公司
2 182,383,690.07 6.53% 148,187.15 6.39% 新增一个
国金证券股份
有限公司
1 69,358,462.42 2.49% 58,954.39 2.54% 未变
申银万国证券
股份有限公司
1 20,146,628.27 0.72% 17,124.62 0.74% 未变
海通证券股份
有限公司
1 15,553,259.31 0.56% 12,637.21 0.54% 未变
中国国际金融
有限公司
2 - - - - 未变
第一创业证券
有限责任公司
1 - - - - 新增
安信证券股份
有限公司
1 - - - - 未变
北京高华证券
有限责任公司
1 - - - - 新增
招商证券股份
有限公司
1 - - - - 未变
国泰君安证券
股份有限公司
1 - - - - 未变
长城证券有限
责任公司
1 - - - - 未变
注：基金 专用交 易单元 的选 择标准和 程 序如 下：
1 ）选择标准
a 、资金实力 雄厚， 信誉良 好；
b 、财务状况 良好， 各项财 务指标显 示公司 经营状 况稳 定；
c 、经营行为 规范， 最近两 年未因重 大违规 行为受 到监 管机关的 处罚；
d 、内部管理 规范、 严格， 具备健全 的内控 制度， 并能 满足本基 金运作 高度保 密的 要求； 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
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e 、 该证券 经营机 构具有 较 强的研究 能力 ， 有固 定的研 究机构和 专门的 研究人 员， 能及时 、 全面 、 定 期
向 基金 管 理 人提 供 高 质量 的 咨 询服 务 ， 包括 宏 观 经济 报 告 、行 业 报 告、 市 场 走向 分 析 报告 、 个 股分 析
报告及其 他专门 报告以 及全 面的信息 服务。 并能根 据基 金 管理人 的特定 要求， 提供 专门研究 报 告。
2 ）选择程序
基 金管 理 人 根据 以 上 标准 进 行 考察 后 ， 确定 证 券 经营 机 构 的选 择 。 基金 管 理 人与 被 选 择的 证 券 经营 机
构签订协 议。
11.7.2 基 金租 用证券 公司 交易单 元进 行其他 证券 投资的 情况
金额单位 ：人民 币元
券商名称
债券交易 债券回购 交易 权证交易
成交金额
占当期债 券
成交总额 的比例
成交金额
占当期债 券
回购
成交总额 的
比例
成交金额
占当期权 证
成交总额 的
比例
华创证券有限
责任公司
5,276,920.20 100.00% - - - -
中国银河证券
股份有限公司
- - - - - -
兴业证券股份
有限 公司
- - - - - -
方正证券股份
有限公司
- - - - - -
民生证券有限
责任公司
- - - - - -
中信建投证券
股份有限公司
- - - - - -
中信证券股份
有限公司
- - - - - -
国金证券股份
有限公司
- - - - - -
申银万国证券
股份有限公司
- - - - - -
海通证券股份
有限公司
- - - - - -
中国国际金融
有限公司
- - - - - -
第一创业证券
有限责任公司
- - - - - -
安信证券股份
有限公司
- - - - - - 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
第 46 页 共 51 页
北京高华证券
有限责任公司
- - - - - -
招商证券股份
有限公司
- - - - - -
国泰君安证券
股份有限公司
- - - - - -
长城证券有限
责任公司
- - - - - -
11.8 其 他重 大事件
序号 公告事项 法定披露 方式 法定披露 日期
1
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 工 商 银 行
“2 0 1 2 倾心回馈 ” 基 金 定 期 定 额
投资优惠 活动的 公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年12 月 30 日
2
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
继 续 参 加 深 圳 发 展 银 行 基 金 申 购
费率优惠 活动的 公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年12 月 29 日
3
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 平 安 银 行 申 购
与 定 期 定 额 投 资 申 购 费 率 优 惠 活
动的公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年12 月 29 日
4
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 中 国 农 业 银 行
网 上 银 行 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年12 月 29 日
5
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 华 夏 银 行 申 购
与 定 期 定 额 投 资 申 购 费 率 优 惠 活
动的公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年12 月 29 日
6
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 浙 商 银 行 申 购
与 定 期 定 额 投 资 申 购 费 率 优 惠 活
动的公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年12 月 29 日
7
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
变更分红 方式业 务规则 的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年12 月 16 日
8
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 基 金 新 增 中 信 万 通 证 券 为 代
销 机 构 并 开 通 基 金 转 换 业 务 及 基
金“定期 定额投 资业务 ”的 公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年12 月 15 日
9
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 开 展
直 销 网 上 交 易 基 金 转 换 费 率 优 惠
的公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年12 月 7 日 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
第 47 页 共 51 页
10
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 在 国 海 证 券 开 通 基
金 “ 定 期 定 额 投 资 业 务 ” 并 参 加
定 期 定 额 投 资 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年12 月 1 日
11
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 基 金 新 增 国 海 证 券 为 代 销 机
构并开通 基金转 换业务 的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年12 月 1 日
12
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 华 泰 证 券 定 期
定 额 投 资 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年11 月 3 日
13
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
开 通 汇 付 天 下 直 销 网 上 交 易 业 务
及费率优 惠的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年11 月 3 日
14
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
旗 下 基 金 持 有 的 长 期 停 牌 股 票 估
值方法变 更的提 示性公 告
中国证 券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年11 月 1 日
15
景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投
资基金 2011 年第三季度报 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年10 月 24 日
16
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
旗 下 基 金 持 有 的 长 期 停 牌 股 票 采
用 指 数 收 益 法 进 行 估 值 的 提 示 性
公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年10 月 12 日
17
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 在 华 宝 证 券 开 通 基
金“定期 定额投 资业务 ”的 公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管 理 人网站
2011 年8 月 31 日
18
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 华 宝 证 券 网 上
交易申购 费率优 惠活动 的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年8 月 31 日
19
景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投
资基金 2011 年半年度报告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年8 月 24 日
20
景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投
资基金 2011 年第 2 号更新 招募说
明书
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年8 月 12 日
21
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 在 中 信 金 通 证 券 开
通 基 金 “ 定 期 定 额 投 资 业 务 ” 的
公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年8 月 4 日
22
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗下基金在长城证券开通基金
“定期定 额投资 业务 ” 的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年7 月 29 日
23
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 国 盛 证 券 网 上
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年7 月 29 日 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
第 48 页 共 51 页
交易申购 费率优 惠活动 的公 告
24
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 基 金 新 增 国 盛 证 券 为 代 销 机
构并开通基金转换业务及基金
“定期定 额投资 业务 ” 的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年7 月 29 日
25
景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投
资基金 2011 年第二季度报 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年7 月 20 日
26
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 兴 业 证 券 申 购
费率优惠 活动的 公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年7 月 13 日
27
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗下开放 式基金 2011 年上 半年度
最 后 一 个 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和
份额净值 的公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年7 月 1 日
28
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 交 通 银 行 网 上
银行、 手机 银行基 金申购 费 率优惠
活动的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年6 月 29 日
29
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 华 夏 银 行 申 购
费率优惠 活动的 公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年6 月 28 日
30
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 基 金 新 增 华 夏 银 行 为 代 销 机
构并开通基金转 换 业 务 及 基 金
“定期定 额投资 业务 ” 的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年6 月 28 日
31
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 广 发 证 券 和 爱
建 证 券 网 上 交 易 申 购 费 率 优 惠 活
动的公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年6 月 16 日
32
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 在 中 国 建 设 银 行 开
通转换业 务的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年6 月 8 日
33
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 齐 鲁 证 券 开 放
式 基 金 网 上 交 易 申 购 费 率 优 惠 的
公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年6 月 2 日
34
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
旗 下 部 分 基 金 在 齐 鲁 证 券 开 通 基
金“定期 定额投 资业务 ”的 公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年6 月 2 日
35
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新 增 齐 鲁 证 券 为 旗 下 基 金 代 销 机
构并开通 基金转 换业务 的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年6 月 2 日
36
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
开通直销 网上交 易 “精明i 定投”
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年5 月 28 日 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
第 49 页 共 51 页
业务的公 告
37
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 华 泰 联 合 证 券
开 放 式 基 金 定 期 定 额 申 购 费 率 优
惠活动的 公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年5 月 19 日
38
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 新 增 长 江 证 券 为 代
销 机 构 并 参 加 非 现 场 交 易 申 购 费
率优惠活 动的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年5 月 6 日
39
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 在 长 江 证 券 开 通 基
金 “ 定 期 定 额 投 资 业 务 ” 并 参 加
非 现 场 交 易 申 购 费 率 优 惠 活 动 的
公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年5 月 6 日
40
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 在 招 商 证 券 开 通 基
金“定期 定额投 资业务 ”的 公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年4 月 28 日
41
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 海 通 证 券 网 上
交 易 基 金 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠
活动的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年4 月 28 日
42
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 在 华 泰 联 合 证 券 开
通基 金 “ 定 期 定 额 投 资 业 务 ” 的
公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年4 月 28 日
43
景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投
资基金 2011 年第一季度报 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年4 月 22 日
44
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
直销网上 交易优 惠费率 的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年4 月 11 日
45
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 基 金 新 增 东 方 证 券 为 代 销 机
构并开通 基金转 换业务 的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人 网站
2011 年4 月 11 日
46
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新 增 东 莞 证 券 为 旗 下 基 金 代 销 机
构的公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年4 月 9 日
47
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
旗 下 部 分 基 金 参 加 工 商 银 行 个 人
电 子 银 行 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年3 月 30 日
48
景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投
资基金 2010 年年度报告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年3 月 28 日
49
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 业 绩 比 较 基 准 更 名
公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年3 月 24 日 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
第 50 页 共 51 页
50
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 在 中 信 银 行 开 通 转
换业务的 公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年3 月 24 日
51
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
旗下基金在天相投顾开通基金
“定期定 额投资 业务 ” 的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年3 月 9 日
52
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
旗 下 基 金 参 加 光 大 证 券 网 上 交 易
定 期 定 额 投 资 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年3 月 8 日
53
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新 增 中 投 证 券 为 旗 下 基 金 代 销 机
构的公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年2 月 24 日
54
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
旗下基金在中信证券开通基金
“定期定 额投资 业务 ” 的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年2 月 18 日
55
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新 增 中 信 证 券 为 旗 下 基 金 代 销 机
构并开通 基金转 换业务 的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管 理 人网站
2011 年2 月 18 日
56
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新 增 中 航 证 券 为 旗 下 基 金 代 销 机
构并开通 基金转 换业务 的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年2 月 11 日
57
景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投
资基金 2011 年第 1 号更新 招募说
明书
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年2 月 10 日
58
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 参 加 温 州 银 行 个 人
网 上 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年1 月 31 日
59
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
新 增 浙 商 证 券 为 旗 下 基 金 代 销 机
构并开通 基金转 换业务 的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年1 月 28 日
60
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗 下 部 分 基 金 在 中 国 银 行 开 通 转
换业务的 公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年1 月 28 日
61
关 于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司
旗下基金在浙商证券开通基金
“定期定 额投资 业务 ” 的公 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年1 月 28 日
62
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
开 通 工 商 银 行 借 记 卡 基 金 网 上 直
销业务的 公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年1 月 27 日
63
景 顺 长 城 新 兴 成 长 股 票 型 证 券 投
资基金 2010 年第四季度报 告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年1 月 21 日
64 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券 2011 年1 月 8 日 景顺长城新兴成长股票 2011 年 年度报告
第 51 页 共 51 页
开 展 直 销 网 上 交 易 农 业 银 行 支 付
渠道申购 费率优 惠活动 的公 告
时报，基 金管理 人网站
65
景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于
旗下开放 式基金 2010 年度 最后一
个 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 份 额 净
值的公告
中国证券 报， 上海证 券报 ， 证券
时报，基 金管理 人网站
2011 年1 月 4 日
§12 备查文 件目录
12.1 备 查文 件目录
1 、中国证监 会批准 景顺长 城新兴成 长股票 型证券 投资 基金设立 的文件 ；
2 、 《景顺 长城新 兴成长 股票 型证券投 资基金 基金合 同》 ；
3 、 《景顺 长城新 兴成长 股票 型证券投 资基金 招募说 明书 》 ；
4 、 《景顺 长城新 兴成长 股票 型证券投 资基金 托管协 议》 ；
5 、景顺长城 基金管 理有限 公司批准 成立批 件、营 业执 照、公司 章程；
6 、其他在中 国证监 会指定 报纸上公 开披露 的基金 份额 净值、定 期报告 及临时 公告 。
12.2 存 放地 点
以上备查 文件存 放在本 基金 管理人的 办公场 所。
12.3 查 阅方 式
投资者可 在办公 时间免 费查 阅。
景顺长城基金管理有限公司
2012 年3 月30 日
