海富通领先成长股票型证券投资基金
2011年年度报告
2011年 12月 31 日
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一二年三月二十九日
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董
事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 3 月 28 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本报告期自 2011 年 1月 1日起至 12 月 31 日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................ 1
1.1 重要提示 ............................................................................................................................ 1
§2 基金简介 ............................................................................................................................ 4
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................... 4
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................... 4
2.3 基金管理人和基金托管人................................................................................................. 4
2.4 信息披露方式 .................................................................................................................... 5
2.5 其他相关资料 .................................................................................................................... 5
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况............................................................. 5
3.1 主要会计数据和财务指标................................................................................................. 5
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................... 6
3.3 过去三年基金的利润分配情况......................................................................................... 8
§4 管理人报告 ........................................................................................................................ 8
4.1 基金管理人及基金经理情况............................................................................................. 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明..................................................... 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明................................................................. 9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明............................................... 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望............................................... 10
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况............................................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明........................................................... 12
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明............................................................... 12
§5 托管人报告 ...................................................................................................................... 13
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................................................... 13
5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明....... 13
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见................... 13
§6 审计报告 .......................................................................................................................... 13
6.1 管理层对财务报表的责任............................................................................................... 13
6.2 注册会计师的责任 .......................................................................................................... 14
6.3 审计意见 .......................................................................................................................... 14
§7 年度财务报表 .................................................................................................................. 14
7.1 资产负债表 ...................................................................................................................... 14
7.2 利润表 .............................................................................................................................. 16
7.3 所有者权益（基金净值）变动表................................................................................... 17
7.4 报表附注 .......................................................................................................................... 18
§8 投资组合报告 .................................................................................................................. 36
8.1 期末基金资产组合情况 .................................................................................................. 36
8.2 期末按行业分类的股票投资组合................................................................................... 37
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细....................... 37
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动............................................................................... 39
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合........................................................................... 41
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细................... 42
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细....... 42
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细................... 42
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8.9 投资组合报告附注 .......................................................................................................... 42
§9 基金份额持有人信息 ...................................................................................................... 43
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构....................................................................... 43
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况............................................... 43
§10 开放式基金份额变动 ...................................................................................................... 43
§11 重大事件揭示 .................................................................................................................. 43
11.1 基金份额持有人大会决议............................................................................................... 43
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动............................... 44
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼................................................... 44
11.4 基金投资策略的改变 ...................................................................................................... 44
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况........................................................................... 44
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况........................................... 44
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况....................................................................... 44
11.8 其他重大事件 .................................................................................................................. 46
§12 影响投资者决策的其他重要信息................................................................................... 48
§13 备查文件目录 .................................................................................................................. 50
13.1 备查文件目录 .................................................................................................................. 50
13.2 存放地点 .......................................................................................................................... 50
13.3 查阅方式 .......................................................................................................................... 50
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 海富通领先成长股票型证券投资基金
基金简称 海富通领先成长股票
基金主代码 519025
交易代码
519025
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年 4月30 日
基金管理人 海富通基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,526,888,240.02 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
从具有领先发展的行业中，精选出具有高度成长性的股票，在控制
风险并保持资产良好流动性的前提下，力争实现基金资产的长期最
大化增值。
投资策略
本基金运用已经得到市场检验和认可的国际先进投资理念，通过上
市公司基本面的分析和研究，坚持寻找价值“洼地“和长线投资，
来获得超额收益。 在投资组合构建和管理的过程中， 本基金采取 “自
上而下”与“自下而上”相结合的方法，在具有领先发展的行业中，
精选出具有高度成长性的股票。
业绩比较基准 MSCI China A 指数×80％＋上证国债指数×20％
风险收益特征 本基金是股票型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 海富通基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
姓名 奚万荣 尹东
联系电话 021-38650891 010-67595003
信息披露
负责人
电子邮箱 wrxi@hftfund.com yindong.zh@ccb.com
客户服务电话 40088-40099 010-67595096
传真 021-33830166 010-66275853
注册地址
上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路6
6号东亚银行金融大厦36-37层
北京市西城区金融大街25 号
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路6 北京市西城区闹市口大街1号院1号
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6号东亚银行金融大厦36-37层 楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 邵国有 王洪章
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》 、 《上海证券报》和《证券时报》
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.hftfund.com
基金年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人的住所
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 普华永道中天会计师事务所有限公司
上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展
银行大厦6楼
注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街17号
§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2011年 2010年
2009年4 月30 日（基
金合同生效日）至
2009年12月 31 日
本期已实现收益 -305,682,743.04 71,039,394.76 367,269,557.13
本期利润 -528,254,049.38 115,165,190.36 442,236,992.56
加权平均基金份额本期利
润
-0.3647 0.1223 0.3071
本期加权平均净值利润率 -31.43% 9.67% 27.04%
本期基金份额净值增长率 -27.22% 12.28% 25.40%
3.1.2 期末数据和指标 2011年末 2010年末 2009年末
期末可供分配利润 -151,874,429.01 438,951,609.34 218,031,908.67
期末可供分配基金份额利
润
-0.0995 0.3210 0.2492
期末基金资产净值 1,375,013,811.01 1,924,972,372.06 1,096,819,004.81
期末基金份额净值 0.901 1.408 1.254
3.1.3 累计期末指标 2011年末 2010年末 2009年末
基金份额累计净值增长率 2.48% 40.80% 25.40%
注：1、本基金合同生效日为 2009 年 4 月 30 日。
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2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关
费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所
列数字。
4、期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为
期末余额,不是当期发生数)。
3.2 基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -8.25% 1.16% -7.77% 1.15% -0.48% 0.01%
过去六个月 -19.19% 1.09% -19.30% 1.10% 0.11% -0.01%
过去一年 -27.22% 1.15% -21.52% 1.05% -5.70% 0.10%
自基金合同
生效起至今
2.48% 1.48% -3.85% 1.27% 6.33% 0.21%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
海富通领先成长股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2009 年 4 月 30 日至 2011 年 12 月31 日）
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注：按照基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，即 2009 年 4 月 30 日至 2009
年 10 月 29 日。建仓期结束时本基金投资组合均达到本基金合同第十二条（二） 、 （七）规定的比例限
制及本基金投资组合的比例范围。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
海富通领先成长股票型证券投资基金
基金净值增长率与业绩比较基准历史收益率的对比图
注：图中列示的 2009 年度基金净值增长率按该年度本基金实际存续期 4 月 30 日(基金合同生效日)
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起至 12 月 31 日止计算。
3.3 过去三年基金的利润分配情况
金额单位：人民币元
年度
每10份基金
份额分红数
现金形式发放总额 再投资形式发放总额 年度利润分配合计 备注
2011 1.500 193,163,794.61 35,048,845.72 228,212,640.33 -
2010 ---- -
2009 ---- -
合计 1.500 193,163,794.61 35,048,845.72 228,212,640.33 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人海富通基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2003]48号文批准， 由海通证券股份
有限公司和富通基金管理公司（现更名为“法国巴黎投资管理 BE 控股公司 ” ）于 2003 年 4 月 1 日共
同发起设立。本海富通领先成长股票型证券投资基金是基金管理人管理的第十只公募基金；除本基金
外，基金管理人目前还管理着海富通精选证券投资基金、海富通收益增长证券投资基金、海富通货币
市场证券投资基金、海富通股票证券投资基金、海富通强化回报混合型证券投资基金、海富通风格优
势股票型证券投资基金、海富通精选贰号混合型证券投资基金、海富通中国海外精选股票型证券投资
基金、海富通稳健添利债券型证券投资基金、海富通中证 100 指数证券投资基金（LOF） 、海富通中小
盘股票型证券投资基金、上证周期行业 50 交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证周期行业 50
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、海富通稳固收益债券型证券投资基金、海富通大中华精选
股票型证券投资基金、上证非周期行业 100 交易型开放式指数证券投资基金、海富通上证非周期行业
100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 海富通稳进增利分级债券型证券投资基金和海富通国策
导向股票型证券投资基金十九只公募基金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期
离任日
期
证券从业
年限
说明
陈绍胜 本基金 2009-04-30 - 20 年 中国国籍，博士，持有基金从业
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的基金
经理；
海富通
股票基
金基金
经理
人员资格证书。历任香港英皇金
融集团外汇投资经理、原上海万
国证券公司证券分析师、海通证
券交易总部投资经理。2003 年 4
月至2004年2月任海富通基金管
理有限公司股票分析师、策略分
析师，2004 年 3 月至 2009 年 1
月任海富通收益增长混合基金基
金经理，2009 年1 月起任海富通
股票基金基金经理，2009 年4 月
起兼任海富通领先成长股票基金
基金经理。
注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；
非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。
2、证券从业年限的计算标准：自参加证券行业的相关工作开始计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同的规定,本着诚实信用、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产,没有发生损害基金份额持有人利益
的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
公司自成立以来，就建立了公平交易制度，并通过系统控制和事前、事中、事后的监控确保公平
交易制度的执行。本报告期，公司根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的具体要求，
对公司的公平交易制度进行了更新，完善现有的业务流程，改进了公平交易监控系统，进行定期监控，
以切实保护投资者的合法权益。
4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
根据本基金合同,公司旗下无投资风格与本基金相似的其他基金。
4.3.3异常交易行为的专项说明
本报告期内,未发现本基金进行可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
尽管年初我们对 2011 年的宏观经济和市场走势作出了谨慎的判断，但 A股市场走势之差仍超出预
期。虽然第一季度大盘曾出现过一轮估值修复的行情，但之后由于通胀压力较大、政策紧缩等因素，
股市调头向下。到了第四季度，通胀压力趋于缓和，股市反弹却并未如期而至，投资者担心经济可能
“硬着陆”而政策无大幅放松的空间。上证指数全年累计下跌超过 20%，继 2010 年后在全球主要市场
中再度垫底。板块方面，金属、制造业、电子等跌幅较大，而金融服务和食品饮料行业表现较好。
报告期本基金总体上的股票仓位前高后低，全年整体上超配了食品饮料、农业、医药、地产，第
一季度对战略新兴产业的超配给基金净值带来了超额收益，但是二季度对周期股的投资又将一季度的
超额收益还给了市场。下半年考虑到宏观紧缩的持续性，本基金仓位相对处在较低位，对中小盘和创
业板的配置较为谨慎。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
报告期本基金净值增长率为-27.22％，业绩比较基准的增长率为-21.52％，基金净值跑输业绩比较
基准 5.70 个百分点，主要是因为对周期股的判断出现了偏差。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2012 年，我们认为国际市场仍将较为动荡，一方面欧债将在 4 月前迎来新一轮偿付高峰期，
欧元区何去何从依然悬而未决。另一方面，美国经济虽已开始复苏，但其并未完全摆脱衰退的阴影，
伊朗局势的变化也可能给国际市场带来一些新的不确定性。
国内也同样面临着诸多的问题，受房地产投资增速下降和出口增速减缓影响，中国经济增速可能
将继续放缓，企业盈利增速也将出现明显的回落。此外，进入 2012 年通胀压力虽然将有所减轻，但受
制于全球范围内重现的货币放松和人力成本的上升，通胀形势也并非高枕无忧。在如今中国经济转型
的关键时期，国家如何演绎“稳中求进”的经济政策，使我国宏观经济成功实现软着陆并获得新的向
上的动力是我们最关心的问题。就股票市场而言，A 股市场在经历了前期连续调整后，整体估值已逐
步趋于合理，市场恐慌情绪在一定程度上也得到了释放，但在实体经济缺乏新的增长点，融资压力依
然较大，货币政策也难有大幅放松的情况下可能依旧难现系统性机会。
基于以上分析，本基金认为，1）国内产业政策依然是 A股组合投资的重要风向标，受益于产业政
策扶持以及一些与民生相关的行业获取超额收益的概率相对较大。 2） 产业资本的增持会引领市场走向，
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大股东的增持和高管的增持也需要我们关注。
4.6 管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况
2011 年，基金管理人监察稽核工作根据独立、客观、公正的原则，通过现场检查、系统监控、人
员询问、重点抽查等一系列方式开展工作，强化对基金运作和公司运营的合规性监察，督促业务部门
不断改进内部控制和风险管理，并按规定定期出具监察稽核报告报送监管机关、董事长和公司管理层。
本报告期内，本基金管理人内部监察工作的重点包括以下几个方面：
一、持续完善公司的规章制度，健全内部控制体系，落实内控责任。
监察稽核部组织各部门结合新业务和新法规的要求，开展年度制度和流程更新，为公司业务开展
提供有效的制度保障，并及时更新合规注意事项卡，以强化岗位职责，满足业务发展和相关法规要求，
为基金持有人谋求最大利益提供有力的保障。
二、加强对公司和基金日常运作的合规审核
本报告期内，监察稽核部坚持以法律法规和公司管理制度为依据，对公司和基金日常运作的各项
业务实施事前、事中、事后的合规性审核，确保了基金运作的诚信和合法合规性。本报告期内，公司
监察稽核的范围涉及投资、销售、客服、IT、基金会计等各个方面。通过事前、事中、事后的全方位
合规审核，公司对投资交易、基金募集、客户服务体系、信息安全控制、基金运营控制等方面的内部
规章制度和各项业务流程予以了完善；同时强化了现有规章制度的执行力度，并很好的落实了相关建
议。
三、有效推进反洗钱工作
本报告期内，监察稽核部结合反洗钱法规及公司业务特点，对反洗钱内控制度进行了全面梳理和
修订，同时按照法规规定，定期登陆反洗钱系统，对系统筛选的可疑交易进行人工识别和复核，并按
时向中国反洗钱监测分析中心报送相关数据。
四、加强投资者教育，培养投资者风险意识和投资理念
本报告期内，监察稽核部会同相关部门从鼓励投资者进行长期投资、持续不断和投资者进行沟通、
坚持分发投资者教育宣传材料等三种方式，通过多种渠道、多种媒介积极推进投资者教育工作，尤其
在市场波动加大的环境中，努力倡导“理性选择、幸福投资”的投资理念，培养广大投资者的风险意
识和投资理念、切实加强保护了广大基金持有人的合法权益。
五、强化法规学习，开展内控培训，培养员工的风险防范意识。
本报告期内，监察稽核部及时将新颁布的各项法律法规进行解读，并提供给全体员工学习，同时
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定期对全体员工进行内控培训，剖析风险案例，并进行相关的考核测试。通过培训，员工的合规意识
有所增强，主动控制业务风险的积极性也得到了提高。
通过上述工作，本报告期内，本基金管理人所管理的基金运作合法合规，维护和保障了基金份额
持有人的利益。本基金管理人将继续加强内部控制和风险管理，进一步提高监察工作的科学性和有效
性，切实保障基金财产安全、合规、诚信运作。
4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人设立估值委员会,委员会成员具有 3 年以上的基金及相关行业工作经验、专业技术技
能,并且能够在估值委员会相关工作中保持独立性。估值委员会负责制定、更新本基金管理人管理的基
金的估值政策和程序。
估值委员会下设估值工作小组。估值工作小组充分听取相关部门的建议,并和相关托管人充分协商
后,向估值委员会提交估值建议报告以及估值政策和程序评估报告,以便估值委员会决策。 估值政策经
估值委员会审阅同意,并经本公司总裁办公会批准后实施。
基金会计部按照批准后的估值政策进行估值。 除了投资总监外,其他基金经理不是估值委员会和估
值工作小组的成员,不参与估值政策的决策。但是对于非活跃投资品种,基金经理可以向估值工作小组提
供估值建议。 上述参与估值流程各方之间无任何重大利益冲突。 对于在交易所上市的证券,采用交易
所发布的行情信息来估值。对于固定收益品种,采用证券投资基金估值工作小组免费提供的固定收益品
种的估值处理标准。
4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的规定,在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益可进行分配；本基金收益每年最
多分配 6 次,每次基金收益分配比例不低于可分配收益的 50%。
本基金报告期内进行过一次利润分配。此次利润分配以截止 2011 年 6月 1 日本基金的可供分配利
润为基准， 于 2011年 6月 8日完成权益登记， 单位分红金额为 0.15元， 利润分配总金额为 228,212,640.33
元。符合基金合同规定。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》 、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行
了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基金
资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，未发
现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金实施利润分配的金额为 228,212,640.33 元。
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合
报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
§6 审计报告
普华永道中天审字(2012)第 20247 号
海富通领先成长股票型证券投资基金全体基金份额持有人：
我们审计了后附的海富通领先成长股票型证券投资基金(以下简称“海富通领先成长股票”)的财
务报表，包括 2011 年 12 月 31 日的资产负债表、2011 年度的利润表和所有者权益(基金净值)变动表以
及财务报表附注。
6.1 管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是海富通领先成长股票的基金管理人海富通基金管理有限公司 管理层
的责任。这种责任包括：
(1)按照企业会计准则和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会” )发布的有关规定及允许
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
14
的基金行业实务操作编制财务报表，并使其实现公允反映；
(2)设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
6.2 注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计
准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，
计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决
于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估
时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并
非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计
的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
6.3 审计意见
我们认为，上述海富通领先成长股票的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则和在财务报表
附注中所列示的中国证监会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制，公允反映了海富通领先
成长股票 2011 年 12 月 31 日的财务状况以及 2011 年度的经营成果和基金净值变动情况。
普华永道中天会计师事务所有限公司
注册会计师 汪棣 金毅
上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号
星展银行大厦 6 楼
2012-03-20
§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主体：海富通领先成长股票型证券投资基金
报告截止日：2011 年 12月 31 日
单位：人民币元
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
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资 产 附注号
本期末
2011年12月31日
上年度末
2010年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 143,072,066.19 232,924,681.72
结算备付金
4,925,367.09 5,119,833.71
存出保证金
839,358.47 1,000,058.76
交易性金融资产 7.4.7.2 1,088,217,819.27 1,784,279,336.72
其中：股票投资
1,039,902,819.27 1,784,279,336.72
基金投资
--
债券投资
48,315,000.00 -
资产支持证券投资
--
衍生金融资产 7.4.7.3 --
买入返售金融资产 7.4.7.4 149,960,344.94 -
应收证券清算款
655,544.84 5,670,000.00
应收利息 7.4.7.5 324,063.38 43,498.23
应收股利
--
应收申购款
10,030,585.19 12,121,796.77
递延所得税资产
--
其他资产 7.4.7.6 --
资产总计
1,398,025,149.37 2,041,159,205.91
负债和所有者权益 附注号
本期末
2011年12月31日
上年度末
2010年12月31日
负 债：
短期借款
--
交易性金融负债
--
衍生金融负债 7.4.7.3 --
卖出回购金融资产款
--
应付证券清算款
18,515,071.86 109,255,428.18
应付赎回款
131,476.74 1,056,838.95
应付管理人报酬
1,793,646.25 2,403,733.55
应付托管费
298,941.03 400,622.27
应付销售服务费
--
应付交易费用 7.4.7.7 1,803,982.47 2,606,618.87
应交税费
--
应付利息
--
应付利润
--
递延所得税负债
--
其他负债 7.4.7.8 468,220.01 463,592.03
负债合计
23,011,338.36 116,186,833.85
所有者权益：
实收基金 7.4.7.9 1,526,888,240.02 1,367,315,933.14
未分配利润 7.4.7.10 -151,874,429.01 557,656,438.92
所有者权益合计
1,375,013,811.01 1,924,972,372.06
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
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负债和所有者权益总计
1,398,025,149.37 2,041,159,205.91
注：报告截止日 2011 年 12月 31 日，基金份额净值 0.901 元，基金份额总额 1,526,888,240.02 份。
7.2 利润表
会计主体：海富通领先成长股票型证券投资基金
本报告期：2011 年 1月 1日至 2011 年 12月 31 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2011年1月1日至2011年12
月31日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12
月31日
一、收入
-479,192,360.02 152,309,964.11
1.利息收入
3,464,007.73 1,346,433.35
其中：存款利息收入 7.4.7.11 2,033,778.27 1,346,433.35
债券利息收入
182,166.05 -
资产支持证券利息收入
--
买入返售金融资产收入
1,248,063.41 -
其他利息收入
--
2.投资收益 （损失以 “-” 填列）
-261,339,121.66 105,486,417.22
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -271,463,873.19 101,825,423.68
基金投资收益
--
债券投资收益 7.4.7.13 875,123.13 -
资产支持证券投资收益
--
衍生工具收益 7.4.7.14 --
股利收益 7.4.7.15 9,249,628.40 3,660,993.54
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
7.4.7.16
-222,571,306.34 44,125,795.60
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
--
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
7.4.7.17
1,254,060.25 1,351,317.94
减：二、费用
49,061,689.36 37,144,773.75
1．管理人报酬
25,230,277.31 17,766,761.70
2．托管费
4,205,046.20 2,961,126.96
3．销售服务费
--
4．交易费用 7.4.7.18 19,119,738.03 15,907,264.78
5．利息支出
--
其中：卖出回购金融资产支出
--
6．其他费用 7.4.7.19 506,627.82 509,620.31
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-528,254,049.38 115,165,190.36
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
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减：所得税费用
--
四、净利润（净亏损以“-”号
填列
-528,254,049.38 115,165,190.36
7.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：海富通领先成长股票型证券投资基金
本报告期：2011 年 1月 1日至 2011 年 12月 31 日
单位：人民币元
本期
2011年1月1日至2011年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 1,367,315,933.14 557,656,438.92 1,924,972,372.06
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- -528,254,049.38 -528,254,049.38
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
159,572,306.88 46,935,821.78 206,508,128.66
其中：1.基金申购款 1,022,987,995.95 303,922,617.01 1,326,910,612.96
2.基金赎回款 -863,415,689.07 -256,986,795.23 -1,120,402,484.30
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
- -228,212,640.33 -228,212,640.33
五、期末所有者权益（基金净值） 1,526,888,240.02 -151,874,429.01 1,375,013,811.01
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31日 项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 874,899,012.00 221,919,992.81 1,096,819,004.81
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 115,165,190.36 115,165,190.36
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
492,416,921.14 220,571,255.75 712,988,176.89
其中：1.基金申购款 1,448,832,747.48 484,969,946.33 1,933,802,693.81
2.基金赎回款 -956,415,826.34 -264,398,690.58 -1,220,814,516.92
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
-- -
五、期末所有者权益（基金净值） 1,367,315,933.14 557,656,438.92 1,924,972,372.06
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：田仁灿，主管会计工作负责人：阎小庆，会计机构负责人：高勇前
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
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7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
海富通领先成长股票型证券投资基金 (以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简
称“中国证监会”)证监许可[2008]第 1296 号《关于核准海富通领先成长股票型证券投资基金募集的批
复》核准，由海富通基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通领先成长
股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募
集不包括认购资金利息共募集人民币 2,664,517,207.18 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普
华永道中天验字 (2009)第 081 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案， 《海富通领先成长股票型证
券投资基金基金合同》 于 2009年 4月 30日正式生效， 基金合同生效日的基金份额总额为 2,665,319,248.10
份基金份额，其中认购资金利息折合 802,040.92 份基金份额。本基金的基金管理人为海富通基金管理
有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《海富通领先成长股票型证券投资基金基金合同》的
有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、国
债、金融债、企业债、回购、央行票据、可转换债券、权证以及经中国证监会批准允许基金投资的其
它金融工具。本基金的投资组合中股票资产占基金资产的 65%-95%，权证投资占基金资产净值的
0%-3%，现金、债券、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的
5%-35%，其中，基金保留的现金或者投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%。本基金的业绩比较基准为：MSCI China A 指数×80%＋上证国债指数×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人海富通基金管理有限公司于 2012 年 3 月 20 日批准报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38 项具
体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企
业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和半
年度报告>》 、中国证券业协会于 2007 年 5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《海富
通领先成长股票型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会发布的有关规
定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2011 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2011 年 12 月
31 日的财务状况以及 2011 年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
19
7.4.4重要会计政策和会计估计
7.4.4.1会计年度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至 12 月 31 日止。
7.4.4.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3金融资产和金融负债的分类
(1)金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、
可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有能
力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)分类为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产，在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款项
等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
(2)金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融负
债。本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。本基金持有
的其他金融负债包括各类应付款项等。
7.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表内
确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期损益；
支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息，应当
单独确认为应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产按照公允价值进行后续计量，应收款项和其他
金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬已
转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。
7.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具(主要为权证投资)按如下原则确定公允价值并进行估
值：
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
20
(1)存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易，但最近交
易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，按最近交易日的
市场交易价格确定公允价值。
(2)存在活跃市场的金融工具，如估值日无交易且最近交易日后经济环境发生了重大变化，参考类
似投资品种的现行市价及重大变化等因素，调整最近交易市价以确定公允价值。
(3)当金融工具不存在活跃市场，采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可
靠性的估值技术确定公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中
使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
采用估值技术时，尽可能最大程度使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务且
交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
7.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。由于申购和
赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。上述申购和赎回分别包括基
金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申购
或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在申购
或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。损益平
准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
股票投资在持有期间应取得的现金股利扣除由上市公司代扣代缴的个人所得税后的净额确认为投
资收益。债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣
代缴的个人所得税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值变
动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损
益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的也可按
直线法计算。
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
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7.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的则
按直线法计算。
7.4.4.11 基金的收益分配政策
每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人可选择现金红利
或将现金红利按分红除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。若期末未分配利润中的未
实现部分(包括基金经营活动产生的未实现损益以及基金份额交易产生的未实现平准金等)为正数，则期
末可供分配利润的金额为期末未分配利润中的已实现部分；若期末未分配利润的未实现部分为负数，
则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分后的余额)。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
7.4.4.12分部报告
本基金以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部，以经营分部为基础确定
报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本基金内同时满足下列条件的组成部分：(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收
入、发生费用；(2)本基金的基金管理人能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、
评价其业绩；(3)本基金能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。如果
两个或多个经营分部具有相似的经济特征，并且满足一定条件的，则合并为一个经营分部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
7.4.4.13其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别股票投
资和债券投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
(a) 对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等情况，本基金根据中国证监会公告
[2008]38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》 ，根据具体情况采用《中国证券业协
会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提供的指数收益法、市盈率法等估值技术进行估
值。
(b) 对于在锁定期内的非公开发行股票，根据中国证监会基金部通知[2006]37号《关于进一步加强
基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》 ，若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘
价低于非公开发行股票的初始投资成本，按估值日证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值；
若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本，按锁定期内
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
22
已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例将两者之间差价的一部分确认为估值增值。
(c) 在银行间同业市场交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21号《关于证券投资基
金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》采用估值技术确定公允价值。本基
金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值，具体估值模型、参数及结果由中央国债登记结
算有限责任公司独立提供。
7.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
7.4.5.1会计政策变更的说明
本基金报告期内无会计政策变更。
7.4.5.2会计估计变更的说明
本基金报告期内无会计估计变更。
7.4.5.3差错更正的说明
本基金报告期内无重大会计差错。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、财
税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税 [2005]102 号《关于股息红利个人所得税有关
政策的通知》 、财税[2005]107 号《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、财税[2008]1 号《关
于企业所得税若干优惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2)基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴 20%的个人
所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收入，由上市公司在向基金派发股息、
红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照现行税法规定即 20%代扣代缴个人所得税，暂不征收
企业所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
7.4.7重要财务报表项目的说明
7.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目 本期末
2011 年 12月 31 日
上年度末
2010年 12 月 31 日
活期存款 143,072,066.19 232,924,681.72
定期存款 --
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
23
存款期限 1月以内 --
存款期限 3个月以上 --
其他存款 --
合计 143,072,066.19 232,924,681.72
7.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
本期末
2011年12月31 日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,143,392,244.58 1,039,902,819.27 -103,489,425.31
交易所市场 ---
银行间市场 48,303,650.00 48,315,000.00 11,350.00 债券
合计 48,303,650.00 48,315,000.00 11,350.00
资产支持证券 ---
基金 ---
其他 ---
合计 1,191,695,894.58 1,088,217,819.27 -103,478,075.31
上年度末
2010年 12 月 31 日 项目
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,665,186,105.69 1,784,279,336.72 119,093,231.03
交易所市场 ---
银行间市场 --- 债券
合计 ---
资产支持证券 ---
基金 ---
其他 ---
合计 1,665,186,105.69 1,784,279,336.72 119,093,231.03
7.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期末及上年度末未持有衍生金融资产/负债。
7.4.7.4买入返售金融资产
7.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
单位：人民币元
本期末
2011年12月31日 项目
账面余额 其中；买断式逆回购
交易所买入返售证券 --
银行间买入返售证券 149,960,344.94 -
合计 149,960,344.94 -
项目 上年度末
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
24
2010年12月31日
账面余额 其中；买断式逆回购
交易所买入返售证券 --
银行间买入返售证券 --
合计 --
7.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末及上年度末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
7.4.7.5应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2011年12月31日
上年度末
2010年12月31日
应收活期存款利息 63,572.27 40,118.13
应收定期存款利息 - -
应收其他存款利息 - -
应收结算备付金利息 2,438.04 1,971.09
应收债券利息 211,775.96 -
应收买入返售证券利息 45,877.14 -
应收申购款利息 399.97 1,409.01
其他 - -
合计 324,063.38 43,498.23
7.4.7.6其他资产
本基金本报告期末及上年度末其他资产无余额。
7.4.7.7应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末
2011 年 12月 31 日
上年度末
2010年 12 月 31 日
交易所市场应付交易费用 1,801,883.38 2,606,618.87
银行间市场应付交易费用 2,099.09 -
合计 1,803,982.47 2,606,618.87
7.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2011年12月31日
上年度末
2010年12月31日
应付券商交易单元保证金 - -
应付赎回费 220.01 3,592.03
预提费用 468,000.00 460,000.00
合计 468,220.01 463,592.03
7.4.7.9实收基金
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
25
金额单位：人民币元
本期
2011年1月1日至2011年12月31日 项目
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,367,315,933.14 1,367,315,933.14
本期申购 1,022,987,995.95 1,022,987,995.95
本期赎回（以“-”号填列） -863,415,689.07 -863,415,689.07
本期末 1,526,888,240.02 1,526,888,240.02
注：申购含红利再投、转换入份额；赎回含转换出份额。
7.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 438,951,609.34 118,704,829.58 557,656,438.92
本期利润 -305,682,743.04 -222,571,306.34 -528,254,049.38
本期基金份额交易产生
的变动数
35,483,792.63 11,452,029.15 46,935,821.78
其中：基金申购款 260,315,546.82 43,607,070.19 303,922,617.01
基金赎回款 -224,831,754.19 -32,155,041.04 -256,986,795.23
本期已分配利润 -228,212,640.33 - -228,212,640.33
本期末 -59,459,981.40 -92,414,447.61 -151,874,429.01
7.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年12月31
日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31
日
活期存款利息收入 1,937,279.97 1,259,269.41
定期存款利息收入 --
其他存款利息收入 --
结算备付金利息收入 80,480.11 58,703.67
其他 16,018.19 28,460.27
合计 2,033,778.27 1,346,433.35
7.4.7.12股票投资收益
7.4.7.12.1 股票投资收益-买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年12月31日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31日
卖出股票成交总额 6,394,009,008.77 5,019,241,644.27
减：卖出股票成本总额 6,665,472,881.96 4,917,416,220.59
买卖股票差价收入 -271,463,873.19 101,825,423.68
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
26
7.4.7.13债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年12月
31日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31
日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）
成交总额
11,152,740.00 -
减：卖出债券（债转股及债券到期兑
付）成本总额
10,275,000.00 -
减：应收利息总额 2,616.87 -
债券投资收益 875,123.13 -
7.4.7.14衍生工具收益
7.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期及上年度可比期间无衍生工具收益。
7.4.7.15股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年12月31
日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31
日
股票投资产生的股利收益 9,249,628.40 3,660,993.54
基金投资产生的股利收益 --
合计 9,249,628.40 3,660,993.54
7.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2011年1月1日至2011年12月31
日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31
日
1.交易性金融资产 -222,571,306.34 44,125,795.60
——股票投资 -222,582,656.34 44,125,795.60
——债券投资 11,350.00 -
——资产支持证券投资 --
——基金投资 --
2.衍生工具 --
——权证投资 --
3.其他 --
合计 -222,571,306.34 44,125,795.60
7.4.7.17其他收入
单位：人民币元
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
27
项目
本期
2011年1月1日至2011年12月31日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31日
基金赎回费收入 1,140,814.86 1,038,832.06
基金转出费收入 113,245.39 311,061.88
其他 - 1,424.00
合计 1,254,060.25 1,351,317.94
注：1. 本基金的赎回费率按持有期间递减，赎回费总额的 25%归入基金资产。
2. 本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分构成，其中赎回费部分的 25%归入转出基金的基
金资产。
7.4.7.18交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年12月31日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31日
交易所市场交易费用 19,119,438.03 15,907,264.78
银行间市场交易费用 300.00 -
合计 19,119,738.03 15,907,264.78
7.4.7.19其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年12月31
日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31日
审计费用 108,000.00 100,000.00
信息披露费 360,000.00 360,000.00
债券托管账户维护费 18,000.00 18,000.00
银行划款手续费 20,627.82 31,620.31
其他 --
合计 506,627.82 509,620.31
7.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
7.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无或有事项。
7.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无资产负债表日后事项。
7.4.9 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
海富通基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司(“中国建设银行”) 基金托管人、基金代销机构
海通证券股份有限公司(“海通证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
28
法国巴黎投资管理 BE 控股公司(BNP Paribas
Investment Partners BE Holding)
基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
7.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2011年1月1日至2011年12月31日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31
日
关联方名称
成交金额
占当期股票
成交总额的
比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
海通证券 1,886,859,610.21 15.18% 494,955,553.31 4.64%
7.4.10.1.2 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.3 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2011年1月1日至2011年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
海通证券 1,578,120.61 15.20% 181,838.72 10.09%
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31日
关联方名称
当期
佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
海通证券 402,153.75 4.51% - -
注：1. 上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费和经
手费的净额列示。
2. 该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务
等。
7.4.10.2关联方报酬
7.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
29
项目
本期
2011年1月1日至2011年12月31
日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31
日
当期发生的基金应支付的管理
费
25,230,277.31 17,766,761.70
其中：支付销售机构的客户维护
费
2,113,612.84 1,891,561.78
注：支付基金管理人海富通基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率
计提,逐日累计至每月月底,按月支付。其计算公式为: 日管理人报酬=前一日基金资产净值 X 1.5% / 当
年天数。
7.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年12月31
日
上年度可比期间
2010年1月1日至2010年12月31
日
当期发生的基金应支付的托管
费
4,205,046.20 2,961,126.96
注：支付基金托管人中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X 0.25% / 当年天数。
7.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
7.4.10.4各关联方投资本基金的情况
7.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
7.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2011年 1月 1日至 2011年 12月 31日
上年度可比期间
2010年 1月 1日至 2010年 12月 31日 关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行 143,072,066.19 1,937,279.97 232,924,681.72 1,259,269.41
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管,按银行同业利率计息。
7.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未通过关联方购买其承销的证券。
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
30
7.4.10.7其他关联交易事项的说明
本基金本报告期无其他关联交易事项。
7.4.11利润分配情况
单位：人民币元
序号
权益
登记日
除息日
每10份
基金份额分
红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
利润分配
合计
备注
2011
2011-06-0
8
2011-06-08 1.500 193,163,794.61
35,048,845.7
2
228,212,64
0.33
-
合计 - - 1.500 193,163,794.61
35,048,845.7
2
228,212,64
0.33
-
7.4.12 期末（2011 年 12月 31日）本基金持有的流通受限证券
7.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
7.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
002172 澳洋科技 2011-01-05 2012-01-06
非公开
发行
8.10 3.53 700,000 5,670,000.00 2,471,000.00 -
600354 敦煌种业 2011-02-15 2012-02-13
非公开
发行
25.00 20.93 110,000 2,750,000.00 2,302,300.00 -
注：基金作为特定投资者，认购由中国证监会《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行
股票，所认购的股票自发行结束之日起 12 个月内不得转让。
7.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代码 股票名称 停牌日期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总额
期末
估值总额 备注
600056 中国医药 2011-11-16
重大
资产
重组
20.24 - - 223,316 5,829,465.84 4,519,915.84 -
注：本基金截至 2011 年 12月 31 日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停牌
的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
7.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无从事银行间市场债券正回购交易作为抵押的债券。
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
31
7.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所市场债券正回购交易作为抵押的债券。
7.4.13 金融工具风险及管理
7.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金是一只进行主动投资的股票型证券投资基金，属于较高风险、较高收益的投资品种。本基
金投资的金融工具主要为股票投资。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要
包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上
风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”
的风险收益目标。
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，在董事会下设立风险委员会，负责制定风险
管理的宏观政策，设定最高风险承受度以及审议批准防范风险和内部控制的政策等；在管理层层面设
立风险管理委员会，实施董事会风险委员会制定的各项风险管理和内部控制政策；在业务操作层面风
险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投
资风险分析与绩效评估。监察稽核部和风险管理部对公司执行总裁负责，并由督察长分管。
本基金的基金管理人建立了由督察长、风险管理委员会、风险管理部、监察稽核部和相关业务部
门构成的四层次风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估测
各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的
频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特
定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各
种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
7.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现
违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存放
在本基金的托管行中国建设银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易
均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人
的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。于 2011 年 12 月 31 日 ，本基金未持有信用类债券
(2010 年 12 月 31 日：同)。
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
32
7.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额
持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的
变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监
控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金
合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来
的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险，本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门对流动性指标进
行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、组合在短时间内变现能力的综合指标、组合中变现
能力较差的投资品种比例以及流通受限制的投资品种比例等。本基金投资于一家公司发行的股票市值
不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发
行的证券不得超过该证券的 10%。本基金所持证券在证券交易所上市，均能以合理价格适时变现。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息，可赎回基金份额净值
(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
7.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发
生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金
融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付
息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期
等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款及结算备付金等，其余大部分金融资产和金融负债
不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的基金
管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
7.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
本期末 1年以内 1-5年 5 年以上 不计息 合计
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
33
2011年12 月31
日
资产
银行存款 143,072,066.19 - - - 143,072,066.19
结算备付金 4,925,367.09 - - - 4,925,367.09
存出保证金 - - - 839,358.47 839,358.47
交易性金融资产 48,315,000.00 - - 1,039,902,819.27 1,088,217,819.27
买入返售金融资
产
149,960,344.94 - -
-
149,960,344.94
应收证券清算款 - - - 655,544.84 655,544.84
应收利息 - - - 324,063.38 324,063.38
应收申购款 9,999,000.00 - - 31,585.19 10,030,585.19
资产总计 356,271,778.22 - - 1,041,753,371.15 1,398,025,149.37
负债
应付证券清算款 - - - 18,515,071.86 18,515,071.86
应付赎回款 - - - 131,476.74 131,476.74
应付管理人报酬 - - - 1,793,646.25 1,793,646.25
应付托管费 - - - 298,941.03 298,941.03
应付交易费用 - - - 1,803,982.47 1,803,982.47
其他负债 - - - 468,220.01 468,220.01
负债总计 - - - 23,011,338.36 23,011,338.36
利率敏感度缺口 356,271,778.22 - - 1,018,742,032.79 1,375,013,811.01
上年度末2010年
12月31日
1年以内 1-5年 5 年以上
不计息
合计
资产
银行存款 232,924,681.72 - - - 232,924,681.72
结算备付金 5,119,833.71 - - - 5,119,833.71
存出保证金 - - - 1,000,058.76 1,000,058.76
交易性金融资产 - - - 1,784,279,336.72 1,784,279,336.72
应收证券清算款 - - - 5,670,000.00 5,670,000.00
应收利息 - - - 43,498.23 43,498.23
应收申购款 9,925.56 - - 12,111,871.21 12,121,796.77
资产总计 238,054,440.99 - - 1,803,104,764.92 2,041,159,205.91
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
34
负债
应付证券清算款 - - - 109,255,428.18 109,255,428.18
应付赎回款 - - - 1,056,838.95 1,056,838.95
应付管理人报酬 - - - 2,403,733.55 2,403,733.55
应付托管费 - - - 400,622.27 400,622.27
应付交易费用 - - - 2,606,618.87 2,606,618.87
其他负债 - - - 463,592.03 463,592.03
负债总计 - - - 116,186,833.85 116,186,833.85
利率敏感度缺口 238,054,440.99 - - 1,686,917,931.07 1,924,972,372.06
注：表中所示为本基金资产及负债的公允价值,并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早予
以分类。
7.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
于 2011 年 12 月 31 日，本基金持有的交易性债券公允价值占基金资产净值的比例为 3.51% (2010
年 12 月 31 日：未持有交易性债券)，因此市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响(2010 年 12
月 31 日：同)。
7.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金的
所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
7.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的
市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所面临的其他价格
风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影
响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”与“自下而上”相结合
的策略，通过对宏观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决
定；同时通过对单个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。
本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，
来主动应对可能发生的其他价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产占基金资产的
65%-95%，权证投资占基金资产净值的 0%-3%。本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
35
实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
本期末
2011 年 12月 31 日
上年度末
2010年 12 月 31 日
项目
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产-股票投资 1,039,902,819.27 75.63 1,784,279,336.72 92.69
衍生金融资产-权证投资 -- - -
其他 -- - -
合计 1,039,902,819.27 75.63 1,784,279,336.72 92.69
7.4.13.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设 除业绩比较基准(7.4.1)以外的其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
相关风险变量的变动
本期末
2011 年 12月 31 日
上年度末
2010年 12 月 31 日
1. 业绩比较基准(附注
7.4.1)上升5%
增加约 7,219.00 万元 增加约 10,202.00 万元
分析
2. 业绩比较基准(附注
7.4.1)下降5%
减少约 7,219.00 万元 减少约 10,202.00 万元
注：影响金额为约数,精确到万元。
7.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值
相差很小。
(b)以公允价值计量的金融工具
(i)金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报
价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
36
值)。
(ii)各层次金融工具公允价值
于 2011 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
1,030,609,603.43 元，属于第二层级的余额为 57,608,215.84 元，无属于第三层级的余额(2010 年 12月 31
日：第一层级 1,744,611,908.32 元，第二层级 39,667,428.40 元，无第三层级)。
(iii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活
跃)、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售
期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公
允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层级或第三层级。
(iv)第三层次公允价值余额和本期变动金额
于本期末，本基金未持有公允价值归属于第三层级的金融工具(2010 年 12 月 31 日：同)。本基金本
期净转入/(转出)第三层级零元，计入损益的第三层级金融工具公允价值变动零元(2010 年度：无)，涉及
河南双汇投资发展股份有限公司(“双汇发展”)发行的股票。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 1,039,902,819.27 74.38
其中：股票 1,039,902,819.27 74.38
2 固定收益投资 48,315,000.00 3.46
其中：债券 48,315,000.00 3.46
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 149,960,344.94 10.73
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 147,997,433.28 10.59
6 其他各项资产 11,849,551.88 0.85
7 合计 1,398,025,149.37 100.00
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
37
8.2 期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 55,132,077.23 4.01
B 采掘业 6,661,798.00 0.48
C 制造业 315,852,445.09 22.97
C0
食品、饮料 8,216,043.68 0.60
C1
纺织、服装、皮毛 3,370,041.05 0.25
C2
木材、家具 - -
C3
造纸、印刷 - -
C4
石油、化学、塑胶、塑料 60,168,441.37 4.38
C5
电子 35,005,522.05 2.55
C6
金属、非金属 13,920,336.40 1.01
C7
机械、设备、仪表 106,901,878.76 7.77
C8
医药、生物制品 72,760,235.12 5.29
C99
其他制造业 15,509,946.66 1.13
D 电力、煤气及水的生产和供应业 37,052,565.60 2.69
E 建筑业 26,251,835.88 1.91
F 交通运输、仓储业 76,256,320.32 5.55
G 信息技术业 148,193,522.86 10.78
H 批发和零售贸易 76,749,848.78 5.58
I 金融、保险业 107,070,428.34 7.79
J 房地产业 113,221,429.30 8.23
K 社会服务业 17,012,936.00 1.24
L 传播与文化产业 60,447,611.87 4.40
M 综合类 - -
合计 1,039,902,819.27 75.63
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 600406 国电南瑞 3,222,147 100,530,986.40 7.31
2 600048 保利地产 5,396,145 53,961,450.00 3.92
3 600036 招商银行 4,285,481 50,868,659.47 3.70
4 601333 广深铁路 14,318,146 50,399,873.92 3.67
5 601398 工商银行 7,902,326 33,505,862.24 2.44
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
38
6 601989 中国重工 6,480,332 33,114,496.52 2.41
7 002038 双鹭药业 861,836 28,311,312.60 2.06
8 600637 百视通 1,799,967 27,089,503.35 1.97
9 600535 天士力 631,907 26,502,179.58 1.93
10 600502 安徽水利 1,954,716 26,251,835.88 1.91
11 600269 赣粤高速 6,804,328 25,856,446.40 1.88
12 002041 登海种业 902,430 25,827,546.60 1.88
13 600900 长江电力 4,052,635 25,774,758.60 1.87
14 300027 华谊兄弟 1,599,940 25,295,051.40 1.84
15 600827 友谊股份 2,120,416 24,109,129.92 1.75
16 600153 建发股份 3,721,450 23,742,851.00 1.73
17 000525 红 太 阳 1,691,815 23,465,474.05 1.71
18 601336 新华保险 814,349 22,695,906.63 1.65
19 002238 天威视讯 906,274 15,615,101.02 1.14
20 002017 东信和平 1,282,874 15,509,946.66 1.13
21 000998 隆平高科 597,594 15,423,901.14 1.12
22 002532 新界泵业 690,288 14,461,533.60 1.05
23 600256 广汇股份 691,813 14,237,511.54 1.04
24 600383 金地集团 2,845,610 14,085,769.50 1.02
25 601311 骆驼股份 763,602 14,027,368.74 1.02
26 002501 利源铝业 848,801 13,920,336.40 1.01
27 600354 敦煌种业 663,193 13,880,629.49 1.01
28 300021 大禹节水 1,144,069 13,225,437.64 0.96
29 000669 领先科技 673,979 12,974,095.75 0.94
30 300022 吉峰农机 1,069,530 12,631,149.30 0.92
31 600088 中视传媒 885,614 12,398,596.00 0.90
32 002091 江苏国泰 926,404 11,746,802.72 0.85
33 601139 深圳燃气 1,009,300 11,213,323.00 0.82
34 600185 格力地产 2,154,493 11,203,363.60 0.81
35 600587 新华医疗 356,609 11,161,861.70 0.81
36 600517 置信电气 745,714 10,969,452.94 0.80
37 002466 天齐锂业 385,404 10,386,637.80 0.76
38 600376 首开股份 1,034,254 9,918,495.86 0.72
39 600498 烽火通信 362,601 9,826,487.10 0.71
40 000656 金科股份 831,766 9,814,838.80 0.71
41 300169 天晟新材 477,671 9,734,934.98 0.71
42 000598 兴蓉投资 1,112,800 9,202,856.00 0.67
43 002148 北纬通信 489,360 8,896,564.80 0.65
44 600486 扬农化工 601,837 8,786,820.20 0.64
45 600238 海南椰岛 1,092,559 8,216,043.68 0.60
46 000566 海南海药 397,677 8,068,866.33 0.59
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
39
47 300077 国民技术 283,830 7,916,018.70 0.58
48 300055 万邦达 406,775 7,810,080.00 0.57
49 600079 人福医药 395,483 7,620,957.41 0.55
50 002635 安洁科技 228,689 6,858,383.11 0.50
51 000063 中兴通讯 396,826 6,706,359.40 0.49
52 600583 海油工程 1,211,236 6,661,798.00 0.48
53 600104 上海汽车 385,683 5,453,557.62 0.40
54 002407 多氟多 300,258 5,323,574.34 0.39
55 600056 中国医药 223,316 4,519,915.84 0.33
56 300159 新研股份 155,300 4,488,170.00 0.33
57 600373 中文传媒 271,200 4,453,104.00 0.32
58 601566 九牧王 157,405 3,370,041.05 0.25
59 600551 时代出版 228,965 2,685,759.45 0.20
60 002172 澳洋科技 700,000 2,471,000.00 0.18
61 002261 拓维信息 120,700 2,323,475.00 0.17
62 000650 仁和药业 187,920 2,256,919.20 0.16
63 300101 国腾电子 2,446 77,171.30 0.01
64 600168 武汉控股 9,400 64,484.00 0.00
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600048 保利地产 157,430,235.15 8.18
2 600050 中国联通 153,635,671.16 7.98
3 000937 冀中能源 124,917,395.75 6.49
4 600585 海螺水泥 106,457,157.98 5.53
5 600153 建发股份 101,390,669.72 5.27
6 000002 万 科Ａ 92,192,626.16 4.79
7 600030 中信证券 87,213,109.05 4.53
8 601333 广深铁路 85,086,146.33 4.42
9 600519 贵州茅台 82,327,235.39 4.28
10 601989 中国重工 77,616,104.16 4.03
11 600598 北大荒 75,391,499.83 3.92
12 600502 安徽水利 70,338,058.99 3.65
13 000063 中兴通讯 66,339,161.24 3.45
14 600550 天威保变 60,235,288.81 3.13
15 601318 中国平安 53,222,051.46 2.76
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
40
16 000858 五 粮 液 52,576,579.14 2.73
17 000059 辽通化工 50,019,471.04 2.60
18 600036 招商银行 49,814,647.71 2.59
19 600581 八一钢铁 48,808,245.92 2.54
20 600348 阳泉煤业 48,501,178.59 2.52
21 002041 登海种业 48,360,391.70 2.51
22 000789 江西水泥 48,019,209.90 2.49
23 600383 金地集团 46,464,243.57 2.41
24 600354 敦煌种业 45,857,041.53 2.38
25 601288 农业银行 45,774,874.29 2.38
26 600376 首开股份 45,600,567.12 2.37
27 600811 东方集团 43,870,838.00 2.28
28 600827 友谊股份 43,101,998.22 2.24
29 600406 国电南瑞 42,445,163.97 2.20
30 600016 民生银行 41,794,185.84 2.17
31 600339 天利高新 40,937,148.04 2.13
32 600685 广船国际 40,700,914.86 2.11
注："买入金额"按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 600050 中国联通 176,345,141.26 9.16
2 600585 海螺水泥 162,884,534.98 8.46
3 000937 冀中能源 131,358,307.88 6.82
4 600048 保利地产 92,742,883.71 4.82
5 600519 贵州茅台 91,684,634.52 4.76
6 600030 中信证券 83,796,189.20 4.35
7 000002 万 科Ａ 82,157,927.97 4.27
8 600415 小商品城 78,778,278.46 4.09
9 601989 中国重工 76,538,950.54 3.98
10 600598 北大荒 74,603,476.77 3.88
11 600502 安徽水利 71,693,043.27 3.72
12 600153 建发股份 69,860,968.30 3.63
13 000063 中兴通讯 58,958,936.25 3.06
14 000789 江西水泥 58,578,553.96 3.04
15 600354 敦煌种业 58,253,335.14 3.03
16 000858 五 粮 液 53,525,435.90 2.78
17 600550 天威保变 51,818,150.47 2.69
18 600581 八一钢铁 50,749,186.18 2.64
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
41
19 601318 中国平安 50,654,178.32 2.63
20 000059 辽通化工 49,637,472.61 2.58
21 000758 中色股份 48,128,907.92 2.50
22 600348 阳泉煤业 46,981,072.57 2.44
23 000998 隆平高科 46,018,557.51 2.39
24 600583 海油工程 43,591,810.20 2.26
25 600811 东方集团 43,003,761.04 2.23
26 000012 南玻A 42,297,267.55 2.20
27 601288 农业银行 41,952,592.58 2.18
28 600518 康美药业 41,443,962.52 2.15
29 600016 民生银行 40,956,397.91 2.13
30 000069 华侨城A 40,901,912.54 2.12
31 600068 葛洲坝 40,835,424.35 2.12
32 600271 航天信息 40,241,956.12 2.09
33 600685 广船国际 39,342,568.32 2.04
34 000559 万向钱潮 38,605,816.64 2.01
注："卖出金额"按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。
8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 6,143,679,020.85
卖出股票的收入（成交）总额 6,394,009,008.77
注："买入股票成本"、"卖出股票收入"均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关
交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 48,315,000.00 3.51
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 48,315,000.00 3.51
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
42
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 1101088
11 央行票据
88
500,000 48,315,000.00 3.51
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.9.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.9.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 839,358.47
2 应收证券清算款 655,544.84
3 应收股利 -
4 应收利息 324,063.38
5 应收申购款 10,030,585.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 11,849,551.88
8.9.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
43
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比
例
持有份额
占总份额
比例
23,440 65,140.28 1,091,918,938.49 71.51% 434,969,301.53 28.49%
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放
式基金
37,800.21 0.0025%
§10
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2009年 4 月30 日)基金份额总额
2,665,319,248.10
本报告期期初基金份额总额
1,367,315,933.14
本报告期基金总申购份额
1,022,987,995.95
减：本报告期基金总赎回份额
863,415,689.07
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
1,526,888,240.02
注：总申购份额含红利再投、转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
44
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2011 年 8 月 19 日，董文标先生因工作原因辞去本公司独立董事职务，公司聘请王明权先生继任本
公司独立董事。
本基金托管人 2011 年 2月 9 日发布公告，经中国建设银行研究决定，聘任杨新丰为中国建设银行
投资托管服务部副总经理（主持工作） ，其任职资格已经中国证监会审核批准（证监许可〔2011〕115
号） 。解聘罗中涛中国建设银行投资托管服务部总经理职务。本基金托管人 2011 年 1 月 31 日发布任免
通知，解聘李春信中国建设银行投资托管服务部副总经理职务。本基金托管人 2011 年 10月 24 日发布
任免通知聘任张军红为中国建设银行投资托管服务部副总经理。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期无基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内,本基金未改聘为其审计的会计师事务所。本年度应支付的审计费用是 108,000.00 元。目
前事务所已提供审计服务的年限是 3 年。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
券商名称 交易单元数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
佣金
占当期佣
金总量的
比例
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
45
的比例
海通证券 2 1,886,859,610.21 15.18% 1,578,120.61 15.20% -
国元证券 1 1,044,068,369.67 8.40% 887,451.90 8.55% -
瑞银证券 1 804,716,302.19 6.47% 684,009.31 6.59% -
华泰联合 1 764,643,220.74 6.15% 621,277.17 5.98% -
红塔证券 1 741,188,424.88 5.96% 602,219.97 5.80% -
国都证券 1 729,613,594.02 5.87% 620,165.94 5.97% -
东北证券 1 669,797,443.73 5.39% 544,216.32 5.24% -
中银国际 2 622,250,474.35 5.01% 513,774.36 4.95% -
申银万国 1 618,197,379.53 4.97% 525,469.90 5.06% -
民生证券 1 583,292,912.75 4.69% 495,796.93 4.77% -
齐鲁证券 1 523,783,967.58 4.21% 445,212.25 4.29% -
德邦证券 1 510,224,168.82 4.10% 414,559.70 3.99% -
东兴证券 1 485,606,945.70 3.91% 412,766.49 3.98% -
财富证券 1 471,319,407.46 3.79% 400,620.56 3.86% -
招商证券 2 470,672,298.88 3.79% 391,461.92 3.77% -
中信证券 2 443,998,607.33 3.57% 362,384.45 3.49% -
安信证券 2 309,197,035.02 2.49% 262,816.79 2.53% -
东海证券 1 183,591,348.62 1.48% 156,051.13 1.50% -
国金证券 1 152,142,697.56 1.22% 129,320.66 1.25% -
中金公司 1 138,513,024.82 1.11% 117,735.83 1.13% -
上海证券 1 81,974,252.41 0.66% 69,678.39 0.67% -
国泰君安 1 75,480,381.65 0.61% 64,158.24 0.62% -
银河证券 1 72,137,210.85 0.58% 44,184.58 0.43% -
光大证券 1 46,889,038.45 0.38% 39,855.61 0.38% -
中投证券 1 - - - - -
宏源证券 1 - - - - -
国信证券 2 - - - - -
注：本基金本报告期新增银河证券、上海证券各一个交易单元。
(1)交易单元的选择标准 本基金的管理人对证券公司的综合实力及声誉评估、研究水平评估和综合
服务支持评估三个部分进行打分,进行主观性评议,独立的评分,形成证券公司排名及交易单元租用意见。
(2)交易单元的选择程序 本基金的管理人按照如下程序进行交易单元的选择:
<1> 推荐。 投资部业务人员推荐,经投资部部门会议讨论,形成重点评估的证券公司备选池,从中进行
甄选。原则上,备选池中的证券公司个数不得少于最后选择个数的 200%。
<2> 甄选。由投资部全体业务人员遵照《海富通基金管理有限公司证券公司评估系统》的规定,进
行主观性评议,独立的评分,形成证券公司排名及交易单元租用意见,并报公司总裁办公会核准。
<3> 核准。在完成对证券公司的初步评估、甄选和审核后,由基金管理人的总裁办公会核准。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
46
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期
权证成
交总额
的比例
海通证券 - - - - - -
国元证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
齐鲁证券 10,717,509.00 96.10% - - - -
德邦证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
招商证券 435,231.00 3.90% - - - -
中信证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
东海证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
11.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
海富通基金管理有限公司旗下开放式基金
2010 年最后一个市场交易日基金资产净值
和基金份额净值公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-01-01
2
关于开通海富通稳固收益债券型证券投资
基金与公司旗下部分基金之间转换业务的
公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-01-05
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
47
3
关于海富通旗下部分基金增加日信证券有
限责任公司为开放式基金代销机构的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-01-05
4
关于海富通旗下部分基金在日信证券有限
责任公司开展网上基金交易申购费率优惠
活动的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-01-07
5
关于旗下基金投资澳洋科技（002172）非公
开发行股票的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-01-07
6
关于调整旗下部分基金在中国建设银行定
期定额投资起点金额的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-01-18
7
关于海富通旗下部分基金增加红塔证券股
份有限公司为开放式基金代销机构的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-01-26
8
关于旗下基金投资敦煌种业（600354）非公
开发行股票的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-02-17
9
关于旗下部分基金参加海通证券股份有限
公司网上交易基金定投申购费率优惠活动
的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-02-22
10
关于旗下部分基金新增华夏银行股份有限
公司为代销机构的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-02-25
11
海富通基金管理有限公司关于调整网上直
销定期定额申购最低起点金额的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-03-02
12
关于海富通旗下部分基金参加光大证券股
份有限公司定期定额申购费率优惠推广活
动的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-03-25
13
海富通基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金继续在中国工商银行股份有限公
司开展个人电子银行基金申购费率优惠活
动的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-03-31
14
海富通基金管理有限公司关于旗下部分基
金在中信证券股份有限公司开通定期定额
投资业务的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-05-11
15
海富通基金管理有限公司关于旗下部分基
金在中山证券有限责任公司开通定期定额
投资业务的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-06-17
16
海富通基金管理有限公司关于旗下部分基
金继续参加交通银行网上银行、手机银行基
金申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-06-29
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
48
17
海富通基金管理有限公司旗下开放式基金
2011 年半年度最后一个市场交易日基金资
产净值和基金份额净值公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-07-01
18
海富通基金管理有限公司关于旗下部分基
金在长江证券股份有限公司开通定期定额
投资业务并参加申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-08-05
19
海富通基金管理有限公司关于独立董事变
更的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-08-19
20
海富通基金管理有限公司关于旗下部分基
金在华宝证券有限责任公司开通定期定额
投资业务并参加申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-08-31
21
海富通基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加中国民族证券有限责任公司申购费
率优惠活动的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-11-30
22
海富通基金管理有限公司关于旗下部分基
金在天相投资顾问有限公司开通定期定额
投资业务的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-12-06
23
海富通基金管理有限公司关于旗下部分基
金在中信万通证券有限责任公司开通定期
定额投资业务的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-12-06
24
海富通基金管理有限公司关于实行机构版
网上直销申购费率优惠的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-12-28
25
海富通基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加中国工商银行“2012 倾心回馈”基
金定期定额投资业务优惠活动的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-12-30
26
海富通基金管理有限公司关于旗下部分基
金继续在浙商银行开展网上银行及基金定
期定额申购费率优惠活动的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-12-30
27
海富通基金管理有限公司关于旗下部分开
放式基金继续在深圳发展银行开展基金定
期定额投资业务及申购费率优惠推广活动
的公告
《中国证券报》、 《上
海证券报》和《证券
时报》
2011-12-30
§12
影响投资者决策的其他重要信息
海富通基金管理有限公司成立于 2003 年 4 月，是中国首批获准成立的中外合资基金管理公司。
从 2003 年 8月开始，海富通先后募集成立了 20 只公募基金。截至 2011 年 12 月 31 日，海富通管
理的公募基金资产规模近 325 亿元人民币。
作为国家人力资源和社会保障部首批企业年金基金投资管理人，截至 2011 年 12 月 31 日，海富通
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
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为 50 多家企业近 160 亿元的企业年金基金担任了投资管理人。作为首批特定客户资产管理业务资格的
基金管理公司， 截至 2011 年 12月 31 日， 海富通旗下专户理财管理资产规模达 28 亿元。 2010年 12 月，
海富通基金管理有限公司被全国社会保障基金理事会选聘为境内委托投资管理人。
2004 年末开始，海富通为 QFII（合格境外机构投资者）及其他多个海内外投资组合担任投资咨询
顾问，截至 2011 年 12 月 31 日，投资咨询及海外业务规模近 200 亿元人民币。
2010 年 11 月 25 日，海富通全资香港子公司——海富通资产管理（香港）有限公司正式开业，注
册资本为 6000 万港元。经监管部门批复，海富通资产管理（香港）有限公司将开展第四类（就证券提
供意见） 、第九类（提供资产管理）业务。
2011 年 12 月，海富通资产管理（香港）有限公司获得证监会核准批复 RQFII（人民币合格境外机
构投资者）业务资格，准许在香港筹集人民币资金投资境内证券市场，并首批获得国家外汇管理局批
准的 11 亿元人民币 RQFII（人民币合格境外机构投资者）投资额度。
2011 年 4 月，海富通在由中国证券报社主办、银河证券、天相投顾、招商证券、海通证券等协办
的“2010 年度中国基金业金牛奖”评选中荣获 “2010 年十大金牛基金管理公司” ，在上海证券报社主
办的第八届中国“金基金奖”评选中荣获“金基金——海外投资回报公司”奖； 2011 年 3 月 31 日，
海富通在证券时报社主办的“中国基金业明星奖”评选中荣获“2010年度十大明星基金公司”奖。
海富通同时还在不断践行其社会责任。公司自 2008 年启动“绿色与希望-橄榄枝公益环保计划” ，
针对汶川震区受灾学校、上海民工小学、安徽老区小学进行了物资捐赠，向内蒙古库伦旗捐建了环保
公益林。此外，海富通还积极推进投资者教育工作，推出了以“幸福投资”为主题和特色的投资者教
育活动，向投资者传播长期投资、理性投资的理念。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司的重大事项：
1、2011 年 10 月 28 日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长辞任的公告，根据国家
金融工作的需要，郭树清先生已向中国建设银行股份有限公司（ “本行” ）董事会（ “董事会” ）提出辞
呈，请求辞去本行董事长、执行董事等职务。根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规和本行
章程的规定，郭树清先生的辞任自辞呈送达本行董事会之日起生效。
2、2012 年 1 月 16 日,托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长任职的公告，自 2012 年
1 月 16 日起，王洪章先生就任本行董事长、执行董事。
海富通领先成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告
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§13
备查文件目录
13.1 备查文件目录
（一）中国证监会批准设立海富通领先成长股票型证券投资基金的文件
（二）海富通领先成长股票型证券投资基金基金合同
（三）海富通领先成长股票型证券投资基金招募说明书
（四）海富通领先成长股票型证券投资基金托管协议
（五）中国证监会批准设立海富通基金管理有限公司的文件
（六）报告期内海富通领先成长股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
13.2 存放地点
上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 36-37 层基金管理人办公地址。
13.3 查阅方式
投资者可于营业时间查阅，或登录基金管理人网站查阅。
海富通基金管理有限公司
二〇一二年三月二十九日
