万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201201
万家稳 健增利债券型证券 投资基金
更新招 募说明书 摘要
基金管理人：万家基 金管 理有限公司
基金托管人：中国银 行股 份有限公司
二〇一二年三月
万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201201
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重要提示
本基金 由基 金管 理人 申请 并经中 国证 监会 证监 许可[2009]533 号文 核准募集 ， 本基金 的基
金合同 于2009 年8 月12 日生效 。
本基金管理 人保证 招募说明 书的内容 真实、 准确、完 整。本招 募说明 书经中国 证监会核
准 ， 但中 国证监 会对本 基金 募集的 核准 ， 并不表 明其 对本基 金的价 值和收 益作 出实质 性判断
或保证 ，也不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本 基金管理 人承诺 依照恪尽 职守、诚 实信用 、谨慎勤 勉的原则 管理和 运用基金 财产，但
不保证投 资本基 金一定 盈利 ， 也不 保证最 低收益 。当 投 资者 赎 回时 ， 所得 或会 高 于或 会 低于
投资者 先前 所支 付的 金额 。
本基金投资 于证券 市场 ，基金净值会 因为证 券市场波 动等因素 产生波 动，投资 者 在 投资
本基金前 ， 应全 面了解 本基 金的产 品特性 ， 充分 考虑 自身的 风险承 受能力 ，理性判断 市场 ，
并承担基 金投资 中出现 的各 类风险 ， 包括 ：因整 体政 治、经 济、社 会等环 境因 素对证 券价格
产生影响 而形成 的系统 性风 险，个别证券 特有的 非系 统性风 险，由于基金 投资 者 连续 大 量赎
回基金产 生的流 动性风 险， 基金管 理人在 基金管 理实 施过程 中产生 的基金 管理 风险 ， 本 基金
的特定 风险 ， 等等 。 本基金是一 只 债券 型基金,属证券投资 基金 中的 中低 风险 收益品 种。 投资
者 在进行 投资决 策前， 请仔 细阅读 本基金 的招募 说明 书及基 金合同 ，全面 认识 本基金 产品的
风险收益 特征， 充分考 虑 投资者 自身的风 险承受 能力 ，并对 于认购 （或申 购） 基金的 意愿、
时机、数 量等投 资行为 作出 独立决 策。在 投 资者 作出 投资决 策后， 基金投 资运 作与基 金净值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 负责 。
基金的过往 业绩并 不预示其 未来表现 。基金 管理人所 管理的其 它基金 的业绩并 不构成对
本基金业 绩表现 的保 证。 投资者 在认购( 或 申购) 本基 金时应 认真阅 读本 基金的 招募说 明书和
基金合 同。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为2012 年 2 月 12 日, 有关 财务 数据 和净值表 现截 止
日为2011 年12 月31 日( 财务数 据未 经审 计) 。 万家稳健增利债券基金
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一、基金管理人
(一)基金管 理人 概况
名称： 万家 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区 浦电路 360 号 陆家 嘴投 资大 厦 9 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 浦电 路 360 号 陆家 嘴投 资大 厦 9 层
成立日 期：2002 年8 月23 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】44 号
法定代 表人 ：毕玉国
组织形 式： 有限 责任 公司
联系人 ：兰剑
电话：021-38619810
传真：021-38619888
注册资 本： 壹亿 元人 民币
(二)主要人 员情 况
1 、基 金管 理人 董事 会成员
董事长毕玉 国先生 ，中共党 员，研究 生，高 级会计师 ，曾任莱 钢集团 莱钢股份 公司炼铁
厂财务科 科长， 莱钢集 团莱 钢股份 公司财 务处成 本科 科长， 莱钢集 团财务 部副 部长， 莱钢驻
日照钢铁 有限公 司财务 总监 ，齐鲁 证券经 纪有限 公司 计划财 务部总 经理。 现任 齐鲁证 券有限
公司副 总经 理兼 财务 负责 人，2011 年3 月起 任本 公 司董事 长。
董事杨 峰先 生， 中共 党员 ，理学 博士 。历 任山 东大 学助教 、讲 师、 副教 授等 职，2000 年
7 月至2002 年北京 大学 博士后流 动站 、深圳 证券 交易所博 士后 工作 站博 士后 ，2002 年3 月至
2004 年 3 月 在泰 达荷 银基 金管理 有限 公司 任组 织与 战略规 划部 总经 理、 公司 职工监 事等 职 ，
2004 年3 月至2005 年9 月在大 成基 金管 理有 限公 司任规 划发 展部 副总 监 （总监级 ） 主持 工作 ，
2005 年9 月起 任万 家基 金管理有 限公 司总 经理 助理 ，2008 年4 月起任 公司 副总经理 ，2011 年
3 月起 任本 公司 总经 理。
董事陈晓龙 先生， 中共党员 ，研究生 ，硕士 学位，经 济师。曾 任上海 久事公司 资 产 管理
二部总经 理助理 、上海 浦江 镇投资 发展有 限公司 副总 经理等 职，现 任上海 久事 公司资 产经营
部经理 。 万家稳健增利债券基金
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董事魏颖晖 先生， 中共党员 ，大学本 科，学 士学位， 经济师， 曾任职 于江西长 运股份有
限公司 、江 南证 券有 限责 任公司 ，现任中 航信 托股 份有限 公司 总经 理助 理 。
独立董 事刘 兴云 先生 ，中共党员 ，管理 学博 士， 教授， 曾任 山东 财政 学院 会计系副 主任 、
党总支书 记、教 务长、 副 院 长，中 央人民 政府驻 香港 特别行 政区联 络办公 室行 政财务 部副部
长、巡视 员兼副 部长， 现任 山东财 政学院 院 长兼 党委 副书记 ，并从 事企业 财务 管理方 向的理
论研究 。
独立董事蔡 荣生先 生，中共 党员，经 济学博 士，教授 ，曾任职 于长春 一汽集团 、中共中
央台湾工 作办公 室、国 务院 台湾事 务办公 室，现 任中 国人民 大学招 生就业 处处 长、商 学院教
授。
独立董事邓 辉先生 ，中国民 主促进会 会员， 法学博士 ，教授， 曾任江 西财经大 学法学院
副院长， 现任江 西财经 大学 法学院 院长， 江西省 立法 研究会 副会长 、中国 法学 会证券 法学研
究会常 务理 事、 中国 法学 会商法 学研 究会 理事 。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
监事 会主 席李 振伟 先生 ， 中共党 员， 大学本 科， 学士学位 ， 高级 经济 师。1998 年 6 月起
从事证券 监管工 作，先 后任 证监会 济南证 管办党 委办 公室、 上市处主任科 员， 证监会 济南证
管办上市 处、机 构处副 处长 ，证监 会山东 证监局 机构 处副处 长、处 长，本 公司 总经理 等职。
2010 年12 月起 任本 公司 监事会 主席 。
监事崔朋朋 先生， 中共预备 党员，工 商管理 硕士，经 济师，先 后任职 于山东智 星计算机
总公司、 中创软 件、山 东山 大华特 科技股 份有限 公司 、将军 控股有 限公司 。现 任山东 省国有
资产投 资控 股有 限公 司项 目经理 、副 部长 。
监事兰剑先 生，法 学硕士， 律师、注 册会计 师，曾在 江苏淮安 知源律 师事务所 、上海和
华利盛 律师 事务 所从 事律 师工作 ，现 为本 公司 信息 披露负 责人 、合 规稽 核部 总监。
3、基 金管 理人 高级 管理 人员
董事长 ：毕 玉国 先生 （简 介请参 见基 金管 理人 董事 会成员 ）
总经理 ：杨 峰先 生（ 简介 请参见 基金 管理 人董 事会 成员）
副总经理： 吕宜振 ，中共党 员，博士 研究生 。曾任易 方达基金 管理有 限公司研 究主管，
信诚基 金管 理有 限公 司研 究总监 ，天 弘基 金管 理有 限公司 投资 总监 ，2011 年 8 月起 任本 公司
副总经 理。
督察长：甘世雄先 生，中共 党员， 工学硕士 。 历任中国重型汽 车集团 公司技术 研发中心
（原产品 设计处 ）科长 、工 程师， 山东金 泰集团 股份 有限公 司总裁 助 理、 副总 裁 ，天同证券万家稳健增利债券基金
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有限责 任公 司业务总 监、 投资银 行总 部总 经理 。2004 年 9 月加 入万 家基 金管 理有限 公司 ， 2005
年6 月起 任公司 督察 长。
4、本基金 基金 经理 简历
邹昱： 男，1982 年生， 硕士学位 ，毕 业于 复旦 大学 。2006 年 7 月至 2008 年 3 月在南 京
银行股 份有 限公 司从 事固 定收益 研究 。2008 年 4 月进入万 家基 金管 理有 限公 司，从 事固 定收
益投资 研究 工作 ，并 担任 基金经 理助 理，2009 年 8 月起任 万家 货币 基金 基金 经理，2010 年 8
月起任 本基 金基 金经 理，2011 年 6 月起 兼任 万家 添利分级 基金 基金 经理 。
历任基 金经 理：
张旭伟 ，本基金 成立 时起 任 基金 经理 ，2010 年 8 月离职 。
5、投 资决 策委 员会 成员
委员会 主任 ：吕 宜振
委员： 伏爱 国、 邹昱 、吴 涛、陈 靖、 华光 磊
吕宜振 先生 ，万 家基 金管 理有限 公司 副总 经理 、万 家和谐 基金 基金 经理
伏爱国先生 ， 万家 基金管理 有限公司 总经理 助理 、投资管理部 总监 、 专户投资 部总监、
权益投 资部 总监
邹昱先生， 固定收 益部总监 、万家稳 健增利 基金基金 经理、万 家货币 基金基金 经理、万
家添利 分级 基金 基金 经理
吴涛先 生， 量化 投资 部总 监 兼万 家 180 基金基 金经 理
陈靖先 生， 交易 部总 监
华光磊 先生 ，研 究部 总监
6、上述人 员之 间不 存在 近亲属关 系。
二 、基金托管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称“中国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月 31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日 万家稳健增利债券基金
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注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
1912 年 2 月， 经孙 中山 先生批 准， 中国 银行 正式 成立。 从 1912 年至 1949 年，中国银
行先后履 行中央 银行、 国际 汇兑银 行和外 贸专业 银行 职能， 坚持以 服务社 会民 众、振 兴民族
金融为己 任，稳 健经营 ，锐 意进取 ，各项 业务取 得了 长足发 展。新 中国成 立后 ，中国 银行长
期作为 国家 外汇 专业 银行 ，成为 我国 对外 开放 的重 要窗口 和对 外筹 资的 主要 渠道。1994 年，
中国银 行改 为国 有独 资商 业银行 。2003 年， 中国 银 行启动 股份 制改 造。2004 年 8 月，中 国
银行股 份有 限公 司挂 牌成 立。2006 年6 月、7 月， 先后在 香港 联交 所和 上海 证券交 易所 成功
挂牌上 市， 成为 国内 首家 在境内 外资 本市 场上 发行 上市的 商业 银行 。
中国银 行是 中国 国际化和 多元化 程度 最高 的银 行，在中国 内地 、香港 澳门 台湾及 31 个国
家 和地区 为客户 提供全 面的 金融服 务， 主要经营 商业 银行业 务，包 括公司 金融 业务、 个人金
融业务和 金融市 场业务 ，并 通过全 资子公 司中银 国际 开展投 资银行 业务， 通过 全资子 公司中
银集团保 险及中 银保险 经营 保险业 务，通 过全资 子公 司中银 集团投 资从事 直接 投资和 投资管
理业务， 通过控 股中银 基金 管理有 限公司 从事基 金管 理业务 ，通过 中银航 空租 赁私人 有限公
司经营 飞机 租赁 业务 。
在近百年的 发展历 程中，中 国银行始 终秉承 追求卓越 的精神、 稳健经 营的理念 、客户至
上的宗旨 、诚信 为本的 传统 和严谨 细致的 作风， 得到 了业界 和客户 的广泛 认可 和赞誉 ，树立
了卓越 的品 牌形 象。2010 年度， 中国 银行 被 Global Finance（ 《环 球金 融》 ） 评为 2010 年度
中国最 佳公 司贷 款银 行和 最佳外 汇交 易银 行 ，被Euromoney（ 《欧 洲货 币》 ）评为 2010 年度房
地产业 “ 中国 最佳 商业银 行” ， 被英 国《 金融 时报 》 评为最 佳私 人银 行奖 ， 被 The Asset（《财
资》 ）评为 中国 最佳 贸易 融资银行 ，被Finance Asia （ 《金 融亚 洲》 ）评为 中国 最佳私 人银 行、
中国最 佳贸 易融 资银 行， 被《21 世纪 经济 报道 》评 为 亚洲 最佳 全球 化服 务银 行、最 佳企 业公
民、年度 中资优 秀私人 银行 品牌 。 面对新 的历史 机遇 ，中国 银行将 积极推 进创 新发展 、转型
发展、 跨境 发展 ，向 着国 际一流 银行 的战 略目 标不 断迈进 。 万家稳健增利债券基金
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（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行于 1998 年设立 基金托管 部，为 进一 步树 立以投资 者为 中心 的服 务理 念， 中国 银
行于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部 ，下 设 覆盖集 合类 产品 、
机构类 产品 、全球 托管 产品、 投资 分析 及监 督服 务、风 险管 理与 内控 、核 算估值 、信 息技 术、
资金和 证券 交收 等各 层面 的多个 团队 ，现 有员 工 120 余人。 另外 ，中 国银 行 在重点 分行 已开
展托管 业务 。
目前，中国 银行拥 有证券投 资基金、 一对多 专户、一 对一专户 、社保 基金、保 险资产、
QFII 资产 、QDII 资产、 证 券公司 集合 资产 管理 计划 、 证 券公 司定向 资产 管理 计划 、 信托资产 、
年金资产 、理财 产品、 海外 人民币 基金、 私募基 金等 门类齐 全的托 管产品 体系 。 在国 内 ，中
国银行率先 开展绩 效评 估、 风险管理 等增值 服务 ，为 各类客户 提供个 性化 的托 管服务 。2010
年末中国银 行在 中国 内地 托管的 资产 突破 万亿 元， 居同业 前列 。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2011 年 12 月末 ，中 国银行 已托 管长 盛创 新先 锋混合 、长 盛同 盛封 闭、 长盛同 智 优
势混合 （LOF）、 大成 2020 生命周 期混 合、 大成 蓝筹 稳健混 合、 大成 优选 封闭 、 大成 景宏 封闭 、
工银大 盘蓝 筹股 票、 工银 核心价 值股 票、 国泰 沪 深 300 指数 、国 泰金 鹿保 本 混合、 国泰 金鹏
蓝筹混合 、国泰 区位优 势股 票、国 投瑞银 稳定增 利债 券、海 富通股 票、海 富通 货币、 海富通
精选贰 号混 合、海 富通 收益增长 混合 、海富 通中 证100 指数（LOF） 、华宝 兴业大盘 精选 股票 、
华宝兴业 动力组 合股票 、华 宝兴业 先进成 长股票 、华 夏策略 混合、 华夏大 盘精 选混合 、华夏
回报二 号混 合、 华夏 回报 混合、 华夏 行业 股票(LOF) 、嘉实 超短 债债 券、 嘉实 成长收 益混 合 、
嘉实服 务增 值行 业混 合、嘉实沪 深 300 指数(LOF) 、嘉实货 币、嘉 实稳 健混 合、嘉 实研 究精 选
股票、嘉 实增长 混合、 嘉实 债券、 嘉实主 题混合 、嘉 实回报 混合、嘉实价 值优 势股票 型、金
鹰成份优 选股票 、金鹰 行业 优势股 票、银 河成长 股票 、易方 达平稳 增长混 合、 易方达 策略成
长混合、 易方达 策略成 长二 号混合 、易方 达积极 成长 混合、 易方达 货币、 易方 达稳健 收益债
券、 易方 达深 证100ETF、 易方达 中小 盘股 票、 易方达深 证 100ETF 联接 、 万家 180 指数 、 万家
稳健增利 债券、 银华优 势企 业混合 、银华 优质增 长股 票、银 华领先 策略股 票、 景顺长 城动力
平衡混 合、 景顺 长城 优选 股票 、 景 顺长城 货币 、 景 顺长城 鼎益 股票(LOF)、 泰信天天 收益 货币 、
泰信优质 生活股 票、泰 信蓝 筹精选 股票、 泰信债 券增 强收益 、招商 先锋混 合、 泰达宏 利精选
股票、泰 达宏利 集利债 券、 泰达宏 利中证 财富大 盘指 数、华泰柏瑞 盛世中 国股 票、华 泰柏瑞
积极成长 混合、 华泰柏 瑞价 值增长 股票、 华泰柏 瑞货 币、华泰柏瑞 量化现 行股 票型 、 南 方高
增长股 票(LOF) 、国 富潜 力组合股 票、国 富强 化收 益债券 、国 富成 长动 力股 票、宝 盈核 心优 势万家稳健增利债券基金
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混合、招 商行业 领先股 票、 东方核 心动力 股票、 华安 行业轮 动股票 型、摩 根士 丹利华 鑫强收
益债券型 、诺德 中小盘 股票 型、民生加银 稳健成 长股 票型 、 博时宏 观回报 债券 型、易 方达岁
丰添利债 券型、 富兰克 林国 海中小 盘股票 型、 国联安 上证大 宗商品 股票交 易型 开放式 指数 、
国联安上 证大宗 商品股 票交 易型开 放式指 数证券 投资 基金联 接、上证中小 盘交 易型开 放式指
数、华泰 柏瑞上 证中小 盘交 易型开 放式指 数证券 投资 基金联 接、长 城中小 盘成 长股票 型、易
方达医 疗保 健行 业股 票型 、景顺 长城 稳定 收益 债券 型、上 证 180 金融交 易型 开放式 指数 、国
泰上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接、 诺德 优选30 股票型 、泰达宏 利聚 利分
级债券型 、国联 安优选 行业 股票型 、长盛 同鑫保 本混 合型、 金鹰中 证技术 领先 指数增强型、
泰信中 证 200 指 数、 大成 内需增 长股 票型 、银 华永 祥保本 混合 型、 招商 深圳 电子信 息传 媒产
业（TMT）50 交 易型 开放 式 指数、 招商 深证TMT50 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接、 嘉实
深证基 本面 120 交易型 开放式指 数证 券投 资基 金联 接、深 证基 本面 120 交易型开放 式指 数、
上证 180 成长 交易 型开 放式指数 、华 宝兴 业上 证 180 成 长交 易型开 放式 指数 证券投 资基 金联
接、易 方达 资源 行业 股票 型、华 安深 证 300 指数、 嘉实信 用债 券型 、平 安大 华行业 先锋 股票
型、华泰柏瑞信用增利债券型、 泰信 中小 盘精 选股 票型 、 海富 通国 策导向 股 票型 、 中
邮上证380 指数增强型、 泰达宏利中证500 指数分级、 长盛同禧信用增利债券型、
银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300 指数增强型、 嘉实安心货币
市场、 嘉实海外中国 股票(QDII) 、银华 全球优 选(QDII-FOF)、长盛 环球景 气行 业大盘精 选股
票型(QDII) 、华泰 柏瑞 亚洲领导 企业 股票 型(QDII) 、信 诚金 砖四 国积 极配 置(QDII) 、 海富 通
大中华 精选 股票 型（QDII）、 招商 标普金 砖四 国指 数(LOF-QDII） 、华 宝兴 业成 熟市场动 量优 选
（QDII ） 、大成 标普 500 等权重指 数（QDII） 、长信 标普 100 等权 重指 数（QDII ） 、博 时抗 通胀
增强回 报 （QDII） 、华安 大中华升 级股 票型 （QDII） 、信诚 全球商 品 主题（QDII ） 、工银瑞 信中
国机会 全球 配置 股票 型（QDII） 等 137 只证 券投 资 基金， 覆盖 了股 票型 、债 券型、 混合 型、
货币型、 指数型 等多种 类型 的基金 ，满足 了不同 客户 多元化 的投资 理财需 求， 基金托 管规模
位居同 业前 列。
三、相关服务机构
(一)基金份 额 销 售机构
1、直销机 构
本基金 直销 机构 为本 公司 以及本 公司 的网 上交 易平 台。 万家稳健增利债券基金
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电话：021-38619999
客户服 务热 线：95538 转6 ；021-68644599 ；400-888-0800
传真：021-38619968
联系人 ：姚燕
网址：http://www.wjasset.com/
2、场外 代销机 构
(1)中国 银行股 份有 限公 司
客户服 务电 话：95566
公司网 站： www.boc.cn
(2)中国工 商银 行股 份有 限公司
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3)中国建 设银 行股 份有 限公司
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有 限公司
客户服 务电 话： 95559 （或 拨打 各城 市营 业网 点 咨询电 话）
公司网 站：http://www.bankcomm.com
（6） 华夏 银行 股份 有限 公司
客户服 务电 话：95577（ 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话）
网址：www.hxb.com.cn
(7)齐鲁证 券有 限公 司
客服电 话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
(8)国泰君 安证 券股 份有 限公司
客户服 务热 线： 400-888-8666
(9)江南证 券有 限责 任公 司
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电话： （0791）6768763
网址：www.scstock.com
(10)湘财证 券有 限责 任公 司
客户服 务电 话：400-888-1551（全国 统一 客服 ）
网址：www.xcsc.com
(11) 银河 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(12)华泰 联 合证 券有 限责 任公司
客户服 务中 心咨 询电 话：400-888-8555、（ 0755 ）25125666
网址：www.lhzq.com
（13） 招商 证券 股份 有限 公司
客户服 务或 投诉 电话 ：95565 、0755-26951111 、4008888111
公司电子邮 箱 ：sbox@cmschina.com.cn
公司网 址：http://www.newone.com.cn/
（14） 广发 证券 股份 有限 公司
统一客 户服 务电 话:95575 或致电 各营 业网 点
网址：www.gf.com.cn
（15） 海通 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：400-8888-001、（ 021 ）95553 或拨 打 各城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
（16） 上海 证券 有限 责任 公司
客户服 务电 话： （021 ）962518
网址：www.962518.com.cn
（17） 中信 建投 有限 责任 公司
客户服 务电 话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（18） 江海 证券 经纪 有限 责任公 司
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn 万家稳健增利债券基金
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（19） 信达 证券 股份 有限 公司
客服热 线： 400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（20） 广发 华福 证券 有限 责任公 司
客服电 话：96326(福建省外 请先 拨 0591)
网址：www.gfhfzq.com.cn
（21） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
客服热 线：962505
网址：http://www.sw2000.com.cn
（22） 东方 证券 股份 有 限公司
客服热 线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（23） 山西 证券 股份 有限公 司
客服热 线：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（24） 华泰 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（25） 天相 投资 顾问 有 限公司
客服电 话：010-66045678
公司网 址：www.txsec.com
（26） 中信 证券 股份 有限 公司
统一客 服电 话：95558
公司网 站地 址：http://www.citics.com
（27） 爱建 证券 有限 责任 公司
客服电 话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（28） 五矿 证券 有限 责任 公司
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn 万家稳健增利债券基金
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（29） 华龙 证券 有限 责任 公司
客服电 话：4006898888
网址： www.hlzqgs.com
（30） 宏源 证券 股份 有限 公司
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（31） 中国 国际 金融 有限 公司
电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（32） 光大 证券 股份 有限 公司
客服电 话：4008888788
网址：www.ebscn.com
（33） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
客服电 话：96577
网址：www.zxwt.com.cn
（34） 东吴 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：0512-96288
网址：www.dwjq.com.cn
3、场内代 销机 构
场内代销机构是指由中 国 证监会核准的具有开放 式 基金代销资格, 并经上海 证券交易所
和中国证券 登记结算 有限 责任公司认 可的上海 证券 交易所会员(以下简称“有资格的上 证所
会员”) ，名单 详见 上海 证券交易 所网 站：
http://www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp
基金管理人 可根据 有关法律 法规的要 求，选 择其它符 合要求的 机构代 理销售本 基金，并
及时公 告。
(二)注册登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区金 融大 街27 号投 资广 场 23 层
电话：010 －58598888 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201201
12
传真：010 －58598824
(三) 出具 法律 意见 书的 律师事务 所
名称： 上海 华涛 律师 事务 所
地址： 上海 浦东 向城 路 58 号东方 国际 科技 大厦 ５Ｇ
电话：021-61682193
联系人 ：华 涛
(四)审计基 金财 产的 会计 师事务 所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大 楼16 层（ 邮编:100738 ）
办公地 址： 上海 市 浦东新 区世纪 大道 100 号上 海环 球金融 中心 50 楼（邮编:200120 ）
联系电 话： （021 ）22288888
传真： （021 ）22280000
联系人 ：徐艳
经办注 册会 计师 ：徐 艳， 汤骏 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201201
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四、 基金的名称
本基金 名称 ：万 家稳 健增 利债券 型证 券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 为契 约型 开放 式基 金
六、基金的投资目标
严格控 制投 资风 险的 基础 上，追 求稳 定的 当期 收益 和基金 资产 的长期稳 健增 值。
七、基金的投资方向
本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产 的 80%，主要投资于企业主体债券（ 具
体范围 包括 ：金融债 、企业债 、公 司债 、可 转债 （含可分 离交 易可 转债 ） 、短期融资 券、资 产
支持证 券等 以企 业为 发债 主体的 固定 收益 品种 ） 、 国 债、 央行 票据 、回 购等 高 流动性 固定 收益
品种 。 本基金 投资 于企 业主体债 券的 比例 范围 为基 金 资产 净值 的 30%-95% ， 持 有现金 或到 期日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资产 净值的 5% 。
在满足上述投资比例要求的基础上，本基金可以投资于非债券类金融工具，包括一级市
场的新股 申购或 增发新 股 、因可转 债转股 所形成 的股 票、因 持仓股 票所派 发或 因投资 可分离
债券而 产生 的权 证； 不在 二级市 场主 动买 入股 票、 权证等 权益 类资 产。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其 纳入 投资 范围 。
八、基金的投资策略
本基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上，采取积极主动地投
资管理策 略，通 过定性 与定 量分析 ，对利 率变化 趋势 、债券 收益率 曲线移 动方 向、信 用利差万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201201
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等影响债 券价格 的因素 进行 评估， 对不同 投资品 种运 用不同 的投资 策略， 并充 分利用 市场的
非有效 性， 把握 各类 套利 的机会 。在 风险 可控 的前 提下， 实现 基金 收益 的最 大化。
1、利率预 期策 略
利率变化是 影响债 券价格的 最重要的 因素， 利率预期 策略是本 基金的 基本投资 策略。本
基金通过 对宏观 经济、 金融 政策、 市场供 需、市 场结 构变化 等因素 的分析 ，采 用定性 分析与
定量分析 相结合 的方法 ，形 成对未 来利率 走势的 判断 ，并在 此基础 上对债 券组 合的久 期结构
进行有 效配 置， 以达 到降 低组合 利率 风险 ，获 取较 高投资 收益 的目 的。
2、期限结 构配 置策 略
利率期限结 构表明 了债券的 到期收益 率与到 期期限之 间的关系 。本基 金通过数 量化方法
对利率进 行建模 ，在各 种情 形、各 种假设 下对未 来利 率期限 结构变动进行 模拟 分析， 并在运
作中根据 期限结 构不同 变动 情形在 子弹式 组合、 梯式 组合和 杠铃式 组合当 中进 行选择 适当的
配置策 略。
3、属类配 置策 略
不同类型的 债券在 收益率、 流动性和 信用风 险上存在 差异，债 券资产 有必要配 置于不同
类型的债 券品种 以及在 不同 市场上 进行配 置，以 寻求 收益性 、流动 性和信 用风 险补偿 间的最
佳平衡点 。本基 金将综 合信 用分析 、流动 性分析 、税 收及市 场结构 等因素 分析 的结果 来决定
投资组 合的 类别 资产 配置 策略。
本基金的一 个投资 重点为信 用债券， 对信用 利差的评 估直接决 定了对 信用债券 的定价结
果。信用 利差应 当是信 用债 券相对 于可比 国债在 信用 利差扩 大风险 和到期 兑付 违约风 险上的
补偿。信 用利差 的变化 受经 济周期 、行业 周期和 发行 主体财 务状况 等综合 因素 的影响 。本基
金围绕上 述因素 综合评 估发 行主体 的信用 风险， 确定 信用债 券的信 用利差 ，有 效管理 组合的
整体信 用风 险。
在信息反映 充分的 债券市场 中，信用 利差的 变化有规 律可循且 在一定 时期内较 为稳定。
当债券收 益率曲 线上移 时， 信用利 差通常 会扩大 ，而 在债券 收益率 曲线下 移的 过程中 ，信用
利差会收 窄；行 业盈利 增加 、处于 上升周 期中， 信用 利差会 缩小， 行业盈 利缩 减、处 于下降
周期中， 信用利 差会扩 大。 提前预 测并制 定相应 投资 策略， 就可能获得收 益或 者减少 损失。
本基金将 通过定 性与定 量相 结合的 方式， 综合考 虑监 管环境 、市场 供求关 系、 行业分 析，并
运用财务 数据统 计模型 和现 金流分 析模型 等对整 个市 场的信 用利差 结构进 行全 面分析 ，在有
效控制整 个组合 信用风 险的 基础上 ，采取 积极的 投资 策略， 发现价 值被低 估的 信用类 债券产
品，挖 掘投 资机 会， 获取 超额收 益。 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201201
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4、债券品 种选 择策 略
在上述债券 投资策 略的基础 上，本基 金对个 券进行定 价，充分 评估其 到期收益 率、流动
性溢价、 信用风 险补偿 、税 收、含 权等因 素，选 择那 些定价 合理或 价值被 低估 的债券 进行投
资。
具有以 下一 项或 多项 特征 的债券,将 是本 基金 债券 投 资重点 关注 的对 象：
(1)符合前 述投 资策 略；
(2)短期内 价值 被低 估的 品种；
(3)具有套 利空 间的 品种 ；
(4)符合风 险管 理指 标；
(5)双边报 价债 券品 种；
(6)市场流 动性 高的 债券 品种。
5、可转换 债券 投资 策略
可转换 债券 （含可 分离 转债） 兼具 权益 类证 券与 固定收益 类证 券的 特性,具有抵御下 行风
险、分享 股票价 格上涨 收益 的特点 。本基 金在对 可转 换债券 条款和 发行债 券公 司基本 面进行
深入分析 研究的 基础上 ，通 过考察 利率水 平、票 息率 、付息 频率、 信用风 险及 流动性 等因素
判断其债 券价值 ；采用 市场 公认的 多种期 权定价 模型 以及研 究人员 对包括 对应 公司基 本面等
不同变 量的 预测 确定 其转 换权价 格 。投 资具 有较 高 安全边 际和 良好 流动 性的 可转换 公司 债券 ，
获取稳 健的 投资 回报 。
6、股 票等 权益 类资 产投 资策略
在股票发行市场上，股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存
在一定的价差，从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金将研究首次发行
（IPO ）股 票及 增发 新股 的上市公 司基 本面 因素 ，根据股票 市场 整体 定价 水平 ，估 计新 股上 市
交易的合 理价格 ，同时 参考 一级市 场资金 供求关 系， 从而制 定相应 的新股 申购 策略。 本基金
对于通过 新股认 购等方式 所 获 得的 股票， 将根据 其市 场价格 相对于 其合理 内在 价值的 高低，
在上市 交易 后90 个交 易日 内选择 合适 的时 机卖 出。
本基金不主动进行二级市场的权证投资，对于通过可分离交易可转债中分离交易等方式
获得的权 证，本 基金将 依据 权证估 值模型 及研究 人员 对包括 对应公 司基本 面等 不同变 量的预
测确定 权证 合理 定价 ，在 上市交 易后90个交易 日内 选择合 适的 时机 卖出 。
7、信 用债 券投 资的 风险 管理
本基金采取 内部评 级与外部 评级相结 合的办 法，对信 用债券面 临的信 用风险进 行综合评
估。通过 参考外 部评级 筛选 出信用 债券的 研究库 ，对 进入研 究库中 的信用 债券 通过内 部信用
评 级，运 用定性 和定量 相结 合、动 态和静 态相结 合的 方法， 建立信 用债券 的投 资库， 在具体
操作上， 采用指 标定量 打分 制，对 债券发 行人所 处考 虑行业 经济特 点以及 企业 属性和 经营状
况、融资 的便利 性、财 务状 况等指 标，对 债券发 行人 进行综 合打分 评级， 并动 态跟踪 债券发
行人的状 况，建 立相应 预警 指标， 及时对 信用债 券的 投资库 进行更 新维护 。在 投资操 作中，万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201201
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结合适 度分 散的 投资 策略 ，适时 调整 投资 组合 ，降 低信用 债券 投资 的信 用风 险。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 中国债 券总 指数
选择中债总 指数作 为本基金 比较基准 的依据 的主要理 由是：第 一，该指数由中 央国债登
记结算公司编制，并在中国 债券网（www.chinabond.com.cn ）公开发布 ，具有较 强的权威性
和市场 影响 力； 第二 ，该 指数的 样本 券涵 盖面 广， 能较好 地反 映债 券市 场的 整体收 益。
如果上述基 准指数 停止 计算 编制或更 改名称, 或者 今后 法律法规 发生变 化,又或者 市场推
出更具 权威 、 且更 能够 表 征本基 金风 险收 益特 征的 指数, 则本 基金 管理 人将 视 情况经 与本 基金
托管人协 商同意 后调 整本基 金的业 绩评价 基准, 并及时 公 告,但不需 要召开 基金份 额持有 人大
会。
十、风险收益特征
本基金是债 券型证 券投资基 金，属于 具有中 低风险收 益特征的 基金品 种，其长 期平均风
险和预 期收 益率 低于 股票 基金、 混合 基金 ，高 于货 币市场 基金 。
十一、投资组合报告
基金管理人 的董事 会及董事 保证本报 告所载 资料不存 在虚假记 载、误 导性陈述 或重大遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2012 年 2 月 25 日复核 了本
投资组 合报 告的 内容 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2011 年 12 月 31 日，本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1.报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 311,778,523.68 91.13
其中： 债券 311,778,523.68 91.13
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 19,661,236.82 5.75
6 其他资 产 10,676,586.51 3.12 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201201
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7 合计 342,116,347.01 100.00
2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 219,603,414.70 104.06
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 81,294,000.00 38.52
7 可转债 10,881,108.98 5.16
8 其他 - -
9 合计 311,778,523.68 147.74
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 122958 09 长经开 377,500 37,361,175.00 17.70
2 1180033 11 粤云浮 债 300,000 29,517,000.00 13.99
3 1180032 11 鹰投债 300,000 29,499,000.00 13.98
4 122834 11 牡国投 267,640 24,596,116.00 11.66
5 1182303 11 华润电 MTN1 200,000 20,606,000.00 9.76
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证
8. 投资 组合 报告 附注
5.8.1 本报告期 内,本基金投 资的前十 名证券 的发 行主 体不存在 被监管部门 立案 调查的, 在报
告编制 日前 一年 内也 不存 在受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
8.2 本基金 本报 告期 末未 持有股 票
8.3 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 250,000.00
2 应收证 券清 算款 2,564,946.46
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,861,640.05
5 应收申 购款 - 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201201
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,676,586.51
8.4 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 110003 新钢转 债 4,853,396.00 2.30
2 125731 美丰转 债 3,227,775.98 1.53
3 125887 中鼎转 债 2,799,937.00 1.33
8.5 报告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票
万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201201
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十二、基金的业绩
基金业 绩截 止日 为2011 年12 月31 日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产, 但不保 证基
金一定盈 利,也不保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其未来表 现。 投资有 风险,投 资者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
（一） 本基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
万家稳健增 利 债券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2011 年 -1.56% 0.38% 2.52% 0.11% -4.08% 0.27%
2010 年 9.32% 0.46% -0.87% 0.10% 10.19% 0.36%
基金成立日至
2009.12.31
2.01% 0.09% -0.44% 0.04% 2.45% 0.05%
基金成立日至
2011 年12 月31 日
9.78% 0.39% 1.18% 0.10% 8.60% 0.29%
万家稳健增 利 债券 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2011 年 -1.88% 0.38% 2.52% 0.11% -4.40% 0.27%
2010 年 8.91% 0.46% -0.87% 0.10% 9.78% 0.36%
基金成立日至
2009.12.31
1.85% 0.09% -0.44% 0.04% 2.29% 0.05% 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201201
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基金成立日至
2011 年12 月31 日
8.84% 0.39% 1.18% 0.10% 7.66% 0.29%
（二 ）自 基金 合同 生效 以来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并与 同期 业绩 比较 基准的变 动的 比
较（2009 年8 月12 日至2011 年12 月 31 日）
万家稳健增 利 债券 A
万家稳健增 利 债券 C
万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201201
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本基金 于2009年8月12日成立 ， 建仓 期为 六个 月，建仓期 结束 时各 项资 产配置比 例符 合基
金合同 要求 。报 告期 末各 项资产 配置 比例 符合 基金 合同要 求。
十三、基金的费用与 税收
(一)基金费 用的 种类
1、基金管 理人 的管 理费 ；
2、基金托 管人 的托 管费 ；
3、销售服 务费 ；
4、因基金 的证 券交 易或 结算而产 生的 费用 （包括 但不限于 经手 费、印 花税 、证管费 、过
户费、 手续 费、 券商 佣金 、权证 交易 的结 算费 及其 他类似 性质 的费 用等 ） ；
5、基金合 同生 效 以 后的 基金信息 披露 费用 ；
6、基金份 额持 有人 大会 费用；
7、基金合 同生 效后 与基 金有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8、基金 资 产的资金 汇划 费用；
9、按照国 家有 关法 律法 规规定可 以列 入的 其他 费用 。
(二)基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.7% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.7%年费率 计提 。计 算方法如 下：
H＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个工作 日内 做出划 付指
令； 基金 托管 人应 在次 月首日 起 10 个工 作日 内完 成复核 ，并 从该 基金 财产 中一次性 支付 基金
管理费 给该 基金 管理 人。
2、基金托 管人 的基 金托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201201
22
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2%年费率 计提 。计 算方法如 下：
H=E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个工作 日内 做出划 付指
令； 基金 托管 人应 在次 月首日 起 10 个工 作日 内完 成复核 ，并 从该 基金 财产 中一次性 支付 托管
费给该 基金 托管 人。
3、销 售服 务费
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以 及 C 类基金份 额持 有人 服务 等各 项费用 。本
基金份额 分为不 同的类 别， 适用不 同的销 售服务 费率 。其中 ，A 类不收取 销售 服务费 ，C 类
销售服 务费 年费 率为 0.4% 。
C 类基 金份 额的 销售 服务 费计算 方法 如下 ：
H＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为 C 类基金 份额 每日 应计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基金 份额 前一 日基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ，按 月支付 。基 金管 理人 应于 次月首 日 起 5 个工作 日内 做出划 付指
令； 基金 托管 人应 在次 月首日 起 10 个工 作日 内完 成复核 ，并 从基 金财 产中 一次性支 付给 基金
管理人 。
4、基金销 售相 关费 用
(1)基金认 购费
本基金认购 费的费 率水平、 计算公式 、收取 方式 和使 用方式 请详见本 招募说明 书“ 基金
的募集 ”一 章。
(2)基金申 购费
本基金 认购 费的 费率 水平 、计 算公 式、 收取 方式 和使用方 式 请详见 本招 募说 明书 “基 金
份额的 申购 与赎 回” 一章 。
(3)基金赎 回费
本基金 认购 费的 费率 水平 、计 算公 式、 收取 方式 和使用方 式 请详见 本招 募说 明书 “基 金
份额的 申购 与赎 回” 一章 。
(4)转换费
本基金 的转 换费 用及 计算 方法等 由基 金管 理人 届时 另行规 定并 公告 。 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201201
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5、 本条 第(一)款第 4 至第 9 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应协 议
的规定 ，列 入当 期基 金费 用。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
本条第(一) 款约定 以外的其 他费用， 以及基 金管 理人 和基金托 管人因 未履 行或 未完全履
行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产的 损失 等不 列入 基金费 用。
(四) 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整
基金管理人 和基金 托管人可 协商酌情 调低基 金管理费 和基金托 管费， 无须召开 基金份额
持有人 大会 。
(五)税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201201
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十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募说 明书依 据《中 华人 民共和 国证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办法 》 、
《证券投 资基金 销售 管理办 法》 、 《证券投 资基 金信息 披露管 理办法 》及 其它有 关法律 法规的
要求, 对基金 管理人 于2011 年9 月28 日刊登 的本 基金2011 年第2 号更 新 招募说明书 进行 了更
新, 并根据本 基金管理 人 在本基金成 立后对本 基金 实施的投资 经营活动 进行 了内容补充 和更
新,,主要更 新内 容如 下：
1、更 新招 募说 明书 内容 的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日期 。
2、在 “三 、基 金管 理人 ”部分， 更新 了基 金管 理人 的 有关 内容 。
3、在“ 四、 基金 托管 人”部分,更新了 基金 托管 人的 有关内容 。
4、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，补 充了 本基 金的 新增代 销机 构。
5、在 “八 、申 购与 赎回 ” 部分， 更新 了开 通定 期定 投的相 关机 构。
6、 在“九、 基金的 投资” 部 分补充 了本 基金 最近 一期 （2011 年第 四季度） 投资 组合报 告内
容。
7、在“ 十、 基金 的业 绩” 部 分，披 露了 基金 成立 以来 的投资 业绩 。
8、在 “二 十 二 、其他应 披露事项 ”部 分， 更新 了本 基金自 成立 以来 的公 告事 项。 万家稳健增利债券基金
更新招募说 明书摘要 201201
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十五、备查文件
(一)本 基金 备查 文件 包括 下列文 件：
1、中国证 监会 批准 万家 稳健增利 债券 型 证券投 资基 金募集 的文 件 ；
2、 《万家 稳健增 利债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
3、 《万家 稳健增 利债 券型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
4、基金管 理人 业务 资格 批件、营 业执 照 ；
5、基金托 管人 业务 资格 批件、营 业执 照 ；
6、关 于申 请募 集 万家稳 健增利债 券型 证券 投资 基金 的法律 意见 书 ；
7、中国证 监会 要求 的其 他文件。
(二)备查文 件的 存放 地点 和投资 者查 阅方 式
1、存放地 点： 基金 合同 、托管协 议存 放在 基金 管理 人和基 金托 管人 处；其 余备查文 件存
放在基 金管 理人 处。
2、查 阅方 式： 投资 者可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
万家基金管理有限 公司
2012 年 3 月 28 日
