长 盛 同 祥 泛 资 源主 题 股 票 型 证 券投 资 基 金
2011 年年度报告 摘要
2011 年12 月31 日
基金管理人： 长盛 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 中国 建设银行股 份有 限 公 司
送出日期：2012 年 3 月28 日
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 1 页 共 30 页
§1
重 要提 示及目 录
1.1 重要 提示
基金管理人的 董事会、 董事保证 本报告所载资料不存在虚假记载、 误 导性陈述或
重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年
度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司 （以下简称： 中国建设银 行） 根据本基金
合同规定， 于2012 年 3 月27 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情
况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产， 但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有 风险， 投资者在做出投 资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文， 投资者欲 了解详细内容， 应阅读 年度报告正
文。
本年度报告财务资料已经审计， 普华永道中天会计师事务所有限公司 为本基金出
具了无保留意见的审计报告。
本报告期自 2011 年10 月26 日（基金合同生效日）起至 12 月31 日止。
§2
基 金简 介
2.1 基金 基本情况
基金名 称 长盛同 祥泛 资源 主题 股票 型证券 投资 基金
基金简 称 长盛同 祥泛 资源 股票
基金主 代码 080008
交易代 码 080008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2011 年 10 月 26 日
基金管 理人 长盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 228,410,363.09 份
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基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金 产品说 明
投资目 标
将 灵活 投资 于具有 泛资 源禀 赋的 上市 公司股 票， 分享 中国 泛资 源经济 发展
的长期 效益 ，力 争为 投资 者创造 长期 稳定 的投 资回 报。
投资策 略
本 基金 充分 发挥基 金管 理人 的投 资研 究优势 ，运 用科 学严 谨、 规范化 的资
产 配置 方法 ，灵活 配置 国内 具有 泛资 源禀赋 的上 市公 司股 票， 谋求基 金资
产的长 期稳 定增 长。
业绩比 较基 准 沪深300指数 ×70%＋ 中证 综合债 券指 数×30%
风险收 益特 征
本 基金 为股 票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 的高 风险 品种 ，预 期风险 和收
益高于 混合 型基 金， 债券 型基金 和货 币市 场基 金。
2.3 基金 管理人 和基 金托 管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 长盛基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行 股 份有 限公 司
信息披 露
负责人
姓名 叶金松 尹东
联系电 话 010-82019988 010-67595003
电子邮 箱 yejs@csfunds.com.cn yindong.zh@ccb.cn
客户服 务电 话 400-888-2666 、010-62350088 010-67595096
传真 010-82255988 010-66275853
2.4 信息披 露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管 理人 互联 网网 址 http://www.csfunds.com.cn
基金年 度报 告备置 地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 地址
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§3 主要 财务 指标、 基金 净值 表现 及 利润 分 配情 况
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 2011 年 10 月26 日（基金合同生效日）-2011 年12 月31 日
本期已 实现 收益 2,102,127.01
本期利 润 754,097.59
加权平 均基 金份 额本 期利 润 0.0011
本期基 金份 额净 值增 长率 -0.30%
3.1.2 期末数据和指标 2011 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.0028
期末基 金资 产净 值 227,760,681.03
期末基 金份 额净 值 0.997
注：1 、 所述 基 金 业绩指 标 不 包 括持 有 人 认购或 交 易 基 金的 各 项 费用， 计 入 费 用
后实际收益水平要低于所列数字。
2 、 本 期 已实 现 收 益指基 金 本 期 利息 收 入 、投资 收 益 、 其他 收 入 （不含 公 允 价 值
变动收益） 扣除相关费 用后的余额， 本期利润 为本期已实现收益加上本期公允价值变
动收益。
3 、 期 末 可供 分 配 利润， 采 用 期 末资 产 负 债表中 未 分 配 利润 与 未 分配利 润 中 已 实
现 部 分 的 孰低 数 （为 期末 余 额 ， 不是 当 期发 生数 ） 。 表 中的 “ 期末 ”均 指 本 报 告期 最
后一日，即12 月31 日。
4、 长盛同祥泛资源主 题股票型证券投资基金 合同于2011 年10 月 26 日生效， 截
至报告日本基金合同生效未满一年。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增长率
标准差②
业绩比较基准收
益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
①－③ ②－④
自 基 金 合 同 生
效起至 今
-0.30% 0.30% -6.80% 0.90% 6.50% -0.60%
注：本基金业绩比较基准＝70%×沪深300 指数+ 30%×中证综合债券 指数
沪深300 指数是由上海和深圳证券市场中选取300 只A 股作为样本编制而成的成
份股指数。 沪深300 指 数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值， 具有 良好的市场代表
性。 沪深300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A 股市场整体走势的指数。
中证 综合债券指数是综合反映银行间 和交易所市场国债、 金融债、 企 业债、 央票
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 4 页 共 30 页
及短融整体走势的跨市场债券指数， 该指数更全面地反映我国债券市场的整体价格变
动趋势，为债券投资者提供更切合的市场基准。
由于基金资产配置比例处于动态变化的过程中， 需要通过再平衡来 使资产的配置
比例符合基金合同要求， 基金基准指数每日按照 70%、30%的比例采取再平衡， 再用连
锁计算的方式得到基准指数的时间序列。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累计净值增 长 率 变动及其 与 同 期 业 绩 比 较
基准 收 益率变动 的 比较
注：1、 本基金合同生 效日为 2011 年10 月 26 日， 截至本报告期末本基金成立未
满一年。
2、按照本基金合同规定，本基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使
基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截止本报告期末仍处于建仓期。
3、 本基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产的比例为 60%-95%， 其中投资
于具有泛资源禀赋的上市公司股票不低于股票类资产的 80%；债券投资占基金资产的
0%-40% ； 权证投资占基金资产净值的比例不高于 3%； 现金或者到期日在一年以内的政
府债券不低于基金资产净值的 5%。
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3.2.3 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基金 每 年 净 值 增 长 率 及其与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益
率 的比较
注： 长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金 合同于 2011 年 10 月 26 日生效，
合同生效当年按照实际存续期计算，未按整个自然年度折算。
3.3 自基 金合同 生效 以来 基金 的利润 分配 情况
单位：人民币元
年度
每10 份基金
份额分红数
现金形式
发放总额
再投资形式
发放总额
年度利润
分配合计
备注
2011 年 - - - -
2011 年 度未 分
配收益
合计 - - - -
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§4
管 理人 报告
4.1 基金 管理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及 其管 理基 金的经 验
本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6 号文件批准，于1999 年3 月成立，
注册资本为人民币15000 万元。 目前， 本公司 股东及其出资比例为： 国元证券股份有
限公司（以下简称 “ 国元证券”）占注册资本的 41%；新加坡星展银行 有限公司占注
册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资集团有
限责任公司占注册资本的 13%。 截止2011 年12 月31 日， 基金管理人共管理两支封闭
式基金、 十 七支开放式基金 ， 并于2002 年12 月， 首批取得了全国社保基金管理资格。
基金管理 人于2007 年 9 月， 取得合格境内机构投资者资格， 并于 2008 年2 月， 取得
从事特定客户资产管理业务资格。
4.1.2 基金经 理 （ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
李庆林 本 基 金 基
金经理 ， 长
盛 创 新 先
锋 灵 活 配
置 混 合 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经理。
2011 年10 月
26 日
— 8 年 男，1974 年 10 月 出生 ， 中国国
籍。 中 国人 民大 学硕 士。 曾先后
在长城 证券 有限 公司 、 国 元证券
有限公司和建信基金管理有限
公司担 任研 究员 等职 务。 2009 年
2 月加入长盛基金管理有限公
司， 曾任 研 究发 展部 副总 监 ， 现
任 长盛创新先锋灵活配置混合
型证券 投资 基金 基金 经理 ， 长 盛
同祥泛资源主题股票型证券投
资基金 （本 基金 ） 基 金经 理。
注 ：1 、 上表 基 金 经理 及 基 金 经 理助 理 的 任职日 期 和 离 任日 期 均 指公司 决 定 确定
的聘任日期和解聘日期 ；
2 、 “ 证 券从 业 年 限 ”中 “ 证 券 从业 ” 的 含义遵 从 行 业 协会 《 证 券业从 业 人员资
格管理办法》的相关规定等。
4.2 管理 人 对报 告期 内 本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格按照 《证券投资基金法》 及其各项实施准则、 《 长
盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金 基金合同》 和其他有关法律法 规 、 监管部门的
相关规定， 依照诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在认真控制投资风
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 7 页 共 30 页
险的基础上， 为基金份 额持有人谋求最大利益， 没有损害基金份额持 有人利益的行为。
4.3 管理 人对报 告期 内 公 平交 易 情况 的 专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本报告期内， 本基金管 理人严格按照 《证券投 资 基金管理公司公平交易制度指导
意见》 及公司相关制度等规定， 从投资授权、 研究分析、 投资决策、 交易执行、 业绩
评估等环节严格把关， 通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行， 确
保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送，保护投资者的合法权益。
4.3.2 本投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金管理人管理的投资组合中没有与本基金投资风格相似的投资组合， 暂无法
对本基金的投资业绩进行比较。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
本报告期内，本基金未发生异常交易情况。
4.4 管理 人对 报 告期 内基 金 的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内 基 金投资 策略 和运作 分析
2011 年， 宏观经济出现放缓的迹象。 四万亿的财政刺激政策效果在逐渐消退， 同
时， 政府出于对通货膨胀的恐惧， 有意地采取了一系列的宏观调控政策， 尤其是在房
地产领域， 在短期内有 效地遏制了房地产泡沫的蔓延。 资本市场也跟 随政策的调控出
现了较大幅度的回落。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截止报告期末， 本基金 份额净值为 0.997 元， 本报告期份额净值增长率为-0.30%，
同期业绩比较基准增长率为-6.80%。
4.5 管理 人对宏 观经 济、 证券 市场及 行 业 走势的 简要 展望
展望 2012 年，全球经 济仍然处于动荡之中。欧洲金融危机短期内来看并没有找
到正确的解决方案。 美国的复苏较为稳固， 但是复苏并不强劲。 过去十年， 新兴经济
体贡献了全球经济增长的主要部分， 但是在泡沫刺破的过程中， 这种力度将减弱。 中
国的经济增长肯定会放缓， 而且在结构调整的过程中， 很多问题将会出现。 预计中国
的宏观政策以稳为主，未来的几年内，经济转型至关重要。
按照目前的盈利水平证券市场的整体估值水平在可接受范围之内， 尤其是大蓝筹
公司。预计市场有一波弱反弹。 本基金下阶段 将继续围绕经济结构转型这个大主题，
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在 坚持资源和消费配置的大格局下，重点加大成长性公司和低估值的周期性公司投
资。
4.6 管理 人对报 告期 内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定， 本基金管理人严格按照 《企业会计
准则》 、 中国证监会相 关规定和基金合同关于估值的约定， 对基金所持投资品种进行
估值。本基金管理人制订了证券投资基金估值政策与估值程序，设立基金估值小组，
参考行业协会估值意见和独立第三方机构估值数据，确保基金估值的公平、合理。
本 基 金 管 理 人 制 订 的 证 券 投 资 基 金 估 值 政 策 与 估 值 程 序 确 定 了 估 值 目 的 、 估 值
日、 估值对象、 估值程序、 估 值方法以及估值差错处理、 暂停估值和特殊情形处理等
事项。 本基金管理人设立了由公司副总经理 （担任估值小组组长） 、 督察长 （担任估
值小组组长） 及投资管理部 、 金融工程及量化投资部、 研究发展部、 监察稽核部、 业
务运营部等部门负责人组成的 基金估值小组，负责研究、指导并执行基金估值业务。
小组成员均具有多年证券、 基金从业经验， 具备基金估值运作、 行业研究、 风险管理
或法律合规等领域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论， 但不参与估值原则和方法的最终决策和日
常估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和会计师事务 所。 托管人根据法律法规
要求对基金估值及净值计算履行复核责任， 当 存有异议时， 托管人有 责任要求基金管
理公司作出合理解释， 通过积极商讨达成一致意见。 会计师事务所对 估值委员会采用
的相关估值模型、 假设 及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 上 述参与估值流程
各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金未签约与任何估值相关的定价服务。
4.7 管理 人对报 告期 内基 金利 润分配 情况 的说明
根据 《证券投资基金运 作管理办法》 的规定以 及本基金基金合同第十 六条中对基
金利润分配原则的约定，2011 年度未实施利润分配。
本基金 截至2011 年12 月31 日， 期末可供分配利润为-649,682.06 元， 其中： 未
分配利润已实现部分为 529,749.54 元，未分配利润未实现部分为-1,179,431.60 元。
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§5
托 管人 报告
5.1 报告 期内本 基金 托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期， 中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中， 严格遵守了 《证
券 投 资 基 金法 》 、基 金合 同 、 托 管协 议 和其 他有 关 规 定 ，不 存 在损 害基 金 份 额 持有 人
利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管 人对报 告期 内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利润 分配 等情 况的
说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，
对本基金的基金资产净值计算、 基金费用开支 等方面进行了认真的复核， 对本基金的
投资运作方面进行了监督，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
本报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管 人对本 年度 报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计
报告、 投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏。
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§6
审 计报 告
普华永道中天会计师 事务所有限公司注册会计师汪棣、 张鸿 2012 年3 月20 日对
本基金2011 年12 月31 日的资产负债表、 2011 年10 月26 日(基金合 同生效日)至2011
年12 月 31 日止期间 的利润表、 所有者权益(基金净值)变动表以及财务报表附注出具
了普华永道中天审字(2012)第20385 号无保留意见的审计报告。 投资者欲查看审计报
告全文，应阅读本年度报告正文。
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 11 页 共 30 页
§7
年度 财 务报 表
7.1 资产 负债表
会计主体： 长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金
报告截止日：2011年12月31日
单位 ：人民币元
资
产
本期末
2011 年 12 月 31 日
资
产：
银行存 款 91,409,377.81
结算备 付金 9,454,545.45
存出保 证金 -
交易性 金融 资产 152,552,435.83
其 中： 股票 投资
152,552,435.83
基金投 资
-
债券 投资
-
资产 支持 证券 投 资
-
衍生金 融资 产
-
买入返 售金 融资 产
-
应收证 券清 算款
-
应收利 息
30,069.16
应收股 利
-
应收申 购款
19,803.24
递延所 得税 资产
-
其他资 产
-
资产总计
253,466,231.49
负债和所有者权益
本期末
2011 年 12 月 31 日
负
债：
短期借 款
-
交易性 金融 负债
-
衍生金 融负 债
-
卖出回 购金 融资 产款
-
应付证 券清 算款
23,358,517.02
应付赎 回款
1,357,279.35
应付管 理人 报酬
476,860.16
应付托 管费
79,476.70
应付销 售服 务费
-
应付交 易费 用
128,301.92
应交税 费
-
应付利 息
-
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应付利 润
-
递延所 得税 负债
-
其他负 债
305,115.31
负债合计
25,705,550.46
所有者权益:
实收基 金 228,410,363.09
未分配 利润 -649,682.06
所有者权益合计 227,760,681.03
负债和所有者权益总 计 253,466,231.49
注：1、报告截止日2011年12月31日，基金 份额净值：0.997元， 基金份额总额：
228,410,363.09份。
2 、 本 财 务 报表 的 实 际编 制 期 间 为2011年10 月26 日( 基 金 合同 生 效 日)至2011 年12
月31 日止期间 。
7.2 利润 表
会计主体： 长盛同祥泛资源主 题股票型证券投资基金
本报告 期：2011 年10月26日（基金合同生效日）至2011年12月31 日
单位 ：人民币元
项
目
本期
2011 年10 月 26 日 （基金 合同生效日） 至 2011
年 12 月 31 日
一、收入 3,102,291.48
1.利息 收入 3,556,299.64
其中： 存款 利息 收入 1,475,739.72
债券 利息 收入 -
资产 支持 证券 利息 收入 -
买入 返售 金融 资产 收入 2,080,559.92
其他 利息 收入 -
2.投资 收益 （损 失以 “-” 填列）
-
其中： 股票 投资 收益
-
基金投 资收 益 -
债券投 资收 益 -
资产支 持证 券投 资收 益 -
衍生工 具收 益 -
股利收 益 -
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 填列 ） -1,348,029.42
4.汇兑 收益 （ 损 失以 “- ” 填列） -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 填列） 894,021.26
减： 二、费用 2,348,193.89
1.管理 人报 酬
1,832,518.57
2.托管 费
305,419.78
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3.销售 服务 费 -
4.交易 费用 156,301.52
5.利息 支 出 -
其中 ：卖 出回 购金 融资 产 支出 -
6.其他 费用 53,954.02
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列） 754,097.59
减： 所 得税 费用 -
四、净利润（净亏损 以“- ”号填列） 754,097.59
7.3 所有 者权益(基 金净 值) 变动表
会计主体： 长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金
本报告期：2011 年10月26日（基金合同生效日）至2011年12月31 日
单位 ：人民币元
项
目
本期
2011 年 10 月26 日（基金合同生效日）至 2011 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净 值 ） 941,658,939.32 - 941,658,939.32
二、 本期 经营 活动 产生 的基 金净值
变动数 （本 期利 润）
- 754,097.59 754,097.59
三、 本期 基金 份额 交易 产生 的基金
净 值变动 数（净 值减少 以“-”号
填列）
-713,248,576.23 -1,403,779.65 -714,652,355.88
其中：1. 基 金申 购款 562,642.11
-54.21
562,587.90
2. 基 金赎 回款 -713,811,218.34
-1,403,725.44
-715,214,943.78
四、 本期 向基 金份 额持 有人 分配利
润产生 的基 金净 值变 动 （净 值减少
以“- ”号 填列 ）
-
-
-
五、期末所有者权益 （基 金净值） 228,410,363.09 -649,682.06
227,760,681.03
注： 报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1 至7.4 财务报表由下列负责人签署：
周兵
杨思乐
戴君棉
——————— ——
—————————
————————
基金管理公司负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
7.4 报表 附注
7.4.1 基金基 本情 况
长盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金(以下简称 “本基金”)经 中国证券监督
管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2011]第 1219 号《关于核准长盛
同祥泛资源主题股票型证券投资基金募集的批复》 核准， 由长盛基金 管理有限公司依
照 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《长 盛同祥泛资源主题股票型证券投资基金
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 14 页 共 30 页
基金合同 》 负责公开募集。 本基金为契约型开放式， 存续期限不定， 首次设立募集不
包括认购资金利息共募集人民币 941,564,638.02 元，业经普华永道中天会计师事务
所有限公司普华永道中天验字(2011)第411 号验资报告予以验证。 经向中国证监会备
案， 《长盛同祥泛资源 主题股票型证券投资基金 基金合同》 于2011 年 10 月26 日正式
生效， 基金合同生效日的基金份额总额为 941,658,939.32 份基金份额，其中认购资
金利息折合94,301.30 份基金份额。本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司，
基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 和 《 长盛同祥泛资源主题股票型证券投
资基金基金合同》 的有 关规定， 本基金的本基 金投资范围为具有良好流动性的金融工
具 ， 包 括 国内 依 法发 行上 市 的 股 票( 包 括中 小板 、 创 业 板及 其 他经 中国 证 监 会 核准 上
市的股票)、 权 证、 债券 、 货 币 市场 工 具、 资产 支 持 证 券以 及 法律 法规 或 中 国 证监 会
允许基金投资的其他金融工具。本基金投资组合中对股票投资占基金资产的比例为
60%-95%， 其中投资于具有泛资源禀赋的上市公司股票不低于股票类资产的 80%； 债券
投资占基金资产的0% －40%； 权证投资占基 金资产净值的比例不高 于3% ； 现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。 本基金的业绩比较基准为： 70%
X 沪深300 指数+ 30% X 中证综合债券指数。
本财务报表由本基金的基金管理人 长盛基金管理有限公司 于2012 年3 月20 日批
准报出。
7.4.2 会计报 表的 编制基 础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月15 日颁布的 《企业会计准则－基本
准则》和 38 项具体会 计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解
释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则 ”)、中国证监会公告[2010]5 号《证
券投资基 金信息披露 XBRL 模板第3 号<年度报告和半年度报告>》 、 中国证券业协会于
2007 年 5 月15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《 长盛同祥泛资源主题
股票型证券投资基金 基金合同》 和在财务报表附注 7.4.4 所列示的中国证监会发布的
有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
7.4.3 遵循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基金2011 年10 月26 日(基金合同生效日)至2011 年12 月31 日止期间财务报
表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2011 年 12 月 31 日的财务
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 15 页 共 30 页
状况以及 2011 年 10 月 26 日(基金合同生效日)至 2011 年 12 月 31 日止期间 的经营
成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 重要会 计政 策和会 计估 计
7.4.4.1 会 计年 度
本基金会计年度为公历 1 月 1 日起至12 月31 日止。 本期财务报表的实际编制期
间为2011 年10 月26 日(基金合同生效日)至 2011 年12 月31 日。
7.4.4.2 记 账本 位币
本基金的记账本位币为人民币。
7.4.4.3 金 融资 产和金融 负债 的分类
1、金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资
产、 应收款项、 可供出 售 金融资产及持有至到期投资。 金融资产的分类取决于本基金
对金融资产的持有意图和持有能力。 本基金 现 无金融资产分类为可供出售金融资产及
持有至到期投资。
本基金目前 持 有 的 股 票 投 资 和 债 券 投 资 分 类 为 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当
期损益的金融资产。 除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列
示外， 以公允价值计量且其公允价值变动计入损益的金融资产在资产负债表中以交易
性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项， 包括银行存款 、 买入返 售金融资产
和各类应收款项等。 应 收款项是指在活跃市场中没有报价、 回收金额 固定 或可确定的
非衍生金融资产。
2、金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负
债及其他金融负债。 本基金目前暂无金融负债分类为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债。 本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付
款项等。
7.4.4.4 金 融资 产和金融 负债 的初始 确认 、后续 计量 和终止 确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时， 于交易日按公允价值
在资产负债表内确认。 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 取得时发
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 16 页 共 30 页
生的相关交易费用计入当期损 益； 对于支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股
利或债券起息日或上次除息日至购买日止的利息， 单独确认为应收项 目。 应收款项和
其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产， 按照公允价值进行后续
计量；对于应收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当 收 取 某 项 金 融 资 产 现 金 流 量 的 合 同 权 利 已 终 止 或 该 金 融 资 产 所 有 权 上 几 乎 所
有的风险和报酬已转移时， 终止确认该金融资 产。 终止确认的金融资 产的成本按移动
加权平均法于交易日结转。
7.4.4.5 金 融资 产和金融 负 债 的估值 原则
本基金持有的股票投资 和债券投资按如下原则确定公允价值并进行估值：
1 、 存 在 活跃 市 场 的金融 工 具 按 其估 值 日 的市场 交 易 价 格确 定 公 允价值 ； 估 值 日
无交易， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价
格的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。
2 、 存 在 活跃 市 场 的金融 工 具 ， 如估 值 日 无交易 且 最 近 交易 日 后 经济环 境 发 生 了
重大变化， 参考类似投 资品种的现行市价及重大变化等因素， 调整最 近交易市价以确
定公允价值。
3 、 当 金 融工 具 不 存在活 跃 市 场 ，采 用 市 场参与 者 普 遍 认同 且 被 以往市 场 实 际 交
易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值。 估值技术包括参考熟悉情况并自愿
交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、 参照实质上相同的其他金融工具的当
前公允价值、 现金流量折现法和期权定价模型等。 采用估值技术时， 尽可能最大程度
使用市场参数，减少使用与本基金特定相关的参数。
7.4.4.6 金 融资 产和金融 负债 的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 当本基金依法有权
抵销债权债务且交易双方准备按净额结算时， 金融资产与金融负债按抵销后的净额在
资产负债表中列示。
7.4.4.7 实 收基 金
实 收 基 金 为 对 外 发 行 基 金 份 额 所 募 集 的 总 金 额 在 扣 除 损 益 平 准 金 分 摊 部 分 后 的
余额。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基
金的实收基金减少。
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 17 页 共 30 页
7.4.4.8 损 益平 准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。 已实现平准金指在申购或赎回基
金份额时， 申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算
的金额。 未实现平准金 指在申购或赎回基金份额时， 申购或赎回款项 中包含的按累计
未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确
认日认列，并于期末全额转入未分 配利润/(累计亏损)。
7.4.4.9 收入/( 损失)的 确认 和计量
股 票 投 资 在 持 有 期 间 应 取 得 的 现 金 股 利 扣 除 由 上 市 公 司 代 扣 代 缴 的 个 人 所 得 税
后的净额确认为投资收益。 债券投资在持有期间应取得的按票面利率或者发行价计算
的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认为利
息收入。
以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 在 持 有 期 间 的 公 允 价 值 变 动
确认为公允价值变动损益； 于处置时， 其公允 价值与初始确认金额之间的差额确认为
投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有 期间确认的利息收入按实际利率法计算， 实际利率法与直线法差
异较小的 则按直线法计算。
7.4.4.10 费用 的确认和 计量
本 基 金 的 管 理 人 报 酬 和 托 管 费 在 费 用 涵 盖 期 间 按 基 金 合 同 约 定 的 费 率 和 计 算 方
法逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算， 实际利率法与直线
法差异较小的也可按直线法计算。
7.4.4.11 基金 的收益分 配政 策
每一基金份额享有同等分配权。 本基金收益以 现金形式分配， 但基金 份额持有人
可选择现金红利或将现金红利 按 分 红 除 权 日 的 基 金 份 额 净 值 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行
再 投 资 。 若期 末 未分 配利 润 中 的 未 实 现 部分( 包 括 基 金 经营 活 动产 生的 未 实 现 损益 以
及 基 金 份 额交 易 产生 的未 实 现 平 准金 等)为 正数 ， 则 期 末可 供 分配 利润 的 金 额 为期 末
未分配利润中的已实现部分； 若期末未分配利 润的未实现部分为负数， 则期末可供分
配利润的金额为期末未分配利润(已实现部分相抵未实现部分后的余额)。
经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从所有者权益转出。
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 18 页 共 30 页
7.4.4.12 分部 报告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告 制度为依据确定经营分部， 以经营
分部为基础确定报告分部并披露分部信息。 经营分部是指本基金内同时满足下列条件
的组成部分：(1) 该组成 部分能够在日常活动中产生收入、 发生费用；(2) 本基金管
理人能够定期评价该组成部分的经营成果， 以决定向其配置资源、 评价其业绩； (3) 本
基金能够取得该组成部分的财务状况、 经营成 果和现金流量等有关会计信息。 如果两
个或多个经营分部具有相似的经济特征， 并且 满足一定条件的， 则合 并为一个经营分
部。
本基金目前以一个单一的经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
7.4.4.13 其他 重要的会 计政 策和会 计估 计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作， 本基金确定
以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采 用的估值方法及其关键假设如下：
对 于 证 券 交易 所 上 市的股 票 和 债 券， 若 出 现重大 事 项 停 牌或 交 易 不活跃( 包括涨
跌停时的交易不活跃)等情况，本基金根据中国证监会公告[2008]38 号《关于进一步
规 范 证 券 投资 基 金估 值业 务 的 指 导意 见 》 ， 根据 具 体 情 况采 用 《中 国证 券 业 协 会基 金
估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》提供的指数收益法等估值技术进行估
值。
7.4.5 会计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更的 说明
本基金本期未发生会计政策变更。
7.4.5.2 会 计估 计变更的 说明
本基金本期未发生会 计估计变更。
7.4.5.3 差 错更 正的说明
本基金本期无会计差错。
7.4.6 税项
根据财政部、国家税 务 总局财税[2002]128 号《 关 于 开 放 式 证 券 投资基 金 有 关 税
收 问 题 的 通 知 》 、 财 税[2004]78 号 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通 知 》 、 财税
[2005]102 号 《 关 于 股息 红 利 个 人 所 得 税 有 关政 策 的 通 知 》 、 财 税[2005]107 号《关于
股息红利有关个人所得税政策的补充通知》 、 财税[2008]1号 《关于企业所得税若干优
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 19 页 共 30 页
惠政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示 如下：
1、 以发行基金方式募集资金 不属于营业税征收范围，不征收营业税。
2、基金买卖股票、债券的差价收入暂免征营业税和企业所得税。
3、 对 基 金 取得 的 企业 债 券利 息 收 入， 由 发行 债 券的 企 业 在向 基 金派 发 利息 时 代
扣代缴20% 的个人所得税，暂不征收企业所得税。对基金取得的股票的股息、红利收
入，由上市公司在向基金派发股息、红利时暂减按 50%计入个人应纳税所得额，依照
现行税法规定即20%代扣代缴个人所得税，暂不征收企业所得税。
4、基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易
印花税。
7.4.7 关联方 关系
关联方名称 与本基金 的关系
长盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金代 销机 构
国元证 券 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
新加坡 星展 银行 有限 公司 基金管 理人 的股 东( 自 2011 年 9 月 2 日起)
新加坡 星展 资产 管理 有限 公司 基金管 理人 的股 东(2011 年 9 月 2 日前)
安徽省 信用 担保 集团 有限 公司 基金管 理人 的股 东
安徽省 投资 集团 有限 责任 公司 基金管 理人 的股 东
注：1. 根据本基金的 基金管理人 2011 年 9 月2 日发布的公告， 经 中国证监会证
监许可[2011]1315 号文核准， 本 基金的基金管理人原股东新加坡星展资产管理有限公
司将其持有的 本基金的基金管理人 33％股权全部转让给新加坡星展银行有限公司。 此
次变更后本基金的基金管理人的股东及持股比例为：国元证券股份有限公司 41%，新
加坡星展银行有限公司 33%，安徽省信用担保集团有限公司 13%，安徽省投资集团有
限责任公司13%。
2. 下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联 方交易 单元 进行的 交易
本基金未开立关联方交易单元。
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 20 页 共 30 页
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管理 费
单位：人民币元
项目
本期
2011 年10 月26 日（基金合同生效日）
至 2011 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 1,832,518.57
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 939,208.64
注： 支付基金管理人长盛基金管理有限公司的 管理人报酬按前一日基金资产净值
1.5% 的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬 ＝前一日基金资产净值 ×1.5%/当年天数。
7.4.10.2.2
基 金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2011 年10 月26 日（基金合同生效日）
至 2011 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 305,419.78
注：支付基金托管人 中国建设银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 ×0.25%/ 当年天数。
7.4.8.3 与 关联 方进行银 行间 同业市 场的 债券（ 含回 购）交 易：
本基金本期无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易 。
7.4.8.4 各 关联 方投资本 基金 的情况
7.4.8.4.1 报 告期内 基金 管理 人 运用 固有 资金投 资 本 基金 的 情况
基金管理人本期未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报 告期末 除基 金管 理人之 外的 其他关 联方 投资本 基金 的情况
除基金管理人之外的其他关联方本期未投资本基金。
7.4.8.5 由 关联 方保管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2011 年 10 月 26 日（基金合同生效日） 至2011 年 12 月 31 日
期末金额 当期利息收入
中国建 设银 行 91,409,377.81 359,559.15
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按 银行同业利率计息。
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 21 页 共 30 页
7.4.8.6 本 基金 在承销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
本基金本期未在承销期内参与关联方承销证券 。
7.4.8.7 其 他关 联交易事 项的 说明
无。
7.4.9 期末（2011年12月31 日）本 基金 持有的流 通受 限证券
7.4.9.1 因 认购 新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
本基金本期末 无 因认购新发/增发证券而持有的流通受限证券 。
7.4.9.2 期 末持 有的暂时 停牌 等流通 受限 股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌 日期 停 牌原因
期 末估值
单价
复牌
日期
复 牌开
盘 单价
数量
( 股)
期末
成 本总额
期末
估 值总额
备
注
600315
上海
家化
2011-12-30 股权转让 34.09 2012-1-4 34.75 190,000 6,533,263.45 6,477,100.00
合计
6,533,263.45 6,477,100.00
注：本基金截至 2011 年 12 月 31 日止持有以 上因公布的重大事项可能产生重大
影响而被暂时停牌的股票， 该类股票将在所公 布事项的重大影响消除后， 经交易所批
准复牌。
7.4.9.3 期 末债 券正回购 交易 中作为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间市 场债 券正 回购
本基金本期末无银行间市场债券正回购 交易 中作为抵押的债券。
7.4.9.3.2 交 易所市 场债 券正 回购
本基金本期末无交易所市场债券正回购中作为抵押的债券。
7.4.10 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
1、公允价值
（1） 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融 资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债， 其账面
价值与公允价值相差很小。
（2） 以公允价值计量的金融工具
①金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值， 公允价值
层级可分为：
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 22 页 共 30 页
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级： 直接( 比如 取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、 除第
一层级中的市场报价以外的资产或负债的输入值。
第三层级： 以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值
(不可观察输入值)。
②各层次金融工具公允价 值
于2011 年12月31 日， 本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的
余额为146,075,335.83 元， 属于第二层级的余 额为6,477,100.00元， 无属于第三层级
的余额。
③公允价值所属层次间的重大变动
对 于 证 券 交易 所 上 市的股 票 和 债 券， 若 出 现重大 事 项 停 牌、 交 易 不活跃( 包括涨
跌 停 时 的 交易 不 活跃)、 或 属 于 非公 开 发行 等情 况 ， 本 基金 分 别于 停牌 日 至 交 易恢 复
活跃日期间、 交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层
级； 并根据估值调整中 采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度， 确定相 关股
票和债券公允价值应属第二层级或第三层级。
④第三层次公允价值 余额和本期变动金额
无。
2、 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 23 页 共 30 页
§8
投 资组 合报告
8.1 期末 基金资 产组 合情 况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投 资 152,552,435.83 60.19
其中： 股票 152,552,435.83 60.19
2 固定收 益投 资 -
-
其中： 债券 -
-
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 100,863,923.26
39.79
6 其他各 项资 产 49,872.40 0.02
7 合计 253,466,231.49 100.00
8.2 期末 按行业 分类 的股 票投 资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 29,114,743.25 12.78
C 制造业 97,991,348.20 43.02
C0 食品、 饮料 55,550,421.59 24.39
C1 纺织、 服装 、皮 毛 3,177,000.00 1.39
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 - -
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 8,416,240.00 3.70
C5 电子 - -
C6 金属、 非金 属 5,331,409.80 2.34
C7 机械、 设备 、仪 表 14,333,288.05 6.29
C8 医药、 生物 制品 11,182,988.76 4.91
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 4,475,276.38 1.96
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 6,654,228.02 2.92
I 金融、 保险 业 14,316,839.98 6.29
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 - -
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 152,552,435.83 66.98
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 24 页 共 30 页
8.3 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 600887 伊利股 份 899,986 18,386,713.98 8.07
2 000895 双汇发 展 250,000 17,487,500.00 7.68
3 601088 中国神 华 549,983 13,931,069.39 6.12
4 600036 招商银 行 799,994 9,495,928.78 4.17
5 000799 酒 鬼 酒 399,911 9,401,907.61 4.13
6 000581 威孚高 科 239,200 8,584,888.00 3.77
7 600809 山西汾 酒 120,000 7,576,800.00 3.33
8 000963 华东医 药 249,971 6,654,228.02 2.92
9 600315 上海家 化 190,000 6,477,100.00 2.84
10 600348 阳泉煤 业 400,000 6,072,000.00 2.67
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于
http://www.csfunds.com.cn 网站的年度报告正文。
8.4 报告 期内股 票投 资组 合的 重大变 动
8.4.1 累计买 入金 额超出 期 末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净值 的比 例(%)
1 600887 伊利股 份 18,691,601.24 8.21
2 000895 双汇发 展 18,176,141.00 7.98
3 601088 中国神 华 13,452,035.79 5.91
4 000799 酒 鬼 酒 9,556,323.75 4.20
5 600036 招商银 行 9,527,981.64 4.18
6 000581 威孚高 科 8,217,739.00 3.61
7 600809 山西汾 酒 7,493,538.00 3.29
8 000963 华东医 药 6,983,253.75 3.07
9 600315 上海家 化 6,533,263.45 2.87
10 600348 阳泉煤 业 6,220,922.09 2.73
11 600276 恒瑞医 药 6,036,691.60 2.65
12 000538 云南白 药 5,683,818.20 2.50
13 600425 青松建 化 5,425,684.55 2.38
14 601318 中国平 安 5,112,107.44 2.24
15 000937 冀中能 源 4,792,003.70 2.10
16 601006 大秦铁 路 4,440,006.01 1.95
17 000550 江铃汽 车 4,055,399.95 1.78
18 601898 中煤能 源 3,936,232.00 1.73
19 002029 七 匹 狼 3,147,726.00 1.38
20 000869 张
裕Ａ 2,680,000.00 1.18
8.4.2 累计卖 出金 额超出 期 末 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
本基金本报告期内未卖出股票。
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 25 页 共 30 页
8.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 153,900,465.25
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 0.00
注：本项中 8.4.1 、8.4.3 表中的“买入金额” （或“买入股票成本” ） 、 “卖出金
额” （或 “卖出股票收入” ） 均按买卖成交金额 （成交单价乘以成交数量） 填列， 不考
虑相关交易费用。
8.5 期末 按债券 品种 分类 的债 券投资 组合
本基金本报告期末 未持有债券。
8.6 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报告期末未持有债券。
8.7 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资
明细
本基金 本报告期末 未持有资产支持证券。
8.8 期末 按公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报告期末未持有权证。
8.9 投资 组合报 告附 注
8.9.1 声明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案
调 查， 或在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
本报告期内基金投资的前十名 证券的发行主体无被监管部门立案调查记录， 无在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.9.2 声明基 金投 资的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
8.9.3 期末其 他各 项资产 构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 -
2
应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4
应收利 息 30,069.16
5 应收申 购款 19,803.24
6
其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 26 页 共 30 页
8
其他 -
9
合计 49,872.40
8.9.4 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本 报告期末未持有 处于转股期的 可转换债券。
8.9.5 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况说明
1 600315 上海家 化 6,477,100.00 2.84 股权转 让
8.9.6 投资组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 27 页 共 30 页
§9
基 金份 额持有 人 信息
9.1 期末 基金份 额持 有人 户数 及持有 人结 构
份额单位：份
持有人户
数(户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
4,490 50,870.90 79,046,453.12 34.61% 149,363,909.97 65.39%
9.2 期末 基金管 理人 的从 业人 员持有 本开 放式基 金的 情况
项目 持有份额总数 （份） 占基金总份额比例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持
有本 开 放式 基金
56,327.61 0.02%
§10
开 放式 基金份 额变 动
单位：份
基金合 同生 效日（2011 年10 月 26 日 ）基 金份 额总 额 941,658,939.32
本报告 期基 金总 申购 份额 562,642.11
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 713,811,218.34
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 228,410,363.09
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 28 页 共 30 页
§11
重 大事 件揭示
11.1 基 金份额 持有 人大 会决 议
本报告期未召开基金份额持有人大会。
11.2 基 金管理 人、 基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
11.2.1 本基 金管 理人的 高级 管理人 员重 大人事 变动 情况
本报告期基金管理人 的高级管理人员没有发生变动。
11.2.2 基金 经理 的变动 情况
本报告期本基金 基金经理未曾变动。
11.2.3 本基 金托 管人的 基金 托管部 门 重 大人事 变动 情况
本基金托管人 2011 年 2 月 9 日发布公告，经 中国建设银行研究决定，聘任杨新
丰 为 中 国 建设 银 行投 资托 管 服 务 部副 总 经理 （主 持 工 作 ） ， 其 任职 资格 已 经 中 国证 监
会审核批准 （证监许可 〔2011〕115 号） 。 解聘 罗中涛中国建设银行投资托管服务部总
经理职务。 本基金托管 人 2011 年1 月31 日发布任免通知， 解聘李春 信中国建设银行
投资托管服务部副总经理职务。 本基金托管人 2011 年10 月24 日发布任免通知,聘任
张军红为中国建设银行投资托管服务部副总经理。
11.3 涉 及基金 管理 人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 基 金投资 策略 的改 变
本报告期基金投资策略没有改变。
11.5 为 基金进 行审 计的 会计 师事务 所情 况
本基金聘任的会计师事务所为 普华永道中天会计师事务所有限公司 ， 本报告期内
本基金未更换会计师事务所，本报告期支付给该会计师事务所的报酬 50,000.00 元，
已连续提供审计服务 1 年。
11.6 管 理人、 托管 人及 其高 级 管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
基金管理人、托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 29 页 共 30 页
11.7 基 金租用 证券 公司 交易 单元 的 有关 情况
金额单位： 人民币元
券 商名称
交易
单元
数量
股 票交易 回购 交易 应 支付该券 商的佣 金
成 交金额
占 当期股票 成
交 总额的比 例
成 交金额
占 当期债券 成
交 总额的比 例
佣金
占 当期佣金
总 量的比例
民生证券 1
86,870,063.81
56.45% 3,690,000,000.00
100.00% 73,839.21
57.55%
东兴证券 1 67,030,401.44 43.55% - - 54,462.71
42.45%
安信证券 1 - - - - - -
注：1、本公司选择证券经营机构的标准
（1 ） 研究 实 力 较 强，有 固 定 的 研究 机 构 和专门 研 究 人 员， 能 及 时为本 公司提供
高质量的咨询服务， 包括宏观经济报告、 行业报告、 市场走向分析、 个股分析报告 等，
并能根据基金投资的 特定要求，提供专门研究报告。
（2） 资力雄厚，信誉良好。
（3） 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
（4 ） 经营 行 为 规 范，最 近 两 年 未因 重 大 违规行 为 而 受 到中 国 证 监会和 中 国 人 民
银行处罚。
（5 ） 内部 管 理 规 范、严 格 ， 具 备健 全 的 内控制 度 ， 并 能满 足 基 金运作 高 度 保 密
的要求。
（6 ） 具 备基 金 运 作所需 的 高 效 、安 全 的 通讯条 件 ， 交 易设 施 符 合代理 本 公司 基
金进行证券交易的需要，并能为本 公司基金提供全面的信息服务。
2、本公司租用 券商交易单元 的程序
（1） 研究机构提出服务意向，并提供相关研究报告；
（2 ） 研 究机 构 的 研究报 告 需 要 有一 定 的 试用期 。 试 用 期视 服 务 情况和 研 究 服 务
评价结果而定；
（3 ） 研 究发 展 部 、投资 管 理 等 部门 试 用 研究机 构 的 研 究报 告 后 ，按照 研 究 服 务
评价规定，对研究机构进行综合评价；
（4 ） 试 用期 满 后 ，评价 结 果 符 合条 件 ， 双方认 为 有 必 要继 续 合 作，经 公 司 领 导
审 批 后 ，我 司 与研 究 机构 签 定 《研 究 服务 协 议》 、 《 券商 交 易单 元 租 用协 议 》 ，并 办 理
基金专用 交易单元租用手续。评价结果如不符合条件则终止试用；
（5 ） 本 公司 每 两 个月对 签 约 机 构的 服 务 进行一 次 综 合 评价 。 经 过评价 ， 若 本 公
司认为签约机构的服务不能满足要求， 或签约 机构 违规受到国家有关部门的 处罚，本
公司有权终止签署的协议，并撤销租用的 交易单元 ；
长盛同祥泛资源主题股票型 证券投资基金 2011 年年度报告摘要 第 30 页 共 30 页
（6） 交易单元租用协议期限为一年，到期后若双方没有异议可自动延期一年。
3、报告期内租用证券公司 交易单元的变更情况
（1）本基金报告期内新 增租用交易单元 情况：
序号 证券公司名称 交易单元所属市场 数量
1 民生证券 上海 1
2 东兴证券 深圳 1
3 安信证券 上海 1
（2）本基金报告期内停止租用交易单元情况： 无。
§12
影 响投 资者决 策的 其他 重要 信息
1、2011 年10 月 28 日，托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长辞任
的公告， 根据国家金融工作的需要， 郭树清先生已向中国建设银行股份有限公司 （ “本
行” ） 董事会 （ “董事 会” ） 提出辞呈， 请求 辞去本行董事长、 执行董事等职务。 根
据 《中华人民共和国公司法》 等相关法律法规和本行章程 的规定， 郭树清先生的辞任
自辞呈送达本行董事会之日起生效。
2、2012 年1 月 16 日,托管人中国建设银行股份有限公司发布关于董事长任职的
公告，自2012 年1 月16 日起，王洪章先生就任本行董事长、执行董事。
