300ETF：基金份额发售公告查看PDF公告
华泰柏瑞沪深300 交易型开放式
指数证券投资基金
基金份额发售公告
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
发售主协调人：华泰证券股份有限公司 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金
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目 录
重要提示 ............................................................. 1
一、本次发售基本情况 ................................................. 5
二、发售方式及相关规定 .............................................. 10
三、投资人开户 ...................................................... 11
四、300ETF基金的认购程序 ............................................ 12
五、清算与交割 ...................................................... 15
六、基金的验资与基金合同生效 ........................................ 16
七、本次发售当事人或中介机构 ........................................ 17
八、300ETF网下股票认购清单 .......................................... 33
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重要提示
1、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或
“300ETF” ） 的募集已获中国证监会2012年3月23日证监许可[2012]392号文核准。
2、本基金是交易型、开放式、指数证券投资基金。
基金简称：300ETF，发售代码：510303，上市代码：510300
3、本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本公司”） ，
基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行” ） ，本基金的登记
结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。
4、本基金募集对象为中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织（法律法
规禁止购买证券投资基金者除外） ，合格境外机构投资人，以及法律法规或中国证监
会允许购买证券投资基金的其他投资人。
5、本基金自2012年4月5日至2012年4月26日进行发售。本基金的投资人
可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中，网下现金发
售的日期为4月5日至4月26日，网上现金发售的日期为4月24日至4月26日，
网下股票发售的日期为4月24日至4月26日。
6、300ETF 基金的网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所
会员资格的证券公司办理。
7、本基金管理人可办理网下现金发售和网下股票发售。
8、300ETF的网下现金发售和网下股票发售代理机构为爱建证券有限责任公司；
渤海证券股份有限公司；财通证券有限责任公司；长江证券股份有限公司；德邦证
券有限责任公司；东北证券股份有限公司；东方证券股份有限公司；东莞证券有限
责任公司；东吴证券股份有限公司；方正证券股份有限公司；光大证券股份有限公
司；广发证券股份有限公司；广州证券有限责任公司；国都证券有限责任公司；国
海证券股份有限公司；国金证券股份有限公司；国联证券股份有限公司；国泰君安
证券股份有限公司；海通证券股份有限公司；宏源证券股份有限公司；华宝证券有
限责任公司；华融证券股份有限公司；华泰证券股份有限公司；江海证券有限公司；
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南京证券有限责任公司；平安证券有限责任公司；齐鲁证券有限公司；山西证券股
份有限公司；上海证券有限责任公司；申银万国证券股份有限公司；西南证券股份
有限公司；新时代证券有限责任公司；信达证券股份有限公司；兴业证券股份有限
公司； 浙商证券有限责任公司； 中国国际金融有限公司 （不提供网下股票认购服务） ；
中国银河证券股份有限公司；中国中投证券有限责任公司；中航证券有限公司；中
信证券股份有限公司等40家证券公司。
9、投资人认购300ETF时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。
10、300ETF的认购费用或认购佣金不超过认购份额的1%。
11、网上现金认购单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得
超过99,999,000份。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额
须为1,000份或其整数倍；投资人通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购
份额须在5万份以上（含5万份）。网下股票认购的单只股票最低认购申报股数为
1,000 股，超过 1,000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资人可以多次认购，累计
认购不设上限。
12、网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购
申请。网下现金认购、网下股票认购申请提交后不得撤销。
13、销售网点（指代销网点和/或直销网点）对申请的受理并不表示对该申请的
成功确认，而仅代表销售网点确实接受了认购申请，申请的成功确认应以登记结算
机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后通过原认购网点查询认购确认
情况。
14、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“华泰柏
瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金”的详细情况，请详细阅读 2012年3月
28日、3月29日、4月5日分别刊登在《上海证券报》、《证券时报》、《中国证
券报》上的《华泰柏瑞沪深300 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
15、本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站
（www.huatai-pb.com）、基金托管人中国工商银行网站（www.icbc.com.cn）以及
各销售代理机构网站。
16、各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各
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发售代理机构的具体规定。
17、在发售期间，除本公告所列的发售代理机构外，如增加其他发售代理机构，
或已有发售代理机构增加新的代销网点，将及时公告。
18、本公司可根据基金销售情况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。
1 9、投资人如有任何问题，可拨打本公司客服电话
（021-38784638;400-888-0001）、基金托管人中国工商银行客服电话（95588）以
及各销售代理机构客服电话。
20、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。
21、基金募集期结束后，基金管理人确定300ETF基金的一级交易商名单，报上
海证券交易所，经有关部门认可后，由上海证券交易所公告。基金上市后，指定交
易未在一级交易商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖，如投资人需进行本基
金的申购赎回交易，须指定交易或转指定交易到一级交易商。
22、风险提示
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散
投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提
供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资
所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身
的管理风险、技术风险和合规风险等。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型，
投资者投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一
般来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中
的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、
基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二
级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、
投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金
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份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风
险、不可抗力等等。
投资者申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成功之
前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T日申购的基金份额当日可卖出，T日申
购当日未卖出的基金份额，T+1日不得卖出和赎回，T+1日交收成功后T+2日可卖出
和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理券商若发生交收违约，将导致投资者不
能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响。
本基金是股票型指数基金，风险高于货币市场基金、债券型基金及混合型基金。
本基金资产配置中股票等权益类资产投资占基金净资产的比例范围为 95-100%，属
于高风险、高收益的开放式基金品种。投资者应当认真阅读本基金《基金合同》、
《招募说明书》等基金法律文件，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资
目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和投资者的风险承受能力
相适应。
本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定
募集，并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基
金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其
未来业绩表现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。本基金管理人
建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。
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一、本次发售基本情况
（一）基金名称
华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金（发售代码：510303；上市
代码：510300；简称：300ETF）。
（二）基金类别：股票型指数证券投资基金。
（三）存续期限：不定期。
（四）份额初始面值：每份基金份额初始面值为1.00元人民币。
（五）发售对象
中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织（法律法规禁止购买证券投资
基金者除外），合格境外机构投资人，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投
资基金的其他投资人。
（六）基金份额发售机构
1、发售协调人
1）主协调人：华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：万鸣
电话：（025）84457777
传真：（025）84579763
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
2、网下现金发售和网下股票发售直销机构：华泰柏瑞基金管理有限公司
本公司客户服务中心电话：021-38784638；400-888-0001
公司网址：www.huatai-pb.com
3、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构：爱建证券有限责任公司；
渤海证券股份有限公司；财通证券有限责任公司；长江证券股份有限公司；德邦证
券有限责任公司；东北证券股份有限公司；东方证券股份有限公司；东莞证券有限
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责任公司；东吴证券股份有限公司；方正证券股份有限公司；光大证券股份有限公
司；广发证券股份有限公司；广州证券有限责任公司；国都证券有限责任公司；国
海证券股份有限公司；国金证券股份有限公司；国联证券股份有限公司；国泰君安
证券股份有限公司；海通证券股份有限公司；宏源证券股份有限公司；华宝证券有
限责任公司；华融证券股份有限公司；华泰证券股份有限公司；江海证券有限公司；
南京证券有限责任公司；平安证券有限责任公司；齐鲁证券有限公司；山西证券股
份有限公司；上海证券有限责任公司；申银万国证券股份有限公司；西南证券股份
有限公司；新时代证券有限责任公司；信达证券股份有限公司；兴业证券股份有限
公司； 浙商证券有限责任公司； 中国国际金融有限公司 （不提供网下股票认购服务） ；
中国银河证券股份有限公司；中国中投证券有限责任公司；中航证券有限公司；中
信证券股份有限公司等40家证券公司。
4、 网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格
的证券公司。
5、 基金管理人可根据有关法律法规， 选择其他符合要求的机构代理发售本基金，
并及时公告。
（七）发售时间安排与基金合同生效
本基金的募集期限不超过3个月，自基金份额开始发售之日起计算。本基金自
2012年4月5日至2012年4月26日进行发售。其中，网下现金发售的日期为2012
年4月5日至4月26日，网上现金发售的日期为2012年4月24日至4月26日，
网下股票发售的日期为2012年4月24日至4月26日。 发售期期满后若达到基金备
案条件（即基金募集份额总额不少于2亿份、基金募集金额（含募集股票市值）不
少于2亿元人民币、且基金份额持有人的人数不少于200人，下同） ，自中国证监会
书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效；若未达到基金备案条件，
则本基金将在3个月的募集期内继续发售。
若3个月的募集期满，本基金仍未达到基金备案条件，基金管理人应承担全部
募集费用， 将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后30日内退还给
认购人，登记结算机构将已冻结的股票解冻。
（八）认购费用
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1、认购费用由投资人承担，不超过认购份额的1%，认购费率如下表所示：
认购份额 M（份） 认购费率
M < 50万
1.0 %
50万≤M < 100万
0.5 %
M≥100万 1000元/次
基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费
用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述
费率结构，按照不高于1.0%的标准收取一定的佣金。
认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推
广等支出，不计入基金资产。
2、认购费用计算公式和收取方式
1）通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费
用、认购金额的计算公式为：
认购费用＝认购份额×认购费率
认购金额＝认购份额×（1＋认购费率）
净认购份额＝认购份额＋认购金额产生的利息/基金份额面值
其中：
认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取，投资者需以现金方式交纳认
购费用。
例一：某投资人到本公司直销网点认购100,000份基金份额，则需准备的资金
金额计算如下：
认购费用＝100,000×1%＝1,000元
认购金额＝100,000×（1+1%）＝101,000元
即投资人需准备101,000元资金，方可认购到100,000份本基金基金份额。
2）通过发售代理机构进行网上现金认购、网下现金认购的投资人，认购以基金
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份额申请，认购佣金和认购金额的计算公式为：
认购佣金＝认购份额×佣金比率
认购金额＝认购份额×（1＋佣金比率）
认购佣金由发售代理机构在投资人认购确认时收取，投资人需以现金方式交纳
认购佣金。
例二：某投资人到某发售代理机构网点认购1,000份本基金，假设该发售代理
机构确认的佣金比率为1%，则需准备的资金金额计算如下：
认购佣金＝1,000×1%＝10元
认购金额＝1,000×（1+1%）＝1,010元
即投资人需准备1,010元资金，方可认购到1,000份本基金基金份额。
3）通过基金管理人或发售代理机构进行网下股票认购的投资人，认购以单只股
票股数申请，认购份额和认购费用\佣金的计算公式为：
投资者的认购份额＝ (第 i 只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有
效认购数量)/1.00
∑
=
n
i 1
认购费用\佣金＝认购份额×认购费率\佣金比率
（“认购期最后一日的均价、有效认购数量”由基金管理人确认，具体规定见
本基金招募说明书。 ）
认购费用由基金管理人在投资人认购确认时收取，认购佣金由发售代理机构在
投资人认购确认时收取，在基金管理人或发售代理机构允许的条件下，投资人可选
择以现金或基金份额的方式支付认购费用\佣金。 如投资人选择以基金份额支付认购
费用\佣金，则：
净认购份额＝认购份额－认购费用\佣金
例三：某投资人持有沪深 300 指数成份股中股票 A 和股票 B 各 10,000 股和
20,000股，至某发售代理机构网点认购本基金，选择以现金支付认购佣金。假设认
购期最后一日股票A和股票B的均价分别15.50元和4.50元， 基金管理人确认的有
效认购数量为 10,000 股股票 A 和 20,000 股股票 B，发售代理机构确认的佣金比例
为1.0%，则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下：
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认购份额＝（10,000×15.50）/1.00+（20,000×4.50）/1.00＝245,000份
认购佣金＝245,000×1%＝2,450元
即投资人可认购到245,000份本基金基金份额，并需另行支付2,450元的认购
佣金。
例四：续例三，假设该投资人选择以基金份额的方式交纳认购佣金，则投资人
最终可得的净认购份额为：
净认购份额＝245,000－2,450=242,550份。
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二、发售方式及相关规定
（一）本基金在发售期内面向个人和机构投资人同时发售。
（二）本公司直销网点接受单笔认购份额在5万份以上（含5万份）的投资人的网
下现金认购300ETF的申请以及单只股票股数为1,000股以上、 超过部分为100股的
整数倍的网下股票认购300ETF的申请。
（三）发售代理机构的代销网点接受投资人（不分机构和个人）单笔认购份额为
1,000份或其整数倍的网上现金认购、网下现金认购300ETF的申请；以及单只股票
股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购300ETF的申请。
（四）发售期内投资人可以重复认购本基金，累计认购不设上限。
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三、投资人开户
（一）300ETF的投资人的开户
投资人认购300ETF时需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。
1、如投资人需新开立证券账户，则应注意：
1）基金账户只能进行基金的二级市场交易；如投资者需要使用沪深300指数成
份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开
立上海证券交易所A股账户；如投资者需要使用沪深300指数成份股中的深圳证券
交易所上市股票参与网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所A股账户。
2）开户当日无法办理指定交易，建议投资人在进行认购前至少2个工作日办理
开户手续。
2、如投资人已开立证券账户，则应注意：
1）如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，
需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
2）当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购，建议投资人在
进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
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四、300ETF基金的认购程序
（一）网上现金认购的程序
1、业务办理时间：2012年4月24日至2012年4月26日上午9:30—11:30和
下午1:00—3:00
2、认购手续：
1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易在发售代理机构。
利用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。
2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
3）投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报
认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。
（二）网下现金认购的程序
1、直销柜台
1）本公司接受认购份额在5万份（含5万份）以上的个人、机构投资人的认购。
2）业务办理时间：2012年4月5日至2012年4月26日的9:30—16：30（周
六、周日不营业） 。
3）到直销网点提供下列资料办理基金的认购手续：
（1）个人投资人提供身份证件原件及复印件；机构投资人提供机构营业执照复
印件、业务经办人有效身份证件原件及复印件、基金业务授权委托书；
（2）上海证券交易所A股账户卡或基金账户卡；
（3）盖银行受理章的汇款凭证回单复印件。
4）在认购期内，将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销资金专户：
a)工商银行账户：
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：1001164829013352678
开户银行名称：工行上海分行金茂大厦支行
大额支付系统系统号： 102290016484
b)中国银行账户：
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
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账号：442959213750
开户银行名称：中行上海市中银大厦支行
大额支付系统系统号： 104290003791
c)建设银行账户：
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：31001520313050005668
开户银行名称：建行上海浦东分行
大额支付系统系统号： 105290061008
d)招商银行
户名：华泰柏瑞基金管理有限公司
账号：216089281810001
开户银行名称：招商银行上海市分行营业部
大额支付系统系统号： 308290003020
5）注意事项：
（1）若投资人的认购资金在认购申请当日16：30之前未到本公司指定的直销
资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到
账日为准；
（2)投资人汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括
汇款人和用途栏内容；
（3)为了确保客户资金及时准确的入账，建议投资人将加盖银行业务受理章的
汇款单据传真至本公司直销中心。传真号码：021-50103016。
2、发售代理机构
1）业务办理时间：2012年4月5日至2012年4月26日上午9:30—11:30 和
下午1:00—3:00（周六、周日不营业） ，具体时间以各发售代理机构的规定为准。
2）认购手续：
（1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易或转指定交易。
（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
（3）投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金
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认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。
（三）网下股票认购的程序
1、直销柜台
（1）业务办理时间：2012年4月24日至2012年4月26日上午9:30—11:30
和下午1:00—4:30。
（2）认购手续
1）如投资人以沪深300指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金，
需开立上海证券交易所A股账户，办理指定交易或转指定交易。使用专用席位的机
构投资人则无需办理指定交易。
2）如投资人以沪深300指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金，
需开立上海证券交易所A股账户或基金账户，以及深圳证券交易所A股账户。
3） 在A股账户中具备足够的符合要求的沪深300指数成份股和已公告的备选成
份股。
4）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。如注册登记机
构办理冻结业务时，投资者可用股票余额不足，则投资者的该笔股票认购申请无效，
不影响该证券账户其他股票换购本基金份额。
2、发售代理机构
（1）业务办理时间：2012年4月24日至2012年4月26日上午9:30—11:30
和下午1:00—3:00（周六、周日不营业） ，具体时间以各发售代理机构的规定为准。
（2）认购手续
1）如投资人以沪深300指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金，
需开立上海证券交易所A股账户，办理指定交易或转指定交易。使用专用席位的机
构投资人则无需办理指定交易。
2）如投资人以沪深300指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金，
需开立上海证券交易所A股账户或基金账户，以及深圳证券交易所A股账户。
3） 在A股账户中具备足够的符合要求的沪深300指数成份股和已公告的备选成
份股。
4）投资者填写认购委托单。申报一经确认，认购股票即被冻结。
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五、清算与交割
（一）募集资金自划入基金募集专户起至基金合同生效日期间的利息归基金资产所
有。募集股票在冻结期间的权益归投资人所有。
（二）基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何
人不得动用。募集的股票由登记结算机构予以冻结。
（三）本基金权益登记由登记结算机构在发售结束后完成过户登记。
15 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
六、基金的验资与基金合同生效
基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限
届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中
国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金
备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的
次日予以公告。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财
产中列支。
本基金募集失败时，基金管理人应承担全部募集费用，将已募集资金加计同期
银行活期存款利息在募集期结束后30日内退还给认购人， 登记结算机构将已冻结的
股票解冻。
16 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
七、本次发售当事人或中介机构
（一）基金管理人
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
法定代表人：齐亮
电话：021-38601777
传真：021-50103016
联系人：陈培
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
电话：010-66106912
传真：010-66107879
联系人：蒋松云
（三）销售机构
1、网下现金发售和网下股票发售直销机构：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
法定代表人：齐亮
电话：400-888-0001， （021）38601777
传真： （021）50103016
联系人：沈炜
客服电话： （021）38784638，400-888-0001（免长途费）
公司网站：www.huatai-pb.com
2、网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构
1）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路758号24楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道1600号32楼
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法定代表人：郭林
联系人：陈敏
电话：（021）32229888-25113
传真：（021）68728703
客服电话：（021）63340678
公司网站：www.ajzq.com
2）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：（022）28451861
传真：（022）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
3）财通证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人： 徐轶青
电话：（0571）87822359
传真：（0571）87818329
客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
4）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
18 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金
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联系人：李良
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
客服电话：95579或4008-888-999
公司客服网址：www.95579.com
5）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
法定代表人：姚文平
联系人：叶蕾
电话：（021）68761616
传真：（021）68767981
客服电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
6）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：（0431）85096517
传真：（0431）85096795
客服电话：4006000686，（0431）85096733
公司网址：www.nesc.cn
7）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层
办公地址：上海市中山南路318号2号楼21-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
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电话：（021）63325888
传真：（021）63327888
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
8）东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可圆南路1号金源中心22楼
法定代表人：张运勇
联系人：苏卓仁
电话：（0769）22112062
传真：（0769）22119423
客服电话：（0769）961130
公司网址：www.dgzq.com.cn
9）东吴证券股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦
办公地址：江苏省苏州市工业园区翠园路181号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：（0512）65581136
传真：（0512）65588021
客服电话：（0512）33396288
公司网址：www.dwjq.com.cn
10）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：（0731）85832503
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传真：（0731）85832214
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
11）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
12）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
电话：（020）87555888
传真：（020）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
13）广州证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：（020）88836999
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传真：（020）88836654
客服电话：961303
公司网址：www.gzs.com.cn
14）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：(010）84183333
传真：（010）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
15）国海证券股份有限公司
注册地址：广西省桂林市辅星路13号
办公地址：广西省南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：（0771）83709350
传真：（0771）83704850
客服电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
16）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号6、16、17楼
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话：（028）86690126
传真：（028）86690126
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客服电话：4006-600109
公司网址：www.gjzq.com.cn
17）国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市县前东街168号
办公地址：江苏省无锡市县前东街168号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：（0510）82831662
传真：（0510）82833217
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
18）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：万建华
联系人： 芮敏棋
电话：（021）38676666
传真：（021）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
19）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：（021）23219000
传真：（021）23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
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公司网址：www.htsec.com
20）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：（010）88085858
传真：（010）88085195
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
21）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
法定代表人：陈林
联系人：赵洁
电话：（021）68777222
传真：（021）68777822
客服电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
22）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号A座三、五层
办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座五层
法定代表人：丁之锁
联系人：梁宇
电话：（010）58568007
传真：（010）58568062
客服电话：（010）58568118；或前往各营业网点咨询
公司网址：www.hrsec.com.cn
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23）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路90号
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：万鸣
电话：（025）84457777
传真：（025）84579763
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
24）江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘丹梅
电话：（0451）85863696
传真：（0451）82287211
客服电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
25）南京证券有限责任公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8号
办公地址：江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人：张华东
联系人：李铮
电话：（025）52310585
传真：（025）52310586
客服电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
26）平安证券有限责任公司
25 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
注册地址：广东省深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：广东省深圳市福田区金田路大中华交易广场广场8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：（0755）22626391
传真：（0755）82400862
客服电话：400-881-6168
公司网址：stock.pingan.com
27）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：（0531）68889155
传真：（0531）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
28）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
客服电话：400-666-1618
公司网址：www.i618.com.cn
29）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
26 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
办公地址：上海市西藏中路336号华旭大厦
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：（021）53519888
传真：（021）53519888
客服电话：400-891-8918，（021）962518
公司网址：www.962518.com
30）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
联系人：李清怡
电话：（021）54041654
传真：（021）54038844
客服电话：95523或4008895523
公司网址：www.sywg.com
31）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人：王宜四
联系人：陈诚
电话：（023）63786464
传真：（023）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
32）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街1号A座8层
办公地址：北京市西城区金融大街1号A座8层
27 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
法定代表人：马金声
联系人：孙恺
电话：（010）83561149
传真：（010）83561094
客服电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
33）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：（010）63081000
传真：（010）63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
34）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：（021）38565785
传真：（021）38565955
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
35）浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人：吴承根
28 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
联系人：许嘉行
电话：（0571）87902161
传真：（0571）87901913
客服电话：（0571）967777
公司网址：www.stocke.com.cn
36）中国国际金融有限公司（不提供网下股票认购服务）
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人：李剑阁
联系人：罗文雯
电话：（021）58763575
传真：（021）68875123
客服电话：（021）58796226-3736
公司网址：www.cicc.com.cn
37）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：顾伟国
联系人：田薇
电话：（010）66568430
传真：（010）66568990
客服电话：400-888-8888
公司网址:www.chinastock.com.cn
38）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21
层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单
元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
29 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：（0755）82023442
传真：（0755）82026539
客服电话：400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
39）中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：（0791）86768681
传真：（0791）86770178
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
40）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：（010）60838888
传真：（010）60833739
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
3、 网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格
的94家证券公司：
爱建证券有限责任公司；安信证券股份有限公司；北京高华证券有限责任公司；
30 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
渤海证券股份有限公司；财达证券有限责任公司；财富里昂证券有限责任公司；财
富证券有限责任公司；财通证券有限责任公司；长城证券有限责任公司；长江证券
股份有限公司；大通证券股份有限公司；大同证券经纪有限责任公司；德邦证券有
限责任公司；第一创业证券有限责任公司；东北证券股份有限公司；东方证券股份
有限公司；东海证券有限责任公司；东吴证券股份有限公司；东兴证券股份有限公
司；东莞证券有限责任公司；方正证券股份有限公司；光大证券股份有限公司；广
发证券股份有限公司；广州证券有限责任公司；国都证券有限责任公司；国海证券
股份有限公司；国金证券股份有限公司；国开证券有限责任公司；国联证券股份有
限公司；国盛证券有限责任公司；国泰君安证券股份有限公司；国信证券股份有限
公司；国元证券股份有限公司；海通证券股份有限公司；恒泰长财证券有限责任公
司；恒泰证券股份有限公司；宏源证券股份有限公司；红塔证券股份有限公司；华
安证券有限责任公司；华宝证券有限责任公司；华创证券有限责任公司；华福证券
有限责任公司；华林证券有限责任公司；华龙证券有限责任公司；华融证券股份有
限公司；华泰联合证券有限责任公司；华泰证券股份有限公司；华西证券有限责任
公司；华鑫证券有限责任公司；江海证券有限公司；金元证券股份有限公司；联讯
证券有限责任公司；民生证券有限责任公司；南京证券有限责任公司；平安证券有
限责任公司；齐鲁证券有限公司；日信证券有限责任公司；瑞银证券有限责任公司；
山西证券股份有限公司；上海证券有限责任公司；申银万国证券股份有限公司；世
纪证券有限责任公司；首创证券有限责任公司；天风证券有限责任公司；天源证券
经纪有限公司；万和证券有限责任公司；万联证券有限责任公司；五矿证券有限公
司；西部证券股份有限公司；西藏同信证券有限责任公司；西南证券股份有限公司；
厦门证券有限公司；湘财证券有限责任公司；新时代证券有限责任公司；信达证券
股份有限公司；兴业证券股份有限公司；银泰证券有限责任公司；英大证券有限责
任公司；招商证券股份有限公司；浙商证券有限责任公司；中国国际金融有限公司；
中国民族证券有限责任公司；中国银河证券股份有限公司；中国中投证券有限责任
公司；中航证券有限公司；中山证券有限责任公司；中天证券有限责任公司；中信
建投证券股份有限公司；中信万通证券有限责任公司；中信证券（浙江）有限责任
公司；中信证券股份有限公司；中银国际证券有限责任公司；中邮证券有限责任公
31 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
司；中原证券股份有限公司等。
4、 基金管理人可根据有关法律法规， 选择其他符合要求的机构代理发售本基金，
并及时公告。
（四）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：金颖
联系人：郑奕莉
电话： （021）58872935
传真： （021）68870311
（五）律师事务所和经办律师
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：秦悦民、王利民
（六）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：薛竞、王灵
电话：021-23238888
传真：021-23238800
32 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
八、300ETF网下股票认购清单
本基金募集期间，网下股票认购名单如下表所示。对于在网下股票认购期间价
格波动异常或认购申报数量异常的个股，基金管理人可不经公告，全部或部分拒绝
该股票的认购申报。
网下股票认购名单
股票代码 股票简称 股票代码 股票简称 股票代码 股票简称
000001 深发展Ａ 600015 华夏银行 600660 福耀玻璃
000002 万科Ａ 600016 民生银行 600664 哈药股份
000009 中国宝安 600019 宝钢股份 600674 川投能源
000012 南
玻Ａ 600026 中海发展 600690 青岛海尔
000021 长城开发 600028 中国石化 600694 大商股份
000024 招商地产 600029 南方航空 600703 三安光电
000027 深圳能源 600030 中信证券 600718 东软集团
000039 中集集团 600031 三一重工 600737 中粮屯河
000059 辽通化工 600036 招商银行 600739 辽宁成大
000060 中金岭南 600037 歌华有线 600741 华域汽车
000061 农 产 品 600048 保利地产 600770 综艺股份
000063 中兴通讯 600050 中国联通 600779 水井坊
000069 华侨城Ａ 600058 五矿发展 600783 鲁信创投
000100 TCL 集团 600062 双鹤药业 600795 国电电力
000157 中联重科 600066 宇通客车 600804 鹏博士
000338 潍柴动力 600068 葛洲坝 600808 马钢股份
000401 冀东水泥 600085 同仁堂 600809 山西汾酒
000402 金 融 街 600089 特变电工 600811 东方集团
000422 湖北宜化 600096 云天化 600812 华北制药
000423 东阿阿胶 600098 广州控股 600832 东方明珠
000425 徐工机械 600100 同方股份 600837 海通证券
000527 美的电器 600104 上汽集团 600839 四川长虹
000528 柳工 600108 亚盛集团 600859 王府井
000538 云南白药 600109 国金证券 600863 内蒙华电
000559 万向钱潮 600111 包钢稀土 600873 梅花集团
000562 宏源证券 600115 东方航空 600875 东方电气
000568 泸州老窖 600118 中国卫星 600879 航天电子
000581 威孚高科 600123 兰花科创 600881 亚泰集团
000623 吉林敖东 600125 铁龙物流 600887 伊利股份
000625 长安汽车 600132 重庆啤酒 600893 航空动力
000629 攀钢钒钛 600143 金发科技 600895 张江高科
000630 铜陵有色 600150 中国船舶 600900 长江电力
000651 格力电器 600151 航天机电 600970 中材国际
000680 山推股份 600153 建发股份 600971 恒源煤电
33 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
000686 东北证券 600160 巨化股份 600997 开滦股份
000709 河北钢铁 600161 天坛生物 600999 招商证券
000718 苏宁环球 600166 福田汽车 601001 大同煤业
000728 国元证券 600169 太原重工 601006 大秦铁路
000729 燕京啤酒 600170 上海建工 601009 南京银行
000758 中色股份 600177 雅戈尔 601018 宁波港
000768 西飞国际 600183 生益科技 601088 中国神华
000776 广发证券 600188 兖州煤业 601098 中南传媒
000778 新兴铸管 600196 复星医药 601099 太平洋
000780 平庄能源 600208 新湖中宝 601101 昊华能源
000783 长江证券 600216 浙江医药 601106 中国一重
000792 盐湖股份 600219 南山铝业 601111 中国国航
000800 一汽轿车 600221 海南航空 601117 中国化学
000807 云铝股份 600252 中恒集团 601118 海南橡胶
000825 太钢不锈 600256 广汇股份 601158 重庆水务
000839 中信国安 600259 广晟有色 601166 兴业银行
000858 五 粮 液 600266 北京城建 601168 西部矿业
000869 张
裕Ａ 600267 海正药业 601169 北京银行
000876 新 希 望 600271 航天信息 601179 中国西电
000878 云南铜业 600276 恒瑞医药 601186 中国铁建
000895 双汇发展 600307 酒钢宏兴 601216 内蒙君正
000898 鞍钢股份 600309 烟台万华 601233 桐昆股份
000933 神火股份 600316 洪都航空 601258 庞大集团
000937 冀中能源 600320 振华重工 601268 二重重装
000960 锡业股份 600331 宏达股份 601288 农业银行
000961 中南建设 600348 阳泉煤业 601299 中国北车
000968 煤气化 600352 浙江龙盛 601318 中国平安
000969 安泰科技 600362 江西铜业 601328 交通银行
000983 西山煤电 600369 西南证券 601333 广深铁路
000999 华润三九 600372 中航电子 601369 陕鼓动力
002001 新和成 600376 首开股份 601377 兴业证券
002007 华兰生物 600380 健康元 601390 中国中铁
002024 苏宁电器 600383 金地集团 601519 大智慧
002038 双鹭药业 600395 盘江股份 601558 华锐风电
002069 獐子岛 600406 国电南瑞 601600 中国铝业
002073 软控股份 600415 小商品城 601601 中国太保
002092 中泰化学 600418 江淮汽车 601607 上海医药
002106 莱宝高科 600428 中远航运 601618 中国中冶
002122 天马股份 600432 吉恩镍业 601628 中国人寿
002128 露天煤业 600456 宝钛股份 601666 平煤股份
002142 宁波银行 600481 双良节能 601668 中国建筑
002146 荣盛发展 600489 中金黄金 601699 潞安环能
002155 辰州矿业 600497 驰宏锌锗 601717 郑煤机
34 华泰柏瑞沪深 300交易型开放式指数证券投资基金
基金份额发售公告
002202 金风科技 600498 烽火通信 601718 际华集团
002244 滨江集团 600500 中化国际 601727 上海电气
002299 圣农发展 600508 上海能源 601766 中国南车
002304 洋河股份 600516 方大炭素 601788 光大证券
002310 东方园林 600518 康美药业 601808 中海油服
002344 海宁皮城 600519 贵州茅台 601818 光大银行
002378 章源钨业 600528 中铁二局 601857 中国石油
002385 大北农 600535 天士力 601866 中海集运
002399 海普瑞 600546 山煤国际 601888 中国国旅
002405 四维图新 600547 山东黄金 601898 中煤能源
002415 海康威视 600549 厦门钨业 601899 紫金矿业
002422 科伦药业 600550 天威保变 601918 国投新集
002431 棕榈园林 600582 天地科技 601919 中国远洋
002493 荣盛石化 600583 海油工程 601933 永辉超市
002498 汉缆股份 600585 海螺水泥 601939 建设银行
002500 山西证券 600588 用友软件 601958 金钼股份
002594 比亚迪 600595 中孚实业 601988 中国银行
002603 以岭药业 600598 北大荒 601989 中国重工
600000 浦发银行 600600 青岛啤酒 601991 大唐发电
600005 武钢股份 600635 大众公用 601992 金隅股份
600008 首创股份 600642 申能股份 601998 中信银行
600009 上海机场 600649 城投控股
600010 包钢股份 600655 豫园商城
华泰柏瑞基金管理有限公司
二○一二年三月二十八日
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