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申 万 菱信 基 金 管理有 限 公司
申 万 菱 信 中小 板 指数分级 证 券 投 资基 金
基金合同（摘 要 ）
基 金 管理 人 ： 申 万 菱信 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 农业 银 行股 份 有限 公 司
二 零一 二年 三月
申万菱信中小板指数分级证券投资基金
基金合同
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一 、基 金管理 人、 基金托 管人 及基金 份额 持有人 的权 利与义 务
（一）基金管理人
1、基金管理人简况
名称：申万菱信 基金管理有限公司
注册地址：上海市淮海中路 300 号香港新世界大厦 40 楼
办公地址：上海市淮海中路 300 号香港新世界大厦 40 楼
邮政编码：200021
法定代表人：姜国芳
成立时间：2004 年 1 月 15 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2003】144 号文
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿伍仟万元人民币
存续期限：持续经营
联系电话：+86-21-23261188
2、基金管理人的权利和义务
（1） 根据《 基金 法》 、 《运作 办法》 及其 他有 关规定 ，基金 管理 人的 权利包
括但不限于：
1）依法募集基金；
2）自 《基 金合同 》生 效之日 起， 依照有 关法 律法规 和《 基金合 同》 的规定
独立运用并管理基金财产；
3）依 照《 基金合 同》 获得基 金管 理人报 酬以 及法律 法规 规定或 中国 证监会
批准的其 他费用；
4）销售基金份额；
5）召集基金份额持有人大会
6）根 据《 基金合 同》 及有关 法律 规定监 督基 金托管 人， 如认为 基金 托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 申万菱信中小板指数分级证券投资基金
基金合同
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8） 选择、 更换基金销售机构， 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担 任或 委托其 他符 合条件 的机 构担任 基金 登记机 构办 理基金 登记 业务并
获得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申万中小板份额申购、
赎回和转换申请；
12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13） 根据国家有关规定， 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为基
金融资；
14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构；
16） 在符合有关法律、 法规的前提下， 制订和调整有关基金认购、 申购、 赎
回、转换 和非交易过户 的业务规则；
17）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
（2） 根据《 基金 法》 、 《运作 办法》 及其 他有 关规定 ，基金 管理 人的 义务包
括但不限于：
1）依 法募 集基金 ，办 理或者 委托 经由证 监会 认定的 其他 机构代 为办 理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自 《基 金合同 》生 效之日 起， 以诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原则 管理 和运用
基金财产；
4）配 备足 够的具 有专 业资格 的人 员进行 基金 投资分 析、 决策， 以专 业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5）建 立健 全内部 风险 控制、 监察 与稽核 、财 务管理 及 人 事管理 等制 度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金财产分
别管理，分别记账，进行证券投资；
6）除 依据《 基金 法》 、 《基金 合同》 及其 他有 关规定 外，不 得利 用基 金财产申万菱信中小板指数分级证券投资基金
基金合同
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为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采 取适 当合理 的措 施使计 算基 金份额 认购 、申购 、赎 回价格 的方 法符合
《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 申万中
小板份额的基金份额净值、 分级运作期内中小板 A 份额与中小板 B 份额的基金
份额参考净值， 分级运作期 内中小板 A 份额与中小板 B 份额终止 运作后的份额
转换比例， 分级运作期 到期中小板 A 份额与中小板 B 份额的到期折算 比例；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度、半年度和年度基金报告；
11） 严格按照 《基金法 》 、 《基金合同》 及其他 有关规定， 履行信息披露及报
告义务；
12） 保守基金商业秘密， 不得泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
得向他人泄露；
13） 按照 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有
人分配收益；
14） 按相关规定受理申万中小板份额的申购和赎回申请， 及时、 足额支付赎
回款项；
15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16） 按规定保存基金财产管理业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料
15 年以上；
17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18） 组织并参加基金财 产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估 价、 变
现和分配；
19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权申万菱信中小板指数分级证券投资基金
基金合同
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益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行义务， 基金托管人
违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基金托管人
追偿；
22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方有关基金事务
的行为承担责任；
23） 以基金管 理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
24）基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基金 的备 案条件 ， 《 基金合 同》 不能生
效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还认购基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规、 《基金合同》规定的以及中国证监会要求的其他义务。
（二）基金托管人
1、基金托管人简况
名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市 西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
成立时间：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号： 国发【1979】056 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
基金托 管资 格批文 及文 号： 《 关于 核准中 国农 业银行 证券 投资基 金托 管人资
格的批复》 ，中国证监会证监基字【1998】23 号
2、基金托管人的权利和义务
（1） 根据《 基金 法》 、 《运作 办法》 及其 他有 关规定 ，基金 托管 人的 权利包申万菱信中小板指数分级证券投资基金
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括但不限于：
1）自 《基 金合同 》生 效之日 起， 依 法律 法规 和《基 金合 同》的 规定 安全保
管基金财产；
2）依 《基 金合同 》约 定 获得 基金 托管费 以及 法律法 规规 定或监 管部 门批准
的其他费用 ；
3）监 督基 金管理 人对 本基金 的投 资运作 ， 如 发现基 金管 理人有 违反 《基金
合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益 ；
4）根 据相 关市场 规则 ，为基 金开 设证券 账户 、为基 金办 理证券 交易 资金清
算。
5）提议召开或 召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；
7）法律法规和《基金合同》 规定的其他权利。
（2）基金托管人的义务
根据 《基金法》 、 《运作办法》 及其他有关规定， 基金托管人的义务包括但不
限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设 立专 门的基 金托 管部， 具有 符合要 求的 营业场 所， 配备足 够的 、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3）建 立健 全内部 风险 控制、 监察 与稽核 、财 务管理 及人 事管理 等制 度，确
保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立； 对所托管的不同基金财产分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间 在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除 依据《 基金 法》 、 《基金 合同》 及其 他有 关规定 外，不 得利 用基 金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户， 按照 《基金合同》 的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 ；
7）保 守基金 商业 秘密 。除《 基金法 》 、 《基 金 合同》 及其他 有关 规定 另有规
定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露； 申万菱信中小板指数分级证券投资基金
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8）复 核、 审查基 金管 理人计 算 的 基金资 产净 值和申 万中 小板份 额的 基金份
额净值、 分级运作期 内中小板 A 份额与中小板 B 份额的基金份额 参考净值， 分
级运作期 内中小板 A 份额与中小板 B 份额 终止运作后的份额转换比例， 分级运
作期 到期中小板 A 份额与中小板 B 份额到期折 算比例；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基金
管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适
当的措施；
11 ） 保 存基 金托 管业 务活 动 的记 录、 账册 、 报表 和 其他 相关 资料 不 少于 15
年；
12）建立并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关 规定召集基金份额持有人大会
或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的 规定监督基金管理人的投资运作；
17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分
配；
18） 面临解散、 依法被撤销、 破 产或者由接管人接管其资产时， 及时报告中
国证监会和银行监督机构，并通知基金管理人；
19） 因违反 《基金合同 》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其 赔偿责
任不因其退任而免除；
20）按规定监督基金管理人按照法律法规规定和《基金合同》履行其义务，
基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
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（三）基金份额持有人
基金投资者持有 本基金基金份额的行为即视为对 《基金合 同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得的基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
分级运作期内，本基金除中小板 A 份额与中小板 B 份额的基金份 额参考净
值计算、 《基金合同》 终止时的基金清算财产分配、 中小板 A 份额与 中小板 B 份
额终止运作后的份额转换外， 本基金每份基金份额具有同等的合法权益。 分级运
作期 结束， 本基金转换为上市开放式基金 （LOF ） 后， 本基金每份基金份额具有
同等的合法 权益。
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 法律法 规的规 定， 基金 份额持
有人的权利包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）在 分级运作期 内依法转让其持有的中小板 A 份额和中小板 B 份额或者
申请赎回其持有的申万中小板份额； 在 分级运作期 结束后依法转让其持有的申万
中小板份额或者申请赎回其持有的申万中小板份额。
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5） 出席 或者委 派代 表出席 基金 份额持 有人 大会， 对基 金份额 持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基 金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8） 对基 金管理 人、 基金托 管人 、基金 销售 机构损 害其 合法权 益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 法律法 规的规 定， 基金 份额持
有人的义务包括但不限于：
（1）认真阅读并 遵守《基金合同》 ；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险 ；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务 ； 申万菱信中小板指数分级证券投资基金
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（4） 缴纳基金认购、 申购款项及法律法规、 《基金合同》 和招募说明书所规
定的费用；
（5） 在持 有的基 金份 额范围 内， 承担基 金亏 损或者 《基 金合同 》终 止的有
限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规、中国证监会规定的以及《基金合同》约定的其他义务。
（四） 本基金合同当事人各方的权利义务以 《基金合同》 为依据， 不因基金
账户名称而有所改变 。
二 、基 金份额 持有 人大会 召集 、议事 规则 及表决 的程 序和规 则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授 权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。
分级运作期内基金份额持有人大会的审议事项应分别由申万中小板份额、 中
小板 A 份额与中小板 B 份额的基金份额持有 人独立进行表决。基金份额持有人
持有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有平等的投票权。
分级运作期结束， 本基金无需召开基金份额持有人大会， 自动转换为上市开
放式基金（LOF ） 。基 金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》 ；
（2）更换基金管理人
（3）更换基金托管人；
（4） 转换 基金运 作方 式（但 本基 金在 分 级运 作期 结 束后 转换为 上市 开放式
基金（LOF ）除外） ；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。 申万菱信中小板指数分级证券投资基金
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（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）分级运作期内 单独或合计代表申万中小板份额、 中小板 A 份 额与 中
小板 B 份额各自基金份 额 10% 以上 （以上含本数， 下同） 的基金份额 持有人 （以
基金管理人收到提议当日的基金份 额计算， 下同） 或分级运作期结束 后单独或合
计代表申万中小板份额 基金份额 10% 以上的基金份额持有人 就 同 一事 项 书 面 要
求召开基金份额持有人大会；
（12）对《基金合同》当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
（13）分级运作期 内终止中小板 A 份额与中小板 B 份额的运作；
（14） 法律 法规、 《基 金合同 》或 中国证 监会 规定 的 其他 应当召 开基 金份额
持有人大会的事项。
2、出 现以 下情形 之一 的，可 由基 金管理 人和 基金托 管人 协商后 修改 ，不需
召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2）法律法规要求增加的基金费用的 收取；
（3） 在法 律法规 和《 基金合 同》 规定的 范围 内调整 申万 中小板 基金 份额的
申购费率、调低申万中小板基金份额赎回费率；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5） 对《 基金合 同》 的修改 对基 金份额 持有 人利益 无实 质性不 利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；
（6） 按照 法律法 规或 《基金 合同 》规定 不需 召开基 金份 额持有 人大 会的以
外的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除 法律 法规或 《基 金合同 》另 有约定 外， 基金份 额持 有人大 会由 基金管
理人召集。基金管理人未按规定召集或者不 能召集时，由基金托管人召集。
2、基 金托 管人认 为有 必要召 开基 金份额 持有 人大会 的， 应当向 基金 管理人申万菱信中小板指数分级证券投资基金
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提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内 召开； 基金 管 理人决 定不召 集， 基金 托管人 仍认为 有必 要召 开的， 应当
自行召集。
3、 分级运作期 内单独或合计代表申万中小板份额、 中小板 A 份额与中小板
B 份额各自基金份额 10% 以上 （以上含本数， 下同） 的基金份额持有人， 或 分级
运作期结束后 单 独 或 合计 代 表 申 万 中 小 板 份 额基 金 份 额 10% 以上的基金份额持
有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会的， 应当向基金管理人提出书
面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面
告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应
当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金 管理人决定不召集， 分级运作期 内
单独或合计代表申万中小板份额、中小板 A 份额与中小板 B 份额 各自基金份额
10% 以上的基金份额持有人， 或 分级运作期结束 后单独或合计代表申万中小板份
额基金份额 10% 以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人
提出书面 提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集
的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。
4、 分级运作期 内单独或合计代表申万中小板份额、 中小板 A 份额与中小板
B 份额各自基金份额 10% 以上的基金份额持有人， 或 分级运作期结束 后单独或合
计代表申万中小板份额 基金份额 10% 以上的基金份额持有人就同一 事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 分级运作
期 内单独或合计代表申万中小板份额、中小板 A 份额与中小板 B 份 额各自基金
份额 10% 以上的基金份额持有人， 或 分级运作期 结束后单独或合计代表申万中小
板份额基金份额 10% 以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，
但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
5、基 金份 额持有 人依 法自行 召集 基金份 额持 有人大 会的 ，基金 管理 人、基
金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基 金份 额持有 人会 议的召 集人 负责选 择确 定开会 时间 、地点 、方 式和权
益登记日。
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（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒体
公告。基 金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4） 授权 委托证 明的 内容要 求（ 包括但 不限 于代理 人身 份，代 理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点;
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采 用通 讯方式 开会 并进行 表决 的情况 下， 由召集 人决 定通讯 方式 和书面
表决方式，并在会议通知中说明本次 基 金 份 额 持 有 人 大 会 所 采 取 的 具 体 通 讯 方
式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面表达意见的寄交的截止时间和
收取方式。
3、如 召集 人为基 金管 理人， 还应 另行书 面通 知基金 托管 人到指 定地 点对书
面表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管
理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。 基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的，不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持 有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开， 会议的召开
方式由会议召集人确定。
1、现 场开 会。由 基金 份额持 有人 本人出 席或 以代理 投票 授权委 托证 明 委派
其代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当 列席基金份额
持有人大会 ， 基金管理人或基金托管人拒不派代表列席的， 不影响表决效力。 现
场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1） 分级 运作期 内， 经核对 、汇 总，到 会者 出示的 在权 益登记 日持 有基金申万菱信中小板指数分级证券投资基金
基金合同
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份额的凭证显示，有效的申万中小板份额、中小板 A 份额与中小板 B 份额的基
金 份额应占权益登记日基金总份额的 50% 以上 （含 50% ， 下同） ； 分级运作期 结
束后， 经核对、 汇总， 到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有
效 的 申 万 中 小 板 份 额 的 基 金 份 额 应 占 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 50% 以上（含
50% ，下同） ；
（2） 亲自 出席会 议者 持有基 金份 额持有 人凭 证、受 托出 席会议 者出 具的委
托人持 有基金 份额 的凭 证及 委 托人的 代理 投票 授权委 托证明 符合 法律 法规、 《基
金合同》 及会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记
资料相符 。
2、通 讯开 会。通 讯开 会系指 基金 份额持 有人 将其对 表决 事项的 投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决 。
在同时符合以下条件时， 通讯开会的方式视为有效 ：
（1）会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2） 召集 人按 《 基金 合同》约 定 通知基 金托 管人（ 如果 基金托 管人 为召集
人， 则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人
在基金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见， 基金管理人或
基金托管人经通知拒不参 加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3） 本人 直接出 具书 面意见 或授 权他人 代表 出具书 面意 见的基 金份 额持有
人所持有的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50% 以上（含 50%）；
（4） 上述第 （3） 项中 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代表， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的代
理人出具的委托人持有基金份额的凭证和委托人的代理投票授权委托书等文件
符合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与登记注册机构记录相符；
会议通知公布前报中国证监会备案。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权 申万菱信中小板指数分级证券投资基金
基金合同
3-14
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的 重大修
改、决 定终止 《基 金合 同》 、 更换基 金管 理人 、更换 基金托 管人 、与 其他基 金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项 以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后， 如果需要对原有提案
进行修改，应当在基金份额持有人大会召开日前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照 下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表 。 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人 授权其出席会议的代表 主持； 如果基金管理人 授权
代表 和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由 分级运作期内出席大会的申万
中小板份额、中小板 A 份额与中小板 B 份 额各自基金份额持有人（含代理人）
以所代表的基金份额 50% 以上（含 50% ）或 分级运作期结束出席大会的申万中
小板份额持有人（含代理人）以所代表的基金份额 50% 以上（含 50% ）选举产
生 一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基
金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会， 不影响基金份额持有人大会作出
的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称） 、 身份证号码、 持有或代表有表决权的基金份额、 委托人姓名 （或
单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在 所通知的
表决截 止日期 后 2 个 工作日 内在公 证机 构监 督下由 召集人 统计 全部 有效表 决并
形成决议。
（六）表决
分级运作期内申万中小板份额、中小板 A 份额与中小板 B 份额的 基金份额申万菱信中小板指数分级证券投资基金
基金合同
3-15
持有人所持每份基金份额在其对应份额级别内享有平等的表决权。 分级运作期 结
束后，基金份额持有人持有的每份申万中小板份额享有平等的表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50% （含
50% ） 以上通过方为有效， 除下列 2 所规定的须以特别决议通过事项以外的其他
事项均以一般决议的方式通过；
2、特别决议
特 别 决 议 须 经 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 及 代 理 人 所 持 表 决 权 的 2/3 以上
（含 2/3 ）通过方为有 效；转换基金运作方式（本基金 分级运作期结束转换为上
市 开 放 式 基金 （LOF ） 除 外 ） 、 更换 基 金 管理人 或 者 基 金托 管 人 、 分级 运 作 期 内
终止中小板 A 份额与中小板 B 份额的运作 、终止《基金合同》必须以特别决议
通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则 提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金 份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1） 如大 会由基 金管 理人或 基金 托管人 召集 ，基金 份额 持有人 大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人担任申万菱信中小板指数分级证券投资基金
基金合同
3-16
监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2） 监票 人应当 在基 金份额 持有 人表决 后立 即进行 清点 并由大 会主 持人当
场公布计票结果。
（3） 如果 会议主 持人 或基金 份额 持有人 或代 理人 对 于提 交的表 决结 果有怀
疑， 可以 在宣布表决结果后立即对所 对所投票数 要求进行重新清点。 监票人应当
进行重新清点， 重新清点仅限一次。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新
清点结果。
（4） 计票 过程应 由公 证机关 予以 公证， 基金 管理人 或基 金托管 人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯方式开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面意见的计票进行监督的，不 影响计票效力及表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
核准或者备案。
基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意
见之日起生效，并在生效后方可执行。
基金份额持有人大会决议应自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。
如果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书
全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决定。 生效的基金份额持有人大会决议对 全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。 申万菱信中小板指数分级证券投资基金
基金合同
3-17
三 、基 金收益 分配 原则、 执行 方式
（一）收益分配原则
1、本基金分级运作期 内的收益分配原则
在本基金分级运作期 内，本基金（包括申万中小板份额、中小板 A 份额、
中小板 B 份额）不进行 收益分配。
2、本基金分级运作期 结束转换为上市开放式基金（LOF ）的收益分 配原则
（1） 在符 合有关 基金 分红条 件的 前提下 ，本 基金每 年收 益分配 次数 最多为
6 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20% ；
（2）本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资 。
登记在场外的基金 份额， 投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金
份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
登记在场内的基金份额， 投资者只能选择现金分红这一收益分配方式， 具体
收益分配程序等有关事项遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公
司的相关规定。
（3） 基金 收益分 配后 基金份 额净 值不能 低于 面值； 即基 金收益 分配 基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
（4）每一基金份额享有同等分配权；
（5）法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日可供分配利润、 基金收益分
配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（三）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金 收益 分配 方案由 基金管 理人 拟定 ，并由 基金托 管人 复核， 在 2 个工
作 日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过 15 个工作日。 申万菱信中小板指数分级证券投资基金
基金合同
3-18
（四）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时 ， 基金登
记 机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
四 、与 基金财 产管 理、运 用有 关费用 的提 取、支 付方 式与比 例
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数使用费；
4、基金上市费用 ；
5、 《基金合同》 生效后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、 《基金合同》 生效后与基金有关的会计师费 、律师费和诉讼费 ；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划 费用；
10、证券账户开户费用和银行账户维护费；
11、 按照国家有关规定 和 《基金合同》 约定 ， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、分级运作期 内基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H ＝E ×年管理费率/ 当年天数，本基金年管理费率为 1.00%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值 申万菱信中小板指数分级证券投资基金
基金合同
3-19
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管 理人， 若遇法定节假日、 休息日， 支付日
期顺延。
2、分级运作期 内基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H ＝E ×年托管费率/ 当年天数，本基金年托管费率为 0.22%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若遇法定节假日、 休息日， 支付日
期顺延。
3、分 级运 作期 到 期后 ，本基 金将转 换为“ 申 万菱信 中小 板指数 证券 投资基
金（LOF ） ” ， 基金管理 费按前一日基金资产净值的 0.65% 的年费率计提， 基金托
管费按前一日基金资产净值的 0.12% 的年费率计提。 计算方法同上。 上述变更可
不经基金份额持有人大会决议， 在报中国证监会备案后， 提前在临时公告或更新
的招募说明书中予以说明。
4、基金的指数使用费
本基金作为指数基金， 需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可
协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。 通常情况下， 指数使用费
按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H= E ×年指数使 用费率/ 当年天数，本基金年指数使用费率为 0.02%
H 为每日应计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
本基金 《基金合同》 生效之日所在季度的指数使用费， 按实际计提金额收取，
不设下限。 自 《基金合同》 生效之日所在季度的下一季度起， 指数使用费收取下
限为每季度 5 万元，即不足 5 万元时按照 5 万元收取。
若季度指数使用费下限 （人民币 5 万元） 大于 按基金资产净值提取的季度指申万菱信中小板指数分级证券投资基金
基金合同
3-20
数使用费（正常指数使用费） ，则超过部分（即：人民币 5 万元减去 该季度正常
指数使用费）由基金管理人自行承担，不得作为基金费用在基金财产中列支。
指数使用费每日计算， 逐日累计， 按季支付。 基金管理人和深圳证券信息有
限公司双方 自每季结束之日起 10 个工作日内 确定该季度指数许可费金额。 基金
管理人 应 在 每 个 季 度 结 束 后 且 收 到 深 圳 证 券 信 息 有 限 公 司 的 有 效 商 业 发 票 后 的
10 个工 作日内 向 深 圳 证券信 息有限 公司 支付 上一季 度 指数 使用 许可 费 。由 基金
管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复核后从基金财产中一次性支
付给深圳证券信息有限公司。
5、上述“ （一） 基金费用的种类”中 4-11 项费用，根据有关法规及相应协
议的规定， 按费用 实际 支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产中支付 。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失 ；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ；
3、《 基金合同》 生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
五 、基 金财产 的投 资方向 和投 资限制
（一）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具 ， 包括国内依法发行 上市的
股票（ 包括中 小板 及其 他经中 国证监 会核 准上 市的股 票） 、 债券 以及 中国证 监会
允许基金投资的其它金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定 ） 。 申万菱信中小板指数分级证券投资基金
基金合同
3-21
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资于中 小 板 指 数 成 份 股 及 其 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的
90% ，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 的 5% 。
（二）投资限制
1、组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1） 本基 金投资 于 中 小板指 数成 份股及 其备 选成份 股的 比例不 低于 基金资
产的 90% ，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 的 5% ；
（2） 本基金财产参与股票发行申购， 所申报的金额不超过本基金的总资产，
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（3）本基金应在 《基金合同》生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例
符合 《基金合同》的有关约定；
（4）法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。
由于证券市场波动、 上市公司合并 、 基金规模变动 、 股权分置改革中支付对
价 等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述 规定投资比例 的， 基金管
理人应当在 10 个交易日内进行调整。
基金管理人应在 《基金合同》 生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符
合 《基金合同》 的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自 《基金合
同 》生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在履行适
当程序后， 则本基金投资 不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产 禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5） 向基 金管理 人、 基金托 管人 出资或 者买 卖基金 管理 人、基 金托 管人发申万菱信中小板指数分级证券投资基金
基金合同
3-22
行的股票或者债券；
（6） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
六 、基 金资产 净值 的计算 方式 和公布 方式
（一）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的 价值。
（二）基金资产净值、基金份额净值公告
《基金合同》生效后，在 中小板 A 份额、 中小板 B 份额上市交易 前或者开
始办理申万中小板份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至少每周公告一次基金
资产净值和申万中小板份额 的基金份额净值 、中小板 A 份额与中小板 B 份额的
基金份额 参考净值。
在中小板 A 份额、 中小板 B 份额上市交易 或者开始办理申万中小板份额申
购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、 基金份额发售
网点 以及其他媒介， 披露开放日的申万中小板份额 的基金份额净值和基金份额累
计净值 、中小板 A 份额与 中小板 B 份额各自的 基金份额 参考净值。
分级运作期内 基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金
资产净值 和申万中小板份额 的基金份额净值 、中小板 A 份额与中小板 B 份额的
基金份额 参考净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资
产净值、申万中小板份额 的基金份额净值和基金份额累计净值 、中小板 A 份额
与 中小板 B 份额各自的 基金份额 参考净值登载在指定媒体上。
分级运作期到期， 本基金转换为上市开放式基金 （LOF ） 后， 基金管理人应
当在每个开放日的次日， 通过网站、 基金份额发售网点 以及其他媒介 ， 披露本基
金的基金份额净值和基金份额累计净值。
分级运作期到期， 本基金转换为上市开放式基金 （LOF ） 后， 基金管理人应
当公告半年度和 年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。 基金管申万菱信中小板指数分级证券投资基金
基金合同
3-23
理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净值、 基金份额净值和基
金份额累计净值登载在指定媒体上。
七 、基 金合同 解除 和终止 的事 由、程 序以 及基金 财产 清算方 式
（一） 《基金合同》的变更
1、变 更《 基金合 同》 涉及法 律法 规规定 或本 合同约 定应 经基金 份额 持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额 持有人大会决议经中国证监会核准生
效后方可执行，自决议生效之日起在 指定媒体 公告。
（二） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、 基金管理人、 基金托管人职责终止， 而在 6 个月内没有新的基金管理人、
新的基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形。
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况；
（三）基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立基金清算小组， 基金管理人组织基金清算小组并在中国证监会 的监督下进行
基金清算。
2、 基金财产清算小组组成： 基金清算小组成员由基金管理人、 基金托管人、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组
成。基金清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基 金财 产清算 小组 职责： 基金 清算小 组负 责基金 财产 的保管 、清 理、估
价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。 申万菱信中小板指数分级证券投资基金
基金合同
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4、基金财产清算程序
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金清算小组统一接管基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告 ；
（5） 聘请 会计师 事务 所对清 算报 告进行 外部 审计， 聘请 律师事 务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
（四）清算费用
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
1、分级运作期 内清算时的基金清算财产分配
在分级运作期内， 如果本基金发生基金财产清算的情形， 则依据基金财产清
算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余 资产扣除基金财产清算费用、 交纳
所欠税款并清偿基金债务后，按照申万中小板份额、中小板 A 份额 与中小板 B
份额各自的基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
分级运作期内经基金份额持有人大会决议通过， 并经中国证监会核准， 在本
基金的中小板 A 份额与中小板 B 份额终止 运作后，如果本基金进行基金财产清
算， 则依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基
金份额比例进行分配。
2 、 分级运作期 到 期 本基 金 转 换 为 上 市开 放 式基 金 （LOF）后的基金清算财
产分配
本基金分级运作期 到期转换为上市开放式基金 （LOF ） 后， 如果发生 基金财
产清算的情形， 则依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余申万菱信中小板指数分级证券投资基金
基金合同
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资产扣除基金财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有
人持有的基金份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 基金财 产清 算报 告 报中 国证监 会备 案 后 5 个 工作日 内由 基 金财产 清算小
组公告。
（七）基金财产清 算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
第 八部 分 争 议的处 理和 适用 的法律
对于因 《基 金合同 》产 生或与 《基 金合同 》有 关的争 议， 《基金 合同 》当事
人应尽量通过协商、 调解途径解决。 不愿或者不能通过协商、 调解解决的， 任何
一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济贸易仲
裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是终局的，
对当事人均有约束力。
争议处 理期 间， 《 基金 合同》 当事 人应恪 守各 自的职 责， 继续忠 实、 勤勉、
尽责地履行《基金合同》规定的义务 ，维护基金份额持有人的合法权益。
本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
第 九部 分 基 金合同 存放 地和 投资者 取得 基金合 同的 方式
《基金合同》 是约定基金当事人之间、 基金与基金当事人之间权利义务关系
的法律文件。
1、 《基金合同》 经基金 管理人和基金托管人加盖公章以及双方法定代表人或
法定代表人授权的代理人签字， 在基金募集结束， 基金备案手续办理完毕， 并获
中国证监会书面确认后生效。 申万菱信中小板指数分级证券投资基金
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2、 《基金合同》 的有效 期自其生效之日起至该基金财产清算结果报中国证监
会备案并公告之日止。
3、 《基金合同》 自生效之日起对包括基金管 理人、 基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
4、 《基金合同》 正本一式六份， 除上报相关监管部门一式二份外， 基金管理
人和基金托管人各持有二份。每份均具有同等的法律效力。
5、 《基金合同》 可印制 成册， 供基金投资者在基金管理人、 基金托管人、 代
销机构 和登记 机构 办公 场所查 阅。 《 基金 合同 》条款 及内容 应以 《基 金合同 》正
本为准
