申 万 菱信 基 金 管理有 限 公司
申万菱信 中小 板 指 数 分级 证 券 投 资基 金
份 额 发 售 公告
基 金 管理 人 ： 申 万 菱信 基 金管 理 有限 公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 农业 银 行股 份 有限 公 司
二○ 一 二年 三月
申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
份额发售公告
13-1
目录
重要提示........................................................................................................................ 2
第一部分 本次募集的基本情况.................................................................................. 6
一、基金名称和代码............................................................................................ 6
二、基金的类型、运作方式与类别.................................................................... 6
三、基金存续期限................................................................................................ 6
四、基金份额面值................................................................................................ 6
五、募集规模........................................................................................................ 6
六、募集对象........................................................................................................ 6
七、募集方式........................................................................................................ 6
八、认购账户........................................................................................................ 7
九、认购申请的确认............................................................................................ 7
十、认购份额的确认............................................................................................ 7
十一、销售机构.................................................................................................... 7
十二、募集时间安排与 《基金合同》生效...................................................... 16
第二部分 发售方式及相关规定................................................................................ 18
一、场外认购...................................................................................................... 18
二、场内认购...................................................................................................... 19
第三部分 场外认购的开户与认购程序.................................................................... 21
一、使用账户说明.............................................................................................. 21
二、本公司直销中心办理开户与认购程序...................................................... 21
三、中国农业银行办理开户与认购程序.......................................................... 25
四、其他 代销银行办理开户及认购程序.......................................................... 27
第四部分 场内认购的开户与认购程序.................................................................... 28
一、场内认购使用账户说明.............................................................................. 28
二、证券公司代销网点 办理开户及认购程序.................................................. 28
第五部分 清算与交割................................................................................................ 30
第六部分 基金的验资与备案.................................................................................... 31
第七部分 本基金募集当事人或中介机构................................................................ 32 申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
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重 要提 示
1、 申万菱信中小板指数分级 证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 的募集已
于 2012 年 2 月 16 日 获中国证监会证监许可 【2012】197 号文核准。 中国证监会
对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、 推
荐或者保证。
2、本基金为 上市 契约型、开放式股票型证券投资 基金。
3、 本基金自 2012 年 4 月 5 日至 2012 年 4 月 27 日， 通过 申万菱信 基金管理
有限公司 （以下 简称 “ 本公司” ）直销 中心和 中国农业 银行、 申银万 国证券股份
有 限公司 以及其他代销机构 的代销网点公开发售。
4、 分级 运作期 内本基 金的基金 份额包 括申万 菱信中小 板指数 分级证 券投资
基金之基 础份额 （简称 “申万中 小板份 额” ） 申万菱信 中小板 指数分 级证券投资
基金之稳健收益类份额 （简称 “ 中小板 A 份额 ” ） 与申万菱信中小板指数分级证
券投资基金之积极进取类份额（简称“ 中小板 B 份额” ） 。中小板 A 份额、中小
板 B 份额的基金份额比 始终保持 1:1 的比例不变。
分级运作期 结束， 中小板 A 份额、中小 板 B 份额将按照《基金合同》 约定
折 算成场内申万中小板份额 ， 本基金转换为上市开放式基金 （LOF ） ， 基金份额
仅包括申 万中小板份额。
5、 本基 金通过 场外、 场内两种 方式公 开发售 。场外将 通过基 金管理 人的直
销中心及基金场外代销机构的代销网点发售， 场内将通过深圳证券交易所内具有
基金代销业务资格的会员单位发售。 本基金募集期结束前获得基金代销业务资格
的会员单位也可代理场内基金份额的发售。
6、本基金的认购代码为：163111 ，本基金场 内认购的基金称为 申万中小。
7、 本基金的发售期为 2012 年 4 月 5 日至 2012 年 4 月 27 日。
8、本基金的募集规模下限为 2 亿份。
9、本基 金发售 结束后 ，投资者 场外认 购所得 的全部基 金份额 将确认 为申万
中小板份额 ； 投资者场内认购所得的全部基金份额将按 1:1 的比例确认为 中小板
A 份额和中小板 B 份额 。
10、 本基金向中华人民共和国境内的个人投资者、 机构投资者及合格的境外申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
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机构投资者 （QFII ） 募 集 （法律、 法规、 规章 及其他有关规定禁止投资证券投资
基金的除 外） 。 个人投 资者 指符 合法律 法规规 定的条件 可以投 资证券 投资基金的
自然人 ； 机构投资者指 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国
合法登记并存续或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体和其他组织 ； 合格境外机构投资者 指符合 《 合格境外机构投资者境内证券投
资管 理办法 》 及其他相关法律法规规定的条件， 经中国证监会批准可投资于中国
证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者 。
11 、 本基金登记机构为 中国证券登记结算有限责任公司。 投资者欲通过场外
认购本基金， 须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。 已
经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的， 则不需要再次
办理开户手续。 募集期内本公司直销中心和指定的基金销售代理机构网点同时为
投资者办理场外认购的开户和认购手续； 投资者欲通过场内认购本基金， 应使用
深圳交易所 A 股账 户 或基金账户，已经 有该类 账户的投资者不需另行开立。募
集期内具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位为投资者办理场内认购的
开户和认购手续。
12、 本基金 《基金合同》 生效后， 基金管理人将根据有关规定， 申请 中小板
A 份额、中小板 B 份额 上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。
13、 投资者在募集期内可多次认购本基金。 认购申请一经销售机构受理， 不
可以撤销。
14、本基金场外认购采取金额认购的方式，场内认购采取份额认购的方式。
认购费在认购时收取并由投资者承担， 可用于本基金的市场推广、 销售、 登记等
募集期间发生的各项费用。
15、 本基金场外 认购首次单笔认购最低金额为人民币 50,000 元 （含认购费，
下同） ， 追加认购的单笔认购最低金额为人民币 50,000 元。 本基金通过具有基金
代 销 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 进 行 场 内 认 购 的 单 笔 最 低 认 购 份 额 为
50,000 份，超过 50,000 份的须是 1,000 份的 整数倍，且每笔认购最大不得超过
99,999,000 份。
当发生末日比例配售的情形时，认购申请确认份额不受认购最低限额的限
制。 申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
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16 、投资者认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所
有，其中利息转份额以基金登记机构的记录为准。
17、 销售机构 （指本公 司的直销中心和代销机构的代销网点） 对认购申请的
受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确实接受了认购申请， 申请的
成功与否应以基金登记机构的确认结果为准。 投资者可在 《基金合同》 生效后第
2 天起到原认购网点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。
18、 本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。 投资者欲了解本基
金的详细情况， 请详细阅读刊登在 2012 年 3 月 28 日 《中国证券报》 和 《证券时
报 》上的 《申万菱信 中小板指数分级证券投资基金 招募说明书》 。
19、 本基金的 《基金合同》 、 《招募说明书》 、 《托管协议》 及本公告将同时发
布在本公司网站（www.swsmu.com ）和中国 农业银行网站（www.abchina.com）。
投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集的相关事
宜。
20、 各代销机构代销本基金的营业网点以及开户和认购等事项详见各代销机
构相关的业务公告。
21、 在募集期内， 本基金有可能新增代销机构， 敬请留意近期本公司及各代
销机构的公告，或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询。
22、 对位于未开设代销网点的地区的投资者， 可拨打本公司的客户服务电话
86-400-880-8588 （免长 途话费） 或 86-21-962299 及直销专线电话 86-21-23261088
或代销机构客户服务电话垂询认购事宜。 对认购金额在 500 万元 （含） 人民币以
上的机构投资者和 100 万元 （含） 人民币以上的个人投资者， 经预约， 本公司可
提供上门服务。
23、风险提示：
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投 资者连续大量赎回本基
金产生的流动性风险，本基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险， 本基金的特定风险等等。 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
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募说明书》 及《基金合同》 。
24、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整。
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第 一部 分 本 次募集 的基 本情 况
一、基金名称
在分级运作期 内， 本基金名称为 “ 申万菱信中小板 指数分级证券投资基金”；
分 级 运 作期 结 束， 本 基金 转 换 为上 市 开放 式 基金 （LOF ） ， 基 金 名 称相 应 调 整 为
“申万菱信中小板指数证券投资基金（LOF ） ”。
二、基金的类型、运作方式与类别
上市 契约型、开放式 、股票型证券投资基金
三、基金存续期限 与分级运作期
基金存续期限 为 不定期。
本基金 分级运作期 为自《基金合同》生效之日（含 《基金合同》 生效之日）
起五个运作 周年的时间区间。
四、 基金份额面值
每份基金份额初始发售面值为 1.00 元人民币。
五、 募集规模
本基金最低募集规模为 2 亿份。
六、 募集对象
本基金向中华人民共和国境内的个人投资者、 机构投资者及合格的境外机构
投资者（QFII ）募 集（ 法律、法规和规章禁止投资证券投资基金的除外） 。
七、 募集方式
投资者可通过场内认购和场外认购两种方 式认购本基金。
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八、 认购账户
投资者欲通过场外认购本基金， 须开立中国证券登记结算有限责任公司的深
圳开放式基金账户。 已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金
账户的， 则不需要再次办理开户手续。 募集期内本公司直销中心和指定的基金销
售代理机构网点同时为投资者办理场外认购的开户和认购手续 。
投资者欲 通过场内认购本基金，应使用深圳交易所 A 股账户或基金 账户，
已经有该类 账户的投资者不需另行开立。 募集期内具有基金代销资格的深圳证券
交易所会员单位为投资者办理场内认购的开户和认购手续。
九、 认购申请的确认
投资者 对本基金的认购申请可能全部确认或部分确认， 认购申请成功与否及
其确认情况应以本基金 《基金合同》 生效后基金登记机构的确认为准。 投资者可
在 《基金合同》 生效后 第 2 个工作日起到各销售网点查询确认情况和认购的基金
份额。
十、认购份额的确认
本基金发售结束后， 投资者场外认购所得的全部份额将确认为申万中小板份
额； 投资者场内认购所得的全部份额将按照 1:1 的比例确认为中小板 A 份额和中
小板 B 份额。
十一 、销售机构
（一） 场外销售机构
1、 申万菱信基金管理有限公司 直销中心
地址：上海市淮海中路 300 号香港新世界大厦 40 层
邮编：200021
客户服务电话：86-21-962299 或 400-880-8588
电话 ：86-21-23261088
网址：www.swsmu.com
2、 中国农业银行股份有限公司
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中国农业银行在全国各省市自治区的 37 个一 级分行的 2 万余个网点 为机构
和个人投资者办理开户和认购业务。
在发售期 间， 投资者 可 以拨打中 国农 业银行 客 户服务电 话：95599 ， 或访问
中国农业银行网址 www.abchina.com ，进行相 关查询。
3、 中国工商银行股份有限公司
中国工商银行在全国各省市自治区的 37 个一 级分行的 18000 多个理 财网点
为机构和个人投资者办理开户和认购业务。
在发售期 间， 投资者 可 以拨打中 国工 商银行 客 户服务电 话：95588 ， 或访问
中国工商银行网址 www.icbc.com.cn ，进行相 关查询。
4、中国建设银行股份有限公司
中国建设银行在全国各省、 自治区、 直辖市 （ 港澳台除外） 的近 14000 多个
下属指定网点为投资者办理开户和场外认购业务。
在基金募集期间， 投资者可拨打中国建设银行客户服务电话 95533 或登录中
国建设银行网站:www.ccb.com 咨询或了解本基 金购买事宜。
5、交通银行股份有限公司
交通银行在全国 144 个 城市的 2700 余家营业 网点 为投资者办理开户和认购
业务 。
在发售期 间， 投资者 可 以拨打交 通银 行客户 服 务电话：95559 ， 或访 问交通
银行网址 www.bankcomm.com ，进行相关查询。
6、上海浦东发展银行股份有限公司
浦发银行在以下 35 个 分行的 690 余家指定营 业网点办理基金的开户、认购
等业务： 上海、 北京、 杭州、 宁波、 南京、 温 州、 苏州、 重庆、 广州 、 深圳、 昆
明、芜湖、天津、郑州、大连、济南、成都、西安、沈阳、武汉、青岛、太原 、
长沙、 哈尔滨、 南宁、 南昌、 乌鲁木齐、 长春、 呼和浩特、 合肥、 兰州、 石家庄、
福州、贵阳、厦门等。
在发售期 间， 投资者 可 以拨打浦 发银 行客户 服 务电话：95528 ， 或访 问浦发
银行网址 www.spdb.com.cn ，进行相关查询。
7、中国民生银行股份有限公司
民生银行在北京、上海、广州、武汉、大连、杭州、南京、太原、石家庄、申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
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重庆、 西安、 福州、 汕头、 济南、 深圳、 宁波、 成都、 天津、 昆明、 泉州、 苏州、
青岛、温州、厦门、郑州、长沙、长春、合肥、南昌、南宁和沈阳 31 家分行的
500 多个网点为投资者办理开户和认购业务。
在发售 期 间， 投资者 可 以拨打中 国民 生银行 客 户服务电 话：95568 ， 或访问
中国民生银行网址 www.cmbc.com.cn ，进行 相关查询。
8、上海农村商业银行股份有限公司
上海农商银行将在上海市内 362 个网点为投资者办理开户和认购业务。
在本基金发售期间，投资者可以拨打 962999 银行客户服务电话，或拨打各
营业网 点咨 询电话 ，或 访问上 海农 村商业 银行 网站 www.srcb.com ， 进行相 关查
询。
9、南京银行股份有限公司
南京银行将在以下 9 个 城市中的 92 个网点为 投资者办理开户和认购业务：
北京 、上海 、南京、杭州 、泰州、无锡、南通、扬州、苏州。
在本基金发售 期间， 投资者可以拨打 96400 公司客户服务电话， 或拨打各城
市营业网点咨询电话，或访问南京银行网站 www.njcb.com.cn ，进行 相关查询 。
10、申银万国证券股份有限公司
在本基金认购期间， 申银万国证券在以下 20 个省、 4 个直辖市、 4 个自治区
的 63 个城市 150 家营业网点办理对所有投资者的开户和认购业务： 上海、 宁波、
杭州、 温州、 嘉兴、 嘉善、 常山、 永嘉、 衢州、 桐乡、 金华、 瑞安、 芜湖、 合肥、
南京、 无锡、 靖江、 扬州、 南通、 苏州、 镇江、 泰兴、 句容、 成都、 广汉、 眉山、
兰州、 银川、 泸州 、 长沙、 武汉、 黄冈、 株洲、 襄阳、 宜昌、 宜城、 黄石、 南昌、
九江、 上饶、 深圳、 广州、 珠海、 福州、 厦门、 南宁、 海口、 佛山、 茂名、 北京、
天津、 青岛、 莱西、 太 原、 沈阳、 大连、 长春 、 哈尔滨、 本溪、 吉林 、 西安、 重
庆、贵阳、石家庄、郑州、呼和浩特、乌鲁木齐。
投资者可以拨打申银万国证券客服电话 95523 或 4008895523，或拨打各城
市营业网点咨询电话，或访问公司网站：www.sywg.com 。
11 、中信建投证券股份有限公司
中信建投证券有限责任 公司在以下 20 个省、 市，64 个城市的 130 家营业网
点办理对所有投资者的开户和认购业务 ： 申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
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北京、上海、天津、重庆、广州、成都、西安、武汉、杭州、沈阳、福州、
南京、 长沙、 石家庄、 哈尔滨、 昆明、 长春、 乌鲁木齐、 太原、 南宁、 合肥、 海
口、银川、济南、南昌、郑州、兰州、深圳、宁波、苏州、厦门、大连、青岛、
淄博、 泰州、 连云港、 常州、 锦州、 福清、 鞍 山、 潮州、 佛山、 顺德 、 揭阳、 郴
州、 衡阳、 张家界、 株州、 十堰、 襄樊、 黄石、 荆州、 宜昌、 郧县、 简阳、 赣州、
吉安、上饶、兴化、广元、泸州、安康 。
在 发 售 期 间 ， 投 资 者 可 以 拨 打 中 信 建 投 证 券 有 限 责 任 公 司 客 户 服 务 电 话
400-8888-108， 或拨打 各城市营业网点咨询电话， 或访问中信建投证券有限责任
公司网站 www.csc108.com ，进行相关查询。
12、海通证券股份有限公司
海通证券在以下 55 个主要城市的 124 家营业部 57 个服务部共 181 个营业网
点办理对所有投资者的开户和认购业务： 深圳、 武汉、 沈阳、 大连、 上海、 杭州、
上虞、 北京、 长春、 吉林、 辽源、 青岛、 广州、 汕头、 济南、 烟台、 淄博、 泰安、
南京、 蚌埠、 淮安、 合肥、 南通、 绍兴、 宁波、 苏州、 无锡、 常州、 扬州、 福州、
海口、 昆明、 贵阳、 遵 义、 新余、 长沙、 重庆 、 成都、 威海、 天津 、 郑州、 石家
庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖、金昌、
兰州、 南宁、 青岛、 咸 阳。 在发售期间， 投资者可以拨打海通证券有限责任公司
客户服务电话 021-962503 ， 或拨打各城市营业网点咨询电话， 或访问海通证券有
限责任公司网站 www.htsec.com ，进行相关查 询。
13、国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司在以下 28 个省、 市、自治区 100 个主要 城市的
188 家营业网点接受办理投资者的注册开放式基金账户和认购业务：
北京、通州、怀柔、天津、石家庄、 太原、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、
沈阳、 大连、 长春、 吉林、 桦甸、 舒兰、 哈尔滨、 齐齐哈尔、 深圳、 平湖、 广州、
汕头、 顺德、 东莞、 海口、 琼海、 儋州、 福州、 闽清、 永泰、 厦门、 泉州、 南宁、
南昌、 九江、 庐山、 浔 阳、 鹰潭、 余江、 贵溪 市、 宜春、 萍乡、 高安 、 抚州、 南
丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、
衢州、 台州、 天台、 仙居、 合肥、 济南、 临沂、 青岛、 郑州、 荥阳、 武汉、 荆州、
襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
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泸州、 纳溪、 贵阳、 清镇、 昆明、 丽江、 个旧、 芒市、 文山 、 重庆、 石柱、 华岩、
奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
在发行期间，投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话：
4008888666 ，或拨打各城市营业网点咨询电话。
14、招商证券股份有限公司
招商证券股份有限公司在以下的 31 个主要城市的 81 家营业网点办理对所有
投资者的开户和认购业务： 北京、 上海、 南京、 杭州、 无锡、 武汉、 广州、 哈尔
滨、沈阳、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、
深圳、 桂林、 天津、 苏州、 西安、 柳州、 济南、 重庆、 青岛、 郑州、 温州、 南昌。
在 发 行 期 间 ， 投 资 者 可 以 拨 打 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 咨 询 电 话 ：95565 、
4008888111 ，或拨打各 城市营业网点咨询电话。
15、中国银河证券股份有限公司
本基金在中国银河证券以下 77 个城市的 224 家营业网点接受办理所有投资
者开放式证券投资基金的开户和认购业务： 北京、 天津、 石家庄、 秦 皇岛、 廊坊、
邢台、 太原、 晋中、 临汾、 呼和浩特、 包头、 沈阳、 大连、 长春、 哈尔滨、 上海、
南京、 扬州、 苏州、 镇江、 杭州、 嘉兴、 绍兴、 湖州、 金华、 台州、 温州、 衢州、
丽水、 宁波、 合肥、 马 鞍山、 芜湖、 黄山、 福 州、 漳州、 厦门、 南昌 、 赣州、 烟
台、 济南、淄博、潍坊、青岛、郑州、武汉、襄阳、宜昌、荆门、长沙、娄底、
广州、 佛山、 汕头、 湛江、 中山、 江门、 惠州、 深圳、 珠海、 东莞、 揭阳、 南宁、
桂林、 海口、 重庆、 成都、 昆明、 西安、 兰州、 白银、 西宁、 格尔木、 乌鲁木齐、
银川、白银、贵阳。
投资者可以拨打中国银河证券咨询电话：4008-888-888， 或拨打各城 市营业
网点咨询电话。公司网站：www.chinastock.com.cn 。
16、广发证券股份有限公司
广发证券 在以 下城市 的 199 个营 业网 点为 投资人办 理开 户和认 购 业务：广
州、 北京、 武汉、 荆州、 黄石、 宜昌、 济南、 烟台、 青岛、 东营、 合肥、 石家庄、
保定、 秦皇岛、 张家口、 郑州、 天津、 长春、 沈阳、 吉林、 辽阳、 锦州、 葫芦岛、
廊坊、 哈尔滨、 太原、 上海、 杭州、 绍兴、 温 州、 宁波、 无锡、 南京 、 南通、 苏
州、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、南宁、兰州、申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
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13-12
西安、 福州、 厦门、 南平、 顺德、 东莞、 肇庆、 清远、 惠州、 梅州、 台山、 韶关、
普宁、 南海、 高明、 开平、 新会、 江门、 罗定、 云浮、 南雄、 英德、 连州、 高要、
廉江、泉州等。
在本基金发售期间， 投资者可以拨打 95575 公司客户服务电话， 或拨打各城
市营业网点咨询电话， 或访问广发证券公司 网站 http://www.gf.com.cn ， 进行相关
查询。
17、光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司在以下 54 个城市 117 个营业网点为投资者办理开放
式证券投资基金的开户和认购等业务：
北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、
深圳、 福州、 佛山、 江门、 武汉、 长沙、 东莞、 惠州、 海口、 顺德、 广州、 南宁、
湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、
济南、 烟台、 青岛、 西宁、 宁波、 杭州、 金华、 余姚、 绍兴、 郑州、 苏州、 南昌、
海门、泉州、慈溪、珠海、常州、合肥、 扬州、汕头、曲靖。
在募集期间，投资人可以拨打光大证券股份有限公司客户服务电话：
10108998 或拨 打各城 市营业网 点咨 询电话 ， 或访问光 大证 券股份 有 限公司网址
www.ebscn.com ，进行 相关查询。
18、国元证券股份有限公司
国元证券股份有限公司在以下 43 个城市 68 个 营业网点为投资者办理开放式
证券投资基金的开户、 申 （认） 购、 赎回、 转 换等业务： 北京、 大连 、 天津、 沈
阳、 青岛、 上海、 无锡、 杭州、 深圳、 重庆、 广州、 中山、 铜陵、 马鞍山、 滁州、
蚌埠、 淮南、 宿州、 芜湖、 宣城、 六安、 巢湖、 安庆、 阜阳、 淮北、 合肥、 桐城、
望 江、 怀远、 庐江、 全椒、 天长、 亳州、 界首、 颖上、 太和、 蒙城、 霍山、 砀山、
泗县、萧县、南陵、黄山。
发行期间，投资者可通过以下途径咨询有关详情：
国元证券网站：www.gyzq.com.cn， 客服电话 ：400 8888 777 或 95578 ； 安徽
省内客服电话：96888 。
19、信达证券股份有限公司
信达证券在以下 32 个主要城市的 68 家营业网点接受办理投资者的开放式基申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
份额发售公告
13-13
金账户开户、认购、申购、赎回等业务：
北京、上海、天津、成都、杭州 、海口、南京、常州、深圳、广州、湛江、
茂名、 蚌埠、 沈阳、 大 连、 盘锦、 辽阳、 本溪 、 丹东、 阜新、 葫芦岛 、 朝阳、 营
口、佛山、铁岭、锦州、太原、福州、郑州、青岛、义乌、石家庄。
在本基金发售期间，投资者可以拨打 400-800-8899 公司客户服务电话，或
拨打各城市营业网点咨询电话， 或访问 www.cindasc.com 公司网站， 进行相关查
询。
20 、中航证券有限公司
中航证券在以下城市的 32 家营业网点为投资者办理基金业务： 深圳、 上海、
武汉、 天津、 南昌、 上 饶、 吉安、 景德镇、 泉 州、 宜春、 丰城、 赣州 、 九江、 萍
乡、重庆、西 安、南阳、北京、杭州、昆明、郑州、南昌、厦门、抚州、烟台、
鞍山、柳州、兰州、柳州、南通、鹰潭。
在本基金发售期间，投资者可以拨打中航证券有限公司客户服务电话
400-8866-567， 或拨打 各城市营业网点咨询电话， 或访问中航证券有限公司网站
http://www.avicsec.com/ ，进行相关查询。
21、国信证券股份有限公司
国信证券在以下 48 个主要城市的 69 家营业网点为投资者办理开户和认购业
务： 北京 、 长春、 长沙 、 成都、 大连、 东莞、 佛山、 福州、 广州、 哈尔滨 、 海口、
杭州 、合肥 、呼和浩特 、惠阳、济南、昆明 、兰州、绵阳、南昌、南京 、南宁、
南通 、 宁波 、 青岛、 山西 、 上海、 绍兴、 深圳 、 沈阳、 石家庄、 天津 、 温州、 乌
鲁木齐 、 无锡、 武汉 、 西安、 厦门、 萧山、 烟台 、 延安、 宜宾、 宜昌 、 义乌、 肇
庆 、郑州 、重庆、珠海。
在发行期 间， 投资者 可 以拨打国 信证 券客户 服 务热线：95536 ， 或拨 打各城
市营业网点咨询电话。
22、华融证券股份有限公司
华融证券在以下 23 个主要城市的 29 家营业网点为投资者办理开户和认购业
务：北京、上海、广州、深圳、武汉、西安、福州、南京、昆明、长沙、株洲、
娄底、 衡阳、 常德、 重庆、 成都、 合肥、 沈阳、 太原、 天津、 乌鲁木齐 、 阿克苏、
克拉玛依。 申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
份额发售公告
13-14
在发行期间， 投资者可以拨打华融证券客户服务热线：010-58568118 ， 或拨
打各城市营业网点咨询电话。
23、长江证券股份有限公司
长江证券在以下 71 个城市 102 个营业网点为投资者办理开户和认购业务：
北京、天津、保定、太原、沈阳、大连、哈尔滨、齐齐哈尔、大庆、上海、
南京、 泰州、 无锡、 杭州、 慈溪、 台州、 合肥、 宿州、 南昌、 福州、 厦门、 泉州、
济南、 青岛、 郑州、 新乡、 南阳、 武汉、 襄阳、 枣阳、 谷城、 鄂州、 孝感、 黄冈、
黄石、 咸宁、 赤壁、 荆 州、 公安、 松滋、 宜昌 、 宜都、 恩施、 十堰 、 丹江口、 随
州、荆 门、钟祥、京山、仙桃、天门、潜江、洪湖、枝江、麻城、当阳、阳新、
长沙、 广州、 江门、 佛山、 惠州、 东莞、 深圳、 南宁、 重庆、 成都、 西安、 西宁、
乌鲁木齐、库尔勒。
投资者可以拨打长江证券客户服务热线：95579 或 4008-888-999 ， 也 可以拨
打各城市营业网点咨询电话，或访问长江证券客户服务网站：www.95579.com 。
24、国联证券股份有限公司
国联证券股份有限公司在以下 26 个城市的 38 个营业网点为投资者办理基金
销售业务：无锡、宜 兴、江阴、上海、杭州、南京、广州、北京、镇江、常州、
南通、 苏州、 泰州、 南 昌、 南宁、 重庆、 长沙 、 淮安、 盐城、 连云港 、 淄博、 烟
台、扬州、徐州、深圳、桂林。
投资者可 以拨 打国联 证 券客户服 务热 线：95570 ，也可 以拨 打各城 市 营业网
点咨询电话，或访问国联证券客户服务网站：www.glsc.com.cn 。
25、安信证券股份有限公司
安信证券在以下 51 个 城市 116 个网点办理对所有投资者的开户和认购等业
务： 哈尔滨、 大连、 沈阳、 长春、 北京、 天津 、 上海、 重庆、 青岛、 苏州、 南京、
镇江、 常熟、 成都、 绵阳、 内江、 宜宾、 杭州、 嘉兴、 宁波、 武汉、 合肥、 娄底、
南昌、 厦门、 昆明、 海口、 广州、 深圳、 佛山、 汕头、 汕尾、 潮州、 梅州、 韶关、
茂名、 河源、 肇庆、 东 莞、 揭阳、 清远、 四会 、 阳江、 中山、 江门 、 石家庄、 济
南、福州、西安、南宁、贵阳。
投资者 可以拨 打安 信证 券客服 电话 4008001001 ，或 拨打各 城市 营业 网点咨
询电话，或访问安信证券网站 www.essence.com.cn 。 申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
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13-15
26、中信 证券股份有限公司
投资者可以中信证券设在以下城市的 59 家已 经运营的证券营业部办理基金
相关业务：
北京、长沙、常州、成都、大连、广东、广州、海门、南京、启东、如皋、
上海、 深圳、 石家庄、 苏州、 太原、 天津、 武 汉、 西安、 徐州、 中山 、 合肥、 惠
州、沈阳、唐山、襄樊、无锡、镇江、番禺、芜湖等。
发行期间，投资者可以拨打各城市营业网点咨询电话。
27、东吴证券股份有限公司
东吴证券股份有限公司在以下 25 个城市的 48 家营业网点办理对所有投资者
的开户和认购业务：
苏州、无锡、上海、北京、东莞、福州、沈阳、昆明、深圳、 三亚、济南、
重庆、 大连、 长沙、 常州、 泰州、 杭州、 南京、 盐城、 嘉善、 仪征、 海口、 镇江、
合肥、南宁。
在发售期间，投资者可以拨打 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 客 户 服 务 电 话
0512-96288 ， 或拨打各城市营业网点咨询电话， 或访问 东吴证券股份有限公司 网
站 www.dwjq.com.cn ， 进行相关查询。
28、中信万通证券有限责任公司
中信万通证券在以下地区的 39 家营业网点 办 理对所有投资者的开户和认购
业务：
青岛、济南、淄博、烟台、滨州、临沂、济宁、潍坊、东营、聊城、德州、
威海、日照、菏泽、枣庄、莱芜、泰安、郑州、南阳 。
在 发 售 期 间 ， 投 资 者 可 以 拨 打 中 信 万 通 证 券 有 限 责 任 公 司 客 户 服 务 电 话
96577 ，或拨 打各城 市 营业网点 咨询电 话，或 访问 中信 万通证 券有限 责任公司 网
站 www.zxwt.com.cn ， 进行相关查询。
29、中信证券（浙江）有限责任公司
中信证券 （浙江） 有限 责任公司在以下 30 个城市的 52 家营业网点 办理对所
有投资者的开户和认购业务：
杭州、临安、桐庐、嘉兴、海宁、嘉善、桐乡、平湖、海盐、湖州、德清、
长兴、 金华、 义乌、 东阳、 浦江、 绍兴、 柯桥、 诸暨、 嵊州、 台州、 温岭、 余姚、申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
份额发售公告
13-16
温州、 乐清、 衢州、 丽水、 宁波、 邱隘、 溪口、 南 昌、 宜春、 赣州、 福州和泉州。
在发售期间，投资者可以拨打中信证券（浙江）有限责任公司客户服务电话
96598 ，或拨 打各城 市 营业网点 咨询电 话，或 访问 中信 证券（ 浙江） 有限责任公
司 网站 www.bigsun.com.cn ，进行相关查询。
如在募集期内新增代销机构，本公司将另行公告。
（二） 场内销售机构
1、 申银 万国证 券股份 有限公司 及其他 具有基 金代销资 格的深 圳证券 交易所
会员单位 ，具体会员单位 名单如下：
爱建证券、 安信证券、 渤海证券、 财达 证券、 财富证券、 财通证券、 长城证
券、 长江证券、 大通证 券、 大同证券、 德邦证 券、 第一创业、 东北证 券、 东方证
券、 东海证券、 东莞证 券、 东吴证券、 东兴证 券、 高华证券、 方正证 券、 光大证
券、 华福证券、 广发证 券、 广州证券、 国都证 券、 国海证券、 国金证 券、 国开证
券、 国联证券、 国盛证 券、 国泰君安、 国信证 券、 国元证券、 海通证 券、 恒泰证
券、 红塔证券、 宏源证 券、 华安证券、 华宝证 券、 华创证券、 华林证 券、 华龙证
券、 华融证券、 华泰联 合、 华泰证券、 华西证 券、 华鑫证券、 江海证 券、 金元证
券、 联讯证券、 民生证 券、 民族证券、 南京证 券、 平安证券、 齐鲁证 券、 日信证
券、 瑞银证券、 山西证 券、 上海证券、 申银万 国、 世纪证券、 首创证 券、 天风证
券、 天源证券、 万联证 券、 西部证券、 西藏同 信、 西南证券、 厦门证 券、 湘财证
券、 新时代证券、 信达 证券、 兴业证券、 银河 证券、 银泰证券、 英大 证券、 招商
证券、 浙商证券、 中航 证券、 中金公司、 中山 证券、 中投证券、 中天 证券、 中信
建投、 中信金通、 中信 万通、 中信证券、 中银 证券、 中原证券 （排名 不分先后） 。
2、 本基 金募集 结束前 获得基金 代销资 格的深 圳证券交 易所会 员单位 可通过
深圳证券交易所系 统办理本基金的场内认购业务。
十二 、募集时间安排与 《基金合同》生效
本基金的募集期为 2012 年 4 月 5 日至 2012 年 4 月 27 日。本基金管理人可
以根据认购的情况提前终止或延迟募集期， 但募集期最多不超过 3 个月 。 如遇突
发事件，以上基金募集时间可以适当调整。
在本基金的募集期内， 在净认购金额达到或超过人民币 2 亿元， 且基金份额申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
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13-17
持有人不少于 200 人的条件下， 本基金管理人可以根据法律法规及 《招募说明书》
决定停止本基金的基金份额募集， 并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办
理本基金 的备案 手续。 本基金管 理人办 理完毕 本基金备 案手续 后， 《 基金合同》
生效。若未达到法定备案条件，本基金将在自《招募说明书》公 告 之 日 起 的 3
个月内继续发售。 若 3 个月日期届满， 本基金仍未达到法定备案条件， 则 《基金
合同》 不能生效。 本基金管理人承担全部募集费用， 并将已募集资金加计银行同
期活期存款利息在募集期结束后 30 日内退还给基金认购人。
若 《基金合同》 生效， 投资者的认购资金在募集期间形成的利息收入折算成
认购的基金份额， 归投资者所有。 认购资金利息以登记机构的确认结果为准。 利
息折成认购基金的份额不收取认购费、不受最低认购份额数限制。
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13-18
第 二部 分 发 售方式 及相 关规 定
一、 场外认购
（一 ）认购方式
本基金的场外认购采用全额缴款、金额认购的方式。
（二 ）认购费率
本基金的场外认购费率如下表：
认购金额（元） 认购费率
100 万以下 1.00%
100 万（含）～500 万 0.60%
500 万（含）以上 1000 元/ 笔
认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 登记等募集期
内发生的各项费用。
（三 ）认购份额的计算
本基金 发售结束后， 投资者通过场外认购本基金所获得的全部份额将确认为
申万中小板份额。 本基金 场外认购采用金额认购方式， 认购金额包括认购费用和
净认购金额。计算公式为：
净认购金额＝认购金额/ （1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购资金产生的利息）/ 基金份额初始面值
认购份额的计算结果采用四舍五入的方法保留到小数点后 2 位， 由此误差产
生的收益或损失归入基金财产。
举例说明：
某投资者投资 100,000 元通过场外认购本基金， 该笔认购全部予以确认， 如
果认购期内认购资金获得的利息为 100 元， 则其可得到的申万 中小板 份额计算如
下：
净认购金额=100,000 元/ （1+1.00% ）=99,009.90 元
申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
份额发售公告
13-19
认购费用=100,000 元－99,009.90 元=990.10 元
认购基金份额= （99,009.90+100 元）/1.00 元=99,109.90 份
即投资者 通过场外 投资 100,000 元认购本基金， 加上认购资金在认购期内获
得的利息，基金发售结束后，投资者确认的申万 中小板份额为 99,109.90 份。
（四 ） 场外认购份额以投资者单笔认购金额对应的费率为基准进行计算。 投
资者在募集期内可通过场外多次认购本基金，已经受理的认购申请不得撤销。
（五 ） 投资者认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金
份额持有人所有，其中利息转 份额以基金登记机构的记录为准。
（六 ） 投资者通过 中国农业银行代销网点 及其它销售机构网点场外认购的首
次单笔认购最低金额为人民币 50,000 元，追加认购的单笔认购最低金额为人民
币 50,000 元。
二、 场内认购
（一 ）认购方式
本基金的场内认购采用全额缴款、份额认购的方式。
（二 ）认购价格与 认购费率
本基金通过深圳证券交易所挂牌发售，认购价格为人民币 1.00 元，场内认
购费率由销售机构参考本基金的场外认购费率执行。
认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 登记等募集期
内发生的各项费用。
（三 ）认购份额的计算
本基金发售结束后，投资者通过场内认购本基金所获得的全部份额将按照
1:1 的比例确认为中小板 A 份额和中小板 B 份额。 本基金场内认购采用份额认购
的方式，认购价格为 1.00 元/ 份。计算公式为：
认购金额＝认购价格× 认购份额× （1＋认购费率）
认购费用＝认购价格× 认购份额× 认购费率
利息折算的份额＝认购利息/ 认购价格
认购份额总额＝认购份额＋利息折算的份额
经确认的 中小板 A 份额= 认购份额总额× 0.5 申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
份额发售公告
13-20
经确认的 中小板 B 份额= 认购份额总额× 0.5
经确认的 中小板 A 份额、中小板 B 份额取整计算（最小单位为 1 份）余额
计 入基金资产。
举例说明：
某投资者投资通过场内认购 100,000 份本基金， 该笔认购全部予以确认， 如
果认购期内认购资金获得的利息为 80 元， 若会员单位设定的认购费率为 1.00% ，
则其可得到的 中小板 A 份额、中小板 B 份额计 算如下：
认购金额＝1.00× 100,000× （1+1.00% ）＝101,000.00 元
认购费用＝1.00× 100,000× 1.00% ＝1000.00 元
利息折算的份额＝80/1.00＝80 份
认购份额总额＝100,000+80＝100,080 份
经确认的 中小板 A 份额＝100,080× 0.5=50,040 份
经确认的 中小板 B 份额 ＝100,080× 0.5＝50,040 份
即投资者通过场内认购 100,000 份本基金， 需缴纳 101,000 元，加 上认购资
金在认购期内获得的利息，基金发售结束后，投资者经确认的 中小板 A 份额为
50,040 份 、中小板 B 份 额为 50,040 份。
（四 ） 本基金通过具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位进行场内认
购的单笔最低认购份额为 50,000 份，超过 50,000 份的须是 1,000 份的整数倍，
且每笔认购最大不得超过 99,999,000 份。
申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
份额发售公告
13-21
第 三部 分 场 外认购 的开 户与 认购 程序
一、 使用账户说明
投资者通过场外认购本基金应使用中国证券登记结算有限责任公司的深圳
开放式基金账户。
（一 ） 已有深圳A 股账 户或基金账户的投资者， 不需重新办理深圳开放式基
金账户的开户， 可直接对原有账户进行账户注册， 即将已有的深圳A 股账户或基
金账户注册为深圳开放式基金账户。
（二 ） 尚无深圳A 股账 户或基金账户的投资者， 可直接办理深圳开放式基金
账户的开户， 中国证券登记结算有限责任公司可为其配发基金账户， 同时将该账
户注册为深圳开放式基金账户。
对于配发的深圳开放式基金账户， 投资者可持基金管理人或代理销售机构提
供的 账户配号凭条， 到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机
构打印深圳开放式基金账户卡。
（三 ） 已通过本基金管理人指定的代理销售机构办理过深圳开放式基金账户
注册手续的投资者，可在原处直接认购本基金。
（四 ） 已通过本基金管理人指定的代理销售机构办理过深圳开放式基金账户
注册手续的投资者， 拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的， 须用深
圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册
确认。
二、 本公司直销中心办理开户与认购程序
（一 ）直销柜台的开户及认购
1、 业务受理时间
在本基金 募集期 间，办 理时间为 上午9 ：00至 下午17：00 （周 末和法 定节假
日不受理） 。
2、 个人投资者的开户与认购
个人投资者到本公司直销中心办理本基金开户与认购手续，须携带下列资
料： 申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
份额发售公告
13-22
（1 ）本 人现时 有效的 法定身份 证件（ 身份证 、军人证 、武警 证、护 照等）
原件及复印件 ；
（2 ）中 国证券 登记结 算有限责 任公司 深圳开 放式基金 账户编 号凭证 及其复
印件或深圳证券交易所 A 股账户卡或基金账户卡及其复印件；
（3 ）填妥的《基金账户开户申请表》 ；
（4 ）指定银行账户的证明文件原件及复印件，如银行借记卡、储蓄卡等；
（5 ）加盖预留 印鉴（私章）的《印鉴卡》一式 2 份；
（6 ）办理认购时还需提供填妥的《基金认/ 申购和赎回业务申请表》 ；
（7 ） 办理认购时还需提供加盖银行受理章的付款凭证回单联原件及复印件。
3、 机构投资者的开户与认购程序
机构投资者 （不包括合格境外投资者） 在本公司直销中心办理本基金开户与
认购手续，须提供以下材料：
（1 ） 已填写好的 《基金账户开户申请表》 ， 并加盖单位公章和法定代表人私
章；
（2 ）加 盖单位 公章的 企业法人 营业执 照复印 件及有效 的副本 原件， 事业法
人、 社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及
加 盖单位公章的复印件；
（3 ） 指定银行账户的证明文件原件及复印件， 如银行 《开户许可证》 或 《开
立银行账户申报表》 ；
（4 ）加盖预留印鉴（公章、私章各一枚）的《印鉴卡》一式 2 份；
（5 ）中 国证券 登记结 算有限责 任公司 深圳开 放式基金 账户编 号凭证 及其复
印件或深圳证券交易所 A 股账户卡或基金账户卡及其复印件；
（6 ）前 来办理 开户申 请的机构 经办人 的现时 有效的身 份证件 原件及 复印件
（二代身份证须提供正反两面，加盖公章） ；
（7 ）加盖机构公章和法定代表人章的法人授权委托书；
（8 ）法定代表人身份证复印件（二代身份证须提供正反两面， 加盖公章） ；
（9 ）办理认购还需提供已填写好的《基金认/ 申购和赎回业务申请表》 ，并
加盖预留印鉴；
（10 ） 办理认购还需提供加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
份额发售公告
13-23
件；
（11 ） 办理认购还需提供前来办理认购申请的机构经办人的现时有效的身份
证件原件及复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章） 。
合格境外机构投资者 （QFII ） 在直销中心办理 本基金开户与认购手续， 须提
供下列材料：
（1 ）如 果通过 合格境 外投资者 的托管 银行办 理有关业 务，该 托管银 行须提
供在中国境内的营业执照或者营业许可证， 以及 《托管协议》 复印件， 须 加盖托
管银行公章，进行公证或者律师见证；
（2 ）合 格境外 机构投 资者证券 投资业 务许可 证的复印 件以及 相关投 资额度
的审批证明，须加盖托管银行公章，并进行公证或者律师见证；
（3 ）经合格境外机构投资者签字并加盖公章的授权委托书；
（4 ）前 来办理 开户申 请的经办 人现时 有效的 身份证件 原件及 复印件 （二代
身份证须提供正反两面，加盖公章） ；
（5 ）预留印鉴卡一式 2 份；
（6 ）中 国证券 登记结 算有限责 任公司 深圳开 放式基金 账户编 号凭证 及其复
印件或深圳证券交易所 A 股账户卡或基金账户卡及其复印件；
（7 ）已填写好的《基金账户开户申请表》 ，并加盖印鉴；
（8 ）指定银行账户的证明文件及复印件。
（9 ）办理认购还需提供已填写好的《基金认/ 申购和赎回业务申请表》 ，并
加盖预留印鉴；
（10 ） 办理认购还需提供加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印
件；
（11 ） 办理认购还需提供前来办理认购申请的机构经办人的现时有效的身份
证件原件及复印件（二代身份证须提供正反两面，加盖公章） 。
根据中国证监会相关规定， 投资者在开户及认购前应接受销售适用性风险测
试。
4、 资金划拨
投资者认购本基金时， 须将足额的认购资金， 自与投资者同一身份的银行 账
户， 汇入本公司下述指 定的直销中心专户， 并在所填写票据的汇款用途中注明 “投申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
份额发售公告
13-24
资者姓名及认购的基金名称 ” 。本公司直销中心账户如下：
户名：申万菱信 基金管理有限公司直销中心专户
账号：1001202929025736553
开户行：中国工商银行上海市分行营业部
大额支付号：102290020294
交换号：022029
户名：申万菱信 基金管理有限公司
账号：212289058810001
开户行：招商银行上海淮中支行
大额支付号：308290003378
交换号：096657
投资者若因未向上述指定账户足额划付认购资金， 造成其认购不成 功的， 本
公司及 本公司 直销中心 账户的开户银行不承担任何责任。
（二）电话直销
1、 电话直销开户必须到本公司直销中心柜台办理， 手续及资料同柜台直销，
并签订电话委托协议。
2、 拨打 400-880-8588 （免长途话费） 或 021-962299 根据语音提示进行认购
操作。
（三）网上直销
1、开户
拟通过本公司网上交易的个人投资者， 须事先成为指定银行网上银行签约用
户。 持有指定银行借记卡的个人投资者， 同时为指定银行网上银行的签约的客户
可以在本公司网上交易系统 www.swsmu.com 上直接开户。
根据中国证监会相关规定， 投资者在开户及认购前应接受销售适用性风险测
试。
2、认购
个人投资者可通过本公司网上交易系统提出本基金认购申请， 详见本公司网
站相关公告。
3、风险提示 申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
份额发售公告
13-25
（1）为 确保网 络传输 的安全， 保障投 资者的 利益，本 公司对 网络资 料的传
输采用数据加密处理， 但本公司无法保证网上信息传输绝对安全、 毫无错误或指
定网址不被恶意攻击或不存在因电子病毒所导致的故障等等。 本公司对此不承担
任何责任，投资者须自行承担因网上交易可能导致的任何风险及损失。
（2）本 公司有 权保留 投资者网 上交易 的相关 电子数据 以作为 投资者 交易的
证明。
（3）任 何通过 密 码验 证后提交 的申请 都将视 为投资者 自身行 为或投 资者合
法授权的行为，该等行为所引起的法律后果由该投资者承担。
（四）注意事项
1、 在本基金募集期内， 本公司的直销中心将面向认购金额不低于 10 万元人
民币的个人和机构投资者发售 （网上直销不受此限制 ） 。
2、 认购申请当日 17： 00 之前， 若投资者的认购资金未到达本公司的指定账
户， 当日提交的认购申请无效。 申请受理日期 （即有效申请日） 以资金到账日为
准。
3、在本基金募集期结束后，以下情况将被认定为无效认购：
（1）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的；
（2）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的；
（3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；
（4）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
三、中国农业银行 办理开户与认购程序
（一）个人投资者在中国 农业 银行股份有限公司办理开户与认购
1、业务办理时间
在本基金募集期间， 办理时间为 9：00-16：00 （周六、 周日照常营业， 但该
等业务申请算作下一个交易日提交的交易申请） 。
2、开户及认购 程序
（1）事先办妥中国农业银行借记卡并存入足额申购资金；
（2）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提 交以下材料：
1）中国农业银行借记卡； 申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
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13-26
2） 本人现时有效的法定身份证件原件 （ 包括居民身份证、 军人证、 武警证、
护照等有效身份证件，下同）；
3）填妥的开通基金交易账户申请表。
（3）提交下列资料办理认购手续：
1）中国农业银行借记卡；
2）填妥的认购申请表；
3、注意事项：
（1）没有中国农业银行借记卡的投资人可当场办理。
（2）若有其他方面的要求，以中国农业银行的说明为准。
（二）机构投资者在 中国农业 银行股份有限公司 办理开户和认购
1、业务办理时间：
在本基金募集期间，办理时间为 9：00-16：00，周六、周日不办理。
2、开户及认购 程序
（1）事先办妥中国农业银行单位借记卡并存入足额资金；
（2）到代销网点提交以下材料，办理开户手续：
1）工商 行政管 理机关 颁发的法 人营业 执照副 本或民政 部门、 其他主 管部门
颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖公章） ；
2）机构代码证；
3）经办人现时有效的身份证件原件；
4）机构 对基金 业务经 办人员的 授权委 托书 （ 加盖机构 公章、 法定代 表人签
字或盖章） ；
5） 填妥的开立基金交易账户申请表， 加盖机构公章、 法定代表人签字或盖
章。
（3）提交以下材料 办理认购手续 ：
1）中国农业银行 代销基金交易卡 ；
2）代销基金认（申）购申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章 ） ；
3）认购款项的有效结算凭证；
4）经办人有效身份证件；
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3、注意事项：
若有其他方面的要求，以中国农业银行的说明为准。
四、其他代销银行办理开户及认购程序
机构投资者在中国 工商银行 等代销机构 的开户及认购手续， 以各代销银行的
规定为准。
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13-28
第 四部 分 场 内认购 的开 户与 认购 程序
一、 场内认购使用账户说明
（一 ） 投资者通过深圳证券交易所会员单位场内认购本基金应使用深圳A 股
账户或深圳封闭式基金账户。
（二 ） 已有深圳A 股账户或深圳封闭式基金账户的投资者不必再办理开户手
续。
（三 ） 尚无深圳A 股账 户或深圳封闭式基金账户的投资者， 需在认购前持开
户所需的资料到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办
理深圳A 股账 户或 深圳 封闭式 基金 账户 的开 户 手续。 有关 开设 深圳A 股账户 和深
圳封闭式基金账户的具体程序和办法， 请到场内销售机构的各开户网点详细阅读
有关规定 。
二、 证券公司代销网点办理开户及认购程序
（一 ）业务受理时间
在本基金募集期间，办理时间为 上午 9 ：00 至下午 17：00（周末和法定节
假日不受理） 。
（二 ）认购程序
以下程序仅供投资者参考， 具体程序以参与本基金场内发售的各证券公司营
业网点公布的规定和说明为准。
1、 开立证券账户
（1 ） 开 立 深 圳 证 券 交 易 所A 股 账 户 或 基 金 账 户 ， 具 体 账 户 开 立 手 续 参 见 中
国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则以及各开户代理网点的说明。
（2 ） 已 经 开 立 有 深 圳 证 券 交 易 所A 股 账 户 或 基 金 账 户 的 投 资 者 ， 无 须 另 行
开户。
2、 开立资金账户
在参与本基金场内发售的各证券公司营业网点开立资金账户。 开立资金账户
所需提供的资料以各证券公司的规定为准。
3、 认购
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13-29
（1 ）投 资者根 据自己 的 计划认 购量， 在认购 前向自己 资金账 户中存 入足额
资金；
（2 ）投 资者可 通过填 写认购委 托单、 电话委 托或磁卡 委托等 方式在 其开立
资金账户的证券公司营业网点申报认购。 认购申请可多次申报， 认购申请一经申
报，不得撤消；
（3 ）投 资者通 过证券 公司场内 认购本 基金所 需提交的 材料参 见各证 券公司
营业网点的相关说明。
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13-30
第 五部 分 清 算与交 割
一、 本基金 《基金合同》 生效前， 全部认购资金将被冻结在本基金的募集专
户中，投资者的认购资金在本基金募集期间形成的利息收入折算成基金认购份
额，归投资者所有，认购资金利息以基金登记机构的确认结 果为准。
二、 投资者无效认购资金或未获得确认的认购资金将于基金登记机构确认为
无效后 3 个工作日内划入投资者指定账户。
三、 基金募集结束后， 基 金登记机构将根据相关法律法规以及业务规则和 《基
金合同》 的约定，完成基金份额持有人的权益登记。
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13-31
第 六部 分 基 金的验 资与 备案
本基金募集期限届满， 募集的本基金份额总额符合 《证券投资基金法》 第四
十四条的规定， 并具备下列条件的， 本基金管理人按照规定办理验资和本基金备
案手续：
1、本基金净认购金额达到或超过 2 亿元人民币；
2、基金份额持有人不少于 200 人。
自募集期限 届满之日起 10 日内，本基金管 理人将委托具有证券从业资格的
普华永道中天会计师事务所有限公司对认购资金进行验资并出具验资报告， 并由
基金登记机构出具认购户数证明，本基金管理人自收到验资报告之日起十日内，
向中国证监会提交验资报告，办理本基金备案手续。
自中国证监会书面确认之日起， 本基金备案手续办理完毕， 本基金 《基金合
同》 生效，本基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
本基金募集期限届满， 募集的本基金份额总额不符合 《证券投资基金法》 第
四十四条的规定， 或不具备以上本基金净认购金额、 基金份额持有人的， 本基金
管理人应当承担下列责任：
（1 ）以其自有 财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
（2 ） 在本基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银
行同期存款利息。
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13-32
第 七部 分 本 基金募 集当 事人 或中 介机 构
一、基金管理人
申万菱信 基金管理有限公司
注册地址：上海市淮海中路 300 号香港新世界大厦 40 层
法定代表人：姜国芳
电话：86-21-23261188
传真：86-21-23261199
联系人：王菲萍
客户服务电话：400-880-8588（免长途话费）或 86-21-962299
网址 ：www.swsmu.com
电子邮件：service@swsmu.com
二、基金托管人
中国 农业银行股份有限公司
注册地址：北京市 东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 蒋超良
客户服务 电话：95599
电话 ：010-63201510
联系人： 李芳菲
网址：www.abchina.com
三、 基金份额发售机构
（一 ）场外发售机构
1、 直销机构
申万菱信 基金管理有限公司直销中心
住所 ：上海市淮海中路 300 号香港新世界大厦 40 层
法定代表人：姜国芳
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13-33
电话：86-21-23261188
传真：86-21-23261199
联系人： 浦剑悦 、李濮君
客户服务 电话：400-880-8588（免长途话费） 或 86-21-962299
网址：www.swsmu.com
电子邮件：service@swsmu.com
2、 代销机构
1） 名称：中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门 内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
传真：+86-10-85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
2） 名称：中国工商银行股份有限公司
法定代表人：姜建清
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
联系人：查樱
客户服务电话：95588
传真：+86-10-66107914
网址：www.icbc.com.cn
3） 名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
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4） 名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人：陈铭铭
客户服务电话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/
5） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
6） 名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客服电话：95568
联系人：董云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
7） 名称：上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999
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13-35
联系人：吴海平
传真：021-50105124
网址：www.srcb.com
8） 名称：南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人：林复
传真：025-84544129
联系人：翁俊
客户服务电话：4008896400
网址：www.njcb.com.cn
9） 名称：申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
传真：+86-21-54030294
联系人：邓寒冰
客服电话：021-95523
公司网站：www.sywg.com
10） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务 传真：010-65182261
公司网站：www.csc108.com
11） 名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号 申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
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13-36
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：400-8888-001（全国） ，021-95553 ，
或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
12） 名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
传真：021-38670666
客户服务热线：4008888666
公司网站：www.gtja.com
13） 名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
传真：＋86-755-82943636
联系人：林生迎
客户服务热线：4008888111 、95565
公司网站：www.newone.com.cn
14） 名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
客户服务热线：400 8888 888
传真： ＋86-010-66568990
联系人：田薇
公司网址：www.chinastock.com.cn
15） 名称：广发证券股份有限公司
住所：广东省天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和 42 楼 申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
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13-37
法定代表人：林治海
电话：95575 或致电各营业网点
传真：020-87555305
联系人：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
16） 名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
客户服务电话: 400 8888 788、10108998
传真：021-22169134
公司网站：www.ebscn.com
17） 名称：国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
传真：0551-2207965
联系人 ：李蔡
客户服务电话：400-8888-777，95578
网址：www.gyzq.com.cn
18） 名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 高冠江
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
19） 名称：中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人：杜航 申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
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13-38
联系人：戴蕾
客服电话：0791 －86768681
网址：www.avicsec.com
20） 名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
传真：0755-82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
21） 名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层
法定代表人：丁之锁
联系人：陶颖
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
22） 名称：长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
23） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址： 江苏省无锡市县前东街 168 号
法定代表人：雷建辉 申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
份额发售公告
13-39
联系人：沈刚
传真：0510-82830162
客户服务电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
24） 名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
统一客服电话：4008001001
公司网站地址：www.essence.com.cn
25） 名称：中信证券股份有限公司
注册地址 ：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址 ：北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦 15 层
法定代表人：王东明
电话 ：010-60838888
传真：010-84865560
联系人：陈忠
网址：www.cs.ecitic.com
26） 名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 17－21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288
公司网址：www.dwzq.com.cn
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13-40
27） 名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
28） 名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19 层、20 层
法定代表人：沈强
联系人：丁思聪
联系电话：0571-87112510
传真：0571-87696598
客户服务电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（二 ）场内发售机构
1、 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
传真：+86-21-54030294
联系人：邓寒冰
客服电话：021-95523
公司网站：www.sywg.com
2、其他代销机构
其他 具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 （具体名单可在深交所网申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
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13-41
站查询） 。
本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增为
本基金的场内发售机构 。
四、 基金注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址 ：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话：010-66210988，010-59378888
传真：010-66210938
联系人：任瑞新
五、 律师事务所和经办律师
律师事务所：通力律师事务所
注册地址 ：上海市 银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：86-21-31358666
传真：86-21-31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、 安冬
六、 会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：86-21-23238888
传真：86-21-23238800 申万菱信 中小板指数分级 证券投资基金
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13-42
联系人：张鸿
经办注册会计师： 薛竞、张鸿
申万菱信基金管理有限公司
二○一二年三月二十八日
