中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2011 年年度报告摘 要
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中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金
2011 年 年 度报 告 摘要
2011 年 12 月 31 日
基金管理人：中欧基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一二年三月二十七日
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2011 年年度报告摘 要
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§1 重要提示
基 金管 理人 的董 事会、 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其 内容 的真实 性、 准确性和 完整 性承担 个别 及连带的 法律 责任。 本年 度报告已 经三 分之二 以上 独立董
事签字 同意 ，并 由董 事长 签发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2012 年 3 月 23 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现、 利润 分配情 况、 财务会计 报告 、投资 组合 报告等内 容， 保证复 核内 容不存
在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自 2011 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 中欧新 蓝筹 混合
基金主 代码 166002
交易代 码
166002
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 7 月 25 日
基金管 理人 中欧基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 111,518,689.31 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
本基金通 过主 要投资 于未 来持续成 长能 力强的 潜力 公司， 同时通 过
合理的动 态资 产配置 ，在 注重风险 控制 的原则 下， 追求超 越基金 业
绩比较 基准 的长 期稳 定资 本增值 。
投资策 略
本基金的 投资 风格以 积极 的股票选 择策 略为特 点， 注重挖 掘被低 估
的未来成 长性 好的企 业。 资产配置 方面 ，本基 金将 会综合 评估宏 观
经济、市 场、 资金等 各方 面情况， 及时 、积极 、充 分地调 整资产 配
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置结构。 股票 选择层 面， 本基金将 通过 综合采 用定 量分析 、定性 分
析和实地 调研 等研究 方法 ，自下而 上、 精选个 股， 综合衡 量股票 的
投资价值 和风 险因素 ，注 重买入股 票的 安全边 际， 中长期 投资成 长
潜力大 的个 股， 以充 分分 享中国 经济 高速 成长 的成 果。
业绩比 较基 准
60% × 沪深 300 指数+35% ×上证 国债 指数+5% ×一 年期定 期存 款利
率
风险收 益特 征
本基金的 投资 目标、 投资 范围和投 资策 略决定 了本 基金属 于风险 中
等，追 求长 期稳 定资 本增 值的混 合型 证券 投资 基金 。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 中欧基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披露
负责人
姓名 黎忆海 尹东
联系电 话 021-68609600 010-67595003
电子邮 箱 liyihai@lcfunds.com yindong.zh@ccb.com
客户服 务电 话 021-68609700 、400-700-9700 010-67595096
传真 021-33830351 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 www.lcfunds.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指标、基金 净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额 单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2011 年 2010 年 2009 年
本期已 实现 收益 -4,903,372.50 5,352,572.84 73,811,937.17
本期利 润 -14,116,980.32 4,488,625.15 72,129,922.18
加权平均基金份额本期利
润
-0.1337 0.0502 0.5885
本期基 金份 额净 值增 长率 -13.95% 4.05% 54.17%
3.1.2 期末数据和指标 2011 年末 2010 年末 2009 年末
期末可供分配基金份额利
润
-0.1616 -0.0257 0.2356
期末基 金资 产净 值 93,500,901.45 94,442,834.55 109,544,742.95
期末基 金份 额净 值 0.8384 0.9743 1.2356
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注：1 、 本 期已 实现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 期末 可供 分配 利润 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数( 为期
末余额 ，不 是当 期发 生数) 。
3、 上述 基金 业绩 指标 不包 括基金 份额 持有 人认 购或 交易基 金的 各项 费用 ， 计 入费用 后实 际收 益 水
平要低 于所 列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值 增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.81% 1.09% -4.99% 0.84% 5.80% 0.25%
过去六 个月 -8.77% 1.03% -13.50% 0.82% 4.73% 0.21%
过去一 年 -13.95% 1.02% -14.12% 0.78% 0.17% 0.24%
过去三 年 38.04% 1.33% 23.40% 1.01% 14.64% 0.32%
自基金合同
生效起 至今
35.76% 1.28% -4.81% 1.14% 40.57% 0.14%
注：本 基金 大类 资产 的投 资比例 为： 股票 资产 占 基 金资产 的 40%-80% ； 债券 、货币 市场 工具 、 现
金 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 证 券 品 种 占 基 金 资 产 的
20%-60% ， 其中 基金 保留的 现金 以及 投资 于剩 余期限 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 合计 不低 于基 金资
产净值 的 5% 。 根据 本基 金 的大类 资产 投资 标的 及具 体比例 范围 ， 我们 选择 将 本基金 主要 投资 持有 的三
个 大类 资产即 股票 资产的市 场表 现、债 券资 产的市场 表现 和现金 收益 组合成比 较基 准表现 作为 基金业
绩 的参 照。在 大类 资产表现 的代 表指数 选择 上，股票 部分 我们选 择在 市场上有 广泛 认同度 十分 具有代
表性的 沪深 300 指数 ，债 券部分 我们 选择 市场 上广 泛采用 的上 证国 债指 数， 现金部 分采 用税 后一 年 期
定 期存 款利率 。比 较基准中 股票 和债券 类资 产的权重 分配 以基金 该类 资产可投 资比 例范围 的中 值作为
基本参 考 ， 最 终具 体比 例 为股票 部 分 60% ， 债券 部 分 35% ， 现金 部分 则以 基 金现金( 类现 金) 持 有比 例下
限要求 的 5% 作为 权重 。 比 较基准 每个 交易 日进 行一 次再平 衡 ， 每 个交 易日 在 加入损 益后 根据 设定 的权
重比例 进行 大类 资产 之间 的再平 衡， 使大 类资 产比 例保持 恒定 。
3.2.2 自 基金 合同 生效 以来基 金 份额 累计 净值 增长 率变 动 及其 与同 期业 绩比 较基 准 收益 率变 动的 比
较
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
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（2008 年 7 月 25 日至 2011 年 12 月 31 日）
注：本 基金 合同 生效 日为 2008 年 7 月 25 日 ，建 仓 期为 2008 年 7 月 25 日至 2009 年 1 月 24 日 ，建
仓期结 束时 各项 资产 配置 比例符 合本 基金 基金 合同 规定。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
中欧新 蓝筹 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金
每年基 金净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
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注： 本 基金 合同 生效 日为 2008 年 7 月 25 日。2008 年度数 据 为 2008 年 7 月 25 日至 2008 年 12 月 31
日的数 据。
3.3 过去三年基金的利润分 配情况
金额单 位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金 形 式发 放总 额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合 计 备注
2011 - - - - -
2010 3.100 24,415,567.75 3,080,245.27 27,495,813.02 -
2009 2.700 32,701,752.04 3,418,899.49 36,120,651.53 -
合计 5.800 57,117,319.79 6,499,144.76 63,616,464.55 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情 况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
中欧基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 （证 监基 字[2006]102 号 文） 批准 ，于 2006 年 7 月 19 日正 式
成 立。 股东为 意大 利意联银 行股 份合作 公司 、国都证 券有 限责任 公司 、万盛基 业投 资有限 责任 公司，
注册资 本 为 1.2 亿元 人民 币。截 至 2011 年 12 月 31 日，本 基金 管理 人共 管 理 9 只开 放式 基金 ，即 中欧
新趋势 股票型 证券 投资基 金（LOF ） 、中欧新蓝 筹灵 活配置 混合型 证券 投资基 金、中 欧稳健 收益 债券 型
证券投 资基金 、中 欧价值 发现股 票型证 券投 资基金 、中欧 中小盘 股票 型证券 投资基 金（LOF ） 、中欧 沪
深 300 指数 增强 型证 券投 资基金(LOF) 、中欧增强 回 报债券 型证 券投 资基 金（LOF ） 、中欧新 动力 股票
型证券 投资 基金 （LOF ） 和中欧 鼎利 分级 债券 型证 券投资 基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
沈洋
本 基 金
基 金 经
理， 中 欧
中 小 盘
股 票 型
证 券 投
资 基 金
（LOF ）
基 金 经
2009-06-24 2011-05-23 8 年
金融管 理硕 士。 历任 天相 投 资顾
问有限 公司 研究 员， 红塔 证 券股
份有限 公司研究员，2006 年 9
月加入 中欧 基金 管理 有限 公司，
历任研 究员 、 高级 研究 员 、 中欧
新 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 基 金 经
理； 现 任中 欧中 小盘 股票 型 证券
投资基 金（LOF ）基金经 理。
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理
周蔚文
本 基 金
基 金 经
理， 中 欧
新 趋 势
股 票 型
证 券 投
资 基 金
（LOF ）
基 金 经
理， 投 资
总 监 兼
研 究 部
总监
2011-05-23 - 12 年
管理学 硕士 。 历 任光 大证 券 研究
所研究 员， 富国 基金 管理 有 限公
司研究 员 、 高 级研 究员 、 基 金经
理。2011 年 1 月加 入中 欧 基金
管理有 限公 司 ， 任 投资 总 监， 中
欧 新 蓝 筹 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基 金基 金经 理， 中欧 新 趋势
股票型 证券 投资 基金 （LOF）基
金经理 ，研 究部 总监 。
陆琪
本 基 金
基 金 经
理助理
2010-09-01 2011-04-29 6 年
管理工 程学 学士 。 历 任光 大 保德
信基金 有限 公司 产品 经理 、 信诚
基金有 限公 司产 品开 发经 理、 瑞
银 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 咨 询
顾问。 2009 年 11 月 加入 中 欧基
金管理 有限 公司 。
刘方旭
本 基 金
基 金 经
理助理
2011-07-26 - 8 年
经济学 硕士 。 历 任上 海济 国 投资
管理有 限公 司研 究员 、 瑞 穗 证券
股份有 限公 司分 析师 。 2009 年 6
月加入 中欧 基金 管理 有限 公司 ，
历任研 究员 、 中 欧中 小盘 股 票型
证券投 资基 金 （LOF ） 基金 经理
助理； 现任 中欧 新蓝 筹灵 活 配置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理
助理。
注：1、 任职 日期 和离 任日 期一般 情况 下指 公司 作出 决定之 日； 若该 基金 经理 自基金 合同 生效 日 起
即任职 ，则 任职 日期 为基 金合同 生效 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本 基金 运作遵规守信情况的 说明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵循 了 《证 券投 资 基金法 》 及其 各项 实施 细 则、 《中 欧新 蓝筹 灵活
配 置混 合型证 券投 资基金基 金合 同》和 其他 相关法律 法规 的规定 ，本 着诚实信 用、 勤勉尽 责、 取信于
市 场、 取信于 社会 的原则管 理和 运用基 金资 产，为基 金份 额持有 人谋 求最大利 益。 本报告 期内 ，基金
投 资管 理符合 有关 法规和基 金合 同的规 定， 无违法违 规、 未履行 基金 合同承诺 或损 害基金 份额 持有人
利益的 行为 。
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4.3 管理人对报告期内 公 平交 易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
报 告期 内， 本基 金管理 人严 格按 照《 证券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》及 公司 相关
制 度等 规定， 从研 究分析、 投资 决策、 交易 执行等环 节严 格把关 ，通 过系统和 人工 等方式 在各 个环节
严格控 制交 易 公 平执 行， 确保公 平对 待不 同投 资组 合，保 护投 资者 的合 法权 益。
4.3.2 本投资组合与其他投 资风格相似的投资组 合之 间的业绩比较
截 至报 告期 末， 本基金 管理 人旗 下暂 无与 本基金 投资 风格 相似 的其 他投资 组合 ，因 此无 法进 行业
绩比较 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
报告期 内， 本基 金不 存在 异常交 易行 为。
4.4 管理人对报告期内基 金的 投资策略和业绩表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
中 欧新 蓝筹 在全 年市场 波动 中投 资风 格相 对灵活 ，包 括在 一季 度投 资周期 股， 以及 四月 份之 后卖
出周期 股， 在 6 月底 买入 小盘股 以 及 10 月底 又增 加 了 一些 弹性 相对 较大 的中 小股票 ， 并 在高 点减 持了
创业板 股票 。 但 由于 整个 市场是 下跌 趋势 ， 基 金股 票仓位 不算 低， 因此 尽管 收益率 比同 行平 均水 平高 ，
但还是 亏损 超 过 10% 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
本报告 期内 ， 基金 份额 净 值增长 率为-13.95% ， 同 期 业绩比 较基 准增 长率 为-14.12% ， 基 金投 资收 益
高于同 期业 绩比 较基 准。
4.5 管理人对宏观 经济、 证券 市场及行业走势的简 要展 望
展望 2012 年， 由于 通胀 的阶段 性缓 解， 政策 缓解 和货币 缓解 预计 比 2011 年略好 一些 ，经 济下 滑
的趋势 可能 也将 会阶 段性 缓解， 调控 政策的 导向 逐 渐从 2011 年的 “ 控通 胀” 转向 “ 稳增 长和调 结构 ” 。
由于目 前股 市估 值处 于历 史低位 ， 反 映了 较多 经济 下滑的 因素 ， 预 计基 本面 的改善 有助 于股 市的 回升 。
但 不可 否认的 是中 国经济的 潜在 增长力 正在 下降，外 围经 济动荡 和国 内通胀中 枢抬 高仍可 能在 较长时
期 内同 时存在 ，宏 观调控仍 然面 临“两 难” 的局面。 所以 ，在行 业配 置选择上 ，我 们长期 比较 看重符
合宏观 调控 和经 济发 展方 向的行 业， 同时 阶段 性把 握业绩 有可 能出 现拐 点的 行业。
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4.6 管理人对报告期内基 金估 值程序等事项的说明
报 告期 内， 本基 金管理 人严 格按 照本 公司 制订的 《估 值委 员会 议事 规则》 以及 相关 法律 法规 的规
定 ，有 效地控 制基 金估值流 程。 公司估 值委 员会主席 为公 司分管 运营 副总经理 ，成 员包括 总经 理、督
察 长、 投资总 监， 基金运营 部总 监，监 察稽 核部总监 以及 基金核 算、 金融工程 、行 业研究 等方 面的骨
干 。估 值委员 会负 责基金估 值相 关工作 的评 估、决策 、执 行和监 督， 确保基金 估值 的公允 、合 理，防
止 估值 被歪曲 进而 对基金持 有人 产生不 利影 响。基金 经理 如认为 估值 有被歪曲 或有 失公允 的情 况，可
向估值 委员 会报 告并 提出 相关意 见和 建议 。
本 基金 管理 人按 照最新 的估 值准 则、 证监 会相关 规定 和基 金合 同关 于估值 的约 定， 对基 金投 资品
种 进行 估值。 具体 估值流程 为： 基金日 常估 值由基金 管 理 人进行 ，基 金托管人 按基 金合同 规定 的估值
方法、 时间 、程 序进 行复 核，基 金份 额净 值由 基金 管理人 完成 估值 后， 将估 值结果 以 XBRL 形式 报 给
基 金托 管人， 基金 托管人复 核无 误后签 章返 回给基金 管理 人，由 基金 管理人依 据本 基金合 同和 有关法
律法规 的规 定予 以公 布。 报告期 内相 关基 金估 值政 策的变 更由 托管 银行 进行 复核确 认。
上 述参 与估 值流 程人员 均具 有估 值业 务所 需的专 业胜 任能 力及 相关 工作经 历。 上述 参与 估值 流程
各方之 间不 存在 重大 利益 冲突。
4.7 管理人对报告期内基 金利 润分配情况的说明
本 基金 本报 告期 内未实 施利 润分 配。 截至 本报告 期末 ，根 据本 基金 基金 合 同和 相关 法律 法规 的规
定，本 基金 无需 实施 利润 分配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵 规守信情况声明
本报告 期， 中国 建设 银行 股份有 限公 司在 本基 金的 托管过 程中 ，严 格遵 守了 《证券 投资 基金 法 》 、
基 金合 同、托 管协 议和其他 有关 规定， 不存 在损害基 金份 额持有 人利 益的行为 ，完 全尽职 尽责 地履行
了基金 托管 人应 尽的 义务 。
5.2 托管人对报告期内本 基金 投资运作遵规守信、 净值 计算 、利润分配 等情 况的 说明
本 报告 期， 本托 管人按 照国 家有 关规 定、 基金合 同、 托管 协议 和其 他有关 规定 ，对 本基 金的 基金
资 产净 值计算 、基 金费用开 支等 方面进 行了 认真的复 核， 对本 基 金的 投资运作 方面 进行了 监督 ，未发
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现基金 管理 人有 损害 基金 份额持 有人 利益 的行 为。
报告期 内， 本基 金未 实施 利润分 配。
5.3 托管人对本 年度报告 中财 务信息等内容的真实 、准 确和完整发表意见
本 托管 人复 核审 查了本 报告 中的 财务 指标 、净值 表现 、利 润分 配情 况、财 务会 计报 告、 投资 组合
报告等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报告
本基 金 2011 年年 度财 务 会计报 告经 普华 永道 中天 会计师 事务 所有 限公 司审 计，注 册会 计师 签 字
出具了 无保 留意 见的 审计 报告 。 投 资者 可通 过登 载 于本管 理人 网站 的年 度报 告正文 查看 审计 报告 全 文 。
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 中欧 新蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
报告截 止日 ：2011 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产
本期末
2011 年12 月31 日
上年度末
2010 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 8,196,560.63 25,545,702.97
结算备 付金 512,928.63 531,970.58
存出保 证金 250,000.00 250,000.00
交易性 金融 资产 82,067,119.08 69,143,541.61
其中： 股票 投资 67,056,479.48 66,827,677.75
基金投 资 - -
债券投 资 15,010,639.60 2,315,863.86
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 3,693,189.59 438,960.94
应收利 息 271,696.83 11,262.65
应收股 利 - -
应收申 购款 13,226.32 273,046.97
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递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 95,004,721.08 96,194,485.72
负债和所有者权益
本期末
2011 年12 月31 日
上年度末
2010 年12 月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 30,013.87 154,740.11
应付管 理人 报酬 121,352.33 121,393.29
应付托 管费 20,225.40 20,232.20
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 212,141.30 334,704.16
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,120,086.73 1,120,581.41
负债合 计 1,503,819.63 1,751,651.17
所有者权益：
实收基 金 111,518,689.31 96,932,030.60
未分配 利润 -18,017,787.86 -2,489,196.05
所有者 权益 合计 93,500,901.45 94,442,834.55
负债和 所有 者权 益总 计 95,004,721.08 96,194,485.72
注：报 告截 止 日 2011 年 12 月 31 日 ，基 金份 额净 值 0.8384 元， 基金 份额 总 额 111,518,689.31 份。
7.2 利润表
会计主 体： 中欧 新蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期 ：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年12
月31 日
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至2010 年12
月31 日
一、收入 -10,479,285.25 8,621,418.47
1. 利息 收入 250,227.79 253,124.01
其中： 存款 利息 收入 126,496.84 250,271.03
债券利 息收 入 113,270.91 2,852.98
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2011 年年度报告摘 要
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资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 10,460.04 -
其他利 息收 入 - -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） -1,532,198.44 9,195,578.64
其中： 股票 投资 收益 -690,041.12 9,090,763.32
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -1,461,581.18 -290,145.63
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 619,423.86 394,960.95
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以
“- ” 号填列）
-9,213,607.82 -863,947.69
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以 “ － ” 号填
列）
- -
5. 其他 收入 （损 失以 “- ” 号填 列） 16,293.22 36,663.51
减：二、费用 3,637,695.07 4,132,793.32
1 ．管 理人 报酬 1,446,061.57 1,512,653.98
2 ．托 管费 241,010.33 252,109.00
3 ．销 售服 务费 - -
4 ．交 易费 用 1,556,916.24 1,971,710.24
5 ．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6 ．其 他费 用 393,706.93 396,320.10
三、 利润总额 （亏 损总额 以 “- ”
号填列）
-14,116,980.32 4,488,625.15
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净亏 损以 “- ” 号填
列
-14,116,980.32 4,488,625.15
7.3 所有者权益（基金净 值） 变动表
会计主 体： 中欧 新蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
本报告 期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 96,932,030.60 -2,489,196.05 94,442,834.55
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- -14,116,980.32 -14,116,980.32
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净 14,586,658.71 -1,411,611.49 13,175,047.22
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2011 年年度报告摘 要
第 13 页 共 32 页
值变动 数（ 净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
其中：1. 基 金申 购款 31,663,330.46 -2,540,230.37 29,123,100.09
2. 基金 赎回 款 -17,076,671.75 1,128,618.88 -15,948,052.87
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权 益 （基 金净值 ） 111,518,689.31 -18,017,787.86 93,500,901.45
项目
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 88,654,213.21 20,890,529.74 109,544,742.95
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 4,488,625.15 4,488,625.15
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以 “- ” 号填列 ）
8,277,817.39 -372,537.92 7,905,279.47
其中：1. 基 金申 购款 40,791,039.93 4,295,801.09 45,086,841.02
2. 基金 赎回 款 -32,513,222.54 -4,668,339.01 -37,181,561.55
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （净 值减少 以 “- ”
号填列 ）
- -27,495,813.02 -27,495,813.02
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 96,932,030.60 -2,489,196.05 94,442,834.55
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分
本报 告 7.1 至 7.4 ， 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理公 司负 责人 ：刘 建平， 主管 会计 工作 负责 人：黄 桦， 会计 机构 负责 人：丁 驿雯
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
中 欧新 蓝筹灵 活配 置混合型 证券 投资基 金( 以 下简称“ 本基 金”) 经 中国 证券监督 管理 委员会( 以下
简称“ 中国 证监 会”) 证监 许可『2008 』第 524 号《 关于核 准中 欧新 蓝筹 灵活 配置混 合型 证券 投资 基 金
募 集的 批复》 核准 ，由中欧 基金 管理有 限公 司依照《 中华 人民共 和国 证券投资 基金 法》和 《中 欧新蓝
筹 灵活 配 置混 合型 证券投资 基金 基金合 同》 负责公开 募集 。本基 金为 契约型开 放式 ，存续 期限 不定，
首次设 立募 集不 包括 认购 资金利 息共 募 集 325,072,352.57 元 ， 业经 普华 永道 中 天会计 师事 务所 有限 公司
普华永 道中 天验 字(2008) 第 114 号 验资 报告 予以 验 证。经 向中 国证 监会 备案 ， 《中欧 新蓝 筹灵 活配 置混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 于 2008 年 7 月 25 日 正 式 生 效 ， 基 金 合 同 生 效 日 的 基 金 份 额 总 额 为
325,208,837.54 份基 金份 额 ， 其中 认购 资金 利息 折合 136,484.97 份基 金份 额。 本基金 的基 金管 理人 为中
欧基金 管理 有限 公司 ，基 金托管 人为 中国 建设 银行 股份有 限公 司。
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2011 年年度报告摘 要
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根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 和 《 中欧 新蓝筹 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》
的 有关 规定， 本基 金的投资 范围 为具有 良好 流动性的 金融 工具。 基金 的投资组 合比 例为： 股票 资产占
基金资 产的 40%-80% ；债 券、货 币市 场工 具、 现金 、权证 、资 产支 持证 券以 及法律 法规 或中 国证 监 会
允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资产 的 20%-60% ，其 中基 金保 留的 现金 以及投 资于 剩余 期限 在 一
年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 本 基金 的业 绩比 较 基准为 ： 沪深 300 指数 ×
60%+ 上证 国债 指数 ×35%+ 一 年期 定期 存款 利率 ×5% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人中 欧基 金管 理有 限公司 于 2012 年 3 月 27 日批准 报出 。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日 颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》 和 38 项具
体会计准则 、其后 颁布的 企业会计准 则应用 指南、 企业会计准 则解释 以及其 他相关规定( 以 下合称 “企
业会计 准则 ”) 、 中 国证 监 会公告[2010]5 号 《证 券投 资基金 信息 披 露 XBRL 模板第 3 号< 年 度报 告和 半
年度报 告> 》 、 中国 证券 业 协会于 2007 年 5 月 15 日 颁布的 《证 券投 资基 金会 计核算 业务 指引 》 、 《 中欧
新蓝筹 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》 和 在财务 报表 附 注 7.4.4 所 列 示的中 国证 监会 发布 的有
关规定 及允 许的 基金 行业 实务操 作编 制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2011 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真 实 、 完 整地 反映 了本 基金 2011 年 12 月 31
日的财 务状 况以 及 2011 年 度的经 营成 果和 基金 净值 变动情 况等 有关 信息 。
7.4.4 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告一 致。
7.4.5 会计政策和 会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
无。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
无。
7.4.5.3 差错更正的说明
无。
7.4.6 税项
根据财 政部 、 国 家税 务总 局财税[2002]128 号 《关 于 开放式 证券 投资 基金 有关 税收问 题的 通知 》 、 财
税[2004]78 号 《 关于 证券 投资基 金税 收政 策的 通知 》 、 财 税[2005]102 号 《 关于 股息红 利个 人所 得税 有关
政策的 通知 》 、 财 税[2005]107 号 《 关于 股息 红利 有关 个人所 得税 政策 的补 充通 知》 、 财 税[2008]1 号 《关
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2011 年年度报告摘 要
第 15 页 共 32 页
于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作， 主要 税项列 示如 下：
(1) 以发行 基金 方式 募集 资金 不属于 营业 税征 收范 围， 不征收 营业 税。
(2) 基金买 卖股 票、 债券 的差 价收入 暂免 征营 业税 和企 业所得 税。
(3) 对基金取得 的企业债 券利 息收入，由 发行债券 的企 业在向基金 派发利息 时代 扣代缴 20% 的个
人 所得 税，暂 不征 收企业所 得税 。对基 金取 得的股票 的股 息、红 利收 入，由上 市公 司在向 基金 派发股
息、红 利时 暂减 按 50% 计 入个人 应纳 税所 得额 ，依 照现行 税法 规定 即 20% 代 扣代缴 个人 所得 税， 暂 不
征收企 业所 得税 。
(4) 基金卖 出股 票 按 0.1% 的税 率缴纳 股票 交 易 印花 税， 买入股 票不 征收 股票 交易 印花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
中欧基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司( “中 国建 设银 行”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
国都证 券有 限责 任公 司( “ 国都证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
意大利意联银行股份合作公司(Unione di Banche
Italiane S.c.p.a. ，简 称 UBI)
基金管 理人 的股 东
万盛基 业投 资有 限责 任公 司 基金管 理人 的股 东(2011 年 11 月 4 日起)
平顶山 煤业( 集团) 有限 责任 公司 基金管 理人 的原 股东(2011 年 11 月 4 日前)
注：1. 本基 金管 理人 于 2011 年 11 月 8 日 发布 公告 ， 经中国 证监 会证 监许 可[2011]1632 号 文核 准，
本基金 管理 人原 股东 平顶 山煤业( 集团) 有限 责任 公司 将其持 有的 本公 司 4% 股 权全部 转让 给万 盛基 业 投
资有限 责任 公司 ， 本基 金 管理人 于 2011 年 11 月 4 日办妥 工商 变更 登记 。 此 次变更 后本 基金 管理 人的 股
东及持 股比 例为 ：意 大利 意联银 行股 份合 作公 司 49% ，国 都证 券有 限责 任公 司 47% ，万 盛基 业投 资有
限责任 公 司 4% 。
2.下述 关联 交易 均在 正常 业务范 围内 按一 般商 业条 款订立 。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单 元 进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的
比例
成交金 额
占当期 股
票成交 总
额的比 例
国都证 券 91,263,574.36 8.91% 94,901,632.49 7.34%
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2011 年年度报告摘 要
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7.4.8.1.2 权证交易
无。
7.4.8.1.3 债券交易
无。
7.4.8.1.4 债券回购交易
无。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
国都证 券 74,152.31 8.72% 36,449.56 17.20%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
当期
佣金
占当期 佣金 总
量的比 例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
国都证 券 77,108.56 7.17% - -
注：1. 上述佣金按市场佣 金率计算，以扣除由中国 证券登记结算有限责任公 司收取的证管费和经
手费的 净额 列示 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信息服务
等。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
1,446,061.57 1,512,653.98
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
258,686.06 188,515.72
注：支 付基 金管 理人 中欧 基金管 理有 限公 司的 基金 管理费 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的 年费 率 计
提，逐 日累 计至 每月 月底 ，按月 支付 。其 计算 公式 为：
日基金 管理 费＝ 前一 日基 金资产 净值 × 1.5% / 当 年天数 。
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2011 年年度报告摘 要
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7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
241,010.33 252,109.00
注： 支付 基金 托管 人中 国 建设银 行的 托管 费按 前一 日基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 计提 ， 逐日 累计
至每月 月底 ，按 月支 付。 其计算 公式 为：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 × 0.25% / 当年 天 数。
7.4.8.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
无。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12
月 31 日
期初持 有的 基金 份额 30,038,500.00 30,038,500.00
期间申 购/ 买 入总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖 出总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 30,038,500.00 30,038,500.00
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例
26.94% 30.99%
注：本 基金 管理 人投 资本 基金所 采用 的费 率适 用招 募说明 书规 定的 费率 结构 。
7.4.8.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
无。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 8,196,560.63 119,194.62 25,545,702.97 243,456.35
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2011 年年度报告摘 要
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7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
无。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
无。
7.4.9 期末（2011 年 12 月 31 日 ）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
无。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌 等流通受限 股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额 备注
002051 中工国 际 2011-12-08
公告
重大
事项
27.97 2012-03-19 30.00 1,000 27,402.00 27,970.00 -
注： 本基 金截 至 2011 年 12 月 31 日 止持 有以 上因 公 布的重 大事 项可 能产 生重 大影响 而被 暂时 停牌
的股票 ，该 类股 票将 在所 公布事 项的 重大 影响 消除 后，经 交易 所批 准复 牌。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
于本报 告期 末， 本基 金无 银行间 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券 。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
于本报 告期 末， 本基 金无 交易所 市场 债券 正回 购交 易中作 为抵 押的 债券
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允 价值
(a) 不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不 以公 允价 值计 量的金 融资 产和 负债 主要 包括应 收款 项和 其他 金融 负债， 其账 面价 值与 公允 价值
相差很 小。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价值层 级可 分为 ：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上( 未经 调整) 的报价 。
第二层级： 直接( 比如取 自 价格) 或间接( 比如 根据价 格推算的) 可观 察到的、 除 第一层级中 的市场 报
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2011 年年度报告摘 要
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价以外 的资 产或 负债 的输 入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值( 不 可 观 察 输 入
值) 。
(ii) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2011 年 12 月 31 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
71,999,149.08 元， 属于 第 二层级 的余 额 为 10,067,970.00 元， 无属 于第 三层 级 的余额(2010 年 12 月 31
日：第 一层 级 69,143,541.61 元， 无第 二层 级， 无第 三层级) 。
(iii) 公允价值所 属层 次间 的 重大变 动
对于证券交 易所上市 的股 票和债券， 若出现重 大事 项停牌、交 易不活跃( 包 括 涨跌停时的 交易不 活
跃) 、或属于非 公开发行 等 情况，本基 金分别 于停牌 日至交易恢 复活跃 日期间 、交易 不活 跃期间 及限售
期 间不 将相关 股票 和债券的 公允 价值列 入第 一层级； 并根 据估值 调整 中采用的 不可 观察输 入值 对于公
允价值 的影 响程 度， 确定 相关股 票和 债券 公允 价值 应属第 二层 级或 第三 层级 。
(iv) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 67,056,479.48 70.58
其中： 股票 67,056,479.48 70.58
2 固定收 益投 资 15,010,639.60 15.80
其中： 债券 15,010,639.60 15.80
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,709,489.26 9.17
6 其他各 项资 产 4,228,112.74 4.45
7 合计 95,004,721.08 100.00
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2011 年年度报告摘 要
第 20 页 共 32 页
8.2 期末按行业分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,975,810.00 2.11
B 采掘业 - -
C 制造业 35,303,030.89 37.76
C0
食品 、饮 料 7,071,520.00 7.56
C1
纺织 、服 装、 皮毛 1,971,714.06 2.11
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 10,025,850.66 10.72
C5
电子 1,498,000.00 1.60
C6
金属 、非 金属 1,066,723.55 1.14
C7
机械 、设 备、 仪表 3,412,240.85 3.65
C8
医药 、生 物制 品 10,230,801.77 10.94
C99
其他 制造 业 26,180.00 0.03
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 2,817,900.00 3.01
E 建筑业 23,000.00 0.02
F 交通运 输、 仓储 业 11,560.00 0.01
G 信息技 术业 4,107,200.00 4.39
H 批发和 零售 贸易 9,374,378.94 10.03
I 金融、 保险 业 3,499,740.00 3.74
J 房地产 业 3,892,950.00 4.16
K 社会服 务业 5,124,369.65 5.48
L 传播与 文化 产业 28,370.00 0.03
M 综合类 898,170.00 0.96
合计 67,056,479.48 71.72
8.3 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排序 的 前 十名 股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002262 恩华药 业 300,000 5,688,000.00 6.08
2 000590 紫光古 汉 392,751 3,640,801.77 3.89
3 601318 中国平 安 100,000 3,444,000.00 3.68
4 601117 中国化 学 550,000 3,135,000.00 3.35
5 600570 恒生电 子 250,000 3,060,000.00 3.27
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2011 年年度报告摘 要
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6 000516 开元投 资 601,000 2,962,930.00 3.17
7 000024 招商地 产 161,000 2,898,000.00 3.10
8 000830 鲁西化 工 481,000 2,861,950.00 3.06
9 600795 国电电 力 1,010,000 2,817,900.00 3.01
10 600885 ST 力阳 370,000 2,697,300.00 2.88
注 ：投 资者 欲了 解本报 告期 末基 金投 资的 所有股 票明 细， 应阅 读登 载于本 基金 管理 人网 站的 年度
报告正 文。
8.4 报告期内股票投资组 合的 重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资 产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600795 国电电 力 14,922,929.00 15.80
2 002564 张化机 11,968,084.06 12.67
3 601117 中国化 学 11,710,757.00 12.40
4 600570 恒生电 子 10,091,689.04 10.69
5 601318 中国平 安 9,261,753.67 9.81
6 000651 格力电 器 8,972,806.30 9.50
7 002006 精功科 技 8,747,933.17 9.26
8 002146 荣盛发 展 8,081,636.82 8.56
9 601006 大秦铁 路 7,990,446.28 8.46
10 300190 维尔利 7,070,570.00 7.49
11 000778 新兴铸 管 7,029,236.81 7.44
12 600188 兖州煤 业 6,982,092.28 7.39
13 601299 中国北 车 6,975,132.42 7.39
14 000157 中联重 科 6,660,979.41 7.05
15 002262 恩华药 业 6,328,765.20 6.70
16 002142 宁波银 行 6,223,085.23 6.59
17 601866 中海集 运 5,801,946.00 6.14
18 002469 三维工 程 5,789,273.00 6.13
19 002042 华孚色 纺 5,710,737.80 6.05
20 600029 南方航 空 5,689,063.43 6.02
21 300274 阳光电 源 5,485,307.82 5.81
22 000629 攀钢钒 钛 5,062,712.11 5.36
23 002140 东华科 技 4,901,950.99 5.19
24 000527 美的电 器 4,867,311.20 5.15
25 600104 上汽集 团 4,797,878.19 5.08
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2011 年年度报告摘 要
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26 601601 中国太 保 4,781,557.00 5.06
27 601333 广深铁 路 4,647,352.36 4.92
28 000590 紫光古 汉 4,604,801.80 4.88
29 300217 东 方电 热 4,596,740.90 4.87
30 600805 悦达投 资 4,420,481.75 4.68
31 600637 百视通 4,385,011.00 4.64
32 601886 江河幕 墙 4,337,044.99 4.59
33 000540 中天城 投 4,331,396.63 4.59
34 000800 一汽轿 车 4,320,370.13 4.57
35 600537 亿晶光 电 4,318,305.23 4.57
36 300170 汉得信 息 4,236,316.11 4.49
37 002099 海翔药 业 4,196,504.78 4.44
38 600280 南京中 商 3,943,932.10 4.18
39 002038 双鹭药 业 3,812,951.57 4.04
40 300203 聚光科 技 3,801,100.89 4.02
41 600031 三一重 工 3,745,390.21 3.97
42 000935 四川双 马 3,736,916.16 3.96
43 300230 永利带 业 3,659,190.31 3.87
44 000759 中百集 团 3,603,640.90 3.82
45 600063 皖维高 新 3,579,144.86 3.79
46 600392 太工天 成 3,551,562.64 3.76
47 000516 开元投 资 3,536,502.25 3.74
48 002001 新 和 成 3,524,554.76 3.73
49 002086 东方海 洋 3,482,474.80 3.69
50 000630 铜陵有 色 3,472,108.08 3.68
51 000893 东凌粮 油 3,378,729.15 3.58
52 600826 兰生股 份 3,366,187.00 3.56
53 002581 万昌科 技 3,227,099.06 3.42
54 600132 重庆啤 酒 3,217,858.38 3.41
55 000830 鲁西化 工 3,202,932.00 3.39
56 300111 向日葵 3,199,457.74 3.39
57 600015 华夏银 行 3,189,668.80 3.38
58 000858 五 粮 液 3,116,921.14 3.30
59 000422 湖北宜 化 3,107,661.54 3.29
60 000401 冀东水 泥 3,096,898.85 3.28
61 600815 厦工股 份 3,068,844.00 3.25
62 002033 丽江旅 游 3,031,616.06 3.21
63 000600 建投能 源 3,009,924.00 3.19
64 300198 纳川股 份 3,004,469.90 3.18
65 600885 ST 力阳 2,959,781.00 3.13
66 300195 长荣股 份 2,956,759.72 3.13
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2011 年年度报告摘 要
第 23 页 共 32 页
67 002458 益生股 份 2,953,769.61 3.13
68 601668 中国建 筑 2,951,100.00 3.12
69 600585 海螺水 泥 2,941,165.18 3.11
70 600839 四川长 虹 2,936,847.00 3.11
71 601111 中国国 航 2,915,100.00 3.09
72 600350 山东高 速 2,907,415.96 3.08
73 000024 招商地 产 2,844,761.14 3.01
74 601088 中国神 华 2,842,332.00 3.01
75 002039 黔源电 力 2,804,228.67 2.97
76 002557 洽洽食 品 2,797,975.09 2.96
77 000707 双环科 技 2,796,306.46 2.96
78 600315 上海家 化 2,713,282.72 2.87
79 002139 拓邦股 份 2,548,213.29 2.70
80 600267 海正药 业 2,525,285.86 2.67
81 002466 天齐锂 业 2,488,500.00 2.63
82 300216 千山药 机 2,485,935.50 2.63
83 000589 黔轮胎 Ａ 2,362,149.51 2.50
84 600458 时代新 材 2,351,865.00 2.49
85 600240 华业地 产 2,347,999.79 2.49
86 300139 福星晓 程 2,297,682.45 2.43
87 000932 华菱钢 铁 2,277,147.92 2.41
88 002299 圣农发 展 2,267,340.00 2.40
89 300204 舒泰神 2,245,160.85 2.38
90 300223 北京君 正 2,230,799.50 2.36
91 000876 新 希 望 2,209,687.00 2.34
92 600478 科力远 2,180,709.50 2.31
93 600479 千金药 业 2,176,491.00 2.30
94 600298 安琪酵 母 2,170,897.60 2.30
95 002068 黑猫股 份 2,161,290.70 2.29
96 002049 晶源电 子 2,145,500.00 2.27
97 600881 亚泰集 团 2,138,000.00 2.26
98 600702 沱牌舍 得 2,115,807.98 2.24
99 002216 三全食 品 2,112,211.00 2.24
100 300181 佐力药 业 2,094,872.50 2.22
101 601113 华鼎锦 纶 2,090,326.22 2.21
102 600693 东百集 团 2,019,337.33 2.14
103 000597 东北制 药 2,017,142.00 2.14
104 600694 大商股 份 1,993,912.83 2.11
105 601566 九牧王 1,993,214.40 2.11
106 600720 祁连山 1,980,896.50 2.10
107 002597 金禾实 业 1,978,402.99 2.09
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2011 年年度报告摘 要
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108 002029 七 匹 狼 1,972,350.92 2.09
109 000729 燕京啤 酒 1,956,664.57 2.07
110 600316 洪都航 空 1,942,308.05 2.06
111 002215 诺 普 信 1,935,847.00 2.05
112 600723 首商股 份 1,935,357.78 2.05
113 000698 沈阳化 工 1,913,919.00 2.03
114 600362 江西铜 业 1,908,634.00 2.02
注：买 入金 额均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600795 国电电 力 12,185,252.73 12.90
2 002006 精功科 技 11,999,509.66 12.71
3 002564 张化机 11,812,356.09 12.51
4 000651 格力电 器 8,869,904.95 9.39
5 002146 荣盛发 展 8,043,051.30 8.52
6 300190 维尔利 7,817,711.58 8.28
7 601117 中国化 学 7,739,730.00 8.20
8 601006 大秦铁 路 7,680,827.11 8.13
9 600188 兖州煤业 7,029,802.00 7.44
10 600570 恒生电 子 7,022,093.60 7.44
11 000778 新兴铸 管 6,954,621.30 7.36
12 601318 中国平 安 6,953,931.35 7.36
13 000157 中联重 科 6,396,786.73 6.77
14 002042 华孚色 纺 6,171,226.61 6.53
15 002469 三维工 程 6,023,476.24 6.38
16 601299 中国北 车 5,976,000.00 6.33
17 600029 南方航 空 5,905,892.86 6.25
18 600805 悦达投 资 5,790,846.85 6.13
19 601866 中海集 运 5,422,084.78 5.74
20 300274 阳光电 源 5,350,754.54 5.67
21 002140 东华科 技 5,270,671.99 5.58
22 002142 宁波银 行 5,108,741.40 5.41
23 600104 上汽集 团 5,052,999.88 5.35
24 300217 东方电 热 4,983,823.50 5.28
25 600637 百视通 4,840,402.21 5.13
26 600031 三一重 工 4,805,615.00 5.09
27 300170 汉得信 息 4,780,232.01 5.06
28 000629 攀钢钒 钛 4,775,370.00 5.06
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2011 年年度报告摘 要
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29 601601 中国太 保 4,681,730.93 4.96
30 000800 一汽轿 车 4,581,360.37 4.85
31 601886 江河幕 墙 4,458,765.28 4.72
32 601333 广深铁 路 4,275,842.41 4.53
33 600537 亿晶光 电 4,232,937.37 4.48
34 601699 潞安环 能 4,173,416.77 4.42
35 600172 黄河旋 风 3,857,182.64 4.08
36 300203 聚光科 技 3,765,689.20 3.99
37 002038 双鹭药 业 3,722,820.23 3.94
38 600063 皖维高 新 3,706,848.20 3.92
39 000540 中天城 投 3,655,637.28 3.87
40 000527 美的电 器 3,607,066.50 3.82
41 300230 永利带 业 3,601,764.95 3.81
42 300198 纳川股 份 3,600,332.27 3.81
43 000630 铜陵有 色 3,595,790.94 3.81
44 000759 中百集 团 3,468,290.15 3.67
45 600280 南京中 商 3,444,028.60 3.65
46 000401 冀东水 泥 3,398,306.00 3.60
47 300195 长荣股 份 3,319,672.18 3.52
48 000935 四川双 马 3,306,821.79 3.50
49 000893 东凌粮 油 3,289,411.00 3.48
50 002557 洽洽食 品 3,233,990.35 3.42
51 600015 华夏银 行 3,232,679.00 3.42
52 000422 湖北宜 化 3,228,773.00 3.42
53 601668 中国建 筑 3,213,000.00 3.40
54 600826 兰生股 份 3,212,921.07 3.40
55 300111 向日葵 3,167,888.35 3.35
56 600132 重庆啤 酒 3,059,792.69 3.24
57 002039 黔源电 力 3,045,505.40 3.22
58 601169 北京银 行 3,023,200.00 3.20
59 002001 新 和 成 3,008,205.23 3.19
60 000600 建投能 源 2,992,896.60 3.17
61 600315 上海家 化 2,978,957.12 3.15
62 600036 招商银 行 2,957,913.20 3.13
63 600585 海螺水 泥 2,881,739.27 3.05
64 601111 中国国 航 2,879,866.00 3.05
65 600350 山东高 速 2,830,371.72 3.00
66 000707 双环科 技 2,830,145.66 3.00
67 601088 中国神 华 2,796,919.48 2.96
68 002458 益生股 份 2,719,650.50 2.88
69 002466 天齐锂 业 2,699,494.27 2.86
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2011 年年度报告摘 要
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70 600252 中恒集 团 2,693,874.68 2.85
71 002139 拓邦股 份 2,656,602.11 2.81
72 300204 舒泰神 2,603,144.61 2.76
73 000858 五 粮 液 2,581,684.33 2.73
74 002501 利源铝 业 2,551,958.47 2.70
75 600348 阳泉煤 业 2,537,289.00 2.69
76 600240 华业地 产 2,531,206.76 2.68
77 300223 北京君 正 2,491,993.34 2.64
78 002033 丽江旅 游 2,451,180.40 2.60
79 600815 厦工股 份 2,384,640.98 2.52
80 600392 太工天 成 2,343,690.11 2.48
81 000932 华菱钢 铁 2,333,696.05 2.47
82 600881 亚泰集 团 2,323,648.81 2.46
83 300139 福星晓 程 2,300,483.92 2.44
84 600742 一汽富 维 2,275,892.00 2.41
85 600458 时代新 材 2,247,475.97 2.38
86 000589 黔轮胎 Ａ 2,238,705.13 2.37
87 002081 金 螳 螂 2,233,232.96 2.36
88 600720 祁连山 2,164,005.00 2.29
89 600738 兰州民 百 2,159,717.18 2.29
90 002299 圣农发 展 2,155,784.41 2.28
91 600267 海正药 业 2,153,774.06 2.28
92 002215 诺 普 信 2,145,426.60 2.27
93 600723 首商股 份 2,141,242.13 2.27
94 000597 东北制 药 2,124,565.86 2.25
95 600478 科力远 2,099,075.00 2.22
96 002029 七 匹 狼 2,097,231.49 2.22
97 600298 安琪酵 母 2,093,849.00 2.22
98 600694 大商股 份 2,093,469.09 2.22
99 002049 晶源电 子 2,090,403.89 2.21
100 002041 登海种 业 2,009,967.85 2.13
101 600519 贵州茅 台 1,983,331.73 2.10
102 002068 黑猫股 份 1,970,337.00 2.09
103 601566 九牧王 1,962,367.00 2.08
104 300065 海兰信 1,950,689.50 2.07
105 000729 燕京啤 酒 1,941,378.00 2.06
106 600750 江中药 业 1,931,974.13 2.05
107 000635 英 力 特 1,917,470.70 2.03
注：卖 出金 额均 按买 卖成 交金额 （成 交单 价乘 以成 交数量 ）填 列， 不考 虑相 关交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
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单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 517,457,016.69
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 507,474,539.83
注 ：买 入股 票成 本、卖 出股 票收 入均 按买 卖成交 金额 （成 交单 价乘 以成交 数量 ）填 列， 不考 虑相
关交易 费用 。
8.5 期末按债券品种分类 的债 券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 10,040,000.00 10.74
6 中期票 据 - -
7 可转债 4,970,639.60 5.32
8 其他 - -
9 合计 15,010,639.60 16.05
8.6 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％）
1 1181176 11 华 能集 CP02 100,000 10,040,000.00 10.74
2 110015 石化转 债 20,000 2,010,200.00 2.15
3 113001 中行转 债 20,000 1,891,600.00 2.02
4 113002 工行转 债 10,000 1,064,600.00 1.14
5 110018 国电转 债 40 4,239.60 0.00
8.7 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的所有 资产支持证券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券 。
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8.8 期末按公允价值占基 金资 产净值比例大小排名 的前 五名权证投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本报 告期 内没有 被监 管部 门立 案调 查，或 在报 告编 制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
8.9.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
8.9.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 250,000.00
2 应收证 券清 算款 3,693,189.59
3 应收股 利 -
4 应收利 息 271,696.83
5 应收申 购款 13,226.32
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,228,112.74
8.9.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110015 石化转 债 2,010,200.00 2.15
2 113001 中行转 债 1,891,600.00 2.02
3 113002 工行转 债 1,064,600.00 1.14
8.9.5 期末前十名股票中存 在流通受 限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
8.9.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
本报告 中因 四舍 五入 的原 因， 投资 组合 报告 中市 值 占总资 产或 净资 产的 比例 的分项 之和 与合 计可 能
存在尾 差。
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§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数 及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
21,473 5,193.44 50,877,171.34 45.62% 60,641,517.97 54.38%
9.2 期末基金管理人的从 业人 员持有本开放式基金 的情 况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本 开 放
式基金
45,439.46 0.04%
§10
开放式基金份额变 动
单 位 ： 份
基金合 同生 效日(2008 年 7 月 25 日) 基 金份 额总 额
325,208,837.54
本报告 期期 初基 金份 额总 额 96,932,030.60
本报告 期基 金总 申购 份额
31,663,330.46
减：本 报告 期基 金总 赎回 份额 17,076,671.75
本报告 期基 金拆 分变 动份 额
-
本报告 期期 末基 金份 额总 额 111,518,689.31
§11
重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人 的专门基金托管部门 的重 大人事变动
11.2.1 基 金管 理人 的重 大 人事变 动
本报告 期内 ， 基金 管理 人 于 2011 年 1 月 22 日发 布 公告 ， 马 文胜 先生 自 2011 年 1 月 19 日起 不再 担
中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金 2011 年年度报告摘 要
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任 中欧 基金管 理有 限公司督 察长 职务， 由朱 彦先生担 任该 职务。 相关 变更事项 已按 规定向 中国 证监会
和上海 证监 局报 告。
本报告 期内 ，基 金管 理人 于 2011 年 5 月 25 日 发布 公告， 经中 欧基 金管 理有 限公司 研究 决定 ， 沈
洋 先生 不再担 任中 欧新蓝筹 灵活 配置混 合型 证券投资 基金 基金经 理职 务，由周 蔚文 先生接 替其 担任中
欧新蓝 筹灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理。
11.2.2 基 金托 管人 的专 门 基金托 管部 门的 重大 人事 变动
本报告 期内 ， 基 金托 管人 于 2011 年 2 月 9 日 发布 公 告， 经 中国 建设 银行 研究 决定， 聘任 杨新 丰为
中国建 设银 行投 资托 管服 务部副 总经 理 （ 主持 工作） ， 其任 职资 格已 经中 国证 监会审 核批 准 （ 证监 许 可
〔2011 〕115 号） ，并 解聘 罗中涛 中国 建设 银行 投资 托管服 务部 总经 理职 务。
本报告 期内 ，基 金托 管人 于 2011 年 1 月 31 日 发布 任免通 知， 解聘 李春 信中 国建设 银行 投资 托 管
服务部 副总 经理 职务 。
本报告 期内 ， 基金 托管 人 于 2011 年 10 月 24 日发 布 任免通 知 ， 聘 任张 军红 为 中国建 设银 行投 资托
管服务 部副 总经 理。
11.3 涉及基金管理人、基 金财 产、基金托管业务的 诉讼
报告期 内无 涉及 本基 金管 理人、 基金 财产 、基 金托 管业务 的诉 讼事 项。
11.4 基金投资策略的改变
报告期 内本 基金 投资 策略 未发生 改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师 事 务所情况
本 基金 自合 同生 效日起 聘请 普华 永道 会计 师事务 所有 限公 司为 本基 金提供 审计 服务 。报 告期 内本
基金未 改聘 会计 师事 务所 。本年 度应 支付 给所 聘任 的会计 师事 务所 审计 费用 为 50,000.00 元 人民 币。
11.6 管理人、托管人及其 高级 管理人员受稽查或处 罚等 情况
报告期 内本 基金 管理 人、 基金托 管人 及其 高级 管理 人员未 受监 管部 门的 稽查 或处罚 。
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11.7 基金租用证券公司 交 易单 元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金 额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
安信证 券 1 375,708,652.68 36.66% 305,266.30 35.91% -
兴业证 券 1 306,615,930.79 29.92% 260,622.82 30.66% -
海通证 券 1 111,611,037.31 10.89% 94,868.48 11.16% -
国都证 券 1 91,263,574.36 8.91% 74,152.31 8.72% -
高华证 券 1 90,293,541.28 8.81% 73,364.51 8.63% -
平安证 券 1 49,232,440.10 4.80% 41,847.02 4.92% -
华泰联 合 1 - - - - -
中邮证 券 1 - - - - -
中信证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
注：1 、 根 据中 国证 监会 的 有关规 定 ， 我 司在 综合 考 量证券 经营 机构 的财 务状 况、 经营 状况 、 研 究
能力的 基础 上， 选择 基金 专用交 易席 位， 并由 公司 董事会 授权 管理 层批 准。
2、本 报告 期内 ，本 基金 无 新增或 减少 租用 证券 公司 交易单 元的 情况 。
11.7.2 基金租用证券公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
安信证 券 111,675.30 0.27% - - - -
兴业证 券 24,419,639.30 58.39% 5,000,000.00 100.00% - -
海通证 券 4,737,301.10 11.33% - - - -
国都证 券 - - - - - -
高华证 券 - - - - - -
平安证 券 12,554,540.00 30.02% - - - -
华泰联 合 - - - - - -
中邮证 券 - - - - - -
中信证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
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§12 影响投资者决策的其 他重 要信息
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 的重 大事 项披露 如下 ：
1、2011 年 10 月 28 日 ， 本 基金托 管人 发布 关于 董事 长辞任 的公 告， 根据 国家 金融工 作的 需要 ， 郭
树 清先生 已向 中国建 设银行 股份有 限公 司（ “ 本行 ” ） 董事会 （ “ 董事会 ” ） 提出 辞呈， 请求 辞去本 行董
事 长、 执行董 事等 职务。根 据 《 中华人 民共 和国公司 法》 等相关 法律 法规和本 行章 程的规 定， 郭树清
先生的 辞任 自辞 呈送 达本 行董事 会之 日起 生效 。
2、2012 年 1 月 16 日， 本 基金托 管人 发布 关于 董事 长任职 的公 告， 自 2012 年 1 月 16 日 起， 王
洪章先 生就 任本 行董 事长 、执行 董事 。
中欧基金管理有限公司
二〇一二年三月二十七日
