浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
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浙商聚潮 产业成长股票型证券投 资基金2011 年年度报告
2011年12 月31 日
基金管理 人：浙商基金管理有限 公司
基金托管 人：中国农业银行股份 有限公司
送出日期 ：2012 年03 月27日 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
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§1
重要 提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏， 并对其内容的真 实性、 准确性和完整性 承担个别及连带的法律责任。 本年度报
告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由 董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年3 月23日复核
了本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配 情况、 财务会计报告、 投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一
定盈利。 基金的过往业 绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者 在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
毕马威华振会计师事务所 为本基金出具了无保留意见的审计报告。
本报告期自2011年5月17 日( 基金合同生效日)起至2011年12月31日止。
§2
基金 简介
2.1 基金基本 情况
基金名称 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金
基金简称 浙商聚潮产业成长股票
基金主代码 688888
交易代码
无
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年05月17日
基金管理人 浙商基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 909,733,214.30
2.2 基金产品 说明
投资目标
本基金通过投资于在国际、国内产业转移与升级过程
中具有竞争优势的上市公司股票，在有效控制风险、
确保基金资产良好流动性的前提下，追求基金资产的浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
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长期持续稳定增长。
投资策略
本基金基于全球以及中国经济发展过程中产业演进的
趋势，挖掘在国际、国内产业转移与升级过程中具有
竞争优势的上市公司股票，以经过初选的沪深A 股股
票池为基础，采用" 自 上而下" 的分析方法， 将定性与
定量分析贯穿于大类资产配置、 行业配置、 股票选择、
组合构建以及组合风险管理的全过程之中，依靠坚实
的基本面分析和科学的金融工程模型，把握股票市场
和债券市场的有利投资机会，构建最佳的投资组合。
投资中运用的策略主要包括 ：
1、大类资产配置策略
宏观经济、政策环境、资金供求和估值水平、市场情
绪是决定证券市场运行趋势的主要因素。本基金将深
入分析各个因素的运行趋势及对证券市场的作用机
制，综合分析评判证券市场中股票、债券等各类资产
风险收益特征的相对变化。在此基础上，在投资比例
限制范围内，适时动态地调整股票、债券等资产的比
例。
2、股票投资策略
把握产业转移和产业升级的驱动力是本基金的投资逻
辑，而那些能够体现这种特征的具体行业及其企业是
本基金的投资对象。
3、债券投资策略
为降低基金投资的系统性风险，本基金将以优化流动
性管理、分散投资风险为主要目标，同时根据需要适
度积极操作，进行债券投资，以提高基金收益。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×75% ＋上证国债指数收益率×
25%
风险收益特征
本基金属于主动投资的股票型基金，其预期的风险和
收益高于货币市场基金、债券基金、混合型基金，为
证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。
2.3 基金管理 人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
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名称 浙商基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司
信息披
露负责
人
姓名 闻震宙 李芳菲
联系电话 0571-28191875 010-63201510
电子邮箱 wenzhenzhou@zsfund.com lifangfei@abchina.com
客户服务电话 4006-321-321 95599
传真 0571-28191919 010-85109219
注册地址
浙江省杭州市下城区环城北
路208号1801 室
北京市东城区建国门内大街
69号
办公地址
浙江省杭州市文三路90 号东
部软件园1 号楼2楼
北京市西城区复兴门内大街
28号凯晨世贸中心东座九层
邮政编码 310012 100031
法定代表人 高玮 蒋超良
2.4 信息披露 方式
本基金选定的信息披
露报纸名称
《中国证券报》、《上 海证券报》、《证券时报》
登载基金年度报告正
文的管理人互联网网
址
http://www.zsfund.com
基金年度报告备置地
点
基金管理人和基金托管人的住所
2.5 其他相关 资料
项目 名称 办公地址
会计师事务所 毕马威华振会计师事务所
上海南京西路1266号恒隆广场50
楼
注册登记机构 浙商基金管理有限公司
浙江省杭州市文三路90号东部软
件园1号楼2楼
§3
主要 财务指标、基金净值 表现及利润分配情况
3.1 主要会计 数据和财务指标
金额单位：人民币元 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
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3.1.1 期间数据 和指标 2011年
本期已实现收益 -89,452,601.50
本期利润 -164,349,018.93
加权平均基金份额本期利润 -0.1482
本期加权平均净值利润率 -15.48%
本期基金份额净值增长率 -16.20%
3.1.2 期末数据 和指标 2011年末
期末可供分配利润 -147,374,631.77
期末可供分配基金份额利润 -0.1620
期末基金资产净值 762,358,582.53
期末基金份额净值 0.838
3.1.3 累计期末 指标 2011年末
基金份额累计净 值增长率 -16.20%
3.2 基金净值 表现
3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -9.01% 1.11% -6.53% 1.05% -2.48% 0.06%
过去六个月 -15.95% 0.94% -17.12% 1.02% 1.17% -0.08%
自基金合同生效日起
至今（2011年05月17
日-2011 年12月31日）
-16.20% 0.92% -18.15% 0.99% 1.95% -0.07%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准：沪 深300 指 数收 益率 ×75% ＋ 上证 国债 指数 收益 率×25% 。
由于基 金资 产配 置比 例处 于动态 变化 的过 程中 ，需 要通过 再平 衡来 使资 产的 配置比 例符 合基 金合 同
要求 ， 基 准指 数每 日按 照75% 、 25% 的 比例 采取 再平 衡， 再用 每日 连乘 的计 算 方式得 到基 准指 数的 时
间序列 。
3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益
率变动的 比较
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浙商聚潮 产业成 长股票 型 证券投资 基金
份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收 益 率历史 走 势对比图
（2011年05 月17 日-2011 年12月31 日）
浙商聚潮产业成长股票 基金基准
2011-05-17 2011-06-17 2011-07-19 2011-08-19 2011-09-21 2011-10-31 2011-11-30 2011-12-31
2%
0%
-2%
-4%
-6%
-8%
-10%
-12%
-14%
-16%
-18%
注：1 、本 基金 基金 合同 生 效日为2011 年5 月17 日， 基 金合同 生效 日至 本报 告期 期末， 本基 金生 效时
间未满 一年 。
2、按 照基 金合 同的 约定 ， 本基金 自基 金合 同生 效日 起6个 月内 使基 金的 投资 组 合比例 符合 基金
合同的 有关 约定 。
3.2.3 自基金合 同生效以来基金 每年净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较
浙商聚潮产业成长股票 基金基准
2011 年
0%
-2%
-4%
-6%
-8%
-10%
-12%
-14%
-16%
-18%
注：本 基金 合同 于2011 年5 月17日 生效,基 金合 同生 效 起至报 告期 末不 满一 年。 合同生 效当 年按 实际
存续期 计算 ，不 按整 个自 然年度 进行 折算 。
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3.3 过去三年 基金的利润分配情 况
基金自 2011 年5 月17 日( 基金合同生效日) 至2011 年12 月31 日未进行利润分配。
§4
管理 人报告
4.1 基金管理 人及基金经理情况
4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验
浙商基金管理有限公司（简称" 浙商基金" ）经 中国证券监督管理委员会( 证监许可
[2010]1312 号) 批准， 于2010 年10月21日成立。 公司股东为浙商证券有限责任公司、 通联
资本管理有限公司、 养生堂有限公司、 浙江浙大网新集团有限公司， 四家股东各出资2500
万元，公司注册资本1亿元人民币。注册地为浙江省杭州市。
截至2011 年12月31日，浙商基金共管理一只开放式基金--浙商聚潮产 业成长股票型证券
投资基金。
4.1.2 基金经理 （或基金经理小 组）及基金经理助理简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
姜培正
本基金
基金经
理、 公司
投资决
策委员
会委员、
投资管
理部副
总监兼
研究总
监。
2011 年05月
17日
－ 9年
华东师范大学政治经济学
硕士，英国华威大学经济
和金融理学硕士。历任平
安证券综合研究所研究
员；国联安基金研究部研
究员；浙商基金投资管理
部研究员、研究主管。
李景
本基金
的基金
经理助
理
2011 年05月
17日
－ 5年
西南财经大学金融学硕
士，CPA（中国注册会计
师），CTA （中国注册税
务师）。曾任平安证券研
究所行业研究员，5年证
券、基金行业从业经历。 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
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4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明
本报告期内， 基金管理人严格遵守 《证券投资基金法》 及其他相关法律法规、 证监
会规定和基金合同的约定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严
格控制风险的前提下， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作整体合
法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易 制度的执行情况
本报告期内， 公司严格 执行了 《证券投资基金 管理公司公平交易制度指导意见》 和
《浙商基金管理有限公司公平交易制度 》，未发生违反公平交易制度的行为。
4.3.2 本投资组 合与其他投资风 格相似的投资组合之间 的业绩比较
本报告期内，本基金管理人旗下无与本基金投资风格相似的其他投资组合，因此，
未进行业绩比较。
4.3.3 异常交易 行为的专项说明
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明
4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析
国内经济
中国经济处于缓慢回落的趋势，大幅回落的风险有限。三季度GDP 同比增长9.1% ，
较二季度的9.5% 回落0.4 个百分点。2011年1-11月份，固定资产投资同比增长24.5% ，增
速较1-10月回落0.4个百分点， 从环比看，11月 份固定资产投资下降0.19% 。11 月规模以
上工业增加值同比增速从10 月的13.2% 放缓至12.4% ， 12 月中国制造业PMI 从上月49%
反弹至50.3% 。11 月出口同比增速为13.8% ， 增速较10 月放缓2.1 个百分点， 同月进口
增速22.1% ，较10 月的28.7% 明显减速。
CPI 回落，通胀压力有 所缓解。12月份CPI 同 比涨幅为4.1% ，较11月份下降0.1个百
分点，2011年全年CPI 涨幅为5.4% 。12月份PPI 同比上涨1.7% ，全年 涨幅6% 。流动性有
所改善，12月新增6405亿，同比多增1823亿，12 月M2 增速为13.6% ，比11 月的12.7% 显
著回升。
通胀压力缓解、 民间资金的困境以及欧债危机的加剧使得政策调整成为必然， 政府浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
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采取政策措施包括财政政策定向宽松和货币政策微调。
国际经济
美国经济有走强的迹象， 美国2011年第三季度经济复苏较上期有所恢复，GDP 环比
折年率增长1.8% ， 高于 二季度的1.3% ； 日本三 季度GDP 环比折年率大幅攀升至5.6%；受
欧债危机的影响，欧元区三季度GDP 当季同比为1.4% ，增幅低于上期0.2个百分点。四
季度欧洲债务危机愈演愈烈， 继希腊之后西班牙、 葡萄牙和法国等国家将面临财政紧缩
对经济的负面影响，从而加剧欧元区经济继续下滑的风险。
市场表现
受欧债危机和对经济放缓的担忧等负面因素的影响， 2011年A 股市场处于下跌趋势，
上证指数下跌21.68% ， 沪深300指数跌幅为25.01% 。 从风格角度来看 ，2011 年份沪深300
指数表现要优于中小板指数和创业板指数。 从行业角度来看， 表现较好的行业包括食品
饮料、 金融服务、 采掘 、 公用事业和信息服务， 而受经济放缓影响较大 的有色金属、 机
械设备和建筑建材表现较差，另外商业零售行业、电子和信息设备板块的表现也较差。
基金操作
在基金建仓期期间，本基金采取了仓位控制的策略，规避了市场大幅下跌的风险。
在建仓期结束后随着市场的不断下跌和估值吸引力的提升， 本基金主动把握市场下跌机
会， 逐步建立了股票仓位， 我们重点配置了金融， 食品饮料， 医药， 农业等防御性较强，
成长性较为确定的行业， 一定程度上控制了组合的风险， 同时也适度的配置了部分主题
类股票，参与市场的反弹。
4.4.2 报告期内 基金的业绩表现
截至2011年12月31日为止，本基金净值 增长率为-16.20% ，同期业绩 比较基准增长
率为-18.15% 。
4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望
在政策微调的背景下， 流动性持续收紧的局面有所缓解， 12月的M1/M2 同比增速有
所回升， 微调的效果正慢慢显现， 虽然这种转变可能比较缓慢， 但是流动性触底， 经 济
见底的即将发生的概率大大增加。 经过市场大幅下跌之后， 系统性风险有了较好的释放，
虽然中国经济存在着明显的结构性的问题，但是对于一个增长8% 以上的经济体，2012
年低于10倍整体市盈率的市场，我们应当可以以更加积极的心态去面对。
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本基金 在下一阶段行业配置方向将倾向于金融及汽车等早周期行业， 主题成长股如
农业、 电力设备、 高端 装备制造、 环保等， 同 时短期将增加周期股的配置， 以期获取一
定的反弹进攻性。
4.6 管理人内 部有关本基金的监 察稽核工作情况
报告期内， 本基金管理人监察稽核工作重点是加强基金投资交易的风险控制， 保证
本基金投资运作的合法、 合规性。 通过加大日 常业务检查力度， 对公司投研、 营销、 运
作等业务进行专项检查， 开展员工行为合规检查， 进行投资研究、 销售等业务的合规培
训，来增强员工合规意识，促进公司业务的合规运作。
报告期内， 本基金管理人所管理 的基金整体运作合法合规， 有效保障了基金份额持
有人利益。 本基金管理人将继续以风险控制为核心， 提高监察稽核工作的科学性和有效
性，切实保障基金安全、合规运作。
4.7 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格按照中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约
定， 对基金所持有的投资品种进行估值， 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净
值计算的复核责任，会计师事务所在估值调整导致基金资产净值的变化在0.25% 以上时
对所采用的相关估值模型、 假设及参数的适当性发表审核意见并出具报告。 本基金管理
人为了确保估值工作的合规开展， 建立了负责估值工作的估值委员会， 并制订了相关制
度及流程。 估值委员会主要负责基金估值相关工作的评估、 决策、 执 行和监督， 确保基
金估值的公允与合理。 公司估值委员会成员中不包括基金经理。 报告期内， 参与估值流
程各方之间无重大利益冲突。
4.8 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明
根据本基金《基金合同》约定：" 基金收益分 配基准日的基金份额净值减去每单位
基金份额收益分配金额后不能低于面值的规定。" 本基金在本报告期 不符合基金收益分
配条件，在本报告期未进行收益分配。
4.9 管理人对 会计师事 务所出具 非标准审计报告所涉相 关事项的说明
-
§5
托管 人报告
5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明
在托管浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金的过程中，本基金托管人- 中国农业浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
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银行股份有限公司严格遵守 《证券投资基金法》 相关法律法规的规定以及 《浙商聚潮产
业成长股票型证券投资基金基金合同》 、 《浙 商聚潮产业成长股票型证券投资基金托管
协议》的约定，对浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金管理人- 浙商基金管理有限公
司2011 年5 月17 日至2011 年12 月31 日基金的投资运作， 进行了认真、 独立的会计核
算和必要的投资监督， 认真履行了托管人的义务， 没有从事任何损害基金份额持有人利
益的行为。
5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明
本托管人认为， 浙商基金管理有限公司在浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金的
投资运作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支及利润
分配等问题上， 不存在损害基金份额持有人利益的行为； 在报告期内， 严格遵守了 《证
券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对 本年度报告中财务 信息等 内容的真实、准 确和完整发表意见
本托管人认为， 浙商基金管理有限公司的信息披露事务符合 《证券投资基金信息披
露管理办法》 及其他相关法律法规的规定， 基金管理人所编制和披露的浙商聚潮产业成
长股票型证券投资基金年度报告中的财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计报
告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
§6
审计 报告
6.1 审计报告 基本信息
财务报表是否经过审计 是
审计意见类型 标准无保留意见
审计报告编号 KPMG-B(2012)AR No.0218
6.2 审计报告 的基本内容
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人
浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金全体基金
份额持有人
引言段
我们审计了后附的第1 页至第28 页的浙商聚潮产
业成长股票型证券投资基金( 以下简称 “ 浙商聚 潮
基金”) 财务报表，包括2011 年12 月31 日的资产
负债表， 自2011 年5 月17 日( 基金合同生效日) 至浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
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2011 年12 月31 日止期间的利润表、所有者权益
( 基金净值) 变动表以及 财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段
编制和公允列报财务报表是浙商聚潮基金管理人
浙商基金管理有限公 司管理层的责任， 这种责任包
括：(1) 按照中华人民共 和国财政部颁布的企业会
计准则、 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《浙
商聚潮产业成长股票型证券投资基金基金合同》 及
中国证券监督管理委员会( 以下简称“ 中国证监 会 ”)
允许的如财务报表附注所列示的基金行业实务操
作的有关规定的规定编制财务报表， 并使其实现公
允反映；(2) 设计、执行 和维护必要的内部控制，
以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大
错报。
注册会计师的责任段
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报
表发表审计意见。 我们按照中国注册会计师审计准
则的规定执行 了审计工作。 中国注册会计师审计准
则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则， 计
划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大
错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序， 以获取有关财务报表
金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注
册会计师的判断， 包括对由于舞弊或错误导致的财
务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，
注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关
的内部控制， 以设计恰当的审计程序， 但目的并非
对内部控制的有效性发表意见。 审计工作还包括评
价浙商基金管理有限公司管理层选用会计政策的
恰当性和作出会计估计的合理 性， 以及评价财务报
表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，
为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为， 浙商聚潮基金财务报表在所有重大方面
按照中华人民共和国财政部颁布的企业会计准则、
《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《浙商 聚潮浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
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产业成长股票型证券投资基金基金合同》 及中国证
监会允许的如财务报表附注所列示的基金行业实
务操作的有关规定编制， 公允反映了浙商聚潮基金
2011 年12 月31 日的财务状况以及自2011年5 月
17 日( 基金合同生效日) 至2011 年12 月31 日止
期间的经营成 果和基金净值变动情况。
注册会计师的姓名
石峰 王国蓓
会计师事务所的名称 毕马威华振会计师事务所
会计师事务所的地址 上海南京西路1266号恒隆广场50楼
审计报告日期
2012年3月23日
§7
年度 财务报表
7.1 资产负债 表
会计主体：浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金
报告截止日：2011年12月31日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2011年12月31日
资 产：
银行存款 7.4.7.1 116,732,005.16
结算备付金
3,176,043.96
存出保证金
1,500,000.00
交易性金融资产 7.4.7.2 651,334,751.79
其中：股票投资
651,334,751.79
基金投资
－
债券投资
－
资产支持证券投资
－
衍生金融资产 7.4.7.3 －
买入返售金融资产 7.4.7.4 －
应收证券清算款
－ 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
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应收利息 7.4.7.5 23,389.03
应收股利
－
应收申购款
2,955.66
递延所得税资产
－
其他资产 7.4.7.6 －
资产总计
772,769,145.60
负债和所 有者权益 附注号
本期末
2011年12月31日
负 债：
短期借款
－
交易性金融负债
－
衍生金融负债 7.4.7.3 －
卖出回购金融资产款
－
应付证券清算款
5,155,658.67
应付赎回款
1,416,915.43
应付管理人报酬
1,017,113.89
应付托管费
169,518.98
应付销售服务费
－
应付交易费用 7.4.7.7 886,016.02
应交税费
－
应付利息
－
应付利润
－
递延所得税负债
－
其他负债 7.4.7.8 1,765,340.08
负债合计
10,410,563.07
所有者权 益：
实收基金 7.4.7.9 909,733,214.30
未分配利润 7.4.7.10 -147,374,631.77
所有者权益合计
762,358,582.53
负债和所有者权益总计
772,769,145.60
注：① 报告 截止 日2011 年12 月31 日， 基金 份额 净值0.838 元 ，基 金份 额总 额909,733,214.30 份。 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 15 页 共 55 页
②本基 金合 同于 2011 年5 月17 日生 效。
7.2 利润表
会计主体：浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金
本报告期：2011年05月17 日-2011年12月31日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2011 年05月17日-2011年12 月31日
一、收入
-147,077,295.37
1.利息收入
5,255,930.54
其中：存款利息收入 7.4.7.11 1,834,025.90
债券利息收入
358.03
资产支持证券利息收
入
－
买入返售金融资产收
入
3,421,546.61
其他利息收入
－
2.投资收益（损失以“- ”填
列）
-77,879,873.56
其中：股票投资收益 7.4.7.12 -81,468,597.59
基金投资收益
－
债券投资收益 7.4.7.13 -17,607.13
资产支持证券投资收
益
－
衍生工具收益 7.4.7.14 －
股利收益 7.4.7.15 3,606,331.16
3.公允价值变动收益 （ 损失以
“- ”号填列）
7.4.7.16 -74,896,417.43
4.汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
－
5.其他收入（损失以“- ”号
填列）
7.4.7.17 443,065.08 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 16 页 共 55 页
减：二、 费用
17,271,723.56
1．管理人报酬
9,917,503.99
2．托管费
1,652,917.34
3．销售服务费
－
4．交易费用 7.4.7.18 5,433,893.16
5．利息支出
－
其中： 卖出回购金融资 产支出
－
6．其他费用 7.4.7.19 267,409.07
三、 利润 总额 （亏损总额以 “- ”
号填列）
-164,349,018.93
减：所得税费用
－
四、净利 润（净亏损以“- ”
号填列）
-164,349,018.93
7.3 所有者权 益（基金净值）变 动表
会计主体：浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金
本报告期：2011年05月17 日-2011年12月31日
单位：人民币元
项 目
本期
2011年05月17日-2011年12月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益( 基金净
值)
1,270,937,738.2
3
－ 1,270,937,738.23
二、 本期经营活动产生 的基金
净值变动数( 本期利润)
－
-164,349,018.9
3
-164,349,018.93
三、 本期基金份额交易 产生的
基金净值变动数 （净值 减少以
“- ”号填列）
-361,204,523.9
3
16,974,387.16 -344,230,136.77
其中：1.基金申购款 11,114,640.55 -899,299.57 10,215,340.98
2.基金赎回款
-372,319,164.4
8
17,873,686.73 -354,445,477.75
四、 本期向基金份额持 有人分 － － － 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 17 页 共 55 页
配利润产生的基金净值变动
（净值减少以“- ”号填列）
五、期末所有者权益
（基金净值）
909,733,214.30
-147,374,631.7
7
762,358,582.53
注：所 附附 注为 本会 计报 表的组 成部 分
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署:
周一烽
—————————
基金管理公司负责人
王茂根
—————————
主管会计工作负责人
李俊明
—————————
会计机构负责人
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本 情况
浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金( 以下简称" 本基金") 经中国证 券监督管理委员会
( 以下简称" 中国证监会") 《关于核准浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金募集的批复》
( 证监许可[2011]267 号文) 批准， 由浙商基金管理有限公司 （以下称" 浙商基金公司"）依
照 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套规则和 《浙商聚潮产业成长股票型证券
投资基金基金合同》 发售， 基金合同于2011 年5 月17 日生效。 本基金为契约型开放式
基金，存续期限不定。首次设立募集规模为1,270,937,738.23 份基金份额。本基金的基
金管理人为浙商基金公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司（以下称" 农业银
行" ）。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配套规则、 《浙商聚潮产业成长股票型证
券投资基金基金合同》和《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金招募说明书( 更新) 》
的有关规定， 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行和上
市交易的股票 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货
币市场工具、 股指期货、 资产支持证券、 权证及中国证监会允许基金投资 的其他金融工
具。本基金投资组合的比例范围为：股票资产60%-95% ，债券资产0%-35% ，权证投资
占基金资产净值的比例范围为0-3% ， 现金或到期日在1 年以内的政府债券比例合计不低
于基金资产净值的5% 。
本基金的股票投资部分的业绩比较基准为沪深300 指数， 债券投资部分为上证国债指数
收益率，复合业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×75% ＋上证国债指数收益率×
25% 。
根据 《证券投资基金信息披露管理办法》 ， 本基金定期报告在公开披露的第二个工作日，
报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构 备案。 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
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7.4.2 会计报表 的编制基础
本基金按照中华人民共和国财政部( 以下简称" 财政部") 于2006 年2 月15 日颁布的《企
业会计准则- 基本准则》 和38 项具体会计准则、 其后颁布的企业会计准则应用指南、企
业会计准则解释以及其他相关规定( 以下合称" 企业会计准则") 、中国 证券业协会于2007
年颁布的 《证券投资基金会计核算业务指引》 、 《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基
金基金合同》和中国证监会允许的如财务报表附注7.4.4 所列示的基金行业实务操作的
规定编制年度财务报表。
7.4.3 遵循企业 会计准则及 其他 有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2011 年12 月31 日
的财务状况、2011 年度的经营成果和基金净值变动情况。
此外本财务报表同时符合如财务报表附注7.4.2 所列示的其他有关规定的要求。
7.4.4 重要会计 政策和会计估计
7.4.4.1 会计年 度
本基金的会计年度自公历1 月1 日起至12 月31 日止。 本期财务报表的实际编制期间为
自2011 年5 月17 日( 基金合同生效日) 至2011 年12 月31 日止。
7.4.4.2 记账本 位币
本基金的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。
7.4.4.3 金融资 产和金融负债的 分类
金融资产在初始确认时按基金对金融资产的持有意图和持有能力分类为： 以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产、 应收款项、 可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金持有的股票投资、债券投资和衍生工具( 主要为权证投资) 均划 分为以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产； 其他金融资产划分为应收款项， 本基金目前暂无
金融资产划分为可供出售金融资产或持有至到期投资。除衍生工具所产生的金融资产
外， 以公允价值计量且其变动 计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资
产列示。衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示。
金融负债在初始确认时按承担负债的目的分类为： 以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债及其他金融负债。 本基金目前暂无划分为以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债。 除衍生工具所产生的金融负债外， 以公允价值计量且其变动计入当浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
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期损益的金融负债在资产负债表中以交易性金融负债列示。 衍生工具所产生的金融负债
在资产负债表中以衍生金融负债列示。
7.4.4.4 金融资 产和金融负债的 初始确认、后 续计量和 终止确认
(a) 以公允价值计量且 其变动计入当期损益的金融资产
(i) 股票投资
买入股票于交易日确认为股票投资。 股票投资成本按交易日股票的公允价值确认， 取得
时发生的相关交易费用直接计入当期损益。
卖出股票于交易日确认股票投资收益/( 损失) 。 出售股票的成本按移动加权平均法于交易
日结转。
(ii) 债券投资
买入交易所或银行间的债券均于交易日确认为债券投资。 债券投资成本按交易日债券的
公允价值确认， 取得时发生的相关交易费用直接计入当期损益， 上述公允价值不包含债
券起息日或上次除息日至购买日止的利息( 作为应 收利息单独核算) 。
认购新发行的分离交易可转债于获配日按支付的全部价款确认为债券投资， 于权证实际
取得日按附注7.4.4.4(a)(iii) 所示的方法单独核算权证成本，并相应调整债券投资成本。
卖出债券于交易日确认债券投资收益/( 损失) 。出售债券的成本按移动加权平均法结转。
(iii) 权证投资
买入权证于交易日确认为权证投资。 权证投资成本按交易日权证的公允价值确认， 取得
时发生的相关交易费用直接计入当期损益。 因认购新发行的分离交易可转债而取得的权
证在实际取得日， 按权证公允价值占分离交易可转债全部公允价值的比例 将购买分离交
易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本。获赠权证( 包括配股权证) 在
除权日，按持有的股数及获赠比例计算并记录增加的权证数量。
卖出权证于交易日确认衍生工具收益/( 损失) 。 出售权证的成本按移动加权平均法于交易
日结转。
(b) 应收款项
应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
应收款项以公允价值作为初始确认金额， 采用实际利率法以摊余成本进行后续计量， 直
线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法。 其中买入返售金融资产以融出
资金应付或实际支付的总额作为初 始确认金额， 相关交易费用计入初始成本， 终止确认
或摊销时收入计入当期损益。
(c) 其他金融负债
其他金融负债是指除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的金融负浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
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债。
其他金融负债按公允价值作为初始确认金额，采用实际利率法以摊余成本进行后续计
量， 直线法与实际利率法确定的金额差异较小的可采用直线法。 其中卖出回购金融资产
款以融入资金应收或实际收到的总额作为初始确认金额，相关交易费用计入初始成本，
终止确认或摊销时支出计入当期损益。
7.4.4.5 金融资 产和金融负债的 估值原则
对存在活跃市场的投资 品种， 如估值日有市价的， 采用市价确定公允价值； 估值日无市
价， 但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重
大事件的， 采用最近交易市价确定公允价值， 如估值日无市价， 且最近交易日后经济环
境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件， 使潜在估值调整对
前一估值日的基金资产净值的影响在0.25％以上的，参考类似投资品种的现行市价及重
大变化等因素，调整最近交易市价，确定公允价值。
当投资品种不再存在活跃市场， 且其潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响
在0.25 ％以上的，应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可
靠性的估值技术，确定投资品种的公允价值。
公允价值是指在公平交易中熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿的金
额。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、
参照实质上相同的其他金融工具的当前公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
本基金的金融资产和金融负债以上述原则确定的公允价值进行估值， 另外对金融资产的
特殊情况处理如下：
(a) 股票投资
(i) 对因特殊事项长期停牌的股票，如该停牌股票对基金资产净值产生重大影 响，则采
用 《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》 提供的指数收益
法估值。 即在估值日， 以公开发布的相应行业指数的日收益率作为该股票的收益率计算
该股票当日的公允价值。
(ii) 送股、转增股、配股和公开增发新股，按估值日在证券交易所上市的同一股票的收
盘价估值；该日无交易的，以最近一日的收盘价估值。
(iii) 首次公开发行未上市的股票， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
(iv) 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一 股票在交易所上市后， 按交易所上市 的同
一股票的收盘价估值。
(v) 非公开发行有明确 锁定期的股票，若在证券交易所上市的同一股票的收盘价低于非浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
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公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易所上市的同一股票的收盘价估值； 若
在证券交易所上市的同一股票的收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 其两者之
间的差价按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总交易天数的比例确认为估值增值。
(b) 债券投资
(i) 交易所上市实行净价列示的债券按估值原则确认的相应交易日的收盘价估值，交易
所上市未实行净价列示的债券按估值原则确认的相应交易日的收盘价减去债券收盘价
中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。
(ii) 对交易所发行未上市的国债、 企业债、 公司债， 按成本估值； 对在交易所发行未上
市的可转换证券， 自债券确认日至上市期间的每个估值日， 按证券业协会下证券投资基
金估值工作小组公布的参考价格估值。
(iii) 全国银行间债券市场交易的债券根据行业协会指导的处理标准或意见并综合考虑
市场成交价、 市场报价、 流动性及收益率曲线等因素确定其公允价值进行估值。 对全国
银行间债券市场未上市， 且中央国债登记结算公司未提供估值价格的债券， 在发行利率
与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期间市场利 率没有发生大的变动的情况下， 按
成本估值。
(iv) 同一债券同时在两个或两个以上市场交易，按债券所处市场分别估值。
(c) 权证投资
(i) 首次公开发行未上市的权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。
(ii) 配售及认购分离交易可转债所获得的权证自实际取得日至在交易所上市交易前，采
用估值技术确定公允价值。如估值技术难以可靠计量，则按成本计量。
(iii) 因持有股票而享有的配股权证以及停止交易但未行权的权证按采用估值技术确定
的公允价值估值。
如有确凿证据表明按 上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据
具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。
相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项， 按国家最新规定
估值。
实际成本与估值的差异计入" 公允价值变动收 益/( 损失)" 科目。
7.4.4.6 金融资 产和金融负债的 抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。 金融资产和金融负债在资
产负债表内分别列示， 没有相互抵销。 但是， 同时满足下列条件的， 以相互抵销后的净
额在资产负债表内列示：
- 本基金具有抵销已确认金 额的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的； 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
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- 本基金计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
7.4.4.7 实收基 金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。 由
于基金份额拆分引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日根据拆分前的基金份额数
及确定的拆分比例计算认列。 由于申购和赎回引起的实收基金份额变动分别于基金申购
确认日及基金赎回确认日认列。 上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的
实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
7.4.4.8 损益平 准 金
损益平准金核算在基金份额发生变动时， 申购、 赎回、 转入、 转出及 红利再投资等款项
中包含的未分配利润和公允价值变动损益，包括已实现损益平准金和未实现损益平准
金。 已实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实
现损益占基金净值比例计算的金额。 未实现损益平准金指根据交易申请日申购或赎回款
项中包含的按累计未分配的未实现损益占基金净值比例计算的金额。 损益平准金于基金
申购确认日或基金赎回确认日进行确认和计量， 并于年末全额转入" 未 分配利润/( 累计亏
损)" 。
7.4.4.9 收入/ （损失 ）的确认和 计量
股票投资收益/( 损失) 于卖出交易日按卖出股票成交金额与其成本的差额确认。
债券投资收益/( 损失) 于卖出交易日按卖出债券成交金额与其成本和应收利息的差额确
认。
衍生工具收益/( 损失) 于卖出交易日按卖出权证成交金额与其成本的差额确认。
股利收益按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司代扣代缴的个
人所得税后的净额于除权除息日确认。
债券利息收入按债券投资的票面价值与票面利率计算的金额扣除应由发行债券的企业
代扣代缴的个人所得税( 适用于企业债和可转债等) 后的净额确认，在债券实际持有期内
逐日计提。 贴 息债视同到期一次性还本付息的附息债， 根据其发行价、 到期价和发行期
限按直线法推算内含票面利率后， 逐日计提利息收入。 如票面利率与实际利率出现重大
差异，按实际利率计算利息收入。
存款利息收入按存款本金与适用利率逐日计提。
买入返售金融资产收入按到期应收或实际收到的金额与初始确认金额的差额， 在回购期
内按实际利率法逐日确认，直线法与实际利率法确定的收入差异较小的可采用直线法。
公允价值变动收益/( 损失) 核算基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、 衍浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
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生金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的 利得或损失。
7.4.4.10 费用的 确认和计量
根据 《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金基金合同》 的规定， 基金管理人报酬按前
一日基金资产净值1.5% 的年费率逐日计提。
根据 《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金基金合同》 的规定， 基金托管费按前一日
基金资产净值0.25% 的年费率逐日计提。
本基金的交易费用于进行股票、债券、权证等交易发生时按照确定的金额确认。
本基金的利息支出按资金的本金和适用利率逐日计提。
卖出回购金融资产利息支出按到期应付或实际支付的金额与初始确认金额的差额， 在回
购期内以实际利率法逐日确 认， 直线法与实际利率法确定的支出差异较小的可采用直线
法。
本基金的其他费用如不影响估值日基金份额净值小数点后第四位， 发生时直接计入基金
损益； 如果影响基金份额净值小数点后第四位的， 应采用待摊或预提的方法， 待摊或预
提计入基金损益。
7.4.4.11 基金的 收益分配政策
本基金同份额类别每份基金份额享有同等分配权。在符合有关基金分红条件的前提下，
本基金每年收益分配次数最多为6 次， 每份基金份额每次分配比例不得低于收益分配基
准日每份基金份额可供分配利润的10% ； 若基金合同生效不满3 个月， 可不进行收益分
配。 基金收 益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于
面值。 本基金收益分配方式分为两种： 现金分红与红利再投资， 基金投资者可选择现金
红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益
分配方式是现金分红。经宣告的拟分配基金收益于分红除权日从持有人权益转出。
7.4.4.12 分部报 告
本基金以内部组织结构、 管理要求、 内部报告制度为依据确定经营分部， 以经营分部为
基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部， 是指企业内同时满足下列条件的组成部分： (1) 该组成部分 能够在日常活动中
产生收入、 发生费用；(2) 企业管理层能够定期评价该组成部分的经营成果， 以决定向其
配置资源、 评价其业绩；(3) 企业能够取得该组 成部分的财务状况、 经营成果和现金流量
等有关会计信息。
如果两个或多个经营分部具有相似的经济特征， 并且满足一定条件的， 则合并为一个经
营分部。 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
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本基金目前以一个经营分部运作，不需要进行分部报告的披露。
7.4.4.13 其他重 要的会计政策和 会计估计
重要会计估计及其关键假设根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值
实务操作， 本基金确定以下类别股票投资和债券投资的公允价值时采用的估 值方法及其
关键假设如下：
(a) 对于特殊事项停牌 股票，根据中国证监会公告[2008]38 号《关于 进一步规范证券投
资基金估值业务的指导意见》 ， 本基金采用 《 中国证券业协会基金估值工作小组关于停
牌股票估值的参考方法》 提供的指数收益法对重大影响基金资产净值的特殊事项停牌股
票估值， 通过停牌股票所处行业的行业指数变动以大致反映市场因素在停牌期间对于停
牌股票公允价值的影响。 上述指数收益法的关键假设包括所选取行业指数的变动能在重
大方面基本反映停牌股票公允价值的变动， 停牌股票的发行者在停牌期间的各项变化未
对停牌股票公允价 值产生重大影响等。本基金采用的行业指数为中证协(SAC) 基金行业
股票估值指数。
(b) 对于在锁定期内的 非公开发行股票， 根据中国证监会基金部通知[2006]37 号 《关于
进一步加强基金投资非公开发行股票风险控制有关问题的通知》 ， 若 在证券交易所挂牌
的同一股票的市场交易收盘价低于非公开发行股票的初始投资成本， 按估值日证券交易
所挂牌的同一股票的市场交易收盘价估值； 若在证券交易所挂牌的同一股票的市场交易
收盘价高于非公开发行股票的初始投资成本， 按锁定期内已经过交易天数占锁定期内总
交易天数的比例将两者之间差价的一部分确 认为估值增值。
(c) 在银行间同业市场 交易的债券品种，根据中国证监会证监会计字[2007]21 号《关于
证券投资基金执行< 企业会计准则> 估值业务及份额净值计价有关事项的通知》 采用估值
技术确定公允价值。 本基金持有的银行间同业市场债券按现金流量折现法估值， 具体估
值模型、参数及结果由中央国债登记结算有限责任公司独立提供。
7.4.5 会计政策 和会计估计变更 以及差错更正的说明
7.4.5.1 会计政 策变更的说明
本基金在本年度未发生重大会计政策变更。
7.4.5.2 会计估 计变更的说明
本基金在本年度未发生重 大会计估计变更。
7.4.5.3 差错更 正的说明
本基金在本年度未发生过重大会计差错。
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 25 页 共 55 页
7.4.6 税项
(1) 主要税项说明
根据财税字[1998]55 号 文、 财税字[2002]128 号文 《关于开放式证券投资基金有关税收
问题的通知》 、 财税[2004]78 号文 《关于证券投 资基金税收政策的通知》 、 财税[2005]102
号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103 号文《关于股权分
置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107 号文《关于 股息红利有关个人
所得税政策的 补充通知》、财税[2007]84 号文 《财政部国家税务总局关于调整证券( 股
票) 交易印花税税率的通知》 、 财税[2008]1 号文 《财政部、 国家税 务总局关于企业所得
税若干优惠政策的通知》 及其他相关税务法规和实务操作， 本基金适用的主要税项列示
如下：
(a) 以发行基金方式募 集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(b) 基金买卖股票、债 券的投资收益暂免征收营业税和企业所得税。
(c) 对基金取得的股票 的股息、红利收入，债券的利息收入，由上市公司、发行债券的
企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20% 的个人所得税，自2005 年6 月13 日起， 对
个人投资者从上市公司取得的股票的股息、红利收入暂减按50% 计算个人所得税。
(d) 基金卖出股票按0.1% 的税率缴纳股票交易印花税， 买入股票不征收股票交易印花税。
(e) 对投资者( 包括个人 和机构投资者) 从基金分配中取得的收入， 暂不征收个人所得税和
企业所得税。
(2) 于2011 年12 月31 日，本基金无应交税费。
7.4.7 重要财务 报表项目的说明
7.4.7.1 银行存 款
单位：人民币元
项目
本期末
2011 年12月31日
活期存款 116,732,005.16
定期存款 －
其他存款 －
合计 116,732,005.16
注：本 基金 本期 内未 投资 于定期 存款 。
7.4.7.2 交易性 金融资产
单位：人民币元 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 26 页 共 55 页
项目
本期末 2011年12月31日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 726,231,169.22 651,334,751.79 -74,896,417.43
债券
交易所市场 － － －
银行间市场 － － －
合计 － － －
资产支持证券 － － －
基金 － － －
其他 － － －
合计 726,231,169.22 651,334,751.79 -74,896,417.43
7.4.7.3 衍生金 融资产/ 负债
本报告期末未持有衍生金融资产/ 负债。
7.4.7.4 买入返 售金融资产
7.4.7.4.1 各项买 入返售金融资产 期末余额
本基金本期末未持有买入返售金融资产。
7.4.7.4.2 期末买 断式逆回购交易 中取得的债券
本报告期末未持有买断式逆回购中取得的债券。
7.4.7.5 应收利 息
单位：人民币元
项目
本期末
2011年12月31日
应收活期存款利息 21,959.59
应收结算备付金利息 1,429.20
应收债券利息 －
应收买入返售证券利息 －
应收申购款利息 0.24
其他 －
合计 23,389.03 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 27 页 共 55 页
7.4.7.6 其他资 产
本报告期末本基金未持有其他资产。
7.4.7.7 应付交 易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2011年12月31日
交易所市场应付交易费用 886,016.02
银行间市场应付交易费用 －
合计 886,016.02
7.4.7.8 其他负 债
单位：人民币元
项目
本期末
2011年12月31日
应付券商交易单元保证金 1,500,000.00
应付赎回费 5,340.08
审计费 50,000.00
信息披露费 210,000.00
合计 1,765,340.08
7.4.7.9 实收基 金
金额单位：人民币元
项目
本期2011 年05月17日至2011年12月31日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,270,937,738.23 1,270,937,738.23
本期申购 11,114,640.55 11,114,640.55
本期赎回（以“- ”号填列） -372,319,164.48 -372,319,164.48
本期末 909,733,214.30 909,733,214.30
注：① 申购 含红 利再 投、 转换入 份额 ，赎 回含 转换 出份额 。
②本基 金合 同于2011 年5 月17 日生 效。 设立 时募 集 的扣除 认购 费后 的实 收基 金（本 金） 为人
民币1270801838.52 元， 在募集 期间 产生 的活 期存 款利息 为人 民币135899.71 元，以 上实 收基 金（ 本浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 28 页 共 55 页
息）合 计为 人民 币1270937738.23 元， 折合1270937738.23 份基 金份 额。
7.4.7.10 未分配 利 润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 － － －
本期利润 -89,452,601.50 -74,896,417.43 -164,349,018.93
本期基金份额交易产
生的变动数
13,910,487.35 3,063,899.81 16,974,387.16
其中：基金申购款 -615,131.02 -284,168.55 -899,299.57
基金赎回款（以“- ”
号填列）
14,525,618.37 3,348,068.36 17,873,686.73
本期已分配利润 － － －
本期末 -75,542,114.15 -71,832,517.62 -147,374,631.77
7.4.7.11 存款利 息收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年05月17日-2011年12月31 日
活期存款利息收入 1,733,109.19
结算备付金利息收入 100,913.59
其他 3.12
合计 1,834,025.90
7.4.7.12 股票投 资收益
7.4.7.12.1 股票投 资收益项目构 成
单位：人民币元
项目
本期
2011年05月17日-2011年12月31 日
股票投资收益 ——买卖股票
差价收入
-81,468,597.59
股票投资收益 ——赎回差价 － 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 29 页 共 55 页
收入
股票投资收益 ——申购差价
收入
－
合计 -81,468,597.59
注：
7.4.7.12.2 股票投 资收益 —— 买卖股 票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年05月17日-2011年12月31 日
卖出股票成交总额 1,512,007,776.73
减：卖出股票成本总额 1,593,476,374.32
买卖股票差价收入 -81,468,597.59
7.4.7.12.3 股票投 资收益 —— 赎回差 价收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年05月17日-2011年12月31 日
赎回基金份额对价总额 －
减：现金支付赎回款总额 －
减：赎回股票成本总额 －
赎回差价收入 －
7.4.7.13 债券投 资收益
单位：人民币元
项目
本期
2011年05月17日-2011年12月31 日
卖出债券 （债转股及债 券到期
兑付）成交总额
2,160,750.90
减： 卖出债券 （债转股及债券
到期兑付）成本总额
2,178,000.00
减：应收利息总额 358.03
债券投资收益 -17,607.13 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 30 页 共 55 页
7.4.7.14 衍生工 具收益
7.4.7.14.1 衍生工 具收益 —— 买卖权 证差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2011年05月17日-2011年12月31 日
卖出权证成交总额 －
减：卖出权证成本总额 －
买卖权证差价收入 －
本报告期末未持有衍生金融资产/ 负债。
7.4.7.15 股利收 益
单位：人民币元
项目
本期
2011年05月17日-2011年12月31 日
股票投资产生的股利收益 3,606,331.16
基金投资产生的股 利收益 －
合计 3,606,331.16
7.4.7.16 公允价 值变动收益
单位：人民币元
项目
本期
2011年05月17日-2011年12月31 日
1.交易性金融资产 -74,896,417.43
—— 股票投资 -74,896,417.43
—— 债券投资 －
—— 资产支持证券投资 －
—— 基金投资 －
2.衍生工具 －
—— 权证投资 －
－
3.其他 － 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 31 页 共 55 页
合计 -74,896,417.43
7.4.7.17 其他收 入
单位：人民币元
项目
本期
2011年05月17日-2011年12月31 日
基金赎回费收入 443,065.08
合计 443,065.08
7.4.7.18 交易费 用
单位：人民币元
项目
本期
2011年05月17日-2011年12月31 日
交易所市场交易费用 5,433,893.16
银行间市场交易费用 －
合计 5,433,893.16
7.4.7.19 其他费 用
单位：人民币元
项目
本期
2011年05月17日-2011年12月31 日
审计费用 50,000.00
信息披露费 210,000.00
银行汇划费用 2,009.07
债券帐户维护费 4,500.00
其他 900.00
合计 267,409.07
7.4.8 或有事项 、资产负债表日 后事项的说明
7.4.8.1 或有事 项
截至本财务报告批准报出日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的或有事项。 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 32 页 共 55 页
7.4.8.2 资产负 债表日后事项
截至本财务报告批准报出日， 本基金没有需要在财务报表附注中说明的资产负债表日后
事项。
7.4.9 关联方关 系
7.4.9.1 本报告 期与基金发生关 联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
浙商基金管理有限公司 基金管理人
中国农业银行股份有限公司 基金托管人
浙商证券有限责任公司 基金管理人的股东
通联资本管理有限公司 基金管理人的股东
浙江浙大网新集团有限公司 基金管理人的股东
养生堂有限公司 基金管理人的股东
7.4.10 本报告 期及上年度可比期 间的关联方交易
7.4.10.1 通过关 联方交易单元进 行的交易
7.4.10.1.1 股票交 易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011年05月17 日-2011年12月31日
成交金额 占当期股票成交总额的比例
浙商证券 904,396,290.92 23.60%
7.4.10.1.2 权证交 易
本基金本期未通过关联方交易单元进行权证交易。
7.4.10.1.3 应支付 关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2011年05月17 日-2011年12月31日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占应付佣金
余额的比例 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 33 页 共 55 页
浙商证券
756,770.01 23.68% 523,285.42 59.06%
股票交易佣金计提标准如下：
深圳证券交易所交易佣金= 买( 卖) 成交金额×1 ‰- 清算库中买( 卖) 经手 费
上海证券交易所交易佣金= 买( 卖) 成交金额×1 ‰- 买( 卖) 经手费- 买( 卖) 证管费
上述交易佣金比率均在合理商业条款范围内收取，并符合行业标准。
根据 《证券交易单元租用协议》 ， 本基金管理人在租用浙商证券有限 责任 公司证券交易
专用交易单元进行股票、 债券、 权证及回购交易的同时， 还从浙商证券有限 责任公司获
得证券研究综合服务。
7.4.10.2 关联方 报酬
7.4.10.2.1 基金管 理费
单位：人民币元
项目
本期
2011年05 月17日-2011年12月31日
当期发生的基金应支
付的管理费
9,917,503.99
其中： 支付销售机构的
客户维护费
5,168,631.40
注：支 付基 金管 理人 浙商 基金公 司的 基金 管理 费按 前一日 基金 资产 净值1.5% 的年费 率计 提， 逐日 累
计至每 月月 底， 按月 支付 。计算 公式 为：
日基金 管理 费= 前 一日 基金 资产净 值×1.5%/ 当 年天 数
7.4.10.2.2 基金托 管费
单位：人民币元
项目
本期
2011年05 月17日-2011年12月31日
当期发生的基金应支
付的托管费
1,652,917.34
注： 支付 基金 托管 人农 业 银行的 基金 托管 费按 前一 日基金 资产 净值0.25% 的年 费率计 提 ， 逐 日累 计至
每月月 底， 按月 支付 。计 算公式 为：
日基金 托管 费= 前 一日 基金 资产净 值×0.25%/ 当年 天 数
无
7.4.10.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 34 页 共 55 页
本基金在本期间未与关联方通过银行间同业市场进行债券( 含回购) 交 易。
7.4.10.4 各关联 方投资本基金的 情况
7.4.10.4.1 报告期 内基金管理人 运用固有资金投资本基 金的情况
本基金的基金管理人在本期间未持有本基金。
7.4.10.4.2 报告期 末除基金管理 人之外的其他关联方投 资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关 联方在本期间末未持有本基金。
7.4.10.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2011年05月17 日-2011年12月31日
期末余额 当期利息收入
中国农业银行
股份有限公司
116,732,005.16 1,733,109.19
注： 本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 农业 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。 本 基金 通过" 农业 银
行基金 托管 结算 资金 专用 存款账 户" 转存 于中 国证 券 登记结 算有 限责 任公 司的 结算备 付金 ，于2011
年12 月31 日的 相关 余额 为人民 币3,176,043.96 元。
7.4.10.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况
本基金在本期间未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
7.4.10.7 其他关 联交易事项的说 明
上述关联交易均根据正常的商业交易条件进行，并以一般交易价格为定价基础。
7.4.11 利润分 配情况
7.4.11.1 利润分 配情况 —— 非货币市 场基金
本基金本年未进行利润分配。
7.4.12 期末（2011年12 月31 日）本 基金持有的流通受限 证券
7.4.12.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券
根据 《证券发行与承销管理办法》 ， 证券投资 基金参与网下配售， 应当承诺获得网下配
售的股票持有期限不少于3 个月， 持有期自公开发行的股票上市之日起计算。 基金通过
网上申购获配的新股， 从新股获配日至该新股上市日期间， 为流通受限制而不能自由转浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 35 页 共 55 页
让的资产。 此外， 基金 还可作为特定投资者， 认购由中国证监会 《上市公司证券发行管
理办法》 规范的非公开发行股票， 所认购的股票自发行结束之日起12 个月内不得转让。
于2011 年12 月31 日，本基金未因认购新发或增发证券而持有流通受限证券。
7.4.12.2 期末持 有的暂时停 牌股 票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌
日期
复牌
开盘单价
数量
( 单位:
股)
期末
成本总额
期末
估值总额
30002
7
华谊
兄弟
2011-
12-30
召开股东
大会
15.81
2012-
01-04
16.24
304,8
70
4,983,986.
12
4,819,994.
70
00052
8
柳
工
2011-
12-30
召开股东
大会
11.67
2012-
01-04
11.84
399,9
66
6,559,595.
90
4,667,603.
22
7.4.12.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券
7.4.12.3.1 银行间 市场债券正回 购
于2011 年12 月31 日，本基金未持有正回购交易中作为抵押的债券。
7.4.12.3.2 交易所 市场债券正回 购
7.4.13 金融工 具风险及管理
7.4.13.1 风险管 理政策和组织架 构
本基金是股票型基金， 通常预期风险收益水平高于货币市场基金、 债 券型基金、 混
合型基金， 属于证券投资基金中的较高预期风险收益品种。 基金投资的金融工具主要包
括股票投资、 债券投资、 货币市场 工具投资及股指期货投资等。 本基金在日常经营活动
中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、 流动性风险及市场风险。 本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险， 并设定适当的风险限额及内部控制
流程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金的基金管理人建立了以合规与风险控制委员会为核心的， 由总经理、 风险控
制委员会、 督察长、 监察稽核部、 金融工程小组和相关业务部门构成的多层次风险管理
架构体系。 本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设， 在董事会下设立合规与
风险控制委员会， 负责制定风险管理的宏 观政策， 审议通过风险控制的总体措施等； 督
察长独立行使权利， 直接对董事会负责， 向合规与风险控制委员会提交独立的监察稽核
报告和建议； 在管理层层面设立风险控制委员会， 讨论和制定公司日常经营过程中风险
防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部与金融工程小组负
责， 协调并与各部门合作完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估。 监察稽浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 36 页 共 55 页
核部对公司总经理负责。
本基金管理人主要通过定性分析和定量分析的方法， 估测各种金融工具风险可能产
生的损失。 本基金管理人从定性分析的角度出发， 判断风险损失的严重性； 从定量分 析
的角度出发， 根据本基金的投资目标， 结合基金资产所运用的金融工具特征， 通过特定
的风险量化指标、 模型、 日常的量化报告， 确 定风险损失的限度和相应置信程度， 及时
对各种风险进行监督、 检查和评估， 并制定相应决策， 将风险控制在预期可承受的范围
内。
7.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任， 或者基金所投资证券
之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。 本基金的
银行存款存放在本基金的托管行 中国农业银行，与该银行存款相关的信用风险不重大。
本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成证券
交收和款项清算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程， 通过对投资品种信用等级评估来控
制证券发行人的信用风险， 且通过分散化投资以分散信用风险。 于2011年12月31日， 本
基金未持有信用类债券。
－
－
7.4.13.3 流动性 风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。 本基金的流动性风险一方面来
自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额， 另一 方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况
下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情
况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。
本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款， 约定在非常情况下赎回申请的
处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
针对投资品种变现的流动性风险， 本基金的基金管理人通过独立的风险管理部门设
定流动性比例要求，对流 动性指标进行持续的监测和分析，包括组合持仓集中度指标、
组合在短时间内变现能力的综合指标、 组合中变现能力较差的投资品种比例以及流通受
限制的投资品种比例等。 本基金投资于一家公司发行的股票市值不超过基金资产净值的
10% ， 且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券
不得超过该证券的10% 。 本基金所持大部分证券在证券交易所上市， 其余亦可在银行间浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 37 页 共 55 页
同业市场交易，因此除附注7.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让
的情况外， 其余均能根据本基金的基金管理人的投资意图， 以合理的价格适时 变现。 此
外， 本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求， 其上限一般不
超过基金持有的债券投资的公允价值。
本基金所持有的全部金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息， 可赎回
基金份额净值( 所有者权益) 无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到
期现金流量。
7.4.13.4 市场风 险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格
因素的变动而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
7.4.13.4.1 利率风 险
利率风险是指金融工具的公允价值 或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险， 其中浮动利
率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响
的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控， 并通过调整投
资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息， 因此本基金的收入及经营活动的
现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。 本基金持有的利率敏感性资产主要为银行
存款、结算备付金及债券投资等。
7.4.13.4.1.1 利率风 险敞口
金额单位：人民币元
本期末2011
年12 月31日
1个月以
内
1-3
个月
3个月
-1年
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款
116,732,
005.16
－ － － － －
116,732,
005.16
结算备付金
3,176,04
3.96
－ － － － －
3,176,04
3.96
存出保证金 － － － － －
1,500,00
0.00
1,500,00
0.00
交易性金融
资产
－ － － － －
651,334,
751.79
651,334,
751.79 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 38 页 共 55 页
应收利息 － － － － －
23,389.0
3
23,389.0
3
应收申购款 － － － － － 2,955.66 2,955.66
资产总计
119,908,
049.12
－ － － －
652,861,
096.48
772,769,
145.60
负债
应付证券清
算款
－ － － － －
5,155,65
8.67
5,155,65
8.67
应付赎回款 － － － － －
1,416,91
5.43
1,416,91
5.43
应付管理人
报酬
－ － － － －
1,017,11
3.89
1,017,11
3.89
应付托管费 － － － － －
169,518.
98
169,518.
98
应付交易费
用
－ － － － －
886,016.
02
886,016.
02
其他负债 － － － － －
1,765,34
0.08
1,765,34
0.08
负债总计 － － － － －
10,410,5
63.07
10,410,5
63.07
利率敏感度
缺口
119,908,
049.12
－ － － －
642,450,
533.41
762,358,
582.53
注： 本基 金于2011 年末 未 持有债 券投 资 ， 无 重大 利 率风险 ， 因而 未进 行敏 感 性分析 。 银行 存款 及结
算备付 金之 浮动 利率 根据 中国人 民银 行的 基准 利率 和相关 机构 的相 关政 策浮 动。
7.4.13.4.1.2 利率风 险的敏感性 分析
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
－
7.4.13.4.2 外汇风 险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的
风险。本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大 外汇风险。 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 39 页 共 55 页
7.4.13.4.3 其他价 格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和
外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。 本基金主要投资于证券交易所上
市或银行间同业市场交易的股票和债券， 所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主
体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中， 基于全球以及中国经济发展
过程中产业演进的趋势， 挖掘在国际、 国内产 业转移与升级过程中具有竞争优势的上市
公司股票，以经过初选的 沪深A 股股票池为基础，采用" 自上而下" 的 分析方法，将定性
与定量分析贯穿于大类资产配置、 行业配置、 股票选择、 组合构建以及组合风险管理的
全过程之中， 依靠坚实的基本面分析和科学的金融工程模型， 把握股票市场和债券市场
的有利投资机会。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、
资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。 本基金股票投资占基金资产的比
例范围为60%-95% ；债 券投资占基金资产的比例范围为0%-35% ；权 证投资占基金资产
净值的 比例范围为0-3% ；基金保留的现金或到期日在1年以内的政府债券比例合计不低
于基金资产净值的5% 。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实
施监控， 定期运用多种 定量方法对基金进行风险度量， 包括VaR(Value at Risk) 指标等来
测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
7.4.13.4.3.1 其他价 格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末2011年12月31日
公允价值
占基金资产净值比例
（% ）
交易性金融资产- 股票投资 651,334,751.79 85.44
交易性金融资产- 债券投资 － －
衍生金融资产－权证投资 － －
其他 － －
合计 651,334,751.79 85.44
7.4.13.4.3.2 其他价 格风险的敏 感性分析
假设 除敏感度分析基准( 见注释) 以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动 对资产负债表日基金资产净值的 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 40 页 共 55 页
影响金额（单位：人民币元）
本期末(2011 年12月31日)
－
注：本 基金 以沪 深300 指 数作为 其他 价格 波动 风险 的敏感 度分 析基 准。
7.4.14 有助于 理解和分析会计报 表需 要说明的其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§8
投资 组合报告
8.1 期末基金 资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 651,334,751.79 84.29
其中：股票 651,334,751.79 84.29
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 金融衍生品投资 － －
4 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
5 银行存款和结算备付金合计 119,908,049.12 15.52
6 其他各项资产 1,526,344.69 0.20
7 合计 772,769,145.60 100.00
8.2 期末按行 业分类的股票投资 组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 25,524,110.66 3.35
B 采掘业 14,840,219.45 1.95 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 41 页 共 55 页
C 制造业 316,470,310.39 41.51
C0
食品、饮料
71,169,078.40 9.34
C1
纺织、服装、皮毛 － －
C2
木材、家具 － －
C3
造纸、印刷 － －
C4
石油、化学、塑胶、塑料 － －
C5
电子 37,123,625.77 4.87
C6
金属、非金属 12,992,387.20 1.70
C7
机械、设备、仪表 141,428,843.03 18.55
C8
医药、生物制品 53,756,375.99 7.05
C99
其他制造业 － －
D 电力、煤气及水的生产和供应业 － －
E 建筑业 － －
F 交通运输、仓储业 － －
G 信息技术业 23,728,611.48 3.11
H 批发和零售贸易 51,650,605.08 6.78
I 金融、保险业 173,795,326.77 22.80
J 房地产业 － －
K 社会服务业 40,505,573.26 5.31
L 传播与文化产业 4,819,994.70 0.63
M 综合类 － －
合计 651,334,751.79 85.44
8.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序的所 有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 600036 招商银行 4,180,700 49,624,909.00 6.51
2 600519 贵州茅台 249,880 48,301,804.00 6.34
3 601318 中国平安 807,000 27,793,080.00 3.65
4 601166 兴业银行 2,203,502 27,587,845.04 3.62 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 42 页 共 55 页
5 600015 华夏银行 2,117,067 23,774,662.41 3.12
6 000858 五 粮 液 697,173 22,867,274.40 3.00
7 600030 中信证券 2,296,400 22,298,044.00 2.92
8 600655 豫园商城 2,560,051 21,453,227.38 2.81
9 600875 东方电气 764,708 17,672,401.88 2.32
10 601717 郑煤机 665,528 16,551,681.36 2.17
11 601628 中国人寿 866,938 15,292,786.32 2.01
12 002603 以岭药业 392,100 15,052,719.00 1.97
13 000999 华润三九 842,809 14,580,595.70 1.91
14 601117 中国化学 2,450,317 13,966,806.90 1.83
15 600521 华海药业 1,240,293 13,643,223.00 1.79
16 600312 平高电气 1,621,980 13,543,533.00 1.78
17 000998 隆平高科 519,220 13,401,068.20 1.76
18 600104 上海汽车 935,300 13,225,142.00 1.73
19 300171 东富龙 301,860 11,552,182.20 1.52
20 000501 鄂武商Ａ 744,632 11,355,638.00 1.49
21 000063 中兴通讯 603,683 10,202,242.70 1.34
22 600585 海螺水泥 586,224 9,174,405.60 1.20
23 600690 青岛海尔 924,000 8,251,320.00 1.08
24 002241 歌尔声学 339,600 8,150,400.00 1.07
25 600261 阳光照明 468,628 8,074,460.44 1.06
26 300144 宋城股份 310,484 7,855,245.20 1.03
27 600327 大东方 1,072,050 7,740,201.00 1.02
28 002299 圣农发展 520,300 7,716,049.00 1.01
29 000826 桑德环境 301,731 7,603,621.20 1.00
30 300088 长信科技 564,374 7,602,117.78 1.00
31 300195 长荣股份 297,836 7,600,774.72 1.00
32 002055 得润电子 383,718 7,597,616.40 1.00
33 300228 富瑞特装 186,554 7,592,747.80 1.00
34 601009 南京银行 800,000 7,424,000.00 0.97
35 300219 鸿利光电 425,314 6,975,149.60 0.91 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 43 页 共 55 页
36 300074 华平股份 310,264 6,956,118.88 0.91
37 000028 一致药业 325,100 6,940,885.00 0.91
38 601088 中国神华 272,600 6,904,958.00 0.91
39 002456 欧菲光 366,883 6,798,341.99 0.89
40 600138 中青旅 414,484 6,242,129.04 0.82
41 002001 新 和 成 316,017 6,212,894.22 0.81
42 600741 华域汽车 658,053 6,093,570.78 0.80
43 300157 恒泰艾普 226,563 5,811,340.95 0.76
44 600967 北方创业 341,167 5,728,193.93 0.75
45 300159 新研股份 178,455 5,157,349.50 0.68
46 300070 碧水源 116,629 4,837,770.92 0.63
47 300027 华谊兄弟 304,870 4,819,994.70 0.63
48 000528 柳
工 399,966 4,667,603.22 0.61
49 002041 登海种业 153,983 4,406,993.46 0.58
50 002430 杭氧股份 189,500 4,246,695.00 0.56
51 002269 美邦服饰 160,210 4,160,653.70 0.55
52 300091 金通灵 380,216 4,068,311.20 0.53
53 600801 华新水泥 299,920 3,817,981.60 0.50
54 600498 烽火通信 136,900 3,709,990.00 0.49
55 601100 恒立油缸 200,000 3,342,000.00 0.44
56 300101 国腾电子 90,658 2,860,259.90 0.38
57 000919 金陵药业 299,993 2,396,944.07 0.31
58 000418 小天鹅Ａ 256,000 2,193,920.00 0.29
59 002340 格林美 108,919 2,123,920.50 0.28
60 002099 海翔药业 100,000 1,870,000.00 0.25
61 300105 龙源技术 36,400 1,866,956.00 0.24
8.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动
8.4.1 累计买入 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 44 页 共 55 页
值比例(%)
1 601318 中国平安 78,921,611.56 10.35
2 600519 贵州茅台 69,902,927.66 9.17
3 600036 招商银行 62,994,507.75 8.26
4 601166 兴业银行 51,300,436.68 6.73
5 600000 浦发银行 40,448,557.69 5.31
6 600655 豫园商城 40,216,617.72 5.28
7 600050 中国联通 39,724,552.67 5.21
8 600690 青岛海尔 38,105,954.22 5.00
9 600016 民生银行 37,112,300.00 4.87
10 600585 海螺水泥 35,157,443.26 4.61
11 000063 中兴通讯 33,534,511.56 4.40
12 000858 五 粮 液 32,064,632.23 4.21
13 002001 新 和 成 30,311,001.15 3.98
14 600068 葛洲坝 28,015,639.74 3.67
15 600104 上汽集团 27,875,121.83 3.66
16 600015 华夏银行 27,536,266.49 3.61
17 600030 中信证券 27,379,987.51 3.59
18 000937 冀中能源 27,266,709.90 3.58
19 600188 兖州煤业 27,198,211.13 3.57
20 600971 恒源煤电 26,394,160.23 3.46
21 600664 哈药股份 26,088,259.43 3.42
22 600875 东方电气 25,931,987.43 3.40
23 002106 莱宝高科 25,586,692.06 3.36
24 601299 中国北车 25,303,325.84 3.32
25 600048 保利地产 24,961,287.59 3.27
26 000876 新 希 望 24,923,894.80 3.27
27 000002 万
科Ａ 24,651,941.49 3.23
28 002344 海宁皮城 24,165,769.14 3.17
29 002073 软控股份 21,580,133.10 2.83
30 000998 隆平高科 21,250,069.94 2.79 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 45 页 共 55 页
31 002041 登海种业 20,531,030.62 2.69
32 600143 金发科技 20,165,862.16 2.65
33 600521 华海药业 19,478,786.59 2.56
34 600970 中材国际 19,440,873.03 2.55
35 600636 三爱富 19,415,468.51 2.55
36 000629 攀钢钒钛 19,390,939.82 2.54
37 002163 中航三鑫 19,338,671.64 2.54
38 601117 中国化学 18,237,223.61 2.39
39 601668 中国建筑 18,174,414.60 2.38
40 300183 东软载波 17,588,023.77 2.31
41 000680 山推股份 17,135,710.65 2.25
42 601717 郑煤机 17,003,356.44 2.23
43 000999 华润三九 16,639,869.09 2.18
44 000877 天山股份 16,372,073.44 2.15
45 002603 以岭药业 15,576,346.99 2.04
8.4.2 累计卖出 金额超出期初基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 601318 中国平安 45,828,297.40 6.01
2 600050 中国联通 41,418,010.37 5.43
3 600000 浦发银行 37,960,990.66 4.98
4 600016 民生银行 35,241,481.04 4.62
5 600971 恒源煤电 32,006,347.40 4.20
6 600690 青岛海尔 29,152,387.74 3.82
7 600519 贵州茅台 26,625,090.07 3.49
8 000937 冀中能源 26,367,666.13 3.46
9 600068 葛洲坝 25,154,406.41 3.30
10 600664 哈药股份 24,526,368.21 3.22
11 600585 海螺水泥 24,405,564.50 3.20 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 46 页 共 55 页
12 601299 中国北车 24,125,181.76 3.16
13 002344 海宁皮城 23,972,269.55 3.14
14 000002 万
科Ａ 23,028,424.79 3.02
15 600188 兖州煤业 22,976,766.84 3.01
16 600048 保利地产 22,666,627.54 2.97
17 000876 新 希 望 22,624,193.31 2.97
18 601166 兴业银行 21,695,472.02 2.85
19 300183 东软载波 21,180,929.09 2.78
20 002001 新 和 成 20,974,926.06 2.75
21 002073 软控股份 20,322,069.26 2.67
22 000063 中兴通讯 19,711,915.44 2.59
23 600636 三爱富 19,491,551.80 2.56
24 600143 金发科技 18,204,846.18 2.39
25 002106 莱宝高科 17,495,753.74 2.29
26 600970 中材国际 16,836,281.23 2.21
27 601668 中国建筑 16,000,559.28 2.10
28 600176 中国玻纤 15,975,473.65 2.10
29 000680 山推股份 15,872,679.10 2.08
30 000629 攀钢钒钛 15,627,911.89 2.05
31 002163 中航三鑫 15,600,250.24 2.05
32 000877 天山股份 15,529,619.58 2.04
8.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 2,319,707,543.54
卖出股票的收入（成交）总额 1,512,007,776.73
8.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
8.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 47 页 共 55 页
8.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的所 有资产支持证券投资明 细
本基金本报告期末 未持有资产支持证券。
8.8 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8.9 投资组合 报告附注
8.9.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.9.2
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
8.9.3 期末其他 各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,500,000.00
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 23,389.03
5 应收申购款 2,955.66
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 1,526,344.69
8.9.4 期末持有 的处于转股期的 可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.9.5 期末前十 名股票中存在流 通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 48 页 共 55 页
8.9.6 投资组合 报告附注的其他 文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差 。
§9
基金 份额持有人信息
9.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构
份额单位：份
持有人户数
( 户)
户均持有的基
金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有
份额
占总份
额比例
持有
份额
占总份
额比例
22,231 40,921.83 118,963,646.17 13.08% 790,769,568.13 86.92%
9.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金的情 况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本
开放式基金
3,475,598.14 0.38%
§10 开放式 基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2011 年05月17日) 基金份额总额 1,270,937,738.23
本报告期期初基金份额总额 1,270,937,738.23
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 11,114,640.55
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 372,319,164.48
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 －
本报告期期末基金份额总额 909,733,214.30
§11 重大事 件揭示
11.1 基金份额 持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
11.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 49 页 共 55 页
根据浙商基金管理有限公司第一届董事会第十四次会议决议并经中国证监会2011年7月
15日基金行业高级管理人员任职资格核准 （证监许可 【2011】1118号 ） ， 杜煊君先生任
浙商基金管理有限公司副总经理。
2011年1月21日，中国证监会核准中国农业银行股份有限公司张健基金行业高级管理人
员任职资格（证监许可【2011】116号），张健任中国农业银行股份有限公司托管业务
部总经理。
11.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼
本报告期基金管理人、基金财产、基金托管业务没有发生诉讼事项。
11.4 基金投资 策略的改变
本报告期 本基金投资策略未发生改变 。
11.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况
本报告期内基金管理人没有改聘为本基金审计的会计师事务所。
11.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 的情况
本基金管理人、托管人及其高级管理人员没有发生受监管部门稽查或处罚的情形。
11.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况
金额单位：人民币元
券商
名称
交易
单元
数量
股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易
应支付该券商
的佣金
备
注
成交
金额
占股
票
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券
成交
总额
比例
成交
金额
占债
券回
购
成交
总额
比例
成交
金额
占权
证
成交
总额
比例
佣金
占当
期佣
金
总量
的比
例
上海
证券
1
1,019,
248,8
49.29
26.60
%
－ －
4,625,
300,0
00.00
44.29
%
－ －
866,3
57.45
27.11
%
浙商
证券
2
904,3
96,29
0.92
23.60
%
－ －
2,859,
600,0
00.00
27.38
%
－ －
756,7
70.01
23.68
%
兴业
证券
1
439,3
14,51
8.32
11.47
%
－ － － － － －
356,9
45.10
11.17
%
招商 1
414,9
90,77
10.83
%
－ － － － － －
337,1
82.56
10.55
%
浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 50 页 共 55 页
证券 1.58
光大
证券
1
400,0
33,39
4.70
10.44
%
－ － － － － －
325,0
28.67
10.17
%
东方
证券
1
295,5
67,78
6.40
7.71%
2,160,
750.9
0
100.0
0%
750,0
00,00
0.00
7.18% － －
251,2
31.77
7.86%
长江
证券
1
265,4
61,64
7.99
6.93% － －
2,207,
900,0
00.00
21.14
%
－ －
225,6
42.00
7.06%
中信
证券
1
41,95
4,163.
56
1.09% － － － － － －
34,08
7.92
1.07%
申银
万国
1
22,04
1,411.
79
0.58% － － － － － －
18,73
5.23
0.59%
银河
证券
1
19,35
3,108.
77
0.51% － － － － － －
15,72
4.58
0.49%
国信
证券
1
9,353,
376.9
5
0.24% － － － － － －
7,950.
32
0.25%
注：我 公司 对基 金交 易单 元的选 择是 综合 考虑 券商 的研究 能力 及其 它相 关因 素后决 定的 。本 期内 本
基金租 用券 商交 易单 元的 变更情 况 ： 新 增租 用交 易 单元 ： 安 信证 券上 海24773 ， 深 圳390244 、 中 投证
券上海24667 、 国开 证券 深 圳007200 、 海通 证券 上海54133 、 深圳242701、华 西 证券上 海34136, 申银
万国上 海21929, 湘财 证券 上海22522, 兴业 证券 上海21208, 银河 证券 深圳209406, 中信证 券上 海55006 。
11.8 其他重大 事件
序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1
浙商聚潮产业成长股票型证券投
资基金份额发售公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-04-19
2
浙商聚潮产业成长股票型证券投
资基金招募说明书
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-04-19
3
浙商聚潮产业成长股票型证券投
资基金基金合同摘要
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-04-19
4
关于新增财通证券有限责任公司
为浙商聚潮产业成长股票型证券
投资基金代销机构的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-04-25
5
关于新增华泰联合证券有限责任
公司为浙商聚潮产业成长股票型
证券投资基金代销机构的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-04-25 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 51 页 共 55 页
6
关于新增上海银行股份有限公司
为浙商聚潮产业成长股票型证券
投资基金代销机构的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-04-25
7
关于新增中信金通证券有限责任
公司为浙商 聚潮产业成长股票型
证券投资基金代销机构的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-04-25
8
关于新增上海证券有限责任公司
为浙商聚潮产业成长股票型证券
投资基金代销机构的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-04-25
9
关于浙商基金管理有限公司开通
中国农业银行卡基金网上交易的
公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-04-26
10
关于新增光大证券股份有限公司
为浙商聚潮产业成长股票型证券
投资基金代销机构的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-04-27
11
关于新增东海证券有限责任公司
为浙商聚潮产业成长股票型证券
投资基金代销机构的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-05-05
12
关于新增爱建证券有限责任公司
为浙商聚潮产业成长股票型证券
投资基金代销机构的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-05-09
13
关于新增中信银行股份有限公司
为浙商聚潮产业成长股票型证券
投资基金代销机构的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-05-10
14
浙商聚潮产业成长股票型证券投
资基金基金合同生 效公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-05-18
15
浙商基金管理有限公司2011年6
月30日基金净值公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-07-01
16
浙商基金管理有限公司住所变更
公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-07-20
17
浙商基金管理有限公司高管人员
变更公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-07-21
18 浙商聚潮产业成长股票型证券投 中国证券报、 上海证券报、 2011-08-11 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 52 页 共 55 页
资基金开放日常申购、赎回、定
期定额投资业务公告
证券时报
19
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金参与农业银行定期定额投资
业务及其网上银行申购基金费率
优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-08-12
20
浙商聚潮产业成长股票型证券投
资基金开放部分代销机构定期定
额投资业务公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-08-12
21
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金参与海通证券费率优惠活动
的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-08-15
22
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金参与华夏银行网上 银行申购
基金费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-08-15
23
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金参与上海证券网上交易系统
申购基金费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-08-15
24
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金参与信达证券定期定额投资
业务及对非现场委托方式申购基
金费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-08-15
25
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金参与光大证券定期定额投资
业务及网上交易系统申购基金费
率优惠活 动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-08-15
26
浙商基金管理有限公司关于实施
中国农业银行金穗卡基金网上直
销费率优惠的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-08-16
27
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金参与华夏银行定投申购基金
费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-08-18
28 浙商基金管理有限公司关于开通 中国证券报、 上海证券报、 2011-08-23 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 53 页 共 55 页
汇付天下“天天盈”账户网上直
销业务及费率优惠的公告
证券时报
29
浙商基金 管理有限公司关于开通
中国农业银行金穗卡基金网上交
易定期定额投资业务的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-08-23
30
关于新增中国工商银行股份有限
公司为浙商聚潮产业成长股票型
证券投资基金代销机构的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-09-08
31
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金参与工商银行个人电子银行
申购基金费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-09-09
32
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金参与浙商证券有限责任公司
网上交易系统基金 申购和定投申
购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-09-23
33
关于新增浙江稠州商业银行股份
有限公司为浙商聚潮产业成长股
票型证券投资基金代销机构的公
告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-10-14
34
关于新增华泰证券股份有限公司
为浙商聚潮产业成长股票型证券
投资基金代销机构的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-10-21
35
关于新增民生证券有限责任公司
为浙商聚潮产业成长股票型证券
投资基金代销机构的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-10-21
36
浙商聚潮产业成长股票型证券投
资基金2011年第3季度报告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-10-26
37
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金参与华安证券有限责任公司
开展的开放式基金网上申购费率
及定投申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-11-03
38
浙商聚潮产业成长股票型证券投
资基金开放部分代销机构定期定
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-11-08 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 54 页 共 55 页
额投资业务公告
39
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金参与 中信建投证券股份有限
公司开展的基金定投及网上申购
费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-11-22
40
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金参与浙商银行股份有限公司
开展的基金网上银行申购与定期
定额申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-11-22
41
关于新增平安证券有限责任公司
为浙商聚潮产业成长股票型证券
投资基金代销机构的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-11-28
42
关于新增国信证券股份有限公司
为浙商聚潮产业成长股票型证券
投资基金代销机构的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-12-06
43
关于新增安信证券股份有限公司
为浙商聚潮产业成长股票型证券
投资基金代销机构的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-12-08
44
浙商聚潮产业成长股票型证券投
资基金更新招募说明书（摘要）
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-12-27
45
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金参与浙商银行股份有限公司
开展的基金网上银行申购与定期
定额申购费率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-12-29
46
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金参与中国农业银行股份有限
公司开展的网上银行基金申购费
率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-12-30
47
浙商基金管理有限公司关于旗下
基金参与华夏银行股份有限公司
网上银行申购和定投申购基金费
率优惠活动的公告
中国证券报、 上海证券报、
证券时报
2011-12-30
§12
影响 投资者决策的其他重 要信息 浙商聚 潮产 业成 长股 票型 证券投 资基 金2011 年 年度 报告
第 55 页 共 55 页
-
§13 备查文 件目录
13.1 备查文件 目录
1、中国证监会批准浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金设立的 相关文件
2、《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金招募说明书》
3、《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金基金合同》
4、《浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件和营业执照
6、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告
7、中国证监会要求的其他文件
13.2 存放地点
浙江省杭州市西湖区文三路90号1号楼2楼 浙商基金管理有限公司
13.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站
www.zsfund.com 查阅，还可拨打基金管理人客户服 务中心电话：4006-321-321查询相关
信息。
浙商基金 管理有限公司
二〇一二 年三月二十七日
