兴 全 全 球 视野 股 票 型 证券 投 资 基 金
2 0 1 1 年 年度 报 告 摘 要
2 0 1 1 年 1 2 月 3 1 日
基 金 管 理 人 ： 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
送 出 日 期 ： 2 0 1 2 年 3 月 2 7 日
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§1 重 要 提 示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 、 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 的 法 律 责 任 。 本 年 度 报 告 已 经 三 分 之 二
以 上 独 立 董 事 签 字 同 意 ， 并 由 董 事 长 签 发 。
基 金 托 管 人 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 20 12 年 3 月 23 日 复 核 了 本 报
告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 利 润 分 配 情 况 、 财 务 会 计 报 告 、 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核
内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈
利 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读
本 基 金 的 招 募 说 明 书 及 其 更 新 。
本 报 告 期 自 201 1 年 1 月 1 日 起 至 12 月 31 日 止 。
本 年 度 报 告 摘 要 摘 自 年 度 报 告 正 文 ， 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容 ， 应 阅 读 年 度 报 告 正 文 。
§2 基 金 简 介
2.1 基 金基 本情 况
基 金 简 称 兴 全 全 球 视 野 股 票
基 金 主 代 码 340006
交 易 代 码 340006
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式
基 金 合 同 生 效 日 2006 年 9 月 20 日
基 金 管 理 人 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 1,262, 941, 071. 32 份
基 金 合 同 存 续 期 不 定 期
2.2 基 金产 品说 明
投 资 目 标 本 基 金 以 全 球 视 野 的 角 度 ， 主 要 投 资 于 富 有 成 长 性 、 竞 争 力 以 及 价 值 被 低
估 的 公 司 ， 追 求 当 期 收 益 实 现 与 长 期 资 本 增 值 。
投 资 策 略 本 基 金 采 用 “ 自 上 而 下 ” 与 “ 自 下 而 上 ” 相 结 合 的 投 资 策 略 。 以 全 球 视 野
的 角 度 挖 掘 中 国 证 券 市 场 投 资 的 历 史 机 遇 ， 采 取 “ 自 上 而 下 ” 的 方 法 ， 定
性 与 定 量 研 究 相 结 合 ， 在 股 票 与 债 券 等 资 产 类 别 之 间 进 行 资 产 配 置 。
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业 绩 比 较 基 准 80% × 中 信 标 普 300 指 数 ＋ 15% × 中 信 标 普 国 债 指 数 ＋ 5% × 同 业 存 款 利 率
风 险 收 益 特 征 较 高 风 险 、 较 高 收 益
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项 目 基 金 管 理 人 基 金 托 管 人
名 称 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
姓 名 冯 晓 莲 张 志 永
联 系 电 话 021 - 58 3689 98 021 - 62 6777 77
信 息 披 露
负 责 人
电 子 邮 箱 fengxl @xyf u nds .com .cn zhangz hy@c ib.c om.c n
客 户 服 务 电 话 400678 0099 ， 02 1 - 38 8245 3 6 95561
传 真 021 - 58 3688 58 021 - 62 1592 17
注 ： 本 基 金 管 理 人 公 告 自 2011 年 12 月 2 1 日 起 ， 聘 任 冯 晓 莲 女 士 为 公 司 督 察 长 。
2.4 信 息披 露方 式
登 载 基 金 年 度 报 告 正 文 的 管 理 人 互 联 网 网 址 http:/ /www .xyf unds .com . cn
基 金 年 度 报 告 备 置 地 点 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所
§3 主 要 财 务 指 标 、 基 金 净 值 表 现 及 利 润 分 配 情 况
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
3.1.1 期 间 数 据 和 指 标 2011 年 2010 年 2009 年
本 期 已 实 现 收 益 342,80 7,77 2.09 773,78 8,43 3.44 523,01 9,11 1.65
本 期 利 润 - 491,2 20,5 10.5 6 276,41 0,10 1.86 3,901, 645, 140. 62
加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 - 0.448 2 0.1269 1.5753
本 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 - 13.89 % 3.97% 77.08%
3.1.2 期 末 数 据 和 指 标 2011 年 末 2010 年 末 2009 年 末
期 末 可 供 分 配 基 金 份 额 利 润 2.1801 2.3078 1.9436
期 末 基 金 资 产 净 值 4,016, 304, 437. 28 6,483, 853, 096. 19 8,507, 120, 673. 98
期 末 基 金 份 额 净 值 3.1801 3.6931 3.5521
注 ： 1 、 上 述 财 务 指 标 采 用 的 计 算 公 式 ， 详 见 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 发 布 的 《 证 券 投 资 基 金 信
息 披 露 编 报 规 则 第 1 号 < 主 要 财 务 指 标 的 计 算 及 披 露 > 》 、 《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 》 等
相 关 法 规 。
2 、 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 （ 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ）
扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 ， 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 。 期 末 可 供 分
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配 利 润 采 用 期 末 资 产 负 债 表 中 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 部 分 的 孰 低 数 。
3 、 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 （ 例 如 ： 开 放 式 基 金 的 申 购
赎 回 费 、 红 利 再 投 资 费 、 基 金 转 换 费 等 ） ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与 同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶 段
份 额 净 值
增 长 率 ①
份 额 净 值
增 长 率 标
准 差 ②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① － ③ ② － ④
过 去 三 个 月 - 3.81% 1.09% - 6.79% 1.13% 2.98% - 0.04%
过 去 六 个 月 - 10.83 % 1.05% - 18.28 % 1.09% 7.45% - 0.04%
过 去 一 年 - 13.89 % 1.06% - 20.30 % 1.04% 6.41% 0.02%
过 去 三 年 58.54% 1.25% 26.21% 1.33% 32.33% - 0.08%
过 去 五 年 123.49 % 1.58% 23.53% 1.71% 99.96% - 0 .13%
自 基 金 合 同
生 效 起 至 今
218.01 % 1.56% 67.72% 1.68% 150.29 % - 0.12%
注 ： 本 基 金 业 绩 比 较 基 准 的 选 取 上 主 要 基 于 如 下 考 虑 ： 中 信 标 普 3 00 指 数 和 中 信 标 普 国 债 指 数
具 有 较 强 的 代 表 性 。 中 信 标 普 300 指 数 选 择 中 国 A 股 市 场 市 值 规 模 最 大 、 流 动 性 强 和 基 本 因 素
良 好 的 300 家 上 市 公 司 作 为 样 本 股 ， 充 分 反 映 了 A 股 市 场 的 行 业 代 表 性 ， 描 述 了 沪 深 A 股 市 场
的 总 体 趋 势 ， 是 目 前 市 场 上 较 有 影 响 力 的 股 票 投 资 业 绩 比 较 基 准 。 中 信 标 普 国 债 指 数 反 映 了 交
易 所 国 债 整 体 走 势 ， 是 目 前 市 场 上 较 有 影 响 力 的 债 券 投 资 业 绩 比 较 基 准 。
本 基 金 的 业 绩 基 准 指 数 按 照 构 建 公 式 每 交 易 日 进 行 计 算 ， 按 下 列 公 式 计 算 ：
Return t =8 0% × ( 中 信 标 普 30 0 指 数 t / 中 信 标 普 3 00 指 数 t 1 )+15 ％ × ( 中 信 标 普 国 债
指 数 t / 中 信 标 普 国 债 指 数 t 1) + 5% × ( 同 业 存 款 利 率 t /360 )
Benchm ark t = （ 1+R etur n t ） × （ 1+ Benc hmar k t - 1 ） - 1
其 中 ， t=1 ， 2 ， 3 ， … T ， T 表 示 时 间 截 至 日 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较
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注 ： 1 、 净 值 表 现 所 取 数 据 截 至 到 201 1 年 12 月 31 日 。
2 、 按 照 《 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 的 规 定 ， 本 基 金 建 仓 期 为 2 006 年 9
月 20 日 至 2007 年 3 月 1 9 日 。 建 仓 期 结 束 时 本 基 金 各 项 资 产 配 置 比 例 符 合 基 金 合 同 规 定 的 比 例
限 制 及 投 资 组 合 的 比 例 范 围 。
3.2.3 过 去五 年基 金每年 净值 增长 率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
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3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
本 基 金 过 去 三 年 未 进 行 利 润 分 配 。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的 经 验
兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 是 经 中 国 证 监 会 （ 证 监 基 字 [2 003] 100 号 文 ） 批 准 ， 于 2003 年
9 月 3 0 日 成 立 。 200 8 年 1 月 2 日 ， 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 许 可 [200 8]6 号 ） 了 公 司 股 权 变 更 申
请 ， 全 球 人 寿 保 险 国 际 公 司 （ AE GON Inte rnat iona l B.V ） 受 让 本 公 司 股 权 并 成 为 公 司 股 东 。 股
权 转 让 完 成 后 ， 兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 的 出 资 占 注 册 资 本 的 51% ， 全 球 人 寿 保 险 国 际 公 司 的 出
资 占 注 册 资 本 的 4 9% 。 同 时 公 司 名 称 由 “ 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 ” 更 名 为 “ 兴 业 全 球 人 寿 基 金
管 理 有 限 公 司 ” 。 200 8 年 7 月 7 日 ， 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 许 可 [200 8]88 8 号 文 ） ， 公 司 名 称
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由 “ 兴 业 全 球 人 寿 基 金 管 理 有 限 公 司 ” 变 更 为 “ 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 ” ， 同 时 ， 公 司 注 册
资 本 由 人 民 币 1 .2 亿 元 变 更 为 人 民 币 1.5 亿 元 。
截 止 2 011 年 12 月 3 1 日 ， 公 司 旗 下 管 理 着 十 一 只 基 金 ， 分 别 为 兴 全 可 转 债 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 兴 全 趋 势 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ L OF ） 、 兴 全 货 币 市 场 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 全 球 视 野
股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 社 会 责 任 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 有 机 增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 、 兴 全 磐 稳 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 合 润 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 沪 深
300 指 数 增 强 型 证 券 投 资 基 金 （ LOF ） 、 兴 全 绿 色 投 资 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ L OF ） 、 兴 全 保 本 混
合 型 证 券 投 资 基 金 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组 ） 及基 金经理 助理 简介
任 本 基 金 的 基 金 经 理 （ 助 理 ） 期 限
姓 名 职 务
任 职 日 期 离 任 日 期
证 券 从
业 年 限
说 明
董 承 非
本 基 金 基
金 经 理
2007 年 2 月 6 日 - 7 年
1977 年 生 ， 理 学 硕 士 ，
历 任 兴 业 全 球 基 金 管
理 有 限 公 司 研 究 策 划
部 行 业 研 究 员 、 兴 全
趋 势 投 资 混 合 型 证 券
投 资 基 金 （ LOF ） 基 金
经 理 助 理 。
注 ： 1 、 职 务 指 截 止 报 告 期 末 的 职 务 （ 报 告 期 末 仍 在 任 的 ） 或 离 任 前 的 职 务 （ 报 告 期 内 离 任 的 ） 。
2 、 任 职 日 期 指 基 金 合 同 生 效 之 日 （ 基 金 成 立 时 即 担 任 基 金 经 理 ） 或 公 司 作 出 聘 任 决 定 之 日
（ 基 金 成 立 后 担 任 基 金 经 理 ） ； 离 任 日 期 指 公 司 作 出 解 聘 决 定 之 日 。
3 、 “ 证 券 从 业 年 限 ” 按 其 从 事 证 券 投 资 、 研 究 等 业 务 的 年 限 计 算 。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作 遵 规守 信情况 的说 明
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 循 了 《 证 券 投 资 基 金 法 》 及 其 各 项 实 施 细 则 、 《 兴 全 全 球
视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 和 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 本 着 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 、
取 信 于 市 场 、 取 信 于 社 会 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 。 本 报
告 期 内 ， 基 金 投 资 管 理 符 合 有 关 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 无 违 法 违 规 、 未 履 行 基 金 合 同 承 诺 或
损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情 况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
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本 报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 严 格 按 照 《 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 管 理 公 司 公 平 交
易 制 度 指 导 意 见 》 及 公 司 相 关 制 度 等 规 定 ， 从 投 资 授 权 、 研 究 分 析 、 投 资 决 策 、 交 易 执 行 、 业
绩 评 估 等 环 节 严 格 把 关 ， 确 保 各 投 资 组 合 之 间 得 到 公 平 对 待 ， 保 护 投 资 者 的 合 法 权 益 。
4.3.2 本 投资 组合 与其他 投资 风格 相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本 报 告 期 内 ， 兴 全 全 球 视 野 基 金 与 兴 全 社 会 责 任 基 金 净 值 增 长 率 分 别 为 - 1 3.89 % 和 - 25. 49% ，
差 异 超 过 5 % ， 引 起 差 距 的 主 要 原 因 如 下 ：
基 金 的 行 业 配 置 风 格 相 差 较 大 ， 以 统 计 期 末 为 例 ， 兴 全 全 球 基 金 权 重 最 大 的 行 业 为 食 品 饮
料 （ 按 申 万 一 级 行 业 分 类 ， 下 同 ） 。 在 其 他 行 业 的 配 置 上 相 对 （ 相 比 社 会 责 任 ） 比 较 均 衡 ； 兴 全
社 会 责 任 基 金 权 重 最 大 的 行 业 为 医 药 生 物 行 业 ， 其 他 行 业 配 置 上 较 兴 业 全 球 视 野 基 金 更 加 集 中 。
2011 年 食 品 饮 料 行 业 表 现 要 远 好 于 医 药 生 物 行 业 。 所 以 两 基 金 重 仓 行 业 的 差 异 及 配 置 风 格 的 差
异 导 致 了 年 度 收 益 率 的 较 明 显 不 同 。
此 外 ， 两 基 金 的 在 其 他 投 资 风 格 和 策 略 上 也 有 差 异 ： 兴 全 全 球 基 金 运 用 “ 兴 全 全 球 视 野 行
业 配 置 模 型 ” 进 行 行 业 配 置 ， 该 模 型 考 察 国 内 外 产 业 生 命 周 期 与 行 业 景 气 度 两 大 指 标 体 系 ， 并
动 态 跟 踪 两 者 之 间 的 关 联 度 ， 动 态 调 整 投 资 组 合 中 的 行 业 配 置 比 例 。 兴 全 社 会 责 任 基 金 采 用 “ 兴
全 双 层 行 业 筛 选 法 ” 进 行 优 化 调 整 ， 首 先 运 用 “ 消 极 筛 选 法 ” 低 配 或 规 避 在 持 续 发 展 责 任 、 法
律 责 任 、 内 外 部 道 德 责 任 履 行 等 方 面 具 有 较 差 表 现 的 行 业 ； 其 次 ， 运 用 “ 积 极 筛 选 法 ” 超 配 或
寻 求 在 持 续 发 展 责 任 、 法 律 责 任 、 内 外 部 道 德 责 任 履 行 等 方 面 具 有 较 好 表 现 的 行 业 ， 定 期 动 态
优 化 行 业 配 置 资 产 。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本 报 告 期 内 ， 未 发 现 可 能 导 致 不 公 平 交 易 和 利 益 输 送 的 异 常 交 易 情 况 。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资 策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运 作 分析
2011 年 A 股 市 场 呈 现 “ 慢 熊 ” 走 势 ， 一 个 “ 跌 ” 字 贯 穿 全 年 。 除 了 年 初 的 行 情 还 有 参 与 价
值 外 ， 6 月 底 和 10 月 底 的 两 次 反 弹 力 度 都 是 小 于 预 期 ， 而 且 持 续 的 时 间 也 只 有 两 个 星 期 左 右 。
回 顾 20 10 年 年 报 中 对 20 1 1 年 的 展 望 ， 我 们 对 于 沪 深 300 指 数 的 表 现 判 断 是 有 些 乐 观 了 ， 对 于
行 情 结 构 的 判 断 是 正 确 的 。
沪 深 3 00 指 数 去 年 跌 幅 为 25% ， 上 证 50 的 跌 幅 为 1 8 . 19% ， 创 业 板 指 数 和 中 小 板 指 数 的 跌 幅
分 别 为 35. 42% 和 34. 08% 。 因 此 从 风 格 上 看 ， 大 型 市 值 的 股 票 跑 赢 了 中 小 型 市 值 的 股 票 ； 低 估 值
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的 股 票 跑 赢 了 高 估 值 的 股 票 。 从 行 业 上 看 ， 去 年 表 现 较 好 的 行 业 是 食 品 饮 料 ， 金 融 和 采 掘 ； 表
现 较 差 的 行 业 是 电 子 、 有 色 和 机 械 设 备 。
本 基 金 201 1 年 净 值 跌 幅 为 13. 89% ， 略 好 于 主 要 指 数 的 跌 幅 。 主 要 得 益 于 行 业 配 置 的 时 机
和 节 奏 还 不 错 ， 将 关 注 的 重 点 放 到 了 低 风 险 的 行 业 和 个 股 上 面 。 同 时 ， 20 10 年 下 半 年 大 量 参 与
的 定 向 增 发 还 是 给 组 合 带 来 相 对 的 超 额 收 益 。 另 外 ， 本 基 金 也 改 变 了 2 011 年 的 资 产 配 置 思 路 ，
将 股 票 的 配 置 比 重 放 在 一 个 更 加 均 衡 的 位 置 。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 净 值 增 长 率 - 13. 89% ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 - 20. 30% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场 及 行业 走势的 简要 展望
在 201 0 年 的 年 报 中 ， 我 们 提 到 了 “ 影 响 2 011 年 A 股 走 势 最 大 的 因 素 应 该 是 通 胀 ” 。 但 是 没
有 想 到 进 入 2011 年 4 - 5 月 份 后 ， 全 社 会 的 资 金 会 紧 的 一 塌 糊 涂 ， 年 化 40 - 5 0% 的 民 间 拆 解 比 比
皆 是 。 这 么 高 的 资 金 成 本 是 信 托 行 业 和 银 行 业 的 好 日 子 ， 却 是 股 市 的 恶 梦 。
进 入 2 012 年 ， 随 着 经 济 增 速 和 通 胀 压 力 的 释 放 ， 实 体 经 济 对 资 金 的 需 求 也 不 会 像 去 年 那 么
强 烈 ， 因 此 ， 流 动 性 的 相 对 改 善 在 今 年 还 是 可 以 预 期 的 ， 整 个 A 股 市 场 的 回 报 应 该 要 好 于 去 年 。
从 大 的 宏 观 环 境 上 看 ， 我 们 觉 得 201 2 年 可 能 是 不 温 不 火 的 一 年 。 政 策 的 微 调 定 调 也 决 定 了
政 府 是 能 够 容 忍 经 济 增 速 的 一 定 下 滑 幅 度 ， 只 要 不 出 现 大 的 冲 击 ， 预 期 政 策 再 出 现 类 似 09 年 的
放 松 也 是 不 现 实 的 。 在 上 市 公 司 业 绩 上 面 ， 我 们 判 断 今 年 很 有 可 能 只 是 个 位 数 的 增 长 ， 如 果 有
过 高 的 预 期 ， 那 是 值 得 警 惕 的 。 因 此 ， 我 们 对 于 预 期 高 增 长 高 估 值 的 股 票 还 是 比 较 谨 慎 的 。
从 市 场 的 结 构 上 看 ， 201 2 年 大 型 市 值 的 股 票 还 能 继 续 体 现 出 防 御 的 特 征 。 但 是 这 类 股 票 预
期 过 高 也 是 不 现 实 的 ， 更 多 的 需 要 从 分 红 收 益 率 的 角 度 来 考 虑 吧 。 我 们 觉 得 今 年 很 有 可 能 是 承
上 启 下 的 一 年 ， 从 关 注 的 重 点 可 能 是 未 来 转 型 的 一 些 行 业 和 企 业 上 面 。 毕 竟 从 3 - 5 年 的 角 度 看 ，
这 些 很 有 可 能 成 为 市 场 的 中 坚 。 在 具 体 投 资 的 节 奏 上 面 ， 从 价 值 到 成 长 需 要 把 握 一 个 “ 度 ” 。
2012 年 本 基 金 还 是 会 坚 持 原 来 的 投 资 风 格 ， 为 持 有 人 争 取 好 的 回 报 。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程 序 等事 项的说 明
本 基 金 管 理 人 按 照 最 新 的 估 值 准 则 、 证 监 会 相 关 规 定 和 基 金 合 同 关 于 估 值 的 约 定 ， 对 基 金
投 资 品 种 进 行 估 值 。 具 体 估 值 流 程 为 ： 1 、 估 值 委 员 会 制 定 旗 下 基 金 的 估 值 政 策 和 流 程 ， 选 取 适
当 的 估 值 方 法 、 定 期 对 估 值 政 策 和 程 序 进 行 评 价 。 采 用 的 基 金 估 值 方 法 、 政 策 和 程 序 应 经 估 值
委 员 会 审 议 ， 并 报 管 理 层 批 准 后 方 可 实 施 。 2 、 估 值 方 法 确 立 后 ， 由 I T 人 员 或 IT 人 员 协 助 估 值
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系 统 开 发 商 及 时 对 系 统 中 的 参 数 或 模 型 作 相 应 的 调 整 或 对 系 统 进 行 升 级 ， 以 适 应 新 的 估 值 方 法
的 需 要 。 3 、 基 金 会 计 具 体 负 责 执 行 估 值 委 员 会 确 定 的 估 值 策 略 ， 并 通 过 与 托 管 行 核 对 等 方 法 确
保 估 值 准 确 无 误 ； 4 、 投 资 人 员 （ 包 括 基 金 经 理 ） 积 极 关 注 市 场 环 境 变 化 及 证 券 发 行 机 构 有 关 影
响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 等 可 能 对 给 估 值 造 成 影 响 的 因 素 ， 并 就 可 能 带 来 的 影 响 提 出 建 议 和 意 见 ；
5 、 监 察 稽 核 人 员 参 与 估 值 方 案 的 制 定 ， 确 保 估 值 方 案 符 合 相 关 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 定
期 对 估 值 流 程 、 系 统 估 值 模 型 及 估 值 结 果 进 行 检 查 ， 确 保 估 值 委 员 会 决 议 的 有 效 执 行 ， 负 责 基
金 估 值 业 务 的 定 期 和 临 时 信 息 披 露 。
上 述 参 与 估 值 流 程 人 员 均 具 有 3 年 以 上 相 关 工 作 经 历 ， 具 备 估 值 业 务 所 需 的 专 业 胜 任 能 力 。
上 述 参 与 估 值 流 程 各 方 之 间 不 存 在 重 大 利 益 冲 突 。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分 配 情况 的说明
根 据 《 基 金 法 》 、 《 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 其 他 相 关 法 律 法 规 的 规
定 ， 本 报 告 期 内 ， 本 基 金 未 实 施 利 润 分 配 ， 符 合 本 基 金 基 金 合 同 的 相 关 规 定 。
§5 托 管 人 报 告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守 信 情况 声明
本 托 管 人 依 据 《 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 与 《 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证
券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 ， 自 2006 年 9 月 20 日 起 托 管 兴 业 全 球 视 野 （ 即 更 名 后 的 “ 兴 全 全 球 视 野 ” ）
股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 称 “ 本 基 金 ” ） 的 全 部 资 产 。
报 告 期 内 ， 本 托 管 人 严 格 遵 守 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 、
基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 规 定 ， 诚 信 、 尽 责 地 履 行 了 基 金 托 管 人 义 务 ， 不 存 在 损 害 本 基 金 份 额 持
有 人 利 益 的 行 为 。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资 运 作遵 规守信 、净 值计算 、利 润分配 等情 况的说
明
报 告 期 内 ， 本 托 管 人 根 据 国 家 有 关 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 规 定 ， 对 基 金 管 理 人
在 本 基 金 的 投 资 运 作 、 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 收 益 的 计 算 、 基 金 费 用 开 支 等 方 面 进 行 了 必
要 的 监 督 、 复 核 和 审 查 ， 未 发 现 其 存 在 任 何 损 害 本 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 ； 基 金 管 理 人 在
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1 0
报 告 期 内 ， 严 格 遵 守 了 《 证 券 投 资 基 金 法 》 等 有 关 法 律 法 规 ， 在 各 重 要 方 面 的 运 作 严 格 按 照 基
金 合 同 的 规 定 进 行 。
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信 息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本 托 管 人 认 真 复 核 了 本 年 度 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 、 收 益 分 配 情 况 、 财 务 会 计 报 告 、
投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 认 为 其 真 实 、 准 确 和 完 整 ， 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
§6 审 计 报 告
财 务 报 表 是 否 经 过 审 计 是
审 计 意 见 类 型 标 准 无 保 留 意 见
审 计 报 告 编 号 安 永 华 明 （ 2012 ） 审 字 第 604676 11_B 04 号
备 注 投 资 者 可 通 过 年 度 报 告 正 文 查 看 审 计 报 告 全 文
§7 年 度 财 务 报 表
7.1 资 产负 债表
会 计 主 体 ： 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金
报 告 截 止 日 ： 2 011 年 1 2 月 31 日
单 位 ： 人 民 币 元
资 产
本 期 末
2011 年 12 月 31 日
上 年 度 末
2010 年 12 月 31 日
资 产 ：
银 行 存 款 191,75 8,30 4.50 107,76 4,42 7.04
结 算 备 付 金 7,148, 250. 74 8,408, 175. 73
存 出 保 证 金 3,750, 000. 00 4,870, 813. 79
交 易 性 金 融 资 产 3,822, 710, 572. 56 6,278, 092, 180. 36
其 中 ： 股 票 投 资 3,300, 712, 403. 78 5,984, 452, 180. 36
基 金 投 资 - -
债 券 投 资 521,99 8,16 8.78 293, 64 0,00 0.00
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 1 年年度报告摘要
1 1
资 产 支 持 证 券 投 资 - -
衍 生 金 融 资 产 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 - -
应 收 证 券 清 算 款 - 64,328 ,339 .37
应 收 利 息 3,779, 801. 85 4,804, 169. 66
应 收 股 利 - -
应 收 申 购 款 41,322 ,901 .28 57,969 ,191 .64
递 延 所 得 税 资 产 - -
其 他 资 产 - -
资 产 总 计 4,070, 469, 830. 93 6,526, 237, 297. 59
负 债 和 所 有 者 权 益
本 期 末
2011 年 12 月 31 日
上 年 度 末
2010 年 12 月 3 1 日
负 债 ：
短 期 借 款 - -
交 易 性 金 融 负 债 - -
衍 生 金 融 负 债 - -
卖 出 回 购 金 融 资 产 款 - -
应 付 证 券 清 算 款 43,054 ,117 .39 -
应 付 赎 回 款 1,260, 196. 66 21,836 ,167 .07
应 付 管 理 人 报 酬 5,092, 736. 62 9,274, 264. 66
应 付 托 管 费 848,78 9.43 1,545, 710. 77
应 付 销 售 服 务 费 - -
应 付 交 易 费 用 2,306, 621. 92 8,088, 217. 15
应 交 税 费 - -
应 付 利 息 - -
应 付 利 润 - -
递 延 所 得 税 负 债 - -
其 他 负 债 1,602, 931. 63 1,639, 841. 75
负 债 合 计 54,165 ,393 .65 42,384 ,201 .40
所 有 者 权 益 ：
实 收 基 金 1,262, 941, 071. 32 1,755, 669, 112. 88
未 分 配 利 润 2,753, 363, 365. 96 4,728, 183, 983. 31
所 有 者 权 益 合 计 4,016, 304, 437. 28 6,483, 853, 096. 19
负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 4,070, 469, 830. 93 6,526, 2 37, 297. 59
注 ： 报 告 截 止 日 201 1 年 1 2 月 31 日 ， 基 金 份 额 净 值 3 . 1801 元 ， 基 金 份 额 总 额 1 ,2 62,941 ,071 .32
份 。
7.2 利 润表
会 计 主 体 ： 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金
本 报 告 期 ： 201 1 年 1 月 1 日 至 20 11 年 12 月 31 日
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1 2
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2011 年 1 月 1 日 至
2011 年 12 月 31 日
上 年 度 可 比 期 间
201 0 年 1 月 1 日 至 2010
年 12 月 31 日
一 、 收 入 - 402,1 33,2 19.7 2 443,11 0,09 1.69
1. 利 息 收 入 7,068, 985. 84 1 0,188 ,095 .17
其 中 ： 存 款 利 息 收 入 2,642, 949. 34 2,578, 587. 37
债 券 利 息 收 入 4,170, 774. 14 7,609, 507. 80
资 产 支 持 证 券 利 息 收 入 - -
买 入 返 售 金 融 资 产 收 入 255,26 2.36 -
其 他 利 息 收 入 - -
2. 投 资 收 益 （ 损 失 以 “ - ” 填 列 ） 421,39 8,69 0.31 926,07 0,50 4.08
其 中 ： 股 票 投 资 收 益 404,51 0,67 2.16 830,59 2,79 4.94
基 金 投 资 收 益 - -
债 券 投 资 收 益 1,022, 339. 31 13,197 ,853 .70
资 产 支 持 证 券 投 资 收 益 - -
衍 生 工 具 收 益 - -
股 利 收 益 15,865 ,678 .84 82,279 ,855 .44
3. 公 允 价 值 变 动 收 益 （ 损 失 以 “ - ” 号 填 列 ） - 834,0 28,2 82.6 5 - 497,3 78,3 31.5 8
4. 汇 兑 收 益 （ 损 失 以 “- ” 号 填 列 ） - -
5. 其 他 收 入 （ 损 失 以 “ - ” 号 填 列 ） 3,427, 386. 78 4,229, 824. 02
减 ： 二 、 费 用 89,087 ,290 .84 166,69 9,98 9.83
1 ． 管 理 人 报 酬 59,096 ,5 91 .86 109,86 7,85 6.05
2 ． 托 管 费 9,849, 431. 94 18,311 ,309 .29
3 ． 销 售 服 务 费 - -
4 ． 交 易 费 用 19,672 ,516 .96 37,561 ,855 .64
5 ． 利 息 支 出 65,174 .55 553,71 3.34
其 中 ： 卖 出 回 购 金 融 资 产 支 出 65,174 .55 553,71 3.34
6 ． 其 他 费 用 403,57 5.53 405,25 5.51
三 、 利 润 总 额 （ 亏 损 总 额 以 “ - ” 号 填 列 ） - 491,2 20,5 10.5 6 276,41 0,10 1.86
减 ： 所 得 税 费 用 - -
四 、 净 利 润 （ 净 亏 损 以 “ - ” 号 填 列 ） - 491,2 20,5 10.5 6 276,41 0,10 1.86
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动 表
会 计 主 体 ： 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金
本 报 告 期 ： 201 1 年 1 月 1 日 至 201 1 年 1 2 月 31 日
单 位 ： 人 民 币 元
本 期
2011 年 1 月 1 日 至 2011 年 12 月 31 日
项 目
实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 1 年年度报告摘要
1 3
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金 净 值 ）
1,755, 669, 112. 88 4,728, 183, 983. 31 6,483, 853, 096. 19
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润 ）
- - 491,2 20,5 10.5 6 - 491,2 20,5 10.5 6
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填
列 ）
- 492,7 28,0 41.5 6 - 1,483 ,600 ,106 .79 - 1,976 ,328 ,148 .35
其 中 ： 1. 基 金 申 购 款 886,91 8,62 0.98 2,251, 918, 303. 85 3,138, 836, 924. 83
2. 基 金 赎 回 款 - 1,379 ,646 ,662 .54 - 3,735 ,518 ,410 .64 - 5,11 5 ,165 ,073 .18
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“ - ” 号 填 列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金 净 值 ）
1,262, 941, 071. 32 2,753, 363, 365. 96 4,016, 304, 437. 28
上 年 度 可 比 期 间
2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 12 月 31 日
项 目
实 收 基 金 未 分 配 利 润 所 有 者 权 益 合 计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金 净 值 ）
2,394, 953, 164. 56 6,112, 167, 509. 42 8,507, 120, 673. 98
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润 ）
- 276,41 0,10 1.86 276,41 0,10 1.86
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生 的 基 金 净 值 变 动 数
（ 净 值 减 少 以 “ - ” 号 填
列 ）
- 639,2 84,0 51.6 8 - 1,660 ,393 ,627 .97 - 2,299 ,677 ,679 .65
其 中 ： 1. 基 金 申 购 款 905,65 3,31 1.41 2,185, 293, 355. 35 3,090, 946, 666. 76
2. 基 金 赎 回 款 - 1,544 ,937 ,363 .09 - 3,845 ,686 ,983 .32 - 5,390 ,624 ,346 .41
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金
净 值 变 动 （ 净 值 减 少 以
“ - ” 号 填 列 ）
- - -
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金 净 值 ）
1,755, 669, 112. 88 4,728, 183, 983. 31 6,483, 853, 096. 19
报 表 附 注 为 财 务 报 表 的 组 成 部 分 。
本 报 告 7.1 至 7.4 财 务 报 表 由 下 列 负 责 人 签 署 ：
______ 兰 荣 ____ __ ___ ___ 杨 东 _ ____ _ ____ 詹 鸿 飞 __ __
基 金 管 理 公 司 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 会 计 机 构 负 责 人
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1 4
7.4 报 表附 注
7.4.1 基 金基 本情 况
兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （ 原 名 兴 业 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 ） ( 以 下 简 称 “ 本
基 金 ” ) ， 系 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 （ 以 下 简 称 “ 中 国 证 监 会 ” ） 证 监 基 金 字 [2006 ]149 号
文 《 关 于 同 意 兴 业 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 批 复 》 的 核 准 ， 由 兴 业 全 球 基 金 管 理 有
限 公 司 作 为 管 理 人 向 社 会 公 开 发 行 募 集 ， 基 金 合 同 于 2006 年 9 月 20 日 正 式 生 效 ， 首 次 设 立 募
集 规 模 为 3 ,289 ,724 ,684 . 59 份 基 金 份 额 。 本 基 金 为 契 约 型 开 放 式 ， 存 续 期 限 不 定 。 本 基 金 的 基
金 管 理 人 及 注 册 登 记 机 构 为 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 基 金 托 管 人 为 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 。
本 基 金 于 2 011 年 1 月 1 日 起 更 名 为 兴 全 全 球 视 野 股 票 型 证 券 投 资 基 金 。
本 基 金 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 依 法 公 开 发 行 上 市 的 股 票 、 国 债 、 金
融 债 、 企 业 债 、 回 购 、 央 行 票 据 、 可 转 换 债 券 、 资 产 支 持 证 券 以 及 经 中 国 证 监 会 批 准 允 许 基 金
投 资 的 其 它 金 融 工 具 。
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 ： 80% × 中 信 标 普 30 0 指 数 ＋ 15% × 中 信 标 普 国 债 指 数 ＋ 5% × 同 业
存 款 利 率 。
7.4.2 会 计报 表的 编制基 础
本 财 务 报 表 系 按 照 中 国 财 政 部 20 06 年 2 月 颁 布 的 《 企 业 会 计 准 则 — 基 本 准 则 》 和 38 项 具
体 会 计 准 则 、 其 后 颁 布 的 应 用 指 南 、 解 释 以 及 其 他 相 关 规 定 （ 以 下 合 称 “ 企 业 会 计 准 则 ” ） 编 制 ，
同 时 ， 对 于 在 具 体 会 计 核 算 和 信 息 披 露 方 面 ， 也 参 考 了 中 国 证 券 业 协 会 制 定 的 《 证 券 投 资 基 金
会 计 核 算 业 务 指 引 》 、 中 国 证 监 会 制 定 的 《 关 于 进 一 步 规 范 证 券 投 资 基 金 估 值 业 务 的 指 导 意 见 》 、
《 关 于 证 券 投 资 基 金 执 行 < 企 业 会 计 准 则 > 估 值 业 务 及 份 额 净 值 计 价 有 关 事 项 的 通 知 》 、 《 证 券 投
资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 准 则 》 第 2 号 《 年 度 报 告 的 内
容 与 格 式 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 编 报 规 则 》 第 3 号 《 会 计 报 表 附 注 的 编 制 及 披 露 》 、 《 证 券
投 资 基 金 信 息 披 露 X BRL 模 板 第 3 号 < 年 度 报 告 和 半 年 度 报 告 > 》 及 其 他 中 国 证 监 会 颁 布 的 相 关 规
定 。
本 财 务 报 表 以 本 基 金 持 续 经 营 为 基 础 列 报 。
7.4.3 遵 循企 业会 计准则 及其 他有 关 规定 的声明
本 财 务 报 表 符 合 企 业 会 计 准 则 的 要 求 ， 真 实 、 完 整 地 反 映 了 本 基 金 于 201 1 年 1 2 月 3 1 日 的
财 务 状 况 以 及 2 011 年 度 的 经 营 成 果 和 净 值 变 动 情 况 。
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7.4.4 本 报告 期所 采用的 会计 政策 、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本 基 金 本 报 告 期 所 采 用 的 会 计 政 策 、 会 计 估 计 与 最 近 一 期 年 度 报 告 一 致 。
7.4.5 会 计政 策和 会计估 计变 更以 及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变 更的 说明
本 基 金 本 报 告 期 无 会 计 政 策 变 更 。
7.4.5.2 会 计估 计变 更的 说明
本 基 金 本 报 告 期 无 会 计 估 计 变 更 。
7.4.5.3 差 错更 正的 说明
本 基 金 本 报 告 期 无 重 大 会 计 差 错 的 内 容 和 更 正 金 额 。
7.4.6 税 项
1. 印 花 税
经 国 务 院 批 准 ， 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 研 究 决 定 ， 自 2008 年 4 月 24 日 起 ， 调 整 证 券 （ 股
票 ） 交 易 印 花 税 税 率 ， 由 原 先 的 3 ‰ 调 整 为 1 ‰ ；
经 国 务 院 批 准 ， 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 研 究 决 定 ， 自 2008 年 9 月 19 日 起 ， 调 整 由 出 让 方
按 证 券 （ 股 票 ） 交 易 印 花 税 税 率 缴 纳 印 花 税 ， 受 让 方 不 再 征 收 ， 税 率 不 变 ；
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 字 [200 5]103 号 文 《 关 于 股 权 分 置 试 点 改 革 有 关 税 收 政 策
问 题 的 通 知 》 的 规 定 ， 股 权 分 置 改 革 过 程 中 因 非 流 通 股 股 东 向 流 通 股 股 东 支 付 对 价 而 发 生 的 股
权 转 让 ， 暂 免 征 收 印 花 税 。
2. 营 业 税 、 企 业 所 得 税
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 字 [2 004] 78 号 文 《 关 于 证 券 投 资 基 金 税 收 政 策 的 通 知 》 的
规 定 ， 自 2 004 年 1 月 1 日 起 ， 对 证 券 投 资 基 金 （ 封 闭 式 证 券 投 资 基 金 ， 开 放 式 证 券 投 资 基 金 ）
管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 ， 继 续 免 征 营 业 税 和 企 业 所 得 税 ；
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 字 [200 5]103 号 文 《 关 于 股 权 分 置 试 点 改 革 有 关 税 收 政 策
问 题 的 通 知 》 的 规 定 ， 股 权 分 置 改 革 中 非 流 通 股 股 东 通 过 对 价 方 式 向 流 通 股 股 东 支 付 的 股 份 、
现 金 等 收 入 ， 暂 免 征 收 流 通 股 股 东 应 缴 纳 的 企 业 所 得 税 ；
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 [200 8]1 号 文 《 关 于 企 业 所 得 税 若 干 优 惠 政 策 的 通 知 》 的
规 定 ， 对 证 券 投 资 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入 ， 包 括 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 ， 股 权 的 股
息 、 红 利 收 入 ， 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入 ， 暂 不 征 收 企 业 所 得 税 。
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3. 个 人 所 得 税
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 字 [200 2]128 号 文 《 关 于 开 放 式 证 券 投 资 基 金 有 关 税 收 问
题 的 通 知 》 的 规 定 ， 对 基 金 取 得 的 股 票 的 股 息 、 红 利 收 入 、 债 券 的 利 息 收 入 及 储 蓄 利 息 收 入 ，
由 上 市 公 司 、 债 券 发 行 企 业 及 金 融 机 构 在 向 基 金 派 发 股 息 、 红 利 收 入 、 债 券 的 利 息 收 入 及 储 蓄
利 息 收 入 时 代 扣 代 缴 20% 的 个 人 所 得 税 ；
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 字 [200 5]107 号 文 《 关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的
补 充 通 知 》 的 规 定 ， 自 20 05 年 6 月 13 日 起 ， 对 证 券 投 资 基 金 从 上 市 公 司 分 配 取 得 的 股 息 红 利
所 得 ， 按 照 财 税 [200 5]10 2 号 文 规 定 ， 扣 缴 义 务 人 在 代 扣 代 缴 个 人 所 得 税 时 ， 减 按 5 0% 计 算 应 纳
税 所 得 额 ；
根 据 财 政 部 、 国 家 税 务 总 局 财 税 字 [200 5]103 号 文 《 关 于 股 权 分 置 试 点 改 革 有 关 税 收 政 策
问 题 的 通 知 》 的 规 定 ， 股 权 分 置 改 革 中 非 流 通 股 股 东 通 过 对 价 方 式 向 流 通 股 股 东 支 付 的 股 份 、
现 金 等 收 入 ， 暂 免 征 收 流 通 股 股 东 应 缴 纳 的 个 人 所 得 税 。
7.4.7 关 联方 关系
关 联 方 名 称 与 本 基 金 的 关 系
兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 兴 业 全 球 基
金 ” ）
基 金 管 理 人 ， 注 册 登 记 机 构 ， 基 金 销 售
机 构
兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 兴 业 银 行 ” ） 基 金 托 管 人 ， 基 金 销 售 机 构
兴 业 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 兴 业 证 券 ” ） 基 金 管 理 人 的 股 东 ， 基 金 销 售 机 构
全 球 人 寿 保 险 国 际 公 司 （ A EGON Inte rnat iona l B .V ） 基 金 管 理 人 的 股 东
注 ： 以 下 关 联 交 易 均 在 正 常 业 务 范 围 内 按 一 般 商 业 条 款 订 立 。
7.4.8 本 报告 期及 上年度 可比 期间 的 关联 方交易
7.4.8.1 通 过关 联方 交易 单元 进行 的 交易
7.4.8.1.1 股 票交 易
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
本 期
2011 年 1 月 1 日 至 2 01 1 年 1 2 月 3 1 日
上 年 度 可 比 期 间
2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 12 月 31 日
关 联 方 名 称
成 交 金 额
占 当 期 股 票 成
交 总 额 的 比 例
成 交 金 额
占 当 期 股 票
成 交 总 额 的 比 例
兴业证券 1 , 5 0 4 , 8 7 1 , 6 8 4 . 7 5 1 2 . 3 7 % 8 1 2 , 6 2 0 , 4 2 2 . 1 3 3 . 4 4 %
7.4.8.1.2 债 券 交易
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 1 年年度报告摘要
1 7
本 期
2011 年 1 月 1 日 至 2 011 年 12 月 31 日
上 年 度 可 比 期 间
2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 12 月 31 日
关 联 方 名 称
成 交 金 额
占 当 期 债 券 成 交 总
额 的 比 例
成 交 金 额
占 当 期 债 券 成
交 总 额 的 比 例
兴业证券 6 6 , 5 7 7 , 6 7 0 . 6 0 1 7 . 9 0 % - -
7.4.8.1.3 债 券回 购交 易
本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 均 未 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 债 券 回 购 交 易 。
7.4.8.1.4 权 证交 易
本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 均 未 通 过 关 联 方 交 易 单 元 进 行 权 证 交 易 。
7.4.8.1.5 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
本 期
2011 年 1 月 1 日 至 2011 年 12 月 31 日
关 联 方 名 称
当 期
佣 金
占 当 期 佣 金
总 量 的 比 例
期 末 应 付 佣 金 余 额
占 期 末 应 付 佣 金
总 额 的 比 例
兴业证券 1 , 2 6 8 , 7 7 5 . 3 4 1 2 . 6 9 % 7 0 8 , 9 0 4 . 6 4 3 0 . 7 3 %
上 年 度 可 比 期 间
2010 年 1 月 1 日 至 2010 年 12 月 31 日
关 联 方 名 称
当 期
佣 金
占 当 期 佣 金
总 量 的 比 例
期 末 应 付 佣 金 余 额
占 期 末 应 付 佣 金
总 额 的 比 例
兴业证券 6 9 0 , 7 2 0 . 9 2 3 . 4 8 % 3 8 , 1 2 5 . 8 6 0 . 4 7 %
注 ： 上 述 佣 金 按 市 场 佣 金 率 计 算 , 扣 除 证 券 公 司 需 承 担 的 费 用 ( 包 括 但 不 限 于 买 ( 卖 ) 经 手 费 、 证
券 结 算 风 险 基 金 和 买 ( 卖 ) 证 管 费 等 ） 。 管 理 人 因 此 从 关 联 方 获 取 的 其 他 服 务 主 要 包 括 ： 为 本 基 金
提 供 的 证 券 投 资 研 究 成 果 和 市 场 信 息 服 务 。
7.4.8.2 关 联方 报酬
7.4.8.2.1 基 金管 理费
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2011 年 1 月 1 日 至 2 011
年 12 月 31 日
上 年 度 可 比 期 间
2010 年 1 月 1 日 至 201 0
年 12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理 费 59,096 ,591 .86 109,86 7,85 6.05
其 中 ： 支 付 销 售 机 构 的 客 户 维 护 费 7,725, 647. 07 9,021, 202. 89
注 ： 基 金 管 理 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 1.50% 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ： 每 日 应 支 付
的 基 金 管 理 费 = 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 × 1. 50%/ 当 年 天 数 。
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 1 年年度报告摘要
1 8
7.4.8.2.2 基 金托 管费
单 位 ： 人 民 币 元
项 目
本 期
2011 年 1 月 1 日 至 2 011
年 12 月 31 日
上 年 度 可 比 期 间
2010 年 1 月 1 日 至 2 010
年 12 月 31 日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管 费 9,849, 431. 94 18,311 ,309 .29
注 ： 基 金 托 管 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ： 每 日 应 支 付
的 基 金 托 管 费 = 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 × 0. 25%/ 当 年 天 数 。
7.4.8.3 与 关联 方进 行银 行间 同业 市 场的 债券( 含 回购) 交 易
本 基 金 本 报 告 期 及 上 年 度 可 比 期 间 均 未 与 关 联 方 进 行 银 行 间 同 业 市 场 的 债 券 （ 含 回 购 ） 交 易 。
7.4.8.4 各 关联 方投 资本 基金 的情 况
7 .4 .8. 4. 1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份 额 单 位 ： 份
项 目
本 期
2011 年 1 月 1 日 至
2011 年 12 月 3 1 日
上 年 度 可 比 期 间
2010 年 1 月 1 日 至 2 010
年 12 月 31 日
期 初 持 有 的 基 金 份 额 8,148, 305. 08 -
期 间 申 购 / 买 入 总 份 额 13,4 09 ,231 .09 8,148, 305. 08
期 间 因 拆 分 变 动 份 额 - -
减 ： 期 间 赎 回 / 卖 出 总 份 额 - -
期 末 持 有 的 基 金 份 额 21,557 ,536 .17 8,148, 305. 08
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总 份 额 比 例 1.71% 0.46%
注 ： 1 、 期 间 申 购 / 买 入 总 份 额 含 红 利 再 投 资 、 转 换 入 份 额 ， 期 间 赎 回 / 卖 出 总 份 额 含 转 换 出 份 额 。
2 、 关 联 方 投 资 本 基 金 的 费 率 按 照 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 规 定 的 确 定 ， 符 合 公 允 性 要 求 。
7.4.8.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人 之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
本 基 金 除 基 金 管 理 人 之 外 的 其 他 关 联 方 于 本 报 告 期 末 及 上 年 度 末 均 未 投 资 本 基 金 。
7.4.8.5 由 关联 方保 管的 银行 存款 余 额及 当期产 生的 利息收 入
单 位 ： 人 民 币 元
本 期
2011 年 1 月 1 日 至 20 11 年 12 月 31 日
上 年 度 可 比 期 间
2010 年 1 月 1 日 至 2 010 年 12 月 31 日
关 联 方
名 称
期 末 余 额 当 期 利 息 收 入 期 末 余 额 当 期 利 息 收 入
兴业银行 1 9 1 , 7 5 8 , 3 0 4 . 5 0 2 , 4 1 3 , 2 2 7 . 0 2 1 0 7 , 7 6 4 , 4 2 7 . 0 4 2 , 2 7 8 , 1 3 5 . 6 6
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 1 年年度报告摘要
1 9
7.4.8.6 本 基金 在承 销期 内参 与关 联 方承 销证券 的情 况
本 基 金 本 报 告 期 内 及 上 年 度 可 比 期 间 均 未 在 承 销 期 内 直 接 购 入 关 联 方 承 销 证 券 。
7.4.8.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无 。
7.4.9 期 末（ 2011 年 12 月 31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.9.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
7.4.10.1.1 受 限 证 券 类 别 ： 股 票
证 券
代 码
证 券
名 称
成 功
认 购 日
可 流
通 日
流 通
受 限
类 型
认 购
价 格
期 末 估
值 单 价
数 量
（ 单 位 ： 股 ）
期 末
成 本 总 额
期 末 估 值 总
额
备 注
6 0 0 5 4 6
山煤
国际
2 0 1 1 年
1 2 月 5
日
2 0 1 2
年 1 2
月 1 日
非公开
发行流
通受限
2 2 . 8 0 2 2 . 9 2 4 , 0 0 0 , 0 0 0 9 1 , 2 0 0 , 0 0 0 . 0 0 9 1 , 6 8 0 , 0 0 0 . 0 0 -
6 0 0 1 8 7
国中
水务
2 0 1 1 年
2 月 1 6
日
2 0 1 2
年 2 月
1 7 日
非公开
发行流
通受限
7 . 5 0 9 . 7 3 3 , 0 0 0 , 0 0 0 2 2 , 5 0 0 , 0 0 0 . 0 0 2 9 , 1 9 0 , 0 0 0 . 0 0 -
0 0 0 8 8 2
华联
股份
2 0 1 1 年
1 月 1 3
日
2 0 1 2
年 1 月
1 8 日
非公开
发行流
通受限
6 . 6 0 3 . 9 4 5 , 0 0 0 , 0 0 0 3 3 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 9 , 7 0 0 , 0 0 0 . 0 0 -
0 0 0 8 8 2
华联
股份
2 0 1 1 年
7 月 8 日
2 0 1 2
年 1 月
1 8 日
非公开
发行转
增流通
受限
0 . 0 0 3 . 9 4 1 , 0 0 0 , 0 0 0 0 . 0 0 3 , 9 4 0 , 0 0 0 . 0 0 -
0 0 2 2 5 9
升达
林业
2 0 1 1 年
1 月 1 2
日
2 0 1 2
年 1 月
1 3 日
非公开
发行流
通受限
5 . 6 7 3 . 0 4 4 , 0 0 0 , 0 0 0 2 2 , 6 8 0 , 0 0 0 . 0 0 1 2 , 1 6 0 , 0 0 0 . 0 0 -
0 0 2 2 5 9
升达
林业
2 0 1 1 年
9 月 2 3
日
2 0 1 2
年 1 月
1 3 日
非公开
发行转
增流通
受限
0 . 0 0 3 . 0 4 3 , 2 0 0 , 0 0 0 0 . 0 0 9 , 7 2 8 , 0 0 0 . 0 0 -
0 0 2 6 3 9
雪人
股份
2 0 1 1 年
1 1 月 2 2
日
2 0 1 2
年 3 月
5 日
新股流
通受限
1 9 . 8 0 1 3 . 5 6 1 , 6 0 0 , 0 0 0 3 1 , 6 8 0 , 0 0 0 . 0 0 2 1 , 6 9 6 , 0 0 0 . 0 0 -
0 0 2 6 4 0
百圆
裤业
2 0 1 1 年
1 2 月 2
日
2 0 1 2
年 3 月
8 日
新股流
通受限
2 5 . 8 0 2 0 . 7 7 8 2 5 , 0 0 0 2 1 , 2 8 5 , 0 0 0 . 0 0 1 7 , 1 3 5 , 2 5 0 . 0 0 -
6 0 1 5 5 5 东吴 2 0 1 1 年 2 0 1 2 新股流 6 . 5 0 6 . 5 7 5 0 6 , 4 8 5 3 , 2 9 2 , 1 5 2 . 5 0 3 , 3 2 7 , 6 0 6 . 4 5 -
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 1 年年度报告摘要
2 0
证券 1 2 月 6
日
年 3 月
1 2 日
通受限
6 0 1 3 3 6
新华
保险
2 0 1 1 年
1 2 月 9
日
2 0 1 2
年 3 月
1 6 日
新股流
通受限
2 3 . 2 5 2 7 . 8 7 5 2 , 4 6 4 1 , 2 1 9 , 7 8 8 . 0 0 1 , 4 6 2 , 1 7 1 . 6 8 -
注 ： 1 、 本 基 金 持 有 的 非 公 开 发 行 股 票 华 联 股 份 ， 于 2 011 年 6 月 30 日 实 施 201 0 年 度 利 润 分 配 、
转 增 股 本 方 案 ， 每 10 股 派 送 现 金 红 利 0. 60 元 （ 含 税 ） ， 每 1 0 股 资 本 公 积 金 转 增 2 股 。 本 基 金
新 增 1 ,000 ,000 股 。
2 、 本 基 金 持 有 的 非 公 开 发 行 股 票 升 达 林 业 ， 于 201 1 年 6 月 2 日 实 施 201 0 年 度 分 红 派 息 方
案 ， 每 10 股 派 送 现 金 红 利 0.50 元 （ 含 税 ） ； 于 20 11 年 9 月 17 日 实 施 201 1 年 半 年 度 权 益 分 配
方 案 ： 每 1 0 股 资 本 公 积 金 转 增 8 股 。 本 基 金 新 增 3 , 200,00 0 股 。
7.4.9.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流 通 受限 股票
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
股 票
代 码
股
票
名
称
停 牌
日 期
停
牌
原
因
期 末
估 值
单 价
复 牌 日 期
复 牌
开 盘
单 价
数 量
（ 股 ）
期 末
成 本 总 额
期 末 估 值 总 额 备 注
6 0 0 9 9 1
广 汽
长 丰
2 0 1 1
年 1 2
月 2 8
日
重大
事项
公告
1 4 . 7 2
2 0 1 2 年 1
月 4 日
1 5 . 1 1 1 0 , 9 9 8 , 8 0 3 1 7 2 , 2 9 2 , 9 9 4 . 0 3 1 6 1 , 9 0 2 , 3 8 0 . 1 6 -
7.4.9.3 期 末债 券正 回购 交易 中作 为 抵押 的债券
7.4.9.3.1 银 行间 市场 债券 正回 购
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 银 行 间 市 场 债 券 正 回 购 交 易 中 作 为 抵 押 的 债 券 。
7.4.9.3.2 交 易所 市场 债券 正回 购
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 交 易 所 市 场 债 券 正 回 购 交 易 中 作 为 抵 押 的 债 券 。
7.4.10 有 助于 理解 和分析 会计 报 表需 要说 明的其 他事 项
无 。
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 1 年年度报告摘要
2 1
§8 投 资 组 合 报 告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 项 目 金 额 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 3,300, 712, 403. 78 81.09
其 中 ： 股 票 3,300, 712, 403. 78 81.09
2 固 定 收 益 投 资 521,99 8,16 8.78 12.82
其 中 ： 债 券 521,99 8,16 8.78 12.82
资 产 支 持 证 券 - -
3 金 融 衍 生 品 投 资 - -
4 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
5 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 198,90 6,55 5.24 4.89
6 其 他 各 项 资 产 48,852 ,7 03 .13 1.20
7 合 计 4,070, 469, 830. 93 100.00
8.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组 合
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ % ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 35,140 ,000 .00 0.87
B 采 掘 业 111,75 5,59 8.90 2.78
C 制 造 业 2,175, 882, 362. 43 54.18
C0 食 品 、 饮 料 870,46 2,00 1.98 21.67
C1 纺 织 、 服 装 、 皮 毛 - -
C2 木 材 、 家 具 21,888 ,000 .00 0.54
C3 造 纸 、 印 刷 - -
C4 石 油 、 化 学 、 塑 胶 、 塑 料 393,97 1,57 5.80 9.81
C5 电 子 - -
C6 金 属 、 非 金 属 277,30 8,54 5.31 6.90
C7 机 械 、 设 备 、 仪 表 381,30 7,36 5.38 9.49
C8 医 药 、 生 物 制 品 129,33 0,54 0.76 3.22
C99 其 他 制 造 业 101,61 4,33 3.20 2.53
D 电 力 、 煤 气 及 水 的 生 产 和 供 应 业 29,190 ,000 .00 0.73
E 建 筑 业 58,067 ,693 .04 1.45
F 交 通 运 输 、 仓 储 业 68,401 ,131 .94 1.70
G 信 息 技 术 业 19,901 ,595 .37 0.50
H 批 发 和 零 售 贸 易 132,70 7,84 8.22 3.30
I 金 融 、 保 险 业 369,84 2,16 8.08 9.21
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 1 年年度报告摘要
2 2
J 房 地 产 业 291,12 5,75 5.46 7.25
K 社 会 服 务 业 8,091, 050. 34 0.20
L 传 播 与 文 化 产 业 607,20 0.00 0 .02
M 综 合 类 - -
合 计 3,300, 712, 403. 78 82.18
8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净 值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ % ）
1 601318 中 国 平 安 8,067, 868 277,85 7,37 3.92 6.92
2 000895 双 汇 发 展 3,359, 135 234,97 1,49 3.25 5.85
3 600143 金 发 科 技 17,628 ,414 227,93 5,39 3.02 5.68
4 000858 五 粮 液 6,480, 832 212,57 1,28 9.60 5.29
5 000869 张 裕 Ａ 1,532, 177 165,32 1,89 8.30 4.12
6 600991 广 汽 长 丰 10,998 ,803 161,90 2,38 0.16 4.03
7 600779 水 井 坊 6,936, 175 146,07 5,84 5.50 3.64
8 600376 首 开 股 份 11,069 ,545 106,15 6,93 6.55 2.64
9 600208 新 湖 中 宝 30,634 , 650 104,77 0,50 3.00 2.61
10 600022 济 南 钢 铁 30,114 ,386 103,89 4,63 1.70 2.59
注 ： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 登 载 于 本 公 司 网 站
http:/ / www .xyf unds .com . cn 的 年 度 报 告 正 文 。
8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大 变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金 资 产净 值 2%或 前 20 名 的股 票明细
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 本 期 累 计 买 入 金 额 占 期 初 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 000858 五 粮 液 363,67 8,72 0.78 5.61
2 601318 中 国 平 安 285,14 2,34 8.81 4.40
3 600519 贵 州 茅 台 192,10 7,88 9.15 2.96
4 601601 中 国 太 保 183,73 7,04 5.13 2.83
5 600022 济 南 钢 铁 179,82 0,28 8.91 2.77
6 600991 广 汽 长 丰 173,50 2,47 0.40 2.68
7 600795 国 电 电 力 155,90 9,52 6.10 2.40
8 600779 水 井 坊 150,47 2, 44 4.91 2.32
9 600497 驰 宏 锌 锗 148,41 0,67 8.34 2.29
10 000002 万 科 Ａ 128,76 4,84 2.25 1.99
兴全全球视野股票型证券投资基金 2 0 1 1 年年度报告摘要
2 3
11 600426 华 鲁 恒 升 115,38 5,15 7.52 1.78
12 600376 首 开 股 份 101,45 9,77 3.24 1.56
13 600218 全 柴 动 力 91,899 ,823 .98 1.42
14 000825 太 钢 不 锈 91,516 ,466 .37 1.41
15 600546 山 煤 国 际 91,200 ,000 .00 1.41
16 002594 比 亚 迪 88,812 ,634 .52 1.37
17 600529 山 东 药 玻 87,343 ,790 .99 1.35
18 600208 新 湖 中 宝 85,296 ,648 .32 1.32
19 600102 莱 钢 股 份 84,586 ,119 .61 1.30
20 600143 金 发 科 技 78,645 ,267 .54 1.21
注 ： “ 买 入 金 额 ” 按 买 卖 成 交 金 额 （ 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ， 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金 资 产净 值 2%或 前 20 名 的股 票明细
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 本 期 累 计 卖 出 金 额 占 期 初 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 600036 招 商 银 行 509,73 9,66 6.22 7.86
2 600143 金 发 科 技 432,72 0,99 1.08 6.67
3 601318 中 国 平 安 417,91 7,72 9.97 6.45
4 600048 保 利 地 产 391,12 8,18 0.65 6.03
5 000002 万 科 Ａ 364,81 5,17 4.75 5.63
6 000895 双 汇 发 展 299,30 5,46 0.28 4.6 2
7 000063 中 兴 通 讯 297,20 7,34 0.02 4.58
8 600690 青 岛 海 尔 272,35 4,75 8.18 4.20
9 600029 南 方 航 空 260,67 7,90 4.82 4.02
10 600123 兰 花 科 创 252,74 8,38 2.48 3.90
11 000069 华 侨 城 Ａ 219,47 4,49 3.01 3.38
12 600000 浦 发 银 行 184,00 0,80 2.73 2.84
13 600383 金 地 集 团 167,98 2,16 9.96 2.59
14 6 00795 国 电 电 力 159,07 4,44 3.56 2.45
15 600066 宇 通 客 车 144,86 2,43 7.04 2.23
16 000869 张 裕 Ａ 134,64 8,17 7.15 2.08
17 000858 五 粮 液 134,52 1,32 9.08 2.07
18 600497 驰 宏 锌 锗 129,22 5,56 2.82 1.99
19 600426 华 鲁 恒 升 121,44 2,20 1.93 1.87
20 600995 文 山 电 力 118,55 0,18 6.13 1.83
注 ： “ 卖 出 金 额 ” 按 买 卖 成 交 金 额 （ 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ， 不 考 虑 相 关 交 易 费 用 。
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2 4
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出 股 票的 收入总 额
单 位 ： 人 民 币 元
买 入 股 票 成 本 （ 成 交 ） 总 额 5,082, 210, 371. 75
卖 出 股 票 收 入 （ 成 交 ） 总 额 7,343, 343, 332. 42
注 ：“ 买 入 股 票 成 本” 、“ 卖 出 股 票 收 入” 按 买 卖 成 交 金 额 （ 成 交 单 价 乘 以 成 交 数 量 ） 填 列 ， 不 考
虑 相 关 交 易 费 用 。
8.5 期 末按 债券 品种分类 的债 券投 资 组合
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ % ）
1 国 家 债 券 150,61 5, 00 0.00 3.75
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 371,38 3,16 8.78 9.25
8 其 他 - -
9 合 计 521,99 8,16 8.78 13.00
8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净 值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ % ）
1 110015 石 化 转 债 2,3 79, 980 239,21 1,78 9.80 5.96
2 110018 11 附 息 国 债 18 1,500, 000 150,61 5,00 0.00 3.75
3 113001 中 行 转 债 900,00 0 85,122 ,000 .00 2.12
4 113002 工 行 转 债 300,00 0 31,938 ,000 .00 0.80
5 110018 国 电 转 债 79,250 8,399, 707. 50 0.21
8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净 值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
8.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净 值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
8.9 投 资组 合报 告附注
8.9.1 宜 宾 五 粮 液 股 份 有 限 公 司 2 009 年 受 到 证 监 会 调 查 ， 并 于 20 11 年 5 月 27 日 收 到 证 监 会 《 行
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2 5
政 处 罚 决 定 书 》 ， 对 其 公 司 和 相 关 高 管 作 出 了 警 告 和 罚 款 决 定 ， 五 粮 液 公 司 立 即 对 相 应 事
项 进 行 了 整 改 并 公 告 。 从 2009 年 至 今 历 时 两 年 ， 公 司 股 价 已 经 较 为 充 分 地 反 映 和 消 化 了
2009 年 事 件 的 负 面 信 息 ， 2 011 年 第 1 7 号 文 之 后 公 司 也 已 经 认 真 整 改 并 公 告 ， 负 面 事 件 影
响 已 经 基 本 尘 埃 落 定 。 我 们 认 为 中 国 正 迈 向 富 裕 社 会 ， 高 端 白 酒 整 体 维 持 景 气 。 五 粮 液 品
牌 本 身 历 史 积 淀 深 厚 ， 质 量 过 硬 ， 在 消 费 者 中 享 有 很 好 的 口 碑 。 公 司 业 绩 稳 定 ， 成 长 明 确 ，
可 以 投 资 。
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 除 上 述 公 司 之 外 ， 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查 ， 并 且 未 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
8.9.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 没 有 投 资 于 超 出 基 金 合 同 规 定 备 选 库 之 外 的 股 票 。
8.9.3 期 末其 他各 项资产 构成
单 位 ： 人 民 币 元
序 号 名 称 金 额
1 存 出 保 证 金 3,750, 000. 00
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 3,779, 801. 85
5 应 收 申 购 款 41,322 ,901 .28
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 48,852 ,703 .13
8.9.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可 转 换债 券明细
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ % ）
1 110015 石 化 转 债 239,21 1,78 9.80 5.96
2 113001 中 行 转 债 85,122 ,000 .00 2.12
3 113002 工 行 转 债 31,938 ,000 .00 0 .80
8.9.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通 受 限情 况的说 明
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称
流 通 受 限 部 分 的 公 允
价 值
占 基 金 资 产 净 值 比
例 （ % ）
流 通 受 限 情 况 说 明
1 600991 广 汽 长 丰 161,90 2,38 0.16 4.03 临 时 停 牌
8.9.6 投资组 合报 告附注 的其 他文 字 描述 部分
无 。
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2 6
§9 基 金 份 额 持 有 人 信 息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持 有 人结 构
份 额 单 位 ： 份
持 有 人 结 构
机 构 投 资 者 个 人 投 资 者
持 有 人 户 数
( 户 )
户 均 持 有 的
基 金 份 额
持 有 份 额
占 总 份
额 比 例
持 有 份 额
占 总 份
额 比 例
70,775 17,844 .45 562,31 6,85 4.34 44.52% 700,62 4,21 6.98 55.48%
9.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持 有 本开 放式基 金的 情况
项 目 持 有 份 额 总 数 （ 份 ） 占 基 金 总 份 额 比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本 开 放 式 基 金 1,996, 584. 31 0.1581 %
§10 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 ： 份
基 金 合 同 生 效 日 （ 2 006 年 9 月 20 日 ） 基 金 份 额 总 额
3,289, 724, 684. 59
本 报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 1,75 5, 669, 112. 88
本 报 告 期 基 金 总 申 购 份 额 886,91 8,62 0.98
减 : 本 报 告 期 基 金 总 赎 回 份 额 1,379, 646, 662. 54
本 报 告 期 基 金 拆 分 变 动 份 额 -
本 报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 1,262, 941, 071. 32
注 ： 总 申 购 份 额 含 红 利 再 投 资 、 转 换 转 入 份 额 ， 总 赎 回 份 额 含 转 换 转 出 份 额 。
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2 7
§11 重 大 事 件 揭 示
11.1 基 金 份额 持有人 大会 决议
报 告 期 内 本 基 金 未 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
11.2 基 金 管理 人、基 金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
（ 1 ） 报 告 期 内 本 基 金 基 金 管 理 人 重 大 人 事 变 动 ：
经 中 国 证 监 会 批 准 ， 冯 晓 莲 女 士 任 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 督 察 长 。
经 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 股 东 会 201 1 年 第 三 次 会 议 审 议 通 过 ， 由 郑 城 美 先 生 、 And rew
Flemin g 先 生 担 任 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 张 训 苏 先 生 、 E ric R utte n 先 生 将 不 再 继 续
担 任 公 司 董 事 ； 由 吴 雅 伦 先 生 、 张 志 超 先 生 担 任 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 独 立 董 事 ， 于 宁 先
生 、 黄 明 先 生 不 再 继 续 担 任 公 司 独 立 董 事 。
（ 2 ） 报 告 期 内 托 管 人 的 专 门 基 金 托 管 部 门 无 重 大 人 事 变 动 。
11.3 涉 及 基金 管理人 、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
报 告 期 内 无 涉 及 本 基 金 管 理 人 、 基 金 财 产 、 基 金 托 管 业 务 的 诉 讼 事 项 。
11.4 基 金 投资 策略的 改变
报 告 期 内 本 基 金 投 资 策 略 未 发 生 改 变 。
11.5 为 基 金进 行审计 的会 计师 事务所 情况
本 基 金 自 基 金 合 同 生 效 日 起 连 续 6 年 聘 请 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 为 本 基 金 提 供 审
计 服 务 。 本 年 度 支 付 给 所 聘 任 的 会 计 师 事 务 所 10 万 元 人 民 币 。
11.6 管 理 人、 托管人 及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
报 告 期 内 本 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 高 级 管 理 人 员 未 受 到 监 管 部 门 的 稽 查 或 处 罚 。
11.7 基 金 租用 证券公 司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
股 票 交 易 应 支 付 该 券 商 的 佣 金
券 商 名 称
交 易
单 元
数 量
成 交 金 额
占 当 期 股 票
成 交 总 额 的 比 例
佣 金
占 当 期 佣 金
总 量 的 比 例
备 注
国信证券 1 1 , 9 8 4 , 1 3 2 , 6 3 0 . 7 9 1 6 . 3 2 % 1 , 6 8 6 , 5 0 8 . 3 8 1 6 . 8 7 % -
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兴业证券 2 1 , 5 0 4 , 8 7 1 , 6 8 4 . 7 5 1 2 . 3 7 % 1 , 2 6 8 , 7 7 5 . 3 4 1 2 . 6 9 % -
平安证券 1 1 , 2 8 8 , 3 5 1 , 3 0 5 . 9 5 1 0 . 5 9 % 1 , 0 4 6 , 7 9 1 . 0 7 1 0 . 4 7 % -
联讯证券 1 1 , 1 9 5 , 1 8 8 , 4 1 6 . 9 7 9 . 8 3 % 1 , 0 1 5 , 9 0 2 . 4 2 1 0 . 1 6 % -
齐鲁证券 2 1 , 1 5 5 , 3 5 7 , 7 6 6 . 5 4 9 . 5 0 % 9 5 3 , 8 3 0 . 5 8 9 . 5 4 % -
中航证券 1 1 , 0 3 4 , 0 4 2 , 7 5 3 . 9 6 8 . 5 0 % 6 7 2 , 1 2 1 . 0 9 6 . 7 2 % -
国都证券 1 9 7 9 , 9 7 4 , 7 4 9 . 9 5 8 . 0 6 % 8 3 2 , 9 7 3 . 7 8 8 . 3 3 % -
中信证券 1 9 5 7 , 8 3 5 , 6 5 6 . 5 5 7 . 8 8 % 7 7 8 , 2 4 5 . 7 9 7 . 7 9 % -
广发华福 1 3 8 4 , 6 6 2 , 2 2 0 . 6 6 3 . 1 6 % 3 2 6 , 9 5 5 . 9 0 3 . 2 7 % -
高华证券 1 3 5 7 , 3 1 3 , 9 3 3 . 1 0 2 . 9 4 % 3 0 5 , 2 0 0 . 6 3 3 . 0 5 % -
东方证券 1 3 3 6 , 6 6 8 , 2 6 9 . 6 8 2 . 7 7 % 2 7 3 , 5 4 3 . 2 0 2 . 7 4 % -
湘财证券 1 2 8 6 , 9 4 8 , 0 4 6 . 6 3 2 . 3 6 % 2 4 3 , 9 0 6 . 6 3 2 . 4 4 % -
银河证券 1 2 6 4 , 5 8 9 , 5 6 0 . 5 5 2 . 1 8 % 2 2 4 , 9 0 0 . 6 2 2 . 2 5 % -
民族证券 1 2 3 2 , 2 3 8 , 2 1 6 . 4 2 1 . 9 1 % 1 9 7 , 4 0 1 . 4 3 1 . 9 7 % -
建银投资 1 1 9 8 , 6 8 5 , 7 6 0 . 6 3 1 . 6 3 % 1 6 8 , 8 8 1 . 6 6 1 . 6 9 % -
西南证券 1 - - - - -
国元证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
德邦证券 1 - - - - -
注 ： 根 据 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 ， 我 司 在 综 合 考 量 证 券 经 营 机 构 的 财 务 状 况 、 经 营 状 况 、 研 究
能 力 、 客 户 服 务 质 量 的 基 础 上 ， 选 择 基 金 专 用 交 易 席 位 。
11.7.2 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金 额 单 位 ： 人 民 币 元
债 券 交 易 债 券 回 购 交 易
券 商 名 称
成 交 金 额
占 当 期 债 券
成 交 总 额 的 比 例
成 交 金 额
占 当 期 债 券 回 购 成
交 总 额 的 比 例
国 信证券 - - 3 0 6 , 6 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 0 0 . 0 0 %
兴 业证券 6 6 , 5 7 7 , 6 7 0 . 6 0 1 7 . 9 0 % - -
平 安证券 - - - -
联 讯证券 1 2 6 , 9 6 2 , 5 2 8 . 7 0 3 4 . 1 3 % - -
齐 鲁证券 - - - -
中 航证券 4 7 , 2 8 3 , 3 7 8 . 7 0 1 2 . 7 1 % - -
国 都证券 6 3 , 1 1 1 , 2 4 5 . 9 0 1 6 . 9 7 % - -
中 信证券 - - - -
广 发华福 - - - -
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2 9
高 华证券 6 8 , 0 2 2 , 0 5 6 . 0 0 1 8 . 2 9 % - -
东 方证券 - - - -
湘 财证券 - - - -
银 河证券 - - - -
民 族证券 - - - -
建 银投资 - - - -
西 南证券 - - - -
国 元证券 - - - -
中 金公司 - - - -
德 邦证券 - - - -
§12 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无 。
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2012 年 3 月 27 日
