新华优选成长股票型证券投资基金
2011 年 年 度报 告 摘 要
2011 年 12 月 31 日
基金管理人：新华基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一二年三月二十七日
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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§1 重要提示及目录
1.1 重 要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性 、 准 确性 和完 整性 承担 个 别及连 带的 法律 责任 。 本 年度报 告已 经全
部独立 董事 签字 同意,并 由 董事长 签发 。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2012 年 3 月 23 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 财务 会计 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中财 务资 料已 经审 计。
本报告 期 自 2011 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§ 2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 新华优 选成 长股 票
基金主 代码 519089
交易代 码
519089
基金运 作方 式 契约型 开放 式基 金
基金合 同生 效日 2008 年 7 月 25 日
基金管 理人 新华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 2,208,520,248.27 份
2.2 基金产品说明
投资目 标
在适度控 制风 险并保 持良 好流动性 的前 提下， 优选 具有成 长性兼 具
品质保障 的上 市公司 为主 要投资对 象， 力争持 续地 超越业 绩比较 基
准，为 投资 者实 现超 额收 益。
投资策 略
本基金是 股票 型基金 ，选 择具有成 长性 兼具品 质保 障的股 票，因 此
主要采取 自下 而上的 主动 投资管理 策略 。当然 仅应 用自下 而上的 策
略可能导 致某 行业股 票集 中度过高 ，行 业配置 不够 分散， 造成组 合
非系统风 险高 。再考 虑到 国内系统 风险 高，因 此有 必要辅 助以适 当
的资产 配置 和行 业配 置策 略进行 调整 。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 指数 + 20% × 上证国 债指 数
风险收 益特 征
高风险高 收益 品种， 预期 风险和收 益均 高于混 合型 基金、 债券型 基
金
2.3 基金管理人和基金托管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 新华基 金管 理有 限公 司 中国农 业银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 齐岩 李芳菲
联系电 话 010-88423386 010-63201510
电子邮 箱 qiyan@ncfund.com.cn lifangfei@abchina.com
客户服 务电话 4008198866 95599
传真 010-88423310 010-63201816
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告摘要 的 管理人 互联 网网 址 www.ncfund.com.cn
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要 会计数据和 财务指 标
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金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2011 年 2010 年 2009 年
本期已 实现 收益 107,747,558.54 103,833,258.27 218,132,294.78
本期利 润 -569,202,745.68 86,767,636.83 422,813,523.48
加权平均基金份额本期利
润
-0.3700 0.0486 0.8423
本期基 金份 额净 值增 长率 -17.15% 3.42% 115.2077%
3.1.2 期末数据和指标 2011 年末 2010 年末 2009 年末
期末可供分配基金份额利
润
0.4366 0.4653 0.7461
期末基 金资 产净 值 3,172,710,295.94 2,361,519,744.69 3,277,858,926.85
期末基 金份 额净 值 1.4366 1.7340 2.0444
注：1、本 期已实现 收益指 基金本期 利息收入 、投资 收益、其 他收入（ 不含公 允价值 变
动收益 ）扣 除相 关费 用后 的余额 ，本 期利 润为 本期 已实现 收益 加上 本期 公允 价值变 动 收 益 ；
2、以上所 述基金业 绩指标 不包括持 有人认购 或交易 基金的各 项费用（ 例如基 金申购费
赎回费 等） ，计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于所 列数 字。
3、对期末 可供分配 利润， 采用期末 资产负债 表中未 配利润与 未分配利 润中已 实现部 分
的孰低 数（ 为期 末余 额， 不是当 期发 生数 ） 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 增长 率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率①
份额净 值 增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -7.59% 1.45% -7.05% 1.12% -0.54% 0.33%
过去六 个月 -16.14% 1.34% -18.31% 1.09% 2.17% 0.25%
过去一 年 -17.15% 1.25% -19.67% 1.04% 2.52% 0.21%
过去三 年 84.39% 1.52% 26.74% 1.34% 57.65% 0.18%
自基金合同
生效起 至今
83.15% 1.43% -12.73% 1.53% 95.88% -0.10%
注：1 、 本 基金股 票投 资部 分的业 绩比 较基 准采 用沪 深 300 指数,债 券投 资部 分 的业绩 比
较基准 采用 上证 国债 指数, 复和业 绩比 较基 准 为 80% ×沪 深 300 指数+20% × 上 证国债 指数 。
2、本 基金 对业 绩比 较基 准 采用每 日再 平衡 的计 算方 法。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份额累计净值增长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变动的比较
新华优 选成 长股 票型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
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（2008 年7 月 25 日至 2011 年 12 月 31 日）
本基金 于 2008 年7 月 25 日基金 合同 生效 。
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
新华优 选成 长股 票型 证券 投资基 金
合同生 效以 来净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
本基金 于 2008 年 7 月 25 日基金 合同 生效, 合 同生 效 当年按 实际 存续 期计 算, 不 按整个 自
然年度 进行 折算 。
3.3 过去三年基金的利润分 配情况
金额单 位： 人民 币元
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年度
每10份 基金
份额分 红数
现金 形 式发 放总额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合计 备注
2010 3.500 293,076,972.93 285,475,778.80 578,552,751.73 -
2009 0.500 3,395,378.28 285,633.88 3,681,012.16 -
合计 4.000 296,472,351.21 285,761,412.68 582,233,763.89 -
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理 情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
新华基 金管 理有 限公 司经 中国证 券监 督管 理委 员会 批复， 于 2004 年 12 月 9 日 注册成 立 。
注册地 为重 庆市 ，是 我国 西部首 家基 金管 理公 司。
截至 2011 年 12 月 31 日 ， 新华基 金管 理有 限公 司旗 下管理 着七 只开 放式 基金 ，即新 华
优选分 红混 合型 证券 投资 基金 、 新 华优 选成 长股 票 型证券 投资 基金 、 新华 泛 资源优 势灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 新华钻 石品 质企 业股 票型 证券投 资基 金 、 新 华行 业 周期轮 换股 票型
证券投资基金、新华 中小 市值优选股票型证券 投资 基金和新华灵活主题 股票 型证券投资基
金。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限 证券从 业
年限
说明
任职日 期
离任日
期
王卫东
本基金
基金经
理；新
华中小
市值优
选股票
型证券
投资基
金基金
经理；
投资总
监；副
总经理
2008-07-25 - 18
硕士， 先后供 职于 广东发 展银行
海南证 券业务 部， 任经理 ；广发
证券公 司海口 海甸 岛营业 部，负
责营业 部管理 并从 事投资 银行工
作；广 发证券 公司 投资理 财部和
自营部 ，任经 理； 华龙证 券有限
责任公 司投资 理财 总部， 任总经
理；青 岛海东 清置 业有限 公司，
任总经 理。现 任新 华基金 管理有
限公司 副总经 理、 投资总 监、新
华优选 成长股 票型 证券投 资基金
基金经 理、新 华中 小市值 优选股
票型证 券投 资基 金基 金经 理。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司作 出决 定之日 。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 ， 《 证券 从业 人员 资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
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4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期， 新华 基金 管理 有 限公司 作为 新华 优选 成长 股票型 证券 投资 基金 的管 理人按 照
《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《 新华 优选 成 长股 票 型证 券投 资基 金基 金合同 》 以及 其
它有关 法律 法规 的规 定 ， 本着诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在严 格控 制
风险的 基础 上为 持有 人谋 求最大 利益 。运 作整 体合 法合规 ，无 损害 基金 持有 人利益 的 行 为 。
4.3 管理人对报告期内公平 交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
根据中国证监会颁布 的《证券投资基金管理公 司公平交易制度指导意见 》 （2011 年修
订） ， 公司 制定 了 《新 华基 金管理 有限 公司 公平 交易 管理制 度》 。 制 度的 范围 包 括境内 上市 股
票、债 券的 一级 市场 申购 、二级 市场 交易 等所 有投 资管理 活动 ，同 时包 括授 权、研 究分 析 、
投资决 策、 交易 执行 等投 资管理 活动 相关 的各 个环 节。
场内交 易 ， 投 资指 令统 一 由中央 交易 室下 达 ， 并 且 启动交 易系 统公 平交 易模 块。 根据 公
司制度 ， 严格 禁止 不同 投 资组合 之间 互为 对手 方的 交易 ， 严 格控 制不 同投 资 组合之 间的 同日
反向交 易。
场外交 易中 ， 对于 部分 债 券一级 市场 申购 、 非公 开 发行股 票申 购等 交易 ， 中 央交易 室根
据各投 资组 合经 理申 报的 满足价 格条 件的 数量 进行 比例分 配 。 如 有异 议 ， 由 中 央交易 室报 投
资总监 、 督察 长、 金融 工 程部和 监察 稽核 部 ， 再 次 进行审 核并 确定 最终 分配 结果 。 如 果督 察
长认为 有必 要 ， 可 以召 开 风险管 理委 员会 ， 对公 平 交易的 结果 进 行 评估 和审 议。 对于 银行 间
市场交 易 、 固 定收 益平 台 、 交 易所 大宗 交易 ， 投 资 组合经 理以 该投 资组 合的 名义向 中央 交易
室下达 投资 指令 ， 中央 交 易室向 银行 间市 场或 交易 对手询 价 、 成 交确 认， 并根 据 “ 时间 优先、
价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的 交易 机会。
4.3.2 本投资组合与其他投 资风格相似的投资组 合之 间的业绩比较
本报告 期内 ，基 金管 理人 未管理 与本 基金 风格 相似 的投资 组合 。
4.3.3 异常交易行为 的 专项 说明
本报告期 ，公司 对不同 组 合不同时间 段的同 向交易 价差进行了 溢价率 样本的 采集，通
过平 均溢价率、 买入/ 卖出溢价 率以及利益输 送金额等多 个层面来判断 不同投资组 合之间在
某一时 间段 是否 存在 违反 公平交 易原 则的 异常 情况 ， 未 发现 重大 异常 情况 ， 且 不存在 报告 期
内所有投资组合参与 的交 易所公开竞价同日反 向交 易成交较少的单边成 交量 超过该证券当
日成交 量 的 5% 的 情况 。
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4.4 管理人对报告期内基金 的投资策略和业绩表 现 的 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运作分析
2010 年底， 我们 展 望 2011 年政策 前紧 后松 、 通 胀前 高后低 ， 得 到了 市场 的验 证。 回 顾
2011 年 一季度的操 作，在 企业盈利增长 的推动下， 股市表现顽强 ，震荡向上 ，从市场格 局
看， 充分 体现 了回 归均 衡 的特征 ， 周期 性的 蓝筹 股 走势良 好 ， 高 估值 的小 盘 题材股 开始 了价
值回归 之路 ， 本基 金一 直 奉行的 价值 投资 理念 终于 乌云见 日 。 到 了后 三个 季 度， 欧债 危机 黑
天鹅事 件出 现 ， 欧 洲五 国 偿付能 力严 重恶 化 ， 拖 累 全球及 我国 经济 下滑 超预 期， 欧债 危机 导
致的全 球股 市下 跌来 势凶 猛、 猝 不及 防， 导致 本基 金 在股指 高位 的减 仓幅 度有 限， 尽 管如 此，
由于本 基金 一贯 坚持 精选 个股的 投资 理念 ， 擅长 从 估值与 成长 平衡 的角 度 ， 自下而 上深 入挖
掘投资 机会 ，在 很大 程度 上抵消 了股 市疲 软的 表现 。因此 ，本 基金 2011 年 全 年业绩 表现 较
好，排名 位于同类 基金前 列。2012 年， 本基金将 继 续坚持精 选个股投 资策略 ，适当结 合经
济复苏 、周 期轮 动的 行业 选择方 法， 力求 在新 一年 里为投 资者 提供 更好 的回 报。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
截至 2011 年 12 月 31 日 ，本基 金份 额净 值为 1.4366 元，本 报告 期份 额净 值 增长率 为
-17.15% ，同 期比 较基 准的 增长率 为-19.67% 。
4.5 管理人对宏观 经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望 2012 年 ，通 胀逐 步 回落、 经济 触底 回升 、政 策预调 微调 已经 成为 市场 共识。 本
人认为 ， 至少 在 2012 年 上 半年 ， 有 利于 A 股市 场走 强的两 大基 石已 经比 较确 定： 一是 资本
市场流 动性 改善 ， 一月 份 新 增信 贷规 模较 少和 广普 利率的 下降 ， 二者 结合 说 明实体 经济 对流
动性吸 收能 力降 低 ， 从 而 增加了 资本 市场 的流 动性 ， 外 热内 冷的 经济 现状 导 致年内 贸易 顺差
大幅回 升的 概率 较高 ， 从 而也增 加了 资本 市场 流动 性， 根据 公司 内部 模型 测 算， 根据 一月 份
数据 把 2012 年 新增 贷款 规 模从 8 万亿 元下 调 至 7.5 万亿元 ， 把 贸易 顺差 由 1350 亿美 元上 调
至 2500 亿 美元 ，调 整后 的流动 性指 标增 速为 5.67% ，高 于调 整前 的 2.32% ，同时 全球 的流
动性放 松也 会继 续维 持 ； 二是先 导行 业房 地产 销量 回暖 ， 全 国二 手房 成交 量 明显放 大 ， 草 根
各地买 房者 的情 况显 示 ， 这种回 暖具 备较 强 的 持续 性， 预计 4 月 份以 后房 地 产销量 同比 数据
将显著 回升 ， 房地 产销 量 回暖将 逐步 把经 济复 苏由 预期转 变为 现实 ， 房地 产 股票表 现很 可能
由戴维 斯双 杀向 戴维 斯双 击过渡 。 在投 资思 路上 ， 我们以 流动 性改 善为 主线 ， 重 点布 局 “ 周
期加成 长 ” 的 组合 ， 首 选受 益于全 球流 动性 放松 的煤 炭、 有色 等周 期股 ； 以 经济 复苏为 主线 ，
优先选 择房 地产 、 汽车 等 经济先 导行 业 。 在 实际 操 作上 ， 我 们依 然坚 持自 下 而上精 选个 股的
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传统， 不放 弃大 消费 和现 代服务 业的 长期 投资 机会 。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
4.6.1 有关 参与 估值 流程 各 方及人 员（ 或小 组） 的职 责 分工
4.6.1.1 估 值工 作小 组的 职 责分工
公司建 立估 值工 作小 组对 证券估 值负 责 。 估 值工 作小 组由运 作保 障部 负责 人 、 基 金会计 、
投资管 理部 、 中央 交易 室 、 监 察稽 核部 人员 组成 。 每个成 员都 可以 指定 一个 临时或 者长 期的
授权人 员。
估值工 作小 组职 责：
① 制 定估 值制 度并 在必 要 时修改 ；
② 确 保估 值方 法符 合现 行 法规；
③ 批 准证 券估 值的 步骤 和 方法；
④ 对 异常 情况 做出 决策 。
运作保 障部 负责 人是 估值 工作小 组的 组长 ， 运 作保 障 部负责 人在 基金 会计 或者 其他两 个
估值小 组成 员的 建议 下， 可以提 议召 集估 值工 作小 组会议 。
估值决 策由 估值 工作 小 组 2/3 或以 上多 数票 通过 。
4.6.1.2 基 金会 计的 职责 分 工
基金会 计负 责日 常证 券资 产估值 。 基金 会计 和公 司 投资管 理部 相互 独立 。 在 按照本 估值
制度和 相关 法规 估值 后， 基金会 计定 期将 证券 估值 表向估 值工 作小 组报 告， 至少每 月 一 次 。
基金会 计职 责：
① 获 得独 立、 完整 的证 券 价格信 息；
② 每 日证 券估 值；
③ 检 查价 格波 动并 进行 一 般准确 性评 估；
④ 向 交易 员或 基金 经理 核 实价格 异常 波动 ，并 在必 要时向 估值 工作 小组 报告 ；
⑤ 对 每日 证券 价格 信息 和 估值结 果进 行记 录；
⑥ 对 估值 调整 和人 工估 值 进行记 录；
⑦ 向 估值 工作 小组 报送 月 度估值 报告 。
基金会 计认 为必 要， 可以 提议召 开估 值工 作小 组会 议。
4.6.1.3 投 资管 理部 的职 责 分工
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① 接 受监 察稽 核部 对所 投 资证券 价格 异常 波动 的问 讯；
② 对 停牌 证券 、价 格异 常 波动证 券、 退市 证券 提出 估值建 议；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告；
④ 向 估值 工作 小组 报告 任 何他/ 她 认为 可能 的估 值偏 差。
4.6.1.4 中 央交 易室 的职 责 分工
① 对 基金 会计 的证 券价 格 信息需 求做 出即 时回 应；
② 通 知基 金会 计关 于证 券 停牌、 价格 突发 性异 常波 动、退 市等 特定 信息 ；
③ 评 价并 确认 基金 会计 提 供的估 值报 告。
4.6.1.5 监察 稽核 部的 职责 分工
① 监 督证 券的 整个 估值 过 程；
② 确 保估 值工 作小 组制 定 的估值 政策 得到 遵守 ；
③ 确 保公 司的 估值 制度 和 方法符 合现 行法 律、 法规 的要求 ；
④ 评 价现 行估 值方 法是 否 恰当反 应证 券公 允价 格的 风险；
⑤ 对 于估 值表 中价 格异 常 波动的 证券 向投 资部 问讯 ；
⑥ 对 于认 为不 合适 或者 不 再合适 的估 值方 法提 交估 值工作 小组 讨论 。
4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
本报告 期， 本基 金未 进行 利润分 配。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人 遵规守信情况声明
在托管 新华 优选 成长 股票 型证券 投资 基金 的过 程 中 ， 本基金 托管 人—— 中 国农 业银行 股
份有限 公司 严格 遵守 《 证 券投资 基金 法 》 相 关法 律 法规的 规定 以及 《 新华 优 选成长 股票 型证
券投资 基金 基金 合同 》 、 《 新华优 选成 长股 票型 证券 投资基 金托 管协 议 》 的 约 定， 对新 华优 选
成长股 票型 证券 投资 基金 管理人 —— 新华 基金 管理 有限公 司 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12
月 31 日基 金的 投资 运作 ， 进行了 认真 、独 立的 会计 核算和 必要 的投 资监 督， 认真履 行了 托
管人的 义务 ，没 有从 事任 何损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
5.2 托管人对报告期内本基 金运作遵规守信、净 值计 算 、利润分配等情况 的说 明
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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本托管人认为，新华基 金管 理 有 限 公 司 在 新 华 优 选成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金的 投 资 运
作、 基金 资产 净值 的计 算 、 基 金份 额申 购赎 回价 格 的计算 、 基金 费用 开支 、 利润分 配等 问题
上，不 存在 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为； 在报 告期内 ，严 格遵 守了 《证 券投资 基金 法 》
等有关 法律 法规 ，在 各重 要方面 的运 作严 格按 照基 金合同 的规 定进 行。
5.3 托管人对本 年度报告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管 人认 为 ， 新 华基 金 管理有 限公 司的 信息 披露 事务符 合 《证 券投 资基 金 信息披 露管
理办法 》 及其 他相 关法 律 法规的 规定 ， 基金 管理 人 所编制 和披 露的 新华 优选 成长股 票型 证券
投资基 金年 度报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 、 收 益 分配情 况 、 财 务会 计报 告 、 投 资组 合报 告
等信息 真实 、准 确、 完整 ，未发 现有 损害 基金 持有 人利益 的行 为。
中国农 业银 行股 份有 限公 司托管 业务 部
2012 年 3 月 23 日
§6 审计报告
本报告 期基 金财 务报 告经 国富浩 华会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙 ） 审 计， 注 册会计 师 刁
云涛 、 李 荣坤 签字 出具 了 标准无 保留 意见 的审 计报 告。 投资 者可 通过 年度 报 告正文 查看 审计
报告全 文。
2012 年 3 月 24 日
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 新华 优选 成长 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2011 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产
本期末
2011 年12 月31 日
上年度末
2010 年12月31 日
资 产：
银行存 款 254,525,777.39 112,785,544.61
结算备 付金 3,500,650.83 7,178,194.94
存出保 证金 1,277,622.69 2,039,981.72
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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交易性 金融 资产 2,893,195,710.51 2,144,704,557.76
其中： 股票 投资 2,893,195,710.51 2,144,704,557.76
基金投 资 - -
债券投 资 - -
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 7,539,997.26 103,755,793.34
应收利 息 55,110.98 30,971.28
应收股 利 - -
应收申 购款 22,666,462.89 2,022,783.50
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 3,182,761,332.55 2,372,517,827.15
负债和所有者权益
本期末
2011 年12 月31 日
上年度末
2010 年12月31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - -
应付赎 回款 1,872,686.36 2,957,411.54
应付管 理人 报酬 4,151,004.19 3,094,506.37
应付托 管费 691,834.03 515,751.07
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,322,999.74 3,414,101.20
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,012,512.29 1,016,312.28
负债合 计 10,051,036.61 10,998,082.46
所有者权益：
实收基 金 2,208,520,248.27 1,361,922,012.19
未分配 利润 964,190,047.67 999,597,732.50
所有者 权益 合计 3,172,710,295.94 2,361,519,744.69
负债和 所有 者权 益总 计 3,182,761,332.55 2,372,517,827.15
注： 截 至 2011 年 12 月 31 日,基 金份 额净 值 1.4366 元, 基金 份额 总额 2,208,520,248.27 份。
7.2 利润表
会计主 体： 新华 优选 成长 股票型 证券 投资 基金
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
12
本报告 期 ：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年12
月31 日
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至2010 年12
月31 日
一、收入 -514,190,989.67 158,657,565.22
1. 利息 收入 1,434,985.62 1,640,241.91
其中： 存款 利息 收入 1,434,985.62 1,640,241.91
债券利 息收 入 - -
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - -
其他利 息收 入 - -
2. 投资 收益 （损 失以 “- ” 填 列） 158,774,826.65 170,205,095.09
其中： 股票 投资 收益 148,819,768.75 156,241,207.07
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 - -
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 9,955,057.90 13,963,888.02
3. 公允价 值变动收 益（损失 以
“-” 号填 列）
-676,950,304.22 -17,065,621.44
4. 汇兑收 益（损失 以“－” 号
填列）
- -
5. 其他 收入 （ 损失 以 “- ” 号填
列）
2,549,502.28 3,877,849.66
减：二、费用 55,011,756.01 71,889,928.39
1 ．管 理人 报酬 38,257,086.50 44,082,828.14
2 ．托 管费 6,376,181.10 7,347,138.02
3 ．销 售服 务费 - -
4 ．交 易费 用 9,984,324.31 20,061,692.23
5 ．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6 ．其 他费 用 394,164.10 398,270.00
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-569,202,745.68 86,767,636.83
减：所 得税 费用 - -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列）
-569,202,745.68 86,767,636.83
7.3 所有者权益（基金净值 ）变动表
会计主 体： 新华 优选 成长 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
13
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,361,922,012.19 999,597,732.50 2,361,519,744.69
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- -569,202,745.68 -569,202,745.68
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
846,598,236.08 533,795,060.85 1,380,393,296.93
其中：1. 基 金申 购款 2,136,085,555.80 1,461,201,552.64 3,597,287,108.44
2. 基金 赎回 款 -1,289,487,319.72 -927,406,491.79 -2,216,893,811.51
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净 值 减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 2,208,520,248.27 964,190,047.67 3,172,710,295.94
项目
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,603,374,573.53 1,674,484,353.32 3,277,858,926.85
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 86,767,636.83 86,767,636.83
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列 ）
-241,452,561.34 -183,101,505.92 -424,554,067.26
其中：1. 基 金申 购款 1,654,175,949.57 1,141,135,105.88 2,795,311,055.45
2. 基金 赎回 款 -1,895,628,510.91 -1,324,236,611.80 -3,219,865,122.71
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- -578,552,751.73 -578,552,751.73
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,361,922,012.19 999,597,732.50 2,361,519,744.69
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分
本报告 页码 从 7.1 至 7.4 ， 财务报 表由 下列 负责 人签 署；
基金管 理公 司负 责人 ：陈 重，主 管会 计工 作负 责人 ：孙枝 来， 会计 机构 负责 人：徐 端骞
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的会 计政策、会计估计与 最近 一期年度报告相一致 的说 明。
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告 相 一致 。
7.4.2 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.2.1 会计政策变更的 说 明
本基金 报告 期内 未发 生会 计政策 变更 。
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
14
7.4.2.2 会计估计变更的 说 明
本基金 报告 期内 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.2.3 差错更正的说明
本基金 报告 期内 未发 生会 计差错 更正 。
7.4.3 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
新华基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金发 起人
中国农 业银 行股 份有 限公 司 基金托 管人
新华信 托股 份有 限公 司 基金管 理人 股东
陕西蓝 潼电 子投 资有 限公 司 基金管 理人 股东
上海大 众环 境产 业有 限公司 基金管 理人 股东
杭州永 原网 络科 技有 限公 司 基金管 理人 股东
注：2011 年 10 月 28 日 ， 公司就 增加 注册 资本 、新 增股东 及修 改公 司章 程对 外进行 公
告。经 公司 2011 年 第二 次 股东会 议决 议通 过， 并经 中国证 券监 督管 理委 员会 《关于 核准 新
华基金 管理 有限 公司 变更 注册资 本的 批复 》 （ 证监 许 可[2011]1622 号 ）同 意， 公司的 注册 资
本由 10000 万元 人民 币增 加到 16000 万元 人民 币 ， 同时 ， 就 增加 注册 资本 、 股东出 资及 新增
股东等内容公司修改 了公 司章程。公司股东新 华信 托股份有限公司按原 持股 比例增加出资
2880 万元 人民 币， 陕西 蓝 潼电子 投资 有限 公司 按原 持股比 例增 加出 资 1800 万 元人民 币 ； 新
增股东 杭州 永原 网络 科技 有限公 司认 购出 资 1320 万 元人民 币， 变更 注册 资本 后，公 司的 股
权结构 为： 新华 信托 股份 有限公 司出 资人 民 币 7680 万元， 占注 册资 本的 48％ ， 陕西 蓝潼 电
子投资 有限 公司 出资 人民 币 4800 万 元 ， 占 注册 资本 的 30 ％， 上海 大众 环境 产 业有限 公司 出
资人民 币 2200 万 元， 占注 册资本 的 13.75 ％ ，杭 州永 原网络 科技 有限 公司 出资 人民币 1320
万元， 占注 册资 本 的 8.25% 。
7.4.4 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.4.1 通过关联方 交易 单 元 进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 进行 股票 交易 。
7.4.4.1.2 权证交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 进行 权证 交易 。
7.4.4.1.3 债券交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 进行 债券 交易 。
7.4.4.1.4 债券回购交易
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
15
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 通过 关联 方交 易单元 进行 债券 回购 交易 。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 管 理
费
38,257,086.50 44,082,828.14
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护
费
12,745,797.77 6,607,938.49
注： 基金 管理 人报 酬按 前 一日基 金资 产净 值 1.5% 的 年费率 逐日 计提,逐 日累 计 至每月 月
底,按 月支 付。
其计算 公式 为: 日 管理 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值×1.5%/ 当年 天数
7.4.4.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付 的 托 管
费
6,376,181.10 7,347,138.02
注：基 金托 管费 按前 一日 的基金 资产 净 值 0.25% 的 年费率 逐日 计提 确认 。
其计算 公式 为: 日 托管 人报 酬= 前一 日基 金资 产净 值×0.25%/ 当 年天 数
7.4.4.3 与关联方进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 进行 银行 间市 场交易 。
7.4.4.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情 况
单位： 份
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月
31 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12
月 31 日
期初持 有的 基金 份额 - -
期间申 购/ 买入 总份 额 18,488,228.77 -
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
16
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 18,488,228.77 -
期 末 持 有 的 基 金 份 额 占 基 金 总
份额比 例
0.84% -
7.4.4.4.2 报告期末除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
报告期 末除 基金 管理 人之 外的其 他关 联方 未投 资本 基金 。
7.4.4.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国农 业银 行 254,525,777.39 1,381,418.14 112,785,544.61 1,570,102.94
7.4.4.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间未 参与 关联 方承 销证券 。
7.4.5 期末（2011 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.5.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.5.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位： 股 ）
期末
成本总额
期末
估值总额
备
注
600461 洪城水业 2011-01-07 2012-01-05
非公开
发行锁
定期
14.50 8.15 4,600,000 66,700,000.00 37,490,000.00 -
600461 洪城水业 2011-06-02 2012-01-05
非公开
发行锁
定期
- 8.15 2,300,000 - 18,745,000.00 -
600187 国中水务 2011-02-16 2012-02-17
非公开
发行锁
定期
7.50 9.73 12,000,000 90,000,000.00
116,760,000.0
0
-
300274 阳光电源 2011-10-26 2012-02-02
网下申
购新股
锁定期
30.50 27.40 560,000 17,080,000.00 15,344,000.00 -
注：本 基金 持有 的非 公开 发行股 票洪 城水 业, 于 2011 年 6 月 2 日实 施了 2010 年度利 润
分配方 案, 向全 体股 东每 10 股派 发现 金股 利 1.00 元( 含税) 的 同时 向股 东以 每 10 股转 增 5 股。
本基金 新 增 2,300,000 股。
7.4.5.2 期末持有的暂时 停 牌 等流通受限股票
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17
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额 备注
300026 红日药 业 2011-12-27
重大
资产
重组
25.00 2012-02-29 27.50 695,255 19,703,913.40 17,381,375.00 -
600253 天方药 业 2011-11-16
重大
资产
重组
6.84 - - 999,904 8,798,307.65 6,839,343.36 -
7.4.5.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.5.3.1 银行间市场债券 正回购
本报告 期本 基金 未发 生银 行间市 场债 券正 回购 。
7.4.5.3.2 交易所市场债券 正回购
本报告 期本 基金 未发 生交 易所市 场债 券正 回购 。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产 组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 2,893,195,710.51 90.90
其中： 股票 2,893,195,710.51 90.90
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 258,026,428.22 8.11
6 其他各 项资 产 31,539,193.82 0.99
7 合计 3,182,761,332.55 100.00
8.2 期末 按行业分类的股票 投资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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B 采掘业 111,106,054.46 3.50
C 制造业 1,488,316,215.27 46.91
C0
食品 、饮 料 264,178,851.29 8.33
C1
纺织 、服 装、 皮毛 130,760,745.40 4.12
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 277,615,618.79 8.75
C5
电子 83,794,599.66 2.64
C6
金属 、非 金属 229,336,438.76 7.23
C7
机械 、设 备、 仪表 317,387,757.19 10.00
C8
医药 、生 物制 品 166,937,405.08 5.26
C99
其他 制造 业 18,304,799.10 0.58
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 314,043,664.38 9.90
E 建筑业 737,534.54 0.02
F 交通运 输、 仓储 业 90,333,318.16 2.85
G 信息技 术业 356,162,190.47 11.23
H 批发和 零售 贸易 128,805,344.87 4.06
I 金融、 保险 业 221,593,744.34 6.98
J 房地产 业 97,585,162.32 3.08
K 社会服 务业 24,138,469.20 0.76
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 60,374,012.50 1.90
合计 2,893,195,710.51 91.19
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000602 *ST 金马 7,655,540.00 183,732,960.00 5.79
2 600887 伊利股 份 8,800,854.00 179,801,447.22 5.67
3 600187 国中水 务 13,867,989.00 135,383,850.33 4.27
4 002485 希努尔 5,817,603.00 126,823,745.40 4.00
5 300072 三聚环 保 6,692,268.00 102,994,004.52 3.25
6 000422 湖北宜 化 4,364,425.00 77,032,101.25 2.43
7 601318 中国平 安 1,894,500.00 65,246,580.00 2.06
8 600787 中储股 份 7,946,810.00 63,892,352.40 2.01
9 600585 海螺水 泥 4,063,700.00 63,596,905.00 2.00
10 600157 永泰能 源 4,163,725.00 60,374,012.50 1.90
注： 投 资 者 欲 了 解 本 报 告 期 末 基 金 投 资 的 所 有 股 票 明 细 ， 应 阅 读 刊 登 于
http://www.ncfund.com.cn 网站的 年度 报告 正文 。
新华优选成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600187 国中水 务 121,685,166.72 5.15
2 300072 三聚环 保 110,471,084.83 4.68
3 600497 驰宏锌 锗 105,698,394.99 4.48
4 000422 湖北宜 化 99,018,999.77 4.19
5 600787 中储股 份 96,776,747.60 4.10
6 000602 *ST 金马 95,700,917.71 4.05
7 002485 希努尔 93,481,954.16 3.96
8 600157 永泰能 源 91,265,330.02 3.86
9 000623 吉林敖 东 76,151,232.18 3.22
10 601318 中国平 安 74,028,455.63 3.13
11 600461 洪城水 业 71,019,661.00 3.01
12 600585 海螺水 泥 69,223,658.87 2.93
13 000417 合肥百 货 61,711,869.27 2.61
14 300216 千山药 机 60,900,603.53 2.58
15 300088 长信科 技 60,545,102.46 2.56
16 600409 三友化 工 60,533,535.52 2.56
17 600684 珠江实 业 52,576,988.42 2.23
18 300182 捷成股 份 50,339,360.30 2.13
19 300041 回天胶 业 50,227,618.54 2.13
20 000543 皖能电 力 47,851,575.95 2.03
注： 本项 “ 买入 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额( 成 交单 价乘 以数量) 填列, 不考 虑相 关交 易费 用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002450 康得新 164,268,283.08 6.96
2 600172 黄河旋 风 84,002,682.55 3.56
3 000413 宝 石Ａ 80,107,313.04 3.39
4 601318 中国平 安 71,763,207.38 3.04
5 000858 五 粮 液 63,625,543.41 2.69
6 600519 贵州茅 台 59,785,183.12 2.53
7 600187 国中水 务 59,197,308.85 2.51
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8 000425 徐工机 械 48,420,554.02 2.05
9 600467 好当家 46,736,390.79 1.98
10 600100 同方股 份 46,158,896.92 1.95
11 000517 荣安地 产 45,973,728.93 1.95
12 600409 三友化 工 45,524,195.46 1.93
13 002522 浙江众 成 44,182,081.59 1.87
14 600185 格力地 产 42,011,033.34 1.78
15 600845 宝信软 件 39,863,956.00 1.69
16 000937 冀中能 源 39,085,997.80 1.66
17 300006 莱美药 业 37,298,816.73 1.58
18 002458 益生股 份 36,703,822.34 1.55
19 000718 苏宁环 球 36,027,000.52 1.53
20 002110 三钢闽 光 35,588,483.97 1.51
注： 本项 “ 卖出 金额 ” 均 按 买卖成 交金 额(成交 单 价乘 以数量) 填列, 不考 虑相 关交 易费 用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 4,201,584,756.36
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 2,924,963,068.14
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
本报告 期末 本基 金无 债券 投资。
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
本报告 期末 本基 金无 债券 投资。
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名资产支持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名权证投资明细
本报告 期末 本基 金未 持有 权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本报 告期末 本基 金投 资的前 十名 证券 没有 被监 管部门 立案 调查,或 在报 告 编制日 前一 年
内受到 公开 遣责 、处 罚的 情形。
8.9.2 本报 告期 末本 基金 投 资的前 十名 股票 没有 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 。
8.9.3 期末其他各项资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,277,622.69
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2 应收证 券清 算款 7,539,997.26
3 应收股 利 -
4 应收利息 55,110.98
5 应收申 购款 22,666,462.89
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 31,539,193.82
8.9.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本报告 期末 本基 金没 有处 于可转 股期 的可 转债 。
8.9.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600187 国中水 务 116,760,000.00 3.68 非公开 发行 锁定 期
8.9.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计之 间可 能存 在尾差 。
§ 9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户 数及持有人结构
份额 单 位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
71,825 30,748.63 707,500,818.10 32.04% 1,501,019,430.17 67.96%
9.2 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人 员 持 有 本 开放
式基金
456,705.17 0.02%
§ 10 开放式基金份额变 动
单位 ：份
基金合 同生 效日(2008 年7 月 25 日) 基金 份额 总额 278,333,456.06
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,361,922,012.19
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 2,136,085,555.80
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减：本 报告 期期 间基 金总 赎回份 额 1,289,487,319.72
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 2,208,520,248.27
§ 11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本 报告 期， 基金 管理 人未有 重大 人事 变动 。
2011 年 1 月 21 日, 中 国证 监 会核准 中国 农业 银行 股份 有限公 司张 健基 金行 业高 级管理 人
员任职 资格( 证监 许可[2011]116 号), 张健 任中 国农 业银 行股份 有限 公司 托管 业务 部总经 理。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 无涉 及基 金管 理人 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期本 基金 投资 策略 无改变 。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告期内，本基金未发 生改聘会计师事务所情况 。报告年度应支付给其报 酬情况是
80000 元人 民币 。审 计年 限为 1 年。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 ， 基金 管理 人 、 托管人 及其 高级 管理 人员 未有受 监管 部门 稽查 或处 罚的情 形
发生 。
11.7 基金租用证券公司 交 易单元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占 当期
股票 成
交 总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
光大证 券 1 1,099,243,707.11 15.84% 894,165.42 15.55% -
兴业证 券 1 1,094,300,928.46 15.77% 889,127.10 15.46% -
平安证 券 1 662,373,786.49 9.54% 538,181.84 9.36% -
招商证 券 1 616,511,171.32 8.88% 500,919.68 8.71% -
中金公 司 1 529,875,959.57 7.63% 450,393.99 7.83% -
民生证 券 1 526,989,982.39 7.59% 447,940.29 7.79% -
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东兴证 券 1 443,764,441.16 6.39% 377,198.89 6.56% -
中信证 券 2 439,629,420.03 6.33% 364,750.77 6.34% -
国泰君 安 1 351,031,562.11 5.06% 298,375.82 5.19% -
东方证 券 1 336,560,249.42 4.85% 286,075.55 4.97% -
新时代 证券 2 317,312,341.74 4.57% 259,879.97 4.52% -
齐鲁证 券 1 299,434,853.06 4.31% 254,518.85 4.43% -
恒泰证 券 1 208,393,259.59 3.00% 177,133.27 3.08% -
国金证券 1 15,466,162.05 0.22% 13,146.26 0.23% -
瑞银证 券 1 - - - - -
申银万 国 1 - - - - -
注：根据 中国证券 监督管 理委员会 《关于加 强证券 投资基金 监管有关 问题的 通知》 （证 监 基
字[1998]29 号） 以及 《关 于完善 证券 投资 基金 交易 席位制 度有 关问 题的 通知 》 （证监 基金 字
[2007]48 号） 的有 关规 定 ，本基 金报 告期 内新 增一 个交易 席位 ：东 方证 券上 海交易 所 席 位 。
（1） 租用 专用 席位 选择 证 券经营 机构 的标 准：
①公司 实力 雄厚 ， 资信 状 况良好 。 公司 净资 产超 过 人民币 三亿 元 ， 并 且最 近 三年没 有重 大违
规行为 ；
②公司 财务 状况 和经 营状 况良好 ，各 项财 务指 标显 示公司 运行 稳定 ；
③公司 具有 较强 的研 究能 力。 有固 定的 研究 机构 或 人员 ， 能 及时 为基 金提 供 高质量 的宏 观经
济研究 、行 业研 究及 市场 走向、 个股 分析 报告 和专 门研究 报告 ；
④公司 内部 管理 规范 、 严 格。 内部 运行 高效 ， 内 部 控制严 格 ， 能 满足 基金 操 作的高 度保 密要
求；
⑤公司 信息 服务 周全 。 能 提供基 金运 作的 高效 通讯 条件 ， 并 有能 力为 基金 提 供全面 的信 息服
务。
（2） 席位 租用 期限 及更 换 方式：
①席位 租用 期限 暂定 为一 年， 一 年之 后我 公司 将根 据 各证券 经营 机构 在一 年中 向我公 司提 供
的研究 报告 和信 息服 务的 质量 、 通 讯及 信息 保密 等 情况 、 按 照根 据上 述选 择 标准细 化的 评价
体系 、 进 行评 比排 名。 对 不能及 时有 效提 供信 息服 务的有 关证 券经 营机 构将 予以淘 汰 ， 重 新
选择研 究能 力强 、信 息服 务质量 高的 证券 经营 机构 ，租用 其交 易席 位。
若有关证券经营机构 所提 供的研究报告及其他 信息 服务不符合我公司管 理基 金投资工作的
要求， 我公 司有 权中 止租 用其交 易席 位。
（3） 基金 专用 交易 席位 的 选择程 序如 下：
①本基 金管 理人 根据 上述 标准考 察后 确定 选用 交易 席位的 证券 经营 机构 。
②基金 管理 人和 被选 中的 证券经 营机 构签 订席 位租 用协议 。
11.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
本报告 期本 基金 未租 用证 券公司 交易 单元 进行 其它 证券的 投资 。
新华基金管理有限公司
二〇一二年三月二十七日
