信 达澳 银红 利回 报股 票型 证券 投资 基金 2011 年年 度报告 摘要
2011 年12 月31 日
基金管 理人： 信达澳银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期 ：2012 年03 月27 日信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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§1 重要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定，于 2012 年03 月 26 日复 核了 本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告中的财 务资料经 审 计，普华永道 中天会计 师 事务所有限公 司为本基 金 出具了标准无 保
留意见 的审 计报 告， 请 投 资者注 意阅 读。
本报告 期 自2011 年01 月01 日 起至2011 年 12 月 31 日止 。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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§2 基金简介
2.1 基金基 本情 况
基金简 称 信达澳 银红 利回 报股 票
基金主 代码 610005
交易代 码 610005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 07 月 28 日
基金管 理人 信达澳 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 233,238,270.19 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产 品说 明
投资目 标 精选红 利股 票， 力争 实现 基金资 产的 长期 稳定 增值 。
投资策 略
本 基 金 奉 行 “ 自 下 而 上 ” 和 “ 自 上 而 下 ” 相 结 合 的 投 资 方 法 。 一 方
面， 本基 金通 过 “ 自下 而 上 ”的 深入 分析， 精选 公 司素质 高 、 竞 争力
突出的 红利 股票 ， 依靠 这 些公司 的出 色能 力来 抵御 行业的 不确 定性 和
各种压 力， 力 争获 得超 越 行业平 均水 平的 良好 回报 ； 另一方 面 ， 本 基
金依靠 “ 自 上而 下 ” 的策略 分 析 和 运 作， 通 过 定量/ 定 性 分 析 权 益类
资产、 固定 收益 类资 产及 其他类 别资 产的 风险 调整 收益， 及时 动态 调
整资产 配置 。 本 基金 通过 严格的 投资 管理 程序 和收 益管理 程序 ， 力 争
实现在 控制 风险 的前 提下 有效提 高基 金资 产组 合的 整体收 益水 平。
业绩比 较基准 中证红 利指 数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率 ×20%
风险收 益特 征
本基金 是股 票型 基金 ， 长 期风险 与预 期收 益高 于混 合型基 金、 债券 型
基金及 货币 市场 基金 。 本 基金主 要投 资于 红利 股票 ， 属于 股票 型基 金
中风险 及预 期收 益相 对较 低的证 券投 资基 金产 品。
2.3 基金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 信达澳 银基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 黄晖 尹东
联系电 话 0755-83172666 010-67595003
电子邮 箱 disclosure@fscinda.com yindong.zh@ccb.com 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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客户服 务电 话
400-8888-118 010-67595096
传真 0755-83196151 010-66275853
2.4 信息披 露方 式
登载基金年度报告正文的管理人互联网 网
址
www.fscinda.com
基金年 度报 告备 置地 点
广东省深 圳市 福田区 深南 大道 7088 号 招商 银行大
厦 24 层
§3 主要财 务指 标、基金 净值 表现及 利润 分配情 况
3.1 主要会 计数 据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2011 年
2010 年07 月28 日-2010 年12
月 31 日
本期已 实现 收益 -57,092,193.68 25,618,295.01
本期利 润 -87,938,589.30 43,298,337.91
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.3461 0.1209
本期基 金份 额净 值增 长率 -32.90% 11.10%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2011 年末 2010 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2683 0.0766
期末基 金资 产净 值 170,659,297.41 287,262,126.88
期末基 金 份 额净 值 0.732 1.111
注：1 、 上 述基 金业 绩指 标 不包括 基金 份额 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 （例 如 ， 开 放式 基金
的认购 、申 购及 赎回 费等 ） ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3 、期 末可 供分 配利 润 为期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 。
4 、本 基金 基金 合同 于 2010 年 07 月 28 日 生效 ，至2010 年 年末 未 满 一年 。
3.2 基金净 值表 现
3.2.1 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④ 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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过去三 个月 -9.07% 1.20% -6.38% 1.02% -2.69% 0.18%
过去六 个月 -22.95% 1.15% -17.07% 1.02% -5.88% 0.13%
过去一 年 -32.90% 1.21% -18.19% 1.00% -14.71% 0.21%
自基金 合同
生效 起 至今
-25.46% 1.28% -9.96% 1.07% -15.50% 0.21%
注：中 证红 利指 数的 发布 和调整 由中 证指 数公 司完 成，通 过挑 选在 上海 证券 交易所 和深 圳证 券交
易所上 市的 现金 股息 率高 、分红 比较 稳定 、具 有一 定规模 及流 动性 的100 只 股票作 为样 本， 以反
映A 股 市场 高红 利股 票的 整体状 况和 走势 。由 于本 基金“ 投资 于红 利股 票的 资产比 例不 低于 股票
资产 的80% ” ， 因此， 中证 红利指 数可 以作 为本 基金 股票投 资部 分的 基准 。 中 国债券 总指 数是 由 中
央国债 登记 结算 有限 责任 公司编 制的 中国 全市 场债 券指数 ， 拥 有独 立的 数据 源 和自主 的编 制方 法，
该指数 同时 覆盖 了国 内交 易所和 银行 间两 个债 券市 场，能 够反 映债 券市 场总 体走势 ，具 有较 强的
市场代 表性 ，可 以作 为本 基金债 券投 资部 分的 基准 。
鉴于本 基金 的投 资范 围是 “权益 类资 产占 基金 资产 的 60% －95% ， 固定收 益类 资产占 基金 资 产
的 5% －40% ”, 本基 金股 票 和债券 资产 占基 金资 产的 比例的 均值 分别 为 77.5% 和 22.5% ，因 此本 基
金的业绩比较 基准为股 票 投资基准和债 券投资基 准 的加权平均； 本基金主 要 投资于红利 股票，股
票投资 基准 可以 采用 中证 红利指 数。 因此 ， 本 基金 的 业绩比 较基 准为 “中 证红 利指数 收益 率×80%+
中国债 券总 指数 收益 率×20%”。
本基金的业绩 比较基准 将 根据中证红利 指数和中 国 债券总指数的 编制规则 进 行每日再平衡 ，
详细的 编制 规则 敬请 参见 中证指 数公 司和 中央 国债 登记结 算有 限责 任公 司网 站：
http://www.csindex.com.cn
http://www.chinabond.com.cn
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益率 变动的 比较 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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注：1 、 本 基金 基金 合同 于2010 年07 月 28 日 生效，2010 年09 月01 日开 始办 理申购 、 赎 回业 务。
2 、 本 基金 的投 资组 合 比例为 ： 权 益类 资产 占基 金资产 的60%-95% ， 固定 收益类 资产 占基 金资
产的 5%-40% ， 基 金保 留的 现金或 者投 资于 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金 资
产净值 的 5% ， 投资 于红 利 股票的 资产 比例 不低 于股 票资产 的 80% 。 本基 金按 规定在 合同 生效 后六
个月内 达到 上述 规定 的投 资比例 。
3.2.3 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 每 年 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的
比较 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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注：本 基金 基金 合同 于 2010 年 07 月28 日 生效 ，因 此 2010 年的 净值 增长 率是 按照基 金合 同生 效
后的实 际存 续期 计算 的。
3.3 过去三 年基 金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总 额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合 计
备
注
2011 年 0.200 4,510,516.51 582,382.80 5,092,899.31
-
2010 年 - - - -
-
合计 0.200 4,510,516.51 582,382.80 5,092,899.31
§4 管理人 报告
4.1 基金管 理人 及基 金经 理情 况
4.1.1 基金管 理人 及其管 理基 金的经 验
本基金 管理 人信 达澳 银基 金管理 有限 公司 （以 下简 称“公 司” ）成 立 于 2006 年 06 月 05 日，
由中国信达资 产管理股 份 有限公司 （原 中国信达 资 产管理公司） 和澳洲联 邦 银行全资附 属公司康
联首域集团有 限公司共 同 发起，是经中 国证监会 批 准设立的国内 首家由国 有 资产管理公 司控股的信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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基金管 理公 司， 也是 澳洲 在中国 合资 设立 第一 家基 金管理 公司 。公 司注 册资 本 1 亿 元人 民币 ， 总
部设在 深圳 ， 在 北京 设有 分 公司。 公司 中方 股东 中国 信 达资产 管理 股份 有限 公司 出资比 例 为 54 ％，
外方股 东康 联首 域集 团有 限公司 出资 比例 为 46 ％。
公司建立了健 全的法人 治 理结构，根据 《中华人 民 共和国公司法 》的规定 设 立了股东会、 董
事会和监事。 股东会层 面 设立公司咨询 委员会， 董 事会层面设立 风险控制 委 员会和薪酬 考核委员
会两个专门委 员会，并 建 立了独立董事 制度。公 司 总经理负责公 司的日常 运 作，并由经 营管理委
员会、 投资 审议 委员 会和 风险管 理委 员会 协助 其议 事决策 。
公司建立了完 善的组织 架 构，设立投资 研究部、 销 售管理部、运 营保障部 、 市场开发部、 财
务会计 部、 监察 稽核 部、 行政人 事部 ，分 工协 作， 职责明 确。
截至2011 年12 月 31 日 ， 公司管 理信 达澳 银领 先增 长股票 型 证 券投 资基 金、 信达澳 银精 华灵
活配置混合型 证券投资 基 金、信达澳银 稳定价值 债 券型证券投资 基金、信 达 澳 银中小盘 股票型证
券投资基金、 信达澳银 红 利回报股票型 证券投资 基 金和信达澳银 产业升级 股 票型证券投 资基金六
只基金 。
报告期内，公 司第二届 董 事会独立董事 谭安杰先 生 以参加现场董 事会薪酬 考 核委员会会议 、
现场股东会暨 董事会会 议 、通讯表决董 事会决议 、 审阅公司重要 报告和提 交 工作报告等 方式履行
职责， 报告 期内 累计 履职 时间 5 个工 作日 ；独 立董 事印甫 盛先 生以 参加 现场 董事会 薪酬 考核 委 员
会会议、现场 股东会暨 董 事会会议、通 讯表决董 事 会决议、审阅 公 司重要 报 告和提交工 作报告等
方式履 行职 责， 报告 期内 累计履 职时 间 5 个工 作日 ；独立 董事 张虹 海先 生以 现场考 察、 参加 现 场
股东会暨董事 会会议、 现 场风险控制委 员会会议 、 通讯表决董事 会决议和 风 险控制委员 会 决议、
审阅公 司重 要报 告和 提交 工作报 告等 方式 履行 职责 ，报告 期内 累计 履职 时 间6 个工 作日 。
报告期内， 公 司第 二 届 董 事会任期届满 ，公司股 东 会 通过书面决 议 ，同意 选 举支德勤先生 、
孙志新 先生 、 刘 颂兴 先生 自 2011 年12 月13 日起 担 任公司 第三 届董 事会 独立 董事 。 独立 董事 孙志
新先生、独立 董事刘颂 兴 先生通过参加 现场董事 会 会议方式履行 职责，报 告 期 内累计履 职时间 各
1 个工 作日 。
报告期内，公 司及基金 运 作未发生重大 利益冲突 事 件，独立董事 在履职过 程 中未发现公司 存
在损害 基金 份额 持有 人利 益的行 为。
4.1.2 基金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （助
理）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
张俊生
本 基 金 基 金 经
理、信达澳银
产 业 升 级 股 票
基金基金经
理、投资研究
部高级 分析 师
2011 年12 月
16 日
- 6 年
中国科学技术大学管理学硕
士。2005 年至 2006 年 就 职于
广东发 展银 行总 行 ， 任 信 用风
险政策 组主 任； 2006 年至2009
年， 就职 于鹏 华基 金管 理 有限
公司研 究部 ， 任研 究员 ；2009信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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年 07 月 加入 信达 澳银 基 金，
历任信达澳银中小盘股票基
金基金 经理 助理 、 信达 澳 银领
先增长股票基金 基 金 经 理 助
理。
曾国富
原 本 基 金 的 基
金 经 理 、 投 资
副 总监、投资
研 究 部 下 股 票
投资部总经
理 、 信 达 澳 银
中 小 盘 股 票 基
金基金 经理
2010 年07
月28 日
2011 年 12
月 16 日
13 年
上海财 经大 学管 理学 硕士 。 历
任深圳大华会计师事务所审
计部经 理 ， 大 鹏证 券有 限 责任
公司投 资银 行部 业务 董事 、 内
部审核 委员 会委 员 ， 平 安 证券
有限责任公司资本市场事业
部业务 总监 、 内部 审核 委 员会
委员 ， 国 海富 兰克 林基 金 管理
有限公 司研 究分 析部 分析 员；
2006 年 09 月 加入 信达 澳 银基
金， 历任 投资 研究 部高 级 分析
师、 信达 澳银 精华 配置 混 合基
金基金 经理 （2008 年 07 月 30
日至2011 年 12 月 16 日） 、 信
达澳银红利回报股票基金基
金经理 （2010 年07 月 28 日至
2011 年 12 月 16 日） 。
钱翔
本基金 的基 金
经理助理 ， 投
资研究 部高 级
研究员
2010 年11
月23 日
- 6 年
中央财经大学金融学硕士。
2006 年 07 月至 2010 年 05 月
就职于诺安基金管理有限公
司， 历任 研究 员、 基金 经 理助
理；2010 年 06 月 加入 信 达 澳
银基金 。
注：1 、基 金经 理的 任职 日 期、离 任日 期 为 根据 公司 决定确 定的 任职 或离 任日 期。
2 、证 券从 业的 含义 遵 从行业 协会 《证 券业 从业 人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 等。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 投资 基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 、 基金 合同 和其 他有 关法 律法规 、 监 管部 门的 相关 规定， 依照 诚实 信用 、
勤勉尽责、安 全高效的 原 则管理和运用 基金资产 ， 在严格控制投 资风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最 大利 益， 没有 发生 损害基 金持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公平交 易制 度的执 行情 况
本基金管理人 已经建立 了 投资决策及交 易内控制 度 ，确保在投资 管理活动 中 公平对待不同 投
资组合，维护 投资者的 利 益。本基金管 理人建立 了 严谨的公平交 易机制， 确 保不同基金 在买卖同信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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一证券 时， 按照 比例 分配 的原则 在各 基金 间公 平分 配交易 量。
4.3.2 本投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本报告 期内 ，基 金管 理人 未管理 其他 与本 基金 投资 风格相 似的 投资 组合 。
4.3.3 异常交 易行 为的专 项说 明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
4.4 管理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2011 年是 国内 外经 济形 势 较为复 杂的 一年 ， 一 方面 国内通 胀压 力持 续超 出预 期， 宏 观调 控和
货币紧缩的力 度持续不 减 ，经济增速逐 步回落， 企 业盈利增速整 体有所下 滑 。另一方面 ，欧债危
机爆发，外围 经济衰退 ， 致使中国出口 需求同样 受 到较大下滑压 力。相应 的 表现在资本 市场上，
2011 年A 股市 场出 现了 持 续震荡 走低 的态 势， 上证 指数全 年下 跌 21.67% 。
2011 年本 基金 对国 内通 胀 形势及 宏观 调控 力度 认识 不足， 基金 仓 位 持续 保持 在较高 水平 ， 同
时行业 配置 方面 ，在 符合 基金契 约要 求的 前提 下， 中小市 值公 司配 置比 例较 高， 在 A 股 持续 下 跌
的状况 下， 基金 净值 出现 较大亏 损。
4.4.2 报告期 内基 金的业 绩表 现
截至2011 年12 月 31 日 ， 本基金 份额 净值 为0.732 元， 份额 累计 净值 为0.752 元 ， 报 告期 内
份额净 值增 长率 为-32.90% ，同期 业绩 比较 基准 收益 率为-18.19%。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望2012 年， 我们 对未 来 的市场 走势 持谨 慎乐 观态 度。 一方 面经 济层 面， 中 国经济 仍处 于软
着落的 过程 之中 ，2012 年 上半年 中国 经济 及企 业盈 利仍会 面临 一定 回落 压力 。 另一 方面 ， 资 金层
面来看 ， 货 币政 策定 向放 松已成 为政 策调 整的 方向 ， 存款 准备 金率 适当 下调 已成为 政策 实际 选项 ，
市场流动性紧 张的局面 将 明显改善。同 时，A 股 经 历了前期大幅 调整后， 目 前各权重板 块基本处
于历史估值底 部，而新 兴 产业相关的一 些领域股 票 调整幅度也相 对较大， 市 场整体估值 吸引力明
显增强 。
在国家稳增长、调结构的 整体政策导引下，我们认 为一方面会重点关注对经 济回升较为敏感
的早周期类板 块，如金 融 、地产、汽车 、家电等 行 业，另一方面 对于符合 政 策导向的战 略新兴产
业如节 能环 保、TMT 、 生 物 医药、 高端 装备 制造 业等 板块， 仍将 不断 涌现 出投 资机会 。 同 时， 对 于
估值较 低、 稳定 增长 、持 续分红 能力 突出 行业 和公 司，未 来也 会是 我们 重点 关注的 方向 。
4.6 管理人 内部 有关本基 金的 监察稽 核工 作情况
报告期内，本 基金管理 人 在内部监察稽 核工作中 一 切从规范运作 、保障基 金 份额持有人利 益信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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出发，由独立 于各业务 部 门的监察稽核 人员对公 司 经营、基金运 作及员工 行 为的合规性 进行定期
和不定期检查 ，发现问 题 及时敦促有关 部门整改 ， 并定期制作监 察稽核报 告 报公司管理 层和监管
机构。 报告 期内 ，本 基金 管理人 内部 监察 稽核 工作 重点完 成了 以下 几个 方面 ：
（1） 进一 步完 善公 司管 理 及业务 制度 。
（2） 实时 监控 基金 投资 运 作，监 督投 资决 策行 为， 保证了 公司 所管 理的 基金 合法合 规运 作，
未出现 重大 违规 事件 。
（3） 监督 后台 运营 业务 安 全、准 确运 行， 推进 完善 信息 技 术系 统， 履行 反洗 钱义务 。
（4） 监督 市场 营销 、基 金 销售的 合规 性， 落实 执行 销售适 用性 原则 。
（5） 加 强对 员工 包括 投资 管理人 员的 监察 监督 ， 严 格 执行防 范投 资人 员道 德风 险的有 关措 施，
规避不 正当 交易 行为 的发 生。
（6） 对业 务部 门进 行相 关 法律培 训， 提高 员工 遵规 守法意 识。
本报告期内， 本基金管 理 人所管理的基 金整体运 作 合规合法，无 不 当内幕 交 易和关联交易 ，
有效保障了基 金份额持 有 人利益。我们 将继续以 风 险控制为核心 ，提高内 部 监察稽核工 作的科学
性和有 效性 ，切 实保 障基 金安全 、合 规运 作。
4.7 管理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
4.7.1 有 关参与 估值 流程 各方 及人员 （或 小组） 的职 责分工 、专 业胜任 能力 和相关 工
作 经历
本基金管理人 设立了专 项 的估值小组， 主要职责 是 决策制定估值 政策和估 值 程序。小组成 员
具有估值核算 、投资研 究 、风险管理等 方面的专 业 经验。本小组 设立基金 估 值小组负责 人一名，
由运营总监担 任；基金 估 值小组成员若 干名，由 投 资研究部、监 察稽核部 、 运营保障部 指定专人
并经经 营管 理委 员会 审议 通过后 担任 ，其 中运 营保 障部负 责组 织小 组工 作的 开展。
4.7.2 基金 经理 参与或决 定估 值的程 度
基金经理对基 金的估值 原 则和估值程序 可以提出 建 议，但不参于 最终决策 和 日常估值工作 。
估值政 策和 程序 、 估 值调 整等与 基金 估值 有关 的业 务， 由 基金 估值 小组 采用 集体决 策方 式决 定。
4.7.3 参与 估值 流程各方 之间 存在的 任何 重大利 益冲 突
参与估 值流 程各 方不 存在 任何重 大利 益冲 突。
4.7.4 已签 约的 与估值相 关的 任何定 价服 务的性 质与 程度
本基金 管理 人未 签订 任何 有关本 基金 估值 业务 的定 价服务 。
4.8 管理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
根据《信达澳 银红利回 报 股票型证券投 资基金基 金 合同》关于收 益分配的 规 定，若本基金 在
每年的06 月 30 日与12 月 31 日 的可 供分 配利 润水 平与当 日基 金资 产净 值的 比率超 过同 期银 行一
年定期存款 利率（税 后） ， 则必须对可 供分配利 润进 行分配（此 日即为收 益分 配基准日） ； 在符合
有关基 金分 红条 件的 前提 下， 本 基金 收益 每年 最多 分配 6 次， 每次 基金 收益 分配比 例不 低于 收益信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
11
分配基 准日 可供 分配 利润 的20% 。
报告期 内 ， 本基 金的 基金 管 理人 于2011 年01 月07 日 宣告2011 年 度第 一次 分红 ， 向截 至2011
年 01 月 10 日止 在本 基金 注册登 记机构 信 达澳 银基 金管理 有限 公司 登记 在册 的全体 持有 人， 按每
10 份 基金 份额 派发 红利0.200 元。
截 至报 告期 末， 本基 金可 供分配 利润 为-62,578,972.78 元。
§5 托管人 报告
5.1 报告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额 为5,092,899.31 元。
5.3 托管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或 者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
普华永道中天 会计师事 务 所有限公司为 本基金出 具 了标准无保留 意见的审 计 报告，投资者 可
以通过 年度 报告 正文 查看 审计报 告正 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资产负 债表
会计主 体： 信达 澳银 红利 回报股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2011 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产 附注号 本期末
上年度末 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
12
2011 年 12 月 31 日 2010 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 21,645,279.75 13,085,005.53
结算备 付金
879,751.98 873,959.55
存出保 证金
151,073.09 100,715.32
交易性 金融 资产 7.4.7.2 148,858,420.38 273,804,162.03
其中： 股票 投资
138,940,420.38 254,024,162.03
基金投 资
- -
债券投 资
9,918,000.00 19,780,000.00
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产 7.4.7.3 - -
买入返 售金 融资 产 7.4.7.4 - -
应收证 券清 算款
- -
应收利 息 7.4.7.5 72,564.49 169,623.98
应收股 利
- -
应收申 购款
- 1,924,957.85
递延所 得税 资产
- -
其他资 产 7.4.7.6 - -
资产总 计
171,607,089.69 289,958,424.26
负债和所有者权益 附注号
本期末
2011 年 12 月 31 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债 7.4.7.3 - -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
- 1,401,254.90
应付赎 回款
205,552.96 269,216.65
应付管 理人 报酬
225,526.08 362,899.72
应付托 管费
37,587.68 60,483.30
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用 7.4.7.7 318,396.07 498,428.23
应交税 费
- -
应付利 息
- - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
13
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债 7.4.7.8 160,729.49 104,014.58
负债合 计
947,792.28 2,696,297.38
所有者权益：
实收基 金 7.4.7.9 233,238,270.19 258,587,518.06
未分配 利润 7.4.7.10 -62,578,972.78 28,674,608.82
所有者 权益 合计
170,659,297.41 287,262,126.88
负债和 所有 者权 益总 计
171,607,089.69 289,958,424.26
注：1 、 报 告截 止日2011 年12 月31 日， 基金 份额 净值 0.732 元， 基金 份额 总额 233,238,270.19
份。
2 、 比 较财 务报 表的 实际 编 制期间 为 2010 年07 月 28 日(基 金合 同生 效日) 至 2010 年 12 月31
日止期 间 。
7.2 利润表
会计主 体： 信达 澳银 红利 回报股 票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2011 年01 月01 日 至 2011 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项 目 附注号
本期
2011 年01 月 01 日至
2011 年12 月 31 日
上年度可比期间
2010 年 07 月 28 日( 基
金合同生效日)至2010
年 12 月 31 日
一、收入
-80,851,145.52 48,177,016.68
1.利息 收入
596,663.26 1,541,638.98
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 187,265.61 214,371.74
债券利 息收 入
376,615.04 814,552.65
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
32,782.61 512,714.59
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列）
-50,775,804.41 28,371,609.68
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -52,043,473.81 22,780,258.57
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 -19,502.36 5,538,362.21
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
14
股利收 益 7.4.7.15 1,287,171.76 52,988.90
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-”
号填列 ）
7.4.7.16 -30,846,395.62 17,680,042.90
4. 汇 兑收 益 （损 失以 “- ” 号填列 ）
- -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 7.4.7.17 174,391.25 583,725.12
减：二、费用
7,087,443.78 4,878,678.77
1．管 理人 报酬
3,595,294.26 2,665,603.70
2．托 管费
599,215.71 444,267.33
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 2,505,565.92 1,482,424.86
5．利 息支 出
- 115,678.69
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- 115,678.69
6．其 他费 用 7.4.7.19 387,367.89 170,704.19
三、 利润总额 （亏损 总 额 以 “-”号
填列）
-87,938,589.30 43,298,337.91
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损 以 “-” 号填列）
-87,938,589.30 43,298,337.91
7.3 所有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 信达 澳银 红利 回报股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2011 年 01 月01 日至 2011 年12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 01 月01 日至2011 年 12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
258,587,518.06 28,674,608.82 287,262,126.88
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -87,938,589.30 -87,938,589.30
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-25,349,247.87 1,777,907.01 -23,571,340.86 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
15
其中：1. 基 金申 购款 119,953,200.55 1,555,339.87 121,508,540.42
2. 基金 赎回 款 -145,302,448.42 222,567.14 -145,079,881.28
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -5,092,899.31 -5,092,899.31
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
233,238,270.19 -62,578,972.78 170,659,297.41
项目
上年度可比期间
2010 年 07 月 28 日(基金合同生效日)至2010 年12 月 31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
594,755,265.50 - 594,755,265.50
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 43,298,337.91 43,298,337.91
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “-” 号 填列 ）
-336,167,747.44 -14,623,729.09 -350,791,476.53
其中：1. 基 金申 购款 104,659,761.24 11,521,759.58 116,181,520.82
2. 基金 赎回 款 -440,827,508.68 -26,145,488.67 -466,972,997.35
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
258,587,518.06 28,674,608.82 287,262,126.88
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报 告7.1 至7.4 财 务报 表由下 列负 责人 签署 ：
______ 何加 武______
______ 王学 明______
____刘 玉兰____
基金管 理公 司负 责人
主 管会 计工 作 负责人
会计机 构负 责人 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
16
7.4 报表附 注
7.4.1 基金基 本情 况
信达澳 银 红 利回 报股 票型 证券投 资基 金( 以下 简称 “ 本基金 ”) 经中 国证 券监 督 管理委 员会(以
下简称 “ 中国 证监 会”)证 监许可[2010] 第 571 号 《 关于核 准信 达澳 银红 利回 报股票 型证 券投 资基
金募集的批复 》核准， 由 信达澳银基金 管理有限 公 司依照《中华 人民共和 国 证券投资基 金法》和
《信达澳银红 利回报股 票 型证券投资基 金基金合 同 》 负责公开募 集 。本基 金 为契约型开 放式，存
续期限 不定 ， 首 次设 立募 集 不包 括认 购资 金利 息 共 募集 594,516,801.07 元 ， 业经普 华永 道中 天会
计师事 务所 有限 公司 普华 永道中天 验字(2010) 第 183 号验 资报 告予 以验 证。 经 向中国 证监 会备 案 ，
《信达 澳银 红利 回报 股票 型证券 投资 基金 基金 合同 》 于 2010 年 07 月 28 日 正式 生效 ， 基 金合 同生
效日的 基金 份额 总额 为 594,755,265.50 份 基金 份额 ，其中 认购 资金 利息 折合 238,464.43 份基 金
份额。本基金 的基金管 理 人为信达澳银 基金管理 有 限公司，基金 托管人为 中 国建设银行 股份有限
公司( 以下 简称 “ 中 国建 设 银行”)。
根据《 中华人 民共和国 证 券投资基金法 》和《信达澳 银红利回报 股票型证 券 投资基金基金 合
同》的有关规 定，本基 金 的投资范围为 具有良好 流 动性的金融工 具，包括 国 内依法发行 上市的股
票、债券、货 币市场工 具 、权证、资产 支持证券 以 及法律法规或 中国证监 会 允许基金投 资的其他
金融工具。本 基金的投 资 组合比例为： 权益类资 产 占基金资产 的 60%-95%， 固定收益类资 产占基
金资产 的 5%-40% ， 基 金保 留的现 金或 者投 资于 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 的比例 合计 不低 于 基
金资产 净值 的 5% ， 投 资于 红利股 票的 资产 比例 不低 于股票 资产 的 80% 。 本基 金 的业绩 比较 基准 为：
中证红 利指 数收 益率 ×80%+ 中国 债券 总指 数收 益率 ×20%。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人 信 达澳 银 基 金管 理有限 公司 于 2012 年 03 月 26 日批 准报
出。
7.4.2 会计报 表的 编制基 础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 02 月 15 日颁布 的《 企业 会计 准则 －基本 准则 》 和
38 项 具体 会计 准则、 其后 颁布的 企业 会计 准则 应用 指南、 企业 会计 准则 解释 以 及其他 相关 规定(以
下合称 “企 业会 计准 则”) 、中国 证监 会公 告[2010]5 号《证 券投 资基 金信 息 披露 XBRL 模板 第 3
号< 年 度报 告和 半年 度报 告>》 、中 国证 券业 协会 于 2007 年 05 月 15 日 颁布 的《 证券投 资基 金会 计
核算业 务指 引 》 、 《 信 达澳 银 红利 回报 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》和 在财 务报表 附 注 7.4.4 所
列示的 中国 证监 会发 布的 有关规 定及 允许 的基 金行 业实务 操作 编制 。
7.4.3 遵循企 业会 计准则 及其 他有关 规定 的声明
本基 金2011 年 度财 务报 表 符合企 业会 计准 则的 要求 ， 真实 、 完 整地 反映 了本 基金 2011 年 12
月31 日的 财务 状况 以及2011 年 度的 经营 成果 和基 金净值 变动 情况 等有 关信 息。
7.4.4 本 报告 期所采 用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
17
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告相 一致 。
7.4.5 会计政 策 和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.5.1 会 计政 策变更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计政策 变更 。
7.4.5.2 会 计估 计变更的 说明
本基金 本报 告期 未发 生会 计估计 变更 。
7.4.5.3 差 错更 正的说明
本基金 在本 报告 期 间 无会 计 差错 更正 。
7.4.6 税项
根据财政部、国 家税务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式证券投 资基金有 关税收问题的 通
知》 、 财税[2004]78 号《 关于证 券投 资基 金税 收政 策的通 知》 、财 税[2005]102 号《 关于 股息 红利
个人所得税有关政策的通知》 、财税[2005]107 号 《关 于 股 息 红 利 有 关 个 人 所 得 税 政 策 的 补 充 通
知》 、 财税[2008]1 号《 关 于企业 所得 税若 干优 惠政 策的通 知》 及其 他相 关财 税法规 和实 务操 作，
主要税 项列 示如 下：
(1) 以 发行 基金 方式 募集 资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基 金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企 业所 得税 。
(3) 对 基金 取得 的企 业债 券 利息收 入， 由发 行债 券的 企业在 向基 金派 发利 息时 代扣代 缴 20% 的
个人所得税， 暂不征收 企 业所得税。对 基金取 得 的 股票的股息、 红利收入 ， 由上市公司 在向基金
派发股 息、 红利 时暂 减按50% 计入 个人 应纳 税所 得额 ， 依照 现行 税法 规定 即20% 代扣代 缴个 人所 得
税，暂 不征 收企 业所 得税 。
(4) 基 金卖 出股 票按0.1% 的税率 缴纳 股票 交易 印花 税，买 入股 票不 征收 股票 交易印 花税 。
7.4.9 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
信 达澳 银基金 管理 有限公司（“ 信达 澳银基 金公
司”）
基金管 理人 、注 册登 记机 构、基 金销 售机 构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 （ “ 中国 建设 银行 ” ） 基金托 管人 、基 金代 销机 构
中国信 达资 产管 理股 份有 限公司 基金管 理人 的股 东
康联首 域集 团有 限公 司（Colonial First State
Group Limited ）
基金管 理人 的股 东
信达证 券股 份有 限公 司( “ 信达证 券”) 基金管 理人 的股 东的 控股 公司
信达财 产保 险股 份有 限公 司(“ 信达 财产 ”) 基金管 理人 的股 东的 控股 公司 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
18
幸福人 寿保 险股 份有 限公 司(“ 幸福 人寿 ”) 基金管 理人 的股 东的 控股 公司
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.10 本报 告期 及上年 度可 比期间 的关 联方交 易
7.4.10.1 通过 关联方交 易单 元进行 的交 易
7.4.10.1.1 股票交 易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名
称
本期
2011 年01 月 01 日至 2011 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2010 年07 月28 日(基 金合 同 生效日)至
2010 年12 月31 日
成交金 额
占当期 股票 成交 总额
的比例
成交金 额
占当期 股票 成交 总额
的比例
信达证 券 26,379,243.55 1.61% 33,894,057.63 3.26%
7.4.10.1.2 权证交 易
注：无。
7.4.10.1.3 应支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011年01月01日 至2011年12 月31 日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
信达证 券 22,422.14 1.64% - -
关联方 名称
上年度 可比 期间
2010 年07 月 28 日( 基金 合同生 效日)至2010 年 12 月 31 日
当期佣 金 占当期 佣金 总量 的比 例 期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣
金总额 的比 例
信达证 券 28,809.47 3.32% 28,809.47 5.80%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费的 净额 列示 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等 。
7.4.10.2 关联 方报酬
7.4.10.2.1 基金管 理费 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
19
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 01 月 01 日至
2011 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2010年07月28日(基 金合 同
生效日)至2010 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 3,595,294.26 2,665,603.70
其中： 支 付销 售机 构的 客户 维护 费 1,580,368.58 1,148,830.82
注：支 付基 金管 理人 信达 澳银基 金公 司的 管理 人报 酬按前 一日 基金 资产 净 值1.5% 的 年费 率计 提，
逐日累计至每月月底，按 月支付。其计算公式为： 日管理人报酬＝前一日基 金资产净值 ×1. 5%/
当年天 数。
7.4.10.2.2 基金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 01 月 01 日至
2011 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2010 年07 月28 日( 基金 合 生
效日) 至2010 年12 月31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 599,215.71 444,267.33
注：支付基金 托管人 中 国 建设银行 的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：日 托管 费＝前 一日 基金 资产 净值 ×0.25 %/ 当 年天 数。
7.4.10.3 与关 联方进行 银行 间同业 市场 的债券(含 回购) 交易
单位 ：人 民币 元
本期
2011 年01 月 01 日至 2011 年 12 月 31 日
银行间 市场 交易
的各关 联方 名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金
买入
基金卖 出
交易
金额
利息收 入 交易金 额 利息支 出
- - - - - - -
上年度 可比 期间
2010 年 07 月 28 日( 基金 合同生 效日)至2010 年 12 月 31 日
银行间 市场 交易
的各关 联方 名称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金
买入
基金卖 出
交易
金额
利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建 设银 行 - 49,682,491.30 - - 226,900,000.00 72,221.01
7.4.10.4 各关 联方投资 本基 金的情 况
7.4.10.4.1 报告期 内基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 的情 况 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
20
份额单 位： 份
项目
本期
2011 年 01 月 01 日
至2011 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2010 年 07 月 28 日( 基金
合同生 效日)
至2010 年12 月31 日
基金合 同生 效日(2010 年07 月28 日) 持
有的基 金份 额
- 6,120,214.24
期初持 有的 基金 份额 6,120,214.24 -
期间申 购总 份额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回总 份额 - -
期末持 有的 基金 份额 6,120,214.24 6,120,214.24
期末持 有的 基金 份额 占基 金总份 额比 例 2.62% 2.37%
注： 基 金管 理人 信达 澳银 基 金管理 有限 公司 在2010 年 认购本 基金 的交 易委 托世 纪证券 有限 责任公
司办理 ，适用 手续费 1,000 元。 基金 管理 人投 资本 基金费 率与 公告 一致 。
7.4.10.4.2 报告期 末除 基金 管理人 之外 的其他 关联 方投资 本基 金的情 况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2011 年12 月 31 日
上年度 末
2010 年 12 月 31 日
持有的 基金 份额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
持有的 基金 份额
持有的 基金 份额
占基金 总份 额的
比例
信达证 券 - - 7,999,000.00 3.09%
信达财 产 3,583,639.04 1.54% 9,583,639.04 3.71%
幸福人 寿 - - 6,999,000.00 2.71%
注：信达财产 、信达证 券 及幸福人寿本 年度赎回 本 基金的交易委 托本基金 基 金管理人的 直销 中心
办理， 其中 信达 财产 和幸 福人寿 的适 用费 率 为0.5% ，信达 证券 的适 用费 率 为0.3% 。
7.4.10.5 由关 联方保管 的银 行存款 余额 及当期 产生 的利息 收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2011 年 01 月 01 日至
2011 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2010 年 07 月 28 日( 基金 合同生 效日)
至 2010 年12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 21,645,279.75 175,991.44 13,085,005.53 185,008.39 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
21
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.10.6 本基 金在承销 期内 参与关 联方 承销证 券的 情况
注：无。
7.4.10.7 其他 关联交易 事项 的说明
无。
7.4.12 期末 （2011 年12 月31 日） 本基 金持有的 流通 受限证 券
7.4.12.1 因认 购新发/增 发证 券而于 期末 持有的 流通 受限证 券
注：无。
7.4.12.2 期末 持有的暂 时停 牌等 流 通受 限股票
注：无。
7.4.12.3 期末 债券正回 购交 易中作 为抵 押的债 券
7.4.12.3.1 银行间 市场 债券 正回购
无。
7.4.12.3.2 交易所 市场 债券 正回购
无。
7.4.14 有助 于理 解和分 析会 计报表 需要 说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a) 不以公 允价 值计 量的 金融 工具
不以公允价值 计量的金 融 资产和负债主 要包括应 收 款项和其他金 融负债 ， 其 账面价值与公 允
价值相 差很 小。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融工 具
(i) 金融工 具公 允价 值计 量的 方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值 ， 公允 价 值层级 可分 为 ：
第一层 级 ： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上(未 经调 整)的报 价。
第二层级 ：直接(比如取 自 价格)或间接(比 如根据价 格推算的)可观 察到的、 除 第一层级中 的
市场报 价以 外的 资产 或负 债的输 入值 。
第三层 级 ： 以可 观察 到的 市 场数据 以外 的变 量为 基础 确定的 资产 或负 债的 输入 值(不 可观 察输
入值) 。
(ii) 各层次 金融 工具 公允 价值
于2011 年12 月31 日 ， 本 基 金 持 有 的 以 公 允 价 值 计 量 的 金 融 工 具 中 属 于 第 一 层 级 的 余 额 为
138,940,420.38 元 ， 属于 第 二 层 级 的 余 额 为9,918,000.00 元 ， 无 属 于 第 三 层 级 的 余 额(2010 年12
月31 日 ：第 一层 级254,024,162.03 元 ，第 二层 级19,780,000.00 元， 无属于 第 三 层级 的 余额)。
(iii) 公允价 值所 属层 次间 的重 大变动 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
22
对于证 券交 易所 上市 的股 票和债 券， 若出 现重 大事 项停牌 、 交 易不 活跃(包 括 涨跌停 时的 交易
不活跃)、 或属 于非 公开 发 行等情 况 ， 本 基金 分别 于 停牌日 至交 易恢 复活 跃日 期间 、 交 易不 活跃 期
间及限售期间 不将相关 股 票和债券的公 允价值列 入 第一层级；并 根据估值 调 整中采用的 不可观察
输入值 对于 公允 价值 的影 响程度 ，确 定相 关股 票和 债券公 允价 值应 属第 二层 级或第 三层 级。
(iv) 第三层 次公 允价 值 余 额和 本期变 动金 额
无。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资产 负债表 日本 基金 无需 要说 明的其 他重 要事 项。
§8 投资组 合报告
8.1 期末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 138,940,420.38 80.96
其中： 股票 138,940,420.38 80.96
2 固定收 益投 资 9,918,000.00 5.78
其中： 债券 9,918,000.00 5.78
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 22,525,031.73 13.13
6 其他各 项资 产 223,637.58 0.13
7 合计 171,607,089.69 100.00
8.2 期末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 -
-
B 采掘业 - -
C 制造业 68,020,026.36 39.86
C0 食品、 饮 料
5,978,724.70 3.50
C1
纺织 、服 装、 皮毛 4,495,543.34 2.63
C2
木材 、家 具 - - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
23
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑 胶 、 塑 料 - -
C5
电子 11,125,102.14 6.52
C6
金属 、非 金属 2,288,326.95 1.34
C7
机械 、设 备、 仪表 15,740,026.85 9.22
C8
医药 、生 物制 品 28,392,302.38 16.64
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 - -
E 建筑业 8,102,112.32 4.75
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 9,153,512.68 5.36
H 批发和 零售 贸易 4,445,632.31 2.60
I 金融、 保险 业 25,312,640.18 14.83
J 房地产 业 14,463,072.00 8.47
K 社会服 务业 9,443,424.53 5.53
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 138,940,420.38 81.41
8.3 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000650 仁和药 业 535,969 6,436,987.69 3.77
2 600557 康缘药 业 395,294 5,814,774.74 3.41
3 600000 浦发银 行 684,700 5,813,103.00 3.41
4 600048 保利地 产 580,000 5,800,000.00 3.40
5 600383 金地集 团 1,160,000 5,742,000.00 3.36
6 600036 招商银 行 480,215 5,700,152.05 3.34
7 601169 北京银 行 562,273 5,217,893.44 3.06
8 000430 ST 张 家界 539,714 5,154,268.70 3.02
9 601009 南京银 行 552,153 5,123,979.84 3.00
10 002375 亚厦股 份 218,497 4,774,159.45 2.80
注： 投 资者 欲了 解本 报告 期末基 金投 资的 所有 股票 明细， 应阅 读登 载于 www.fscinda.com 网站的信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
24
年度报 告正 文。
8.4 报告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600104 上汽集团 19,213,753.17 6.69
2 002146 荣盛发 展 18,760,114.92 6.53
3 600036 招商银 行 17,406,504.89 6.06
4 000527 美的电 器 17,188,854.72 5.98
5 600395 盘江股 份 15,642,724.93 5.45
6 600000 浦发银 行 13,876,650.00 4.83
7 000858 五 粮 液 12,535,970.68 4.36
8 000401 冀东水 泥 12,289,216.44 4.28
9 600815 厦工股 份 11,134,219.29 3.88
10 601166 兴业银 行 10,430,919.87 3.63
11 601699 潞安环 能 10,282,192.67 3.58
12 000568 泸州老 窖 10,042,109.22 3.50
13 600809 山西汾 酒 8,432,203.04 2.94
14 600123 兰花科 创 8,317,883.84 2.90
15 000650 仁和药 业 8,295,348.77 2.89
16 601009 南京银 行 7,791,883.64 2.71
17 601888 中国国 旅 7,774,352.44 2.71
18 000089 深圳机 场 7,745,114.74 2.70
19 600125 铁龙物 流 7,104,782.68 2.47
20 600549 厦门钨 业 6,974,753.58 2.43
21 600337 美克股 份 6,895,319.78 2.40
22 000590 紫光古 汉 6,671,126.83 2.32
23 600030 中信证 券 6,658,027.00 2.32
24 600557 康缘药 业 6,452,189.85 2.25
25 600101 明星电 力 6,333,858.23 2.20
26 000932 华菱钢 铁 6,316,421.00 2.20 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
25
27 000792 盐湖股 份 6,306,190.09 2.20
28 002086 东方海 洋 6,248,868.57 2.18
29 002571 德力股 份 6,244,944.08 2.17
30 002226 江南化 工 6,215,192.00 2.16
31 600284 浦东建 设 6,109,306.00 2.13
32 600066 宇通客 车 5,830,769.78 2.03
33 600863 内蒙华 电 5,822,198.38 2.03
34 000069 华侨城 Ａ 5,804,109.84 2.02
35 002081 金 螳 螂 5,781,595.80 2.01
36 600383 金地集 团
5,736,176.00 2.00
注：本表中累 计买入金 额 是按照买入成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
8.4.2 累计卖 出金 额超出 期 初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 000527 美的电 器 17,340,675.75 6.04
2 601699 潞安环 能 14,794,989.84 5.15
3 002146 荣盛发 展 14,444,220.12 5.03
4 600395 盘江股 份 13,710,977.54 4.77
5 600104 上汽集团 13,425,300.43 4.67
6 600720 祁连山 13,177,795.78 4.59
7 000401 冀东水 泥 12,129,823.03 4.22
8 002129 中环股 份 11,209,040.78 3.90
9 600036 招商银 行 11,080,540.27 3.86
10 600880 博瑞传 播 10,795,820.75 3.76
11 000858 五 粮 液 10,752,512.90 3.74
12 002038 双鹭药 业 9,467,902.16 3.30
13 600815 厦工股 份 9,463,956.66 3.29
14 002243 通产丽 星 9,222,095.75 3.21
15 601166 兴业银 行 8,946,458.60 3.11
16 600809 山西汾 酒 8,797,762.53 3.06
17 002123 荣信股 份 8,705,313.52 3.03
18 600123 兰花科 创 8,557,895.95 2.98 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
26
19 600143 金发科 技 8,337,491.07 2.90
20 002031 巨轮股 份 8,242,202.26 2.87
21 000848 承德露 露 8,237,584.99 2.87
22 600166 福田汽 车 7,594,418.41 2.64
23 000911 南宁糖 业 7,528,805.26 2.62
24 002100 天康生 物 7,358,163.65 2.56
25 002013 中航精 机 7,255,253.69 2.53
26 600000 浦发银 行 7,237,562.00 2.52
27 000089 深圳机 场 6,965,345.46 2.42
28 600125 铁龙物 流 6,933,039.88 2.41
29 000988 华工科 技 6,920,251.46 2.41
30 600594 益佰制 药 6,838,737.76 2.38
31 600030 中信证 券 6,658,520.00 2.32
32 000568 泸州老 窖 6,313,193.37 2.20
33 600702 沱牌舍 得 6,149,450.83 2.14
34 002094 青岛金 王 6,075,578.78 2.11
35 000932 华菱钢 铁 6,046,596.51 2.10
36 600276 恒瑞医 药 5,993,915.80 2.09
37 000792 盐湖股 份 5,989,971.78 2.09
38 000590 紫光古 汉 5,916,052.62 2.06
39 600066 宇通客 车 5,822,423.23 2.03
注：本表中累 计卖出金 额 是按照卖出成 交金额（ 成 交单价乘以成 交数量） 填 列，不考虑 相关交易
费用。
8.4.3 买入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 803,599,216.13
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 835,786,248.35
注：本表中买 入股票成 本 （成交）总额 、卖出股 票 收入（成交） 总额均 按 照 买卖成交金 额（成交
单价乘 以成 交数 量） 填列 ，不考 虑相 关交 易费 用。
8.5 期末按 债券 品种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
27
2 央行票 据 9,918,000.00 5.81
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 9,918,000.00 5.81
8.6 期末按 公允 价值占基 金 资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1101077 11 央 行票 据77 100,000 9,918,000.00 5.81
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
8.7 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 所有资 产支 持证券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8.8 期末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8.9 投资组 合报 告附 注
8.9.1 本基金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体报告 期内 没有被 监管 部门立 案调 查， 也没
有 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
8.9.2 本基金 投资 的前十 名股 票中， 没有 投资超 出基 金合同 规定 备选股 票库 的情形。
8.9.3 期末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 151,073.09
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 72,564.49 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
28
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 223,637.58
8.9.4 期末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有 处 于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5 期末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
8.9.6 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 可能 存在 尾差。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
12,186 19,139.85 9,754,220.21 4.18% 223,484,049.98 95.82%
9.2 期末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基 金 管 理 公 司 所 有 从 业 人
员持有 本 开 放式 基金
25,570.53 0.01%
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2010 年 07 月28 日 ）基 金份 额 总额 594,755,265.50
本报告 期期 初基 金份 额总 额 258,587,518.06
本报告 期基 金总 申购 份额 119,953,200.55
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 145,302,448.42
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 233,238,270.19 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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§11 重大事件揭示
11.1 基金 份额持 有人大 会决 议
报告期 内， 未召 开基 金份 额持有 人大 会， 未有 相关 决议。
11.2 基金 管理人 、基金 托管 人的专 门基 金托管 部门 的重大 人事 变动
本基金 管理 人2011 年 05 月19 日发 布公 告 ， 经 信达 澳银基 金管 理有 限公 司第 二届董 事会 审 议
通过，并经 中国证券 监督 管理委员会 证 监许可[2011]685 号 文核准， 宋三江先 生担任信达 澳银基
金管理 有限 公司 副总 经理 兼销售 总监 。
本基金 管理 人2011 年 12 月15 日发 布公 告， 鉴于 公司 第二 届董 事会 任期 已经 届满 ， 经 本公 司
2011 年度 股东会 书 面决议 ，同意选举何 加武先生 、 施普敦（Michael Stapleton ）先生、张 辉先
生、黄 慧玲 （Ng Hui Lin ） 女士担 任公 司第 三届 董事 会董事 ，同 意选 举支 德勤 先生、 孙志 新先 生 、
刘颂兴 先生 担任 公司 第三 届董事 会独 立董 事 。
本基金 托管 人2011 年 02 月09 日发 布公 告， 经中 国 建设银 行研 究决 定 ， 聘 任 杨新丰 为中 国建
设银行 投 资 托管 服 务 部 副总 经 理 （ 主 持工 作） ， 其 任职 资 格 已 经 中国 证 监 会 审核 批 准 （ 证 监许可
〔2011 〕115 号 ） 。 解聘 罗 中涛中 国建 设银 行投 资托 管服务 部总 经理 职务 。
本基金 托管 人2011 年 01 月31 日发 布任 免通 知， 解 聘李春 信中 国建 设银 行投 资托管 服务 部 副
总经理 职务 。
本基金 托管 人 2011 年 10 月 24 日发 布任 免通 知,聘 任张军 红为 中国 建设 银行 投资托 管服 务 部
副总经 理。
11.3 涉及 基金管 理人、 基金 财产、 基金 托管业 务的 诉讼
报告期 内， 未发 生涉 及基 金管理 人、 基金 财产 、基 金托管 业务 的诉 讼。
11.4 基金 投资策 略的改 变
报告期 内， 未发 生基 金投 资策略 的改 变。
11.5 为基 金进行 审计的 会计 师事务 所情 况
报告 期内，本基 金管理人 继续 聘任普华永 道中天会计师 事务所有限 公司为本基金 的外部审 计
机构， 报告 期内 应支 付给 会计师 事务 所的 基金 审计 费用为 6 万 元， 目前 该事 务所已 为本 基金 提 供
审计服 务的 年限 为2 年。 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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11.6 管理 人、托 管人及 其高 级管理 人员 受稽查 或处 罚等情 况
报告期 内， 未发 生管 理人 、托管 人及 其高 级管 理人 员受稽 查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租 用证 券公司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 股票投 资及 佣金支 付情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单
元数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中信证券 3 154,944,939.51 9.46% 128,045.45 9.39% -
华泰联合 1 127,153,357.34 7.76% 103,312.48 7.58% -
兴业证券 1 121,021,238.56 7.39% 98,330.68 7.21% -
国泰君安 2 109,829,756.32 6.70% 92,375.98 6.77% -
中金公司 1 108,210,823.20 6.60% 91,978.96 6.75% -
申银万国 1 97,422,668.81 5.94% 82,808.91 6.07% -
招商证券 2 93,097,412.41 5.68% 79,132.73 5.80% -
广发证券 1 91,899,579.57 5.61% 74,669.37 5.48% -
国信证券 2 78,587,211.44 4.80% 65,954.64 4.84% -
中投证券 1 75,536,196.68 4.61% 61,373.70 4.50% -
光大证券 1 74,480,678.80 4.55% 63,308.74 4.64% -
中信建投 2 66,236,477.77 4.04% 53,817.75 3.95% -
东方证券 1 60,345,625.53 3.68% 51,293.13 3.76% -
银河证券 1 60,034,871.49 3.66% 48,778.85 3.58% -
长江证券 1 52,215,751.05 3.19% 44,383.44 3.25% 新增
安信证券 1 51,218,944.45 3.13% 41,615.68 3.05% -
国金证券 1 38,755,331.08 2.36% 32,941.90 2.42% -
宏源证券 1 36,666,001.27 2.24% 31,165.58 2.29% -
海通证券 1 32,486,315.75 1.98% 26,395.60 1.94% -
东兴证券 1 31,034,591.51 1.89% 26,379.46 1.93% -
信达证券 1 26,379,243.55 1.61% 22,422.14 1.64% -
华林证券 0 21,622,234.75 1.32% 18,378.88 1.35% 退租 1 个
平安证券 1 19,010,134.04 1.16% 16,158.54 1.19% - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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世纪证券 1 10,543,579.60 0.64% 8,566.78 0.63% -
高华证券 1 - - - - -
中信万通 1 - - - - -
11.7.2 基金 租用 证券公 司交 易单元 进行 其他证 券投 资的情 况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券 成
交总额 的比 例
成交金 额
占当期 债券
回购成 交总
额的比 例
成交金 额
占当期 权证
成交总 额的
比例
中信证券 - - - - - -
华泰联合 - - - - - -
兴业证券 986,043.66 75.53% - - - -
国泰君安 - - 18,600,000.00 17.03% - -
中金公司 - - 15,200,000.00 13.92% - -
申银万国 319,479.60 24.47% 10,400,000.00 9.52% - -
招商证券 - - 27,900,000.00 25.55% - -
广发证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
光大证券 - - 21,100,000.00 19.32% - -
中信建投 - - - - - -
东方证券 - - 10,000,000.00 9.16% - -
银河证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
宏源证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
华林证券 - - - - - -
平安证券 - - 6,000,000.00 5.49% - -
世纪证券 - - - - - - 信达澳银红利回报股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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高华证券 - - - - - -
中信万通 - - - - - -
注：根据《 交易单元 及佣 金管理办法》 、 《投资审 议 委员会议事 规则》的 规定 ，交易单元 开设、 增
设或退租由投 资研究部 提 议，经公司投 资审议委 员 会审议后，报 经营管理 委 员会决定。 在分配交
易量方 面， 公司 制订 合理 的评分 体系 ， 投 资研 究部 和产品 开发 中心 于每 个季 度最 后 10 个工 作日 组
织相关人员对 提供研究 报 告的证券公司 的研究水 平 、服务质量等 综合情况 通 过投研管理 系统进行
评比打分。交 易管理部 根 据上季度研究 服务评分 结 果安排研究机 构交易佣 金 分配，每半 年佣金分
配排名应与上 两个季度 研 究服务评分排 名基本匹 配 ，并确保重点 券商研究 机 构年度佣金 排名应 与
全年合 计研 究服 务评 分排 名相匹 配。
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
1 、2012 年 01 月 09 日 ， 基金管 理人 发布 信达 澳银 红利回 报股 票基 金经 理变 更公告 ， 增聘 周强
松先生 担任 本基 金基 金经 理，与 张俊 生先 生共 同管 理本基 金。
2 、2012 年 03 月 17 日 ， 基金管 理人 发布 关于 高级 管理人 员变 更的 公告 ， 原 公司副 总经 理兼 销
售总监 宋三 江先 生因 个人 原因辞 职离 任。 上述 变更 事项已 经公 司董 事会 审议 通过。
3 、2011 年 10 月 28 日， 托管人 中国 建设 银行 股份 有限公 司发 布关 于董 事长 辞任的 公告 ， “ 根
据国家 金融 工作 的需 要 ， 郭树清 先生 已向 中国 建设 银行股 份有 限公 司 （ “本 行 ” ） 董事 会 （ “董 事会” ）
提出辞 呈 ， 请 求辞 去本 行 董事长 、 执行 董事 等职 务 。 根 据 《 中华 人民 共和 国 公司法 》 等相 关法 律法
规和本 行章 程的 规定 ，郭 树清先 生的 辞任 自辞 呈 送 达本行 董事 会之 日起 生效 。 ”
4 、 2012 年01 月16 日,托 管 人中国 建设 银行 股份 有限 公司发 布关 于董 事长 任职 的公告 ， “ 自2012
年01 月16 日 起， 王洪 章 先生就 任本 行董 事长 、执 行董事 。 ”
