嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 摘要
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嘉 实 深证 基 本面120 交 易型 开放 式 指数 证 券投 资 基金
联 接 基金 更 新招 募 说明 书 摘要
（2012 年第1 号）
基 金管 理人： 嘉 实基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中 国银 行股份 有限 公司
嘉实深 证基 本面120 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 （ 以下 简称 “ 本 基金或基
金）根据2011 年6月9 日中 国证券 监督 管理 委员 会《 关于核 准嘉 实深 证基 本面120 交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 及其 联接基 金募 集的 批复 》（ 证监许 可[2011]906 号） 核 准进行 募集 。
本基金 基金 合同 于2011 年8 月1 日起 生效 ，自 该日 起 基金管 理人 正式 开始 管理 本基金 。
重要提示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并 按照 《证 券投 资基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不向 投资者 保证 最低 收益 。
本摘要 所载 内容 截止 日 为 2012 年2 月 1 日， 有关 财 务数据 和净 值表 现( 未经 审 计)截止
日为 2011 年12 月31 日 （ 特别事 项注 明 截 止日 除外 ） 。
一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
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1. 基本 情况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ， 立信 投资 有限 责任 公 司30%, 德意 志资 产管理 （ 亚洲）
有限公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉 实基金 管理 有限公 司经中 国证监 会证 监基字[1999]5 号 文批准 ，于1999 年3 月25 日成
立， 是 中国 第一 批基 金管 理公司 之一 ， 是 中外 合资 基金管 理公 司 。 公司 注册 地上海 ， 总 部设
在北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州、 青岛、 南京、 福州 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基
金、企 业年 金 投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二）主要人员情况
1 ．基 金管 理人 董事 、监 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
安奎先 生， 董事 长， 大学 本科， 中共 党员 ， 曾 任吉 林农业 机械 研究 所主 任； 吉林省 信托
投资公 司外 经处 处长 、 香 港吉信 有限 公司 总经 理； 吉林省 证券 公司 总经 理； 东北证 券有 限 责
任公 司监事长；吉 林天信投资 公司总经理； 中诚信托有 限责任公司副 总经理。2011 年8 月5
日起任 嘉实 基金 管理 有限 公司董 事长.
赵学军 先生， 董事、 总经 理。 中 共党员 ， 经济 学博 士。 曾就 职于 天津 通信 广 播公司、 外
经贸部 中国 仪器 进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所 、 天津纺 织原 材料 交易 所、 商鼎期 货经 纪有
限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年10 月至今任嘉实基金管理 有
限公司 董事 、总 经理 。
韩家乐先生， 董事。1990 年毕业于清华 大学经济 管 理学院，硕士 研究生。1990 年至今
任海问证券投 资咨询有 限 公司总经理；1994 年至今 任北京德恒有 限责任公 司 总经理；2001
年11 月 至今 任立 信投 资有 限责任 公司 董事 长。
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。 1996 年9 月 至今历 任中 诚信 托有 限责 任公司 总裁 助
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理、副 总裁 ，现 任中 诚信 托有限 责任 公司 副总 裁。
Wolfgang Matis 先生 ， 董 事， 德国 籍， 法兰 克福 商 学校经 济专 业 （Frankfurt Business
School of Economics ） 。 曾任德 意志 银行 全球 固定 收益负 责人 、 全 球市 场负 责人， 董事 总经
理（MD ） 。现 任德 意志 资 产管理 公司( 法兰 克福) 董事 会成员 、CEO 兼发 言人 。
Mark Cullen 先生， 董 事， 澳大利 亚籍 ， 澳 大利 亚莫 纳什大 学经 济政 治专 业学 士。 曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商品 交易 主管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负
责人 ， 德 意志 银行 （ 纽约 ） 全 球股 票投 资部 首席 运 营官 、MD 。 现 任德 意志 资 产管理 （ 纽约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
汤欣先 生 ，独 立董 事， 中 共党员 ， 法学 博士 。1998 年9 月至2000 年6 月在 北京大 学
法学学 科从 事博 士后 研究 工作，2000 年7 月至今 历任清 华大 学法 学院 讲师 、 副教 授。 现 任
清华大 学法 学院 副教 授。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理 研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世 界银行顾 问，中 国南方证 券有限公 司副总 裁，万盟 投资管理 有限公 司董事长 。2004至今
任万盟 并购 集团 董事 长。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任 上海交通 大学动 力机械工 程系教师 ，上海 交通大学 管理学院 副教授 、副院长 。1997年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表处首席代表、董事会 秘书。2007 年10 月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部 总
经理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股份有限公 司董事会秘书 ，北京德恒 有限责任公司 财务主管。2001 年11 月至 今任立信
投资有 限公 司财 务总 监。
王利刚 先生 ， 监 事 ， 经济 学学士 。2001 年2 月至 今， 就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司综 合
管理部 、人 力资 源部 ，历 任人力 资源 部副 总监 、总 监。
宋 振 茹 女士 ，副 总 经理 ，中 共 党 员， 硕士 研 究生 ，经 济 师 。1981 年6月至1996 年10月
任职于 中办 警卫 局。 1996 年11 月至1998 年7 月 于中 国银行 海外 行管 理部 任副 处长。 1998 年7
月至1999 年3 月 任 博 时 基 金 管 理 公 司 总 经 理 助 理 。1999 年3 月 至 今 任 职 于 嘉 实 基 金 管 理 公
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司，历 任督 察员 和公 司副 总经理 。
李道滨 先生 ， 副总 经理 ， 中共党 员 ，法 学博 士， 经 济师 。1988 年7月至1990 年9 月 任职
于厦门 华侨 博物 馆 。1993 年7月至1998 年9 月 任职 于 中国厦 门国 际经 济技 术合 作公司 。2000
年10月 至今 任职 于 嘉实 基金 管 理公 司， 历任 市场 部副 总 监、 总监 、总 经理 助理 和 公司 副总
经理。
张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研 究 部副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴 京焦 女士 ，副 总经 理，武 汉大 学经 济学 硕士 ，加拿 大大 不列 颠哥 伦比 亚大学MBA 。
历任平 安证 券投 资银 行部 总经理 、 平 安保 险集 团公 司资产 管理 部副 总经 理兼 负责人 ； 平 安证
券公司 助理 总经 理， 平安 集团投 资审 批委 员会 委员 。2004 年3 月 加盟 嘉实 基金 管理有 限公 司
曾 任公 司总 经理 助理 ，现 任公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
杨阳先生 ，中 国科学 技术 大学学士 ，宾 夕法尼 亚州 立大学硕 士，10 年 证券从 业经验 ，
具有基 金从 业资 格。2000 年至2003 年任 贝尔 斯登 高 级工程 师，2003 至 2005 年任 HBK 投资
公司高 级工 程师/交 易操 盘 手，2005 至 2006 年任 Citadel 投资 集团 高级 数量 分析师 ，2006
年至2008 年任 高盛 集团 高 级数量 分析 师 ，2008 年3 月加入 嘉实 基金 管理 有限 公司担 任高 级
数量分 析师 ，2009 年 12 月 30 日 至今 任嘉 实中 证锐 联基本 面 50 指数 证券 投资 基金(LOF) 基
金经理 职务 。2011 年 8 月 1 日 至今 任嘉 实深 证基 本面 120ETF 基金 经理 ， 2011 年 8 月 4
日至今 任嘉 实黄 金 （QDII-FOF-LOF ） 基 金经 理，2011 年 8 月 1 日至 今任 本基 金基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理 ：无 。
3 、投 资决 策委 员会
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 投资 决策 委员 会的 成员包 括： 公司 总经 理赵 学军先 生 ，
公司副 总经 理戴 京焦 女士 ， 总 经理 助理 邵健先 生 、 总经理 助理 詹凌 蔚先 生 、 总经理 助理 陶荣
辉先生 、 股 票投 资部 总监 刘 天君先 生、 机构 投资 部总 监 党开宇 女士 、 资 深基 金经 理 陈勤先 生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中国 银行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年 8 月 26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：董 杰
托管部 门联 系人 ：唐 州徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行 于2005 年3 月23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ， 下设 覆盖集 合类 产
品、 机 构类产 品、 全 球托 管产品 、 投资 分析 及监 督 服务、 风 险管 理与 内控、 核算估 值、 信 息
技术 、 资 金和 证券交 收等 各层面 的多 个团 队， 现有 员工 110 余人, 其中 ，90% 以上的 员工 具 备
本科以 上学 历。 另外 ，中 国银行 在重 点分 行已 开展 托管业 务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 一对 多专 户、 一对一 专户 、社 保基 金、 保险资 产 、
QFII 资 产、QDII 资产、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划 、 信 托资 产、
年金资 产、 理财 产品 、 海 外人民 币基 金、 私 募 基金 等 门类 齐全 的托 管产 品体 系 。 在 国内，中
国银行 率先 开展 绩效 评估 、 风 险管 理等 增值服 务 ， 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。2010
年末 中 国银 行在 中国 内地 托管 的 资产 突破 万亿 元， 居同业 前列 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
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（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 吴冬梅
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 徐莉莉
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴冬梅
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 施镜葵
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 庄文胜
2. 代销机构
(1) 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
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法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566
(2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
(3) 中国农 业银 行 股 份有 限公 司
(4) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
(5) 华夏银 行股 份有 限公 司
(6) 深圳发 展银 行股 份有 限公 司
(7) 宁波银 行股 份有 限公 司
(8) 青岛银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表 人 项俊波 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电 话 010-85238667 传真 010-85238680
网址 www.hxb.com.cn 客服电 话 95577
住所、 办公 地址
深圳深 南东 路5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人
肖遂宁 联系人
张青
电话
（0755 ）82088888
传真
（0755 ）82080406
网址
www.sdb.com.cn
客服电 话
95501
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话 96528 ，962528
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
客服电 话 96588 （青 岛） 、4006696588 （全 国）
网址 www.qdccb.com
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(9) 东莞银 行股 份有 限公 司
(10) 徽商银 行股 份有 限公 司
(11) 临商银 行股 份有 限公 司
(12) 杭州银 行股 份有 限公 司
(13) 温州银 行股 份有 限公 司
(14) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
(15) 乌鲁木 齐商 业银 行股 份有 限公司
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22100193 传真 （0769 ）22117730
客服电 话 （0769 ）96228
网址 www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 王晓昕 联系人 叶卓伟
电话 （0551 ）2667635 传真 （0551 ）2667684
客服电 话 4008896588( 安 徽省 外)、96588( 安徽 省内)
网址 www.hsbank.com.cn
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
客服电 话 400-699-6588 网址 www.lsbchina.com
住所、 办 公地 址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
客服电 话 400-888-8508 网址 www.hzbank.com.cn
住所 温州市 车站 大道 华海广场 1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
客服电 话 （0577 ）96699 网址 www.wzbank.cn
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路8 号 中融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
客服电 话 （021 ）962999 网址 www.srcb.com
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
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(16) 渤海银 行股 份有 限公 司
(17) 洛阳银 行股 份有 限公 司
(18) 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
(19) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
(20) 烟台银 行股 份有 限公 司
(21) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
(22) 天津银 行股 份有 限公 司
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏
电话 （022 ）58316666 传真 （022 ）58316569
网址 www.cbhb.com.cn 客服电 话 400-888-8811
住所、 办 公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65920155
网址 www.bankofluoyang.
com.cn
客服电 话 （0379 ）96699
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 宋永成
电话 （0755 ）25188064 、
（0755 ）25188263
传真 （0755 ）25188785
网址 www.961200.net
www.4001961200.net
客服电 话 4001961200
住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 9 号金融 街中 心B 座
法定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜
电话 （010 ）63229475 传真 （010 ）63229478
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港路 25 号
法定代 表人 庄永辉 联系人 姚华
电话 （0535 ）6691337 传真 （0535 ）6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所地 址 浙江省 义乌 市江 滨路 义乌 乐园东 侧
法定代 表人 金子军 联系人 董晓岚 、邵 利兵
电话 （0571)87117616 传真 (0571)87117607
网址 www.czcb.com.cn 客服电 话 (0571)96527 、
4008096527
住所、 办 公地 址 天津市 河西 区友 谊 路15 号
法定代 表人 王金龙 联系人 杨森
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(23) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
(24) 中信证 券股 份有 限公 司
(25) 广发证 券股 份有 限公 司
(26) 中信建 投证 券 股 份有 限公司
(27) 海通证 券股 份有 限公 司
(28) 申银万 国 证 券股 份有 限公 司
(29) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
电话 （0769 ）22118343 传真 （0769 ）22320896
网址 www.bank-of-tianjin.com
客服电 话 4006-960296
住所、 办公 地址 东莞市 城区 旗峰 路2 号
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 （0769 ）22118343 传真 （0769 ）22320896
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 ）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 林治海 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或致 电各 营业 网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、李 笑鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨打 各城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号上 海 银行 大厦29 楼
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 摘要
11
(30) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
(31) 兴业证 券股 份有 限公 司
(32) 招商证 券股 份有 限公 司
(33) 华泰证 券股 份有 限公 司
(34) 长城证 券有 限责 任公 司
(35) 国都证 券有 限责 任公 司
(36) 华福证 券有 限责 任公司
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 福州市 湖东 路268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、 95565
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 孙菁菁
电话 025-83290537
传真 025- 51863323
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大道 6008 号特 区报 业大厦 14 、16 、17
层
法定代 表人 黄耀华 联系人 李春芳
电话 （0755 ）83516089 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)
84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
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12
(37) 光大证 券股 份有 限公 司
(38) 渤海证 券股份 有 限公 司
(39) 安信证 券股 份有 限公 司
(40) 东北证 券股 份有 限公 司
(41) 平安证 券有 限责 任公 司
(42) 国元证 券股 份有 限公 司
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联 系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
客服电 话 （0591 ）96326 网址 www.hfzq.com.cn
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，
10108998
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办 公地 址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ）
85096733
注册地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所、 办 公地 址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
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13
(43) 中国中 投证 券 有 限责 任公 司
(44) 德邦证 券有 限责 任公 司
(45) 财富证 券有 限责 任公 司
(46) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
(47) 中航证 券有 限公 司
(48) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
(49) 长江证 券股 份有 限公 司
住所地 址 深圳 市福田区益田 路与福中路 交界处荣超商 务中 心 A 栋第
18 层-21 层及第 04 层 01 、02、03 、05、11、12 、13 、15、16 、
18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路6003 号荣超 商务 中 心A 栋第 04 、 18 层
至21 层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办 公地 址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦15层（ 1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场20 层
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办 公地 址 南昌红 谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号 国际 金融 大厦A 座41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办 公地 址 浙江杭 州市 滨江 区江 南大 道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 层、20 层
法定代 表人 沈强 联系人 丁思聪
电话 （0571 ）96598 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）96598
住所 、 办 公地 址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
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(50) 金元证 券股份 有 限公 司
(51) 国盛证 券有 限责 任公 司
(52) 山西证 券股 份有 限公 司
(53) 广州证 券有 限责 任公 司
(54) 国联证 券股 份有 限公 司
(55) 东吴证 券股份 有 限公 司
(56) 南京证 券有 限责 任公 司
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
客服电 话 95579 或4008-888-999
网址 www.95579.com
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所 江西省 南昌 市 北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所、 办 公地 址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、
20 楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
注册地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦6 层
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街8 号 国联 金融 大 厦702
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 www.glsc.com.cn 客服电 话 95570
住所、 办 公地 址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
住所、 办 公地 址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
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(57) 恒泰证 券股份 有 限公 司
(58) 东海证 券有 限责 任公 司
(59) 第一创 业证 券有 限责 任公 司
(60) 宏源证 券股 份有 限公 司
(61) 民生证 券有 限责 任公 司
(62) 新时代 证券 有限 责任 公司
(63) 上海证 券有 限责 任公 司
法定代 表人 张华东 联系人 李铮
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
住所、 办 公地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所、 办 公地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、 26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办 公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大街28 号民 生金 融中 心A 座16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区 金 融大 街1 号 A 座 8 层
法定代 表人 马金声 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所、 办 公地 址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、
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(64) 世纪证 券有 限责 任公 司
(65) 中原证 券股 份有 限公 司
(66) 东莞证 券有 限责 任公 司
(67) 华龙证 券 有 限责 任公 司
(68) 万联证 券有 限责 任公 司
(69) 国金证 券股 份有 限公 司
(70) 齐鲁证 券有 限公 司
4008918918
住所 、 办 公地 址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联 系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
客服电 话 （0755 ）83199511 网址 www.csco.com.cn
住所 、 办 公地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 石保上 联系人 程月艳
耿铭
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、
4008139666
住所 、 办 公地 址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所 、 办 公地 址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）8784656 传真 （0931 ）4890628
客服电 话 （ 0931 ） 4890208 、
（0931 ）4890619
网址 www.hlzqgs.com
住所 、 办 公地 址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所 、 办 公地 址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 摘要
17
(71) 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
(72) 瑞银证 券有 限责 任公 司
(73) 华鑫证 券有 限责 任公 司
(74) 中山证 券有 限责 任公 司
(75) 天相投 资顾 问 有 限公 司
(76) 江海证 券有 限公司
(77) 中国民 族证 券有 限责 任公司
住所 山西省 大同 市大 北 街13 号
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心A 座 F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 牟冲
电话 (010 ）58328366 ， （010 ）
58328722
传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 （b）
单元
法定代 表人 洪家新
联系人 雷蕾
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
网址 www.cfsc.com.cn
住所、 办 公地 址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
网址 www.zszq.com 客服电 话 4001022011
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦B 座 701
办公地址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦B 座 4 层
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
电话 （010 ）66045608 传真 （010 ）66045500
客服电 话 （010 ）66045678
天相投 顾网址 http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 http://jijin.txsec.com
住所、 办 公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、 办 公地 址 北京市 西城 区金 融 街5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
嘉实深证基本面 120 联接更新招募说明书 摘要
18
(78) 厦门证 券有 限公 司
(79) 爱建证 券有 限责 任公司
(80) 华宝证 券有 限责 任公司
(81) 方正证 券股 份有 限公 司
(82) 日信证 券有 限责 任公司
(83) 信达证 券股 份有 限公司
(84) 华融证 券股 份有 限公司
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
住所、 办 公地 址 厦门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
住所、 办 公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
客服电 话 （021 ）63340678 网址 www.ajzq.com
住所、 办 公地 址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 27 层
法定代 表人 陈林 联系人 毛雪梅
电话 （021 ）50122222 传真 （021 ）50122200
客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
客服电 话 （010 ）83991888 网址 www.rxzq.com.cn
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融A 座3 层
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
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住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融A 座3 层
法定代 表人 丁之锁 法定代 表人 梁宇
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19
(85) 华西证 券有 限责 任公 司
(86) 国信证 券股 份有 限公 司
(87) 财富里 昂证 券有 限责 任公 司
（二）注册登记机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
四 、基 金的名 称
电话 （010 ）58568007 传真 （010 ）58568062
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住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
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注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至 二十六 层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
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注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环 球金 融中 心9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
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名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600
经 办 律 师 吕红、 黎明
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海卢 湾区 湖滨路 202 号 普华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 吴海霞
电话 （021 ）61238888 传真 （021 ）61238800
经办注 册会 计师 汪棣 、 吴海 霞
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20
本基金 名称 ： 嘉 实深 证基 本面120 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 ，联 接基 金
六 、基 金的投 资目 标
紧密跟 踪业 绩比 较基 准 ， 追求跟 踪偏 离度 及跟 踪误 差的最 小化 。
七、 基 金的投 资范围
本基金 以目 标ETF 基 金份 额、 标 的指 数成 份股 及备 选成份 股为 主要 投资 对象 。 正常 情况
下， 本 基金 投资 于目标 ETF 的资 产比 例不 低于 基金 资产净 值 的90%， 持有 现金 或到期 日在 一
年以内 的政 府债 券的 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
此外， 为更 好地 实现 投资 目标， 本基 金可 少量 投资 于部分 非成 份股 （包 含中 小板、 创业
板及其 他经中 国证监 会核 准上市 的股票） 、一 级市场 新股或 增发的 股票、 衍生 工具（ 权证、
股指期 货等） 、 债券 资产（ 国债、 金融债 、企业 （公 司）债 、次级 债、可 转换 债券（ 含分离
交易可 转债 ） 、 央行 票据、 短期融 资券 等） 、 资 产支 持 证券、 债券 回购 等固 定收 益类资 产、 现
金资产 、 以 及中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金为目标ETF 的 联 接 基金 。 主 要 通 过 投 资 于 目 标ETF 实现对业绩比较基准的 紧密跟
踪 ， 在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 相 对 于 业 绩 比 较 基 准 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.35% ， 年化 跟踪 误差 不超 过4% 。 如因 标的 指数 编制 规则调 整或 其他 因素 导致 跟踪偏 离度 超
过上述 范围 ，基 金管 理人 应采取 合理 措施 避免 跟踪 偏离度 进一 步扩 大。
在投资 运作 过程 中， 本基 金将在 综合 考虑 合规 、 风 险、 效 率、 成本 等因 素的 基础上 ， 决
定 采用 一级 市场 申赎 的方 式或证 券二 级市 场交 易的 方式进 行目 标ETF 的 买卖 。
此外， 为更 好地 实现 投资 目标， 本基 金可 投资 股指 期货和 其他 经中 国证 监会 允许的 衍生
金融产 品 ， 如 期权 、 权 证 以及其 他与 标的 指数 或标 的指数 成份 股 、 备选 成份 股相关 的衍 生工
具。本 基金 投资 股指 期货 将根据 风险 管理 的原 则， 以套期 保值 为目 的， 主要 选择流 动性 好 、
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交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本基 金力 争利 用股 指期 货的杠 杆作 用， 降低 股票 仓位频 繁调 整的
交易成 本和 跟踪 误差 ，达 到有效 跟踪 标的 指数 的目 的。
本基金 投资 股指 期货 的， 基金管 理人 应在 季度 报告 、 半 年度 报告 、 年 度报 告 等定期 报告
和招募 说明 书 （ 更新 ） 等 文件中 披露 股指 期货 交易 情况， 包括 投资 政策 、 持 仓情况 、 损 益情
况、 风 险指 标等， 并充 分揭 示股指 期货 交易 对基 金总 体风险 的影 响以 及是 否符 合既定 的投 资
政策和 投资 目标 。
本基金 投资 于股 票期 货、 期权等 相关 金融 衍生 工具 必须经 过投 资决 策委 员会 的批准 。
1 、决 策依 据
有关法 律、 法规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依
据。
2 、投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制 。 投 资决 策委 员会 负责决 定
有关指 数重 大调 整的 应对 决策、 其他 重大 组合 调整 决策以 及重 大的 单项 投资 决 策； 基金 经理
决定日 常指 数跟 踪维 护过 程中的 组合 构建 、调 整决 策以及 每日 申购 赎回 清单 的编制 决策 。
3 、投 资程 序
研究、 决策 、 组 合构 建、 交易、 评估 、 组 合维 护的 有机配 合共 同构 成了 本基 金的投 资管
理程序 。严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行, 避免 重大 风险 的 发生。
（1） 研 究： 指 数投 资研 究 小组 依 托公 司整 体研 究平 台,整合 内 部信 息以 及券 商 等外部 研
究力量 的研 究成 果开 展目 标 ETF 的申 购赎 回清 单分 析 、 目标 ETF 流 动性 分析、 标的指 数成份
证券 相 关信 息的 搜集 与分 析 等， 作为 基金 投资 决策 的重要 依据 。
（2） 投 资决 策： 投 资决 策 委员会 依据 指数 投资 研究 小组 提 供的 研究 报告,定 期 召开或 遇
重大事 项时 召开 投资 决策 会议, 决策 相关 事项 。 基 金 经理根 据投 资决 策委 员会 的决议,每 日进
行基金 投资 管理 的日 常决 策。
（3） 交易 执行 ：集 中交 易 室负责 具体 的交 易执 行, 同 时履行 一线 监控 的职 责。
（4） 投 资绩 效评 估： 风 险 管理部 门 定 期和 不定 期对 基金进 行投 资绩 效评 估, 并 提供相 关
报告。 绩效 评估 能够 确认 组合是 否实 现了 投资 预期 、组合 误差 的来 源及 投资 策略成 功与 否,
基金经 理可 以据 此检 讨投 资策略,进 而调 整投 资组 合 。
（5） 组合 监控 与调 整： 基 金经理 将跟 踪目标 ETF 申 购赎回 清单 特征 、二 级市 场交易 特
征、 标 的指 数变 动情 况， 并 结合 成份 股基 本面 情况 、 成份 股公 司行 为、 流动 性状况 、 本 基金
申购和 赎回 的现 金流 量以 及组合 投资 绩效 评估 的结 果等， 对投 资组 合进 行监 控和调 整, 密切
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跟踪 业 绩比 较基 准 。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资程 序做 出调 整, 并在 基 金招募 说明 书及 其更 新中 公告。
九 、基 金的业 绩比 较基准
深证基 本 面120 指数*95% + 银行 同业 存款 利率*5% 。
深证基 本面 120 指 数在 深 圳证券 交易 所上 市公 司中 ，以 4 个 基本 面指 标来 衡 量上市 公
司的经 济规 模， 并选 取其 中最大 的 120 家 A 股 上市 公司作 为样 本， 且样 本个 股的权 重配 置
与其经 济规 模相 适应 。 该 指数不 仅具 有良 好的 基本 面、 市场 代表 性和流 动性 ， 且 打破 了样 本
股价格 与其 权重 之间 的联 系， 使 得基 本面 经济 规模 大的股 票可 以获 得较 高的 权重， 并在 一定
程度上 减少 了高 估股 票在 组合中 权重 过高 的现 象 ， 因 此可以 为投 资者 提供 另一 个投资 深圳 市
场的业 绩比 较基 准和 投资 分析工 具。
深证基 本 面120 指数 是本 基金目 标 ETF 的 标的 指数 。 如果 目标 ETF 变更 标的 指数、 或深
证基本 面 120 指 数编 制单 位变更 或停 止深 证基 本面 120 指 数的 编制 及发 布、 或深证 基本 面
120 指 数由 其他 指数 替代 、 或深 证 基本 面120 指 数由 于指数 编制 方法 发生 重大 变更等 原因 导
致深证 基本 面120 指 数不 宜继续 作为 业绩 比较 基准 的组成 部分 ， 本基 金管 理人 可以依 据审 慎
性原则 ， 在 充分 考虑 持有 人利益 及履 行适 当程 序的 前提下 ， 变 更本 基金 的业 绩比较 基准 并及
时公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为深 证基 本 面 120ETF 的 联接 基金 ， 主 要通 过 投资于 深证 基本 面120ETF 来实现 对
业绩比较 基准 的紧密 跟踪 。因此， 本基 金的业 绩表 现与深证 基本 面 120 指数 及深证基 本面
120ETF 的表 现密切 相关 。 本基金的 长期 平均风 险和 预期收益 率高 于混合 型基 金、债券 型基
金、及 货币 市场 基金 。
十一 、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于2012 年1 月18 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
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本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 12 月 31 日（ “ 报告期 末 ” ） ， 本 报告 所列 财务数 据
未经审 计。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 12,403,350.00 3.82
其中： 股票
12,403,350.00 3.82
2 基金投 资 293,655,812.38 90.50
3 固定收 益投 资
9,673,000.00 2.98
其中： 债券
9,673,000.00 2.98
资产 支持 证券
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
8,034,959.54 2.48
7 其他资 产
729,544.80 0.22
8 合计
324,496,666.72
100.00
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 39,172.00 0.01
B 采掘业 414,543.00 0.13
C 制造业 7,157,591.00 2.21
C0 食品、 饮料 1,055,132.00 0.33
C1 纺织、 服装 、皮 毛 92,045.00 0.03
C2 木材、 家具 - -
C3 造纸、 印刷 152,684.00 0.05
C4 石油、 化学 、塑 胶、 塑料 504,877.00 0.16
C5 电子 334,522.00 0.10
C6 金属、 非金 属 2,648,651.00 0.82
C7 机械、 设备 、仪 表 1,901,283.00 0.59
C8 医药、 生物 制品 468,397.00 0.14
C99 其他制 造业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 325,135.00 0.10
E 建筑业 21,050.00 0.01
F 交通运 输、 仓储 业 872,445.00 0.27
G 信息技 术业 420,559.00 0.13
H 批发和 零售 贸易 556,004.00 0.17
I 金融、 保险 业 957,819.00 0.30
J 房地产 业 1,427,223.00 0.44
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K 社会服 务业 165,648.00 0.05
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 46,161.00 0.01
合计 12,403,350.00 3.83
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 000002 万
科Ａ 122,200 912,834.00 0.28
2 000900 现代投 资 57,100 718,318.00 0.22
3 000898 鞍钢股 份 118,300 538,265.00 0.17
4 000709 河北钢 铁 182,900 523,094.00 0.16
5 000001 深发展 Ａ 22,300 347,657.00 0.11
6 000825 太钢不 锈 90,200 336,446.00 0.10
7 000651 格力电 器 17,800 307,762.00 0.10
8 000063 中兴通 讯 15,400 260,260.00 0.08
9 002024 苏宁电 器 29,200 246,448.00 0.08
10 000858 五 粮 液 6,800 223,040.00 0.07
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 9,673,000.00 2.99
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 9,673,000.00 2.99
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 1101030 11 央行 票据30 100,000 9,673,000.00 2.99
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 1 只债 券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
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7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
8. 期末投资目标基金明细
序号 基金名 称 基金类 型
运作
方式
管理人
公允价 值
（人民 币元）
占基金 资产
净值比 例(%)
1
嘉实深 证基
本面120ETF
股票型
交易型
开放式
嘉实基 金管 理
有限公 司
293,655,812.38 90.72
9. 投资组合报告附注
（1） 声明 本基 金投 资的 前 十 名证 券的 发行 主体 本期 是否出 现被 监管 部门 立案 调查， 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
①2011 年5 月 27 日 ，宜 宾五粮 液股 份有 限公 司发 布了《 关 于收 到中 国证 监 会<行 政处
罚决定 书> 的公 告》 ，中 国 证监会 决定 对五 粮液 给予 警告， 并处 以 60 万 元罚 款 。
本基 金投 资于 “五 粮液(000858) ” 的决 策程 序说 明 ： 基 于五 粮液 基本面 研究 以及二 级市 场
的判断 ，本 基金 投资 于“ 五粮液 ”股 票， 其决 策流 程符合 公司 投资 管理 制度 的相关 规定 。
② 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券中 其他 九名 证券发 行主 体无 被监 管部 门立案 调查 ，
在本报 告编 制日 前一 年内 本基金 投资 的前 十名 证券 中其他 九名 证券 发行 主体 未受到 公开 谴
责、处 罚。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 之外 的股票 。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 458,716.80
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 207,323.54
5 应收申 购款 63,504.46
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 729,544.80
（4 ）报告期末持有 的处于 转股期的可转换债券 明细
报 告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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（5 ） 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二、 基金的 业绩
基金业 绩截 止日 为2011 年12月31日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
1 ． 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
阶段
净 值增长
率①
净 值增长 率标
准 差②
业 绩比较 基准
收 益率③
业 绩比较 基准
收 益率标 准差④
①- ③ ②- ④
2011 年8 月1 日至
2011 年12 月 31 日 -15.72% 1.03% -24.92% 1.38% 9.20% -0.35%
2. 自基 金合 同生 效以 来基 金份额 净值 的变 动情 况 ， 并 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的变 动 比 较
图：嘉实深证基本面120 联接基 金份额累计净值增长率与 同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2011 年8 月1 日 至2011 年 12 月 31 日）
注： 本 基金 基金 合同 生效 日 2011 年8 月1 日 至报 告 期末未 满 1 年。 按基 金合 同和招 募
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说明书 的约 定， 本基 金自 基金合 同生 效日 起 3 个月 内为建 仓期 ， 建 仓期 结束 时本基 金的 各项
投资比 例符合 基金合 同 “ 十四、 基金的 投资（ 二） 投资范 围和（ 八）2 、基金 投资组 合比例
限制 ” 的有 关约 定。
十 三、 费用概 览
（一） 基金费用的种类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费。 在通 常情 况下， 基金 管理费 按
前一日 基金 资 产 净值 扣除 基金财 产中 目 标 ETF 份额 所对应 资产 净值 后剩 余部 分（若 为负 数 ，
则取0 ）的0.5% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除基 金财 产中 目 标 ETF 份额所 对应 资产 净值 后的 剩余部 分 ；
若为负 数， 则E 取0 。
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月 首 日起3个 工作 日 内从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费。 在通 常情 况下， 基金 托管费 按
前一日 基金 资产 净值 扣除 基金财 产中 目 标ETF 份额 所对应 资产 净值 后剩 余部 分（若 为负 数 ，
则取0 ）的0.1% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H=E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前一 日的 基金资 产净 值扣除基 金财 产中目 标 ETF 份额所 对应 资产净 值后 的剩余 部
分；若 为负 数， 则E 取 0 。
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
（3） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括 因 基金 的证 券交 易或结 算而 产生 的费 用 、 基金合 同生 效以 后的 信息 披露费 用 、
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基金份 额持 有人 大会 费用 、 基金合 同生 效以 后的 会计 师费和 律师 费 、 基 金的 资金 汇划费 用 等 。
该等费 用由 基金 管理 人和 基金托 管人 根据 有关 法规 及相应 协议 的规 定， 列入 当期基 金 费 用 。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减， 即申 购金 额越 大， 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
本基金 申购 费率 最高 不超 过申购 金额 的5% ，具 体如 下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M＜50 万元 1.2%
50 万 元≤M ＜200 万元 0.8%
200 万 元≤M＜500 万元 0.4%
M≥500 万元 单笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直销 网 上交 易系 统 和 电话交 易系 统 申 购开 放式 基金业 务
实行申 购费 率优 惠， 其申 购 费率 不按 申购 金额 分档 ， 统一 优惠 为申 购金 额的0.6 ％, 但招 商银
行借记 卡 、 中 国农 业银 行金 穗卡 持 卡人 申购 本基 金的 申购费 率 优 惠按 照相 关公 告规定 的费 率
执行 ；机 构投 资者 通过 本 基金管 理人 直销 网上 交易 系统申 购开 放式 基金 业务 ，其申 购费 率
不按申 购金 额分 档， 统一 优惠为 申购 金额 的0.6 ％ 。 优惠后 费率 如果 低于0.6% ，则按0.6% 执
行 。
基金招 募说 明书 及相 关公告 规定 的相 应申 购费 率低 于0.6% 时， 按 实际 费率 收 取申购 费 。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金资 产。
（2）赎 回费 本 基金的 赎回 费率按照 持有 时间递 减， 即相关基 金份 额持有 时间 越长， 所
适用的 赎回 费率 越低 。
本基金 赎回 费率 最高 不超 过赎回 金额 的5 ％， 随持 有 期限的 增加 而递 减。 具体 如下：
持有期限 赎回费率
＜365 天 0.50%
365 天≤M ＜730 天 0.25%
≥730 天 0
本基金的赎回 费用由基金 份额持有人承 担，其中25% 的部分归入基 金资产，其 余部分用
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29
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
（3） 转换 费
基金转 换费由基金份 额持有人承 担, 用于支付有 关手续费和 注册登记费。 本基金转换 费
率 按照 如下 方式 收取 ：
① 嘉实 货币 市场 基金 、 嘉 实超短 债证 券投 资基 金 、 嘉实多 元收 益债 券型 证券 投资基 金B 、
嘉实安心 货币 市场基 金 转 换为嘉实 深证 基本面120交 易型开放 式指 数证券 投资 基金联接 基金
时，转 换费 率均 为转 入基 金适用 的申 购费 率， 计算 公式如 下：
净转入 金额= （转 出份 额× 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值） / （1+ 转 换费 率）＋M
转换费 用= （ 转出 份额 ×转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 ） ×转 换费 率/ （1+ 转换费 率 ）
转入份 额= 净 转入 金额/ 转 入当日 转入 基金 的基 金份 额净值
其中M 为嘉 实货 币 市 场基 金、 嘉实 安心 货币市 场基 金 全部 转出 时账 户当 前累 计未 付 收 益
② 嘉实深证基 本面120交 易 型开放式指数 证券投资基 金联接基金与 嘉实旗下原 有其他17
只开放 式基 金 （ 包括 ： 嘉 实成长 收益 证券 投资 基金 、 嘉实 增长 证券 投资 基金 、 嘉实 稳健 证券
投资基 金 、 嘉 实债券 证券 投资基 金 、 嘉 实服务 增值 行业证 券投 资基 金、 嘉实 优质企 业股 票 型
证券投 资基 金 、 嘉实 主题 精选混 合型 证券 投资 基金 、 嘉 实策 略增 长混合 型证 券投资 基金 、 嘉
实研究 精选 股票 型证 券投 资基金 、 嘉实 多元 收益 债 券型证 券投 资基 金A 、 嘉 实 量化阿 尔法 股
票型证 券投 资基 金、 嘉实 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 嘉实 价值 优势 股票型 证券 投资
基金 、 嘉 实稳 固收益 债券 型证券 投资 基金 、 嘉 实主 题新动 力股 票型 证券 投资 基金 、 嘉 实领 先
成长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉 实信 用债 券型 证券 投 资基金A ） 之 间互 转 ， 以 及 嘉实深 证基 本
面120交 易型开 放式 指数证 券投资基 金联 接基金 转入 嘉实货币 市场 基金、 嘉实 超短债证 券投
资基金、嘉实多元收益债 券型证券投资基金B 、 嘉 实信用债券型证券投资基 金C 、 嘉实安 心
货币市 场基 金 时 ，均 采用 “赎回 费 + 申购 费率 补差 ”算法 ，计 算公 式如 下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）
转换补 差费 用 ＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额 ＝ 净 转入 金额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应赎 回 费率；
G 为 对应 的申购 补差 费率， 当转 出基 金的申 购费 率 ≥ 转入基 金的 申购 费率时， 则申
购补差 费率G 为零 ；
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E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 的 25% 归 入转 出基金 资产 （ 嘉实 稳固 收 益债券 基金 除外 ） ； 根 据嘉 实稳固 收
益债券 基金 合同 的约 定， 该基金 的赎 回费 全部 归入 该基金 资产 （注 ： 在 运作 期和间 歇期 ， 该
基金按 不同 的方 式收 取赎 回费） 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。
注：自 2010 年 5 月 26 日 起，嘉 实主 题混 合 实 施暂 停 转入 业务 ；自 2011 年 1 月 7 日
起 ， 嘉实 增长 混合 实施 暂 停 转入 业务 ； 自 2011 年 1 月 7 日起 ， 嘉 实策 略混 合 实施暂 停转 入
业务。 具体 请参 见嘉 实基 金网站 刊载 的相 关公 告。
3 、其 他费 用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不列入基金费 用的 项目
基金 管理人和 基金托管 人因未 履行或未 完全履行 义务导 致的费用 支出或基 金资产 的损
失等不 列入 基金 费用 。
（三）基金管理费和 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（四）基金的税收
本基金 运作 过 程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提 示 ” 部分 ： 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日
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期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、相关 服务 机构 ” 部 分： 将本 基金 基金份 额发 售公告中 “代 销机构 ”以 及发售 公
告披露日起 至2012 年2 月1 日止新增的 代销机构 ，列 示在本招募 说明书， 包括 中国银行等23
家银行 ，中信 证券 等64 家 代销机构 ， 并更 新相 关代 销机构 信息 。
5. 在“ 九、基 金转 换 ” 部 分： 增 加了 基金 转换 的相 关内容 。
6. 在“ 十二 、 基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7. 增加“ 十 三、 基金 的业 绩 ” ：说明 了 自 2011 年 8 月 1 日本 基金 合同 生效 日 至 2011 年
12 月 31 日的 基金 业绩 。
8. 在“ 二十 七、 其 他应 披露 事项 ” 部 分： 列 示了 本基 金 自 2011 年 6 月 28 日首 次 刊登招 募
说明书 至 2012 年 2 月 1 日相关 临时 公告 事项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2012 年3 月27 日
