嘉实黄金：更新招募说明书摘要（2012年第1号）查看PDF公告
嘉实 黄金（QDII-F0F-LOF ）更新招募说明书摘要
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嘉 实 黄金 证 券投 资 基金 （LOF ）
更 新 招募 说 明书 摘要
（2012 年第1 号）
基金管 理人：
嘉实基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商 银行股份有限公 司
嘉 实黄 金证 券 投资 基金（LOF ） （以 下简称 “ 本基 金 ” ） 经中 国证券 监督 管理委员 会于 2011
年 5 月 31 日《关于核 准 嘉实黄 金证 券 投资 基金（LOF ） 募集 的 批 复 》 ）（ 证监 许可〔2011 〕839
号 ） 和 2011 年6 月15 日 《关 于嘉 实黄 金证 券投 资 基金 （LOF ） 募集 时间 安排 的确认 函 》 （ 基金
部函[2011]376 号） 核 准 公开发 售。 本基 金的 基金 合同于 2011 年 8 月 4 日 正式生 效。 本基 金
类型为 上市 契约 型开 放式 。
重 要提 示
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定基 金
当事人 之间 权利 、义 务的 法律文 件。 基金 投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ，即成 为基 金份 额
持有人 和本 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接受 ，
并按照 《证 券投 资基 金法 》、《 运作 办法 》、 基金 合同及 其他 有关 规定 享有 权利、 承担 义务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管理人承诺依照 恪尽 职守、诚实信用、谨 慎勤 勉的原则管理和运用 基金 资产，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招 募说明书所 载内容 截止日 为2012 年2 月4 日 （特别事 项注明除外 ） ，有 关 财务数 据和净
值表现 截止 日为2011 年12 月31 日（ 未经 审计） 。
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一 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实黄 金证 券 投资基 金 （LOF ）
二 、基 金的类 型
本基金 类型 ：上市 契 约型 开放式
三 、基 金的投 资目 标
本基金 主要 投资 于境 外市 场以实 物黄 金为 支持 的交 易所交 易基 金等 金融 工具 ，通过 严格 的
投资纪 律约 束和 数量 化的 风险管 理手 段， 力争 实现 对国际 市场 黄金 价格 走势 的有效 跟踪 。
四 、基 金的投 资方 向
本基金 主要 投资 于全 球证 券市场 内依 法可 投资 的公 募基金 （包 括ETF ）、固 定收益 债券 、
货币市 场工 具 、 及 中国 证 监会允 许本 基金 投资 的其 他金融 工具 。 此外 ， 本基 金为对 冲汇 率风 险，
可以投 资于 外汇 远期 合约 、外汇 互换 协议 、利 率期 权等金 融工 具。
本基金 的投 资组 合比 例范 围：在 拟投 资对 象资 产数 量和资 产规 模允 许的 条件 下，投 资于 跟
踪黄金 价格 或黄 金价 格指 数的公 募基 金的 比例 不低 于本基 金资 产净 值的80% ，其中 投资 于有 实
物黄金 支持 的（Backed by physical gold ）交易 所交 易 基金的 比例 不低 于上 述黄 金基金 投资 资产
的80% ；现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券的 投资比 例合 计不 低于 本基 金资产 净值 的5% 。
黄金基 金指 黄金ETF 、 黄金股票指 数ETF 以及其他 跟 踪黄金 价格 或者 黄金 价格 指数的 非上 市黄 金
公募基 金。
在保证 流动 性的 前提 下， 本基金 现金 头寸 可存 放于 境内， 满足 基金 赎回 、支 付管理 费、 托
管费、 手续 费等 需要 ，并 可以投 资货 币市 场工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 直接 投资 实物 黄金、 除黄 金ETF 外的其 他形式 的交 易
所交 易 黄金 产品 、黄 金收 益凭证 、或 与实 物商 品挂 钩的衍 生品 等其 他工 具（ 包括但 不限 于以 后
在国内 上市 、 以 跟踪 黄金 价 格或黄 金价 格指 数为 目的 的ETF, 以及在国 内外上 市 的黄金 期货 合约 、
黄金期 权合 约以 及其 他黄 金衍生 品等 ）， 基金 管理 人在与 基金 托管 人协 商一 致并履 行相 关程 序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围并相 应调 整本 基金 的投 资比例 限制 规定 ，不 需经 基金份 额持 有人 大
会审议 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
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五 、基 金的投 资策 略
( 一) 投资策略
本基金 主要 通过 投资 于海 外市场 跟踪 黄 金 价格 的交 易所交 易基 金 （ETF ） 以实 现对黄 金价 格
的有效 跟踪 ， 所 投资 的海 外市场 黄 金 ETF 将以有实 物黄金 支持 的金 融工 具为 主。 本 基金 不直 接
买卖或 持有 实物 黄金 。
本基金 的具 体投 资策 略包 括 ETF 组合管 理策 略、 现 金管理 策略 以及 衍生 品投 资策略 三部 分
组成：
1 、ETF 组合管理策略
（1） 黄金 ETF 的选择 标 准
本基金 目前 将选 择有 实物 黄金支 持 （backed by physical gold ） 的黄 金 ETF 作为 主要投 资标
的。 实 物黄 金支 持的 黄金 ETF 基金管 理人 持有标 准 化实物 黄金 并且 一级 市场 的申购 赎回 也是 以
实物黄 金进 行， 从而 此类 黄金 ETF 可以有 效跟 踪黄 金价格 。
在 具 体 遴 选 黄 金 ETF 的 过 程 中 ， 本 基 金 主 要 考 虑 的 因 素 包 括 ： 资 产 规 模 （Asset under
management）、 跟踪误 差 （tracking error ） 、 估值 基准 （basis of valuation ） , 计价 货 币 （denominator）、
流动性 （liquidity ） 、 透明度 （transparence ） 、 、 上市 地 （listing exchange）、ETF 管理公 司 （Management
Company ） 、组织架构 （structure ）等 。具 体说 明如 下 ：
1） 规模 ： 是 指黄 金 ETF 本身所 管理 的资 产规 模大 小， 而有 实物黄 金支 持的 黄金 ETF
可以从市值规模和黄 金储 存量两个角度来衡量 ，规 模越大，越可以产生 规模 效应，降低黄
金 ETF 本身运营 成本 从而 降低跟 踪误 差， 并且 增加 投资安 全性 ；
2） 跟踪 误差： 是指 黄 金 ETF 的资产 净值 （NA V ） 与跟踪 指数 （ 一般 为金 价 ） 的偏离
度，跟 踪误 差越 小， 说明 黄金 ETF 的运作 越成 功；
3） 估 值基 准： 是指 黄金 ETF 每日进行 估值 的基 准， 目前绝 大部 分黄 金 ETF 均以伦敦
金的价 格作 为基 准；
4）计 价货 币： 是指 黄金 ETF 每日估值和 交易 的基 准 货币， 由于 国际 通用 金 价 为美元
计价， 所以 本基 金将 以美 元计价 的黄 金 ETF 为主， 以减小 其它 货币 对美 元的 汇率风 险；
5） 流动 性： 是指 黄 金 ETF 在二级市场 交易 量的 大 小以及 买卖 价差 的大 小 。 本基金 在
二级市 场买 入黄 金 ETF 基金份额 时， 标 的 ETF 流动性高， 产生 的冲 击成 本会 越小， 越 有
利于本 基金 跟踪 误差 的控 制；
6） 透 明度： 主要 指黄 金 ETF 的信息 披露 程度， 信 息披露 越完 全、 真实、 迅 速， 越 可
以减少 潜在 的投 资风 险；
8） 上市 地： 本 基金 投资 于 与中国 证监 会签 署双 边监 管合作 谅解 备忘 录的 国家 或地区 的
黄金 ETF ；
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9） ETF 管理公司： 选择 运作黄 金 ETF 时间长， 运 作成熟 ， 管 理规 模大 的 ETF 管理公
司，将 有利 于降 低本 基金 的潜在 对手 方风 险；
10） 组织 架构 ：主 要指 黄 金 ETF 各参与方 的权 责关 系和合 约结 构， 不同 市场 上黄金
ETF 的组织架构有所 不同 ，合理的组 织架构可 以保 障黄金 ETF 的顺利运作 ，减少潜在 的
参与方 风险 。
本基金将选取流动性 良好 、规模合理、跟踪误 差较 小、透明度较高、费 率低 廉、估值基准
与本基 金的 业绩 基准 间的 差异小 、 组 织架 构合 理的 黄金 ETF 作为主 要投 资对 象， 构 建备 选基 金
库。
（2） 组合 构建 策略
本基金 在备 选基 金库 的基 础上， 在建 仓期 内综 合考 虑备选 基金 库中 黄金 ETF 的历史 运作 记
录、市场流动性、 上市交 易所、交易币种等 因素， 并以最优跟踪本基 金基准 、从而使本基金 跟
踪误差 最小 为目 标来 进行 黄金 ETF 投资组 合的 构建 。
（3） 组合 调整 策略
在投资 组合 构建 完成 后， 本基金 基本 上将 采用 买入 持有的 投资 策略 ，但 本基 金会根 据 ETF
投资组 合和 现金 比例 严格 控制基 金净 值和 基准 的偏 差， 适 时调 整组 合内 不同 ETF 的比重 以及 现
金比例 ，以 实现 对基 准的 有效跟 踪。
同时，由于本基金为 开放 式基金，我们还会根 据申 购赎回需求，灵活调 整组 合，结合现金
管理策 略， 满足 日常 的申 赎需求 。
2 、现金管理策略
现金管理是本基金投 资管 理的重要组成部分， 根据 现有法律法规的规定 本基 金所持有的现
金及到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ， 而 持有 过多 的 现金资 产势 必因 为
现金拖累而本基金 的跟踪 效果产生影响，基 金管理 人将在满足现有法 律法规 和日常申购赎回 所
需流动 性的 前提 下， 合理 制定持 有现 金资 产的 比例 ，有效 地实 现对 业绩 基准 的跟踪 。
同时，基金管理人也 将在 满足现有法律法规的 规定 和基金流动性的前提 下， 尽可能提高现
金资产 的收 益率 。
3 、衍生品投资策略
为降低留存现金、汇 率因 素的影响，本基金还 将本 着谨慎原则，在风险 可控 的前提下，投
资于以 黄 金 ETF 、 黄金股 票指 数 ETF 等黄金基 金为 标的资 产的 期货 与期 权 ， 以及外 汇远 期合 约
等汇率 衍生 品。
衍生品 投资 的主 要策 略包 括：
1 ） 规避汇率风险。本基金 可 利用外汇远期合约规避 外 币资产对人民币的汇率 风 险，避免
汇率剧 烈波 动对 基金 的业 绩产生 不良 影响 等。
2 ） 有效管理。主要包括对 现 金流量的有效管理、降 低 冲击成本等。在短期的 申 购赎回规
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模较大或市场大幅 波动时 ，利用金融衍生品 可迅速 调整现金头寸，同 时管理 风险以减少不利 影
响。
（二）投资程序
1 、决策 依据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和本基 金合 同的 有关 规定 。依法 决策 是本 基金 进行 投资的前提；
（2） 全 球 宏观 经济 发展态 势、 区 域经 济发 展情 况、各 国微 观 经济 运 行 环境、以及 证 券市 场
走 势 等因 素是 本 基 金投 资决 策 的基 础；
（3） 投 资对 象收 益和 风险 的配比 关系 。 在 充分 权衡 投资对 象的 收益 和风 险的 前提下 作出 投
资决策 ，是 本基 金维 护投 资者利 益的 重要 保障 ；
（4） 投资 方式 。本 基金 在 投资决 策委 员会 领导 下， 通过投 资团 队的 共同 努力 ，由基 金经
理具体 执行 投资 计划 ，争 取良好 投资 业绩 。
2 、决 策程 序
2.1 ETF 的投资
本基金 主要 通过 投资 于有 实物黄 金支 持的 黄 金 ETF 的方式 达成 跟踪 金价 的投 资目标 。 本 基
金遴选 出在 全球 发达 市场 上市的 有实 物黄 金支 持的 优质黄 金 ETF ，基本上 采 取买入 持有 的投 资
策略， 并根 据投 资组 合的 跟踪误 差、 流动 性等 因素 定期进 行调 整和 再平 衡。 具体而 言，ETF 投
资的决 策程 序与 流程 如下 ：
（1） 投资 原则 的制 定
投资决策委员会在遵 守国 家有关法律、法规和 基金 合同的有关规定的前 提下 ，根据研究人
员和基金经理的有 关报告 ，决定基金投资的 主要原 则，对基金投资组 合的资 产配置比例等提 出
指导性 意见 。
（2） 备选 基金 库筛 选
本基金 原则 上选 取发 达市 场交易 所交 易的 黄 金 ETF 品种， 目前 主要 涉及 的交 易所有 纽约 、
伦敦、苏黎世、多 伦多、 香港、悉尼等发达 市场。 本 基金将选取流动 性良好 、规模合理、跟 踪
误差较小、透明度 较高、 费率低廉、挂牌时 间较长 、估值基准与本基 金的业 绩基准间的差异 较
小、组 织架 构合 理的 黄 金 ETF 作为主 要投 资对象 ， 构建备 选基 金库 。
（3） 组合 构建
研究部 和基 金经 理根 据投 资限制 的要 求， 综合 考虑 备 选基金 库中 黄金 ETF 的历史运作 记录 、
市场流动性、上市 交易所 、交易币种等因素 ，在合 法合规的前提下， 利用最 少数量的有实物 黄
金支持 的黄 金 ETF 构建本 基金的 模拟 组合 ， 进 行跟 踪误差 和流 动性 检验 ， 并 在此基 础上 构建 投
资组合 。
（4） 组合 调整
基金经理有权根据环 境的 变化和实际的需要 ， 在其 权限范围内对组合进 行调 整，超出其权
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限的调整，需报投 资决策 委员会审批。组合 调整至 少每季度一次，调 整的标 准主要是依据组 合
对于金 价的 跟踪 误差 ， 适 当 降低跟 踪误 差大 的黄 金 ETF 比重、 增加跟 踪误 差小 的 黄金 ETF 比重，
或者是 调出 跟踪 误差 大的 黄金 ETF 、调入 跟踪误 差 小的黄 金 ETF 。
2.2 非 上市 公募 基金 的投 资
对于非 上市 公募 基金 ， 基 金经理 将主 要关 注基 金管 理团队 、 资 产规 模、 流动 性、 投 资策 略、
投资业 绩、 汇率 风险 等基 本情况 ，从 而确 定基 金投 资对象 。
基金经理将在充分考 虑以 上因素的情况下，选 择有 优秀的基金管理团队 、资 产规模较 大、
流动性 充裕 、信 用风 险低 、汇率 风险 小的 非上 市公 募基金 。
2.3 衍 生品 的投 资
金融衍生品的投资决 策流 程主要包括研究支持 、投 资决策、交易执行、 绩效 与风险评估等
阶段。
公司结 构产 品投 资部 负责 金融衍 生品 的研 究工 作 ， 对 各主要 金融 衍生 品市 场进 行日常 研究 ，
定期或 不定 期提 供相 关投 资建议 的报 告， 跟踪 衍生 品交易 对手 的信 用状 况。
基金经理在内外部研 究的 支持下，本着组合避 险和 有效管理的策略原则 ，提 出衍生品投资
需求， 结构 产品 投资 部提 供相应 的投 资及 风险 评估 分析报 告。
根据拟投资金融衍生 品的 金额、风险敞口的大 小， 基金经理将投资方案 提 交 投资总监或投
资决策 委员 会审 批。 审批 通过后 ，基 金经 理将 投资 指令提 交交 易部 执行 。
在定期或不定期召开 的投 资决策委员会会议上 ，基 金经理对金融衍生品 的投 资运作情况进
行回顾 和评 估检 讨。
2.4 现 金管 理
持有一定比例的现金 资产 是基金保持流动性的 必然 要求，但现金资产的 持有 将会影响到本
基金的跟踪效果， 形成现 金拖累。本基金将 综合考 虑基金申购赎回、 金价波 动等因素，在保 证
基金流 动性 需求 的前 提下 ， 通过 量化 模型 计算 出最 佳现金 持有 量， 从而 提高 现金资 产使 用效 率，
缩小本 基金 的跟 踪误 差。
2.5 风 险控 制与 评估
公司风 险控 制委 员会 定期 召 开会 议， 对基 金投 资组 合进行 风险 评估 ，并 提出 风险控 制意 见。
六 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： （经 汇率 调整 后的 ） 伦敦 金价格 ， 其中 伦敦 金价 格 使用伦 敦金 每
日下午 收盘 价 （London Gold Price PM Fix ） ； 人民 币 汇率以 报告 期末 最后 一个 估值日 中国 人民 银
行或其 授权 机构 公布 的人 民币汇 率中 间价 为准 。
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七 、基 金的风 险收 益特征
本基金属于基金中基 金， 主要投资于境外市场 以实 物黄金为支持的交易 所交 易基金等金融
工具。本基金的表 现与黄 金价格走势直接相 关，历 史上黄金价格波幅 较大， 波动周期较长， 预
期收益 可能长期超 过或低 于股票、债券等传 统金融 资产。此外，本基 金主要 投资海外，存在 汇
率风险 。
八 、基 金的投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2012 年 1 月 18 日复 核了
本报告中的财务指 标、净 值表现和投资组合 报告等 内容，保证复核内 容不存 在虚假记载、误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 12 月 31 日（ “ 报告 期末 ” ） ， 本报 告所 列财 务 数据 未
经审计 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
优先股 - -
存托凭 证 - -
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 255,627,801.08 69.19
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 85,000,000.00 23.01
其中 ： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
28,740,121.84 7.78
8 其他资 产 77,551.02 0.02
9 合计 369,445,473.94 100.00
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2. 报告期末在各个国家（ 地区）证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
报告期 末， 本基 金未 持有 股票及 存托 凭证 。
3. 报告期末按行业分类的 股票及存托凭证投资 组合
报告期 末， 本基 金未 持有 股票及 存托 凭证 。
4. 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序 的 前十名股票及存托凭 证投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票 及 存托 凭证 。
5. 报告期末按债券信用等 级分类的债券投资组 合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细
报告期 末， 本基 金未 持有 金融衍 生品 。
9. 报告期末按公允价值占 基 金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
序号 基金名 称 基金类 型
运作方
式
管理人
公允价 值
（人民 币元）
占基金 资
产净值 比
例(%)
1
SPDR GOLD
TRUST
ETF 基金
交易型
开放式
World Gold Trust
Services LLC
63,291,067.16 17.54
2
ISHARES
GOLD TRUST
ETF 基金
交易型
开放式
BlackRock Fund A
dvisors
47,457,685.01 13.15
3
ZKB GOLD
ETF-A
(USD)
ETF 基金
交易型
开放式
Zuercher Kantona
lbank
38,366,866.90 10.63
4
ETFS GOLD
TRUST
ETF 基金
交易型
开放式
ETF securities U
SA LLC
35,887,006.94 9.94
5
CSETF II
ON GOLD
ETF 基金
交易型
开放式
Credit Suisse As
set Management
Funds
35,474,319.04 9.83
6
JB
PHYSICAL
GOLD FUND
ETF 基金
交易型
开放式
Swiss & Global A
sset Management
AG
35,150,856.03 9.74
（1） 报告 期末， 本基 金仅 持有上 述 6 只基 金； （2） 上述基 金 按 照市 场惯 例确 定佣金 费率 以及 境
外交易 场所 基金 交易 费率 计算并 支付 。
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10. 投资组合报告附注
（1）申明本基金投资的 前 十名证券的发行主体 本期 是否出现被监管部门 立案 调查，或在报告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编 制日 前
一年内 本基 金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体未 受到 公开谴 责、 处罚 。
（2）申明基金投资的前 十 名股票是否超出基金 合同 规定的备选股票库。
报告期 内本 基金 未持 有股 票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 40,026.29
5 应收申 购款 37,524.73
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 77,551.02
（4）报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5）报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
报告期 末， 本基 金未 持有 股票及 存托 凭证 。
九 、基 金的业 绩
基金业 绩截 止日 为2011 年12月31日。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者
在做出 投资 决策 前应 仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。
1 ． 基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
阶段
净 值增长
率①
净 值增长 率标
准 差②
业 绩比较 基准
收 益率③
业 绩比较 基准
收 益率标 准差④
①- ③ ②- ④
2011 年8 月4 日至
2011 年12 月 31 日
-7.00% 0.64% -10.32% 1.79% 3.32% -1.15%
2. 自基 金合 同生 效以 来基 金份额 净值 的变 动情 况， 并与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 变动 比较
嘉实 黄金（QDII-F0F-LOF ）更新招募说明书摘要
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图： 嘉实黄金（QDII-FOF-LOF ）基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准 收益率的历史走势对比图
（2011 年8 月4 日至2011 年 12 月 31 日）
注：本基金基金合 同生效 日2011年8月4日至 报告期 末未满1 年。按基 金合同 和招募说明书的 约
定，本 基金 自基 金合 同生 效日起6个 月内 为建 仓期 ， 截至报 告期 末本 基金 仍处 于建仓 期。
十 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期23 楼01-03单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注 册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司40% ， 立信 投资 有限 责任 公 司30%, 德意 志资 产管理 （ 亚
洲）有 限公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
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安奎先生，董事长， 大学 本科，中共党员，曾 任吉 林农业机械研究所主 任； 吉林省信托投
资公司外经处处长 、香港 吉信有限公司总经 理；吉 林省证券公司总经 理；东 北证券有限责任 公
司监事 长； 吉林 天信 投资 公司总 经理 ； 中 诚信 托有 限责任 公司 副总 经理 。2011 年 8 月 5 日 起任
嘉实基 金管 理有 限公 司董 事长。
赵学军先生，董事、 总经 理。经济学博士，中 共党 员。 曾就职于天津通 信广 播公司电视设
计所 、外经贸部中 国仪器 进出口总公司 、 北 京商品 交易所 、天津纺织 原材料 交易所 、 商鼎期 货
经纪有 限公 司 、 北京 证券 有限公 司 、 大成 基金 管理 有限公 司。2000 年 10 月 至今 任 嘉实 基金 管
理有限 公司 董事 、 总 经理 。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年至今 ，
担任海 问证 券投 资咨 询有 限公司 总经 理 ； 1994 年至 今， 任北 京德 恒有 限责 任 公司总 经理 ； 2001
年 11 月 至今 ，任 立信 投资 有限责 任公 司董 事长 。
高方先生，董事，大 学本 科，中共党员，高级 经济 师。曾任中国建设银 行总 行副处长，外
企服务 总公 司宏 银实 业公 司副总 经理 。1996 年 9 月 至今历 任中 诚信 托有 限责 任公司 总裁 助理 、
副总裁 ，现 任中 诚信 托有 限责任 公司 副总 裁。
Wolfgang Matis 先生 ， 董 事， 德 国籍 ， 法 兰克 福商 学 校经济 专业 。 （Frankfurt Business School
of Economics ） 。 曾任德 意 志银行 全球 市场 董事 总经 理 。 现 任德 意志 资产 管理 公司全球 CEO 兼发
言人 。
Mark Cullen 先生 ，董 事 ，澳大 利亚 籍， 澳大 利亚 莫纳什 大学 经济 政治 专业 学士。 曾任 达
灵顿商 品(Darlington Commodities) 商品交 易主 管 ， 贝恩(Bain&Company) 期货 与商品 部负 责人 ，
德意志 银行 （纽 约） 全球 股票投 资部 首席 运营 官、MD 。 现任 德意 志资 产管 理 （纽约 ） 全 球首 席
运营官 、MD 。
汤欣先 生， 独立 董事 ，中 共党员 ，法 学博 士。1998 年 9 月至 2000 年 6 月 在 北京大 学法 学
学科从 事博 士后 研究 工作 ，2000 年 7 月 至今 历任 清 华大学 法学 院讲 师 、 副 教 授。 现任 清华 大学
法学院 副教 授。
王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建设银
行辽宁分行。曾任 中国银 行总行国际金融研 究所助 理研究员，美国化 学银行 分析师，美国世 界
银行顾 问， 中国 南方 证券 有限公 司副 总裁 ， 万 盟投 资管理 有限 公司 董事 长。2004 至今 任万 盟并
购集团 董事 长。
张维炯先生，独立董 事、 中共党员，教授、加 拿大 不列颠哥伦比亚大学 商学 院博士。曾任
上海交 通大 学动 力机 械工 程系教 师， 上海 交通 大学 管理学 院副 教授 、 副 院长 。1997 年 至今 任中
欧国际 工商 学院 教授 、副 院长。
朱蕾女士，监事，中 共党 员，硕士研究生。曾 任首 都医科大学教师，中 国保 险监督管 理委
员会主任科员，国 都证券 有限责任公司高级 经理， 中欧基金管理有限 公司发 展战略官、北京 代
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表处首 席代 表、 董事 会秘 书。2007 年 10 月 至今 任 中诚信 托有 限责 任公 司国 际业务 部总 经理 。
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业（集
团）股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月 至今 任立 信投
资有限 公司 财务 总监 。
王 利刚 先生 ，监 事 ， 经济学 学士 。2001 年2月 至今， 就职 于嘉 实基 金管 理有限 公司 综合 管
理部、 人力 资源 部， 历任 人力资 源部 副总 监、 总监 。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10 月
任职于 中办 警卫 局 。1996 年 11 月至 1998 年 7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998 年
7 月至 1999 年 3 月 任博 时 基金管 理公 司总 经理 助理 。1999 年 3 月至 今任 职于 嘉实基 金管 理有
限公司 ，历 任督 察员 和公 司副总 经理 。
李道滨 先生 ， 副 总经 理， 中共党 员， 法学 博士 ， 经 济师。1988 年 7 月至 1990 年 9 月 任职
于 厦门 华侨 博物 馆 。 1993 年 7 月至 1998 年 9 月任职 于 中 国厦 门国 际经 济技 术合作 公司 。 2000
年 10 月至 今 任 职于 嘉实 基 金管理 有限 公司 ， 历 任市 场部副 总监 、 总 监、 总 经理 助理和 公司 副总
经理。
张峰先生，副总经理 ，中 共党员、硕士。 曾就 职于 国家计委， 曾任嘉实 基金 管理有限公司
研究部 副总 监 、 市场 部总监 、公 司督 察长 。
戴京焦 女士 ， 副 总经 理， 武汉大 学经 济学 硕士 ， 加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA 。 历 任
平安证券投资银行 部总经 理、平安保险集团 公司资 产管理部副总经理 兼负责 人；平安证券公 司
助理总 经理 ， 平 安集 团投 资审批 委员 会委 员。 2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金管 理 有限公 司任 公司 总
经理助 理。
王炜女士，督察长， 中共 党员 ，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆通联
合律师事务所、北 京市智 浩律师事务所、新 华保险 股份有限公司。曾 任嘉实 基金管理有限公 司
法律部 总监 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
杨阳先 生，中 国科学 技术 大学学 士，宾 夕法尼 亚州 立大学 硕士，10 年证 券从 业经验 ，具有
基金从 业资 格 。 2000年至2003 年 任贝 尔斯 登高 级工 程 师， 2003 至2005年任HBK 投资公 司高 级工
程师/ 交易 操盘手 ，2005 至2006年任Citadel 投资 集团 高级数 量分 析师，2006 年至2008 年任 高盛
集团高级数量分析 师，2008 年3 月加入嘉实基金管 理 有限公司担任高级 数量分 析师。2009年12
月30 日至今任嘉实中证锐联 基本面50指数证券投资基金(LOF) 基金经理职务 。2011 年8 月1 日至
今任嘉 实深 证基 本面120ETF 及联 接基 金基 金经 理，2011 年8 月4 日至 今任 本基 金基金 经理 。
（2 ） 历任 基金 经理
本基金 无历 任基 金经 理
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3 、投 资决 策委 员会
投资决策委员会的成 员包 括：公司总经理赵学 军先 生、公司副总经理戴 京焦 女士，总经理
助理邵 健先 生 、 总 经理 助 理詹凌 蔚先 生 、 总 经理 助 理陶荣 辉先 生 、 股 票投 资 部总监 刘天 君先 生、
机构投 资部 总监 党开 宇女 士、资 深基 金经 理 陈 勤先 生 。
十 一、 费用概 览
（一）基金费用的种 类
1 、与基金运作有 关的费用
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.0%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝E×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付 ，由基金管理人 向基 金托管人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后 于 次月 前 3 个工 作日 内从 基金 财产 中一 次性 支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2 ） 基金 托管 费
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的0.26% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H＝E×0.26% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付 ，由基金管理人 向基 金托管人发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取 。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
（3 ） 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括基 金合 同生 效后 的基金 信息 披露 费用 、 证 券交易 费用 及在 境外 市场 的交易 、 清 算、
登记等 实际 发生 的费 用（out-of-pocket fees ）、 基 金份额 持有 人大 会费 用、 基金合 同生 效后
的与基 金相 关的 会计 师费 和律师 费 、 基金 的银 行汇 划费用 、 基 金进 行外 汇兑 换交易 的相 关费 用 、
与基金 缴纳 税收 有关 的手 续费、 汇款 费、 税务 代理 费等 、 与基 金有 关的 诉讼 、追索 费用 、因更
换境外 托管 人而 进行 的资 产转移 所产 生的 费用 。该 等费用 由基 金托 管人 根据 其他有 关法 规及 相
应协议 的规 定， 按费 用实 际支出 金额 支付 ，列 入当 期基金 费用 。
2 、与基金销售有 关的费用
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（1 ） 申购 费
本基金的申购费 用由投资 人承担，不列入 基金财产 ，主要用于本基 金的市场 推广、销售 、
登记结算等各项费 用。投 资者在申购本基金 时需交 纳前端申购费，费 率按申 购金额递减，具 体
如下：
申购金额 （含申购费）
申购费率
M＜100 万元 0.8%
100 万 元≤M＜200 万元 0.5%
200 万 元≤M＜500 万元 0.3%
M≥500 万元 按笔收 取，1000 元/ 笔
个人投资者通过本基 金管 理人直销网上交易 和 电话 交易系统申购本基金 业务 实行申购费率
优惠， 其申 购费 率不 按申 购金额 分档 ， 统 一优 惠为 申购金 额 的 0.6 ％ ， 但 招商 银行借 记卡 、 中国
农业银行金穗卡 的 持卡人 申购本基金的申购 费率 优 惠按照相关公告规 定的费 率执行 ； 机构投 资
者通过本基金管理 人直销 网上交易系统申购 本基金 ，其申购费率不按 申购金 额分档，统一优 惠
为申购 金额 的 0.6 ％。 优惠 后费率 如果 低 于 0.6 ％ ，则 按 0.6 ％ 执行 。
基金招 募说 明书 及相 关公 告规定 的相 应 申 购费 率低 于0.6% 时， 按实 际费率 收 取申购 费。
（2 ）赎回费
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金 份
额时收 取。 赎回 费总 额的25% 归入 基金 财产 ，其 余用 于支付 登记 结算 费和 其他 必要的 手续 费。
通过场 内赎 回的 赎回 费率 统一为0.5 ％。
通过场外赎回 基金份额，以基金登记系 统确认份额的顺序，按照 “ 先进先出 ” 的原则适用 赎
回费率 。场 外具 体赎 回费 率如下 ：
持有期 限 赎回费率
＜365 天
0.5%
365 天 ≤M ＜730 天
0.3%
≥730 天
0
3 、其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
（二）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基金合 同》生效前的 相关费用，包括但不 限于 验资费、会计师和律 师费 、信息披露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
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（三）基金费用的调 整
基金管理人和基金托 管人 协商一致后，可根据 基金 发展情况调整基金管 理费 率、基金托管
费率等 相关 费率 。
调高基金管理费率、 基金 托管费率等费率，须 召开 基金份额持有人大会 审议 ， 除非基金合
同、相关法律法规 或监管 机构另有规定 ；调 低基金 管理费率、基金托 管费率 等费率，无须召 开
基金份 额持 有人 大会 。
基金管理人必须最迟 于新 的费率实施日前依照 《信 息披露办法》的有关 规定 在至少一种指
定媒体 上公 告。
（四）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 二、 基金托 管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元
联系电 话： （010 ）66105799
联系人 ：赵会军
（二）主要人员情况
截至 2011 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 145 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以
来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规
范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职责，为 境 内 外
广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异
的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投
资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、
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QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商
业银行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐
全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客
户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至2011 年 12 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 231 只，
其 中 封 闭 式 7 只 ， 开 放 式 224 只。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 八 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、
英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》
等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 28 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ，
优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
十 三、 境外资 产托 管人
名称： 纽 约梅 隆银 行 （The Bank of New York Mellon ）
注册 地址 ：One Wall Street New York ，NY10286
办公 地址 ：One Wall Street New York ，NY10286
法定 代表 人：Rober P. Kelly (CEO - 首席 执行 官)
Gerald L.Hassell (President - 行长)
托管 资产 规模 ：25 万亿美 元（ 截 至 2011 年 3 月 31 日）
组织 形式 ：股 份有 限公司
存续 期间 ：持 续经 营
信用 等级 ：AA （ 标 准普尔 ） ， Aaa （ 穆迪） （ 截至 2011 年 4 月 12 日）
在 2007 年 7 月， 原 纽约银 行有 限公 司 (The Bank of New York Company, Inc. NYSE: BK)
和梅隆 金融 公司(Mellon Financial Corporation ，NYSE: MEL) 双方完成 合并 ， 形成纽 约梅 隆 银
行， 催 生出 一家 资产 管理 和证券 服务 领域 的全 球领 先企业 。
纽约 梅隆 银行 创建 于 1784 年， 拥有 数百 年的 专业服 务经 验， 已成 为金 融服务 业界 最卓 越
的领导 者之 一。 该行 的资 产管理 和证 券服 务等 业务 凭着独 道的 见解 、 精 深 的 专业知 识和 全面 的
业务能 力， 来支 持每 一客 户的独 有需 求。
纽约 梅隆银行 是一 家全球 性的金融服务 集团，帮助 客户管理并经 营其金融资 产，业务 范
围 涵盖 36 个国家/ 地区的 100 多个市 场。本 公司是一 家面向 机构、公 司和高净 值人士 等客户
提供金融服务的领 先企业 ，通过以客户为中 心的全 球团队提供卓越的 投资管 理和投资服务。 公
司资产 托管 规模 达 25.5 万亿美 元， 平均 每天 处理 高达 1.6 万亿 美元 的全 球 支付业 务。
十 四、 相关服 务机 构
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（一）基金份额发售 机构
1. 直销机构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65180615
联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期23 楼01-03 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 吴冬梅
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 嘉 实基 金
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 胡清泉
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室
电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 曹涌
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 徐莉莉
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴冬梅
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区 中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 施镜葵
（9 ） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广 场 2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 庄文胜
2. 代销机构
（1） 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
法定代 表人 肖钢
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
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网址
www.boc.cn
客服电 话
95566
（2） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
（3） 中国农 业银 行 股 份有 限公 司
（4） 招商银 行股 份有 限公 司
住 所 、 办 公 地
址
深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人
傅育宁
联系人
邓炯鹏
电话
（0755 ）83198888 传真
（0755 ）83195050
网址
www.cmbchina.com
客服电 话
95555
（5） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
（6） 华夏银 行股 份有 限公 司
（7） 深圳发 展银 行股 份有 限公 司
（8） 宁波银 行股 份有 限公 司
（9） 东莞银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话
95588
传真 （010 ）66107914
网址
www.icbc.com.cn
客服电 话
95588
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 项俊波 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址
www.abchina.com
客服电 话
95599
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
电话
(010)58560666
传真 （010 ）57092611
网址
www.cmbc.com.cn
客服电 话
95568
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建 联系人 郑鹏
电话
010-85238667
传真
010-85238680
网址
www.hxb.com.cn
客服电 话
95577
住所、 办公 地址
深圳深 南东 路 5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人
肖遂宁 联系人
张青
电话
（0755 ）82088888
传真
（0755 ）82080406
网址
www.sdb.com.cn
客服电 话
95501
住所 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
办公地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址
www.nbcb.com.cn
客服电 话 96528 ，962528 上海、
北京地 区
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（10） 杭州银 行股 份有 限公 司
（11） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
（12） 江苏银 行股 份有 限公 司
（13） 乌鲁木 齐商 业银 行股 份有 限公司
（14） 温州银 行股 份有 限公 司
（15） 洛阳银 行股 份 有 限公 司
（16） 中信证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22100193 传真 （0769 ）22117730
客服电 话 （0769 ）96228
网址
www.dongguanbank.cn
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
客服电 话
400-888-8508
网址
www.hzbank.com.cn
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道 981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路 8 号 中融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
客服电 话 （021 ）962999 网址
www.srcb.com
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路 55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址
www.jsbchina.cn
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4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路 8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
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住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
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住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65920155
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20
（17） 广发证 券股 份有 限公 司
（18） 中信建 投证 券 股 份有 限公司
（19） 海通证 券股 份有 限公 司
（20） 申银万 国 证 券股 份有 限公 司
（21） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
（22） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
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住所 广州天河区天河北路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18、19 、36、38 、41 和 42
楼
法定代 表人 林治海 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
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住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
清算传 真 （010 ）65183880 业务传 真 （010 ）65182261
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住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
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营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 丁国荣 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 顾伟国 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
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（23） 兴业证 券股 份有 限公 司
（24） 招商证 券股 份有 限公 司
（25） 华泰证 券股 份有 限公 司
（26） 长城证 券有 限责 任公 司
（27） 国都证 券有 限责 任公 司
（28） 华福证 券有 限责 任公司
住所 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址 福州市 五四 路 157 号新 天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
客服电 话 （0591 ）96326 网址 www.hfzq.com.cn
（29） 光大证 券股 份有 限公 司
（30） 渤海证 券股份 有 限公 司
住所 福州市 湖东 路268 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路1199 弄 证大 五道 口广 场1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 谢高得
电话 （021 ）38565785 传真 （021 ）38565955
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住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善 联系人 孙菁菁
电话 025-83290537
传真 025- 51863323
网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 李春芳
电话 （0755 ）83516089 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010) 84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 ，
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（31） 安信证 券股 份有 限公 司
（32） 东北证 券股 份有 限公 司
（33） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地址 深圳市 福田 区 金 田路 大中 华国际 交易 广 场8 楼
办公地 址
深圳市福 田区金 田路大 中 华国际交 易广场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
（34） 国元证 券股 份有 限公 司
（35）
中国 中投 证券 有限 责任 公 司
（36） 湘财证 券有 限责 任公 司
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳 市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址
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客服电 话 95578
住所地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18
层-21 层及 第 04 层 01 、02、03、05、11、12、13、15 、16 、
18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址 深圳市 福田 区益 田路 6003 号荣超 商务 中心 A 栋第 04 、18 层
至 21 层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
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（37） 德邦证 券有 限责 任公 司
（38） 财富证 券有 限责 任公 司
（39） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
（40） 中航证 券有 限公 司
（41） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
（42） 长江证 券股 份有 限公 司
（43） 金元证 券股份 有 限公 司
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号新 南城 商务 中 心 A 栋 11
楼
法定代 表人 林俊波 联系人 钟康莺
电话 （021 ）68634518 传真 （021 ）68865680
网址 www.xcsc.com 客服电 话 400-888-1551
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 20 层
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号 国际 金融 大 厦 A 座 41
楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市滨 江区 江 南 大道 588 号 恒鑫大 厦主 楼 19 层、20
层
法定代 表人 沈强 联系人 丁思聪
电话 （0571 ）96598 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）96598
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
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（44） 国盛证 券有 限责 任公 司
（45） 山西证 券股 份有 限公 司
（46） 广州证 券有 限责 任公 司
（47） 国联证 券股 份有 限公 司
（48） 东吴证 券股份 有 限公 司
（49） 南京证 券有 限责 任公 司
（50） 恒泰证 券股份 有 限公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时 代金融 中 心 17 层
法定代 表人 陆涛 联系人 马贤清
电话 （0755 ）83025022 传真 （0755 ）83025625
网址 www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
住所 江西省 南昌 市 北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所 、 办 公地 址 太原市 府西 街 69 号 山西 国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
电话 （0351 ）8686659 传真 （0351 ）8686619
网址 www.i618.com.cn 客服电 话 400-666-1618
办公地 址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20
楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
注册地址 江苏省 无锡 市县 前东 街 168 号国 联大 厦 6 层
办公地 址 江苏省 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大 厦 702
法定代 表人 雷建辉 联系人 沈刚
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址
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客服电 话 95570
住所 、 办 公地 址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 (0512)33396288
住所 、 办 公地 址 江苏省 南京 市大 钟 亭8 号
法定代 表人 张华东 联系人 李铮
电话 （025 ）83367888 传真 （025 ）83320066
网址 www.njzq.com.cn 客服电 话 4008285888
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（51） 东海证 券有 限责 任公 司
（52） 东方证 券股 份有 限公 司
住所 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 22-29 层
办公地 址 上海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 吴宇
电话 （021 ）63325888 传真 （021 ）63326173
网址 www.dfzq.com.cn 客服电 话 95503
（53） 第一创 业证 券有 限责 任公 司
（54） 宏源证 券股 份有 限公 司
（55） 民生证 券有 限责 任公 司
（56） 新时代 证券 有限 责任 公司
（57） 上海证 券有 限责 任公 司
住所 、 办 公地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华大 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
电话 （010 ）66297386 传真 （0471 ）4961259
网址 www.cnht.com.cn 客服电 话 （0471 ）4972343
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 、19 楼
法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭
电话 （0519 ）88157761 传真 （0519 ）88157761
网址 www.longone.com.cn 客服电 话 400-888-8588
住所、 办 公地 址 广东省 深圳 罗湖 区笋 岗 路12 号 中民 时代 广场B 座 25 、26 层
法定代 表人 刘学民 联系人 崔国良
电话 （0755 ）25832852 传真 （0755 ）82485081
网址 www.fcsc.cn 客服电 话 4008881888
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街19 号宏 源证 券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所 、 办 公地 址 北京市 东城 区建 国门 内大街 28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
法定代 表人 余政 联系人 赵明
电话 （010 ）85127622 传真 （010 ）85127917
网址 www.mszq.com 客服电 话 400-619-8888
住所 、 办 公地 址 北京市 西城 区 金 融大 街1 号A 座 8 层
法定代 表人 马金声 联系人 孙恺
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898
住所 、 办 公地 址 上海市 西藏 中 路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
电话 （021 ）53519888 传真 （021 ）53519888
网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、
4008918918
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（58） 世纪证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 深圳深 南大 道 7088 号 招 商银行 大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
网址 www.csco.com.cn 客服电 话 （0755 ）83199511
（59） 中原证 券股 份有 限公 司
（60） 东莞证 券有 限责 任公 司
（61） 华龙证 券 有 限责 任公 司
（62） 万联证 券有 限责 任公 司
（63） 国金证 券股 份有 限公 司
（64） 齐鲁证 券有 限公 司
（65） 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路 10 号
法定代 表人 石保上 联系人 程月艳
耿铭
电话 （0371 ）65585670 传真 （0371 ）65585665
网址 www.ccnew.com 客服电 话 967218 、4008139666
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
法定代 表人 张运勇 联系人 苏卓仁
电话 （0769 ）22112062 传真 （0769 ）22119423
网址 www.dgzq.com.cn 客服电 话 （0769 ）961130
住所、 办公 地址 甘肃省 兰州 市静 宁 路308 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
电话 （0931 ）8784656 传真 （0931 ）4890628
客服电 话 （0931 ） 4890208 、 （0931 ）
4890619
网址 www.hlzqgs.com
住所、 办公 地址 广州市 中山 二 路18 号电 信 广场 36 、37 层
法定代 表人 张建军 联系人 罗创斌
电话 （020 ）37865070 传真 020-22373718-1013
网址 www.wlzq.com.cn 客服电 话 4008888133
住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
电话 （028 ）86690126 传真 （028 ）86690126
网址 www.gjzq.com.cn 客服电 话 4006600109
住所 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
办公地 址 山东省 济南 市 市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
电话 （0531 ）68889155 传真 （0531 ）68889752
网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538
住所 山西省 大同 市大 北 街13 号
办公地 址 山西省 太原 市长 治 路111 号山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
电话 （0351 ）4130322 传真 （0351 ）4130322
网址 www.dtsbc.com.cn 客服电 话 4007121212
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（66） 瑞银证 券有 限责 任公 司
（67） 华鑫证 券有 限责 任公 司
（68） 中山证 券有 限责 任公 司
（69） 天相投 资顾 问 有 限公 司
（70） 江海证 券有 限公司
（71） 中国民 族证 券有 限责 任公司
（72） 厦门证 券有 限公 司
（73） 爱建证 券有 限责 任公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 7 号英蓝 国际 金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 刘弘 联系人 牟冲
电话 (010 ） 58328366 ， （010 ）
58328722
传真 (010)58328748
网址 www.ubssecurities.com 客服电 话 400-887-8827
住所、 办公 地址 深圳 市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 28 层A01 、B01 （b）单
元
法定代 表人 洪家新
联系人 雷蕾
电话 （0755 ）82083788 传真 （0755 ）82083408
客服电 话 （021 ）32109999，（ 029 ）68918888
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住 所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田 路 6009 号新世 界中 心 29 层
法定代 表人 吴永 良 联系人 李珍
电话 （0755 ）82570586 传真 （0755 ）82960582
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注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
电话 （010 ）66045608 传真 （010 ）66045500
客服电 话 （010 ）66045678
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住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
电话 （0451 ）82336863 传真 （0451 ）82287211
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
电 话 （010 ）59355941 传真 （010 ）66553791
客服电 话 400-889-5618 网址 www.e5618.com
住所、 办公 地址 厦门市 莲前 西 路 2 号莲 富 大厦十 七楼
法定代 表人 傅毅辉 联系人 卢金文
电话 （0592 ）5161642 传真 （0592 ）5161140
网址 www.xmzq.cn 客服电 话 （0592 ）5163588
嘉实 黄金（QDII-F0F-LOF ）更新招募说明书摘要
28
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼
法定代 表人 郭林
联系人 陈敏
电话 （021 ）32229888 传真 021- 68728782
客服电 话 （021 ）63340678 网址 www.ajzq.com
（74） 华宝证 券有 限责 任公司
（75） 方正证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 雷杰 联系人 郭军瑞
电话 （0731 ）85832503 传真 （0731 ）85832214
客服电 话 95571 网址 www.foundersc.com
（76） 日信证 券有 限责 任公司
住所 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路 18 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 孔佑杰 联系人 冯杰
电话 (010)83991743 传真 (010)66412537
网址 www.rxzq.com.cn
客服电 话 （010 ）83991888
（77） 信达证 券股 份有 限公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
（78） 华融证 券股 份有 限公司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层
法定代 表人 丁之锁 联系人 梁宇
电话 （010 ）58568007 传真 （010 ）58568062
客服电 话 （010 ）58568118 网址 www.hrsec.com.cn
（79） 国信证 券股 份有 限公 司
（80） 华西证 券有 限责 任公 司
住所 四川省 成都 市陕 西 街239 号
办公地 址 深圳市 深南 大 道4001 号 时代金 融中 心 18 楼 深圳 总 部
法定代 表人 杨炯洋 联系人 金达勇
电话 （0755 ）83025723 传真 （0755 ）83025991
客服电 话 4008-888-818 网址 www.hx168.com.cn
（81） 财富里 昂证 券有 限责 任公 司
住所、 办公 地址 上海市 陆家 嘴环 路166 号 未来资 产大 厦 27 层
法定代 表人 陈林 联系人 毛雪梅
电话 （021 ）50122222 传真 （021 ）50122200
客服电 话 4008209898 网址 www.cnhbstock.com
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话
0755-82130833
传真
0755-82133952
网址
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95536
嘉实 黄金（QDII-F0F-LOF ）更新招募说明书摘要
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（二）注册登记机构
（三）律师事务所和 经办 律师
（四）会计师事务所 和经 办注册会计 师
十 五 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《证券 投资基金法 》 、 《证券投 资 基金运作管理办法 》 、 《证 券投资基金销
售管理办法 》 、 《证券 投资 基金信息披露管 理办法》 及其它有关法律 法规的要 求，结合本基金 管
理人在本基金合 同 生效后 对本基金实施的投 资经营 情况，对本基金原 招募说 明书进行了更新 。
主要更 新内 容如 下：
1. 在“ 重要 提示 ” 部分 ：明 确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期 。
2. 在“ 四、 基金 的投 资 ” 部 分 ：补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。
3. 增加“ 五 、基 金的 业绩 ” 部分 ：说 明了 本基金 2011 年 8 月 4 日 至 2011 年 12 月 31 日的 基
金 业绩 。
4. 在“ 六、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
5. 在“ 十八 、基 金托 管人 ” 部 分：更 新了 托管 人的 相关 信息。
6. 在“ 二十 、 相 关服 务机 构 ” 部分： 将本 基金 基金 份额 发售公 告中 “代 销机 构” 以及发 售公 告
披露日起至2012 年2 月4 日止新增的代销机 构，列示在本招募说明书 ， 包括中国工商银行等14
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道 100 号 环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹
电话
021-38784818
传真
021-68775878
网址
www.cf-clsa.com
客服电 话
68777877
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 金颖 联系人 丁志勇
电话
0755-25941405
传真
0755-25987132
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经 办 律 师 吕红、 黎明
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
住所 上海市 浦东 新区 东昌 路 568 号
办公地 址 上海卢 湾区 湖滨 路202 号 企业天 地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 吴海霞
电话 （021 ）61238888 传真 （021 ）61238800
经办注 册会 计师 汪棣、 吴海 霞
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家银行 ，中信 证 券等66 家 代销机构 ，并 更新 相关 代 销机构 信息 。
7. 在“ 二十 四、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 增加 了 自 2011 年 6 月 29 日首 次刊 登 本基金 招募 说
明书 至 2012 年 2 月 4 日 本基金 的相 关临 时公 告事 项。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2012 年3 月27 日
