易方达亚洲精选股票型证券投资基金 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 易方达亚洲精选股票型证券投资基金 易方达亚洲精选股票型证券投资基金
2011 年年度报告 年年度报告 年年度报告 年年度报告摘要 摘要 摘要 摘要
2011 年 年 年 年 12 月 月 月 月 31 日 日 日 日
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：二〇一二年三月二十七日
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
1
§ § § §1 1 1 1
重要提示 重要提示 重要提示 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董
事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2012 年 3 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书及其更新。
本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文。
本报告中财务资料已经审计。普华永道中天会计师事务所为本基金出具了标准无保留意见的审计
报告，请投资者注意阅读。
本报告期自 2011年 1月 1日起至 12月 31日止。
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2
§ § § §2 2 2 2
基金简介 基金简介 基金简介 基金简介
2.1 2.1 2.1 2.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
基金简称 易方达亚洲精选股票（QDII）
基金主代码 118001
交易代码
118001
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2010年 1月 21日
基金管理人 易方达基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 128,102,134.81 份
基金合同存续期 不定期
2.2 2.2 2.2 2.2 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于亚洲企业，追求在有效控制风
险的前提下，实现基金资产的持续、稳健增值。
投资策略
本基金将基于对全球及亚洲宏观经济，各类资产
的风险与收益水平的综合分析与判断在不同区域
和行业间进行积极的资产配置。在构建投资组合
方面，本基金坚持价值投资的理念，以自下而上
的基本面分析、深入的公司研究、对股票价值的
评估作为股票投资的根本依据，辅以自上而下的
宏观经济分析、国别/地区因素分析、行业分析，
争取获得超越比较基准的回报。固定收益品种与
货币市场工具的投资将主要用于回避投资风险、
取得稳定回报，同时，保持必要的灵活性，及时
把握重大的投资机会。
业绩比较基准 MSCI AC 亚洲除日本指数
风险收益特征
本基金为股票型基金，理论上其风险和收益高于
货币市场基金、债券基金和混合型基金。一方面，
本基金投资于境外市场，承担了汇率风险、国家
风险、新兴市场风险等境外投资面临的特殊风险；
另一方面，本基金对亚洲主要国家/地区进行分散
投资，基金整体风险低于对单一国家/地区投资的
风险。
2.3 2.3 2.3 2.3 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
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3
名称 易方达基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 张南 赵会军
联系电话 020-38799008 010-66105799
电子邮箱 csc@efunds.com.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400 881 8088 95588
传真 020-38799488 010-66105798
2.4 2.4 2.4 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 境外投资顾问和境外资产托管人 境外投资顾问和境外资产托管人 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 无
Standard Chartered Bank (Hong Kong)
Limited
中文 无 渣打银行（香港）有限公司
注册地址 无
香港中环德辅道中四至四 A号渣打银
行大厦 32楼
办公地址 无
香港九龙观塘光观塘路三百八十八号
渣打中心 15 楼
邮政编码 无 无
2.5 2.5 2.5 2.5 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式 信息披露方式
登载基金年度报告正文的管理人互联网网址 http://www.efunds.com.cn
基金年度报告备置地点 广州市体育西路189号城建大厦28楼
§ § § §3 3 3 3
主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标 主要财务指标、 、 、 、基金净值表现及利润分配情况 基金净值表现及利润分配情况 基金净值表现及利润分配情况 基金净值表现及利润分配情况
3.1 3.1 3.1 3.1 主要 主要 主要 主要会计数据和 会计数据和 会计数据和 会计数据和财务指标 财务指标 财务指标 财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 3.1.1 3.1.1 3.1.1 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标 期间数据和指标
2011 2011 2011 2011 年 年 年 年
2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 1 1 1 1 月 月 月 月 21 21 21 21 日 日 日 日（ （ （ （基金合同生 基金合同生 基金合同生 基金合同生
效日 效日 效日 效日） ） ） ）至 至 至 至 2010 2010 2010 2010 年 年 年 年 12 12 12 12 月 月 月 月 31 31 31 31 日 日 日 日
本期已实现收益 -28,841,877.52 19,338,966.68
本期利润 -36,633,471.26 16,746,780.40
加权平均基金份额本期利润 -0.2603 0.0458
本期基金份额净值增长率 -26.96% 5.70%
3.1.2 3.1.2 3.1.2 3.1.2 期末数据和指标 期末数据和指标 期末数据和指标 期末数据和指标
2011 2011 2011 2011 年末 年末 年末 年末
2010 2010 2010 2010 年末 年末 年末 年末
期末可供分配基金份额利润 -0.2277 0.0569
期末基金资产净值 98,930,888.73 186,271,090.69
期末基金份额净值 0.772 1.057
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注： 1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关
费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.本基金合同于 2010 年 1月 21日生效，2010年度的数据和指标按实际存续期计算。
3.2 3.2 3.2 3.2 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值 基金份额净值增长 增长 增长 增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -1.28% 1.98% 1.76% 1.76% -3.04% 0.22%
过去六个月 -28.19% 2.20% -21.20% 1.86% -6.99% 0.34%
过去一年 -26.96% 1.78% -22.72% 1.50% -4.24% 0.28%
过去三年 - - - - - -
过去五年 - - - - - -
自基金合同
生效起至今
-22.80% 1.43% -13.37% 1.35% -9.43% 0.08%
3.2.2 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金 自基金合同生效以来基金份额 份额 份额 份额累计净值 累计净值 累计净值 累计净值增长 增长 增长 增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比 率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较 较 较 较
易方达亚洲精选股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2010 年1 月 21 日至 2011 年 12 月 31 日）
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注：1.基金合同中关于基金投资比例的约定：
（1）本基金主要投资于在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以及在其他证券市场交易的亚
洲企业（日本除外） ，对以上两类企业的投资合计不低于股票资产的 80%；其他不高于 20%的股票资产
可以根据投资策略投资于超出前述投资范围的其他市场的企业。上述亚洲企业指注册登记或者总部在
亚洲的企业；
（2）本基金投资于股票及其他权益类证券占基金资产的比例不低于 60%，现金、债券及中国证监会
允许投资的其它金融工具市值占基金资产的比例不高于 40%；
（3）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的 20%。在基金托管账户的存款可以不受上述
限制；
（4）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不得超过基金净值的 10%；
（5）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券
市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%， 其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得
超过基金资产净值的 3%；
（6）同一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。前项
投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当一并计算全球存托凭证和美国存
托凭证所代表的基础证券，并假设对持有的股本权证行使转换；
（7）本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%。前项非流动性资产是指法律或基金合
同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产；
（8）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%。但持有货币市场基金可以不受
上述限制；
（9）同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的 20％。
在基金合同生效 6 个月后，若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后 30个工作日内采用合
理的商业措施减仓，以符合投资比例限制要求。
对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动引起的基金净资产规模在 10 个工作日内增加
10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同约定的，基金管理人同基金托管人协商一致并
及时书面报告中国证监会后，可将调整时限从 30个工作日延长到 3个月。
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法律法规或中国有关监管部门取消上述限制，本基金不受上述限制。 《基金法》及其他有关法律法规
或监管部门调整上述限制的，履行适当程序后，基金可依据届时有效的法律法规适时合理地调整上述
限制。
2.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。
3.本基金自基金合同生效至报告期末的基金份额净值增长率为-22.80%，同期业绩比较基准收益率为
-13.37%。
3.2.3 自基金 自基金 自基金 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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自基金合同生效以来每年净值增长率图
注：本基金合同生效日为2010年 1月 21日，2010年度的数据根据当年的实际存续期计算。
3.3 3.3 3.3 3.3 过去三年基金的利润分配情况 过去三年基金的利润分配情况 过去三年基金的利润分配情况 过去三年基金的利润分配情况
本基金自基金合同生效日（2010 年 1 月 21 日）至本报告期末未发生利润分配。
§ § § §4 4 4 4
管理人报告 管理人报告 管理人报告 管理人报告
4.1 4.1 4.1 4.1 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验 基金管理人及其管理基金的经验
经中国证监会证监基金字[2001]4 号文批准，易方达基金管理有限公司于 2001年 4 月 17日成立，
注册资本 1.2 亿元。截至 2011 年 12 月 31 日，公司的股东为广东粤财信托有限公司、广发证券股份有
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限公司、盈峰投资控股集团有限公司、广东省广晟资产经营有限公司和广州市广永国有资产经营有限
公司。公司现有全国社保基金投资管理人、企业年金投资管理人、QDII 和特定资产管理业务资格。
自成立以来，易方达基金管理有限公司秉承“取信于市场，取信于社会”的宗旨，坚持“在诚信
规范的前提下，通过专业化运作和团队合作实现持续稳健的增长”的经营理念，努力以规范的运作、
良好的业绩和优质的服务，为投资者创造最优回报。
截至 2011 年 12 月 31 日，本公司旗下共管理 30 只开放式基金和 1 只封闭式基金，具体包括科瑞
证券投资基金、易方达平稳增长证券投资基金、易方达策略成长证券投资基金、易方达 50指数证券投
资基金、易方达积极成长证券投资基金、易方达货币市场基金、易方达稳健收益债券型证券投资基金、
易方达深证 100 交易型开放式指数基金、易方达价值精选股票型证券投资基金、易方达策略成长二号
混合型证券投资基金、易方达价值成长混合型证券投资基金、易方达科讯股票型证券投资基金、易方
达增强回报债券型证券投资基金、易方达中小盘股票型证券投资基金、易方达科汇灵活配置混合型证
券投资基金、易方达科翔股票型证券投资基金、易方达行业领先企业股票型证券投资基金、易方达沪
深 300 指数证券投资基金、易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达亚洲精
选股票型证券投资基金、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金、易方达上证中盘交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、易方达岁丰添利债券型证券
投资基金、易方达医疗保健行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 、易方达
安心回报债券型证券投资基金、易方达资源行业股票型证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指
数证券投资基金、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金、易方达双债增强债券型证
券投资基金。同时，公司还管理着多个全国社保基金、企业年金基金和特定客户资产管理投资组合。
4.1.2 基金经理 基金经理 基金经理 基金经理（ （ （ （或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组 或基金经理小组） ） ） ）及基金经理助理 及基金经理助理 及基金经理助理 及基金经理助理简介 简介 简介 简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从业
年限
说明
任职日期
离任日
期
张小刚
本 基金
的 基金
经理、 易
方 达黄
金 主题
证 券投
资 基金
（LOF）
的 基金
经理
2010-01-21 - 12 年
硕士研究生，曾任四通投资管理
有限公司研究员，河北证券资产
管 理 部 投 资 经 理 ， Atticus
Capital, LLP 大中华区域研究
员，Digital Century Capital,
LLP 通讯行业研究员，Pacific
Investment Management
Company 投资经理，香港企荣财
务有限公司投资基金经理，易方
达基金管理有限公司基金经理
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助理、海外市场股票研究员。
Yi Li Gratale
(李弋)
本 基金
的 基金
经理、 基
金 投资
部 副总
经理
2010-01-21 - 11 年
硕士研究生， 曾任 TCL 公司材料
及工程部质量控制主任，深圳市
社保局投资分析员，ALLIED
BUSINESS INTELLIGENCE 公司市
场研究分析员，花旗集团资产管
理公司（CGAM）股票研究员，日
兴全球资产管理（美国）公司副
总裁、基金经理、研究员，美国
纽约人寿保险公司人寿及年金
业务（L&A）首席投资官办公室
投资分析师。
注：1.此处的“任职日期”为基金合同生效之日， “离任日期”为公告确定的解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3.根据 2012 年 1 月 14 日《易方达基金管理有限公司关于易方达亚洲精选股票型证券投资基金基
金经理变更公告》 ， 自 2011年 1月 13日起 Yi Li Gratale (李弋)不再担任易方达亚洲精选股票型证券投资
基金的基金经理。
4.2 4.2 4.2 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
本基金未聘请境外投资顾问。
4.3 4.3 4.3 4.3 管理人对 管理人对 管理人对 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募
说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤
勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报
告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.4 4.4 4.4 4.4 管理人对报告期内 管理人对报告期内 管理人对报告期内 管理人对报告期内公平交易 公平交易 公平交易 公平交易情况的 情况的 情况的 情况的专项说明 专项说明 专项说明 专项说明
4.4.1 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况 公平交易制度的执行情况
本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公平对待不同投资组合，
切实防范利益输送。本基金管理人规定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易
制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，
以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
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4.4.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
无。
4.4.3 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为 异常交易行为的 的 的 的专项说明 专项说明 专项说明 专项说明
本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.5 4.5 4.5 4.5 管理人对 管理人对 管理人对 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现 报告期内基金的投资策略和业绩表现 报告期内基金的投资策略和业绩表现 报告期内基金的投资策略和业绩表现的 的 的 的说明 说明 说明 说明
4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析 报告期内基金投资策略和运作分析
过去两年，由美联储两次量化宽松释放的流动性推动了大宗商品、新兴市场国家货币和股票等资
产价格的上涨。这个趋势在 2011 年上半年得以持续。新兴市场国家由于高通胀的压力，纷纷采取紧缩
的货币政策抑制需求。但是大宗商品、食品和劳务价格没有跟随需求的回落而下降，通胀水平维持在
高位。全球经济增速下降伴随通胀水平的高企增加了滞胀的可能性，限制了美联储继续实施量化宽松
的政策空间。
2011 年中, 中东地缘政治紧张和欧洲的主权债务危机恶化使欧美资金开始从亚洲地区撤出。与此
同时, 中国人民银行的紧缩性货币政策也使中国经济明显放缓。受此双重因素影响，投资者对亚洲经济
的增长前景转向悲观，亚洲股票市场开始调整。金融、工业和原材料等周期性行业相对于耐用消费品、
通讯和共用事业等非周期性行业跌幅较大。韩国，中国和香港等外向型经济体的股票市场相对于马来
西亚、印尼和泰国等以内需主导的经济体跌幅较大。
本基金在 2011 年平均保持了近 90%的仓位。相对于业绩基准, 超配了可选消费品、能源和工业行
业；低配了金融、电讯和公用事业行业。在国家/地区配置上，超配了韩国，中国和香港市场；低配了
印度市场；没有配置台湾、印尼和泰国市场。此投资策略在 2011年上半年取得了良好的收益。由于低
估了 2011年下半年亚洲各国的股票市场和货币汇率受欧洲主权债务危机影响的程度，没有及时地调整
仓位和配置风格，导致组合净值有一定的损失并落后于业绩比较基准。
4.5.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为 0.772 元，本报告期份额净值增长率为-26.96%，同期业绩比较
基准收益率为-22.72%。
4.6 4.6 4.6 4.6 管理人对宏观 管理人对宏观 管理人对宏观 管理人对宏观经济 经济 经济 经济、 、 、 、证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望 证券市场及行业走势的简要展望
多年以来欧美依靠借贷消费和财政赤字推动增长， 债务杠杆不断上升导致经济体质脆弱。 由于 2012
年上半年是欧美发达经济体债务循环的高峰期，在欧洲债务危机没有明朗化前，整体流动性会保持在
偏紧的状态， 目前尚不能完全排除欧洲金融体系出现主权违约或大型机构破产的机率。 美国经济在 2012
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年 1 季度或出现比较明显的减速，微观上美国上市公司利润尽管维持增长、但销售收入普遍下滑、投
资放缓。因此对美国经济的增长空间不能过度乐观。
同时应该指出的是, 欧洲央行在 2011 年底实施的三年期再融资操作一定程度上提高了欧洲银行体
系抵抗系统性风险的能力,为寻找欧洲主权债务危机的最终解决方案赢得了更多时间。目前亚洲各主要
市场(如中国, 香港和韩国等) 的估值已一定程度地反映了经济增长放缓的风险。金融、工业和原材料行
业相对于通讯和共用事业行业出现了明显的折价。 中期而言, 在市场的预期稳定之后上述市场的周期性
行业能够提供估值修复的市场机会。长期来看，亚洲各国丰富的自然资源，年轻的劳动人口和不断提
升的劳动生产率是经济长期增长的保证。欧美债务危机的实质是增长的危机，必须以促进增长的方式
解决。随着欧美金融体系债务展期的完成，长线资金不会忽略亚洲股票市场提供的机会。
本基金在 2012年将继续坚持自上而下的资产配置与自下而上的个股选择相结合的原则，力争在正
确把握市场主要趋势的同时精选个股。以持有人利益最大化为己任，勤勉尽责，审慎投资，合规操作，
严格控制风险。努力为基金份额持有人争取长期、稳定的回报。
4.7 4.7 4.7 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持
有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，公司营运总监担任估值委员会主席，研究部、投资风险管理部、
监察部和核算部指定人员担任委员。估值委员会负责组织制定和适时修订基金估值政策和程序，指导
和监督整个估值流程。估值委员会成员具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法律法规，具备行
业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可参与估值原则和方
法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议，由其按约定提供银行间同业市
场交易的债券品种的估值数据。
4.8 4.8 4.8 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未实施利润分配。
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§ § § §5 5 5 5
托管人报告 托管人报告 托管人报告 托管人报告
5.1 5.1 5.1 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2011 年，本基金托管人在对易方达亚洲精选股票型证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券
投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 5.2 5.2 5.2 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金 托管人对报告期内本基金投资 投资 投资 投资运作遵规守信 运作遵规守信 运作遵规守信 运作遵规守信、 、 、 、净值计算 净值计算 净值计算 净值计算、 、 、 、利润分配 利润分配 利润分配 利润分配等情况的说明 等情况的说明 等情况的说明 等情况的说明
2011 年，易方达亚洲精选股票型证券投资基金的管理人——易方达基金管理有限公司在易方达亚
洲精选股票型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用
开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同
的规定进行。本报告期内，易方达亚洲精选股票型证券投资基金未进行利润分配。
5.3 5.3 5.3 5.3 托管人对本 托管人对本 托管人对本 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实 年度报告中财务信息等内容的真实、 、 、 、准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见 准确和完整发表意见
本托管人依法对易方达基金管理有限公司编制和披露的易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011
年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，
以上内容真实、准确和完整。
§ § § §6 6 6 6
审计报告 审计报告 审计报告 审计报告
普华永道中天会计师事务所审计了 2011 年 12 月 31 日的资产负债表、2011 年度的利润表、所有
者权益(基金净值)变动表和财务报表附注，并出具了标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度
报告正文查看审计报告全文。
§ § § §7 7 7 7
年度财务报 年度财务报 年度财务报 年度财务报表 表 表 表
7.1 7.1 7.1 7.1 资产负债表 资产负债表 资产负债表 资产负债表
会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
12
报告截止日：2011年 12月 31日
单位：人民币元
资 资 资 资
产 产 产 产
本期末 本期末 本期末 本期末
2011年 年 年 年12月 月 月 月31日 日 日 日
上年度末 上年度末 上年度末 上年度末
2010年 年 年 年12月 月 月 月31日 日 日 日
资 资 资 资
产 产 产 产： ： ： ：
银行存款 19,423,422.41 19,254,093.06
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 80,340,217.81 168,835,780.78
其中：股票投资 80,340,217.81 168,835,780.78
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 310.52 784.17
应收股利 - 84,242.07
应收申购款 33,524.21 66,224.26
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 99,797,474.95 188,241,124.34
负 负 负 负债和所有者权益 债和所有者权益 债和所有者权益 债和所有者权益
本期末 本期末 本期末 本期末
2011年 年 年 年12月 月 月 月31日 日 日 日
上年度末 上年度末 上年度末 上年度末
2010年 年 年 年12月 月 月 月31日 日 日 日
负 负 负 负
债 债 债 债： ： ： ：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 339,630.75 1,335,692.22
应付管理人报酬 129,723.10 242,681.73
应付托管费 30,268.73 56,625.74
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 366,963.64 335,033.96
负债合计 866,586.22 1,970,033.65
所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益： ： ： ：
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
13
实收基金 128,102,134.81 176,245,509.96
未分配利润 -29,171,246.08 10,025,580.73
所有者权益合计 98,930,888.73 186,271,090.69
负债和所有者权益总计 99,797,474.95 188,241,124.34
注： 1.本基金合同生效日为 2010年 1月 21日， 2010 年度实际报告期间为 2010年 1月 21日至 2010
年 12月 31日。
2.报告截止日 2011年 12月 31日，基金份额净值 0.772 元，基金份额总额 128,102,134.81份。
7.2 7.2 7.2 7.2 利润表 利润表 利润表 利润表
会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金
本报告期：2011 年 1 月 1日至 2011年 12 月 31 日
单位：人民币元
项 项 项 项
目 目 目 目
本期 本期 本期 本期
2011年1月1日至2011年12
月31日
上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间
2010年1月21日（基金合同
生效日）至2010年12月31
日
一 一 一 一、 、 、 、收入 收入 收入 收入
-31,692,455.84 27,244,748.35
1.利息收入 41,963.40 1,055,937.49
其中：存款利息收入 41,963.40 743,027.05
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - 312,910.44
其他利息收入 - -
2.投资收益 （损失以 “-” 填列） -22,556,338.51 30,990,948.53
其中：股票投资收益 -24,219,685.04 28,901,402.58
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 88,659.33 81,108.40
股利收益 1,574,687.20 2,008,437.55
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
-7,791,593.74 -2,592,186.28
4.汇兑收益（损失以“－”号
填列）
-1,480,514.78 -2,821,621.16
5.其他收入（损失以“-”号填
列）
94,027.79 611,669.77
减 减 减 减： ： ： ：二 二 二 二、 、 、 、费用 费用 费用 费用
4,941,015.42 10,497,967.95
1．管理人报酬 2,080,047.70 5,171,500.09
2．托管费 485,344.39 1,206,683.48
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
14
3．销售服务费 - -
4．交易费用 1,916,457.97 3,762,964.03
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 459,165.36 356,820.35
三 三 三 三、 、 、 、 利润总额 利润总额 利润总额 利润总额 （ （ （ （亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 亏损总额以 “ “ “ “- - - -” ” ” ”
号填列 号填列 号填列 号填列） ） ） ）
-36,633,471.26 16,746,780.40
减：所得税费用
- -
四 四 四 四、 、 、 、净利润 净利润 净利润 净利润（ （ （ （净亏损以 净亏损以 净亏损以 净亏损以“ “ “ “- - - -” ” ” ”号 号 号 号
填列 填列 填列 填列） ） ） ）
-36,633,471.26 16,746,780.40
注：本基金合同生效日为 2010年 1月 21日，2010年度实际报告期间为 2010年 1月 21日至 2010
年 12月 31日。
7.3 7.3 7.3 7.3 所有者权益 所有者权益 所有者权益 所有者权益（ （ （ （基金净值 基金净值 基金净值 基金净值） ） ） ）变动表 变动表 变动表 变动表
会计主体：易方达亚洲精选股票型证券投资基金
本报告期：2011 年 1 月 1日至 2011年 12 月 31 日
单位：人民币元
项目 项目 项目 项目
本期 本期 本期 本期
2011年1月1日至2011年12月31日
实收基金 实收基金 实收基金 实收基金
未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润
所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 176,245,509.96 10,025,580.73 186,271,090.69
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- -36,633,471.26 -36,633,471.26
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
-48,143,375.15 -2,563,355.55 -50,706,730.70
其中：1.基金申购款 48,580,471.08 2,677,432.42 51,257,903.50
2.基金赎回款 -96,723,846.23 -5,240,787.97 -101,964,634.20
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） 128,102,134.81 -29,171,246.08 98,930,888.73
项目 项目 项目 项目
上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间 上年度可比期间
2010年1月21日（基金合同生效日）至2010年12月31日
实收基金 实收基金 实收基金 实收基金
未分配利润 未分配利润 未分配利润 未分配利润
所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 592,067,217.31 - 592,067,217.31
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 16,746,780.40 16,746,780.40
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数（净值减少以“-”号填列）
-415,821,707.35 -6,721,199.67 -422,542,907.02
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
15
其中：1.基金申购款 10,882,869.98 -17,412.94 10,865,457.04
2.基金赎回款 -426,704,577.33 -6,703,786.73 -433,408,364.06
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动 （净值减少以 “-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金净值） 176,245,509.96 10,025,580.73 186,271,090.69
注：本基金合同生效日为 2010年 1月 21日，2010年度实际报告期间为 2010年 1月 21日至 2010
年 12月 31日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 7.1至 7.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：叶俊英，主管会计工作负责人：张优造，会计机构负责人：陈荣
7.4 7.4 7.4 7.4 报表附注 报表附注 报表附注 报表附注
7.4.1 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况 基金基本情况
易方达亚洲精选股票型证券投资基金(简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 (以下简称“中
国证监会”)证监许可[2008]1064 号《关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金募集的批复》和证
监许可[2009]367 号《关于核准易方达亚洲精选股票型证券投资基金备案的批复》核准，由易方达基金
管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金
合同》公开募集。经向中国证监会备案，本基金基金合同于 2010 年 1 月 21 日正式生效，基金合同生
效日的基金份额总额为 592,067,217.31 份基金份额，其中认购资金利息折合 107,302.70 份基金份额。本
基金为契约型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人为易方达基金管理有限公司，注册登记机
构为易方达基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司，境外资产托管人为渣打银
行（香港）有限公司。
7.4.2 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38项具
体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称“企
业会计准则”)、中国证券业协会于 2007年 5月 15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》 、中国
证监会 2010年 2月 8日颁布的 《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》 、
《易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的基金行业实务操作的规定编制。
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2011 年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2011年 12 月 31
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
16
日的财务状况以及 2011年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
7.4.4 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策 本报告期所采用的会计政策、 、 、 、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
7.4.5 差错更正的 差错更正的 差错更正的 差错更正的说明 说明 说明 说明
本基金本报告期无会计差错。
7.4.6 税项 税项 税项 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》 、
财税[2004]78 号《关于证券投资基金税收政策的通知》 、财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政
策的通知》及其他相关境内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。
(2) 基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法
律和法规执行，在境内暂免征营业税和企业所得税。
(3) 基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法
律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。
7.4.7 关联方关系 关联方关系 关联方关系 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
易方达基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商
银行”)
基金托管人、基金销售机构
渣打银行（香港）有限公司(以下简称"渣打银行") 境外资产托管人
广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”) 基金管理人股东、基金销售机构
广东粤财信托有限公司（以下简称“粤财信托”） 基金管理人股东
盈峰投资控股集团有限公司 基金管理人股东
广东省广晟资产经营有限公司 基金管理人股东
广州市广永国有资产经营有限公司 基金管理人股东
注：根据 2011 年 4 月 9 日《易方达基金管理有限公司关于公司股东更名的公告》 ，基金管理人股
东广东盈峰投资控股集团有限公司已更名为“盈峰投资控股集团有限公司” ， 基金管理人已完成股东
更名事项的工商变更登记。
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方 通过关联方 通过关联方 通过关联方交易单元 交易单元 交易单元 交易单元进行的交易 进行的交易 进行的交易 进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易 股票交易 股票交易 股票交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
17
7.4.8.1.2 权证交易 权证交易 权证交易 权证交易
本基金本报告期及上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的权证交易。
7.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金 应支付关联方的佣金
本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金。
7.4.8.2 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费 基金管理费 基金管理费 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年12月31
日
上年度可比期间
2010年1月21日（基金合同生效
日）至2010年12月31日
当期发生的基金应支付的管理
费
2,080,047.70 5,171,500.09
其中：支付销售机构的客户维护
费
369,716.78 489,755.49
注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金的管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前 2 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人。
7.4.8.2.2 基金托管费 基金托管费 基金托管费 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2011年1月1日至2011年12月31
日
上年度可比期间
2010年1月21日（基金合同生效
日）至2010年12月31日
当期发生的基金应支付的托管
费
485,344.39 1,206,683.48
注：本基金的托管费（包括境外托管费）按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。计算方法
如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前 2 个工作日内从
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
18
基金财产中一次性支取。
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购 含回购 含回购 含回购)交易 交易 交易 交易
本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场债券（含回购）交易。
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况 各关联方投资本基金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内和上年度可比期间基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.4.8.4.2 报告期末 报告期末 报告期末 报告期末除 除 除 除基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人之外的其他关联方 之外的其他关联方 之外的其他关联方 之外的其他关联方投资本基金的情况 投资本基金的情况 投资本基金的情况 投资本基金的情况
无。
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2011年 1月 1日至 2011年 12月 31日
上年度可比期间
2010年 1月 21日（基金合同生效日）
至 2010 年 12月 31日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行 1,036,709.79 34,477.55 5,755,187.56 721,578.70
渣打银行 18,386,712.62 5,826.21 13,498,905.50 21,075.81
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明 其他关联交易事项的说明
无。
7.4.9 期末 期末 期末 期末（ （ （ （2011 年 年 年 年 12 月 月 月 月 31 日 日 日 日） ） ） ）本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券 本基金持有的流通受限证券
7.4.9.1 因认购新发 因认购新发 因认购新发 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券 增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌 期末持有的暂时停牌 期末持有的暂时停牌 期末持有的暂时停牌等流通受限 等流通受限 等流通受限 等流通受限股票 股票 股票 股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2011年 12 月 31 日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证
券款余额为 0，无抵押债券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2011年 12 月 31 日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证
券款余额为 0，无抵押债券。
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
19
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允价值
相差很小。
(b) 以公允价值计量的金融工具
(i) 金融工具公允价值计量的方法
根据在公允价值计量中对计量整体具有重大意义的最低层级的输入值，公允价值层级可分为：
第一层级：相同资产或负债在活跃市场上(未经调整)的报价。
第二层级：直接(比如取自价格)或间接(比如根据价格推算的)可观察到的、除第一层级中的市场报
价以外的资产或负债的输入值。
第三层级：以可观察到的市场数据以外的变量为基础确定的资产或负债的输入值(不可观察输入
值)。
(ii) 各层次金融工具公允价值
于 2011 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层级的余额为
80,340,217.81 元，无属于第二层级和第三层级的余额(2010 年 12 月 31 日：第一层级的余额为
168,835,780.78元，无属于第二层级和第三层级的余额)。
(iii) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票，若出现重大事项停牌等交易不活跃情况、或属于非公开发行等情况，
本基金于上述事项影响期间不将相关股票的公允价值列入第一层级；并根据估值调整中采用的不可观
察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票公允价值应属第二层级或第三层级。
(iv) 第三层次公允价值期初金额和本期变动金额
本基金本报告期初未持有公允价值归属于第三层级的金融工具(2010年期初：同)；本基金本期净转
入/（转出）第三层级 0.00元(2010年度：无)。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§ § § §8 8 8 8
投资组合报 投资组合报 投资组合报 投资组合报告 告 告 告
8.1 8.1 8.1 8.1 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
20
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 80,340,217.81 80.50
其中：普通股 80,340,217.81 80.50
存托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 19,423,422.41 19.46
8 其他各项资产 33,834.73 0.03
9 合计 99,797,474.95 100.00
8.2 8.2 8.2 8.2 期末在各个国家 期末在各个国家 期末在各个国家 期末在各个国家（ （ （ （地区 地区 地区 地区） ） ） ）证券市场的权益投资分布 证券市场的权益投资分布 证券市场的权益投资分布 证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值
占基金资产净值比例
（％）
韩国 40,556,574.57 40.99
香港 39,783,643.24 40.21
合计 80,340,217.81 81.21
注：1.国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定。
2.ADR、GDR按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。
8.3 8.3 8.3 8.3 期末按行业分类的权益投资组合 期末按行业分类的权益投资组合 期末按行业分类的权益投资组合 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
能源 4,508,010.19 4.56
材料 4,714,462.51 4.77
工业 11,866,803.46 12.00
非必需消费品 16,719,333.33 16.90
必需消费品 5,088,763.90 5.14
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
21
保健 - -
金融 18,893,363.50 19.10
信息技术 11,895,410.14 12.02
电信服务 3,237,962.53 3.27
公用事业 3,416,108.25 3.45
合计 80,340,217.81 81.21
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS） 。
8.4 8.4 8.4 8.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 前十名 前十名 前十名权益投资明细 权益投资明细 权益投资明细 权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国家
(地区)
数量（股） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1
SAMSU
NG
ELECTR
ONICS
CO LTD
- 005930 KS
韩国证
券交易
所
韩国 700 4,050,734.88 4.09
2
CHINA
MERCH
ANTS
BANK
CO LTD
招商银行
股份有限
公司
3968 HK
香港证
券交易
所
香港 300,000 3,818,397.00 3.86
3
AIA
GROUP
LTD
友邦保险
控股有限
公司
1299 HK
香港证
券交易
所
香港 180,000 3,538,705.50 3.58
4
BELLE
INTERN
ATIONA
L
HOLDIN
GS LTD
百丽国际
控股有限
公司
1880 HK
香港证
券交易
所
香港 300,000 3,293,063.40 3.33
5
CHINA
MINSHE
NG
BANKIN
G CORP
LTD
中国民生
银行股份
有限公司
1988 HK
香港证
券交易
所
香港 600,000 3,273,606.60 3.31
6
DONGFE
NG
MOTOR
东风汽车
集团股份
有限公司
489 HK
香港证
券交易
所
香港 300,000 3,239,557.20 3.27
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
22
GROUP
COMPA
NY
LIMITED
7
LG
UPLUS
CORP
- 032640 KS
韩国证
券交易
所
韩国 80,000 3,237,962.53 3.27
8
TSINGT
AO
BREWER
Y CO
LTD
青岛啤酒
股份有限
公司
168 HK
香港证
券交易
所
香港 84,000 2,928,248.40 2.96
9
SAMSU
NG SDI
CO LTD
- 006400 KS
韩国证
券交易
所
韩国 4,000 2,920,729.71 2.95
10
SANY
HEA VY
EQUIPM
ENT
INTERN
ATIONA
L
HOLDIN
GS CO
LTD
三一重装
国际控股
有限公司
631 HK
香港证
券交易
所
香港 500,000 2,565,865.50 2.59
注：1.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
2.投资者欲了解本报告期末基金投资的所有权益明细，应阅读登载于 www.efunds.com.cn 网站的年
度报告正文。
8.5 8.5 8.5 8.5 报告期 报告期 报告期 报告期内权益 内权益 内权益 内权益投资组合的重大变动 投资组合的重大变动 投资组合的重大变动 投资组合的重大变动
8.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 或前 或前 或前 20 名的权益投资明细 名的权益投资明细 名的权益投资明细 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
（英文）
证券代码 本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例
（％）
1
NCSOFT
CORPORAT
ION
036570 KS 9,732,732.57 5.23
2
CELLTRIO
N INC
068270 KS 9,338,513.98 5.01
3 CHEUNG 1038 HK 8,792,588.88 4.72
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
23
KONG
INFRASTR
UCTURE
HOLDINGS
LIMITED
4
PICC
PROPERTY
AND
CASUALTY
COMPANY
LIMITED
2328 HK 8,292,287.30 4.45
5
HANWHA
CHEMICAL
CORPORAT
ION
009830 KS 8,076,972.04 4.34
6
PING AN
INSURANC
E (GROUP)
COMPANY
OF CHINA
LIMITED
2318 HK 8,071,487.13 4.33
7
HANKOOK
TIRE CO
LTD
000240 KS 7,403,136.55 3.97
8
CHINA
MERCHAN
TS BANK
CO LTD
3968 HK 7,214,318.03 3.87
9
LENOVO
GROUP
LIMITED
992 HK 7,045,608.04 3.78
10
SK
INNOV ATI
ON CO LTD
096770 KS 6,979,795.89 3.75
11
DONGFEN
G MOTOR
GROUP
COMPANY
LIMITED
489 HK 6,864,243.83 3.69
12
SANDS
CHINA LTD
1928 HK 6,830,682.90 3.67
13
SHANGRI-
LA ASIA
069 HK 6,722,820.57 3.61
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
24
LIMITED
14
TENCENT
HOLDINGS
LIMITED
700 HK 6,674,173.08 3.58
15
HYUNDAI
WIA CORP
011210 KS 6,657,424.10 3.57
16
CHINA
UNICOM
(HONG
KONG)
LIMITED
762 HK 6,260,021.06 3.36
17
DONGKUK
STEEL
MILL CO
LTD
001230 KS 6,162,699.10 3.31
18
ZTE
CORPORAT
ION
763 HK 6,118,731.39 3.28
19
SANY
HEA VY
EQUIPMEN
T
INTERNATI
ONAL
HOLDINGS
CO LTD
631 HK 6,067,743.94 3.26
20
DAELIM
INDUSTRI
AL CO LTD
000210 KS 5,898,400.23 3.17
21
YANZHOU
COAL
MINING
COMPANY
LIMITED
1171 HK 5,837,934.68 3.13
22
SAMSUNG
FIRE &
MARINE
INSURANC
E CO LTD
000810 KS 5,761,265.96 3.09
23
CHEIL
INDUSTRI
ES INC
001300 KS 5,394,759.29 2.90
24 ANHUI 914 HK 5,386,548.77 2.89
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
25
CONCH
CEMENT
COMPANY
LIMITED
25
DOOSAN
INFRACOR
E CO LTD
042670 KS 5,273,774.39 2.83
26
NEW
ORIENTAL
EDUCATIO
N &
TECHNOL
OGY
GROUP
INC
EDU US 5,229,739.87 2.81
27
DAEWOO
SHIPBUILD
ING &
MARINE
ENGINEER
ING CO
LTD
042660 KS 5,078,251.29 2.73
28
WYNN
MACAU
LIMITED
1128 HK 4,973,373.84 2.67
29
HYUNDAI
MOBIS
012330 KS 4,931,828.16 2.65
30 BAIDU INC BIDU US 4,786,365.57 2.57
31
HYUNDAI
MOTOR
COMPANY
005380 KS 4,750,334.86 2.55
32
GS
HOLDINGS
078930 KS 4,665,236.06 2.50
33
CHINA
NATIONAL
BUILDING
MATERIAL
COMPANY
LTD
3323 HK 4,557,928.19 2.45
34
SINA
CORPORAT
ION
SINA US 4,435,154.67 2.38
35 SAMSUNG 006400 KS 4,431,775.98 2.38
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
26
SDI CO
LTD
36
HYUNDAI
DEPARTME
NT STORE
CO LTD
069960 KS 4,408,227.06 2.37
37
SAMSUNG
SECURITIE
S CO LTD
016360 KS 4,300,257.30 2.31
38
LIFESTYLE
INTERNATI
ONAL
HOLDINGS
LIMITED
1212 HK 4,269,389.30 2.29
39
KOREA
ZINC CO
LTD
010130 KS 4,268,240.11 2.29
40
CHINA
OILFIELD
SERVICES
LIMITED
2883 HK 4,237,559.47 2.27
41
SINOPEC
SHANGHAI
PETROCHE
MICAL
COMPANY
LIMITED
338 HK 4,159,069.45 2.23
42
AIA
GROUP
LTD
1299 HK 4,037,391.14 2.17
43
KUNLUN
ENERGY
COMPANY
LTD
135 HK 3,866,667.88 2.08
44
OCI
COMPANY
LTD
010060 KS 3,802,895.97 2.04
45
BELLE
INTERNATI
ONAL
HOLDINGS
LTD
1880 HK 3,731,043.82 2.00
注：1.买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
27
2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
8.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 或前 或前 或前 20 名的权益 名的权益 名的权益 名的权益投资明细 投资明细 投资明细 投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
（英文）
证券代码 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例
（％）
1
TENCENT
HOLDINGS
LIMITED
700 HK 13,629,465.88 7.32
2
HANWHA
CHEMICAL
CORPORAT
ION
009830 KS 10,528,763.55 5.65
3
NCSOFT
CORPORAT
ION
036570 KS 9,282,681.87 4.98
4
CHEUNG
KONG
INFRASTR
UCTURE
HOLDINGS
LIMITED
1038 HK 9,069,000.67 4.87
5
KIA
MOTORS
CORPORAT
ION
000270 KS 8,922,397.13 4.79
6
CELLTRIO
N INC
068270 KS 8,915,455.89 4.79
7
ZTE
CORPORAT
ION
763 HK 8,340,034.31 4.48
8
CHINA
CONSTRU
CTION
BANK
CORPORAT
ION
939 HK 8,246,481.22 4.43
9
HYUNDAI
HEA VY
INDUSTRI
ES CO LTD
009540 KS 8,055,081.20 4.32
10
OCI
COMPANY
010060 KS 8,001,644.55 4.30
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
28
LTD
11
CHEUNG
KONG
(HOLDING
S) LTD
001 HK 7,098,634.54 3.81
12
LENOVO
GROUP
LIMITED
992 HK 7,089,187.05 3.81
13
SAMSUNG
SDI CO
LTD
006400 KS 6,977,555.02 3.75
14
CHINA
UNICOM
(HONG
KONG)
LIMITED
762 HK 6,971,986.31 3.74
15
HYNIX
SEMICOND
UCTOR
INC
000660 KS 6,894,286.22 3.70
16
HYUNDAI
WIA CORP
011210 KS 6,719,120.81 3.61
17
CARPENTE
R TAN
HOLDINGS
LTD
837 HK 6,524,110.08 3.50
18
PING AN
INSURANC
E (GROUP)
COMPANY
OF CHINA
LIMITED
2318 HK 6,402,999.61 3.44
19
ALIBABA.
COM
LIMITED
1688 HK 6,269,312.97 3.37
20
CHINA
MENGNIU
DAIRY
COMPANY
LIMITED
2319 HK 6,091,947.38 3.27
21
HYUNDAI
MOBIS
012330 KS 6,044,632.43 3.25
22 SK 096770 KS 5,910,998.95 3.17
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
29
INNOV ATI
ON CO LTD
23
SANDS
CHINA LTD
1928 HK 5,898,035.80 3.17
24
PICC
PROPERTY
AND
CASUALTY
COMPANY
LIMITED
2328 HK 5,752,684.78 3.09
25 BAIDU INC BIDU US 5,359,198.61 2.88
26
CHINA
NATIONAL
BUILDING
MATERIAL
COMPANY
LTD
3323 HK 5,307,463.19 2.85
27
SHANGRI-
LA ASIA
LIMITED
069 HK 5,227,774.56 2.81
28
SAMSUNG
FIRE &
MARINE
INSURANC
E CO LTD
000810 KS 5,218,694.03 2.80
29
CHINA
SHENHUA
ENERGY
COMPANY
LIMITED
1088 HK 5,183,748.63 2.78
30
HANKOOK
TIRE CO
LTD
000240 KS 5,115,502.89 2.75
31
KANGWO
N LAND
INC
035250 KS 4,955,489.32 2.66
32
SINOPHAR
M GROUP
CO
1099 HK 4,947,707.46 2.66
33
ICICI
BANK
LIMITED
IBN US 4,946,319.71 2.66
34 KOREAN 003490 KS 4,846,809.71 2.60
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
30
AIR LINES
CO LTD
35
DONGKUK
STEEL
MILL CO
LTD
001230 KS 4,834,128.68 2.60
36
NEW
ORIENTAL
EDUCATIO
N &
TECHNOL
OGY
GROUP
INC
EDU US 4,768,137.06 2.56
37
SAMSUNG
ELECTRO-
MECHANI
CS CO LTD
009150 KS 4,758,001.75 2.55
38
CHINA
MINSHEN
G
BANKING
CORP LTD
1988 HK 4,696,494.39 2.52
39
ANHUI
CONCH
CEMENT
COMPANY
LIMITED
914 HK 4,631,221.98 2.49
40
HYUNDAI
DEVELOP
MENT
COMPANY
012630 KS 4,601,698.36 2.47
41
STERLITE
INDUSTRI
ES (INDIA)
LTD
SLT US 4,471,476.42 2.40
42
KOREA
ZINC CO
LTD
010130 KS 4,363,522.68 2.34
43
HDFC
BANK LTD
HDB US 4,342,198.32 2.33
44
DAELIM
INDUSTRI
000210 KS 4,221,770.84 2.27
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
31
AL CO LTD
45
GS
HOLDINGS
078930 KS 4,221,357.99 2.27
46
LARSEN &
TOUBRO
LTD
LTOD LI 4,182,866.07 2.25
47
DAEWOO
SHIPBUILD
ING &
MARINE
ENGINEER
ING CO
LTD
042660 KS 4,138,786.70 2.22
48
YANZHOU
COAL
MINING
COMPANY
LIMITED
1171 HK 4,003,773.63 2.15
49
SJM
HOLDINGS
LIMITED
880 HK 3,787,781.91 2.03
50 LS CORP 006260 KS 3,759,747.73 2.02
51
CHINA
OILFIELD
SERVICES
LIMITED
2883 HK 3,756,412.72 2.02
注：1.卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
2.此处所用证券代码的类别是当地市场代码。
8.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 428,084,912.75
卖出收入（成交）总额 484,569,196.94
注： “买入成本”或“卖出收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关
交易费用。
8.6 8.6 8.6 8.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
32
8.7 8.7 8.7 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
8.8 8.8 8.8 8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小 期末按公允价值占基金资产净值比例大小 期末按公允价值占基金资产净值比例大小 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名 排名 排名 排名的 的 的 的前十名 前十名 前十名 前十名资产支持证券投资明细 资产支持证券投资明细 资产支持证券投资明细 资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8.9 8.9 8.9 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
8.10 8.10 8.10 8.10 期末按 期末按 期末按 期末按公允价值 公允价值 公允价值 公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 占基金资产净值比例大小排序的前十名 占基金资产净值比例大小排序的前十名 占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资 基金投资 基金投资 基金投资明细 明细 明细 明细
本基金本报告期末未持有基金。
8.11 8.11 8.11 8.11 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注 投资组合报告附注
8.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.11.3 期末 期末 期末 期末其他各项资产构成 其他各项资产构成 其他各项资产构成 其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 310.52
5 应收申购款 33,524.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 33,834.73
8.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
8.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
33
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本基金可以将不高于 20%的股票资产投资于除在亚洲地区（日本除外）证券市场交易的企业以及
在其他证券市场交易的亚洲企业 （日本除外） 之外的其他企业， 本报告期末该部分股票的投资比例为 0。
§ § § §9 9 9 9
基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息 基金份额持有人信息
9.1 9.1 9.1 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的基金
份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额比
例
7,337 17,459.74 990,119.01 0.77% 127,112,015.80 99.23%
9.2 9.2 9.2 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本开放
式基金
40,722.42 0.0318%
§ § § §10 10 10 10
开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日(2010 年1 月 21 日)基金份额总额
592,067,217.31
本报告期期初基金份额总额 176,245,509.96
本报告期基金总申购份额
48,580,471.08
减：本报告期基金总赎回份额 96,723,846.23
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额 128,102,134.81
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
34
§ § § §11 11 11 11
重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示 重大事件揭示
11.1 11.1 11.1 11.1 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开基金份额持有人大会。
11.2 11.2 11.2 11.2 基金管理人 基金管理人 基金管理人 基金管理人、 、 、 、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
经本基金管理人第四届董事会 2011年第九次会议及第十次会议审议通过，并向中国证券监督管理
委员会报告，经中国证券监督管理委员会证监许可【2011】1591 号文核准批复，自 2011 年 10 月 9 日
起，梁棠先生不再任董事长职务；叶俊英先生任董事长，并不再任总经理职务；刘晓艳女士任总经理，
并不再任副总经理职务。2011 年 10 月 11 日，本基金管理人在指定信息披露媒体刊登了《易方达基金
管理有限公司关于高级管理人员变更公告》 。
2011年 11 月 3 日，本基金管理人完成公司法定代表人变更的工商登记工作，公司法定代表人正式
变更为现任董事长叶俊英。
本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
11.3 11.3 11.3 11.3 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人 涉及基金管理人、 、 、 、基金财产 基金财产 基金财产 基金财产、 、 、 、基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼 基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
11.4 11.4 11.4 11.4 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变 基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未有重大变化。
11.5 11.5 11.5 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效以来连续 2 年聘请普华永道中天会计师事务所提供审计服务，本报告年度
审计费为 66,000.00 元。
11.6 11.6 11.6 11.6 管理人 管理人 管理人 管理人、 、 、 、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内本基金管理人和托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
35
11.7 11.7 11.7 11.7 基金租用证券公司 基金租用证券公司 基金租用证券公司 基金租用证券公司交易单元 交易单元 交易单元 交易单元的有关情况 的有关情况 的有关情况 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单元数
量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
Mirae Asset
Securities
Co., Ltd
1 224,286,699.78 24.58% 220,836.72 27.36%
-
Goldman Sachs
(Asia) L.L.C.
1 163,462,859.02 17.91% 81,863.94 10.14%
-
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
1 155,596,386.42 17.05% 133,637.68 16.56%
-
Daishin
Securities
(Asia) Ltd
1 127,874,257.68 14.01% 127,874.10 15.84%
-
China Intl
Capital Corp
HK Secs Ltd
1 88,192,300.63 9.66% 88,192.33 10.93%
-
UBS Securities
Asia Limited
1 46,644,179.70 5.11% 44,937.03 5.57%
-
Deutsche Bank
AG London
1 31,407,809.52 3.44% 31,407.81 3.89%
-
Citigroup
Global Markets
Limited
1 27,928,195.34 3.06% 27,928.18 3.46%
-
Daewoo
Securities
1 23,422,718.83 2.57% 23,422.61 2.90%
-
CLSA Limited 1 15,731,419.60 1.72% 18,877.69 2.34% -
Shin Han
Investment
Corp.
1 8,080,744.45 0.89% 8,080.75 1.00%
-
CCB
International
Securities
Limited
1 - - - -
-
Haitong
International
1 - - - -
-
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
36
Securities
Company
Limited
JP Morgan
Securities
Limited
1 - - - -
-
Nomura Asset
Management
Hong Kong
Limited
1 - - - -
-
Knight Capital
Europe Limited
1 - - - -
-
Shenyin Wanguo
Securities HK
Ltd
1 - - - -
-
China
Merchants
Securities
(HK) Co., Ltd
1 - - - -
-
Woori
Investment &
Securities
1 - - - -
-
注：a）本报告期内本基金无减少交易账户，于如下证券经营机构 Daishin Securities (Asia) Ltd、
Nomura Asset Management Hong Kong Limited、 Knight Capital Europe Limited、 Shenyin Wanguo Securities
HK Ltd、China Merchants Securities (HK) Co., Ltd、Daewoo Securities、Woori Investment & Securities各
新增一个交易账户。
b）本基金管理人负责选择证券经营机构，并在该机构开立交易账户。基金交易账户的开立标准如
下：
1）交易执行能力。主要指证券经营机构能否对投资指令进行有效地执行，以及能否取得较高质量
的成交结果；
2）研究报告质量。主要指证券经营机构能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市场走向、
个股分析报告和专题研究报告等；
3）提供研究服务的质量。主要包括协助安排上市公司调研、研究资料共享、路演服务、日常沟通
交流、接受委托研究的服务质量等方面；
4）法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律规定、交易监管规则、信息披露、个人利益冲突、
税收等资讯的提供与培训；
5）价值贡献。主要是指证券经营机构对公司研究团队、投资团队在业务能力提升上所做的培训服
易方达亚洲精选股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
37
务、对公司投资提升所作出的贡献；
6）其他因素。主要是证券经营机构的财务状况、经营行为规范、风险管理机制、近年内有无重大
违规行为等。
c）基金交易账户的选择程序如下：
1）本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易账户的证券经营机构。
2）基金管理人与所选定的证券经营机构办理开立交易账户事宜。
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
成交
金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交
金额
占当期债券
回购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
成交
金额
占当期基
金成交总
额的比例
Mirae Asset
Securities
Co., Ltd
- - - - - - - -
Goldman Sachs
(Asia) L.L.C.
- - - - 88,659.33 100.00% - -
Morgan
Stanley & Co.
International
PLC
- - - - - - - -
Daishin
Securities
(Asia) Ltd
- - - - - - - -
China Intl
Capital Corp
HK Secs Ltd
- - - - - - - -
UBS
Securities
Asia Limited
- - - - - - - -
Deutsche Bank
AG London
- - - - - - - -
Citigroup
Global
Markets
Limited
- - - - - - - -
Daewoo
Securities
- - - - - - - -
CLSA Limited - - - - - - - -
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Shin Han
Investment
Corp.
- - - - - - - -
CCB
International
Securities
Limited
- - - - - - - -
Haitong
International
Securities
Company
Limited
- - - - - - - -
JP Morgan
Securities
Limited
- - - - - - - -
Nomura Asset
Management
Hong Kong
Limited
- - - - - - - -
Knight
Capital
Europe
Limited
- - - - - - - -
Shenyin
Wanguo
Securities HK
Ltd
- - - - - - - -
China
Merchants
Securities
(HK) Co., Ltd
- - - - - - - -
Woori
Investment &
Securities
- - - - - - - -
易方达基金管理有限公司
二〇一二年三月二十七日
