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安达优势(710001)

安达优势:2011年年度报告摘要查看PDF公告

2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 
 
 第 1 页 共 30 页 



2011 年度富安 达优势成长股票基 金年度报告 摘要 2011年12 月31 日 基金管理 人:富安达基金管理有 限公司 基金托管 人:交通银行股份有限 公司 送出日期 :2012 年03 月27日 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 2 页 共 30 页 §1


重要 提示





基金管理人的董事会、 董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重 大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。 本年度报 告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。





基金托管人交通银行股份有限公司根据 本基金合同规定,于2012年3月26日复核了 本报告中的财务指标、 净值表现、 利润分配情况、 财务会计报告、 投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。








基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金 一定盈利。





基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔 细阅读本基金的招募说明书及其更新。





本报告中的财务资料经审计, 普华永道中天会计师事务所有限公司为本基金出具了 无保留意见的审计报告,请投资者注意阅读。





本报告期自2011年9 月21日起至12月31日止。





本年度报告摘要摘自年度报告全文, 投资者欲了解详细内容, 应阅读年度报告全文。 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 3 页 共 30 页 §2


基金 简介 2.1 基金基本 情况 基金简称 富安达优势成长股票 基金主代码 710001 交易代码 710001 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2011年09月21日 基金管理人 富安达基金管理有限公司 基金托管人 交通银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 441,307,265.02 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品 说明 投资目标 本基金定位为股票型证券投资基金。在充分控制风险 的前提下,精选具有竞争优势及持续成长性的上市公 司,分享中国经济高速发展带来的收益,力争获得超 越投资基准的收益。 投资策略 本基金采用自上而下的多维经济模型,通过对全球经 济发展形势,国内经济情况及经济政策、物价水平变 动趋势、资金供求关系和市场估值的分析,结合FED 模型,对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋 势作出预测,并据此适时动态的调整本基金在股票、 债券、现金等资产之间的配置比例。同时将定性分析 与定量分析贯穿于行业配置和个股选择的投资全过程 中。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×75%+ 上证国债指数收益 率× 25% 风险收益特征 本基金属于股票型证券投资基金,属于证券投资基金 中预期风险和预计收益较高的基金产品。 2.3 基金管理 人和基金托管人 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 4 页 共 30 页 项目 基金管理人 基金托管人 名称 富安达基金管理有限公司 交通银行股份有限公司 信息披 露负责 人 姓名 蒋晓刚 张咏东 联系电话 021-61870999 021-32169999 电子邮箱 service@fadfunds.com zhangyd@bankcomm.com 客户服务电话 400-630-6999(免长途 ) 021-61870666 95559 传真 021-61870888 021-62701216 注册地址 上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦29楼 上海市浦东新区银城中路188 号 办公地址 上海市浦东新区世纪大道 1568号中建大厦29楼 上海市浦东新区银城中路188 号 邮政编码 200122 200120 法定代表人 张华东 胡怀邦 2.4 信息披露 方式 登载基金年度报告正 文的管理人互联网网 址 www.fadfunds.com 基金年度报告备置地 点 基金管理人和基金托管人的住所 §3


主要 财务指标、基金净值 表现及利润分配情况 3.1 主要会计 数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据 和指标 2011年09月21日-2011 年12月31日 本期已实现收益 -6,063,452.18 本期利润 -13,260,882.55 加权平均基金份额本期利润 -0.0190 本期加权平均净值利润率 -1.90% 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 5 页 共 30 页 本期基金份额净值增长率 -4.61% 3.1.2 期末数据 和指标 2011年末 期末可供分配利润 -20,336,288.44 期末可供分配基金份额利润 -0.0461 期末基金资产净值 420,970,976.58 期末基金份额净值 0.9539 3.1.3 累计期末 指标 2011年末 基金份额累计净值增长率 -4.61% 注:1 、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 例如 : 基金的 认购 、 申购 、 赎 回费等 ,计 入费 用后 实际 收益水 平要 低于 所列 数字 。 2、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 (不 含公 允价 值变动 收益 ) 扣 除相 关 费用后 的余 额, 本期 利 润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。 3、期 末可 供分 配利 润为 期 末资产 负债 表中 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 部分的 孰低 数。 4、本 基金 于2011 年9 月21 日成立 。截 止本 报告 期末 ,本基 金成 立不 满一 年。 3.2 基金净值 表现 3.2.1 基金份额 净值增长率及其 与同期业绩比较基准收 益率的比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净 值增长 率标准 差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 -4.62% 0.87% -6.53% 1.05% 1.91% -0.18% 自基金合 同生效日起 至今(2011年09月21 日-2011 年12月31日) -4.61% 0.82% -9.32% 1.09% 4.71% -0.27% 3.2.2 自基金合 同生效以来基金 份额累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较 基准收益 率变动的 比较 富安达优 势成长 股票型 证 券投资基 金 份额累计 净值增 长率与 业 绩比较基 准收益 率历史 走 势对比图 (2011年09 月21 日-2011 年12月31 日) 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 6 页 共 30 页 富安达优势成长股票 基金基准 2011-09-21 2011-10-11 2011-10-25 2011-11-08 2011-11-21 2011-12-05 2011-12-19 2011-12-31 4% 2% 0% -2% -4% -6% -8% -10% 注:1 、本 基金 于2011 年9 月21日 成立 。截 至本 报告 期末, 本基 金成 立不 满一 年。 2、根 据《 富安 达优 势成 长 股票型 证券 投资 基金 合 同 》规定 ,本 基金 应自2011 年9 月21 日 成立 起六 个 月内, 达到 本基 金合 同规 定的比 例限 制及 本基 金投 资组合 的比 例范 围, 目前 本基金 还在 建仓 期内 。 3.2.3 自基金合 同生效以来基金 每年净值增长率及其与 同期业绩比较基准收益 率的比较 富安达优势成长股票 基金基准 2011 年 0% -1% -2% -3% -4% -5% -6% -7% -8% -9% 注: 本基 金合 同于2011 年9 月21 日 生效 , 合同 生效 当 年按实 际存 续期 计算 , 不 按整个 自然 年度 进行 折 算。 3.3 过去三年 基金的利润分配情 况 单位:人民币元 年度 每10份基金 份额分红数 现金形式发放 总额 再投资形式发 放总额 年度利润分配 合计 备注 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 7 页 共 30 页 2011 年 - - - -


合 计 - - -


§4


管理 人报告 4.1 基金管理 人及基金经理情况 4.1.1 基金管理 人及其管理基金 的经验 富安达基金管理有限公司由南京证券有限责任公司、 江苏交通控股有限公司、 南京 市河西新城区国有资产经营控股 (集团) 有限责任公司三家单位共同发起设立。 公司办 公地点为上海浦东世纪大道1568号中建大厦,注册资本1.6亿元人民币。公司秉承诚信、 稳健、 规范、 创新的经 营理念, 以基金持有人利益最大化为首要经营目标, 为客户提供 卓越的理财服务。 截至2011年12月31日, 公司共管理一只开放式基金: 富安达优势 成长股票型证券投 资基金。 4.1.2 基金经理 (或基金经理小 组)及基金经理助理简 介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 孔学兵 先生 本基金 的基金 经理、 投 资管理 部副总 监 2011 年09月 21日 - 16年 工商管理硕士。1996年加 入南京证券有限责任公 司,历任投资管理总部高 级投资经理,资产管理总 部高级投资经理。 2010年1 月加入富安达基金筹备 组, 2011年4月任富安达基 金管理有限公司投资管理 部副总监,投资决策委员 会成员。 注:1 、任 职日 期和 离任 日 期均指 公 司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ;担 任新 成立基 金 的 基金 经理 , 其任职 日期 为基 金合 同生 效日。


2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。 4.2 管理人对 报告期内本基金运 作遵规守信情况的说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守 《中华人 民共和国证券法》 、 《 中华人民共和2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 8 页 共 30 页 国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 及其各项实施准则、 《富安达优 势成长股票型证券投资基金基金合同》 和其他有关法律法规的规定, 本着诚实信用、 勤 勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严格控制风险的基础上, 为基金份额持有人谋 求 最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。 本基金无违法、违规行为。 本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 4.3 管理人对 报告期内公平交易 情况的专项说明 4.3.1 公平交易 制度的执行情况 本报告期内, 除本基金 外, 本基金管理人旗下 无其他投资组合, 未发 生违反公平交 易制度的行为。 4.3.2 本投资组 合与其他投资风 格相似的投资组合之间 的业绩比较 本报告期内, 除本基金外, 本基金管理人旗下无其他投资组合, 因此, 无法进行业 绩比较。 4.3.3 异常交易 行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易 行为。 4.4 管理人对 报告期内基金的投 资策略和业绩表现的说 明 4.4.1 报告期内 基金投资策略和 运作分析 2011 年, 受宏观刺激政 策逐步退出、 天量信贷 投放的负面效应逐步显现、 民间融资 风险积聚等内生因素影响, 加上全球经济陷入衰退以及欧洲主权债务危机爆发等外部因 素扰动,A 股市场在政策面和资金面的双重压力下出现较大幅度的下跌。 本基金成立于9月21 日,建仓期内,针对经济转型与结构调整背景下行业景气度的 差异化, 将建仓重点倾斜于消费与服务, 侧重于在食品饮料、 医疗服务、 农业科技、 文 化传媒、旅游、信息技术等行业精选个 股。四季度末,在系统性风险释放较为充分后, 适当增加了部分调整较为充分的周期性品种的配置, 在努力控制总体风险的前提下, 使 组合结构更为均衡。 4.4.2 报告期内 基金的业绩表现 截至2011年12月31日,本基金份额净值为0.9539 元,本报告期份额净值增长率为 -4.61% ,同期业绩比较 基准收益率为-9.32% 。 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 9 页 共 30 页 4.5 管理人对 宏观经济、证券市 场及行业走势的简要展 望 展望2012, 宏观调控重 心将由抑通胀转向稳增长、 调结构, 预计政府 将下大力气从 推动收入分配制度改革、 扩大内需、 扶持战略新兴产业等方面着手, 努力 促进经济结构 的调整。对于明年的市场,我们认为最大的看点就是08年以来最大的悬念可能将破题: 经济增长和通胀的双双下行能否确认宏观经济的软着陆,进而推动转型进程的加快? 鉴于市场对经济增长减速和公司盈利下滑已进行了充分预期, 而经过两年多的深度 调整, 市场的系统性风险已明显降低, 估值水平也逐步体现出吸引力, 一些行业和个股 的长期投资机会也已逐步显现, 在制度建设推动下, A 股市场有望逐 步摆脱困境。 因此, 我们对2012年的市场表现持谨慎乐观的期待。 具体到2012年, 在投资策略的选择上, 本基金将密切关注宏观经济形势和政策的 变 化, 综合考虑估值的安全性和业绩的成长性, 一方面努力把握经济转型带来的结构性机 遇, 致力于识别出一批具有较少资本性支出, 同时具有强大竞争优势且估值合理的成长 型企业, 寻求对经济周期的穿越, 中长期关注大消费服务、 文化传媒、 大农业等; 另一 方面, 从投资时钟角度, 敢于以理性分析的态度和独立判断的勇气对受益于流动性改善 的早周期行业进行再认识, 阶段性关注地产建材、 先进制造、 化工新材料、 消费电子等。 本基金将秉承富安达基金 “理性分析价值、 深度挖掘增长” 的投资理念, 坚持规范 运作,审慎投资,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳 定的回报。 4.6 管理人内 部有关本基金的监 察稽核工作情况 报告期内, 本基金管理人以 “高起点、 高标准” 原则全面深入推进监察稽核各项工 作。 进一步梳理完善内部相关规章制度及业务流程, 强化内控基础建设; 牵头开展了多 形式的合规培训, 强化员工职业道德教育和合规意识培育, 从源头上防范合规风险; 加 强业务日常合规审核和合规监测, 并加大对重要业务和关键业务环节的监督检查, 完成 了对员工行为及投研、 市场、 运营等定期和不定期检查, 保证了各项法规和管理制度的 有效落实,使业务在可稽可控的范围内有序开展。 本报告期内, 本基金管理人所管 理的基金整体运作合法合规, 有效保障了基金份额 持有人利益。 本基金管理人将一如既往地本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基 金资产, 建立健全全面风险管理体系, 不断提高监察稽核工作的科学性和有效性, 最大 限度地防范和化解经营风险,充分保护基金份额持有人的合法权益。 4.7 管理人对 报告期内基金估值 程序等事项的说明 本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约 定, 对基金所持有的投资品种进行估值。 本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净 值计算的复核责任。 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 10 页 共 30 页 本基金管理人设有估值委员会,公司副总 经理担任估值委员会主席,研究发展部、 投资管理部、 监察稽核部和基金事务部指定人员担任委员。 估值委员会负责组织制定和 适时修订基金估值政策和程序, 指导和监督整个估值流程。 估值委员会成员具有多年的 证券、 基金从业经验, 熟悉相关法律法规, 具备行业研究、 风险管理、 法律合规或基金 估值运作等方面的专业胜任能力。 基金经理可参与估值原则和方法的讨论, 但不参与估 值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。 本报告期内,参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司签署服务协议, 由其按约定提供 银行间同业市场交易的债券品种的估值数据。 4.8 管理人对 报告期内基金利润 分配情况的说明 本报告期未进行收益分配。 §5


托管 人报告 5.1 报告期内 本基金托管人遵规 守信情况声明 2011 年度, 基金托管人在富安达优势成长股票型证券投资基金的托管过程中, 严格 遵守了 《证券投资基金法》 及其他有关法律法规、 基金合同、 托管协 议, 尽职尽责地履 行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。 5.2 托管人对 报告期内本基金投 资运作遵规守信、净值 计算、利润分配等情况 的说明 2011 年度, 富安达基金管理 有限公司在富安达优势成长股票型证券投资基金投资运 作、 基金资产净值的计算、 基金份额申购赎回价格的计算、 基金费用开支等问题上, 托 管人未发现损害基金持有人利益的行为。 本报告期内本基金未进行收益分配,符合基金合同的规定。 5.3 托管人对 本年度报告中财务 信息等内容的真实、准 确和完整发表意见 2011 年度, 由富安达基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关富安达优势 成长股票型证券投资基金的年度报告中财务指标、 净值表现、 收益分配情况、 财务会计 报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。 §6


审计 报告 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 11 页 共 30 页 普华永道中天审字(2012) 第20394 号 富安达优势成长股票型证券投资基金全体基金份额持有人 : 我们审计了后附的富安达优势成长股票型证券投资基金( 以下简称“ 富 安达优势成长 基金”) 的财务报表,包 括2011年12月31日的资产负债表、2011年度的利润表和所有者权 益( 基金净值) 变动表以 及财务报表附注。 6.1管理层对 财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是富安达优势成长基金的基金管理人富安达基金管理有 限公司管理层的责任。这种责任包括: (1) 按照企业会计准则和 中国证券监督管理委员会( 以下简称“ 中国证监 会 ”) 发布的有 关规定及允许的基金行业实务操作编制财务报表,并使其实现公允反映; (2) 设计、 执行和维护必 要的内部控制, 以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的 重大错报。 6.2注册会计 师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。 我们按照中国注 册会计师审计准则的规定执行了审计工作。 中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国 注册会计师职业道德守则, 计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取 合理保证。 审计工作涉及实施审计程序, 以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的 审计程序取决于 注册会计师的判断, 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风 险的评估。 在进行风险评估时, 注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部 控制, 以设计恰当的审计程序, 但目的并非对内部控制的有效性发表意见。 审计工作还 包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性, 以及评价财务报表的 总体列报。 我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。 6.3 审计 意见 我们认为, 上述富安达优势成长基金的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则 和在财务报表附注中所列示的中国证监会发布的有关 规定及允许的基金行业实务操作 编制, 公允反映了富安达优势成长股票2011年12月31日的财务状况以及2011 年度的经营 成果和基金净值变动情况。 普华永道中天会计师事务所有限公司





注册会计师


薛竞、张振波 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6 楼 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 12 页 共 30 页 2012-03-26 §7


年度 财务报表 7.1 资产负债 表 会计主体:富安达优势成长股票型证券投资基金 报告截止日:2011年12月31日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2011年12月31日 资 产:


银行存款 7.4.7.1 379,738.75 结算备付金


155,600,483.32 存出保证金


1,250,000.00 交易性金融资产 7.4.7.2 185,235,814.42 其中:股票投资


185,235,814.42








基金投资











债券投资








资产支持证券投资


- 衍生金融资产 7.4.7.3 - 买入返售金融资产 7.4.7.4 88,930,373.40 应收证券清算款


2,339,063.53 应收利息 7.4.7.5 265,365.25 应收股利


- 应收申购款


44,364.55 递延所得税资产


- 其他资产 7.4.7.6 - 资产总计


434,045,203.22 负债和所 有者权益 附注号 本期末 2011年12月31日 负 债:


2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 13 页 共 30 页 短期借款


- 交易性金融负债


- 衍生金融负债 7.4.7.3 - 卖出回购金融资产款


- 应付证券清算款


9,222,469.63 应付赎回款


696,340.58 应付管理人报酬


563,095.20 应付托管费


93,849.20 应付销售服务费


- 应付交易费用 7.4.7.7 1,115,847.65 应交税费


- 应付利息


- 应付利润


- 递延所得税负债


- 其他负债 7.4.7.8 1,382,624.38 负债合计


13,074,226.64 所有者权 益:


实收基金 7.4.7.9 441,307,265.02 未分配利润 7.4.7.10 -20,336,288.44 所有者权益合计


420,970,976.58 负债和所有者权益总计


434,045,203.22 注:1 、报 告截 止日2011 年12 月31 日, 基金 份额 净值0.9539 元, 基金 份额 总额441,307,265.02份。 2、 本基 金合 同于2011 年9 月21日 生效, 本财 务报 表 的实际 编制 期间 为2011 年9 月21日至2011 年12月31 日。 7.2 利润表 会计主体:富安达优势成长股票型证券投资基金 本报告期:2011年09月21 日-2011年12月31日 单位:人民币元 项 目 附注号 本期 2011 年09月21日-2011年12 月31日 一、收入


-7,083,054.55 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 14 页 共 30 页 1.利息收入


3,887,640.71 其中:存款利息收入 7.4.7.11 2,358,039.52








债券利息收入


242.33








资产支持证券利息收 入 -








买入返售金融资产收 入 1,529,358.86








其他利息收入


- 2.投资收益(损失以“- ”填 列) -4,558,502.36 其中:股票投资收益 7.4.7.12 -4,558,532.36








基金投资收益











债券投资收益 7.4.7.13 30.00








资产支持证券投资收 益 -








衍生工具收益 7.4.7.14 -








股利收益 7.4.7.15 - 3.公允价值变动收益 ( 损失以 “- ”号填列) 7.4.7.16 -7,197,430.37 4.汇兑收益 (损失以 “-” 号 填列)


5.其他收入(损失以“- ”号 填列) 7.4.7.17 785,237.47 减:二、 费用


6,177,828.00 1.管理人报酬


2,996,487.94 2.托管费


499,414.69 3.销售服务费


- 4.交易费用 7.4.7.18 2,448,730.87 5.利息支出


- 其中: 卖出回购金融资 产支出


- 6.其他费用 7.4.7.19 233,194.50 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 15 页 共 30 页 三、 利润总额 (亏损总额以 “- ” 号填列) -13,260,882.55 减:所得税费用


- 四、净利 润(净亏损以“- ” 号填列) -13,260,882.55 注:本 基金 合同 于2011 年9 月21日 生效 ,本 期数 据按 实际存 续期 计算 ,不 按整 个自然 年度 进行 折算 。 7.3 所有者权 益(基金净值)变 动表 会计主体:富安达优势成长股票型证券投资基金 本报告期:2011年09月21 日-2011年12月31日 单位:人民币元 项 目 本期 2011年09月21日-2011年12月31 日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益( 基金净 值) 1,052,684,607.1 2 - 1,052,684,607.12 二、 本期经营活动产生 的基金 净值变动数( 本期利润) - -13,260,882.55 -13,260,882.55 三、 本期基金份额交易 产生的 基金净值变动数 (净值 减少以 “- ”号填列) -611,377,342.1 0 -7,075,405.89 -618,452,747.99 其中:1.基金申购款 9,817,760.06 -97,464.97 9,720,295.09








2.基金赎回款 -621,195,102.1 6 -6,977,940.92 -628,173,043.08 四、 本期向基金份额持 有人分 配利润产生的基金净值变动 (净值减少以“- ”号填列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 441,307,265.02 -20,336,288.44 420,970,976.58 注:本 基金 合同 于2011 年9 月21日 生效 ,本 期数 据按 实际 存 续期 计算 ,不 按整 个自然 年度 进行 折算 。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署: 李剑锋 蒋晓刚 袁欣 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 16 页 共 30 页 ————————— 基金管理公司负责人 ————————— 主管会计工作负责人 ————————— 会计机构负责人 7.4 报表附注 7.4.1 本报告期 所采用的会计政 策、会计估计与最近一 期年度报告相一致的说 明





本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、 会计估计与最近一期年度会计报表所 采用的会计政策、会计估计一致。 7.4.2 差错更正 的说明 本基金 本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 7.4.3 关联方关 系 关联方名称 与本基金的关系 富安达基金管理有限公司 基金管理人、 基金注册登记机构、 基金销售 机构 交通银行股份有限公司 ( “交通银行” ) 基金托管人、基金销售机构 南京证券有限责任公司 ( “南京证券” ) 基金管理人的控股股东、基金销售机构 江苏交通控股有限公司 ( “江苏交通” ) 基金管理人的股东 南京市河西新城区国有资产经营控股 (集团) 有限责任公司 ( “南京河西” ) 基金管理人的股东 注:下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。 7.4.4 本报告期 及上年度可比期 间的关联方交易 7.4.4.1 通过关 联方交易单元进 行的交易 7.4.4.1.1 股票交 易 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2011年09月21 日-2011年12月31日 成交金额 占当期股票成交总额的比例 南京证券 330,237,071.18 19.63% 注:本 基金 合同 于2011 年9 月21日 生效 ,本 期数 据按 实际存 续期 计算 ,不 按整 个自然 年度 进行 折算 。 7.4.4.1.2 权证交 易 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 17 页 共 30 页 本基金本报告期内未通过关联方交易单元进行权证交易。 7.4.4.1.3 应支付 关联方的佣金 金额单位:人民币元 关联方名称 本期 2011年09月21 日-2011年12月31日 当期佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占应付佣金 余额的比例 南京证券 273,471.53 19.72% - - 1 、上述佣金按市场佣金率计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证 管费、 经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 2 、 本基金合同于2011 年9月21日生效, 本期 数据按实际存续 期计算, 不按整个自然 年度进行折算。 7.4.4.2 关联方 报酬 7.4.4.2.1 基金管 理费 单位:人民币元 项目 本期 2011年09 月21日-2011年12月31日 当期发生的基金应支 付的管理费 2,996,487.94 其中: 支付销售机构的 客户维护费 1,033,019.90 注: 1 、 支付 基金 管理 人的 基金管 理人 报酬 按前 一日 基金资 产净 值1.5% 的 年费 率计提 , 逐 日累 计至 每 月月底 ,按 月支 付。 其计 算公式 为: 日基金 管理 人报 酬= 前一 日基金 资产 净值 × 1.5% / 当年 天数 。 2、 客 户维 护费 是指 基金 管 理人与 基金 销售 机构 约定 的用以 向基 金销 售机 构支 付客户 服务 及销 售活 动 中产生 的相 关费 用, 该费 用从基 金管 理人 收取 的基 金管理 费中 列支 ,不 属于 从基金 资产 中列 支的 费 用项目 。 3、本 基金 合同 于2011 年9 月21日 生效 ,本 期数 据按 实际存 续期 计算 ,不 按整 个自然 年度 进行 折算 。 7.4.4.2.2 基金托 管费 单位:人民币元 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 18 页 共 30 页 项目 本期 2011年09 月21日-2011年12月31日 当期发生的基金应支 付的托管费 499,414.69 注:1. 支 付基 金托 管人的 基 金托管 费按 前一 日基 金资 产净值0.25% 的年 费率 计提 , 逐 日累 计至 每月 月 底,按 月支 付。 其计 算公 式为: 日基 金托 管费 =前 一日基 金资 产净 值 × 0.25% / 当年 天数 。 2、本 基金 合同 于2011 年9 月21日 生效 ,本 期数 据按 实际存 续期 计算 ,不 按整 个自然 年度 进行 折算 。 7.4.4.3 与关联 方进行银行间同 业市场的债券( 含 回购) 交易 本基金本报告内未与关联方进行银行间同业市场的债券(回购)交易。 7.4.4.4 各关联 方投资本基金的 情况 7.4.4.4.1 报告期 内基金管理人运 用固有资金投资本基金 的情况 份额单位:人民币元 项目 本期 2011年09月21日-2011年12月31 日 基金合同生效日(2011 年09 月21 日)持有的基金份额 19,999,400.00 期初持有的基金份额 - 基金合同生效日起至报告期 期末基金总申购份额 - 基金合同生效日起至报告期 期末基金拆分变动份额 - 减: 基金合同生效日起 至报告 期期末基金总赎回份额 - 期末持有的基金份额 19,999,400.00 期末持有的基金份额 占基金总份额比例 4.53% 注:本 基金 管理 人于 本期 通过代 销机 构认 购本 基金 ,认购 手续 费1000元。 7.4.4.4.2 报告期 末除基金管理人 之 外的其他关联方投资 本基金的情况 份额单位:份 关联方名称 本期末 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 19 页 共 30 页 2011 年12月31日 持有的基金份额 持有的基金份额占基金总份额的 比例 南京证券 13,999,000.00 3.17% 南京河西 39,999,800.00 9.06% 7.4.4.5 由关联 方保管的银行存 款余额及当期产生的利 息收入 单位:人民币元 关联方名称 本期 2011年09月21 日-2011年12月31日 期末余额 当期利息收入 交通银行活期 存款 379,738.75 45,417.93 交通银行定期 存款 - 451,388.89 注:1 、本 基金 的银 行存 款 由基金 托管 人交 通银 行保 管,按 银行 同业 利率 计息 。 2、 本基 金用 于证 券交 易结 算的资 金通 过 “交 通银 行 基金托 管结 算资 金专 用存 款账户 ” 转存 于中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 , 按银行 同业 利率 计息。 于2011 年12 月31 日的 相关 余额在 资产 负债 表中 的 “结算 备付 金” 科目 中单 独列示 。 7.4.4.6 本基金 在承销期内参与 关联方承销证券的情况 本基金2011年9月21 日(基金合同生效日)至2011年12月31日期间未在承销期内直 接购入关联方承销证券。 7.4.5 期末(2011年12 月31 日)本 基金持有的流通受限 证券 7.4.5.1 因认购 新发/ 增发证券而 于期末持有的流通受限 证券 本基金本期末未因认购新股/ 新债而持有流通受限证券。 7.4.5.2 期末持 有的暂时停牌等 流通受限股票 金额单位:人民币元 股票代码 股票 名称 停牌 日期 停牌原因 期末 估值单价 复牌 日期 复牌 开盘单价 数量 ( 单位: 股) 期末 成本总额 期末 估值总额 600535 天士 力 2011- 12-30 临时股东 大会 41.94 2012- 01-04 42.71 265,528 11,082,671.40 11,136,244. 32 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 20 页 共 30 页 300027 华谊 兄弟 2011- 12-30 临时股东 大会 15.81 2012- 01-04 16.24 400,000 6,681,284.90 6,324,000.0 0 注:无 7.4.5.3 期末债 券正回购交易中 作为抵押的债券 7.4.5.3.1 银行间 市场债券正回购 本基金本期末未持有银行间市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.5.3.2 交易所 市场债券正回购 本基金本期末未持有交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。 7.4.6 有助于理 解和分析 会计报 表需要说明的其他事项 截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。 §8


投资 组合报告 8.1 期末基金 资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的比 例(%) 1 权益投资 185,235,814.42 42.68 其中:股票 185,235,814.42 42.68 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 88,930,373.40 20.49 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 155,980,222.07 35.94 6 其他各项资产 3,898,793.33 0.90 7 合计 434,045,203.22 100.00 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 21 页 共 30 页 8.2 期末按行 业分类的股票投资 组合 金额单位:人民币元 代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比 例(%) A 农、林、牧、渔业 12,336,300.00 2.93 B 采掘业 - - C 制造业 127,421,614.42 30.27 C0








食品、饮料


13,483,800.00 3.20 C1








纺织、服装、皮毛 - - C2








木材、家具 - - C3








造纸、印刷 - - C4








石油、化学、塑胶、塑料 - - C5








电子 5,160,000.00 1.23 C6








金属、非金属 36,929,553.10 8.77 C7








机械、设备、仪表 60,712,017.00 14.42 C8








医药、生物制品 11,136,244.32 2.65 C99








其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 - - G 信息技术业 6,435,400.00 1.53 H 批发和零售贸易 2,110,500.00 0.50 I 金融、保险业 - - J 房地产业 - - K 社会服务业 22,233,000.00 5.28 L 传播与文化产业 14,699,000.00 3.49 M 综合类 - - 合计 185,235,814.42 44.00 8.3 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排序 的所 有股票投资明细 金额单位:人民币元 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 22 页 共 30 页 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 600887 伊利股份 660,000 13,483,800.00 3.20 2 600535 天士力 265,528 11,136,244.32 2.65 3 300130 新国都 500,000 10,000,000.00 2.38 4 000998 隆平高科 360,000 9,291,600.00 2.21 5 000629 攀钢钒钛 1,350,000 8,478,000.00 2.01 6 300133 华策影视 250,000 8,375,000.00 1.99 7 002400 省广股份 350,000 8,281,000.00 1.97 8 300234 开尔新材 420,000 8,001,000.00 1.90 9 002532 新界泵业 380,000 7,961,000.00 1.89 10 000430 ST 张家界 800,000 7,640,000.00 1.81 11 300229 拓尔思 230,000 6,435,400.00 1.53 12 002177 御银股份 580,000 6,380,000.00 1.52 13 300027 华谊兄弟 400,000 6,324,000.00 1.50 14 300207 欣旺达 390,000 6,318,000.00 1.50 15 000978 桂林旅游 800,000 6,312,000.00 1.50 16 300210 森远股份 220,000 6,067,600.00 1.44 17 300195 长荣股份 230,000 5,869,600.00 1.39 18 002233 塔牌集团 549,969 5,169,708.60 1.23 19 002415 海康威视 120,000 5,160,000.00 1.23 20 000789 江西水泥 489,909 5,144,044.50 1.22 21 000800 一汽轿车 580,000 5,133,000.00 1.22 22 600815 厦工股份 630,000 5,115,600.00 1.22 23 000885 同力水泥 460,000 5,069,200.00 1.20 24 600010 包钢股份 1,230,000 5,067,600.00 1.20 25 000680 山推股份 560,000 5,028,800.00 1.19 26 300087 荃银高科 170,000 3,044,700.00 0.72 27 600055 万东医疗 271,100 2,838,417.00 0.67 28 601933 永辉超市 70,000 2,110,500.00 0.50 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 23 页 共 30 页 8.4 报告期内 股票投资组合的重 大变动 8.4.1 累计买入 金额超出期末基 金资产净值2% 或前20 名的 股 票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期末基金资产净 值比例(%) 1 000998 隆平高科 21,986,642.59 5.22 2 601933 永辉超市 21,696,615.08 5.15 3 300133 华策影视 21,516,057.79 5.11 4 000629 攀钢钒钛 21,136,268.92 5.02 5 300229 拓尔思 19,851,561.95 4.72 6 002415 海康威视 18,828,295.85 4.47 7 600887 伊利股份 18,754,307.96 4.46 8 600010 包钢股份 18,099,491.68 4.30 9 300195 长荣股份 17,422,999.35 4.14 10 002041 登海种业 17,362,294.30 4.12 11 002177 御银股份 16,081,899.31 3.82 12 000559 万向钱潮 16,016,665.51 3.80 13 002022 科华生物 15,948,128.41 3.79 14 600831 广电网络 15,565,267.45 3.70 15 600535 天士力 15,425,016.22 3.66 16 000659 珠海中富 15,300,711.14 3.63 17 300207 欣旺达 15,067,894.20 3.58 18 300159 新研股份 14,258,821.98 3.39 19 300004 南风股份 14,062,051.42 3.34 20 300104 乐视网 14,034,958.60 3.33 21 300198 纳川股份 13,979,961.07 3.32 22 300130 新国都 13,849,538.16 3.29 23 300157 恒泰艾普 13,845,920.50 3.29 24 002375 亚厦股份 13,735,820.16 3.26 25 300234 开尔新材 13,707,451.63 3.26 26 600583 海油工程 13,486,550.00 3.20 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 24 页 共 30 页 27 002450 康得新 13,150,819.38 3.12 28 000970 中科三环 13,150,277.16 3.12 29 601666 平煤股份 13,101,064.08 3.11 30 601208 东材科技 13,025,145.25 3.09 31 600366 宁波韵升 12,951,219.92 3.08 32 601808 中海油服 12,949,258.52 3.08 33 600068 葛洲坝 12,866,371.82 3.06 34 600499 科达机电 12,750,437.66 3.03 35 600331 宏达股份 12,509,771.90 2.97 36 300027 华谊兄弟 11,495,057.92 2.73 37 002532 新界泵业 10,478,591.98 2.49 38 002080 中材科技 10,438,742.86 2.48 39 600516 方大炭素 10,124,246.38 2.40 40 000978 桂林旅游 10,090,088.18 2.40 41 002238 天威视讯 10,085,506.66 2.40 42 600055 万东医疗 10,040,414.57 2.39 43 600383 金地集团 9,959,593.00 2.37 44 300087 荃银高科 9,918,942.83 2.36 45 300178 腾邦国际 9,905,361.76 2.35 46 002292 奥飞动漫 9,900,772.78 2.35 47 300202 聚龙股份 9,880,601.95 2.35 48 300190 维尔利 9,729,737.93 2.31 49 300244 迪安诊断 9,383,726.00 2.23 50 300210 森远股份 8,761,173.71 2.08 51 002400 省广股份 8,661,277.52 2.06 注:1 、“ 买入 金额 ”按 买 入成交 金额 (成 交单 价乘 以成交 数量 )填 列, 不考 虑相关 交易 费用 。 2、本 基金 于2011 年9 月21 日成立 ,“ 期初 基金 资产 净值” 相应 调整 为“ 期末 基金资 产净 值” 。 8.4.2 累计卖出 金额超出期末基 金资产净值2% 或前20 名的 股票明细 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期末基金资产净 值比例(%) 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 25 页 共 30 页 1 601933 永辉超市 19,863,530.96 4.72 2 002041 登海种业 18,429,767.38 4.38 3 000659 珠海中富 16,173,841.03 3.84 4 000559 万向钱潮 15,884,876.88 3.77 5 600831 广电网络 15,734,815.95 3.74 6 300229 拓尔思 15,217,371.14 3.61 7 300004 南风股份 15,117,360.00 3.59 8 002022 科华生物 15,053,062.97 3.58 9 300104 乐视网 14,334,848.52 3.41 10 002450 康得新 13,813,778.57 3.28 11 300133 华策影视 13,634,784.28 3.24 12 000970 中科三环 13,470,662.06 3.20 13 300198 纳川股份 13,410,924.49 3.19 14 600499 科达机电 13,380,990.00 3.18 15 600010 包钢股份 13,199,666.00 3.14 16 002375 亚厦股份 13,127,275.16 3.12 17 601666 平煤股份 13,049,357.62 3.10 18 000629 攀钢钒钛 13,024,763.85 3.09 19 600366 宁波韵升 13,010,819.75 3.09 20 300159 新研股份 12,994,964.26 3.09 21 002415 海康威视 12,910,320.44 3.07 22 600068 葛洲坝 12,897,817.45 3.06 23 600331 宏达股份 12,655,370.04 3.01 24 601208 东材科技 12,501,882.82 2.97 25 601808 中海油服 12,408,017.37 2.95 26 600583 海油工程 12,403,600.90 2.95 27 300202 聚龙股份 11,928,970.82 2.83 28 300157 恒泰艾普 11,497,536.96 2.73 29 000998 隆平高科 10,756,261.34 2.56 30 002292 奥飞动漫 10,670,732.20 2.53 31 300178 腾邦国际 10,374,499.00 2.46 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 26 页 共 30 页 32 300244 迪安诊断 10,366,484.75 2.46 33 600516 方大炭素 10,330,829.60 2.45 34 300195 长荣股份 10,316,815.98 2.45 35 600383 金地集团 10,088,500.00 2.40 36 002080 中材科技 10,023,666.15 2.38 37 300190 维尔利 9,893,381.14 2.35 注:1 、“ 买入 金额 ”按 买 出成交 金额 (成 交单 价乘 以成交 数量 )填 列, 不考 虑相关 交易 费用 。 2、本 基金 于2011 年9 月21 日成立 ,“ 期 初 基金 资产 净值” 相应 调整 为“ 期末 基金资 产净 值” 。 8.4.3 买入股票 的成本总额及卖 出股票的收入总额 金额单位:人民币元 买入股票的成本(成交)总额 940,142,062.45 卖出股票的收入(成交)总额 743,150,285.30 注:“ 买入 股票 成本 ”、 “卖出 股票 收入 ”均 按买 卖成交 金额 (成 交单 价乘 以成交 数量 )填 列, 不 考虑相 关交 易费 用。 8.5 期末按债 券品种分类的债券 投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 8.6 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名债券投资明细 本基金本报告期末 未持有债券。 8.7 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的所 有资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8.8 期末按公 允价值占基金资产 净值比例大小排名的前 五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 8.9 投资组合 报告附注 8.9.1报告期内, 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求, 未发现本基金投资的前 十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。 8.9.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 27 页 共 30 页 8.9.3 期末其他 各项资产构成 金额单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 1,250,000.00 2 应收证券清算款 2,339,063.53 3 应收股利 - 4 应收利息 265,365.25 5 应收申购款 44,364.55 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,898,793.33 8.9.4 期末持有 的处于转股期的 可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 8.9.5 期末前十 名股票中存在流 通受限情况的说明 本基金 本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 8.9.6 投资组合 报告附注的其他 文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。 §9


基金 份额持有人信息 9.1 期末基金 份额持有人户数及 持有人结构 份额单位:份 持有人户数 ( 户) 户均持有的基 金份额 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有 份额 占总份 额比例 持有 份额 占总份 额比例 5,674 77,777.10 168,232,942.63 38.12% 273,074,322.39 61.88% 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 28 页 共 30 页 9.2 期末基金 管理人的从业人员 持有本开放式基金的情 况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理公司所有从业人员持有本 开放式基金 4,186,512.05 0.95% §10 开放式 基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2011 年09月21日) 基金份额总额 1,052,684,607.12 本报告期期初基金份额总额 - 基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 9,817,760.06 减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 621,195,102.16 基金合同生效日起至报告 期期末基金拆分变动份额 - 本报告期期末基金份额总额 441,307,265.02 §11 重大事 件揭示 11.1 基金份额 持有人大会决议 本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。 11.2 基金管理 人、基金托管人 的专门基金托管部门的 重大人事变动 本报告期内,本基金管理人未发生重大人事变动。 本报告期内,本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大的人事变动。 11.3 涉及基金 管理人、基金财 产、基金托管业务的诉 讼 本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 11.4 基 金投资 策略的改变 本基金本报告期投资策略未发生改变。 11.5 为基金进 行审计的会计师 事务所情况 本基金本报告期支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为80,000元人民 币。 截至本报告期末,该事务所已向本基金提供1年的审计服务。 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 29 页 共 30 页 11.6 管理人、 托管人及其高级 管理人员受稽查或处罚 的情况 本报告期内,本基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员未受到任何处 罚。 11.7 基金租用 证券公司交易单 元的有关情况 11.7.1 基金租 用证券公司交易单 元 进行股票投资及佣金 支付情况 金额单位:人民币元 券商 名称 交易 单元 数量 股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 应支付该券商 的佣金 备 注 成交 金额 占股 票 成交 总额 比例 成交 金额 占债 券 成交 总额 比例 成交 金额 占债 券回 购 成交 总额 比例 成交 金额 占权 证 成交 总额 比例 佣金 占当 期佣 金 总量 的比 例 广发 证券 1 224,5 26,77 7.90 13.34 % - - - - - - 182,4 29.20 13.16 % 国金 证券 1 150,9 69,21 1.46 8.97% 99,98 0.00 50.01 % - - - - 128,3 23.39 9.25%


南京 证券 2 330,2 37,07 1.18 19.63 % 99,95 0.00 49.99 % - - - - 273,4 71.53 19.72 % 申银 万国 2 361,9 39,17 2.20 21.51 % - - - - - - 298,0 92.75 21.50 % 兴业 证券 1 126,5 81,48 1.72 7.52% - - - - - - 107,5 95.81 7.76%


招商 证券 2 363,4 31,24 8.19 21.60 % - - - - - - 295,2 90.64 21.29 % 中信 证券 2 124,8 91,48 5.10 7.42% - - - - - - 101,4 75.56 7.32%


注:① 为了 贯彻 中国 证监 会的有 关规 定, 我公 司制 定了选 择券 商的 标准 ,即 : (一) 财务 状况 良好 、经 营行为 规范 、风 险管 理先 进、投 资风 格与 公司 具有 互补性 、最 近一 年内 无 重大违 法违 规行 为发 生; (二) 内部 管理 规范 、严 格,具 备健 全的 内控 制度 ,并能 满足 基金 运作 高度 保密的 要求 ; (三) 能及 时、 全面 、定 期提供 高质 量的 关于 宏观 、行业 、资 本市 场、 个股 分析的 报告 及其 他信 息 咨询服 务; 2011 年 度富 安达 优势 成长 股票基 金年 度报 告摘要 第 30 页 共 30 页 (四) 能根 据公 司特 定要 求,提 供专 门研 究报 告; (五) 具备 基金 运作 所需 的高效 、安 全的 通讯 条件 ,交易 设施 符合 代理 基金 进行证 券交 易的 需要 , 并能为 基金 提供 全面 的信 息服务 ;能 够提 供很 好的 交易执 行。


②券商 专用 交易 单元 选择 程序: (一) 券商 席位 由投 资管 理部与 研究 发展 部业 务人 员推荐 ,经 投资 管理 部、 研究发 展部 部门 会议 讨 论,形 成重 点评 估的 券商 备选池 ,从 中进 行甄 选。 原则上 ,备 选池 中的 券商 个数不 得少 于最 后选 择 个数的 二倍 。 (二) 投资 管理 部、 研究 发展部 全体 业务 人员 遵照 券商选 择标 准的 规定 ,进 行主观 性评 议, 独立 的 评分, 形成 券商 排名 及专 用席位 租用 意 见 ,报 公司 总经理 批准 。


(三 ) 公 司应 与被 选择 的 券商签 订书 面委 托代 理协 议, 明确 双方 公司 名称 、 委托代 理期 限 、 佣 金率、 双方的 权利 义务 等, 经签 章有效 。 (四) 若签 约券 商的 服务 不能满 足要 求, 或签 约券 商违法 违规 受到 国家 有关 部门的 处罚 ,公 司可 以 提前终 止签 署的 协议 ,并 撤销租 用的 席位 。 ③在上 述租 用的 券商 交易 单元中 ,全 部为 本基 金本 期新增 的交 易单 元。 本期 没有剔 除的 券商 交易 单 元。 11.7.2 基金租 用证券公司交易单 元 进行其他证券投资的 情况 无 §12 影响投 资者决策的其他重 要信息 无 富安达基 金管理有限公司 二〇一二 年三月二十 七 日