浦银安盛价值成长股票型证券投资基金
2011 年年度报 告摘要
2011 年 12 月 31 日
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一二年三月二十六日
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管 理人 的董 事会 、 董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏， 并对 其内 容的 真实 性、 准确性 和完 整性 承担 个别及连 带的 法律 责任 。 本年度报 告已 经三
分之二 以上 独立 董事 签字 同意， 并由 董事 长签 发。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2012 年 3 月 23 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 利润 分配 情况 、财务 会计 报告 、投 资组 合报告 等内 容 ，
保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书及 其更新 。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期自 2011 年 1 月 1 日起 至 12 月 31 日止 。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 浦银安 盛价 值成 长股 票
基金主 代码 519110
交易代 码
519110
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 4 月 16 日
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 768,075,330.77 份
基金合 同存 续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目 标
以追求长 期资 本增值 为目 的，通过 投资 于被市 场低 估的具 有价值 属
性或可 预期 的具 有持 续成 长属性 的股 票 ， 在 充分 控制 风险的 前提 下，
分享中 国经 济快 速增 长的 成果 ， 进 而实 现基 金资 产的 长期稳 定增 值。
投资策 略
本基金坚 持自 上而下 与自 下而上相 结合 的投资 策略 ，在投 资策略 上
充分体 现 “价 值” 和 “ 成 长” 的主 导思 想。 在基 本 面分析 的基 础上 ，
结合深入 的实 地调研 和估 值研究， 对于 符合本 基金 理念的 标的股 票
进行精 选投 资。
“价值” 是指 甄别公 司的 核心价值 ，通 过自下 而上 的研究 ，以基 本
面研究为 核心 ，力求 卓有 远见地挖 掘出 被市场 忽视 的价值 低估型 公
司。价值 因素 主要表 现在 相对市场 股价 比较高 的自 由现金 流、比 较
高的每 股收 益和 净资 产。
“成长” 主要 表现在 可持 续性、可 预见 性的增 长。 寻找成 长型公 司
重点在于 对公 司成长 性的 客观评价 和比 较上， 不仅 仅需要 关注成 长
的数量， 同时 还要关 注成 长的质量 ，希 望上市 公司 的成长 能给上 市
公司股东 带来 实际收 益的 增长，而 非简 单粗放 的规 模增长 。此外 我
们还要 关注 上市 公司 成长 的可持 续性 和可 预见 性。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数×75% ＋中 信标普 国债 指数×25%。
风险收 益特 征
本基金为 主动 操作的 股票 型证券投 资基 金，坚 持长 期和基 于基本 面
研究的投 资理 念，属 于证 券投资基 金中 的高收 益、 高风险 品种。 一
般情形下 ，其 风险和 收益 均高于货 币型 基金、 债券 型基金 和混合 型
基金。本 基金 力争在 科学 的风险管 理的 前提下 ，谋 求实现 基金资 产
的安全 和增 值。
2.3 基金管理人和基金托管 人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 中国工 商银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 顾佳 赵会军
联系电 话 021-23212812 010-66105799
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电子邮 箱 guj@py-axa.com custody@icbc.com.cn
客户服 务电话
021-33079999 或 400-8828-99
9
95588
传真 021-23212985 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基 金年度报 告 摘要 的管理人 互联 网网 址 www.py-axa.com
基金年度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 场所
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务指 标
金额单位： 人民 币元
3.1.1 期间数据和指标 2011 年 2010 年 2009 年
本期已 实现 收益 -19,571,568.51 124,625,548.78 233,711,027.24
本期利 润 -189,762,715.39 8,390,142.05 523,009,043.61
加权平均基金份额本期 利
润
-0.2388 0.0081 0.3904
本期基 金份 额净 值增 长率 -25.21% 1.05% 65.34%
3.1.2 期末数据和指标 2011 年末 2010 年末 2009 年末
期末可供分配基金份额利
润
-0.2788 -0.0881 -0.2162
期末基 金资 产净 值 553,920,394.11 816,341,805.25 1,081,778,360.44
期末基 金份 额净 值 0.721 0.964 0.954
注：1、上 述基金业 绩指标 不包括持 有人申购 、赎回 基金等各 项交易费 用，计 入费用 后
实际收 益水 平要 低于 所列 数字。
2、本期已 实现收益 指基金 本期利息 收入、投 资收益 、其他收 入（不含 公允价 值变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
4、期末可 供分配利 润采用 期末资产 负债表中 未分配 利润与未 分配利润 中已实 现部分 的
孰低数 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率 及其与同期业绩比较 基准 收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -7.33% 1.44% -6.46% 1.05% -0.87% 0.39%
过去六 个月 -16.45% 1.32% -16.98% 1.02% 0.53% 0.30%
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过去一 年 -25.21% 1.30% -18.23% 0.97% -6.98% 0.33%
过去三 年 24.96% 1.41% 26.00% 1.26% -1.04% 0.15%
自基金合同
生效起 至今
-27.90% 1.58% -21.71% 1.52% -6.19% 0.06%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2008 年4 月16 日至 2011 年 12 月 31 日）
3.2.3 自基金合同生效以来 基金每年净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率的比较
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金
合同生 效以 来净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 对比图
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本基金 合同 于2008 年4 月16 日生 效， 合同生 效当 年按实 际存 续期 计算 ， 不按整个 自然
年度折 算。
3.3 过去三年基金的利润分 配情况
无。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理 情况
4.1.1 基金管理人及其管理 基金的经验
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 （ 以下 简称 “浦 银安 盛” ） 成 立于 2007 年 8 月， 由上海浦 东发 展
银行股 份有 限公 司、AXA Investment Managers S.A. 及上海 盛融 投资 有限 公司 共同创 建， 公
司总部 设在 上海 ，注 册资 本为人 民 币 2 亿 元， 股东 持股比 例分 别为 51% 、39% 和 10 ％。 公
司主要 从事 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 证监 会许可 的其 他业 务。
截至 2011 年 12 月 31 日止 ，浦银 安盛 旗下 共管 理 7 只基金 ，即 浦银 安盛 价值 成长股 票型 证
券投资 基金 、 浦银 安盛 优 化收益 债券 型证 券投 资基 金、 浦银 安盛 精致 生活 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 浦银 安盛 红 利精选 股票 型证 券投 资基 金、 浦银 安盛 沪深 300 指 数增强 型证 券投
资基金 、浦 银安 盛货 币市 场证券 投资 基金 和浦 银安 盛增利 分级 债券 型证 券投 资基金 。
4.1.2 基金经理（或基金经 理小组） 及基金经理 助理 的 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
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任职日 期
离任日
期
蒋建伟
本基金
基金经
理
2010-07-21 - 10
蒋建伟 先生 ， 上海 财经 大学 学士。
2001 年至 2007 年在上 海东新国
际投资管理有限公司担任研究
员、 投资 经理助理 。2007 年加盟
浦银安盛 基金 管理有 限公 司先后
担任行业 研究 员，浦 银安 盛精致
生活灵活 配置 混合型 证券 投资基
金及浦银 安盛 红利精 选股 票基金
基金经 理助 理。2010 年7 月起 ，
担任本 基金 基金 经理 。
刘浩峰
本基金
基金经
理助理
2011-07-01 - 17
刘浩峰先 生， 中南财 经大 学经济
学学士, 澳门科技大学工商管理
硕士学 位。1994 年 1 月到 1998
年 5 月在 海通 证券 武汉 分 公司从
事客户维护及交易管理工作；
1998 年 5 月到 2002 年 5 月，在
上海金恒 投资 咨询有 限公 司担任
投资经理 ，负 责委托 账户 投资运
作以及 行业 研究 工作 ；2002 年5
月至 2007 年 4 月期 间， 在 上海东
新国际投 资管 理有限 公司 担任行
业研究 员；2007 年加盟 浦银安盛
基金管理 有限 公司， 先后 行业研
究员、市 场分析 师等 职务 。2011
年 7 月起 兼任 浦银 安盛 价 值成长
股票型 基金 基金 经理 助理 。
注：1 、此 处的 “任 职日 期 ”和“ 离任 日期 ”均 指公 司决定 确定 的聘 任日 期和 解聘日 期。
2、证券从 业年限的 计算标 准遵从行 业协会《 证券业 从业人员 资格管理 办法》 的相关 规
定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理人严格 遵守 《证券 投资 基金法 》 及其他 相关 法律 法规、 证监 会
规定和 基金 合同 的约 定 ， 以及公 司的 规章 制度 ， 本 着诚实 守信 、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用
基金资 产， 在严格 控制 风险的前 提下 ， 为基 金份 额持有人 谋求 最大 利益 。 报告期内 未有 损害
基金份 额持 有人 利益 的行 为。
4.3 管理人对报告期内公平 交易 情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
报告期内 ，本基金 管理人 修订了《 公平交易 管理规 定》 ，建立 健全有效 的公平 交易执 行
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体系， 保证 公平 对待 旗下 的每一 个投 资组 合。
在具体 执行 中， 在投资 决策流程 上， 构建统 一的 研究平台 ， 为所 有投 资组 合公平的 提供
研究支 持。 同时 ，在 投资 决策过 程中 ，严 格遵 守公 司的各 项投 资管 理制 度和 投资授 权制 度，
保证公 募基 金及 专户 业务 的独立 投资 决策 机制 ； 在 交易执 行环 节上 ， 详细 规 定了面 对多 个投
资组合 的投 资指 令的 交易 执行的 流程 和规 定， 以保证投资 执行 交易 过程 的公 平性 ； 从事后 监
控角度 上， 一方 面是 定期 对股票 交易 情况 进行 分析 ，对不 同时 间窗 口（ 同日 ，3 日，5 日）
发生的不同组合对同一 股票 的同向交易及反向交 易进 行价差分析，并进行 统计 显著性的检
验， 以确 定交 易价 差对 相 关基金 的业 绩差 异的 贡献 度； 同时 对旗 下投 资组 合 及其各 投资 类别
的收益 率差 异的 分析 ； 另 一 方面是 公司 对公 平交 易制 度的遵 守和 相关 业务 流程 的执行 情况 进
行定期检查 ，并 对发 现的 问题进 行及 时的 报告 。
4.3.2 本投资组合与其他投 资风格相似的投资组 合之 间的业绩比较
本基金 管理 人旗 下尚 无与 本投资 组合 投资 风格 相似 的其他 投资 组合 。
4.3.3 异常交易行为的专项 说明
本报告 期内 未发 现本 基金 存在违 反法 律、 法规、 中国证监会 和证 券交 易所 颁布 的相关 规
范性文 件中 认定 的异 常交 易行为 。 报 告期 内未 发生 旗 下所有 投资 组合 参与 的交 易所公 开竞 价
同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的 5%的情形 。
4.4 管理人对报告期内基金 的投资策略和业绩表 现 的 说明
4.4.1 报告期内基金投资策 略和运 作分析
2011 年，A 股 市场 在一 季 度出现 过短 暂的 蜜月 期， 但是在 持续 的紧 缩政 策以 及外需 疲
弱的压 力下 ， 上市 公司 的业绩不 断下 调， 加上流 动性压力 凸显 ， 市场 估值 也不断下 滑， 最终
A 股市场 从 2 季度 开始 呈 现单边 下跌 的态 势。 全年 沪深 300 下跌 25.01% ，而 中小板 公司 在
业绩和 估值 双杀 的情 况下 ，跌幅 更大 ，全 年下 跌 34.08%。各行 业中 ，只 有低 估值的 银行 、
保险板 块跌 幅较 小。
2011 年 ，本基金基 本维持 了相对均衡的配 置策略， 成长股的大幅下 跌，较大 的拖累了
基金净 值的 表现 。
4.4.2 报告期内基金的业绩 表现
全年业 绩比 较基 准下 跌 18.23％， 本基 金净 值下 跌 25.21 ％。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望 2012 ， 中 国经济 仍将 面临诸 多考 验， 三驾 马车 中， 投 资和 出口 会遇 到更 大的挑 战 ，
上市公 司的 利润 仍有 一定 的下滑 风险 。 同时 ， 我们也应该 看到 ， 随着 通胀 的逐步回 落， 为政
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策的放 松创 造了 一定 的条 件。
经济增 速整 体上 放缓 ，以 及经济 寻找 不到 新的 增长 点，都 将在 较长 时间 内抑 制 A 股市
场， 而目 前较 低的 估值 水 平， 又会 在一 定程 度上 对 市场形 成较 强的 支撑， 因 此总体 来 看 2012
市场有 望维 持震 荡行 情 ， 结构性 分化 仍然 会很 大 。 我们在 坚守 低估 值品 种的 基础上 ， 将会 同
时寻找 估值 合理 的确 定性 增长企 业以 及阶 段性 的投 资机会 上。
4.6 管理人对报告期内基金 估值程序等事项的说 明
本基金 管理 人为 确保 基金 估值工 作符 合相 关法 律法 规和基 金合 同的 规定 ， 确 保 基金资 产
估值的 公平 、 合理 ， 有效维护投 资人 的利 益， 设立了浦银 安盛 基金 管理 有限 公司估 值委 员会
（以下 简称 “估值 委员 会” ） ， 制定了 估值 政策 和估 值程序 。 估值委 员会 成员 由公司副 总经 理
兼首席 运营 官、 风险管 理部负责 人、 金融工 程部 负责人 、 研究部 负责 人、 基金会计 部负 责人
组成 。 估值委 员会 成员 均具有 5 年以 上专 业工 作经 历， 具备 良好 的专 业经 验、 胜任能 力和 独
立性 。 估值委 员会 的职 责主要包 括： 保证基 金估 值的公平 、 合理 ； 制订 健全 、 有效的 估值 政
策和程 序； 确保对 投资 品种进行 估值 时估 值政 策和 程序的 一贯 性； 定期对 估值政策 和程 序进
行评价 等。
参与估 值流 程的 各方 还包 括本基 金托 管银 行和 会计 师事务 所。 托管 人根 据法 律 法规要 求
对基金 估值 及净 值计 算履 行复核 责任 ， 当存 有异 议 时， 托管 银行 有责 任要 求 基金管 理公 司作
出合理 解释 ， 通过 积极 商讨 达成一 致意 见 。 会 计师 事务 所对估 值委 员会 采用 的相 关估值 模型 、
假设及 参数 的适 当性 发表 审核意 见并 出具 报告 。 上 述 参与估 值流 程各 方之 间不 存在任 何重 大
利益冲 突。
本基金 基金 经理 未参 与或 决定基 金的 估值 。
本基金 管理 人已 与中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 签订了 《中 债收 益率 曲线 和 中债估 值
最终用 户服 务协 议》 。
4.7 管理人对报告期内基金 利润分配情况的说明
本基金 《基金 合同 》 第十五部分 第三 条约 定， 在符合有关 基金 分红 条件 的前 提下 ， 本基
金每年 收益 分配 次数 最多 为 6 次， 全年分 配比 例不 得低于 年度 可供 分配 收益 的 30%，若《 基
金合同 》 生效不 满 3 个月 可不进行 收益 分配 ； 基金投 资当期出 现净 亏损 ， 则不进 行收益分 配；
基金收 益分 配后 基金 份额 净值不 能低 于面 值。
本基金 自 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 期间未 进行 收益 分配 ，符 合相关 法律
法规的 规定 及基 金合 同的 约定。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人 遵规守信情况声明
2011 年 ，本基金托 管人在 对浦银安盛价值 成长股票 型证券投资基金 的托管过 程中，严
格遵守 《证券 投资 基金 法》 及其他 法律 法规 和基 金合同的 有关 规定 ， 不存 在任何损 害基 金份
额持有 人利 益的 行为 ，完 全尽职 尽责 地履 行了 基金 托管人 应尽 的义 务。
5.2 托管人对报告期内本基 金运作遵规守信、净 值计 算 、利润分配等情况 的说 明
2011 年 ，浦银安盛 价值成 长股票型证券投 资基金的 管理人——浦银 安盛基金 管理有限
公司在 浦银 安盛 价值 成长 股票型 证券 投资 基金 的投 资运作 、 基金 资产 净值 计 算、 基金 份额 申
购赎回 价格 计算 、 基金 费 用开支 等问 题上 ， 不存 在 任何损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 ， 在
各重要 方面 的运 作严 格按 照基金 合同 的规 定进 行 。 本报告 期内 ， 浦银 安盛 价 值成长 股票 型证
券投资 基金 未进 行利 润分 配。
5.3 托管人对本年度报告中 财务信息等内容的真 实、 准确和完整发表意见
本托管人依法对浦银安盛基 金管理有限公司编制和披 露的浦银安盛价值成长股 票型证
券投资 基金 2011 年 年度 报 告中财 务指 标、 净值 表现 、利润 分配 情况 、财 务会 计报告 、投 资
组合报 告等 内容 进行 了核 查，以 上内 容真 实、 准确和完整 。
§6 审计报告
普华永 道中 天审 字(2012) 第 20542 号
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金全 体基 金份 额持有 人：
我们审 计了 后附 的浦 银安 盛价值 成长 股票 型证 券投 资基金( 以下 简称 “浦 银安 盛价 值成
长基金 ” ) 的财 务报 表， 包括 2011 年 12 月 31 日的 资产负债 表、 2011 年度 的利 润表和 所有 者
权益(基金净 值) 变 动表 以及 财务报 表附 注。
6.1 管理层对财务报表的责 任
编制和公 允列报财 务报表 是浦银安 盛价值成 长基金 的基金管 理人浦银 安盛基 金管理 有
限公司 管理 层的 责任 。这 种责任 包括 ：
(1) 按照企 业会 计准 则和 中 国证券 监督 管理 委员 会( 以 下简称 “中 国证 监会 ” )发布的有 关
规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 财务 报表 ，并 使其实 现公 允反 映；
(2) 设计、执 行和 维护 必要的 内部控 制， 以使 财务 报表 不存在 由于 舞弊 或错 误导 致的重
大错报 。
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6.2 注册会计师的责任
我们的 责任 是在 执行 审计 工作的 基础 上对 财务 报表 发表审 计意 见。 我们 按照 中 国注册 会
计师审 计准 则的 规定 执行 了审计 工作 。 中 国注 册会 计 师审计 准则 要求 我们 遵守 中国注 册会 计
师职业 道德 守则 ，计 划和 执行审 计工 作以 对财 务报 表是否 不存 在重 大错 报获 取合理 保证 。
审计工 作涉 及实 施审 计程 序， 以获 取有 关财 务报 表 金额和 披露 的审 计证 据 。 选择的 审计
程序取决于注册会计师 的判 断，包括对由于舞弊 或错 误导致的财务报表重 大错 报风险的评
估。 在进 行风 险评 估时 ， 注册会 计师 考虑 与财 务报 表编制 和公 允列 报相 关的 内部控 制 ， 以 设
计恰当 的审 计程 序 ， 但 目 的并非 对内 部控 制的 有效 性发表 意见 。 审计 工作 还 包括评 价管 理层
选用会 计政 策的 恰当 性和 作出会 计估 计的 合理 性， 以及评 价财 务报 表的 总体 列报。
我们相 信， 我们 获取 的审 计证据 是充 分、 适当 的， 为发表 审计 意见 提供 了基 础。
6.3 审计意见
我们认 为， 上述 浦银 安盛 价 值成长 基金 的财 务报 表在 所有重 大方 面按 照企 业会 计准则 和
在财务 报表 附注 中所 列示 的中国 证监 会发 布的 有关 规定及 允许 的基 金行 业实 务操作 编制 ， 公
允反映 了浦 银安 盛价 值成 长基 金 2011 年 12 月 31 日的财 务状 况以 及 2011 年度的经 营成 果
和基金 净值 变动 情况 。
普华 永道 中天 会计 师 事务所 有限 公司
注册 会计师
汪棣 王灵
上海市 浦东 新区 陆家 嘴环
路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
2012-03-21
§7 年度财务报 表
7.1 资产负债表
会计主 体： 浦银 安盛 价值 成长股 票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ：2011 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
资 产 附注号
本期末
2011 年12 月31 日
上年度末
2010 年12 月31 日
资 产：
银行存 款 7.4.7.1 49,297,311.82 65,644,055.48
结算备 付金
870,947.38 1,424,100.21
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
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存出保 证金
963,639.12 833,333.34
交易性 金融 资产
7.4.7.
2
488,911,207.49 748,629,641.43
其中： 股票 投资
479,039,207.49 740,317,633.83
基金投 资
- -
债券投 资
9,872,000.00 8,312,007.60
资产支 持证 券投 资
- -
衍生金 融资 产
7.4.7.
3
- -
买入返 售金 融资 产
7.4.7.
4
19,800,149.70 -
应收证 券清 算款
- 3,335,479.70
应收利 息
7.4.7.
5
295,538.08 32,138.78
应收股 利
- -
应收申 购款
8,306.33 7,691.55
递延所 得税 资产
- -
其他资 产
7.4.7.
6
- -
资产总 计
560,147,099.92 819,906,440.49
负债和所有者权益 附注号
本期末
2011 年12 月31 日
上年度末
2010 年12 月31 日
负 债：
短期借 款
- -
交易性 金融 负债
- -
衍生金 融负 债
7.4.7.
3
- -
卖出回 购金 融资 产款
- -
应付证 券清 算款
3,270,051.77 -
应付赎 回款
12,124.62 308,891.75
应付管 理人 报酬
742,244.24 1,049,900.23
应付托 管费
123,707.36 174,983.38
应付销 售服 务费
- -
应付交 易费 用
7.4.7.
7
408,536.14 680,830.83
应交税 费
- -
应付利 息
- -
应付利 润
- -
递延所 得税 负债
- -
其他负 债
7.4.7.
8
1,670,041.68 1,350,029.05
负债合 计
6,226,705.81 3,564,635.24
所有者权益：
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
12
实收基 金
7.4.7.
9
768,075,330.77 846,651,527.12
未分配 利润
7.4.7.
10
-214,154,936.66 -30,309,721.87
所有者 权益 合计
553,920,394.11 816,341,805.25
负债和 所有 者权 益总 计
560,147,099.92 819,906,440.49
注：报告 截止 日 2011 年 12 月 31 日， 基金 份额 净值 为 0.721 元，基 金份额总 额为
768,075,330.77 份。
7.2 利润表
会计主 体： 浦银 安盛 价值 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
单位 ：人 民币 元
项 目 附注号
本期
2011 年1 月1 日至2011 年12
月31 日
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至2010 年12
月31 日
一、收入
-173,917,166.47 29,535,166.44
1.利息 收入
806,853.55 1,230,301.37
其中： 存款 利息 收入 7.4.7.11 488,822.92 1,074,533.00
债券利 息收 入
277,019.20 40,150.52
资产支 持证 券利 息收 入
- -
买入返 售金 融资 产收 入
41,011.43 115,617.85
其他利 息收 入
- -
2.投资 收益 （损失 以 “-”填 列）
-4,541,431.94 144,496,181.52
其中： 股票 投资 收益 7.4.7.12 -10,208,799.35 139,333,212.80
基金投 资收 益
- -
债券投 资收 益 7.4.7.13 422,007.85 71,660.69
资产支 持证 券投 资收 益
- -
衍生工 具收 益 7.4.7.14 - -
股利收 益 7.4.7.15 5,245,359.56 5,091,308.03
3. 公允价值 变动收益 （损失 以
“-”号填 列）
7.4.7.16
-170,191,146.88 -116,235,406.73
4. 汇兑收益 （损失以 “－” 号
填列）
- -
5.其他 收入 （损失 以 “-”号填
列）
7.4.7.17
8,558.80 44,090.28
减：二、费用
15,845,548.92 21,145,024.39
1．管 理人 报酬
10,429,488.13 13,748,625.08
2．托 管费
1,738,247.94 2,291,437.59
3．销 售服 务费
- -
4．交 易费 用 7.4.7.18 3,236,678.45 4,665,210.20
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
13
5．利 息支 出
- -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出
- -
6．其 他费 用 7.4.7.19 441,134.40 439,751.52
三、 利润总额 （亏损总额以 “-”
号填列）
-189,762,715.39 8,390,142.05
减：所 得税 费用
- -
四、 净利润 （净亏损以 “-”号
填列）
-189,762,715.39 8,390,142.05
7.3 所有者权益（基金净值 ）变动表
会计主 体： 浦银 安盛 价值 成长股 票型 证券 投资 基金
本报告 期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 846,651,527.12 -30,309,721.87 816,341,805.25
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- -189,762,715.39 -189,762,715.39
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列）
-78,576,196.35 5,917,500.60 -72,658,695.75
其中：1.基金申 购款 14,266,792.18 -1,896,881.93 12,369,910.25
2.基金 赎回 款 -92,842,988.53 7,814,382.53 -85,028,606.00
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 768,075,330.77 -214,154,936.66 553,920,394.11
项目
上年度可比期间
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期 初所 有者 权益 （基 金净值 ） 1,134,447,084.82 -52,668,724.38 1,081,778,360.44
二 、本 期经 营活 动产 生的基 金净 值变
动数（ 本期 利润 ）
- 8,390,142.05 8,390,142.05
三 、本 期基 金份 额交 易产生 的基 金净
值变动 数（ 净值 减少 以“- ”号填 列）
-287,795,557.70 13,968,860.46 -273,826,697.24
其中：1.基金申 购款 16,645,351.52 -1,907,555.90 14,737,795.62
2.基金 赎回 款 -304,440,909.22 15,876,416.36 -288,564,492.86
四 、本 期向 基金 份额 持有人 分配 利润
产生的 基金 净值 变动 （ 净值 减少以 “-”
号填列 ）
- - -
五、期 末所 有者 权益 （基 金净值 ） 846,651,527.12 -30,309,721.87 816,341,805.25
报告附 注为 财务 报表 的组 成部分
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
14
本报告 页码 从 7.1 至 7.4 ， 财务报 表由 下列 负责 人签 署；
基金管 理公 司负 责人 ：钱 华，主 管会 计工 作负 责人 ：陈篪 ，会 计机 构负 责人 ：赵迎 华
7.4 报表附注
7.4.1 基金基本情况
浦银安 盛价 值成 长股 票型 证券投 资基 金( 以下简 称 “本基金 ”)经中国 证券 监督 管理委 员
会( 以下简称“ 中国证监会”) 证监许可[2008]263 号《关于同 意浦银安盛价值成长股票 型证
券投资 基金 募集 的批 复》 核准 ， 由浦银 安盛 基金 管理有限 公司 依照 《中华 人民共和 国证 券投
资基金 法》 及其 配套 法规 和《浦 银安 盛价 值成 长股 票型证 券投 资基 金基 金合 同》公 开募 集。
本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
1,731,976,982.82 元，已经普 华永道中天 会计师 事务所 有限公司普 华永道 中天验 字(2008) 第
41 号 验资 报告 予以 验证 。 经向中 国证 监会 备案 ， 《浦 银安盛 价值 成长 股票 型证 券投资 基金 基
金合同 》 于 2008 年 4 月 16 日正式 生效 ， 基金 合同 生效 日的基 金份 额总 额 为 1,733,163,625.10
份基金 份额 ， 其中 认购 资金利息 折合 1,186,642.28 份基金 份额 。 本基 金的 基 金管理 人为 浦银
安盛基金管理有 限公司，基金托管人为中 国工商银行股份有限公司( 以下简称“中国工商 银
行”) 。
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 和 《浦 银 安盛价 值成 长股 票型 证券 投资基 金基
金合同 》 的有 关规 定， 本 基金的 投资 范围 为具 有良 好流动 性的 金融 工具 ， 包 括国内 依法 发行
和上市 交易 的股 票、 债券 、权证 及法 律、 法规 或中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具 。
本基金的投 资组合 为：股 票资产占基 金资产 的比例 为 60%-95% ；债券 、货币 市场工具、 现
金、 权证 、 资产 支持 证券 以及 法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资
产的 5%-40% ，其 中现金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。投资
于权证 的比 例范 围占 基金 资产净 值 的 0%-3%。 本基 金的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指数 X75%
＋中信 标普 国债 指数 X25% 。
本财务 报表 由本 基金 的基 金管理 人浦 银安 盛基 金管 理有限 公司 于 2012 年 3 月 26 日批准
报出。
7.4.2 会计报表的编制基础
本基金 的财 务报 表按 照财 政部 于 2006 年 2 月 15 日颁布的 《企 业会 计准 则－ 基本准 则》
和 38 项具 体会 计准 则、 其 后颁布 的企 业会 计准 则应 用指南 、企 业会计准 则解 释以及 其他 相
关规定( 以下合称 “企业会计准则”) 、中国证 监会公告[2010]5 号《证券投资基金信息披 露
XBRL 模板 第 3 号< 年度 报告和 半年 度报 告>》 、 中国证券业 协会 于 2007 年 5 月 15 日颁 布的
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
15
《证券 投资 基金 会计 核算 业务指 引》 、 《 浦银 安盛 价 值成长 股票 型证 券投 资基 金基金 合同 》 和
中国证 监会 允许 的如 财务 报表附 注所 列示 的基 金行 业实务 操作 的有 关规 定编 制。
7.4.3 遵循企业会计准则及 其他有关规定的声明
本基 金 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日期 间财务报 表符 合企 业会 计准 则的要 求，
真实、 完整 地反 映了 本基 金 2011 年 12 月 31 日的 财 务状况 以及 2011 年 1 月 1 日至 2011 年
12 月 31 日 期间 的经 营成 果和基 金净 值变 动情 况等 有关信 息。
7.4.4 本报告期内所采用的 会计政策、会计估计 与最 新一期年度报告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计 与 2010 年度报告相 一致 。
7.4.5 会计政策和会计估计 变更以及差错更正的 说明
7.4.5.1 会计政策变更的 说 明
无。
7.4.5.2 会计估计变更的 说 明
无。
7.4.5.3 差错更正的说明
无。
7.4.6 税项
根据财 政部 、国 家税 务总 局财税[2002]128 号《关 于开放式 证 券投资 基金 有关 税收问 题
的通知 》 、 财税[2004]78 号 《关于 证券 投资 基金 税收 政策的 通知 》 、 财税[2005]102 号《关 于
股息红 利个 人所 得税 有关 政策的 通知 》 、 财 税[2005]107 号 《关于 股息 红利 有关 个人所 得税 政
策的补 充通 知》 、 财税[2008]1 号 《 关于 企业 所得 税若 干优惠 政策 的通 知》 及其 他相关 财税 法
规和实 务操 作， 主要 税项 列示如 下：
(1) 以发 行基 金方 式募 集资 金不属 于营 业税 征收 范围 ，不征 收营 业税 。
(2) 基金买 卖股 票、 债券 的 差价收 入暂 免征 营业 税和 企业所 得税 。
(3) 对基金取 得的 企业 债券利 息收入 ，由 发行 债券 的企 业在向 基金 派发 利息 时代 扣代缴
20% 的 个人 所得 税， 暂 不 征收企 业所 得税。 对基 金 取得的 股票 的股 息、 红 利 收入， 由 上市 公
司在向 基金 派发 股息 、 红利时暂 减按 50% 计入 个人 应纳税 所得 额， 依照 现行 税法规 定 即 20%
代扣代 缴个 人所 得税 ，暂 不征收 企业 所得 税。
(4)基金卖 出股 票按 0.1% 的 税率缴 纳股 票交 易印 花税 ， 买入股 票不 征收 股票 交易 印花税 。
7.4.7 关联方关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
16
上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 基金管 理人 的控 股股 东、 基金代 销机 构
法国安 盛投 资管 理有 限公 司 基金管 理人 的股 东
上海盛 融投 资有 限公 司 基金管 理人 的股 东
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国工 商银 行股 份有 限公 司 基金托 管人 、基 金代 销机 构
注： 下述 关联 交易 均在 正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立 ， 并 以一 般交 易 价格为 定价
基础。
7.4.8 本报告期及上年度可 比期间的关联方交易
7.4.8.1 通过关联方交易 单元 进行的交易
7.4.8.1.1 股票交易
无。
7.4.8.1.2 权证交易
无。
7.4.8.1.3 债券交易
无。
7.4.8.1.4 债券回购交易
无。
7.4.8.1.5 应支付关联方的 佣金
无。
7.4.8.2 关联方报酬
7.4.8.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年12 月3
1 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 10,429,488.13 13,748,625.08
其中： 支付 销售 机构 的客 户维护 费 1,863,289.27 2,468,791.03
注：支付基金管理人浦银安 盛基金管理有限公司的管 理人报酬按前一日基金资 产净值
1.5% 的 年费 率计 提， 逐日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日管理 人报 酬 ＝前 一日 基金资产 净 值 × 1.5% ÷ 当年天 数
7.4.8.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目 本期 上年度 可比 期间
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
17
2011 年1 月1 日至2011 年12 月31
日
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
当期发生的基金应支付的托管
费
1,738,247.94 2,291,437.59
注：支付基金托管人中国工 商银行股份有限公司的基 金托管费按前一日基金资 产净值
0.25% 的 年费 率计 提， 逐日 累计至 每月 月底 ，按 月支 付。其 计算 公式 为：
日基金 托管 费 ＝前 一日 基 金资产 净值 × 0.25% ÷ 当年天 数
7.4.8.3 与关联方 进行银 行 间同业市场的债券( 含回购) 交易
本基金在本报 告期与上年度可比期间均 未与关联方进行银行间同 业市场的债券( 含回购)
交易。
7.4.8.4 各关联方投资本 基 金的情况
7.4.8.4.1 报告期内基金管 理人运用固有资金投 资本 基金的情况
基金管 理人 在本 报告 期与 上年度 可比 期间 均未 持有 本基金 。
7.4.8.4.2 报告期末 除基金 管理人 之外的其他关 联方 投资本基金的情况
份额单 位： 份
关联方 名称
本期末
2011 年 12 月 31 日
上年度 末
2010 年 12 月 31 日
持有的
基金份 额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
持有的
基金份 额
持有的 基金 份
额占基 金总 份
额的比 例
上海盛融投资
有限公 司
30,005,750.00 3.91% 30,005,750.00 3.54%
注： 上海 盛融 投资 有限 公 司于 2008 年 4 月 8 日认 购 本基金 ， 认购 费为 1000 元， 符合本
基金基 金合 同的 相关 规定 。
7.4.8.5 由关联方保管的 银 行存款余额及当期产 生的 利息收入
单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利息收 入 期末余 额 当期利息收 入
中国工 商银 行 49,297,311.82 475,700.96 65,644,055.48 1,057,916.87
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 工商 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.8.6 本基金在承销期 内 参与关联方承销证券 的情 况
本基金 在本 报告 期及 上年 度可比 期间 承销 期内 未参 与关联 方承 销的 证券 。
7.4.8.7 其他关联交易事 项 的说明
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
18
本基金 在本 报告 期无 其他 关联交 易事 项。
7.4.9 期末（2011 年 12 月 31 日）本基金持有的流通 受限证券
7.4.9.1 因认购新发/ 增发证券而于期末持有的流 通受 限证券
本基金 在本 报告 期末 未持 有因认 购新 发/ 增 发证 券而 于期末 持有 的流 通受 限证 券。
7.4.9.2 期末持有的暂时 停 牌 等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票代 码 股票名 称 停牌日 期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日 期
复牌
开盘
单价
数量（股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额 备注
600963 岳阳林 纸 2011-12-27
公告
重大
事项
4.68 2012-01-04 4.92 1,499,854
13,389,124.3
5
7,019,316.72 -
注：本 基金 截至 2011 年 12 月 31 日止 持有 以上 因公 布的重 大事 项可 能产 生重 大影响 而
被暂时 停牌 的股 票， 该类 股票将 在所 公布 事项 的重 大影响 消除 后， 经交 易所 批准复 牌。
7.4.9.3 期末债券正回购 交 易中作为抵押的债券
7.4.9.3.1 银行间市场债券 正回购
本基金 在本 报告 期末 未持 有银行 间市 场债 券正 回购 交易中 作为 抵押 的债 券。
7.4.9.3.2 交易所市场债券 正回购
本基金 在本 报告 期末 未持 有交易 所市 场债 券正 回购 交易中 作为 抵押 的债 券。
7.4.10 有助于理解和分析 会计报表需要说明的 其他 事项
(1) 公允价 值
(a)不以公 允价 值计 量的 金 融工具
不以公 允价 值计 量的 金融 资产和 负债 主要 包括 应收 款项和 其他 金融 负债 ， 其账面价值 与
公允价 值相 差很 小。
(b) 以公允 价值 计量 的金 融 工具
(i) 金融工具 公允 价值 计量 的方法
根据在 公允 价值 计量 中对 计量整 体具 有重 大意 义的 最低层 级的 输入 值， 公允 价 值层级 可
分为：
第一层 级： 相同 资产 或负 债在活 跃市 场上( 未经 调整) 的报价 。
第二层级：直接( 比如取自价格) 或间接( 比如根据价格推算的) 可观察到的、除第一层 级
中的市 场报 价以 外的 资产 或负债 的输 入值 。
第三层级： 以可观察到的市场数据以 外的变量为基础确定的资 产或负债的输入值(不可
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
19
观察输 入值) 。
(ii) 各层次金 融工 具公 允价 值
于 2011 年 12 月 31 日， 本 基金持 有的 以公 允价 值计 量的金 融工 具中 属于 第一 层级的 余
额为 472,019,890.77 元，属于第 二层 级的 余额 为 16,891,316.72 元，无 属于 第三层级 的余 额
(2010 年 12 月 31 日： 第一 层级 748,629,641.43 元， 无第二 层级 和第 三层 级余 额) 。
(iii) 公允价值所 属层 次间 的 重大变 动
对于证券交 易所上市的股票和债券， 若出现重大事项停牌、交 易不活跃( 包括涨跌停 时
的交易不活跃) 、或属于非公开发行等情况 ，本基金分别于停牌日至交 易恢复活跃日期间 、
交易不 活跃 期间 及限 售期 间不将 相关 股票 和债 券的 公允价 值列 入第 一层 级； 并 根据估 值调 整
中采用 的不 可观 察输 入值 对于公 允价 值的 影响 程度 ， 确定相 关股 票和 债券 公允 价值应 属第 二
层级或 第三 层级 。
(iv) 第三层次公 允价 值余 额 和本期 变动 金额
无。
(2) 除公允 价值 外， 截至 资 产负债 表日 本基 金无 需要 说明的 其他 重要 事项 。
§8 投资组合报 告
8.1 期末基金资产组合情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 479,039,207.49 85.52
其中： 股票 479,039,207.49 85.52
2 固定收 益投 资 9,872,000.00 1.76
其中： 债券 9,872,000.00 1.76
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 19,800,149.70 3.53
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 50,168,259.20 8.96
6 其他各 项资 产 1,267,483.53 0.23
7 合计 560,147,099.92 100.00
8.2 期末按行业分类的股票 投资组合
金额单 位： 人民 币元
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
20
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,814,400.00 0.33
B 采掘业 22,015,159.31 3.97
C 制造业 226,489,760.58 40.89
C0
食品 、饮 料 39,999,109.66 7.22
C1
纺织 、服 装、 皮毛 - -
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 15,511,507.68 2.80
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 8,967,266.96 1.62
C5
电子 32,995,835.28 5.96
C6
金属 、非 金属 24,851,507.98 4.49
C7
机械 、设 备、 仪表 67,559,940.44 12.20
C8
医药 、生 物制 品 31,979,934.12 5.77
C99
其他 制造 业 4,624,658.46 0.83
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 - -
E 建筑业 30,383.00 0.01
F 交通运 输、 仓储 业 10,467,849.64 1.89
G 信息技 术业 87,805,287.96 15.85
H 批发和 零售 贸易 21,916,206.36 3.96
I 金融、 保险 业 81,753,332.59 14.76
J 房地产 业 - -
K 社会服 务业 10,370,000.00 1.87
L 传播与 文化 产业 6,733,397.51 1.22
M 综合类 9,643,430.54 1.74
合计 479,039,207.49 86.48
8.3 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 序的 前十名股票投资明细
金额单 位：人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600016 民生银 行 4,795,800 28,247,262.00 5.10
2 600199 金种子 酒 1,099,970 16,389,553.00 2.96
3 600887 伊利股 份 799,958 16,343,141.94 2.95
4 600015 华夏银 行 1,200,000 13,476,000.00 2.43
5 000963 华东医 药 443,459 11,804,878.58 2.13
6 002474 榕基软 件 299,990 11,699,610.00 2.11
7 601601 中国太 保 593,932 11,409,433.72 2.06
8 600525 长园集 团 1,589,914 11,351,985.96 2.05
9 002368 太极股 份 599,886 10,791,949.14 1.95
10 300070 碧水源 250,000 10,370,000.00 1.87
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
21
8.4 报告期内股票投资组合 的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000551 创元科 技 21,555,932.40 2.64
2 600015 华夏银 行 16,971,734.27 2.08
3 600482 风帆股 份 16,724,827.80 2.05
4 600742 一汽富 维 16,372,712.49 2.01
5 600887 伊利股 份 16,085,877.23 1.97
6 002415 海康威 视 15,155,505.14 1.86
7 000650 仁和药 业 14,659,557.72 1.80
8 002108 沧州明 珠 13,936,261.69 1.71
9 601808 中海油 服 13,725,526.03 1.68
10 600963 岳阳林 纸 13,389,124.35 1.64
11 601607 上海医 药 13,267,355.17 1.63
12 002368 太极股 份 13,152,242.34 1.61
13 600316 洪都航 空 13,070,290.33 1.60
14 002474 榕基软 件 12,909,327.25 1.58
15 002001 新 和 成 12,772,896.00 1.56
16 600157 永泰能 源 12,714,982.68 1.56
17 002583 海能达 12,439,895.22 1.52
18 300068 南都电 源 12,262,517.18 1.50
19 002048 宁波华 翔 12,120,590.90 1.48
20 002155 辰州矿 业 11,793,086.06 1.44
注： “本期 累计买入 金额” 按买入成 交金额（ 成交单 价乘以成 交数量） 填列， 不考虑 相
关交易 费用 。
8.4.2 累计卖出金额超出期 初基金资产净值 2% 或前 20 名的股票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000937 冀中能 源 21,546,696.99 2.64
2 002118 紫鑫药 业 20,632,778.45 2.53
3 600690 青岛海 尔 20,183,249.12 2.47
4 601166 兴业银 行 18,969,219.26 2.32
5 000983 西山煤 电 16,689,449.97 2.04
6 601288 农业银 行 15,814,280.00 1.94
7 600585 海螺水 泥 15,209,805.80 1.86
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
22
8 002106 莱宝高 科 13,157,821.61 1.61
9 601006 大秦铁 路 12,996,453.70 1.59
10 600339 天利高 新 12,954,064.36 1.59
11 600482 风帆股 份 12,937,204.46 1.58
12 601318 中国平 安 12,775,771.09 1.57
13 601601 中国太 保 12,348,796.41 1.51
14 300212 易华录 12,283,606.67 1.50
15 600316 洪都航 空 12,258,263.42 1.50
16 600123 兰花科 创 11,831,982.54 1.45
17 000581 威孚高 科 11,731,421.87 1.44
18 600258 首旅股 份 11,518,769.50 1.41
19 002415 海康威 视 11,400,783.82 1.40
20 600537 亿晶光 电 11,338,942.31 1.39
注： “本期 累计卖出 金额” 按卖出成 交金额（ 成交单 价乘以成 交数量） 填列， 不考虑 相
关交易 费用 。
8.4.3 买入股票的成本总额 及卖出股票的收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票的 成本 （成 交） 总额 1,012,689,720.55
卖出股 票的 收入 （成 交） 总额 1,094,442,208.26
注： “买入 股票的成 本”和 “卖出股 票的收入 ”均按 买卖成交 金额（成 交单价 乘以成 交
数量） 填列 ，不 考虑 相关 交易费 用。
8.5 期末按债券品种分类的 债券投资组合
金额单 位： 人民币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 9,872,000.00 1.78
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 9,872,000.00 1.78
8.6 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名债券投资明细
金额单 位： 人民 币元
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
23
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 1180122 11 吉利债 100,000 9,872,000.00 1.78
8.7 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前十名资产支持证券 投资 明细
截止报 告期 末， 本基 金未 持有资 产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基金 资产净值比例大小排 名的 前五名权证投资明细
截止报 告期 末， 本基 金未 持有权 证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 报告 期内本 基金投 资 的前十名 证券的发 行主体 没有被监 管部门立 案调查 或在报告 编制
日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
8.9.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 的范 围。
8.9.3 期末其他各项 资产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 963,639.12
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 295,538.08
5 应收申 购款 8,306.33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,267,483.53
8.9.4 期末持有的处于转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5 期末前十名股票中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户 数及持有人结构
份额单位： 份
持有人 户数
(户)
户均持 有的 基金
份额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份 额
比例
持有份 额
占总份 额比
例
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
24
14,813 51,851.44 131,917,606.26 17.18% 636,157,724.51 82.82%
9.3 期末基金管理人的从业 人员持有本开放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管理公司所有从业人员持有本开放
式基金
607,444.31 0.08%
§10 开放式基金份额变 动
单位 ：份
基金合 同生 效日(2008 年4 月16 日) 基金 份额 总额 1,733,163,625.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额
846,651,527.12
本报告 期期 间基 金总 申购 份额 14,266,792.18
减：本 报告 期期 间基 金总 赎回份 额
92,842,988.53
本报告 期期 间基 金拆 分变 动份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额
768,075,330.77
注：申 购含 转换 入份 额； 赎回含 转换 出份 额。
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
本基金 管理 人于 2011 年 3 月 26 日发 布 《浦 银安 盛基 金管理 有限 公司 关于 董事 会换届 的
公告》 ， 公告 披露 经公 司 2011 年第一 次股 东会 会议 审议通过 ， 选举产 生公 司第 二届董 事会 成
员， 共 9 名董 事： 姜明 生先 生 （ 董事 长） 、 Bruno Guilloton 先生 （副董 事长 ） 、 章曦 先生 、 James
Young 先 生、 刘 以研 先生、 刘长江 先生、 王家 祥女 士 （独立 董事） 、 尹应 能先 生 （独立 董事） 、
吴伟聪 先生 （ 独立 董事 ） 。 其中 ， 王 家祥 女士 、 刘长 江先生 为新 当选 董事 。 原 董事刘 斐女 士、
原独立 董事 石良 平先 生不 再连任 。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
报告期 内未 发生 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基金投资策略的改变
报告期 内基 金投 资策 略未 发生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本报告 期内 ， 为本 基金 审 计的会 计师 事务 所仍 为普 华永道 中天 会计 师事 务所 ， 未有改 聘
情况发 生。 本报告 期内 应支付给 会计 师事 务所 的报 酬为 100,000.00 元， 截止本报告 期末 ， 普
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
25
华永道 中天 会计 师事 务所 已提供 审计 服务 的连 续年 限为 4 年。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
报告期 内基 金管 理人 、托 管人及 其高 级管 理人 员未 受到监 管部 门的 稽查 或处 罚。
11.7 基金租用证券公司 交 易单元 的有关情况
11.7.1 基金租用证券公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称 交易单 元数 量
股票交易 应支付 该券 商的 佣金 备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期 佣
金总量 的
比例
中信证 券 1 320,658,556.65 15.22% 272,559.45 15.60% -
兴业证 券 1 324,661,755.94 15.41% 263,790.33 15.10% -
中银国 际 1 312,220,948.87 14.82% 253,681.62 14.52% -
海通证 券 1 272,572,208.70 12.94% 221,466.74 12.68% -
国信证 券 1 224,188,554.46 10.64% 182,154.56 10.43% -
光大证 券 1 194,945,499.20 9.25% 165,704.23 9.48% -
山西证 券 1 187,960,864.29 8.92% 159,765.15 9.14% -
安信证 券 1 140,347,185.47 6.66% 119,294.81 6.83% -
申银万 国 1 74,831,272.93 3.55% 63,606.45 3.64% -
浙商证 券 1 27,189,090.28 1.29% 23,110.63 1.32% -
招商证 券 1 27,168,762.02 1.29% 22,074.88 1.26% -
华泰证 券 1 - - - - -
民族证 券 1 - - - - -
齐鲁证 券 2 - - - - -
民生证 券 1 - - - - -
国金证 券 1 - - - - -
中金 1 - - - - -
国泰君 安 1 - - - - -
注：1 、证 券经 营机 构交 易 单元选 择的 标准 和程 序：
（1）选择 证券 经营 机构 交易单元 的标 准
?
财务 状况 良好 、经 营 管理规 范、 内部 管理 制度 健全、 风险 管理 严格 ；
?
具备 基金 运作 所需 的高效 、 安全的 通讯 条件 ， 交易设施 满足 基金 进行 证券 交易的 需要 ；
?
具备 较强 的综 合研 究 能力， 能及 时、 全面 地为 基金提 供研 究服 务支 持；
?
佣金 费率 合理 ；
?
本基 金管 理人 要求 的 其他条 件。
（2）选择 证券 经营 机构 交易单元 的程 序
浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 2011 年年度报告摘要
26
?
本基 金管 理人 根据 上 述标准 考察 后确 定选 用交 易单元 的证 券经 营机 构；
?
基金 管理 人和 被选 中 的证券 经营 机构 签订 交易 单元租 用协 议。
2、报 告期 内租 用证 券公 司交易单 元的 变更 情况 ：
本基金 本报 告期 内新 增民 族证券 、民 生证 券、 齐鲁 证券、 国金 证券 、浙 商证 券交易 单元。
11.7.2 基金租用证券公 司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 回购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金 额
占当期
权证成
交总额
的比例
中信证 券 8,010,125.00 100.00% - - - -
兴业证 券 - - - - - -
中银国 际 - - - - - -
海通证 券 - - - - - -
国信证 券 - - - - - -
光大证 券 - - - - - -
山西证 券 - - - - - -
安信证 券 - - - - - -
申银万 国 - - - - - -
浙商证 券 - - - - - -
招商证 券 - - - - - -
华泰证 券 - - - - - -
民族证 券 - - - - - -
齐鲁证 券 - - - - - -
民生证 券 - - - - - -
国金证 券 - - - - - -
中金 - - - - - -
国泰君 安 - - - - - -
浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
二〇一 二年 三月 二十 六日
