南 方 盛 元 红利 股 票 型 证券 投 资 基 金
2011 年 年度 报 告 摘要
2011 年12 月31 日
基金管 理人： 南方基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
送出日 期：2012 年3 月26 日
南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
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§1 重要提 示
1.1 重 要提 示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2012 年 3 月 21 日 复核 了本
报告中的财务 指标、净 值 表现、利润分 配情况、 财 务会计报告、 投资组合 报 告等内容， 保证复核
内容不 存在 虚假 记载 、误 导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 期 自2011 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
§2 基金简 介
2.1 基 金基 本情 况
基金简 称 南方盛 元红 利股 票
基金主 代码 202009
前端交 易代 码 202009
后端交 易代 码 202010
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2008 年 3 月 21 日
基金管 理人 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,192,586,026.15 份
基金合 同存 续期 不定期
注：1 、本 基金 在交 易所 行 情系统 净值 揭示 等其 他信 息披露 场合 下， 可简 称为 “南方 盛元 ”；
2、本 基金 合同 生效 后一 年 内为封 闭式 ，基 金合 同生 效满一 年 后 转为 开放 式， 本基金 已 于 2009 年
3 月 23 日 转为 开放 式。
2.2 基 金产 品说 明
投资目 标
本基金 为股 票型 基金 ， 重 点投资 于具 备持 续良 好盈 利和分 红能
力、 分红 政策 稳定 的上 市 公司 ， 以 及高 债息 固定 收 益类投 资品南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
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种。 同时 积极 把握 资本 利 得机会 以拓 展收 益空 间 ， 力争为 投资
者谋求 超越 基准 的投 资回 报与长 期稳 健的 资产 增值 。
投资策 略
本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 ， 对证 券市
场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的
预期风 险和 预期 收益 率进 行分析 评估 ， 并 据此 制定 本基金 在股
票、 债 券、 现金 等资产 之间 的配置 比例 、 调 整 原 则和 调整范 围，
定期或 不定 期地 进行 调整 ， 以达 到规 避风 险及 提高 收益的 目 的
业绩比 较基 准 90 ％× 上证 红利 指数 ＋10 ％×上 证国 债指 数
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 预期 风险 和预 期收 益的证 券投
资基金 品种 ， 其预 期风 险 和收益 水平 高于 混合 型基 金、 债券 基
金及货 币市 场基 金。
2.3 基 金管 理人 和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 南方基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 鲍文革 尹东
联系电 话 0755-82763888 010-67595003
电子邮 箱 manager@southernfund.com yindong.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-889-8899 010-67595096
传真 0755-82763889 010-66275853
2.4 信 息披 露方 式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.nffund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 的办公 地址
§3 主要财 务指标、基金 净值表现及利润分 配情况
3.1 主 要会 计数 据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元
3.1.1 期间 数据 和指 标 2011 年 2010 年 2009 年
本期已 实现 收益 -287,655,334.94 -2,769,750.52 1,252,305,344.23
本期利 润 -983,440,787.30 -84,942,870.60 2,427,660,256.83
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.3136 -0.0256 0.4703
本期基 金份 额净 值增 长率 -29.67% -1.39% 61.98%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2011 年末 2010 年末 2009 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 -0.2928 0.0151 0.0516
期末基 金资 产净 值 2,257,828,134.52 3,005,394,972.51 4,037,042,264.28
期末基 金份 额净 值 0.707 1.024 1.080
注：1. 本期 已实现收 益指 基金本期利 息收入、 投资 收益、其他 收入(不含 公允 价值变动收 益)扣除南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
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相关费 用后 的余 额, 本期 利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
2.期末 可供 分配 利润 ， 采 用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配利 润中 已实 现部分 的孰 低数 （为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） 。
3.所述基金业 绩指标不 包 括持有人认购 或交易基 金 的各项费用， 计入费用 后 实际收益水 平要低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 基 金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -12.28% 1.59% -5.39% 1.02% -6.89% 0.57%
过去六 个月 -26.89% 1.45% -15.85% 1.08% -11.04% 0.37%
过去一 年 -29.67% 1.44% -16.33% 1.06% -13.34% 0.38%
过去三 年 12.34% 1.53% 22.53% 1.49% -10.19% 0.04%
自基金 合同
生效起 至今
-22.15% 1.54% -43.91% 1.89% 21.76% -0.35%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为 90 ％ ×上 证红 利指 数 ＋10 ％ × 上 证国 债指 数。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收
益 率变 动的比 较 南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
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注： 根 据本 基金 合同 ， 封 闭期内 ， 本 基金 大类 资产 投资的 比例 为： 股 票 60%-100% ， 债券 、 货 币市
场工具 及其 他金 融工 具 占 0-40% ，权 证 0-3% ，资 产 支持证 券 0-20% ， 现金 以 及到期 日在 一年 以内
的政府债券的 比例最低 可 以为 0；封闭 期届满转 型 为开放式基金 后，本基 金 大类资产投 资的比例
为：股 票 60%-95% ，债 券 、货币 市场 工具 及其 他金 融工具 占 0-35% ， 权证 0-3%，资 产支 持证 券占
基金资产净值 的 0-20%， 现金以及到期 日在一年 以 内的政府债券 的比例合 计 不低于基金资 产净值
的5% 。 根 据相 关法 律法 规 和基金 合同 ， 本 基金 建仓 期为基 金合 同生 效之 日 起6 个月 。 建 仓期 结束
时，本 基金 各项 资产 配置 比例达 到基 金合 同的 约定 。
3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的 比
较 南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
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注：基 金合 同生 效当 年按 实际存 续期 计算 。
3.3 过 去三 年基 金的利润 分配 情况
单位： 人民 币元
年度
每10份 基金
份额分 红数
现金形 式发 放总 额 再投资 形式 发放 总额 年度利 润分 配合 计 备注
2011 0.1900 43,435,032.58 11,786,748.88 55,221,781.46
2010 0.4000 101,787,112.54 24,762,249.71 126,549,362.25
2009 0.3900 149,373,645.42 19,925,749.35 169,299,394.77
合计 0.9800 294,595,790.54 56,474,747.94 351,070,538.48
§4 管理人 报告
4.1 基 金管 理人 及基金经 理情 况
4.1.1 基 金管 理人 及其管 理基 金的经 验
南方基金管理 有限公司是 经中国证监会 证监基字[1998]4 号文 批准，由南 方证 券有限公司 、
厦门国际信托投资公司、 广西信托投资公司共同发 起设立。2000 年， 经 中 国证 监 会 证 监 基 金 字
[2000]78 号文 批准 进行 了 增资扩 股 ， 注 册 资 本达 到1 亿元 人民 币 。2005 年 ， 经中国 证监 会证 监基南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
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金字[2005]201 号 文 批 准 进 行 增 资 扩 股 ， 注 册 资 本 达 1.5 亿 元 人 民 币 。2010 年 ， 经 证 监 许 可
[2010]1073 号 文核 准深 圳 市机场 （集 团） 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让 给深圳 市投 资控 股有
限公司 。 目前 股权 结构 ： 华泰证 券股 份有 限公 司 45%、深 圳 市投 资控 股有 限公 司 30% 、 厦门 国际 信
托有限 公 司15% 及兴 业证 券股份 有限 公 司 10% 。
截至报 告期 末， 公司 管理 资产规 模达 1,700 多 亿元 ，管理 2 只 封闭 式基 金—— 基金 开元 、 基
金天元 ；30 只 开放 式基 金 ——南 方稳 健成 长基 金、 南 方宝 元债 券型 基金 、 南 方避险 增值 基金 、 南
方现金增利基 金、南方 积 极配置基金、 南方高增 长 基金、南方多 利增强债 券 型基金、南 方稳健成
长贰号基金、 南方绩优 成 长基金、南方 成份精选 基 金、南方隆元 产业主题 基 金、南方全 球精选配
置基金（QDII 基金） 、南 方盛元红利股 票型基金 、 南方优选价值 股票型基 金 、南方恒元保 本混 合
型基金 、南 方沪 深 300 指 数基金 、南 方中 证 500 指 数基金 、深 证成 份交 易型 开放式 指数 基金 、 南
方深证成份交 易型开放 式 指数基金联接 基金、南 方 策略优化股票 型基金、 中 证南方小康 产业交易
型开放式指数 基金、中 证 南方小康产业 交易型开 放 式 指数基金联 接基金、 南 方广利回报 债券型基
金、 南 方金 砖四 国指 数基 金 （QDII 基 金） 、 南 方优 选 成长混 合型 基金 、 南 方中 证50 债券 指数 基金、
南方保 本混 合型 基金 、上 证 380 交易 型开 放式 指数 基金、 南方 上证 380 交易 型开放 式指 数基 金 联
接基金 和南 方中 国中 小盘 基金 （QDII 基 金） ； 以及 多 个全国 社保 、 企 业年 金和 专户理 财投 资组 合 。
4.1.2 基 金经 理（ 或基金 经理 小组） 及基 金经理 助理 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 （ 助 理） 期限
证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
蒋峰
本 基 金
的 基 金
经理
2010 年10 月16 日 - 10 年
经济学 博士， 具有 基金 从 业资
格。 曾任 职于 鹏华 基金 公 司和
宝盈基 金公 司，2003 年 11 月
至 2006 年11 月， 担任 宝 盈鸿
阳 证 券 投 资 基 金 经 理 。 2007
年加入 南方 基金 ， 2007 年6 月
至 2010 年12 月， 任南 方 避险
基金经 理； 2008 年1 月至2009
年 2 月， 任南 方宝 元基 金 基金
经理；2008 年 11 月至 今 ，任
南 方 恒 元 基 金 经 理 ；2010 年
10 月 至今 ， 任 南方 盛元 基 金经
理；2011 年6 月至 今， 任 南方
保本基 金经 理。
张旭
本 基 金
的 基 金
经 理 助
理
2010 年12 月21 日 - 3 年
中央财 大金 融学 硕士 ， 2008 年
加入南 方基 金 ， 曾 任金 融 及地
产行业 研究 员、 现 任高 级 宏观
策略研 究员 ；2010 年 12 月至南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
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今 ， 任 南 方 盛 元 基 金 经 理 助
理。
注：1 、 对 基金 的首 任基 金 经理 ， 其 “任 职日 期 ” 为 基金合 同生 效日 ， “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
定确定的解聘 日期，对 此 后的非首任基 金经理， “ 任职日期 ”和 “离任日 期 ”分别指根 据公司决
定确定 的聘 任日 期和 解聘 日期； 2、 证 券从 业的 含义 遵从行 业协 会 《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》
的相关 规定 。
4.2 管 理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 中华人民 共 和国证券投资 基金法》 、 《 证券投资基金 运
作管理办法》 、 《证券投 资 基金销售管 理办法》 和《 证券投资基 金信息披 露管 理办法》等 有关法 律
法规及 各项 实施 准则 、 《南 方盛元 红利 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 和 其他 有 关法律 法规 的规 定，
本着诚实信用 、勤勉尽 责 的原则管理和 运用基金 资 产，在严格控 制风险的 基 础上，为基 金持有人
谋求最大利益 。本报告 期 内，基金运作 整体合法 合 规，没有损害 基金持有 人 利益。基金 的投资范
围、投 资比 例及 投资 组合 符合有 关法 律法 规及 基金 合同的 规定 。
4.3 管 理人 对报 告期内公 平交 易情况 的专 项说明
4.3.1 公 平交 易制 度的执 行情 况
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 执 行 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ， 完 善
相应制度及流 程，通过 系 统和人工等各 种方式在 各 业务环节严格 控制交易 公 平执行，公 平对待旗
下管理 的所 有基 金和 投资 组合。
4.3.2 本 投资 组合 与其他 投资 风格相 似的 投资组 合之 间的业 绩比 较
本基金 管理 人没 有管 理与 本基金 投资 风格 相似 的其 他投资 组合 。
4.3.3 异 常交 易行 为的专 项说 明
本基金 于本 报告 期内 不存 在异常 交易 行为 。
4.4 管 理人 对报 告期内基 金的 投资策 略和 业绩表 现的 说明
4.4.1 报 告期 内基 金投资 策略 和运作 分析
2011 年上 半年 ， 政 府为 应 对通胀 压力 而持 续实 施 紧 缩政策 ， 市 场整 体呈 现震 荡回落 格局 ， 报
告期内 沪 深300 指数 涨幅 为-2.69 ％ 。 涨 幅领 先的 包 括基础 建设 相关 的建 材、 钢铁， 低估 值的 银行 、
地产，以及代 表中国优 势 制造的家电等 板块，基 本 符合我们年初 看好的蓝 筹 股价值回归 的投资策
略。跌幅最大 的板块集 中 在估值较高而 业绩增速 低 于预期的 TMT 、医药 等行 业。本基金基 于对上
半年中 国 A 股市 场是 “通 货膨胀 阴影 下结 构机 会 ” 的基本 判断 ，维 持了 权益 类资产 较高 的配 置 比南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
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重，行业配置 上继续重 点 配置上游周期 类行业、 房 地产、建材以 及中国优 势 制造业等板 块 ，同时
在板块 内部 坚持 精选 个股 的策略 ，基 金净 值表 现 相 对理想 。
但进入到下半 年，A 股 市 场受宏观调控 进一步加 强 和欧洲债务危 机深入发 展 的影响，出现 了
明显的震荡下 行，食品 饮 料、餐饮旅游 等稳定增 长 板块相对收益 显著，煤 炭 、银行等周 期类板块
也取得 了较 好的 相对 收益 ， 而 前期 较为 抗跌 的建 材 、 家电等 板块 补跌 严重 。 进 入到 第 4 季度，A 股
市场信心继续 低迷，受 年 末流动性冲击 的影响， 周 期性行业与非 周期行业 轮 番杀跌，中 小盘成长
性股票跌幅尤 甚，仅有 金 融为代表的价 值型蓝筹 股 和以食品饮料 为代表的 稳 定成长类股 票表现相
对较好。下半 年，本基 金 基于 “A 股 市场整体 估值 水平已经进入 到历史底 部 区域 ”和“四 季度通
胀见顶回落是 个大概率 事 件，政策有望 进入微调 阶 段 ”两大判断 ，基本保 持 了权益类资 产较高的
配置比重，行 业配置上 继 续重点配置上 游资源类 行 业、中国优势 制造业板 块 和部分低估 幅度较大
的金融 地产 板块 ， 并 未显 著降低 风险 偏好 ， 导 致基 金净值 表现 不佳 。2011 年 在宏观 经济 和政 策判
断上最大的不 足是对流 动 性紧缩的力度 缺乏清醒 的 认识，在操作 方面最大 的 不足是在上 半年表现
相对较 好的 时候 没有 做好 “再平 衡 ” 工作 ，导 致下 半年在 组合 调整 方面 陷于 被动。
4.4.2 报 告期 内基 金的业 绩表 现
截至2011 年12 月31 日， 本 基金份 额净 值为0.707 元， 2011 年 度的 份额 净值 增长 率为-29.67 % ，
同期沪 深300 下跌 25.01% 。
4.5 管 理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望下 一阶 段 ， 我 们认 为： （1 ） 通货 膨胀 在2011 年4 季度 见顶 回落 的趋 势已 基本确 立 ， 尽 管
通胀仍可能 有反复， 但宏 观调控的重 点已经从 “控 通胀 ”向“ 稳增长” 转移； （2 ）流动性 的拐点
可能在 2011 年 底或 2012 年初出 现， 在政 策重 心转 向的作 用下 宏观 经济 实现 “软着 陆 ” 的概 率 进
一步提高； （3 ）股票市 场 经过大幅调 整后风险 释放 相对充分， 其估值水 平已 经处于历史 底部， 政
策底和市场 底有望筑 就，A 股市场扭 转颓势的 可能 性在进一步 增加； （4） 欧 债危机的风 险释放 相
对充分，美国 经济和其 他 新兴市场经济 的复苏前 景 逐步明朗，流 动性的释 放 会增加市场 的风险偏
好。
基于流动性出 现拐点的 基 本判断，我们 认为，A 股 市场至少会出 现一轮估 值 修复的行情， 行
情高度和持 续性则视 微观 经济的复苏 进程而定 。我 们上半年的 基本策略 是： （1）适当地保 持较高
的股票仓位 等待流动 性拐 点的出现， 同时在结 构上 适当保持进 取性； （2） 继 续坚持按照 “上游 看
资源的稀缺性 、中游看 门 槛高度、下游 看品牌强 度 ” 的基本思路 选择优势 上 市公司，坚 持买入持
有的策略； （3 ）重视安 全 边际，适当 倾向于估 值水 平相对低的 大盘蓝筹 股； （4）在周期、 非周期南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
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及地产 金融 三大 板块 上保 持相对 均衡 的配 置， 并根 据超额 收益 的情 况坚 持 “ 再平衡 策略 ” 。 由于 市
场正处于从一 轮大跌中 逐 步走出的阶段 ，投资者 的 信心有待于进 一步的恢 复 ，宏观政策 的方向尽
管转为 有利 于市 场， 但市 场 普遍预 期政 策力 度将 远逊 于 2009 年， 宏观 经济 寻底 的过程 充满 着反 复，
市场也一定会 在政策面 和 基本面之间通 过不断震 荡 而达到均衡， 对此应有 足 够的心理准 备。本基
金仍将一如继 往，根据 对 宏观经济、市 场趋势和 结 构的综合判断 ，灵活调 整 组合，争取 为基金持
有人创 造有 竞争 力的 风 险 调整后 回报 。
4.6 管 理人 对报 告期内基 金估 值程序 等事 项的说 明
根据中国证监 会相关规 定 和基金合同约 定，本基 金 管理人应严格 按照新准 则 、中国证监会 相
关规定和基金 合同关于 估 值的约定，对 基金所持 有 的投资品种进 行估值。 本 基金托管人 根据法律
法规要求履行 估值及净 值 计算的复核责 任。会计 师 事务所在估值 调整导致 基 金资产净值 的变化在
0.25% 以上 时对 所采 用的 相 关估值 模型 、 假 设及 参数 的适当 性发 表审 核意 见并 出具报 告。 定价 服务
机构按照商业 合同约定 提 供定价服务。 其中，本 基 金管理人为了 确保估值 工 作的合规开 展，建立
了负责估值工 作决策和 执 行的 专门机构 ，组成人 员 包括督察长、 风控策略 总 监、监察稽 核总监及
基金会 计负 责人 等。 其中 ， 超过三 分之 二以 上的 人员 具有 10 年 以上 的基 金从 业 经验， 且具 有风 控、
合规、会计方 面的专业 经 验。同时，根 据基金管 理 公司制订的相 关制度， 负 责估值工作 决策和执
行的机 构成 员中 不包 括基 金经理 。本 报告 期内 ，参 与估值 流程 各方 之间 无重 大利益 冲突 。
4.7 管 理人 对报 告期内基 金利 润分配 情况 的说明
本基金合同约 定，本基 金 的收益分配原 则为：本 基 金的每份基金 份额享有 同 等分配权；在 满
足分红 条件 的前 提下 ， 本 基金每 季度 至少 分红 一次 ， 每 年最 多分 配12 次 ， 全 年分配 比例 不得 低于
年度已实现收 益的 90% ； 本基金封闭期 内只采取 现 金分红的方式 ；封闭期 届 满后，本基金 收益分
配方式分为两 种：现金 分 红与红利再投 资，投资 人 可选择现金红 利或将现 金 红利按除息 日的基金
份额净值自动 转为基金 份 额进行再投资 ；若投资 人 不选择，本基 金默认的 收 益分配方式 是现金分
红； 封闭 期届 满后 ， 当 投 资人的 现金 红利 小于 一定 金额 ， 不 足以 支付 银行 转 账或其 他手 续费 用时 ，
基金注册登记 机构可将 投 资人的现金红 利按红利 发 放日的基金份 额净值自 动 转为基金份 额；基金
投资当期出现 净亏损， 则 不进行收益分 配；基金 当 期收益应先弥 补上期亏 损 后，方可进 行当期收
益分配 ； 基 金收 益分 配后 基金份 额净 值不 能低 于面 值； 法 律法 规或 监管 机构 另有规 定的 从其 规 定 。
根据上 述分 配原 则， 在符 合分红 条件 的情 况下 ，本 基金 于 2011 年4 月1 日 进 行了收 益分 配，
每 10 份 合计 派 0.054 元。 本报告 期内 本基 金 于 2011 年 1 月 10 日 已分 配数 （ 每 10 份 基金 份额 派
发红 利0.136 元 ）为 以往 年度收 益分 配。 南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
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§5 托管人 报告
5.1 报 告期 内本 基金托管 人遵 规守信 情况 声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托 管人 对报 告期内本 基金 投资运 作遵 规守信 、 净 值计算 、 利 润分配 等情 况的说 明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报 告期 内， 本基 金实 施利润 分配 的金 额 为55,221,781.46 元。
5.3 托 管人 对本 年度报告 中财 务信息 等内 容的真 实、 准确和 完整 发表意 见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报 告
本基 金2011 年 年度 财务 会 计报告 经普 华永 道中 天会 计师事 务所 有限 公司 审计 ， 注册会 计师 签
字出具 了普 华永 道中 天审 字(2012) 第20538 号 “标 准无保 留意 见的 审计 报告 ” ， 投资 者可 通过 年度
报告正 文查 看审 计报 告全 文。
§7 年度财 务报表
7.1 资 产负 债表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
报告截 止日 ： 2011 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2011 年 12 月31 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 135,411,019.29 79,885,045.33 南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
第 12 页 共 27 页
结算备 付金 2,014,137.25 4,877,636.01
存出保 证金 1,557,572.79 2,533,414.08
交易性 金融 资产 2,141,991,411.50 2,955,251,264.56
其中： 股票 投资 2,123,132,411.50 2,799,547,264.56
基金投 资 - -
债券投 资 18,859,000.00 155,704,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 - 4,183,078.51
应收利 息 308,307.86 1,559,824.33
应收股 利 - -
应收申 购款 121,188.12 978,701.56
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,281,403,636.81 3,049,268,964.38
负债和所有者权益
本期末
2011 年 12 月31 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 17,175,285.53 32,753,300.80
应付赎 回款 296,720.25 1,386,582.21
应付管 理人 报酬 2,981,683.62 3,630,764.12
应付托 管费 496,947.27 605,127.33
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 981,144.06 4,298,575.25
应交税 费 - -
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 1,643,721.56 1,199,642.16
负债合 计 23,575,502.29 43,873,991.87
所有者权益：
实收基 金 3,192,586,026.15 2,934,090,661.99
未分配 利润 -934,757,891.63 71,304,310.52
所有者 权益 合计 2,257,828,134.52 3,005,394,972.51
负债和 所有 者权 益总 计 2,281,403,636.81 3,049,268,964.38
注：报 告截 止日 2011 年 12 月 31 日，基 金份 额净 值 0.707 元 ，基 金份 额总额 3,192,586,026.15
份。
南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
第 13 页 共 27 页
7.2 利 润表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期： 2011 年1 月1 日 至 2011 年12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
上年度可比期间
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月31 日
一、收入 -923,489,398.26 774,148.40
1.利息 收入 3,292,951.21 5,413,647.38
其中： 存款 利息 收入 562,190.24 1,943,731.15
债券利 息收 入 2,730,760.97 2,980,748.36
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 - 489,167.87
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 （损 失以 “- ” 填列） -231,298,840.51 77,297,260.67
其中： 股票 投资 收益 -257,316,820.64 47,498,573.86
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 456,370.26 7,311,690.17
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 25,561,609.87 22,486,996.64
3.公允 价值 变动 收益 （损 失以“-” 号填 列） -695,785,452.36 -82,173,120.08
4.汇兑 收益 （损 失以 “- ”号填列 ） - -
5.其他 收入 （损 失以 “- ” 号填列 ） 301,943.40 236,360.43
减： 二、费用 59,951,389.04 85,717,019.00
1．管 理人 报酬 42,948,747.69 48,414,451.25
2．托 管费 7,158,124.59 8,069,075.23
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 9,384,217.90 28,735,291.61
5．利 息支 出 25,506.96 40,561.40
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 25,506.96 40,561.40
6．其 他费 用 434,791.90 457,639.51
三、利润总额（亏损 总额 以“-”号填列） -983,440,787.30 -84,942,870.60
减：所 得税 费用 - -
四、净利润（净亏损 以 “- ”号填列） -983,440,787.30 -84,942,870.60
7.3 所 有者 权益 （基金净 值） 变动表
会计主 体： 南方 盛元 红利 股票型 证券 投资 基金
本报告 期：2011 年1 月1 日 至 2011 年 12 月31 日 南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
第 14 页 共 27 页
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
2,934,090,661.99 71,304,310.52 3,005,394,972.51
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -983,440,787.30 -983,440,787.30
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
258,495,364.16 32,600,366.61 291,095,730.77
其中：1. 基 金申 购款 890,033,791.53 5,725,455.63 895,759,247.16
2. 基金 赎回 款 -631,538,427.37 26,874,910.98 -604,663,516.39
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值变动 （净 值 减 少以 “- ”
号填列 ）
- -55,221,781.46 -55,221,781.46
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
3,192,586,026.15 -934,757,891.63 2,257,828,134.52
项目
上年度可比期间
2010 年1 月 1 日至 2010 年12 月31 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一 、 期 初 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
3,736,951,159.77 300,091,104.51 4,037,042,264.28
二 、 本 期 经 营 活 动 产 生 的
基 金 净 值 变 动 数 （ 本 期 利
润）
- -84,942,870.60 -84,942,870.60
三 、 本 期 基 金 份 额 交 易 产
生的基 金净 值变 动数
（净值 减少 以 “- ” 号填 列）
-802,860,497.78 -17,294,561.14 -820,155,058.92
其中：1. 基 金申 购款 341,201,194.17 -6,606,450.31 334,594,743.86
2. 基金 赎回 款 -1,144,061,691.95 -10,688,110.83 -1,154,749,802.78
四 、 本 期 向 基 金 份 额 持 有
人 分 配 利 润 产 生 的 基 金 净
值 变动 （净 值减 少以 “- ”
号填列 ）
- -126,549,362.25 -126,549,362.25
五 、 期 末 所 有 者 权 益 （ 基
金净值 ）
2,934,090,661.99 71,304,310.52 3,005,394,972.51 南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
第 15 页 共 27 页
报表附 注为 财务 报表 的组 成部分 。
本报告 7.1 至 7.4 财务 报表由 下列 负责 人签 署：
______ 高良 玉______
______ 鲍 文革______
____ 鲍文 革____
基金管 理公 司负 责人
主管 会计 工作 负责 人
会计 机构 负责 人
7.4 报 表附 注
7.4.1 本 报告 期所 采用的 会计 政策、 会计 估计与 最近 一期年 度报 告相一 致的 说明
本报告 期所 采用 的会 计政 策、会 计估 计与 最近 一期 年度报 告完 全一 致。
7.4.2 会 计政 策和 会计估 计变 更以及 差错 更正的 说明
7.4.2.1 会 计政 策变 更的 说明
无。
7.4.2.2 会 计估 计变 更的 说明
无。
7.4.2.3 差 错更 正的 说明
无。
7.4.3 关 联方 关系
关联方 名称 与本基 金的 关系
南方基 金管 理有 限公 司(“ 南方基 金”) 基金管 理人 、 注册 登记 机 构、 基金 销售 机构
中国建 设银 行股 份有 限公 司 (“ 中国 建设 银行 ”) 基金托 管人 、基 金代 销机 构
华泰证 券股 份有 限公 司(“ 华泰证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
兴业证 券股 份有 限公 司(“ 兴业证 券”) 基金管 理人 的股 东、 基金 代销机 构
厦门国 际信 托有 限公 司 基金管 理人 的股 东
深圳市 投资 控股 有限 公司(i) 基金管 理人 的股 东(2010 年 9 月10 日起)
深圳市 机场(集团)有 限公 司(i) 基金管 理人 的原 股东(2010 年9 月 10 日前)
注： (i) 根 据基 金管 理人 南 方基金 公 司 2009 年 第一 次 临时股 东会 会议 决议 以及 中国证 监会 证监 许
可[2010]1073 号文 《关 于 核准南 方基 金管 理有 限公 司变更 股权 的批 复》 核准 ， 深圳 市投 资控 股有
限公司 受让 深圳 市机 场( 集团)有 限公 司持 有的 南方 基 金公 司30% 的股 权， 南方 基 金公司 于 2010 年
9 月 10 日 完成 了工 商登 记 变更手 续。
下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.4 本 报告 期及 上年度 可比 期间的 关联 方交易
7.4.4.1 通 过关 联方 交易 单元 进行的 交易
7.4.4.1.1 股 票交 易 南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
第 16 页 共 27 页
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年1 月 1 日至2011 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
华泰证券 15,680,019.44 0.25% 1,708,515,899.15 9.23%
兴业证券 630,850,902.74 10.09% 2,353,344,800.95 12.71%
7.4.4.1.2 权 证交 易
无。
7.4.4.1.3 应 支付 关联 方的 佣金
金 额 单位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011年1月1 日至2011 年12 月31日
当期佣 金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华泰证券 13,328.27 0.26% - -
兴业证券 512,569.26 9.83% 173,208.67 17.65%
关联方 名称
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年12 月31日
当期佣 金
占当期 佣金 总量 的
比例
期末应 付佣 金余 额
占期末 应付 佣金
总额的 比例
华泰证券 1,434,795.27 9.29% 910,238.37 21.18%
兴业证券 1,912,111.11 12.38% 404,185.83 9.41%
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费 和经
手费后 的净 额列 示。
2. 该 类 佣 金 协 议 的服 务 范围 还 包 括 佣 金 收 取 方 为本基 金 提 供 的 证 券 投 资研 究成 果 和 市 场 信 息服
务等。
7.4.4.2 关 联方 报酬
7.4.4.2.1 基 金管 理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月 1 日至
2011 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月1 日至
2010 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 管理费 42,948,747.69 48,414,451.25
其中： 支 付销 售机 构的 客 户维护 费 6,825,931.34 8,947,144.16
注：本 基金 于 2009 年 3 月 23 日起 转为 开放 式基 金 运作方 式。2009 年 3 月 24 日起 支付 基金 管理
人南方 基金 公司 的管 理人 报酬按 前一 日基 金资 产净 值 1.5% 的 年费 率计 提， 逐 日累计 至每 月月 底，南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
第 17 页 共 27 页
按月支 付。 其计 算公 式为 ：
日 管理 人报 酬＝ 前一 日基金 资产 净值 X 1.5% / 当年 天数 。
7.4.4.2.2 基 金托 管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
当期发 生的 基金 应支 付的 托管费 7,158,124.59 8,069,075.23
注：支付基金 托管人中 国 建设银行的托 管费按前 一 日基金资产净 值 0.25% 的 年费率计提， 逐日累
计至每 月月 底， 按月 支付 。其计 算公 式为 ：
日 托管 费＝ 前一 日基 金资产 净值 X 0.25% / 当 年天数 。
7.4.4.3 与 关联 方进 行银 行间 同业市 场的 债券( 含 回购)交易
单位 ：人 民币元
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
银行间 市场 交易 的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
- - - - - - -
上年度 可比 期间
2010 年1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
银行间 市场 交易 的
各关联 方名 称
债券交 易金 额 基金逆 回购 基金正 回购
基金买 入 基金卖 出 交易金 额 利息收 入 交易金 额 利息支 出
中国建设银行 - - 200,000,000.00 9,095.07 - -
7.4.4.4 各 关联 方投 资本 基金 的情况
7.4.4.4.1 报 告期内 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本 基金的 情况
份额单 位： 份
项目
本期
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
基金合 同生 效日 （ 2008 年 3
月21 日 ） 持有 的基 金份 额
- -
期初持 有的 基金 份额 104,071,500.35 200,071,500.35
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - 96,000,000.00
期末 持 有的 基金 份额 104,071,500.35 104,071,500.35
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
3.26% 3.55% 南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
第 18 页 共 27 页
7.4.4.4.2 报 告期 末除 基金 管理 人之外 的其 他关联 方投 资本基 金的 情况
无。
7.4.4.5 由 关联 方保 管的 银行 存款余 额及 当期产 生的 利息收 入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2011 年1 月 1 日至2011 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年12 月31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建设银行 135,411,019.29 456,997.62 79,885,045.33 1,846,336.10
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行同 业利 率计 息。
7.4.4.6 本 基金 在承 销期 内参 与关联 方承 销证券 的情 况
无。
7.4.4.7 其 他关 联交 易事 项的 说明
无。
7.4.5 期 末（ 2011 年 12 月 31 日 ）本 基金持有 的流 通受限 证券
7.4.5.1 因 认购 新发/ 增发 证券 而于期 末持 有的流 通受 限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.5.1.1 受 限证 券类 别： 股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流 通
日
流通受 限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数 量 （ 单
位：股 ）
期末
成本总 额
期末估 值
总额
备
注
002641
永高
股份
2011 年12
月 2 日
2012 年3
月 8 日
新股流通
受限
18.00 13.91 1,000,000 18,000,000.00 13,910,000.00 -
注：基金可使 用以基金 名 义开设的股票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购 。其中基
金作为一般法 人或战略 投 资者认购的新 股，根据 基 金与上市公司 所签订申 购 协议的规定 ，在新股
上市后的约定 期限内不 能 自由转让；基 金作为个 人 投资者参与 网 上认购获 配 的新股，从 新股获配
日至新 股上 市日 之间 不能 自由转 让。
7.4.5.2 期 末持 有的 暂时 停牌 等流通 受限 股票
无。
7.4.5.3 期 末债 券正 回购 交易 中作为 抵押 的债券
无。 南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
第 19 页 共 27 页
§8 投资组 合报告
8.1 期 末基 金资 产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 2,123,132,411.50 93.06
其中： 股票 2,123,132,411.50 93.06
2 固定收 益投 资 18,859,000.00 0.83
其中： 债券 18,859,000.00 0.83
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 137,425,156.54 6.02
6 其他各 项资 产 1,987,068.77 0.09
7 合计 2,281,403,636.81 100.00
8.2 期 末按 行业 分类的股 票投 资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 329,815,928.52 14.61
C 制造业 1,199,747,460.27 53.14
C0 食品、 饮料
69,236,194.00 3.07
C1
纺织 、服 装、 皮毛 53,264,315.92 2.36
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑胶 、 塑 料 90,883,137.45 4.03
C5
电子 - -
C6
金属 、非 金属 167,531,984.59 7.42
C7
机械 、设 备、 仪表 665,431,592.04 29.47
C8
医药 、生 物制 品 153,400,236.27 6.79
C99
其他 制造 业 - -
D 电力 、 煤 气及 水的 生产 和 供应 业 32,102,371.20 1.42
E 建筑业 - -
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 - -
H 批发和 零售 贸易 136,284,415.21 6.04
I 金融、 保险 业 156,661,556.87 6.94 南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
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J 房地产 业 189,850,224.49 8.41
K 社会服 务业 78,670,454.94 3.48
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 2,123,132,411.50 94.03
8.3 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 600406 国电南 瑞 6,424,588 200,447,145.60 8.88
2 000581 威孚高 科 3,156,776 113,296,690.64 5.02
3 600240 华业地 产 15,147,262 112,998,574.52 5.00
4 000400 许继电 气 4,971,408 96,196,744.80 4.26
5 000629 攀钢钒 钛 12,719,618 79,879,201.04 3.54
6 000069 华侨城 Ａ 11,018,271 78,670,454.94 3.48
7 600195 中牧股 份 4,475,935 77,612,712.90 3.44
8 601088 中国神 华 3,040,273 77,010,115.09 3.41
9 600585 海螺水 泥 4,875,523 76,301,934.95 3.38
10 600216 浙江医 药 3,810,333 75,787,523.37 3.36
注：投资者欲了解 本报告 期末基金投资的所 有股票 明细，应阅读登载 于 http://www.nffund.com
的年度 报告 正文 。
8.4 报 告期 内股 票投资组 合的 重大变 动
8.4.1 累 计买 入金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 600406 国电南 瑞 146,678,228.81 4.88
2 600240 华业地 产 138,701,801.05 4.62
3 000629 攀钢钒 钛 132,511,615.70 4.41
4 600216 浙江医 药 105,411,975.13 3.51
5 601088 中国神 华 93,814,662.27 3.12
6 000635 英力特 83,436,931.17 2.78
7 600312 平高电 气 81,662,781.42 2.72
8 000001 深发展 Ａ 80,194,431.40 2.67
9 000400 许继电 气 79,970,942.79 2.66 南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
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10 600889 南京化 纤 74,400,952.64 2.48
11 600195 中牧股 份 71,177,274.09 2.37
12 600256 广汇股 份 71,156,171.96 2.37
13 000581 威孚高 科 70,415,269.83 2.34
14 600104 上汽集 团 69,789,950.76 2.32
15 000338 潍柴动 力 68,074,786.45 2.27
16 000157 中联重 科 62,788,758.04 2.09
17 601601 中国太 保 62,688,098.27 2.09
18 002001 新和成 60,859,643.67 2.03
19 600048 保利地 产 57,372,921.59 1.91
20 000800 一汽轿 车 53,673,270.71 1.79
注：买入包括 二级市场 上 主动的买入、 新股、配 股 、债转股、换 股及行权 等 获得的股票 ，买入金
额按成 交金 额（ 成交 单价 乘以成 交数 量） 填列 ，不 考虑相 关交 易费 用。
8.4.2 累 计卖 出金 额超出 期初 基金资 产净 值 2% 或前 20 名 的股 票明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例 （％）
1 600312 平高电 气 112,909,873.00 3.76
2 601166 兴业银 行 71,423,981.73 2.38
3 600068 葛洲坝 69,305,952.94 2.31
4 000630 铜陵有 色 64,320,125.98 2.14
5 601601 中国太 保 62,558,612.78 2.08
6 600104 上汽集 团 62,360,028.35 2.07
7 600048 保利地 产 60,694,452.62 2.02
8 000895 双汇发 展 58,974,591.53 1.96
9 601699 潞安环 能 57,130,662.33 1.90
10 000780 平庄能 源 56,424,699.31 1.88
11 000039 中集集 团 55,675,061.95 1.85
12 600362 江西铜 业 54,973,441.44 1.83
13 000425 徐工机 械 53,947,239.56 1.80
14 000712 锦龙股 份 53,130,800.32 1.77
15 000960 锡业股 份 50,768,009.26 1.69
16 600889 南京化 纤 49,002,422.28 1.63
17 000157 中联重 科 48,904,842.67 1.63
18 601318 中国平 安 48,388,887.73 1.61
19 002001 新和成 47,010,114.59 1.56
20 000961 中南建 设 45,341,041.06 1.51 南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
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注：卖出包括 二级市场 上 主动的卖出、 换股、要 约 收购、发行人 回购及行 权 等减少的股 票，卖出
金额按 成交 金额 （成 交单 价乘以 成交 数量 ）填 列， 不考虑 相关 交易 费用 。
8.4.3 买 入股 票的 成本总 额及 卖出股 票的 收入总 额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 3,277,625,990.79
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 2,999,830,845.24
注：买入股票 成本、卖 出 股票收入均按 买卖成交 金 额（成交单价 乘以成交 数 量）填列， 不考虑相
关交易 费用 。
8.5 期 末按 债券 品 种分类 的债 券投资 组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 9,674,000.00 0.43
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 9,185,000.00 0.41
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 18,859,000.00 0.84
8.6 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细
金额单 位： 人民 币 元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 1101022 11 央票 22 100,000 9,674,000.00 0.43
2 126014 08 国 电债 100,000 9,185,000.00 0.41
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
8.7 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期 末按 公允 价值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
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8.9 投 资组 合报 告附注
8.9.1 本基金 投资的前 十名证 券的发行 主体本期 没有出 现被监管 部门立案 调查， 或在报告 编制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。
8.9.2 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
8.9.3 期 末其 他各 项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,557,572.79
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 308,307.86
5 应收申 购款 121,188.12
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,987,068.77
8.9.4 期 末持 有的 处于转 股期 的可转 换债 券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5 期 末前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份 额持有人信息
9.1 期 末基 金份 额持有人 户数 及持有 人结 构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额
占总份
额比例
持有份 额
占总份
额比例
99,276 32,158.69 739,237,631.27 23.15% 2,453,348,394.88 76.85%
9.2 期 末基 金管 理人的从 业人 员持有 本开 放式基 金的 情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管 理公 司所 有从 业人
员持有 本开 放式 基金
1,500,195.49 0.0470% 南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
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§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2008 年 3 月 21 日 ） 基金 份额 总额
6,217,055,191.10
本报告 期期 初基 金份 额总 额 2,934,090,661.99
本报 告 期基 金总 申购 份额 890,033,791.53
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 631,538,427.37
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,192,586,026.15
§11 重大事件揭示
11.1 基 金 份额 持有人 大会 决议
报告期 内无 基金 份额 持有 人大会 决议 。
11.2 基 金 管理 人、基 金托 管人 的专门 基金 托管部 门的 重大人 事变 动
本基金 管理 人2011 年 8 月16 日发 布公 告， 聘任 朱 运东为 公司 副总 经理 。
本基金 托管 人 2011 年 2 月 9 日发 布公 告， 经中 国 建设银 行研 究决 定， 聘任 杨新丰 为中 国建
设 银 行投 资托 管服 务部 副总 经 理（ 主持 工作 ） ， 其任职 资 格已 经中 国证 监会 审核 批 准（ 证监 许可
〔2011 〕115 号） 。解 聘罗 中涛中 国建 设银 行投 资托 管服务 部总 经理 职务 。本 基金托 管人 2011 年
1 月 31 日 发布 任免 通知 ， 解聘李 春信 中国 建设 银行 投资托 管服 务部 副总 经理 职务 。 本 基金 托管 人
2011 年10 月 24 日 发布 任 免通知,聘 任张 军红 为中 国 建设银 行投 资托 管服 务部 副总经 理。
11.3 涉 及 基金 管理人 、基 金财 产、基 金托 管业务 的诉 讼
本报告 期内 ，无 涉及 基金 管理人 、基 金财 产、 基金 托管业 务的 诉讼 。
11.4 基 金 投资 策略的 改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未改 变。
11.5 为 基 金进 行审计 的会 计师 事务所 情况
本基金 基金 合同 生效 日 为 2008 年 03 月 21 日， 聘请 的事务 所为 普华 永道 中天 会计师 事务 所
有限公 司 ， 本 基金 本报 告 期内未 更换 会计 师事 务所 ， 本 年度 支付 给普 华永 道 中天会 计师 事务 所有南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
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限公司 审计 费 用93,000.00 元， 该审 计机 构已 提供 审计服 务的 连续 年限 为4 年。
11.6 管 理 人、 托管人 及其 高级 管理人 员受 稽查或 处罚 等情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 、基金 托管 人及 其高 级管 理人员 未受 监管 部门 稽查 或处罚 。
11.7 基 金 租用 证券公 司交 易单 元的有 关情 况
11.7.1 基 金 租用 证券公司 交易 单元进 行股 票投资 及佣 金支付 情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易单 元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中金公司 1 966,439,118.97 15.45% 785,239.35 15.07% -
银河证券 1 893,658,160.84 14.29% 759,491.23 14.57% -
招商证券 1 790,189,811.59 12.63% 642,036.48 12.32% -
中邮证券 1 644,557,439.11 10.30% 547,857.79 10.51% -
兴业证券 1 630,850,902.74 10.09% 512,569.26 9.83% -
银泰证券 1 484,725,997.26 7.75% 412,016.08 7.91% -
齐鲁证券 1 386,392,152.37 6.18% 328,432.33 6.30% 新增
天源证券 1 311,211,626.47 4.98% 252,861.84 4.85% 新增
申银万国 1 217,546,763.33 3.48% 184,915.78 3.55% -
开源证券 1 216,993,800.19 3.47% 184,444.05 3.54% 新增
湘财证券 1 196,360,848.78 3.14% 166,906.37 3.20% 退租
安信证券 1 181,266,551.91 2.90% 154,075.64 2.96% -
中山证券 1 139,914,570.78 2.24% 118,925.58 2.28% 新增
国泰君安 1 88,342,024.62 1.41% 71,778.49 1.38% -
第一创业 1 75,346,472.80 1.20% 64,043.54 1.23% -
华泰证券 1 15,680,019.44 0.25% 13,328.27 0.26% -
国金证券 1 15,460,724.43 0.25% 13,141.82 0.25% -
注：1 、本 报告 期内 新增 4 家证券 公司 的 4 个交 易单 元：开 源证 券有 限责 任公 司（上 海） ，天 源证
券经纪 有限 公司 （深 圳） ， 齐鲁证 券有 限公 司 （ 上海 ）, 中 山证 券有 限责 任公 司 （上 海） ；2 、 交 易
单元的 选择 标准 和程 序： 根据中 国证 监会 《关 于完 善证券 投资 基金 交易 席位 制度有 关问 题的 通知 》
（证监 基金 字[2007]48 号 ） 的有 关规 定， 我公 司制 定 了租用 证券 公司 交易 单元 的选择 标准 和程 序：
A：选 择标 准
a、公 司经 营行 为规 范， 财 务状况 和经 营状 况良 好；
南方盛元红利股票 2011 年年度 报告摘要
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b、公司具有 较强的研 究能 力,能及时、 全面地为 基金 提供高质量 的宏观经 济研 究、行业研 究及 市
场走向 、个 股分 析报 告和 专门研 究报 告；
c、公 司内 部管 理规 范， 能 满足基 金操 作的 保密 要求 ；
d、建 立了 广泛 的信 息网 络,能及 时提 供准 确的 信息 资 讯服务 。
B：选 择流 程
公司研 究部 门定 期对 券商 服务质 量从 以下 几方 面进 行量化 评比 ， 并 根据 评比 的 结果选 择交 易单 元 ：
a、 服务 的主 动性 。 主要 针 对证券 公司 承接 调研 课题 的态度 、 协助 安排 上市 公 司调研 、 以及 就有 关
专题提 供研 究报 告和 讲座 ；
b、研 究报 告的 质量 。主 要 是指证 券公 司所 提供 研究 报告是 否详 实， 投资 建议 是否准 确；
c、 资 讯提 供的 及时 性及 便 利性 。 主 要是 指证 券公 司 提供资 讯 的 时效 性 、 及 时 性以及 提供 资讯 的渠
道是否 便利 、提 供的 资讯 是否充 足全 面。
11.7.2 基 金租 用证 券公司 交易 单元进 行其 他证券 投资 的情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
债券交 易 债券回 购交 易 权证交 易
成交金 额
占当期 债券
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 债券 回购
成交总 额的 比例
成交金 额
占当期 权证 成
交总额 的比 例
中金公司 - - - - - -
银河证券 10,341,859.28 89.52% - - - -
招商证券 - - - - - -
中邮证券 1,210,565.15 10.48% - - - -
兴业证券 - - - - - -
银泰证券 - - - - - -
齐鲁证券 - - - - - -
天源证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
开源证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
第一创业 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
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§12 影响投资者决策的其 他重要信息
1、2011 年 10 月28 日， 托 管人中 国建 设银 行股 份有 限公司 发布 关于 董事 长辞 任的公 告， 根
据国家 金融 工作 的需 要 ， 郭树清 先生 已向 中国 建设 银行股 份有 限公 司 （ “ 本行 ” ） 董 事会 （ “ 董
事会 ”）提 出辞呈 ，请求辞 去本行董 事长、 执行董事 等职务。 根据《 中华人民 共和国公 司法》
等相关 法律 法规 和本 行章 程的规 定， 郭树 清先 生的 辞任自 辞呈 送达 本行 董事 会之日 起生 效。
2、2012 年 1 月 16 日, 托 管人中 国建 设银 行股 份有 限公司 发布 关于 董事 长任 职的公 告， 自
2012 年1 月 16 日 起， 王 洪章先 生就 任本 行董 事长 、执行 董事 。
