融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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融 通 领先 成 长股 票 型证 券 投资 基 金(LOF)
2011 年年 度报告 摘要
2011 年 12 月 31 日
基 金 管理 人 ： 融 通 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ： 中 国 建设 银 行股 份 有限 公 司
送 出 日期 ：2012 年 3 月 26 日
融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的 董事会、 董 事保证本报告 所载资料 不 存在虚假记载 、误导性 陈 述或重大遗漏 ，
并对其内容的 真实性、 准 确性和完整性 承担个别 及 连带的法律责 任。本年 度 报告已经三 分之二以
上独立 董事 签字 同意 ，并 由董事 长签 发。
基金托管人 中国建设 银行 股份有限公司 根 据融通 领 先成长股票型 证券投资 基 金（LOF）（ 以
下简称 “本 基金 ” ） 基 金 合同规 定 ， 于2012 年 3 月23 日 复核 了本 报告 中的 财 务指标 、 净值 表现、
利润分配情况 、财务会 计 报告、投资组 合报告等 内 容，保证复核 内容不存 在 虚假记载、 误导性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的过往业 绩并不代 表 其未来表现。 投资有风 险 ，投资者在作 出投资决 策 前应仔细阅读 本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本 年度 报告 摘要 摘自 年度 报告正 文， 投资 者欲 了解 详细内 容， 应阅 读年 度报 告正文 。
本报告 中的财 务资料已 经 审计，普华永 道中天会 计 师事务所为本 基金出具 了 标准无保留意 见
的审计 报告 ，请 投资 者注 意阅读 。
本报告 期 自2011 年1 月1 日起 至12 月 31 日止 。
§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简 称 融通领 先成 长股 票(LOF)
基金主 代码 161610
交易代 码 161610 （前 端收 费模 式） 161660 （后 端收 费模 式）
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2007 年 4 月 30 日
基金管 理人 融通基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
报告期 末基 金份 额总 额 3,858,458,765.70 份
基金合 同存 续期 不定期
基金份 额上 市的 证券 交易 所 深圳证 券交 易所 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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上市日 期 2007 年 7 月 18 日
2.2 基金产品说明
投资目 标 本 基 金 主 要 投 资 于 业 绩 能 持 续 高 速 增 长 的 上 市 公 司,
通 过 积 极 主 动 的 分 散 化 投 资 策 略, 在 严 格 控 制 风 险 的
前 提 下 实 现 基 金 资 产 的 持 续 增 长, 为 基 金 持 有 人 获 取
长期稳 定的 投资 回报 。
投资策 略 本 基 金认 为股 价的 上升 的主 要 推动 力来 自于 企业 盈利
的不断 增长 。 在 中国 经济 长期高 速增 长的 大背 景下, 许
多 企 业 在 一 定 时 期 表 现 出 较 高 的 成 长 性, 但 只 有 符 合
产 业 结构 发展 趋势 ，同 时 在 技 术创 新、 经营 模式 、品
牌、 渠 道、 成本 等方 面具 有领先 优势 的企 业, 才能 保 持
业 绩 持 续 高 速 成 长, 而 这 些 企 业 正 是 本 基 金 重 点 投 资
的目标 和获 得长 期超 额回 报的基 础。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×80% ＋中信 标普 全债 指数 收益 率
×20% 。
风险收 益特 征 本 基 金是 较高 预期 收益 较高 预 期风 险的 产品 ，其 预期
收益与 风险 高于 混合 基金 、 债券 基金 与货 币市 场基 金。
2.3 基金管理人和基金托 管人
项目 基金管 理人 基金托 管人
名称 融通基 金管 理有 限公 司 中国建 设银 行股 份有 限公 司
信息披 露负 责人
姓名 涂卫东 尹东
联系电 话 （0755 ）26948666 （010 ）67595003
电子邮 箱 service@mail.rtfund.com yindong.zh@ccb.com
客户服 务电 话
400-883-8088、（0755 ）
26948088
（010 ）67595096
传真 （0755 ）26935005 （010 ）66275853
2.4 信息披露方式
登载基 金年 度报 告正 文的 管理人 互联 网网 址 http://www.rtfund.com
基金年 度报 告备 置地 点 基金管 理人 处、 基金 托管 人处、 深圳 证券 交易 所
§3 主要财务指标、基金 净值表现及利润分配 情况
3.1 主要会计数据和财务 指标
金额单 位： 人民 币元 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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3.1.1 期间 数据 和指 标 2011 年 2010 年 2009 年
本期已 实现 收益 -549,506,839.97 434,402,085.56 134,186,044.40
本期利 润 -1,048,846,634.32 -200,693,666.18 2,530,344,105.75
加权平 均基 金份 额本 期利 润 -0.2748 -0.0480 0.5172
本期基 金份 额净 值增 长率 -27.26% -3.93% 75.41%
3.1.2 期末 数据 和指 标 2011 年末 2010 年末 2009 年末
期末可 供分 配基 金份 额利 润 0.0056 0.1831 0.1572
期末基 金资 产净 值 2,798,725,617.81 3,985,445,267.96 4,992,526,187.25
期末基 金份 额净 值 0.725 1.035 1.163
注： （1 ） 所 述基 金业绩 指 标不包 括持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用 ， 计 入 费用后 实际 收益
水平要 低于 所列 数字 ；
（2） 本期 已实 现收 益指 基 金本期 利息 收入 、投 资收 益、其 他收 入（ 不含 公允 价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益；
（3）期末可供 分配基金 份 额利润=期末可 供分配利 润 ÷期末基金份 额总额。 其 中期末可供 分
配利润 ： 如 果期 末未 分配 利 润的未 实现 部分 为正 数, 则 期末可 供分 配利 润的 金额 为期末 未分 配利 润
的已实现部 分,如果期 末未 分配利润的 未实现部 分为 负数,则期末 可供分配 利润 的金额为期 末 未分
配利润 （已 实现 部分 扣除 未实现 部分 ）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长 率及其与同期业绩比 较基 准收益率的比较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个月 -9.60% 1.23% -6.78% 1.13% -2.82% 0.10%
过去六 个月 -20.07% 1.18% -18.27% 1.09% -1.80% 0.09%
过去一 年 -27.26% 1.23% -19.71% 1.04% -7.55% 0.19%
过去三 年 22.58% 1.52% 26.18% 1.35% -3.60% 0.17%
自基金 合同
生效起 至今
-5.86% 1.81% -21.52% 1.71% 15.66% 0.10%
3.2.2 自基金转型以来基 金份额累计净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动的比较 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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-60%
-40%
-20%
0%
20%
40%
60%
80%
100%
2 0 0 7 年4 月3 0 日 2 0 0 8 年1 0 月3 0 日 2 0 1 0 年4 月3 0 日 2 0 1 1 年1 0 月3 0 日
融通领先成长股票( L O F ) 基金 业绩比较基准
注：本 基金 是由 原通 宝证 券投资 基金 转型 而来 ，转 型日期 为 2007 年 4 月 30 日。
3.2.3 自基金转型以来基 金每年净值增长率及 其与 同期业绩比较基准收 益率 的比较
-80%
-60%
-40%
-20%
0%
20%
40%
60%
80%
100%
2007年 2008年 2009年 2010年 2011年
基金净值增长率 业绩比较基准收益率
注：上 图所 示 2007 年度 数 据统计 期 为 2007 年 4 月 30 日（ 基金 合同 生效 日） 至 2007 年 12
月31 日， 未按 整个 自然 年 度进行 折算 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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3.3 过去三年基金的利润 分配情况
单位： 人民 币元
年度
每10 份 基 金 份 额
分红数
现金 形 式发 放总
额
再 投 资 形 式 发 放 总
额
年 度 利 润 分 配 合
计
备注
2011 0.350 83,399,844.27 50,881,572.71 134,281,416.98
-
2010 0.800 214,138,796.14 124,923,088.59 339,061,884.73
-
2009 - - - -
-
合计 1.150 297,538,640.41 175,804,661.30 473,343,301.71
-
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经 理情况
4.1.1 基金管理人及其管 理基金的经验
融通基金管理 有限公司（ 以下简称“本 公司”）经 中国证监会证 监基字[2001]8 号文批准 ，
于 2001 年 5 月 22 日成 立 ，公司 注册 资本 12500 万 元人民 币。 本公 司的 股东 及其出 资比 例为 ：新
时代证 券有 限责 任公 司 60%、日 兴资 产管 理有 限公 司 （Nikko Asset Management Co., Ltd. ）40%。
截至2011 年12 月 31 日 ， 公司管 理的 基金 共有 十二 只， 一只 封闭 式基 金， 即 融通通 乾封 闭基
金，十 一只 开放 式基 金， 即融通 新蓝 筹混 合基 金、 融通债 券基 金、 融通 深 证 100 指 数基 金、 融通
蓝筹成 长混 合基 金、 融通 行业景 气混 合 基 金、 融通 巨潮 100 指 数基 金 （LOF ） 、 融通 易支 付货 币基
金、 融 通动 力先 锋股 票基 金、 融 通领 先成 长股 票基 金 （LOF ） 、 融 通内 需驱 动 股票基 金和 融通 深证
成份指 数基 金， 其中 融通 债券基 金、 融通 深 证 100 指数基 金和 融通 蓝筹 成长 混合基 金同 属融 通 通
利系列 证券 投资 基金 。此 外，公 司还 开展 了特 定客 户资产 管理 业务 。
4.1.2 基金经理（或基金 经理小组）及基金经 理助 理简介
姓
名
职务
任本基 金的 基金 经理
（助理 ）期 限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
管
文
浩
本 基 金 的 基
金经理
2010 年 3
月 13 日
- 19 经济学 硕士,具 有证 券从 业 资格 。 历 任中 国国
际期货公司高级分析师、北京世华金融信息
公司证券投资研究部门经理、国泰君安证券
行业研究员、国信证券市场策略研究员、泰
信基金管理有限公司投资管理部投资总监兼
基金经理、鹏华基金管理有限公司基金管理
部副总 监兼 基金 经理；2009 年 3 月加 入融 通
基金管 理有 限公 司 ， 历 任研 究部行 业研 究员 。
刘 本 基 金 的 基 2007 年 4 2011 年 1 18 机械工程硕士，具有证券从业资格。 历任武融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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模
林
金 经 理 、 融
通 新 蓝 筹 混
和 基 金 的 基
金 经 理 、 公
司副总 经理
月 30 日 月22 日 汉市信托投资公司证券总部研究部经理 、花
桥证券营业部经理； 历任 融通基金管理有限
公司研究部策略和行业研究员、总监、机构
理财部总监，基金管理部总监 、公司副总经
理。
注：任职日期 和离职日 期 均根据基金管 理人对外 披 露的任免日期 填写；证 券 从业年限以从 事
证券业 务相 关的 工作 时间 为计算 标准 。
4.2 管理人对报告期内本 基金运作遵规守信情 况的 说明
本报告期内， 本基金管 理 人严格遵守《 证券投资 基 金法》及其他 有关法律 法 规、《融通领 先
成长股 票型 证券 投资 基金 （LOF） 基金 合同》 的规 定 ， 本着 诚实 信用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用
基金资产，在 严格控制 风 险的基础上， 为基金持 有 人谋 求最大利 益，无损 害 基金持有人 利益的行
为，基 金投 资组 合符 合有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 。
4.3 管理人对报告期内公 平交易情况的专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执 行情况
本基金管理人 一直坚持 公 平对待旗下所 有基金的 原 则，并制定了 相应的制 度 和流程，在投 资
决策和 交易 执行 等各 个环 节保证 公平 交易 原则 的严 格执行 。
报 告期 内， 本基 金管 理人严 格执 行了 公平 交易 的原则 和制 度。
4.3.2 本投资组合与其他 投资风格相似的投资 组合 之间的业绩比较
基金名 称
本 报告 期基 金 份额 净值 增长 率
融通行 业景 气混 合基 金 -35.34%
融通动 力先 锋股 票基 金 -30.77%
融通内 需驱 动 股 票基 金 -40.20%
本基金 -27.26%
注：（1） 本基 金与 融通 行 业景气 混合 基金 净值 增长 率的差 异 为 8.08%， 其中 0.14%来 自资 产
配置，-2.32%来 自行 业配 置，13.65% 来自 股票 选择 ，-3.39%来 自其 他因 素。
（2） 本基金与融 通 内需驱 动 股票基金净值 增长率的 差异为 12.94%，其 中-0.01%来自资产 配
置，0.07% 来自 行业 配置 ，19.17% 来自 股票 选择 ，-6.29%来 自其 他因 素。
4.3.3 异常交易行为的专 项说明
本基金 报告 期内 未发 生异 常交易 。
4.4 管理人对报告期内基 金的投资策略和业绩 表现 的说明
4.4.1 报告期内基金投资 策略和运作分析 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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2011 年是A 股 市场 相当 艰 难的一 年。 全年 来看 ， 除 了 4 月 中旬 之前 大盘 蓝筹 股走出 一波 估值
修复行 情之 外， 其余 时间 基本上 是单 边下 跌，6 月 中旬至 7 月 中旬 以及 10 月下旬 至 11 月 中旬 的
反弹行 情均 是昙 花一 现 ， 力度有 限 。 资 金空 前紧 张 、 中 小企 业成 本压 力空 前 加大 是 2011 年 宏观 经
济的两 大难 题， 亦是 资本 市场面 临的 最突 出问 题， 流动性 短缺 致 使 A 股 估值 水平受 到严 重挤 压 ，
而中小盘上市 公司估值 体 系 几乎遭受颠 覆性破坏 。 外围形势不稳 ，日本地 震 、中东北非 部分国家
内乱、 欧债 危机 、美 债问 题等给 国内 市场 造成 了一 定冲击 。
大类资 产配 置上 ， 本基 金 大部分 时间 基本 保持 较高 （85% 以 上 ） 的 股票 投资 比 例， 只是 在较 短
的时间 内一 度降 低了 股票 仓位。 在 A 股估 值水 平快 速下移 的情 况下 ，高 仓位 策略在 下半 年遭 受 较
大的压 力和 挑战 ， 亦是 本 基金最 大的 失误 所在 。 短 时间内 估值 如此 快的 下移 ， 几 乎是08 年 金融 危
机再现 ，超 出了 本基 金的 预期。
行业配 置上 ， 本基 金重 点 配置食 品饮 料 、 医 药 、 化 工、IT 等 下游 行业 ， 保持 了对指 数较 高的
偏离度，尽管 食品饮料 获 得了较好 的超 额收益， 但 其他几个超配 行业表现 欠 佳。对金融 、地产等
有较好表现的 行业配置 较 低，是行业配 置最大的 失 误。8 月份开 始，本基 金 对行业配置 逐渐进行
调整，逐步减 少医药、 化 工、有色等周 期性行业 配 置，加大了对 金融行业 的 配置，产生 了一定的
积极效 果。
个股选择和操 作上，有 得 有失。重仓股 中，贵州 茅 台、张裕等获 得了较大 的 超额收益；但 一
些重仓医药、 化工股和 中 小盘股收益率 欠佳。本 基 金较成功的个 股操作是 较 早果断减持 了一度配
置较多的有色 行业个股 。 但对重仓医药 、化工股 以 及部分中小盘 股减持不 够 果断，这与 这些个股
流动性 欠缺 有一 定关 系， 流动性 管 理 仍然 是本 基金 在组合 管理 中需 要加 强的 。
4.4.2 报告期内基金的业 绩表现
报告期中本基金 净值增长 率为-27.26%，业绩 比较基 准 增长率为-19.71% ，业绩 落后的主要原
因是对 全年 表现 较好 的金 融、 地 产等 行业 配置 较少 ， 而重 点配 置的 医药 、 化 工、IT 等 行业 表现 较
差。
4.5 管理人对宏观经济、 证券市场及行业走势 的简 要展望
尽管前 途仍 然充 满很 多不 确定性 ， 但2012 年 总体 形 势可能 好 于 2011 年 。 主 要 有利因 素包 括：
1、 通 胀下 行乃 大势 所趋， 流动性 紧张 局面 会有 所缓 和。 未 来几 个月 央行 释放 流动性 是大 概率 事件 。
2、 目前 来看 ， 外 围 形 势趋 于稳定 。 欧 债危 机正 在向 好的方 面发 展， 而美 国经 济复苏 势头 良好 。3、
随着资 金短 缺问 题缓 解和 成本压 力减 轻 ， 国 内企 业 经营最 困难 的阶 段可 能已 经过去 。4 、 下半 年地
产调控 可能 回归 常态 化 ， 购房贷 款和 限购 都有 可能 放松 ， 宏 观经 济可 能重 新 进入扩 张周 期 。5、部融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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分新兴 产业 个股 估值 已经 回到长 期合 理水 平 ， 具 备 可参与 的价 值 。 主 要不 利 因素包 括 ：1 、 外汇 占
款下降 、 国内 资金 外流 部 分对冲 了流 动性 放松 的效 果。2 、 伊 朗核 危机 可能 触 发局部 战争 ， 从而 推
高油价。3、 工资上涨 刚性 和公用事业 收费调价 等因 素使通胀压 力短期内 难以 明显减轻。4 、新股
发行制 度改 革 可 能对 中小 盘股带 来估 值扰 动。 但这 些不利 因素 都是 相对 短期 的、可 控的 。
2012 年本 基金将重 点关注 三大类行业：1 、通胀下 行 趋势下的受益 行业，主 要 是大众消费 品
行业、 公用 事业 和中 游行 业；2 、经 济进 入新 一轮 扩 张周期 预期 受益 的行 业， 主要是 金融 、地 产、
化工等 周期 性行 业 ；3 、 具 备技术 创新 能力 、 业绩 有 望保持 高增 长的 新兴 产业 。 这 三类 行业 可能 在
不同时 间段 表现 优异 ，本 基金已 经提 前进 行了 一些 布局， 希望 能够 创造 超额 收益。
4.6 管理人对报告期内基 金估值程序等事项的 说明
报告期内，本 基金的估 值 业务严格按照 《融通基 金 管理有限公司 证券投资 基 金估值业务原 则
和程序》进行 ，公司设 立 由研究部、金 融工程小 组 、登记清算部 和监察稽 核 部指定人员 共同组成
的估值委员会 ，通过参 考 行业协会估值 意见、参 考 独立第三方机 构估值数 据 等一种或多 种方式的
有效结合，减 少或避免 估 值偏差的发生 。估值委 员 会的相关成员 均具备相 应 的专业胜任 能力和相
关工作 经历 ，估 值委 员会 成员不 包含 基金 经理 。
估值委员会定 期对经济 环 境是否发生重 大变化、 证 券发行机构是 否发生影 响 证券价格的重 大
事件以及估值 政策和程 序 进行评价，在 发生了影 响 估值政策和程 序的有效 性 及适用性的 情况后及
时修订估值方 法，以保 证 其持续适用。 估值 政策 和 程序的修订须 经公司总 经 理办公会议 审批后方
可实施。基金 在采用新 投 资策略或投资 新品种时 ， 应评价现有估 值政策和 程 序的适用性 。其中研
究部负责定期 对经济环 境 是否发生重大 变化、证 券 发行机构是否 发生影响 证 券价格的重 大事件以
及估值政策和 程序进行 评 价，金融工程 小组负责 估 值方法的研究 、价格的 计 算及复核， 登记清算
部进行具体的 估值核算 并 计算每日基金 净值，每 日 对基金所投资 品种的公 开 信息、基金 会计估值
方法的法规等 进行搜集 并 整理汇总，供 估值委员 会 参考，监察稽 核部负责 基 金估值业务 的事前、
事中及事后的 审核工作 。 基金经理不参 与估值决 定 ， 参与估值流 程各方之 间 亦不存在任 何重大利
益冲突 ，截 至报 告期 末公 司未与 外部 估值 定价 服务 机构签 约。
4.7 管理人对报告期内基 金利润分配情况的说 明
依据本基金基 金合同的 约 定，本基金本 报告期出 现 亏损，不进行 利润分配 。 本基金管理人 于
2011 年1 月18 日对 基金 份额持 有人 实施 的 每 10 份 基金份 额派 发现 金红 利 0.35 元 ， 是 对2010 年融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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度利润 进行 的分 配 。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管 人遵规守信情况声明
本报告期，中 国建设银 行 股份有限公司 在本基金 的 托管过程中， 严格遵守 了 《证券投资基 金
法》 、 基 金合 同 、 托 管协 议 和其他 有关 规定 ， 不存 在 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 ， 完全 尽职 尽
责地履 行了 基金 托管 人应 尽的义 务。
5.2 托管人对报告期内本 基金投资运作遵规守 信、 净值计算、利润分配 等情 况的说明
本报告期，本 托管人按 照 国家有关规定 、基金合 同 、托管协议和 其他有关 规 定，对本基金 的
基金资产净值 计算、基 金 费用开支等方 面进行了 认 真的复核，对 本基金的 投 资运作方面 进行了监
督，未 发现 基金 管理 人有 损害基 金份 额持 有人 利益 的行为 。
报告期 内， 本基 金实 施利 润分配 的金 额 为134,281,416.98 元。
5.3 托管人对本年度报告 中财务信息等内容的 真实 、准确 和完整发表意 见
本托管人复核 审查了本 报 告中的财务指 标、净值 表 现、利润分配 情况、财 务 会计报告、投 资
组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
§6 审计报告
本基 金2011 年 年度 财务 会 计报告 已经 审计 ， 普华 永 道中天 会计 师事 务所 有限 公司 为 本基 金出
具了标 准无 保留 意见 的审 计报告 （ 普华 永道 中天 审字(2012) 第 20446 号 ） ， 投 资者可 通过 年度 报告
正文查 看审 计报 告全 文。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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§7 年度财务报表
7.1 资产负债表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
报告截 止日 ： 2011 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
资 产
本期末
2011 年12 月 31 日
上年度 末
2010 年 12 月 31 日
资 产：
银行存 款 207,564,422.47 74,212,244.32
结算备 付金 8,184,054.20 4,308,807.61
存出保 证金 1,766,044.14 1,696,177.19
交易性 金融 资产 2,579,225,997.52 3,918,725,401.24
其中： 股票 投资 2,434,075,997.52 3,718,115,401.24
基金投 资 - -
债券投 资 145,150,000.00 200,610,000.00
资产支 持证 券投 资 - -
衍生金 融资 产 - -
买入返 售金 融资 产 - -
应收证 券清 算款 6,864,639.07 -
应收利 息 3,506,241.17 6,872,780.59
应收股 利 - -
应收申 购款 31,976.71 304,638.66
递延所 得税 资产 - -
其他资 产 - -
资产总 计 2,807,143,375.28 4,006,120,049.61
负债和 所有 者权 益
本期末
2011 年12 月 31 日
上年度末
2010 年 12 月 31 日
负 债：
短期借 款 - -
交易性 金融 负债 - -
衍生金 融负 债 - -
卖出回 购金 融资 产款 - -
应付证 券清 算款 - 9,289,610.39
应付赎 回款 380,558.16 1,070,192.97
应付管 理人 报酬 3,746,313.60 5,202,760.81
应付托 管费 624,385.60 867,126.80
应付销 售服 务费 - -
应付交 易费 用 2,965,582.69 3,504,180.25 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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应交税 费 65,649.13 65,649.13
应付利 息 - -
应付利 润 - -
递延所 得税 负债 - -
其他负 债 635,268.29 675,261.30
负债合 计 8,417,757.47 20,674,781.65
所有者 权益 ：
实收基 金 1,498,600,044.81 1,496,236,867.69
未分配 利润 1,300,125,573.00 2,489,208,400.27
所有者 权益 合计 2,798,725,617.81 3,985,445,267.96
负债和 所有 者权 益总 计 2,807,143,375.28 4,006,120,049.61
注： 报 告截 止 日2011 年12 月31 日 ， 基 金份 额净 值0.725 元， 基 金份 额总 额3,858,458,765.70
份。
7.2 利润表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
本报告 期： 2011 年1 月1 日 至 2011 年12 月31 日
单位： 人民 币元
项 目
本期
2011 年 1 月 1 日至 2011
年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月1 日至2010
年 12 月31 日
一、收 入 -973,105,705.71 -92,788,886.03
1.利息 收入 8,308,335.96 12,430,918.01
其中： 存款 利息 收入 1,394,130.77 3,742,679.46
债券利 息收 入 6,813,507.52 8,229,698.62
资产支 持证 券利 息收 入 - -
买入返 售金 融资 产收 入 100,697.67 458,539.93
其他利 息收 入 - -
2.投资 收益 -482,175,412.30 529,664,890.68
其中： 股票 投资 收益 -501,559,915.28 505,590,772.48
基金投 资收 益 - -
债券投 资收 益 -4,908,100.00 -2,252,000.00
资产支 持证 券投 资收 益 - -
衍生工 具收 益 - -
股利收 益 24,292,602.98 26,326,118.20
3.公允 价值 变动 收益 -499,339,794.35 -635,095,751.74
4.汇兑 收益 - -
5.其他 收入 101,164.98 211,057.02
减：二 、费 用 75,740,928.61 107,904,780.15
1．管 理人 报酬 51,344,636.32 63,030,657.00 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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2．托 管费 8,557,439.45 10,505,109.44
3．销 售服 务费 - -
4．交 易费 用 15,314,488.17 33,784,244.04
5．利 息支 出 - -
其中： 卖出 回购 金融 资产 支出 - -
6．其 他费 用 524,364.67 584,769.67
三、利 润总 额 -1,048,846,634.32 -200,693,666.18
减：所 得税 费用 - -
四、净 利润 -1,048,846,634.32 -200,693,666.18
7.3 所有者权益（ 基金净 值）变动表
会计主 体： 融通 领先 成长 股票型 证券 投资 基金(LOF)
本报告 期：2011 年1 月1 日 至 2011 年 12 月31 日
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至 2011 年 12 月 31 日
实收基 金 未分配 利润 所有者 权益 合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,496,236,867.69 2,489,208,400.27 3,985,445,267.96
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -1,048,846,634.32 -1,048,846,634.32
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
2,363,177.12 -5,954,775.97 -3,591,598.85
其中：1. 基 金申 购款 156,354,949.40 209,242,253.19 365,597,202.59
2. 基金 赎回 款 -153,991,772.28 -215,197,029.16 -369,188,801.44
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- -134,281,416.98 -134,281,416.98
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,498,600,044.81 1,300,125,573.00 2,798,725,617.81
项目
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至 2010 年 12 月 31 日
实收基 金 未分配 利润 所有者 权益 合计
一、期初所有者权益（基
金净值 ）
1,667,786,614.44 3,324,739,572.81 4,992,526,187.25
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -200,693,666.18 -200,693,666.18
三、本期基金份额交易产
生的基 金净 值变 动数
-171,549,746.75 -295,775,621.63 -467,325,368.38 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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其中：1. 基 金申 购款 93,383,907.31 151,381,722.08 244,765,629.39
2. 基金 赎回 款 -264,933,654.06 -447,157,343.71 -712,090,997.77
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动
- -339,061,884.73 -339,061,884.73
五、期末所有者权益（基
金净值 ）
1,496,236,867.69 2,489,208,400.27 3,985,445,267.96
后附7.4 报 表附 注为 本财 务报表 的组 成部 分。
本报 告7.1 至7.4 财务 报 表由下 列负 责人 签署 ：
基金管 理公 司负 责人 ： 奚 星华
主 管会 计工 作负 责人 ： 颜 锡廉
会 计机 构 负责人 ： 刘美 丽
7.4 报表附注
7.4.1 本报告期所采用的 会计政策、会计估计 与最 近一期年度报告相一 致的 说明
本基金 本报 告期 所采 用的 会计政 策、 会计 估计 与最 近一期 年度 报告 相一 致 。
7.4.2 差错更正的说明
本基金 在本 报告 期间 无 需 说明的 会计 差错 更正 。
7.4.3 关联方关系
关联方 名 称 与本基 金的 关系
融通基 金管 理有 限公 司 基金管 理人 、基 金销 售机 构
中国建 设银 行 基金托 管人 、基 金代 销机 构
新时代 证券 有限 责任 公司 （新时 代证 券） 基金管 理人 股东 、基 金代 销机构
日兴资 产管 理有 限公 司 基金管 理人 股东
注：下 述关 联交 易均 在正 常业务 范围 内按 一般 商业 条款订 立。
7.4.4 本报告期及上年度 可比期间的关联方交 易
7.4.4.1 通过关联方交易 单元进行的交易
7.4.4.1.1 股票交易
金额单 位： 人民 币元
关联方 名称
本期
2011 年1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年12 月31日
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例
(%)
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比例(%)
新时代 证券
934,220,084.91 9.37 2,933,017,683.23 13.34
7.4.4.1.2 权证交易
本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 通过 关联 方交易 单元 进行 权证 交易 。
7.4.4.1.3 应支付关联方 的佣金
金额 单位： 人民 币元 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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关联方 名称
本期
2011年1月1 日至2011 年12 月31日
当期佣 金
占当 期佣 金
总量的 比例(%)
期末应 付佣 金余 额
占 期末 应付
佣金总 额的 比例
(%)
新时代 证券 794,089.27 9.54 469,028.81 15.82
关联方 名称
上年度 可比 期间
2010年1月1 日至2010 年12 月31日
当期佣 金
占当 期佣 金
总量的 比例(%)
期末应 付佣 金余 额
占 期末 应付
佣金总 额的 比例
(%)
新时代 证券 2,493,049.89 13.59 479,464.50 13.68
注：1. 上 述佣 金按 市场 佣 金率计 算， 以扣 除由 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司收取 的证 管费
和经手 费的 净额 列示 。 权 证交易 不计 佣金 。
2. 该类佣金协议的服务范 围还包括佣金收取方为本 基金提供的证券投资研究 成果和市场信
息服务 等。
7.4.4.2 关联方报酬
7.4.4.2.1 基金管理费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至 2011 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的管理 费
51,344,636.32 63,030,657.00
其中： 支付 销售 机构 的客
户维护 费
10,051,802.42
12,564,789.81
注： 支 付基 金管 理人 融通 基金管 理有 限公 司的 管理 人报酬 按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 的年 费
率计提 ，逐 日累 计至 每月 月底， 按月 支付 。其 计算 公式为 ：
日管理 人报 酬＝ 前一 日基 金资产 净值 ×1.5% / 当 年 天数。
7.4.4.2.2 基金托管费
单位： 人民 币元
项目
本期
2011 年1 月1 日至 2011 年12
月 31 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至2010 年12 月31
日
当 期 发 生 的 基 金 应 支 付
的托管 费
8,557,439.45 10,505,109.44
注： 支付基金 托管人 中国 建设银行 的托 管费按前一 日基金资产净 值 0.25%的 年费率计提， 逐
日累计 至每 月月 底， 按月 支付。 其计 算公 式为 ：
日托管 费＝ 前一 日基 金资 产净值 ×0.25% / 当 年天 数。
7.4.4.3 与关联方进行银 行间同业市场的债券(含回购)交易 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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本基金 本报 告期 及上 年度 可比期 间均 未与 关联 方进 行银行 间同 业市 场的 债券 （含回 购） 交 易 。
7.4.4.4 各关联方投资本 基金的情况
7.4.4.4.1 报告期内基金 管理人运用固有资金 投资 本基金的情况
份额单 位： 份
项目
本期
2011 年1 月1 日至2011 年12
月31 日
上年度 可比 期间
2010 年1 月1 日至 2010 年12 月
31 日
基金合 同生 效日 （ 2007 年 4
月30 日 ） 持有 的基 金份 额
44,418,366.00 44,418,366.00
期初持 有的 基金 份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期间申 购/ 买入 总份 额 - -
期间因 拆分 变动 份额 - -
减：期 间赎 回/ 卖出 总份 额 - -
期末持 有的 基金 份额 44,418,366.00 44,418,366.00
期末持 有的 基金 份额
占基金 总份 额比 例
1.15% 1.15%
7.4.4.4.2 报告期末除基 金管理人之外的其他 关联 方投资本基金的情况
本报告 期末 及上 年度 末， 基金管 理人 主要 股东 及其 控制的 机构 均未 持有 本基 金份额 。
7.4.4.5 由关联方保管的 银行存款余额及当期 产生 的利息收入
单位： 人民 币元
关联方
名称
本期
2011 年1 月1 日至2011 年12 月 31 日
上年度 可比 期间
2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日
期末余 额 当期利 息收 入 期末余 额 当期利 息收 入
中国建 设银 行 207,564,422.47 1,319,496.01 74,212,244.32 3,623,891.69
注：本 基金 的银 行存 款由 基金托 管人 中国 建设 银行 保管， 按银 行 同 业利 率计 息。
7.4.4.6 本基金在承销期 内参与关联方承销证 券的 情况
1 、 本 基金 本报 告期 及上 年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托 管人 的控 股股 东在 承销期 内担 任副
主承销 商或 分销 商所 承销 的证券 ；
2 、 本基 金本 报告 期及 上年 度可比 期间 均未 买入 管理 人、 托管 人的 主要 股东 （ 非控股 ） 在承 销
期内承 销的 证券 。
7.4.4.7 其他关联交易事 项的说明
本基金 无其 他关 联交 易事 项的说 明。
7.4.5 期末（ 2011 年12 月31 日 ）本基金持有的 流通受限证券
7.4.5.1 因认购新发/增发 证券而于期末持有的 流通 受限证券
金额单 位： 人民 币元
7.4.5.1.1 受限 证券 类别 ：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通 日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量 （股 ）
期末
成本总 额
期末估
值总额
备注
601336
新华
保险
2011 年
12 月9 日
2012 年 3
月 16 日
新股流
通受限
23.25 27.87 17,488 406,596.00 487,390.56 - 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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注：基金可使 用以基金 名 义开设的股 票 账户，选 择 网上或者网下 一种方式 进 行新股申购。 其
中基金作为一 般法人或 战 略投资者认购 的新股， 根 据基金与上市 公司所签 订 申购协议的 规定，在
新股上市后的 约定期限 内 不能自由转让 ；基金作 为 个人投资者参 与网上认 购 获配的新股 ，从新股
获配日 至新 股上 市日 之间 不能自 由转 让。
7.4.5.2 期末持有的暂时 停牌等流通受限股票
金额单 位： 人民 币元
股票
代码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开盘
单价
数量（ 股）
期末
成本总 额
期末
估值总 额
备
注
600332
广州
药业
2011 年
11 月7 日
重大资
产 重组
10.89 - - 4,379,898 93,807,340.40 47,697,089.22 -
7.4.5.3 期末债券正回购 交易中作为抵押的债 券
7.4.5.3.1 银行间市场债 券正回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 银行 间市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
7.4.5.3.2 交易所市场债 券正回购
本基金 本报 告期 末未 持有 因从事 交易 所市 场债 券正 回购交 易而 作为 抵押 的债 券。
§8 投资组合报告
8.1 期末基金资产组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投资 2,434,075,997.52 86.71
其中： 股票 2,434,075,997.52 86.71
2 固定收 益投 资 145,150,000.00 5.17
其中： 债券 145,150,000.00 5.17
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 215,748,476.67 7.69
6 其他各 项资 产 12,168,901.09 0.43
7 合计 2,807,143,375.28 100.00 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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8.2 期末按行业分类的股 票投资组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 34,824,655.52 1.24
B 采掘业 - -
C 制造业 1,265,407,736.51 45.21
C0 食品、 饮料
613,249,153.36 21.91
C1
纺织 、服 装、 皮毛 40,454,556.79 1.45
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、 化学 、 塑 胶 、 塑 料 274,186,386.29 9.80
C5
电子 73,186,440.45 2.61
C6
金属 、非 金属 23,700,000.00 0.85
C7
机械 、设 备、 仪表 192,934,110.40 6.89
C8
医药 、生 物制 品 47,697,089.22 1.70
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应 业 53,841,191.22 1.92
E 建筑业 49,080,000.00 1.75
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 157,145,031.71 5.61
H 批发和 零售 贸易 59,243,353.92 2.12
I 金融、 保险 业 564,225,645.08 20.16
J 房地产 业 108,265,862.68 3.87
K 社会服 务业 89,605,721.82 3.20
L 传播与 文化 产业 52,436,799.06 1.87
M 综合类 - -
合计 2,434,075,997.52 86.97
8.3 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名股票投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 600519 贵州茅 台 1,380,673 266,884,090.90 9.54
2 600143 金发科 技 15,143,875 195,810,303.75 7.00
3 000869 张
裕Ａ 1,781,275 192,199,572.50 6.87
4 600036 招商银 行 16,000,000 189,920,000.00 6.79
5 601318 中国平 安 3,999,883 137,755,970.52 4.92
6 600475 华光股 份 9,437,000 122,586,630.00 4.38 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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7 000858 五 粮 液 2,946,497 96,645,101.60 3.45
8 600000 浦发银 行 10,631,600 90,262,284.00 3.23
9 601166 兴业银 行 6,000,000 75,120,000.00 2.68
10 600016 民生银 行 12,000,000 70,680,000.00 2.53
注：投资者欲 了解本报 告 期末基金投资 的所有股 票 明细，应阅读 登载于基 金 管理人融通基 金
管理有 限公 司网 站（http://www.rtfund.com ） 的年 度报告 正文 。
8.4 报告期内股票投资组 合的重大变动
8.4.1 累计买入金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 600143 金发科 技 355,299,491.57 8.91
2 002001 新 和 成 247,140,013.79 6.20
3 000869 张
裕Ａ 224,359,369.01 5.63
4 600036 招商银 行 207,806,060.22 5.21
5 601318 中国平 安 159,812,057.14 4.01
6 000960 锡业股 份 157,877,957.70 3.96
7 601166 兴业银 行 139,002,327.67 3.49
8 600104 上海汽 车 130,857,742.19 3.28
9 600425 青松建 化 129,226,531.27 3.24
10 600050 中国联 通 116,992,167.90 2.94
11 000630 铜陵有 色 116,007,077.53 2.91
12 600352 浙江龙 盛 113,990,324.32 2.86
13 600016 民生银 行 111,560,723.07 2.80
14 000858 五 粮 液 103,627,272.02 2.60
15 600096 云天化 100,485,826.49 2.52
16 600000 浦发银 行 97,311,083.41 2.44
17 600519 贵州茅 台 94,266,727.32 2.37
18 600332 广州药 业 93,807,340.40 2.35
19 600809 山西汾 酒 90,286,452.03 2.27
20 000823 超声电 子 88,228,823.77 2.21
21 300115 长盈精 密 86,409,382.30 2.17
22 000060 中金岭 南 82,434,571.72 2.07
注： “ 买入 金额 ”是 指买 入股票 成交 金额 ， 即成 交 单价乘 以成 交数 量 ， 相 关 交易 费 用不 考虑 。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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8.4.2 累计卖出金额超出 期初基金资产净值 2%或前20 名的股票投资明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额
占期初 基金 资产 净值
比例（%）
1 002001 新 和 成 498,554,044.81 12.51
2 600216 浙江医 药 323,468,817.84 8.12
3 600519 贵州茅 台 245,723,939.27 6.17
4 002069 獐 子 岛 245,464,626.96 6.16
5 600362 江西铜 业 243,904,411.44 6.12
6 600143 金发科 技 229,928,092.47 5.77
7 601899 紫金矿 业 223,216,730.77 5.60
8 600352 浙江龙 盛 165,845,243.43 4.16
9 000858 五 粮 液 157,806,009.64 3.96
10 000792 盐湖股 份 151,366,743.37 3.80
11 600132 重庆啤 酒 133,970,159.12 3.36
12 600251 冠农股 份 129,618,085.92 3.25
13 000960 锡业股 份 126,246,585.91 3.17
14 600050 中国联 通 123,623,555.77 3.10
15 600096 云天化 123,378,158.20 3.10
16 600030 中信证 券 119,711,332.90 3.00
17 000869 张
裕Ａ 115,101,239.96 2.89
18 600104 上海汽 车 102,394,812.78 2.57
19 000630 铜陵有 色 100,488,473.02 2.52
20 600518 康美药 业 97,719,000.88 2.45
21 600702 沱牌舍 得 92,860,899.04 2.33
22 000650 仁和药 业 86,530,854.81 2.17
23 300102 乾照光 电 86,450,573.88 2.17
24 000422 湖北宜 化 82,489,721.84 2.07
注： “卖 出金 额 ” 是指 卖 出股票 成交 金额 ， 即成 交 单价乘 以成 交数 量 ， 相 关 交易费 用不 考虑 。
8.4.3 买入股票的成本总 额及卖出股票的收入 总额
单位： 人民 币元
买入 股 票成 本（ 成交 ）总 额 4,848,910,321.48
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 5,127,870,215.57
注：表中 “买 入股票成 本 （成交）总额 ”及“卖 出 股票收入（成 交）总额 ” 均指成交金额 ，
即成交 单价 乘以 成交 数量 ，相关 交易 费用 不考 虑。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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8.5 期末按债券品种分类 的债券投资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 145,150,000.00 5.19
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 145,150,000.00 5.19
8.6 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（%）
1 1101022 11 央行 票据22 1,000,000 96,740,000.00 3.46
2 1101018 11 央行 票据18 500,000 48,410,000.00 1.73
8.7 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排序 的 前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8.8 期末按公允价值占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8.9 投资组合报告附注
8.9.1 本基金 投资的前 十 名证券的发 行主体 本期是 否出现被监 管部门 立案调 查，或在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 ：
本基金 投资 的五 粮液 因信 息披露 违法 ， 于 2011 年 5 月 27 日 收到 中国 证监 会的 行政处 罚决 定
书， 根据 处罚 决定 书， 证 监会处 罚如 下 ：1、 对五 粮 液给予 警告 ， 并处 以60 万 元罚款 ；2 、 对 唐桥 、
王国春 给予 警告 ，并 分别 处以 25 万 元罚 款；3 、对 陈林、 郑晚 宾、 彭智 辅给 予警告 ，并 分别 处 以融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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10 万 元罚 款；4 、对 叶伟 泉、刘 中国 、朱 中玉 给予 警告， 并分 别处 以 3 万元 罚款。
根据行政处罚 决定书的 内 容及相关研究 报告，本 基 金认为，五粮 液信息披 露 违法事件发生 在
2009 年之 前， 近年 来上市 公司信 息披 露合 法合 规， 证监会 对上 市公 司和 相关 人员的 处罚 不影 响 公
司的正 常经 营。 本基 金投 资五粮 液符 合公 司内 部的 相关投 资决 策程 序。
除此之外，本 基金投资 的 前十名证券中 其他证券 的 发行主体没有 被监管部 门 立案调查的， 也
没有在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
8.9.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 未超 出本 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
8.9.3 期末其他各项资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,766,044.14
2 应收证 券清 算款 6,864,639.07
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,506,241.17
5 应收申 购款 31,976.71
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,168,901.09
8.9.4 期末持有的处于转 股期的可转换债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
8.9.5 期末前十名股票中 存在流通受限情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人 户数及持有人结构
份额单 位： 份
持有人 户数
( 户)
户均持 有的
基金份 额
持有人 结构
机构投 资者 个人投 资者
持有份 额 占总份 额比 例 持有份 额
占总份 额
比例 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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204,679 18,851.27 279,652,969.99 7.25% 3,578,805,795.71 92.75%
9.2 期末上市基金前十名 持有人
序号 持有人 名称 持有份 额（ 份） 占上市 总份 额比 例
1 融通基 金管 理有 限公 司 44,418,366.00
18.86%
2 天津证 券登 记公 司 5,699,748.00
2.42%
3 吴颂今 2,724,973.00
1.16%
4 国投信 托有 限公 司－ 国投 瑞兴证 券投 资资 金信 托 2,342,270.00
0.99%
5 魏曙光 2,030,427.00
0.86%
6 王金明 1,969,900.00
0.84%
7 叶风 1,850,000.00
0.79%
8 魏宏 1,391,508.00
0.59%
9 刘桂云 1,248,800.00
0.53%
10 汪若清 1,227,268.00
0.52%
注：持 有人 为场 内持 有人 。
9.3 期末基金管理人的从 业人员持有本开放式 基金 的情况
项目 持有份 额总 数（ 份） 占基金 总份 额比 例
基金管理公司所有从 业人 员
持有本 开放 式基金
424,767.07 0.0110%
§10 开放式基金份额变动
单位： 份
基金合 同生 效日 （ 2007 年 4 月 30 日 ） 基金 份额 总额
500,000,000.00
本报告 期期 初基 金份 额总 额 3,852,426,869.01
本报告 期基 金总 申购 份额 402,505,712.87
减:本 报告 期基 金总 赎回 份 额 396,473,816.18
本报告 期基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 3,858,458,765.70
§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会 决议
本报告 期内 未召 开基 金份 额持有 人大 会。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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11.2 基金管理人、基金托 管人的专门基金托管 部门 的重大人事变动
11.2.1 基金管理人的 重大 变动
（1） 经公 司董 事会 审议 并 经 中国 证监 会核 准 ， 奚 星 华先生 担任 公司 总经 理职 务， 颜锡 廉先 生
（Allen Yan ） 担任 公司 副 总经理 职务 ， 涂 卫东 先生 担任公 司督 察长 职务 。 经 公司董 事会 审议 并报
中国证 监会 备案 ，吴 冶平 先生辞 去公 司督 察长 职务 。
具体内 容请 参阅2011 年3 月26日在 《证 券时 报》 上刊 登的相 关公 告。
（2） 经公 司董 事会 审议 通 过并报 中国 证监 会备 案， 同意刘 模林 先生 辞去 公司 副总经 理职 务 。
具体内 容请 参阅2011 年10 月22日 在《 证券 时报 》上 刊登的 公告 。
（3） 自2011 年1 月22 日起 ，刘模 林先 生不 再担 任本 基金的 基金 经理 ，管 文浩 先生继 续担 任本
基金的 基 金 经理 。
具体内 容请 参 阅 2011 年 1 月 22 日 在《 中国 证券 报》 、《上 海证 券报 》和 《证 券时报 》上 刊
登的相 关公 告。
11.2.2 基金托管人的 基金 托管部门的重大人事 变动
（1） 本基 金托 管人2011 年1 月31 日发 布任 免通 知 ， 解聘 李春 信中 国建 设银 行投资 托管 服务
部副总 经理 职务 。
（2） 本基 金托 管 人 2011 年 2 月 9 日发 布公 告， 经 中国建 设银 行研 究决 定， 聘任杨 新丰 为中
国建设银行投 资托管服 务 部副总经理（ 主持工作 ） ，其任职资格 已经中国 证 监会审核批 准（证监
许可〔2011 〕115 号 ）。 解聘罗 中涛 中国 建设 银行 投资托 管服 务部 总经 理职 务。
（3） 本 基金 托管 人2011 年10 月 24 日发 布任 免通 知,聘 任张 军红 为中 国建 设 银行投 资托 管服
务部副 总经 理。
11.3 涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业 务的 诉讼
本报告 期内 基金 管理 人、 基金财 产及 基金 托管 业务 无涉及 诉讼 的事 项。
11.4 基金投资策略的改变
本报告 期内 本基 金投 资策 略未发 生改 变。
11.5 为基金进行审计的会 计师事务所情况
本基金管理人 于本期将 为 本基金提供审 计服务的 原 安永华明会计 师事务所 更 换为普华永道 中
天会计师事务 所有限公 司 ，上述事项已 经托管人 同 意，并报中国 证监会备 案 ，公告日期 2011 年
10 月 20 日。 融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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本基金 本报 告期 应支 付的 审计费 用为 人民 币130,000.00 元。
11.6 管理人、托管人及其 高级管理人员受稽查 或处 罚等情况
本报告 期内 基金 管理 人、 托管人 及其 高级 管理 人员 无受稽 查或 处罚 等情 况。
11.7 基金租用证券公司交 易单元的有关情况
11.7.1 基金租用证券 公司 交易单元进行股票投 资及 佣金支付情况
金额单 位： 人民 币元
券商名 称
交易
单元
数量
股票交 易 应支付 该券 商的 佣金
备注
成交金 额
占当期 股票
成交总 额的 比
例
佣金
占当期 佣金
总量的 比例
中银国 际 1 1,878,694,250.73 18.84% 1,526,450.19 18.34% -
高华证 券 1 1,379,303,956.44 13.83% 1,172,399.11 14.09% -
华泰联 合证 券 1 1,120,746,032.61 11.24% 952,629.66 11.45% -
国泰君 安 1 994,016,075.95 9.97% 807,643.29 9.70% -
新时代 证券 1 934,220,084.91 9.37% 794,089.27 9.54% -
申银万 国 1 895,197,686.66 8.98% 760,914.19 9.14% -
齐鲁证 券 1 893,542,245.87 8.96% 759,505.59 9.13% -
国金证 券 1 667,764,272.85 6.70% 542,563.86 6.52% -
国信证 券 1 491,486,414.95 4.93% 399,334.33 4.80% -
宏源证 券 1 483,624,397.84 4.85% 411,079.20 4.94% -
中金公 司 1 123,865,071.61 1.24% 105,285.10 1.26% -
山西证 券 1 107,308,650.63 1.08% 91,212.09 1.10% -
国元证 券 1 - - - - -
国盛证 券 1 - - - - -
注： （1 ） 本 基金 选择 代理 本公司 所管 理的 基金 进行 证券买 卖业 务的 证券 经营 机构的 标准 包 括
以下六 个方 面：
1 ）资 力雄 厚， 信誉 良好 ， 注册资 本不 少 于3 亿 元人 民币；
2 ）财 务状 况良 好， 各项 财 务指标 显示 公司 经营 状况 稳定；
3 ）经 营行 为规 范， 最近 两 年未因 重大 违规 行为 而受 到中国 证监 会和 中国 人民 银行处 罚；
4 ）内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全 的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 ；
5 ） 具 备基 金运 作所 需的 高 效、 安全 的通 讯条 件， 交 易设施 符合 代理 本基 金进 行证券 交易 的需
要，并 能为 本基 金提 供全 面的信 息服 务；
6 ） 研 究实 力较 强 ， 有 固定 的 研究 机构 和专 门研 究人 员， 能及 时为 本基 金提 供 高质量 的咨 询服融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)2011 年年度报告摘要
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务，包括宏观 经济报告 、 行业报告、市 场走向分 析 、个股分析报 告及其他 专 门报告，并 能根据基
金投资 的特 定要 求， 提供 专门研 究报 告。
（2） 选 择代 理本 公司 所管 理的基 金进 行证 券买 卖业 务的证 券经 营机 构的 程序 包括以 下四 个 步
骤：
1 ）券 商服 务评 价；
2 ）拟 定租 用对 象。 由研 究 部根据 以上 评价 结果 拟定 备选的 券商 ；
3 ）上 报批 准。 研究 部将 拟 定租用 对象 上报 分管 副总 经理批 准；
4 ）签 约。 在获 得批 准后 ， 按公司 签约 程序 代表 公司 与确定 券商 签约 。
（3） 交易 单元 变更 情况
本报告 期内, 本 基金 终止 租用 国 盛证 券 交 易单 元一个 。
11.7.2 基金租用证券 公司 交易单元进行其他证 券投 资的情况
本基金 本报 告期 无租 用证 券公司 交易 单元 进行 其他 证券投 资的 情况 。
§12 影响投资者决策的其 他重要信息
1 、2011 年 10 月 28 日， 托管人 中国 建设 银行 股份 有限公 司发 布关 于董 事长 辞任的 公告 ， 根
据国家金融工 作的需要 ， 郭树清先生已 向中国 建 设 银行股份有限 公司（“ 中 国建设银行 ”）董事
会（“董事会 ”）提出 辞 呈，请求辞去 中国建设 银 行 董事长、执 行董事等 职 务。根据《 中华人民
共和国公司法 》等相关 法 律法规和 中国 建设银行 章 程的规定，郭 树清先生 的 辞任自辞呈 送达 中国
建设银 行 董 事会 之日 起生 效。
2 、 2012 年1 月 16 日,托 管 人中国 建设 银行 股份 有限 公司发 布关 于董 事长 任职 的公告 ， 自2012
年1 月16 日起 ，王 洪章 先生就 任 中 国建 设银 行 董 事长、 执行 董事 。
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 二 年 三 月 二十 六 日
