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招 商 标普 金 砖四 国 指数 证 券投 资 基金 （LOF ）
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（ 二 零一 二 年 第 一 号）
重 要提 示
招商标普 金砖 四国指 数证 券投资基 金（LOF ） （ 以下 简称“本 基金” ）经中 国证 券监督 管
理委员 会2010 年9 月 9 日 《关 于核 准招 商标普 金砖 四国指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 募集 的批
复》 （ 证监 许可 字〔2010 〕1244 号文 ）核 准公 开募 集 。本基 金的 基金 合同 于2011 年 2 月 11
日正式 生效 。本 基金 为契 约型开 放式 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本 招募 说明 书摘 要根 据本 基金的 基金 合同 和招 募说 明书编 写， 并经 中国 证监 会核准 。 基
金合同 是约 定基 金当 事人 之间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投 资人 自依 基金 合同取 得基 金份
额， 即 成为 基金 份额 持有 人和本 基金 合同 的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对
基金合 同的承 认和接 受， 并按照 《基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金合 同及 其他有 关规定 享有权
利、承 担义 务。 基金 投资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2012 年2 月11 日 ， 有 关财务 和业 绩表 现 数据截 止
日为2011 年12 月31 日 ， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
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一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人概 况
名称： 招商 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 28 楼
设立日 期：2002 年 12 月27 日
法定代 表人 ：马 蔚华
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦28 楼
电话： （0755 ）83196351
传真： （0755 ）83076974
联系人 ：曾 倩
注册资 本： 人民 币2.1 亿元
股权结 构和 公司 沿革 ：
招 商基 金管 理有 限公 司于 2002 年 12 月 27 日 经中国 证监 会证 监基 金字[2002]100 号文
批准设 立 ， 是 中国 第一 家 中外合 资基 金管 理公 司 。 公司由 招商 证券 股份 有限 公司 、ING Asset
Management B.V.( 荷兰 投 资)、中 国电力 财务有 限公 司、中国 华能财 务有 限责 任公司、 中远
财务有 限责 任公 司共 同投 资组建 。 经 公司 股东 会通 过以及 中国 证监 会批 准， 公司的 注册 资本
金已经由 人民币 一亿 元（RMB 100 ，000 ，000 元）增 加为人民 币二 亿一千 万元 （RMB 210 ，
000 ，000 元） 。2007 年 5 月22 日 ， 经 公司 股东 会 通 过并由 中国 证监 会批 复同 意， 招商 银行
股份有 限公 司受 让中 国电 力财务 有限 公司 、 中 国华 能财务 有限 责任 公司 、 中 远财务 有限 责任
公司及 招商 证券 股份 有限 公司分 别持 有的 公司 10％、10％、10 ％及 3.4% 的股 权；公 司外 资
股东ING Asset Management B.V. （ 荷兰 投资 ） 受 让招 商证券 股份 有限 公司 持有 的公 司 3.3 ％
的股权 。 目 前招 商基 金管 理有限 公司 的股 东股 权结 构为： 招商 银行 股份 有限 公司持 有公 司全
部股权 的33.4% ， 招商 证券 股份有 限公 司持 有公 司全 部股权 的 33.3% ，ING Asset Management
B.V. （ 荷兰 投资 ）持 有公 司全部 股权 的 33.3% 。
公司主 要中 方股 东招 商银 行成立 于 1987 年 4 月 8 日 ，总行 设在 深圳 ，业 务以 中国市 场
为主 。 招 商银 行 于2002 年4 月9 日 在上 海证 券交 易所上 市 （股 票代 码 ：600036）。2006 年
9 月 22 日， 招商 银行 在香 港联合 交易 所上 市（ 股份 代号：3968 ）。 目前 ，招 商银行 注册 资
本为人 民 币 215.77 亿元 ， 总资产 超过 人民 币两 万亿 元。
招商证 券股 份有 限公 司是 百年招 商局 旗下 金融 企业 ， 经过 多年 创业 发展， 已成 为拥有 证 3
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
600999）。
公 司外 方股 东 ING Asset Management B.V. （荷 兰投资 ） 是 ING 集 团的 专 门从事 资产 管
理业务 的全 资子 公司 。ING 集 团是 全球 最大的 多元 化金融 集团 之一 ， 在 2010 年 《财 富》 杂
志500 强排 名 第12 位， 投 资业务 遍 及 33 个国 家。
公司本 着 “ 诚信 、 融 合、 创新、 卓越 ” 的 经营 理念 ， 力争 成为 客户 推崇 、 股 东满意 、 员
工热爱 ，并 具有 国际 竞争 力的专 业化 的资 产管 理公 司。
（二） 主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 及其他 高级 管理 人员 介绍 ：
马蔚华 ， 男， 西南 财经 大 学经济 学博 士 ， 美 国南 加 州大学 荣誉 博士 ， 高级 经 济师 。1982
年至 1985 年 ，在 辽宁 省计 委工作 ，历 任副 处长 、副 秘书长 ；1985 年至 1986 年，在 辽宁 省
委办公 厅工 作；1986 年至 1988 年， 在中 共安 徽省 委 办公厅 工作 ；1988 年至 1990 年 ，任 中
国人民银 行办公 厅副 主任 ；1990 年至 1992 年， 任 中国人民 银行 计划资 金司 副司长；1992
年至 1998 年 ，任 中国 人民 银行海 南省 分行 行长 兼国 家外汇 管理 局海 南分 局局 长；1999 年 3
月至今 任招 商银 行行 长。 现任本 公司 董事 长。
辈利佳(Grant Bailey) ，男，澳大 利亚 阿得 莱德 大学 经济学 本科 。1977 年 3 月至 1990 年
12 月 ，任 职澳 大利 亚财 政 部（1986 年至 1989 年 期 间，在 澳大 利亚 驻美 国大 使馆任 经贸 参
赞) ；1991 年 1 月至 1996 年 9 月 ， 任 花旗 银行( 澳大 利亚) 首 席经 济师 ；1996 年 10 月至 1998
年 12 月， 任花 旗集 团资 产 管理公 司 ( 澳纽) 总 经理 及 投资总 监； 1999 年 1 月至 2001 年 5 月，
任花旗 集团 资产 管理 公司( 新加坡) 总经 理；2001 年 11 月至 2002 年 12 月， 任 ING 资 产管 理
公司( 澳 大利 亚) 机 构投 资总 监； 2003 年 1 月至 2007 年 9 月 ， 任 ING 资 产管 理公 司( 澳大利 亚)
澳大利 亚区 域经 理；2007 年 10 月至 2009 年 2 月， 任 ING 资产 管理 公司( 迪拜) 区域 经理 ；
2009 年 3 月至 今， 任 ING 亚太资 产管 理公 司 首 席执 行官 。 现任 本公 司副 董事 长。
邓晓力 ， 女 ， 高 级分 析师 。 美国纽 约州 州立 大学 经济 学博士 。 历 任 AT&T 任 市 场科学 决
策部市 场分 析师， Providian Financial 金融公司高 级 风险分 析师， 花旗 银行 风 险管理 部高 级
分析师 。2001 年 11 月 加入 招商证 券， 历任 风险 管理 部副总 经理 、 总 经理 ， 其 间于 2004 年 1
月至 9 月被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 工作 。 现 任招 商证 券副 总裁 ， 分管 财 务部 、
风险控制 部 、清 算中 心、 培训中 心 。 现任 本公 司董事 。
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许小松 ， 男 ， 经 济学 博士 。 历任深 圳证 券交 易所 综合 研究所 副所 长， 南方 基金 管理有 限
公司首 席经 济学 家、 副总 经理， 国联 安基 金管 理有 限公司 总经 理， 2011 年 加 入招商 基金 管
理有限 公司 ，现 任公 司总 经理、 董事 。
郑文光，男，美国寿险管理学会寿险管理院士、香港中文大学工商管理硕士。1973 年
至 1984 年间 先后 担任 美国 友邦保 险有 限公 司香 港区 副总裁 助理 、市 场拓 展部 经理、 副总 裁
（营业 部 ） 等 职务 ；1984 年至 2000 年间 先后 担任 安 泰人寿 保险 （ 百慕 达 ） 有 限公司 助理 总
经理 、 总 经理 、 执行 董事 等职务 ；2000 年至 2009 年 间担 任 ING 集团 亚太 区香 港、 澳门 地区
总经理 。1988 年 至今 担任 香港海 港扶 轮社 社员 ；1999 年至 今担 任香 港童 军总 会筲箕 湾区 会
会长；2010 年 至今 担任 交 通康联 人寿 保险 公司 独立 董事。 现任 本公 司独 立董 事。
陈春花 ， 女， 华南 理工 大 学工商 管理 学院 教授 、 博 导， 南京 大学 博士 后。 曾 任华南 理工
大学工 商管 理学 院副 院长 ， 现 任北 京大 学客座 研究 员、 新加 坡国 立大学 客座 教授 、 澳 洲国 立
大学国 际管 理硕 士课 程客 座教授 、 广 东省 企业 管理 协会常 务理 事、 广东 省企 业文化 协会 常务
理事和 广东 省精 神文 明协 会理事 。 陈春 花教授 曾先 后出任 山东 六和 集团 总裁 、 康 佳集 团、 科
龙集团 、TCL 集团、 美的 家电、 南方 航空、 广东 电 信等公 司管 理顾 问。 讲 授 课程主 要有 《组
织行为 学》 、 《企 业文 化与 跨文化 管理 》等 。现 任本 公司独 立董 事。
周语菡 ， 女， 美国 加州 州 立大学 索诺 玛分 校 MBA 。 曾先后 就职 于丸 红株 氏会 社 （美 国）
公司产 品部 ， Ananda(USA) 亚洲业 务部 ， 美 国 ASI 太 平洋地 区业 务发 展部 副主 任， 美 国 iLink
Global 公 司高 级分 析员 以 及咨询 委员 会委 员 。2001 年初 至 2005 年 ， 就职 于香 港招商 局中 国
投资管理有限公司，出任董事总经理一职，管理上市直接投资基金- 招商中国 直接投资基金
（HK0133 ） 。 其间 曾先 后 出任招 商证 券监 事会 主席 ， 巨 田证 券监 事会 主席 ， 巨田基 金管 理有
限公司 董事 等职 务。2006 年至 2007 年， 任职 于中 集 集团， 出任 南美 战略 发展 项目负 责人 。
2008 年至 今， 出任 招商 局 中国基 金有 限公 司(HK0133) 之董 事及 招商 局中 国投 资管理 有限 公
司的董 事总 经理 。现 任公 司独立 董事 。
张卫华 ，女 ，会 计师 。1981 年 07 月 ――1983 年 11 月，任 江苏 省连 云港 市汽 车运输 公
司财务 部会 计；1983 年 11 月― ―1988 年 08 月 ，任 中国银 行连 云港 分行 外汇 会计部 主任 ；
1988 年 08 月― ―1994 年 11 月 ，历 任招 商银 行总行 国际 部 、会 计部 主任 、证 券业务 部总 经
理助理 ；1994 年 11 月――2006 年 02 月 ，历 任招 银证券 、国 通证 券及 招商 证券股 份有 限公
司总裁 助理 兼稽 核审 计部 总经理 ；2001 年 12 月― ―2009 年 04 月 ，任 招商 证券股 份有 限公
司职工 代表 监事; 2006 年 03 月― ―2009 年 04 月， 任 招商证 券股 份有 限公 司稽 核监察 总审 计 5
师；2009 年 04 月起 任招 商证券 股份 有限 公司 合规 总监， 现任 公司 监事 会主 席。
周松， 男， 武汉 大学 世界 经济本 科专 业， 硕士 学历 。1997 年 2 月加 入招 商银 行，1997
年2 月至 2006 年6 月历 任 招商银 行总 行计 划资 金部 经理、 总 经 理助 理、 副 总 经理，2006 年
6 月至2007 年7 月 任招 商 银行总 行计 划财 务部 副总 经理，2007 年 7 月至 2008 年 11 月任 招
商银行 武汉 分行 副行 长。2008 年 11 月至 2010 年 6 月 担任 招商 银行 总行 计划 财务部 副总 经
理（主 持工 作） 。2010 年6 月起 任招 商银 行总 行计 划财务 部总 经理 ，现 任公 司监事 。
林嘉丽 ，女 ，香 港城 市大 学法学 专业 毕业 ，香 港执 业律师 。2003 年 1 月至 2003 年 8
月在澳 纽银 行中 小企 业部 任助理 经理 ；2004 年 8 月至 2008 年5 月 在富 而德 律 师事务 所任 见
习律师 ；2008 年 6 月至 今 在 ING 投 资管 理( 亚洲) 有 限公司 任 亚 太区 法律 顾问 。现任 公司 监
事。
欧志明， 男， 华中科 技大 学经济学 及法 学双学 士、 投资经济 硕士 ；2002 年加 入广发 证
券深圳 业务 总部 任机 构客 户经理 ；2003 年 4 月至2004 年7 月 于广 发证 券总 部 任风险 控制 岗
从事风 险管 理工 作；2004 年 7 月加 入招 商基 金管 理 有限公 司， 曾任 法律 合规 部高级 经理 、
副总监 ，现 任法 律合 规部 总监 、 董事 会秘 书、 公司 监事。
路明，男 ，中 南财经 政法 大学金融 学硕 士 。1999 年 加入银华 基金 管理公 司， 担任交 易
主管职 务 ； 2005 年 加入 东 方基金 管理 公司 ， 担 任交 易总监 职务 ； 2006 年 7 月 加入招 商基 金
管理有 限公 司， 曾 任 交易 部高级 交易 员、 首席 交易 员，现 任交 易部 总监 ，公 司监事 。
杨奕， 男， 芝 加哥 大学 商 学院 MBA 优 异毕 业生。 杨奕先 生具 有丰 富的 金融 证券从 业经
验 ， 拥 有 特许 金 融分 析 师（CFA ） 和 中国 注 册 会计师 （CPA) 资格 。 曾 任职 于深 圳 能 源 石油
化工贸易 有限 公司和 中国 宝安集团 股份 有限公 司。2003 年 加入招 商基金 管理 有限公司 ，曾
任基金 管理 部高 级研 究员 、 固 定收 益投 资部副 总监 、 专 户资 产投 资部总 监 。 现任公 司副 总经
理兼投 资经 理。
王晓东 ， 女， 上海 财经 大学 经济学 硕士 。 曾 任南 方证 券 有限公 司深 南中 路营 业部 总经理 、
深圳特 区证 券总 经理 助理 、 巨田 基金 管理 有限 公司 （现摩 根士 丹利 华鑫 基金 ） 副总 经理 、 华
林证券 有限 责任 公司 总裁 ，2007 年 加入 招商 证券 股 份有限 公司 。2007 年 9 月至 2010 年 3
月任招 商基 金管 理有 限公 司监事 长， 现任 招商 基金 管理有 限公 司副 总经 理。
赵生章 ， 男， 中国 人民 大学 经济学 博士 。 曾 任国 信证 券 有限公 司投 资银 行部 任项 目经理 、
招商证 券股 份有 限公 司投 资银行 二部 副经 理、 内核 部经理 （投 行内 核小 组负 责人） 、 公 司董
事会办公 室经 理（负 责公 司公开发 行及 上市等 相关 事宜），2002 年起 参与招 商基金管 理有
限公司 筹备,公 司成 立后 曾 任督察 长、 总经 理助 理， 现任招 商基 金管 理有 限公 司副 总 经理 。
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陈喆， 男， 经济 学硕 士。 曾 任美国 富兰 克林 邓普 顿基 金集团 中国 代表 ， 中 银国 际证券 有
限责任 公司 执行 董事 ，南 方证券 股份 有限 公司 投行 部副总 经理 等职 ，具 有近 15 年金 融证 券
从业经 验， 持有 证券 发行 、经纪 和基 金从 业资 格。2008 年 2 月加 入招 商基 金 ，现任 公司 副
总经理 。
吴武泽 ，男 ，华 中科 技大 学管理 学硕 士， 对外 经济 贸易大 学经 济学 博士 。 从 2000 年 6
月开始 在特 华投 资有 限公 司工作 ，从 事行 业研 究；2001 年 2 月加 盟易 方达 基 金管理 有限 公
司，负责数量分析 、基金 研究、系统开发等 方面的 工作，先后任研究 员、业 务主管。2003
年 9 月 加入 招 商 基金 ， 一直 从事数 量研 究和 模型 开发 等工作 ， 曾任 公司 投资 风险 管理部 总监 ，
现任公 司督 察长 。
2 、本 基金 基金 经理 介 绍
刘冬（Liu Dong) ， 男， 美 国国籍 ，芝 加哥 大学 工商 管理硕 士。 曾于 上海 瑞侃 电子公 司
及上海 英孚 普尔 公司 任职 ，从事 财务 分析 及咨 询相 关工作 ；2003 年起 先后 于 美国STARMINE
公司及 巴克 莱全 球投 资公 司任职 ， 从 事海 外证 券市 场研究 及股 票基 金投 资管 理工作 ， 曾 任证
券分析 师及 基金 经理 。2009 年加 入招 商基 金管 理有 限公司 ，曾任 产 品研 发部 负责人 ，现任
国际业 务部 负责 人兼 招商 标普金 砖四 国指 数证 券投 资基金 （LOF ） 基 金经 理 （ 管理时 间：2011
年2月11 日 至今） 。
牛若磊(Niu Ruolei) ， 男， 澳大利 亚国 籍 ， 商 科硕 士 。2004年9月 加盟ING 资 产管 理公司 ，
于悉尼 及香 港两 地从 事行 业资产 管理 和投 资研 究工 作，曾 任行 业研 究员 、基 金经理 。2010
年加入 招商 基金 管理 有限 公司 ， 现 任招 商全 球资 源股 票型证 券投 资基 金 基 金经 理 （ 管理 时间 ：
2010 年6月3 日至 今） 、 招商 标普金 砖四 国指 数证 券投 资基金 （LOF ） 基 金经 理 （管 理时间 ： 2011
年12月24日 至今 ） 。
3 、投 资决 策委 员会 成员
公司的 投资 决策 委员 会由 如下成 员组 成： 副总 经理 杨奕、 总经 理助 理兼 固定 收益投 资部
负责人 张国 强 、 总经 理助 理兼股 票投 资部 负责 人袁 野、 专户 资产 投资部 总监 杨渺 、 国 际业 务
部负责 人刘 冬、 研究 部总 监陈玉 辉、 交易 部总 监路 明。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
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1、 基金托管人基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
变更注 册登 记日 期：2004 年8 月26 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：肖 钢
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
发展概 况：
1912 年 2 月 ，经孙 中山 先生批 准， 中国 银行 正式 成立。 从 1912 年至 1949 年， 中国
银行先 后履 行中 央银 行、 国际汇 兑银 行和 外贸 专业 银行职 能 ， 坚 持以服 务社 会民众 、 振兴 民
族金融 为己 任， 稳健 经营 ， 锐意 进取 ， 各 项业 务取 得了长 足发 展。 新中 国成 立后， 中国 银行
长期作为国家外汇 专业银 行，成为我国对外 开放的 重要窗口和对外 筹资 的 主要 渠 道 。1994
年， 中国 银行 改为 国有 独 资商业 银行 。2003 年 ， 中 国银行 启动 股份 制改 造 。2004 年 8 月，
中国银 行股 份有 限公 司挂 牌成立 。2006 年6 月、7 月， 先 后在 香港 联交 所和 上海证 券交 易
所成功 挂牌 上市 ，成 为国 内首家 在境 内外 资本 市场 上发行 上市 的商 业银 行。
中国银 行是 中国 国际 化和 多元化 程度 最高 的银 行， 在中国 内地 、香 港澳 门台 湾及 31 个
国家和 地区 为客 户提 供全 面的金 融服 务 ， 主要 经营 商业银 行业 务 ， 包括 公司 金融业 务 、 个 人
金融业 务和 金融 市场 业务 ， 并通 过全 资子 公司 中银 国际开 展投 资银 行业 务， 通过全 资子 公司
中 银集 团保 险及 中银 保险 经营保 险业 务 ， 通 过全 资子 公司中 银集 团投 资从 事直 接投资 和投 资
管理业 务， 通过 控股 中银 基金管 理有 限公 司从 事基 金管理 业务 ， 通 过中 银航 空租赁 私人 有限
公司经 营飞 机租 赁业 务。
在近百 年的 发展 历程 中， 中国银 行始 终秉 承追 求卓 越的精 神 、 稳 健经营 的理 念、 客户 至上 的
宗旨 、 诚 信为 本的传 统和 严谨细 致的 作风 ， 得 到了 业界和 客户 的广 泛认 可和 赞誉 ， 树 立了 卓
越的品 牌形 象 。2010 年 度 ， 中 国银 行被 被 Global Finance （ 《 环球 金融 》 ） 评为2010 年度 中
国最佳 公司 贷款 银行 和最 佳外汇 交易 银行 ，被 Euromoney （ 《欧 洲货 币》 ）评 为 2010 年 度房 8
地产业 “中 国最 佳商 业银 行” ， 被英 国 《金 融时 报》 评为最 佳私 人银 行奖 ， 被The Asset （ 《 财
资》 ） 评为 中国最 佳贸 易融 资银行 ， 被Finance Asia （ 《金 融亚 洲》 ） 评为 中国 最佳私 人银 行、
中国最佳 贸易 融资银 行， 被《21 世纪经 济报 道》评 为亚洲最 佳全 球化服 务银 行、最佳 企业
公民、 年度 中资 优秀 私人 银行品 牌。 面对 新的 历史 机遇， 中国 银行 将积 极推 进创新 发展 、 转
型发展 、跨 境发 展， 向着 国际一 流银 行的 战略 目标 不断迈 进。
2、 基金托管部门及主要 人员情况
中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行 于2005 年3 月23 日 正式将 基金 托管 部更 名为 托管及 投资 者服 务部 ， 下设 覆盖集 合类 产
品、 机 构类产 品、 全 球托 管产品 、 投资 分析 及监 督 服务、 风 险管 理与 内控、 核算估 值、 信 息
技术、 资金 和证 券交 收等 各层面 的多 个团 队， 现有 员工 120 余人 。 另外 ， 中 国银行 在重 点分
行已开 展托 管业 务 。
目前， 中国银 行拥 有证 券 投资基 金、 一 对多 专户、 一对一 专户、 社保 基金、 保险资 产、QFII
资产、QDII 资产、 证券公 司集合资 产管 理计划 、证 券公司定 向资 产管理 计划 、信托资 产、
年金资 产、 理财 产品 、 海 外人民 币基 金、 私募 基金 等 门类 齐全 的托 管产 品体 系 。 在 国内，中
国银行 率先 开展 绩效 评估 、 风 险管 理等 增值服 务 ， 为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 。2010
年末中 国银 行在 中国 内地 托管的 资产 突破 万亿 元， 居同业 前列 。
3、 证券投资基金托管情 况
截至 2011 年12 月末 ， 中 国银行 已托 管长 盛创 新先 锋混合 、 长盛 同盛封 闭 、 长盛同 智优
势混合 （LOF ） 、 大成 2020 生命周 期混 合、 大成 蓝筹 稳健混 合、 大成 优选 封闭 、大成 景宏 封
闭、 工 银大 盘蓝 筹股 票、 工银核 心价 值股 票、 国泰 沪深 300 指 数、 国泰 金鹿 保本混 合、 国泰
金鹏蓝 筹混 合、 国泰 区位 优势股 票、 国投 瑞银 稳定 增利债 券、 海富 通股 票 、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、 海 富通 中证 100 指 数 （LOF ） 、 华 宝兴业 大盘 精选
股票、 华宝 兴业 动力 组合 股票、 华宝 兴业 先进 成长 股票、 华夏 策略 混合、 华夏 大盘精 选混 合、
华夏回报 二号 混合、 华夏 回报混合 、华 夏行业 股票(LOF) 、 嘉实超 短债债 券、 嘉实成长 收益
混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实
研究精 选股 票、 嘉实 增长 混合、 嘉实 债券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉 实回 报混 合、 嘉实价 值优 势股
票型 、 金鹰 成份 优选 股票 、 金鹰 行业 优势 股票 、 银 河成长 股票 、 易 方达 平稳 增长混 合、 易 方
达策略 成长 混合 、 易 方达 策略成 长二 号混 合、 易方 达积极 成长 混合 、 易 方达 货币、 易方 达稳
健收益 债券 、易 方达 深证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深证100ETF 联 接、万 家 180
指数、 万家 稳健 增利 债券 、 银华 优势 企业 混合 、 银 华优质 增长 股票 、 银 华领 先策略 股票 、 景 9
顺长城动 力平 衡混合 、景 顺长城优 选股 票、景 顺长 城货币、 景顺 长城鼎 益股 票(LOF) 、泰 信
天天收 益货 币、 泰信 优质 生活股 票、 泰信 蓝筹 精选 股票、 泰信 债券 增强 收益、 招商先 锋混 合、
泰达宏 利精 选股 票、 泰达 宏利集 利债 券 、 泰达 宏利 中证财 富大 盘指 数 、 华泰 柏瑞盛 世中 国 股
票、 华 泰柏 瑞 积 极成 长混 合、 华 泰柏 瑞价 值增 长股 票、 华 泰柏 瑞货 币、 华泰 柏瑞量 化现 行股
票型 、 南方 高增 长股 票(LOF) 、 国 富潜 力组 合股 票、 国富强 化收 益债 券、 国富 成长动 力股 票、
宝盈核 心优 势混 合、 招商 行业领 先股 票、 东方 核心 动力股 票、 华安 行业 轮动 股票型 、 摩 根士
丹利华 鑫强 收益 债券 型、 诺德中 小盘 股票 型 、 民生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债 券
型、 易方 达岁 丰添利 债券 型、 富兰 克林 国海中 小盘 股票型 、 国联 安上证 大宗 商品股 票交 易 型
开放式 指数 、 国 联安 上证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上证 中小 盘交
易型开 放式 指数 、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘交 易 型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长城 中小 盘成
长股票 型 、 易 方达医 疗保 健行业 股票 型 、 景顺 长城 稳定收 益债 券型 、 上 证 180 金融 交易 型开
放式指 数、 国泰 上证180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 诺 德优 选 30 股 票型 、
泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业股 票型 、 长 盛同 鑫保 本混合 型 、 金鹰中 证技 术领
先指数 增强 型、 泰信 中证200 指 数、 大 成内 需增 长股 票型、 银华 永祥 保本 混合 型、 招商 深圳
电子信 息传 媒产 业 （TMT ）50 交 易型 开放 式指 数、 招 商深 证TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金联 接、 嘉实深 证基 本面 120 交 易型开 放式指 数证券投 资 基 金联接 、深 证基本 面 120
交易型 开放 式指 数、 上证 180 成 长交 易型 开放 式指 数 、 华宝 兴业 上证180 成长 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接、 易方达 资源 行业 股票 型、 华安深 证 300 指 数、 嘉实 信用债 券型 、 平
安大华行业先锋股票 型、 华泰柏瑞信用增利债 券型 、 泰 信 中 小 盘 精 选 股 票 型 、 海富通
国策导向股票型 、 中邮上证 380 指数增强型 、 泰达宏利中证500 指数分级 、 长盛
同禧信用增利债券型 、 银华中证内地资源主题指数分级 、 平安大华深证 300 指数
增强型 、 嘉实安心货币市场 、 嘉实海 外中 国股 票(QDII) 、 银 华全球 优选(QDII-FOF)、长
盛环球 景 气 行业 大盘 精选 股票型(QDII) 、 华泰 柏瑞 亚洲领 导企 业股 票型(QDII) 、 信诚 金砖 四
国积极 配置(QDII) 、 海富 通 大中 华精 选 股 票型 （QDII）、 招商 标普 金砖 四国 指数(LOF-QDII）、
华宝兴 业成 熟市 场动 量优 选 （QDII ） 、 大成 标普500 等权重 指数 （QDII ） 、 长信 标普 100 等权
重指数（QDII） 、博 时抗通 胀增强回 报 （QDII ） 、华安 大中华升 级股 票型 （QDII ） 、信诚全球
商品主题 （QDII ） 、 工银 瑞 信中国 机会 全球 配置 股票 型 （QDII ） 等 137 只证 券 投资基 金， 覆
盖了股 票型 、 债 券型 、 混 合型、 货币 型、 指数 型等 多 种类 型的 基金 ， 满 足了 不同客 户多 元化
的投资 理财 需求 ，基 金托 管规模 位居 同业 前列 。
10
三 、境 外托管 人
名称： 中国 银行 （香 港） 有限公 司
注册/ 办 公地 址： 香港 花园 道 1 号 中银 大厦
法定代 表人 ：和 广北
成立时 间： 1964 年 10 月 16 日
组织形 式： 股 份有 限公 司
存续期 间： 持 续经 营
联系人 ：黄 晚仪
联系电 话：852-3419-3753
中国银 行（ 香港 ）有 限公 司（ “ 中银 香港 ”）早于 1964 年成 立， 并 在 2001 年 10 月 1
日正式 更改 名称 为中 国银 行 （香 港） 有限 公司， 是一 家在香 港注 册的 持牌 银行 。 其控 股公 司
— 中银 香港( 控股) 有限 公司 —则于 2001 年 2 日在 香港 注册成 立， 并于 2002 年 7 月 25 日开
始在香 港联 合交 易所 主板 上市，2002 年 12 月 2 日被 纳入为 恒生 指数 成分 股。 中银香 港目 前
主要受 香港 金管 局、 证监 会以及 联交 所等 机构 的监 管。
截至 2011 年 6 月 30 日 ， 中银香 港的 总资 产 为 2,278.7 亿美 元， 资本 总额 为 151.4 亿美
元, 其 中实 收资 本为 55.2 亿美元 ，至 于资 本充 足比 率更达 17.62% 。中 银香 港 的财务 实力 及
双 A 级 信用 评级， 可以 媲 美不少 大型 全球 托管 银行。 中银香 港(控股) 最 新信 评如 下( 截至 2011
年 11 月 30 日) ：
穆迪投资服务 标准普尔 惠誉国际评级
评级展 望 稳定 稳定 稳定
长期 Aa3 A+ A
短期 P-1 A-1 F1
基本实 力 / 财 务实 力 C+
-
中银香港 作为 香港第 二大 银行集团 ，亦 为三家 本地 发钞银行 之一 ，拥有 最庞 大分行 网
络与广 阔的 客户 基础 。
托管服务 是中 银香港 企业 银行业务 的核 心产品 之一 ，目前为 超过 六十万 企业 及工商 客
户提供 一站 式的 证券 托管 服务 。 对 于服 务国 内企 业及 机构性 客户( 包括 各类 QDII 及其理财产 11
品等) ， 亦素 有经 验， 于行 业处于 领先 地位 ，包 括于 2006 年 被委 任为 国内 首只 银行类 QDII
产品之 境外 托管 行 ， 及 于 2007 年 被委 任为 国内 首只 券商 类 QDII 集成计划 之境 外托管 行等 ，
其 业 务 专 长 及全 方 位 的 配备 ， 令 中 银 香港 成 为 目 前本 地 唯 一 的 中资 全 面 性 专业 全 球 托 管银
行。
截至 2011 年 6 日 30 日 止 ，中银 香港( 控股) 的托 管资 产规模 为 4,817 亿港 元， 与去年 年
末相比 增长 达百 分 之 5 。
四 、相 关服务 机构
（ 一） 销售机 构
1. 直销机构：招商基金管 理有限公司
招商基金电子商务网 上交 易平台
交易网 站：www.cmfchina.com
交易电 话：400-887-9555（ 免长途 话费 ）
电话： （0755 ）83195018
传真： （0755 ）83199059
联系人 ：李 涛
招商基金华东机构理 财中 心
地址： 上海 市浦 东南 路 588 号浦 发大 厦 29 楼 AK 单元
电话： （021 ）58796636
联系人 ：王 雷
招商基金华南机构理 财中 心
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 楼
电话： （0755 ）83196377
联系人 ：苏 菁
招商基金华北机构理 财中 心
地址： 北京 市西 城区 武定 侯街 6 号卓 著中 心 2001 室
电话： （010 ）66290587
联系人 ：沙 莎
招商基金养老金业务 部
地址： 北京 市西 城区 武定 侯街 6 号卓 著中 心 2001 室
12
电话： （010 ）66290590
联系人 ：仇 小彬
招商基金直销交易服 务联 系方式
地址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 23 层 招商基 金市 场部 客户 服务 中心
电话： （0755 ）83196359 83196358
传真： （0755 ）83196360
备用传 真： （0755 ）83199266
联系人 ：贺 军莉
2. 代销机构：中国工商 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话：95588
传真：010-66107914
联系人 ：刘 业伟
3. 代销机构：招商银行 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195050
联系人 ：邓 炯鹏
4. 代销机构：中国农业 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
电话：95599
传真： （010 ）85109219
联系人 ： 刘 一宁
5. 代销机构：中国银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：肖钢
电话：95566
13
传真： （010 ）66594853
联系人 ：张 建伟
6. 代销机构：交通银行 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
7. 代销机构：中国光大 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ： 唐 双宁
电话：95595
传真： （010 ）68560311
联系人 ：李 伟
8. 代销机构：上海浦东 发展 银行股份有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
联系人 ：高天
9. 代销机构：中国民生 银行 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话： （010 ）57092615
传真： （010 ）58092611
联系人 ：董 云巍
10. 代销机构：华夏银行 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85238667
14
传真： （010 ）85238680
联系人 ：郑 鹏
11. 代销机构：招商证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
联系人 ：林 生迎
12. 代销机构：中信建投 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
电话：4008888108
传真： （010 ）65182261
联系人 ：权 唐
13. 代销机构：中国银河 证券 股份有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
电话： （010 ）66568430
传真： （010 ）66568532
联系人 ：田 薇
14. 代销机构：安信证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
15. 代销机构：平安证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话： （0755 ）22626391
15
传真： （0755 ）82400862
联系人 ：郑 舒丽
16. 代销机构：国信证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ： 齐 晓燕
17. 代销机构：申银万国 证券 股份有限公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888
传真：021-54038844
联系人 ：曹 晔
18. 代销机构：广发证券 股份 有限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
法定代 表人 ：林 治海
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555417
联系人 ：黄 岚
19. 代销机构：宏源证券 股份 有限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
联系人 ：李 巍
20. 代销机构：信达证 券 股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
16
传真： （010 ）63080978
联系人 ：唐 静
21. 代销机构 ：华融证券股份 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 丁之 锁
电话： （ 010-58568007 ）
传真： （ 010-58568062 ）
联系人 ： 梁宇
22. 代销机构：天相投资 顾问 有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
电话： （010 ）66045678
传真： （010 ）66045500
联系人 ：林 爽
23. 代销机构：国泰君安 证券 股份有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
24. 代销机构：华泰证券 股份 有限公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）83290979
传真： （025 ）84579763
联系人 ：万 鸣
25. 代销机构：光大证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话： （021 ）22169999
17
传真： （021 ）22169134
联系人 ：刘 晨
26. 代销机构：长江证券 股份 有限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特８号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 胡运 钊
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
联系人 ：李 良
27. 代销机构：国海证券 有限 责任公司
注册地 址： 南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ： 张 雅锋
电话：(0755)83709350
传真：(0755) 83700205
联系人 ：牛 孟宇
28. 代销机构：东方证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
联系人 ：吴 宇
29. 代销机构：中航证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
30. 代销机构：方正证券 股份 有限公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话： 0731-85832503
18
传真： 0731-85832214
联系人 ： 郭 军瑞
31. 代销机构：华宝证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122222
传真： （021 ）50122200
联系人 ：宋 歌
32. 代销机构: 齐鲁证券有限 公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人 ：吴 阳
33. 代销机构：中信证券 股份 有限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 A 层
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
34. 代销机构：海通证券 股份 有限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
35. 代销机构：华福证券 有限 责任公司（原广发华 福证 券有限责任公司）
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：(0591)87383623
19
传真：(0591)87383610
联系人 ：张 腾
36. 代销机构：中信万通 证券 有限责任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
法定代 表人 ：张 智河
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
联系人 ：吴 忠超
37. 代销机构：广州证券 有限 责任公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
38. 代销机构：中山证券 有限 责任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
电话：0755-82943755
传真：0755-82940511
联系人 ：李 珍
39. 代销机构：东海证券 有限 责任公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人 ：李 涛
40. 代销机构：华龙证券 有限 责任公司
注册地 址： 兰州 市城 关区 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-8784502
20
传真：0931-4890628
联系人 ：李 杨
41. 代销机构：恒泰证券 股份 有限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
电话：0471-4972343
传真：0471-4961259
联系人 ：王 旭华
42. 代销机构：大通证券 股份 有限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
法定代 表人 ：于 宏民
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人 ：谢 立军
43. 代销机构：民生证券 有限 责任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：岳 献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明
44. 代销机构：渤海证券 股份 有限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
45. 代销机构：万和证券 有限 责任公司
注册地 址： 海口 市南 沙 路 49 号 通信 广场 二楼
法定代 表人 ：朱 治理
电话：0755-82830333
21
传真：0755-25161630
联系人 ：黎 元春
46. 代销机构：东吴证券 股份 有限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
47. 代销机构：五矿证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心 48 楼
法定代 表人 ：高 竹
电话：0755-82545707
传真：0755-82545500
联系人 ：高 克南
48. 销机构：中信证券 （ 浙江 ） 有限责任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层公 司
法人代 表： 沈强
电话：0571-87112510
传真：0571-86065161
联系人 ：丁 思聪
基金管理 人可根 据有关 法 律法规规 定，选 择其他 符 合要求的 机构代 理销售 本 基金， 并
及时公 告。
3. 场内销售机构
本基金的 场内 认购通 过深 圳证券交 易所 内具有 基金 代销业务 资格 的会员 单位 （具体 名
单详见 基金 份额 发售 公告 或 相关 业务 公告 ） 进 行。 本 基金募 集期 结束 前获 得基 金代销 资格 的
证券公 司也 可代 理场 内基 金份额 的发 售。 尚未 取得 相应业 务资 格， 但属 于深 圳证券 交易 所会
员的其 他机 构， 可在 本基 金上市 后， 代理 投资 者通 过深圳 证券 交易 所交 易系 统参与 本基 金的
上市交 易。
22
（ 二） 注册登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区太 平桥大 街17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话： （010 ）58598835
传真： （010 ）58598907
联系人 ：任 瑞新
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名 称： 北京 市高 朋律 师事务 所
注 册地 址： 北 京 市朝 阳区东 三环 北 路 2 号 南银 大厦 28 层
法定代 表人 ：王 磊
电 话： （010 ）59241188
传真: （010 ）59241199
经 办律 师： 王明 涛、 董文浩
联系人:王 明涛
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名 称： 德勤 华永 会计 师 事务所 有限 公司
注 册地 址： 上海 市延 安 东路 222 号30 楼
法 定代 表人 ：卢 伯卿
电 话： （021 ）61418888
传真:（021 ）63350177
经 办注 册会 计师 ：曾浩、 汪芳
联系人: 曾浩
五 、基 金名称 ： 招商 标 普金砖 四国 指数 证 券 投资 基金（LOF ）
六 、基 金类型 ： 契约 型 开放式 （LOF ）
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七 、基 金的投 资目 标
本基金 采用 指数 化投 资方 式， 通 过投 资纪 律约 束和 量化风 险管 理， 力求 实现 对标的 指数
的有效 跟踪 ， 获 得与 标的 指数收 益相 似的 回报 。 本 基金控 制目 标为 基金 净值 收益率 与标 的指
数收益 率之 间的 年跟 踪误 差不超 过 6% 。
八 、投 资方向
本基金 主要 投资 于全 球证 券市场 中具 有良 好流 动性 的金融 工具 ，包 括 普 通股 、优先 股 、
存托凭 证 等 权益 类证 券； 银行存 款、 可转 让存 单、 回 购协议 、 短 期政 府债 券等 货币市 场工 具；
政府债 券、 公司 债券 、 可 转换债 券等 固定 收益 类证 券； 以 及基 金、ETFs 、 金 融衍生 品和 中国
证监会 许可 的其 他金 融工 具 。
本基金为 股票 型指数 基金 ， 股票等 权益 类 资产 的投 资比例不 低于 基金资 产的 90％，其
中投资 于标 的指 数成 份股 、 备选 成份 股的 资产 占基 金资产 的比 例不 低 于80%。 现金及 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种， 基金 管理 人在 控制 跟踪 误差的 前
提下， 在履 行适 当程 序后 ，可以 将其 纳入 投资 范围 。
在保证 流动 性的 前提 下， 本基金 现金 头寸 可存 放于 境内， 满足 基金 赎回 、 支 付管理 费、 托管
费、手 续费 等需 要， 并可 以投资 货币 市场 工具 。
九 、基 金的投 资策 略
本基金 至 少80% 以上 的资 产采用 完全 复制 法进 行指 数化投 资 ， 即 按照 标准 普 尔金砖 四国
40 指数 成份股 及其 权重构 建 指数投 资组 合，并 根据 标的指数 成份 股及其 权重 的变化进 行相
应调整 。 在 因特 殊情 况导 致无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基金 管理 人将 采用 优化方 法构 建最
优投资 组合 的个 股权 重比 例，以 求尽 可能 贴近 目标 指数的 表现 。
1 、股 票投 资策 略
本 基金 尽可 能追 求基 金资 产在股 票市 场上 的充 分投 资 。 本基 金投 资于 股票 等权 益类资 产
的比例不低于 基金资产 的 90% ，其中投资于标的指数成份股、备选成份股的资产占基金 资
产的比 例不 低 于 80% 。
（1） 股票 组合 构建 原则
24
本基金 投资 于标 的指 数成 份股、 备选 成份 股的 资产 占基金 资产 的比 例不 低 于80%， 该 部
分资产 本基 金将 采取 完全 复制法 复制 指数 进行 投资 ，即按 照标 准普 尔金 砖四 国 40 指数 成份
股及其 权重 构建 指数 投资 组合， 并根 据标 的指 数成 份股及 其权 重的 变化 进行 相应调 整。
（2） 股票 组合 的构 建和 调 整
本基金 在建 仓期 内 ， 按 照标 准普尔 金砖 四 国40 指数 各 成份股 的基 准权 重对 其逐 步买入 ，
在力求 跟踪 误差 最小 化的 前提下 ， 本 基金 可采 取适 当的方 法降 低买 入成 本。 当遇到 以下 情况
时， 本基 金管 理人可 以根 据市场 的具 体情 况， 对指 数投资 部分 进行 适当 调整 ， 以 便实 现对 跟
踪误差 的有 效控 制：
a ）预 期标 的指 数成 份股 将 调整时 ；
b ）标 的指 数成 份股 发生 分 拆、拆 股、 增发 、分 红、 并购等 公司 行为 时；
c ）指 数成 份股 出现 流动 性 问题或 者可 能发 生停 牌、 退市等 情况 时；
d ）其 他影 响指 数复 制的 因 素。
本基金 指数 组合 的调 整按 照定期 调整 和不 定期 调整 的方式 进行 。
1 ）定 期调 整
本基金 所构 建的 指数 化投 资组合 将定 期根 据所 跟踪 的标普 金砖 四 国 40 指数 对 其成份 股
的调整 而进 行相 应的 跟踪 调整。 本基 金在 目标 指数 成分股 定期 调整 信息 公布 前一个 月内 ， 根
据对调 整方 案的 分析 预测 以及成 分股 调整 对股 价影 响的分 析， 在保 持 较 小跟 踪误差 的前 提
下， 决定 采取 提前调 整还 是事后 调整 的策 略， 增持 可能进 入目 标指 数的 股票 ， 剔 除可 能被 调
整出目 标指 数的 股票 。 并在 目标指 数成 分股 定期 调整 信息公 布后 一个 月内 按照 调整后 的指 数
成分股 及权 重构 建投 资组 合。
2 ）不 定期 调整
在以下 情况 出现 时， 本基 金将对 指数 投资 组合 进行 调整：
a ）当 成份 股发 生分 拆上 市 、拆股 、增 发、 分红 、并 购等情 况而 影响 成份 股在 指数中 权
重的行 为时 ，本 基金 将根 据指数 公司 的指 数调 整公 告及时 对指 数投 资组 合进 行相应 调整 ；
b ）根 据本 基金 的申 购和 赎 回情况 ，对 股票 投资 组合 进行相 应调 整， 从而 有效 跟踪标 的
指数；
c ）若 个别 成份 股因 停牌 、 流动性 不足 或受 到法 规限 制等其 他因 素， 使得 基金 管理人 无
法按照 其所 占标 的指 数的 权重进 行购 买时 ， 基金 管理 人将综 合考 虑跟 踪误 差最 小化和 投资 者
利益， 决定 部分 持有 现金 或买入 相关 的替 代性 组合 ；
d ）当 成份 股退 市的 ，相 应 成份股 从指 数计 算中 剔除 ，本基 金将 做相 应调 整；
25
e ）其 他需 要调 整的 事项 。
3 ）跟 踪误 差的 监控 与管 理
本基金 将采 取事 前预 测和 事后跟 踪分 析的 方法 来控 制基金 对于 基准 指数 的跟 踪效果 ， 主
要使用 业界 通用 的指 数基 金业绩 评价 标准 ， 即 基金 日跟踪 偏离 度和 年化 跟踪 误差， 以衡 量基
金日收 益率 相对 基准 指数 日收益 率的 差值 以及 该差 值在一 段时 间的 波动 性 ， 控 制的目 标为 追
求上述 两个 评价 指标 的最 小化。
① 事 前预 测：
每 日 ， 基 金经 理通 过公 司使用 的投 资风 险模 型软 件对基 金的 风险 因子 和基 金的跟 踪误 差
进行估 算：
p S F F s p p
w F F w ? ? ? ? ? ? ? ?
?
? ?
其中，
p
? ? 是 基金 的预 计跟 踪 误差，Wp 是基 金组 合中 个 股与比 较基 准的 权重 差异 ，Fs 和 ∑FxF
是风险 模型 软件 测算 的个 股对风 险因 子的 敞口 和风 险因子 的协 方差 矩阵 。 基金 经理和 风险 控
制 部 门 对 基 金的 跟 踪 误 差进 行 事 前 的 估算 ， 以 确 保基 金 不 会 在 高于 基 金 风 险目 标 的 操 作运
行，并 监测 主要 的风 险来 源。
② 事 后跟 踪分 析：
（1） 每日 ，基 金经 理 分析基 金的 跟踪 偏离 度。
i i i
b p d ? ?
其中，di 是每 日跟 踪偏 离 度，pi 是 基金 每日 价格 收 益，bi 是 指数 每日 价格 收 益。
（2） 每月 末， 基金 绩 效与风 险评 估小 组对 本基 金的运 行情 况进 行量 化评 估。
T
d
N
i
N
i
i i
?
?
? ?
?
?
?
?1
2
1
1
其中， σ i 是基 金最 近一 年的日 跟踪 误差 ，di 是 每 日跟踪 偏离 度，N 是 最近 一年交 易天 数 。
基金的 年化 跟踪 误差 ∑ 将 根据实 际交 易的 天数 进行 计算。
基 金经 理将 根据 基金 业绩和 风险 评估 报告 分析 当月的 投资 操作 、 组合 状况 和跟踪 误差 等
情况 ， 重 点分 析基金 的偏 离度和 跟踪 误差 产生 原因 、 现 金控 制情 况、 标的 指 数成份 股调 整前
后的操 作、 以及 成份 股未 来可能 发生 的变 化等 。
在正常 市场 情况 下 ， 本 基 金日均 跟踪 偏离 度的 绝对 值不超 过 0.35% ， 年 跟踪 误 差不超 过
6.0% 。 如因 指数 编制 规则 调整或 其他 因素 导致 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差超 过上 述范围 ， 基 金管 26
理人应 采取 合理 措施 避免 跟踪偏 离度 、跟 踪误 差进 一步扩 大。
2 、债 券投 资策 略
作为股 票型 指数 基金 ， 本 基金的 债券 投资 仅为 辅 助 性投资 手段 。 本 基金 的债 券投资 以降
低基金 的跟 踪误 差、 管理 基金的 流动 性为 目的 ， 同 时考虑 金融 衍生 品保 证金 管理的 需要 ， 通
过采用 主动 投资 策略 构建 海外债 券投 资组 合， 并且 个券的 选择 不限 于金 砖四 国市场 。
3 、金 融衍 生产 品投 资策 略
本基金 使用 金融 衍生 工具 的目的 是尽 量实 现在 中国 交易日 的连 续交 易 ， 减 少指 数的跟 踪
误差 ， 在 流动 性较 差时 减少 集中交 易带 来的 冲击 成本 ， 而不是 通过 金融 衍生 工具 来投机 获利 。
可以不 使用 金融 衍生 工具 时， 尽 量减 少衍 生工 具的 使用。 任何 金融 衍生 工具 的使用 将严 格遵
守指数跟 踪的 目标。 金融 工具的初 始保 证金不 超过 基金资产 的 3% ，基 金运行 不使用杠 杆操
作，即 投资 组合 的杠 杆比 例最高 不超 过基 金资 产 的100%。
本基金 至 少80% 以上 的资 产 采用 完全 复制 法来 追踪 标的指 数。 然而， 考虑 到 实际投 资操
作的各 种情 况， 我们 将 适 当参与 金融 衍生 产品 的投 资， 金 融衍 生品 的投 资策 略主要 包括 ：
（1）利 用金融 衍生产 品的 跨市场交 易的 特点， 减少 因为限制 投资 、 交易 假期 和时差 对
跟踪指 数的 拖累 。
（2）利 用金融 衍生产 品的 杠杆作用 ，减 少现金 头寸 或者某些 成份 股的交 易流 动性可 能
带来的 跟踪 误差 ；
（3） 利用 金融 衍生 产品 来 对冲一 些外 汇市 场汇 率的 波动造 成的 跟踪 误差 ；
（4） 适当 利用 金融 衍 生 产 品组合 的持 有收 益覆 盖一 定的基 金固 定费 用。
本 基金 对金 融衍 生产 品的投 资将 严格 遵守 法律 法规及 监管 机构 的相 关规 定。
十 、业 绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
标准普 尔金 砖四 国 40 总 收 益指数 （S&P BRIC 40 Index （Net TR ） ） 收益 率
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金 是被 动管 理的 指数 型基金 ， 主 要投 资方 向为 标普金 砖四 国 40 指 数的 成 份股及 备
选成份 股， 属于 具有 较高 风险和 收益 预期 的证 券投 资基金 品种 ， 其 预期 风险 与收益 水平 高于
债券型 基金 和混 合型 基金 。 并 且， 本基 金主 要投 资 于以金 砖四 国为 代表 的新 兴市场 ， 其风 险
收益水 平高 于投 资于 海外 成熟市 场的 基金 。
27
十 二、 投资组 合报 告
招 商 标 普 金 砖 四 国 指 数 证 券 投 资 基 金(LOF) 管理人 － 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 的 董 事 会
及董事 保证 本报 告所 载资 料不存 在虚 假记 载、 误导 性 陈述或 重大 遗漏 ， 并 对其 内 容的真 实性 、
准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2011 年 12 月 31 日， 来源于 《招 商标 普金 砖四 国指数 证
券投资 基金(LOF)2011 年第 4 季 度报 告》 。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 111,928,122.50 92.00
其中： 普通 股 50,608,855.48 41.60
优先股 - -
存托凭 证 61,319,267.02 50.40
房地 产信 托凭 证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
9,478,712.13 7.79
8 其他资 产 254,917.03 0.21
9 合计 121,661,751.66 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 总资 产的 比例分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
2、 报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 50,608,855.48 42.85
美国 34,324,530.83 29.06
28
英国 26,994,736.19 22.86
合计 111,928,122.50 94.77
3、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
（1） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
必需消 费品 5,940,929.59 5.03
非必需 消费 品 - -
材料 6,703,968.58 5.68
工业 - -
保健 - -
公用事 业 - -
电信服 务 9,670,663.53 8.19
金融 35,514,489.09 30.07
能源 39,674,727.19 33.59
信息技 术 10,789,624.98 9.14
合计 108,294,402.96 91.70
注：本 基金 对以 上行 业分 类采用 全球 行业 分类 标准 （GICS）。
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
必需消 费品 - -
非必需 消费 品 - -
材料 - -
工业 1,212,807.20 1.03
保健 - -
公用事 业 1,211,185.80 1.03
电信服 务 - -
金融 - -
能源 1,209,726.54 1.02
信息技 术 - -
合计 3,633,719.54 3.08
注：本 基金 对以 上行 业分 类采用 全球 行业 分类 标准 （GICS）。
4、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 权益 投资 明细
（1） 报告 期末 指数 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名权 益投资 明细
序号 公司名 称 （ 英文 ） 公司名 称 （中 文） 证券代 码
所在证 券
市场
所属国 家
（地区 ）
数量（ 股）
公允价 值
（人民 币元 ）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
29
1
GAZPROM
OAO-SPON
俄罗斯天然气工
业公司
OGZD LI
伦 敦 证 券
交易所
英国
135,000 9,067,625.19 7.68
2
CHINA
CONSTRUCTION
BANK-H
中国建设银行股
份有限 公司
939 HK
香 港 证 券
交易所
香港
1,700,000 7,469,789.80 6.33
3
CHINA MOBILE
LTD
中国移动有限公
司
941 HK
香 港 证 券
交易所
香港
110,000 6,768,534.30 5.73
4
ITAU UNIBANCO
HLDNG-PREF
-
ITUB US
纽 约 证 券
交易所
美国
50,000 5,847,235.20 4.95
5
PETROLEO
BRASILEIRO S.A.
巴西石油股份公
司
PBR US
纽 约 证 券
交易所
美国
37,000 5,793,362.51 4.91
6
SBERBANK-SPONS
ORED
俄罗斯联邦储备
银行
SBER LI
伦 敦 证 券
交易所
英国
86,791 5,424,865.21 4.59
7
IND & COMM BK OF
CHINA
中国工商银行股
份有限 公司
1398 HK
香 港 证 券
交易所
香港 1,400,000 5,232,257.80 4.43
8
LUKOIL OAO-SPON
卢克石 油
LKOD LI
伦 敦 证 券
交易所
英国 14,000 4,670,857.17 3.96
9
BANCO BRADESCO
-
BBD US
纽 约 证 券
交易所
美国
43,000 4,519,257.52 3.83
10
CNOOC LTD
中国海洋石油有
限公司
883 HK
香 港 证 券
交易所
香港
400,000 4,403,722.40 3.73
（2） 报告 期末 积极 投资 按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前五 名权 益投资 明细
序号
公司名 称 （英
文）
公司名 称（ 中
文）
证券代 码
所在证 券
市场
所属国 家
（地区 ）
数量（ 股）
公允价 值
（人民 币元 ）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1
JINGWEI
TEXTILE
MACHINERY-H
经纬纺 织机 械
股份有 限公 司
350 HK
香港证券
交易所
香港
400,000 1,212,807.20 1.03
2
ENN ENERGY
HOLDINGS
LTD
新奥能 源控 股
有限公 司
2688 HK
香港证券
交易所
香港 60,000 1,211,185.80 1.03
3
YANZHOU
COAL MINING
CO
兖州煤 业股 份
有限公 司
1171 HK
香港证券
交易所
香港 90,000 1,209,726.54 1.02
30
5、 报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金 融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
10 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金本 期投 资的 前 十名证 券中 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 不存 在报告 编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责， 处罚的 证券 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有超 出基 金合 同规定 的备 选股 票库 的股 票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 142,520.75
4 应收利 息 627.14
5 应收申 购款 16,552.27
6 其他应 收款 95,216.87
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 254,917.03
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
31
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
① 报告 期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
② 报告 期末 积极 投资 前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末积极 投 资前 五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
十 三、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
①－③ ②－④
自基金 合同 生效 日起
至 2011.12.31
-26.10% 1.39% -19.01% 1.61% -7.09% -0.22%
注：本 基金 合同 生效 日 为 2011 年 2 月 11 日
十 四、 基金的 费用 概览
（ 一） 基金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 （ 含境外 资产 托管 人收 取的 费用） ；
3 、标 的指 数使 用费 ；
4 、因基 金的证 券交易 或结 算而产生 的费 用（包 括但 不限于经 手费 、印花 税、 证管费 、
过户费 、手 续费 、证 券经 纪商佣 金、 权证 交易 的结 算费及 其他 类似 性质 的费 用等） ；
5 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
6 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金的 资金 汇划 费用 ；
32
9 、基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ；
10 、与 基金 缴纳 税收 有关 的手续 费、 汇款 费等 ；
11 、基 金 上 市初 费和 上市 年费 ；
12 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 （如 基金 管理 人委托 投资 顾问 ， 包 括投 资顾问 费 ） 按基金 资产
净值 的0.8% 年 费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.8% 年 费率 计提。 计算 方法如 下：
H ＝E×0.8% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
2 、基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 （如基 金托 管人 委托 境外 资产托 管人 ， 包 括向 其支 付的相 应服
务费） 按基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H=E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
3. 标的 指数 使用 费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与指 数所 有人 标准 普尔 指数公 司签 署的 指数 使用 许可协 议
的约定 向标 准普 尔指 数公 司支付 指数 使用 费。 指数 使用费 自基 金合 同生 效之 日起开 始计 提 ，
按前一 日基 金资 产净 值 的 0.06％ 年费 率计 提， 且指 数使用 费收 取下 限为 每 年 3 万 美元 ，即 33
若不 足3 万 美元 则按 照 3 万美元 收取 。
H= E×0.06 ％÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的 指 数使 用费
E 为前 一日 的基 金资产 净值
标的指 数使 用费 每日 计提 ，逐日 累计 。基 金合 同生 效日 起 及其 后的 12 个月 为 第一个 指
数使用 费的 支付 周期 ，依 此类推 。基 金管 理人 将于 基金合 同生 效后 的 45 天内 支付首 个支 付
周期的 指数使 用费下 限（3 万美 元） ，在 首个 支付周 期到期 后，若 根据上 述公 式计提 的指数
使用费 大于3 万 美元 ，基 金管理 人在 45 天 内向 基金 托管人 发送 指数 使用 费划 款指令 ，将 超
出 部 分 的 指 数使 用 费 支 付给 指 数 所 有 人。 以 后 各 个支 付 周 期 的 指数 使 用 费 支付 方 法 依 此类
推。
如果指 数使 用费 的计 算方 法和费 率等 发生 调整 ， 本基 金将采 用调 整后 的方 法或 费率计 算
指数使 用费 。 基 金管 理人 应及时 按照 《信 息披 露管 理办法 》 的 规定 在指 定媒 体进行 公告 。 此
项调整 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
4 、 本 条第 （一 ） 款 第 4 至第 12 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 基金管 理人 和基金 托管 人因 未履 行或 未完全 履行
义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失 ， 以 及处 理与 基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列
入基金 费用 。
（四） 基金 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可 协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。 基 金管 理人 必须最 迟于 新的 费率 实施 日前 3 个工 作日 予以 披露 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 和境 外市 场的 规定 履行纳 税 义 务 。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
要求， 对本 基金 管理 人于 2011 年9 月23 日刊 登的 本 基金招 募说 明书 进行 了更 新， 并 根据 本
基金管 理人 在前 次的 招募 说明书 刊登 后本 基金 的投 资经营 活动 进行 了内 容补 充和数 据 更 新 。
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本次主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、 在 “四、 基金 的投 资” 部分， 对“（ 十四 ） 基 金投 资组合 报告 ” 更新 了 本基 金最近 一
期投资 组合 报告 的内 容。
2 、在“ 五、基 金管 理人” 部分， 对“ （一 ）基 金管理 人概况” 、 “ （二 ）目前 所管 理基金
的基本 情况 ” 、 “ （三 ） 主 要人员 情况 ”进 行了 更新 。
3 、在 “九 、基 金的 业绩 ” 部分 ， 列示 了本 基金 自基 金合同 生效 之日 起至 2011 年 12 月
31 日 以来 的业 绩表 现。
4 、在“ 十一 、 基金 资产 的 估值 ” 部分 ，对 “ （ 五） 估 值程序 ”进 行了 更新 。
5 、 在 “十 六、 基 金的 托管 人” 部 分， 对 “ （ 一） 基金 托管 部 门及 主要 人员 情况 ” 、 “ （三 ）
证券投 资基 金托 管情 况” 进行了 更新 。
6 、在 “十 七、 境外 托管 人 ”部分 ，对 “基 本情 况” 进行了 更新 。
7 、在“ 十八、 相关 服务机 构”部 分，对 “ （一 ） 销售 机构 ” 、 “（ 四） 会计师 事务 所和经
办注册 会计 师 ” 进行 了更 新。
8 、对 “二 十一 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”进 行了 更新。
9 、 在 “ 二十 二、 其他 应披 露事项 ” ， 列示了 前次 招募 说明书 更新 到本 次招 募说 明书更 新
截止日 之间 的信 息披 露事 项。
招商基金管理有限公 司
2012 年 3 月 24 日
