多利优先：关于办理基金份额到期折算业务的公告查看PDF公告
关于嘉实多利分级债券型证券投资基金
办理 基金份额到期 折算业务的公告
根据《 嘉实 多利 分级 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》（简 称 “ 基金 合同 ” ） 以及深 圳
证券交 易所 和中 国证 券登 记结算 有限 责任 公司 的相 关业务 规定 ， 嘉实 多利 分级 债券型 证券 投
资基金 （简 称 “ 本基 金 ” ）将在2012 年3 月23 日办 理 基金份 额到 期 折 算业 务。 相关事 项提示
如下：
一、基 金份 额折 算基 准日
根据基 金合 同的 规定 ， 基 金合同 生效 日后 第 12 个 自然月 的对 应日 （若 该对 应日不 是
工作日 ， 则 顺延 至下 一个 工作日 ） ， 是第 一个 到期 折算日 。 自 第一 个到 期折 算日起 ， 每 个到
期折算 日后 第 12 个 自然 月的对 应日 （若 该对 应日 不是工 作日 ，则 顺延 至下 一个工 作日） ，
是后续 的到 期折 算日 。
本次到 期折 算日为2012 年3 月23日 ，相 应的 ，本 次基 金份额 折算 基准 日为2012 年3月23
日。以 下所 述“ 折算 基准 日”均 等同 于基 金合 同中 的“到 期折 算日 ”。
二、基 金份 额折 算对 象
折算基 准日 登记 在册 的本 基金所 有份 额。
三、基 金份 额折 算方 式
1、折 算基 准 日 折算 前嘉 实 多利进 取份 额的 份额 净值 大于 1.0000 元
如果折 算基 准 日 折算 前嘉 实多利 进取 份额 的份 额净 值大于 1.0000 元， 则：
1) 折算前 的嘉 实多 利基 金份 额持有 人， 以每 10 份嘉 实多利 基金 份额 ， 按 8 份 嘉实
多利优 先份 额的 约定 收益 及 2 份嘉 实多 利进 取份 额 的约定 收益 ， 获 得新 增嘉 实 多
利基金 份额 的份 额分 配： 折算不 改变 嘉实 多利 基金 份额持 有人 的资 产净 值， 其持
有的嘉 实多 利基 金份 额份 额净值 折算 调整 为 1.0000 元、 份额 数量 相应 折算 增 加；
2) 折算前 的嘉 实多 利优 先份 额持有 人， 以嘉 实多 利优 先份额 的约 定收 益， 获得 新增
嘉实多 利基 金份 额的 份额 分配： 折算 不改 变嘉 实多 利 优先份 额持 有人 的资 产净 值，
其持有 的嘉 实多 利优 先份 额份额 净值 折算 调整 为 1.0000 元、 份额 数量 不变 ， 相
应折算 增加 嘉实 多利 基金 份额场 内份 额；
3) 折算前 的嘉 实多 利进 取份 额持有 人， 以嘉 实多 利进 取份额 的约 定收 益， 获得 新增
嘉实多 利基 金份 额的 份额 分配： 折算 不改 变嘉 实多 利 进取份 额持 有人 的资 产净 值，其持有 的嘉 实多 利进 取份 额份额 净值 折算 调整 为 1.0000 元、 份额 数量 不变 ， 相
应折算 增加 嘉实 多利 基金 份额场 内份 额。
按照基 金合 同第 二十 一章 第 （ 三） 条第 1 款 第 （1） 项、 第 （2 ） 项 所述 的 折 算 方法，
可能会 给基 金份 额持 有人 的资产 净值 造成 微小 误差 ， 视为未 改变 基金 份额 持有 人的资 产 净 值 。
（1） 嘉实 多利 基金 份额 的折算 方法
如果 折 算基 准 日 折算 前嘉 实多利 进取 份额 的份 额净 值大于 1.0000 元， 本基 金先计 算
“嘉实 多利 基金 份额 的折 算比例 ” ， 再 计算 “ 折算 基准 日折算 后嘉 实多 利基 金份 额的份 额数 ” ，
将 折算 基准 日折 算后 嘉实 多利基 金份 额的 份额 净值 调整为 1.0000 元， 计算 公式如 下：
嘉实多利基金份额的折算比例
折算基准日折算前基金资产净值 折算基准日基金份额数量
折算基准日折算后嘉实多利基金份额的份额数
折算基准日折算前嘉实多利基金份额的份额数 嘉实多利基金份额的折算比例
折算基准日折算后嘉实多利基金份额的份额净值
元
折算基 准 日 基金 份额 数量 ： 是 指 折 算基 准 日 折算 前 嘉实多 利基 金份 额 、 嘉 实 多利优 先
份额与 嘉实 多利 进取 份额 数量之 和
“嘉实 多利 基金 份额 的折 算比例 ”的 计算 结果 ，保 留到小 数点 后 9 位 。场 外 “ 折算
基准 日 折算 后嘉 实多 利基 金份额 的份 额数 ” 的 计算 结果 ， 保 留到 小数点 后两 位， 小数 点后 两
位以后 的部 分四 舍五 入， 由此产 生的 误差 计入 基金 财产 。 场 内 “ 折算 基准 日 折算后 嘉实 多 利
基金份 额的 份额 数” 的计 算结果 中， 不足 1 份的 零 碎份， 按各 个零 碎份 从大 到小的 排序 ，
依次向 相应 的基 金份 额持 有人记 增 1 份 ，直 到所 有 零碎份 的合 计份 额分 配完 毕。
折算基 准 日 折算 前的 场外 嘉实多 利基 金份 额持 有人 ， 将 按前 述折 算方 式 ， 获 得新增 场
外嘉实 多利 基金 份额 的分 配。 折 算基 准 日 折算 前的 场内嘉 实多 利基 金份 额持 有人， 将按 前述
折算方 式， 获得 新增 场内 嘉实多 利基 金份 额的 分配 。
（2） 嘉实 多利 优先 份额 、嘉实 多利 进取 份额 的折 算方法
如果 折 算基 准 日 折算 前嘉 实多利 进取 份额 的份 额净 值大于 1.0000 元， 本基 金 先计算
“嘉实 多利 优先 份 额 （ 或 嘉实多 利进 取份 额 ） 的 折 算比例 ” ， 再 计算 “嘉 实多 利优先 份额 （ 或
嘉实多 利进 取份 额） 的约 定收益 折算 为新 增嘉 实多 利基金 份额 的场 内份 额数 ” ， 将 折 算基 准
日折算 后嘉 实多 利优 先份 额 （ 或嘉 实多 利进取 份额 ） 的 份额 净值 调整为 1.0000 元 ， 计 算公
式如下 ： 嘉实多利优先份额 或嘉实多利进取份额 的折算比例
折算基准日折算前嘉实多利优先份额 或嘉实多利进取份额 的份额净值
嘉实多利优先份额 或嘉实多利进取份额 的约定收益折算为新增嘉实多利基金份额的场内份额数
折算基准日折算前嘉实多利优先份额 或嘉实多利进取份额 的份额数
嘉实多利优先份额 或嘉实多利进取份额 的折算比例
折算基准日折算后嘉实多利优先份额 或嘉实多利进取份额 的份额净值
元
折算基准日折算后嘉实多利优先份额 或嘉实多利进取份额 的份额数
折算基准日折算前嘉实多利优先份额 或嘉实多利进取份额 的份额数
“嘉实 多利 优先 份额 （ 或 嘉实多 利进 取份 额 ） 的 折 算比例 ” 的计 算结 果， 保 留到小 数
点后 4 位。 “嘉 实多 利优 先份额 （或 嘉实 多利 进取 份额） 的约 定收 益折 算为 新增嘉 实多 利基
金份额 的场 内份 额数 ”的 计算结 果中 ，不 足1 份的 零 碎份， 按各 个零 碎份 从大 到小的 排序 ，
依次向 相应 的基 金份 额持 有人记 增1 份， 直到 所有 零 碎份的 合计 份额 分配 完毕 。
2 、折 算基 准 日 折算 前嘉 实 多利进 取份 额的 份额 净值 小于或 等于 1.0000 元
如果 折 算基 准 日 折算 前嘉 实多利 进取 份额 的份 额净 值小于 或等 于 1.0000 元 ，则：
1) 折算前 的嘉 实多 利基 金份 额持有 人， 以每 10 份嘉 实多利 基金 份额 ， 按 8 份 嘉实
多利优 先份 额的 约定 收益 ，获得 新增 嘉实 多利 基金 份额的 分配 ：折 算不 改变 嘉实
多利基 金份 额持 有人 的资 产净值 ， 其 持有 的嘉 实多 利 基金份 额份 额净 值折 算减 少、
份额数 量相 应折 算增 加；
2) 折算前 的嘉 实多 利优 先份 额持有 人， 以嘉 实多 利优 先份额 的约 定收 益， 获得 新增
嘉实多 利基 金份 额的 份额 分配： 折算 不改 变嘉 实多 利 优先份 额持 有人 的资 产净 值，
其持有 的嘉 实多 利优 先份 额份额 净值 折算 调整 为 1.0000 元、 份额 数量 不变 ， 相
应折算 增加 嘉实 多利 基金 份额场 内份 额；
3) 折算不 改变 嘉实 多利 进取 份额持 有人 的资 产净 值， 其持有 的嘉 实多 利进 取份 额的
份额净 值、 及份 额数 量不 变。
按照基 金合 同第 二十 一章 第 （ 三） 条第 2 款 第 （1） 项、 第 （2 ） 项 所述 的折 算 方法，
可能会 给基 金份 额持 有人 的资产 净值 造成 微小 误差 ， 视为未 改变 基金 份额 持有 人的资 产 净值。
（1） 嘉实 多利 基金 份额 的折算 方法
如果折 算基 准 日 折算 前嘉 实多利 进取 份额 的份 额净 值小于 或等 于 1.0000 元 ， 本基金 先
计算 “ 折算 基准 日折 算后 嘉实多 利基 金份 额的 份额 净值” ， 再 计算 “ 嘉实 多利 基金份 额持 有人新增 的嘉 实多 利基 金份 额数” ，计 算公 式如 下：
折算基准日折算后嘉实多利基金份额的份额净值
折算基准日折算前嘉实多利基金份额的资产净值
折算基准日折算前嘉实多利基金份额的份额数
折算基准日折算前嘉实多利基金份额的份额数 （折算基准日折算前嘉实多利优先份额的份额净值
）
折算基准日折算前嘉实 多利基金份额的份额数
嘉实多利基金份额持有人新增的嘉实多利基金份额数
折算基准日折算前嘉实多利基金份额的份额数
（折算基准日折算前嘉实多利优先份额的份额净值
）
折算基准日折算后嘉实多利基金份额的份额净值
“ 折算 基准 日折 算后 嘉实 多利基 金份 额的 份额 净值 ” 的计算 结果 ， 保留 到小 数点 后 4 位，
小数点 后第 5 位四 舍五 入 。场外 “嘉 实多 利基 金份 额持有 人新 增的 嘉实 多利 基金份 额数 ”
的计算 结果 ， 保留到 小数 点后两 位 ， 小 数点后 两位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产生 的误 差 计
入基金 财产 。场 内“ 嘉实 多利基 金份 额持 有人 新增 的嘉实 多利 基金 份额 数” 的计算 结果中 ，
不足 1 份 的零 碎份 ，按 各 个零碎 份从 大到 小的 排序 ，依次 向相 应的 基金 份额 持有人 记增 1
份，直 到所 有零 碎份 的合 计份额 分配 完毕 。
折算基 准 日 折算 前的 场外 嘉实多 利基 金份 额持 有人 ， 将按 前述 折算 方式， 获得 新增场 外
嘉实多 利基 金份 额的 分配 。 折算 基准 日折 算前 的场 内嘉实 多利 基金 份额 持有 人， 将 按前 述折
算方 式 ，获 得新 增场 内嘉 实多利 基金 份额 的分 配。
（2） 嘉实 多利 优先 份额 的折算 方法
如果折 算基 准 日 折算 前嘉 实多利 进取 份额 的份 额净 值小于 或等 于 1.0000 元 ， 本基金 先
计算 “ 折算 基准 日折 算后 嘉实多 利基 金份 额的 份额 净值” ， 再 计算 “ 嘉实 多利 优先份 额的 约
定收益 折算 为新 增嘉 实多 利基金 份额 的场 内份 额数 ” ， 将 折 算基 准 日 折算 后嘉 实多利 优先 份
额的份 额净 值调 整为 1.0000 元 、份 额数 量不 变， 计 算公式 如下 ：
折算基准日折算后嘉实多利基金份额的份额净值
折算基准日折算前嘉实多利基金份额的资产净值
折算基准日折算前嘉实多利基金份额的份 额数
折算基准日折算前嘉实多利基金份额的份额数 （折算基准日折算前嘉实多利优先份额的份额净值
）
折算基准日折算前嘉实多利基金份额的份额数
嘉实多利优先份额的约定收益折算为新增嘉实多利基金份额的场内份额数
折算基准日折算前嘉实多利优先份额的份额数
折算基准日折算前嘉实多利优先份额的份额净值
折算基准日折算后嘉实多利基金份额的份额净值
折算基准日折算后嘉实多利优先份额的份额净值
元 折算基准日折算后嘉实多利优先份额的份额数 折算基准日折算前嘉多利优先份额的份额数
“ 折算 基准 日折 算后 嘉实 多利基 金份 额的 份额 净值 ” 的计算 结果 ， 保留 到小 数点 后 4 位，
小数点 后第 5 位四 舍五 入 。“嘉 实多 利优 先份 额的 约定收 益折 算为 新增 嘉实 多利基 金份 额
的场内 份额 数” 的计 算结 果中， 不足 1 份的 零碎 份 ，按各 个零 碎份 从大 到小 的排序 ，依 次
向相应 的基 金份 额持 有人 记增 1 份 ，直 到所 有零 碎 份的合 计份 额分 配完 毕。
（3） 嘉实 多利 进取 份额 的折算 方法
如果折 算基 准 日 折算 前嘉 实多利 进取 份额 的份 额净 值小于 或等 于 1.0000 元 ， 则到期 折
算不改 变嘉 实多 利进 取份 额的份 额数 量和 份额 净值 。
3 、到 期折 算后 嘉实 多利 基 金份额 的总 份额 数
折算基准日折算后嘉实多利基金份额的总份额数
嘉实多利基金份额到期折算后的份额数 含折算基准日折算前份额数及折算后新增份额数
嘉实多利优先份额的约定收益折算为新增嘉实多利基金份额的场内份额数
嘉实多利进取份额的约定收益折算为新增嘉实多利基金份额的场内份额数（如有）
四、基 金份 额折 算期 间的 基金业 务办 理
1 、 基 金份 额折 算基 准 日 （ 即2012 年3 月23 日） ， 本 基 金暂停 办理 申购 、 赎回 、 转 托管 （包
括场外 转托 管 、 跨 系统 转 托管 ， 下 同） 业务 、 配 对转 换业务 ； 多利 优先 、 多 利进 取 交易 正常 。
当日晚 间， 基金 管理 人计 算当日 基金 份额 净值 ， 确 定 嘉实 多利 基金 及多 利优 先的份 额折 算比
例， 同 时 依 据基 金合 同规 定 确定 多利 进取 是否 需要 折算， 及如 果折 算多 利进 取所对 应的 折算
比例。
2 、 基金 份额 折算 基准 日后 的第一 个工 作日 （即2012 年3月26 日） ， 本基 金暂 停办 理申购 、
赎回 、 转 托管 、 配对 转换 业 务 ， 多利 优先 暂停 交易 。 多 利进取 如果 需要 折算 ， 则 也暂停 交易 。
当日， 本基 金注 册登 记人 及基金 管理 人为 持有 人办 理份额 登记 确认 。
3 、 基 金份 额 折算 基准 日后 的第二 个工 作日 （即2012 年3月27 日 ） ， 基 金管 理人 将公告 份
额折算 确认 结果 ， 持 有人 可 以查询 其账 户内 的基 金份 额。 当 日， 本 基金 恢复 办理 申购、 赎回 、
转托管 、 配 对转 换业 务， 多利优 先恢 复交 易。 如果 多利进 取暂 停交 易， 则其 交易也 在本 日恢
复。
4 、根 据深 圳证 券交 易所 《 关于分 级基 金份 额折 算后 复牌首 日前 收盘 价调 整的 通知》 ，
2012 年3月27 日 多利 优先 复 牌首日 即时 行情 显示 的前 收盘价 为2012 年3月26 日 的 多利优 先的
份额净 值（ 四舍 五入 至0.001 元） 。 由 于多 利优 先在 折算前 可能 存在 折溢 价交 易情况 ，折 算
前的收 盘价 扣除 第一 个运 作周年 的约 定收 益后 与2012 年3月27日 的前 收盘 价可 能存在 较大 差异，2012 年3月27 日 当日 可 能出现 交易 价格 大幅 波动 的情形 。
多利进 取如果 需 要折 算 ， 2012 年3 月27 日其 复牌 首日 即 时行情 显示 的前 收盘 价为2012 年3
月26日 的多 利进 取份 额净 值（四 舍五 入至0.001元）。 由于 多利 进取 在折 算前 可能存 在折 溢
价交易 情形 ，折 算前 的收 盘价 扣 除第 一个 运作 周年 的约定 收益 后 与2012 年3 月27 日的 前收 盘
价可能 存在 较大 差异 ，2012 年3月27日 当日 可能 出现 交易价 格大 幅波 动的 情形 。 多利 进取 如
果不需 要折 算 ， 其前 收盘 价不做 调整 。
五、重 要提 示
投资者 若希 望了 解基 金份 额 到期 折算 业务 详情,请 登 陆本公 司网 站：www.jsfund.cn或
者拨打 本公 司客 服电 话：400 －600 －8800 。
本公司 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，但 不保 证基 金一定 盈
利，也 不保 证最 低收 益。 敬请投 资者 留意 投资 风险 。
嘉实基 金管 理有 限公 司
2012年3月20 日
