富国天 源平 衡混 合型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要
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富国 天源平衡混合 型证券投资基 金
更新 招募说明书
（摘 要）
（ 二 O 一 二年第一 号）
富国天 源平 衡混合 型证 券投 资基金 （以 下简 称“本 基金 ” ） 由中国 证券 监督
委员会于 2002 年 7 月 4 日证监基金字【2002 】36 号文批准发起设立。本基金 的
基金合同于 2002 年8 月 16 日正式生效。
【重要 提示】
投资有风险， 投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身的风险承受能力， 并对于申 购
基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基 金
投资的 “ 买者自负 ”原则， 在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净 值
变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明 书编写，并经中国证监会核
准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依 基
金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有 基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运 作
办法》 、基金 合同 及其他 有关 规定享 有权 利、承 担义 务 。 基金投 资人 欲了解 基 金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本 基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至 2012 年2 月 16 日， 基金投资组合报告和基金
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业绩表现截止至 2011 年 12 月 31 日（ 财务数据未经审计 ） 。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电话： （021 ）20361818
传真： （021 ）20361616
联系人：李长伟
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2012 年2 月 16 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责 公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则，防 范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十七个部门和四个分公司， 分别是： 权益投资部 、 固定收益部 、
另类投资部 、研究部 、 集中交易部 、 专户投资部 、 机构业务部 、 零售业务部 、 营
销策划与产品部 、客服与电子商务部 、战略发展部 、监察稽核部 、计划财务部 、
人力资源部 、行政管理部 、信息技术部 、运营 部、北京分公司、深圳分公司、 成
都分公司、广州分公司。 权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定 收
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益部：负责固定收益类产品的研究与投资管理；另类投资部：负责 FOF、PE、定
量类产品等的研究与投资管理；研究部：负责行业研究、上市 公司研究和宏观 研
究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、 权
益投资部 和 另 类 投 资 部 内设 立 的 虚 拟 部 门 ，独 立 负 责 年 金 等 专户 产 品 的 投 资管
理； 机构业务部：负责年金、帐户、社保以及共同基金的机构客户营销工作； 零
售业务部：管理 华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（深圳分公司、 广
州分公 司） 、 北方 营销中 心（ 北京分 公司） 、 西 部营销 中心 （成都 分公 司） 、 华北
营 销中心 ，负责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营 销
策划和品牌建设等； 客服与电子商务部： 负责电子商务与客户服务； 战略发展 部：
负责 公司战略的研究、规划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信 息
披露； 信息技术部： 负责软件开发与系统维护等； 运营 部： 负责基金会计与清算 ；
计划财务部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规划与管 理 ；
行政管理部：负责文秘、行政后勤等 。
截止到 2012 年 2 月 16 日，公司有员工 195 人，其中 61%以上具有硕士以上
学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士，董事长。生于 1954 年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历
任上海市信托投资公司副 处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公 司
党委书记； 申银万国证券股份有限公司副总裁、 党委委员。2004 年开始担任富国
基金管理有限公司董事长。
窦玉明先生，董事，总经理。生于 1969 年，硕士。历任北京中信国际合作
公司交易员； 深圳君安证券公司投资经理； 大成基金管理有限公司基金经理助理；
嘉实基金管理有限公司投资总监、 总经理助理、 副总经理兼基金经理。2008 年开
始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士（Constance Mak ） ，副董事长。文学及商学学士，加拿大注册
会计师。1977 年加入加拿大毕马威 会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司， 并
于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。 1989 年至 2000 年作为合伙人负责 毕
马威在加拿大中部地区的对华业务。 现任 BMO 投资有限公司亚洲业务总经理， 兼
任加中贸易理事会董事。
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李明山先生，董事。生于 1952 年，中共党员，高级经济师，硕士。历任申
银万国证券股份有限公司副总经理、 上海证券交易所副总经理。 现任海通证券 股
份有限公司总经理。
方荣义先生，董事。生于 1966 年，中共党员，博士，高级会计师。历任北
京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任； 厦门大学工 商管理教育中
心副教授； 中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长； 中 国
人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长； 中国银行业监督管理委员会深
圳监管局财务会计处处长、 国有银行监管处处长。 现任申银万国证券股份有限 公
司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。生于 1958 年，学士，加拿大注册会
计师。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作，1984 年加入加 拿
大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 现任BMO 金融集团高级副总裁及董事总经 理。
孙绍杰先生， 董事。生于 1969 年，中共党员，大学本科，高级经济师。历
任山东省计划委员会科员、副主任科员、主任科员；山东省国际信托投资公司 基
金项目部业务经理、 基金投资部高级业务经理、 山东省国际信托投资有限公司 基
金投资部经理、投资银行部经理、中鲁B 重组小组成员。现任山东省国际信托 有
限公司副总经理。
戴国强先生，独立董事。生于 1952 年，博士学位。历任上海财经大学助教、
讲师、 副教授、 教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长； 上海财经大学教 授、
博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA 学院
院长、党 委书记。
Wai P.Lam 先生，独立董事，生于 1936 年，会计学博士。1962 年至 1966 年
在 PriceWaterHouseCoopers 会计师事务所担任助理会计和高级会计；1966 年至
1969 年在加拿大圣玛利亚大学担任教师；1973 年至 2002 年在加拿 大 Windsor 大
学担任教授。现任加拿大 Windsor 大学名誉教授。
汤期庆先生，独立董事，生于 1955 年，经济学硕士。历任上海针织品批发
公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家 电
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商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副 局长；上海商务中心总 经
理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总 公
司董事长、党委书记。
李宪明先生，独立董事。生于 1969 年，中共党员，博士。历任吉林大学法
学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生，监事长。生于 1965 年，大学专科。历任山东省国际信托有限
公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信 托
有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生，监事。生于 1962 年，法学学士。历任上海市中 级人民法院助理
审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现 任
申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士，监事。生于 1971 年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教
师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理； 荷
兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士，监事。生于 1960 年，中共党员，研究生。历任中国工商银行
上海分行杨浦支行所主任； 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现任海通 证
券股份有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士，监事。生于 1973 年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通
信设备厂财务处会计； 厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。 现任富国 基
金管理有限公司财务经理。
丁飏先生，监事。生于 1976 年， 民革党员，硕士 。 历任中国建设银行上海
市分行信贷员 、 富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理 。现任 富
国基金管理有限公司客服与电子商务部 高级客户服务经理。
3、 督察长
李长伟先生，督察长。生于 1964 年，中共党员，经济学硕士， 工商管理硕
士， 讲师。历任河南省政府发展研究中心干部；中央党校经济学部讲师；申银 万
国证券股份 有限公司海口营业部总经理、 北京管理总部副总经理兼北京营业部总
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经理、 富国基金管理有限公司副总经理。2008 年开始担任富国基金管理有限公 司
督察长。
4、 经营管理层人员
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共党员，大学本科， 工商管理硕
士 。 曾在漳州商检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工 作。
曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经 理、
督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司 副总经理。
陈戈先生，副总经理。生于 1972 年，中共党员，硕士，1996 年起开始从事
证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000 年 10 月加入富国基金管理 有
限公司， 历任研究策划部研究员、 研究策划部经理、 总经理助理，2005 年 4 月起
任富国天益价值证券投资基金基金经理至今， 2009 年 1 月起兼任权益投资部总 经
理、另类投资部总经理。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士， 副总经理。 生于 1972 年，硕士研究生，12 年金融领域 从业经
历。 曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理， 泰康养老保险 股
份有限公司副总经理。2009 年开始 担任富国基金管理有限公司副总经理。
5、本基金基金经理
（1 ）现任基金经理：李晓铭先生，基金经理，生于1980 年，硕士，自2005
年开始从事证券行业工作， 曾任 华富基金管理有限公司研究员 ， 富国基金管理 有
限公司行业研究部行业研究员 ， 富国天博创新主题股票型证券投资基金基金 经理
助理 ， 2009年10 月至今任本基金基金经理，2011年8月起任富国低碳环保股票 型
证券投资基金基金经理。
（2 ） 历任基金经理： 本基金第一任基金经理为徐卫群先生， 任职时间为2002
年8月至2003年11月；第二任基金经理为陈继武先生，任职时间为2003年11月至
2005 年2 月； 第三任基金经理为林作平先生， 任职时间为2005 年2月至2006 年10月；
第四任基金经理为徐大成先生，任职时间为2006年10月至2007年6月；第四任基
金经理为李为冰先生，任职时间为2007 年6月至2009 年10月。
6、 投资决策委员会
投资决策委员会 成员构成如下： 公司总经理窦玉明先生， 公司主管投研副总
经理 陈戈先生 ，研究部总经理 朱少醒先生 ，固定收益部总经理 饶刚先生 等人员。
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列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心
法定代表人： 蒋超良
成立时间：2009 年 1 月 15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人：李芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国 农业银 行 整 体 改 制为 中 国 农 业 银 行 股份 有 限 公 司 并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行 全
部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成 为
国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能 齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银行同样通过自己的努力赢得 了
良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联 通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的 经
营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域 和城市两大市场，实施差 异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞 大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与 广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
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优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计， 并获得无保留意见 的 SAS70 审
计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、
内部控制的健全有效性的全面 认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌声 誉
进一步提升， 在2010 年首届 “‘ 金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典 ”中成绩突出， 获 “ 最
佳托管银行 ”奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖 ” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设 养老金管理中心、 技术保 障
处 、营运中心 、 委托资产托管处 、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外
资产托管处、综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管 业
务 系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 146 名，其中高级会计师、高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、 服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国 内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止2012 年2 月16 日，中 国农 业银 行托 管的封 闭式 证券 投资 基金和 开放 式 证
券投资 基金 共116 只 ，包 括富国 天源 平衡 混合型 证券 投资基 金、 华夏 平稳增 长 混
合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票型 证
券投资基金、 大成创新成长混合型证券 投资基金、 长盛同德主题增长股票型证 券
投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福 证
券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、
长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资基金、 大成价值增长证券 投
资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、
长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益开放式证券投资基金、长
盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证券投资基金、 万家增强 收
益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资基金、 长 信银利精选开 放
式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、 鹏华货币市场 证
券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、
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新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股票证券投资基金、 泰达 宏
利货币市场基金、 交银施罗德货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票 型
证券投 资基 金、大 成沪 深300 指 数证 券投 资基金 、信 诚四季 红混 合型 证券投 资 基
金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益 民
货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中邮核心优选股票型证券 投
资基金 、 景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证 券
投资基 金、 长盛中 证100 指数证 券投 资基 金、泰 达宏 利首选 企业 股票 型证券 投 资
基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华动力增长混合型证券投 资
基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创新成长股票型证券投资 基
金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、 华
夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、 长 信
双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海深化价值 股票型证券投资
基金、 申万巴黎竞争优势 股票 型证券投资基金、 新华优选成长 股票型证券投资 基
金、 金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈 债券型证 券
投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长信利丰 债券型证券投资 基
金、 金元比联丰利 债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、 东
吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信收益增强债券型证券投资
基金、 银华 内需精 选股 票型 证券投 资基 金(LOF) 、大成 行业 轮动 股票型 证券 投 资
基金、 交银 施罗德 上证180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证券 投资 基金 联接基 金 、
上证180 公司治理交易型开放式指数证券投资 基金、 富兰克林国海沪深300 指数增
强型证券投资基金、 南方中证500 指数证券投资基金(LOF) 、 景顺长城能源基建 股
票型证券投资基金、 中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、 工银瑞信中 小
盘成长股票型证券投资基金、 东吴 货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票 型
证券投资基金、 招商信用添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证 券
投资基金、 富国汇利分级债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资 基
金、 兴业沪深300 指数增强型证券投资基金(LOF) 、 工银瑞信深证红利交易型开 放
式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型 开放式指数证券投资基金联接基
金 、 富国可转换债券证券投资基金、 大成深证成长40交易型开放式指数证券投 资
基金、 大成深证成长40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 泰达宏利领 先
中小盘股票型证券投资基金、 交银施罗德信用添利债券证券投资基金、 东吴中 证
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新兴产业指数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安 瑞
进取债券型证券投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消 费
服务行业股票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金（LOF） 、中邮中 小
盘灵活配置混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券 投资基金、 嘉 实
领先成长股票型证券投资基金、 广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金、
广发中 小板300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基金 联接 基金、 南方 保本 混合型 证 券
投资基金、 交银施罗德先进制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型 证
券投资基金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元比联 保
本混合型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、 交银施罗德深证300
价值交易型开放式指数证 券投资基金、南方 中国中小盘股票指 数证券投资基 金
（LOF） 、交 银施罗 德深 证300 价 值交 易型 开放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、富
国中证500 指数增强型证券投资基金 （LOF） 、 长信内需成长股票型证券投资基 金、
大成中证内地消费主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基
金、长 盛同 瑞中证200 指 数分级 证券 投资 基金、 景顺 长城核 心竞 争力 股票型 证 券
投资基金、汇添富信用债债券型证券投资基金。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日
客户服务统一咨询电话：95105686 、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构：
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（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
传真： （010 ）85109219
电话：010-85108227
联系人：滕涛
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（2） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：徐伟
联系电话：（ 021）61618888
传真：（ 021 ）63604199
客服热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（3） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：秦晓
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
联系人：王楠
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（4） 深圳发展银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深 圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
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法人代表：肖遂宁
联系人：张青
电话： （0755 ）82088888
传真： （0755 ）82080714
客服电话：95501
公司 网址：www.sdb.com.cn
（5）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话： （021）23219000
联系人：金芸
客服热线：95553、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（6）申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系电话： （021）54033888
传真： （021 ）54038844
联系人：王序微
客服电话： （021）962505
公司网站：www.sw2000.com.cn
（7）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城 路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：万建华
传真： （021 ）38670666
联系人： 芮敏琪
客服热线：400-8888-666
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公司网站：www.gtja.com
（8）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系电话： （010）65183888
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108（免长途 费）
开放式基金业务传真： （010 ）65182261
公司网站：www.csc108.com
（9）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系电话： （0755）82130833
传真： （0755 ）82133302
联系人：齐晓燕
客户服务统一咨询电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（10 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦3 楼
法定代表人：王东明
联系电话： （010）84588888
传真： （010 ）84865560
联系人：陈忠
客户咨询电话：95558
公司网站：www.cs.ecitic.com
（11 ）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
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14
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法定代表人：宫少林
联系电话：(021) 22169999
传真： （0755 ）82943636
联系人：林生迎
客服热线：95565、400-8888-111、（ 0755 ）26951111
公司网站：www.newone.com.cn
（12 ）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
联系电话： （0755）82492000
传真： （0755 ）82492962
联系人：盛宗凌
客户服务咨询电话：95513
公司网站：www.lhzq.com
（13 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
联系人：谢高得
客服热线：4008888123
公司网站：www.xyzq.com.cn
（14 ）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
联系电话： （ （021）68634518
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15
传真： （021 ）68865680
联系人：钟康莺
客服热线：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（15 ）东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
（16 ）广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19 、36 、38、41 和 42 楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
传真： （020 ）87555305
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（17 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010 ）66568430
传真： （010 ）66568536
联系人：田薇
客户服务热线：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
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16
（18 ）天一证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东桃林路 18 号环球广场A 座
办公地址：浙江省宁波市开明街 417-427 号
法定代表人：沈国军
电话： （021 ）68558133
传真： （021 ）68558236
联系人：王嵘
公司网站：www.skyone.com.cn
（19 ）山西证券 股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系电话：0351－8686659
联系人：郭熠
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（20 ）长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
联系人： 匡婷
客户服务热线： （0755 ）33680000 （深圳、400-6666-888 （非深圳地区）
公司网站：www.cc168.com.cn
（21 ）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
电话： （0731 ）4403319
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17
传真： （0731 ）4403439
联系人：郭磊
客户服务热线： （0731 ）4403319
公司网站：www.cfzq.com
（22 ）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客户服务电话：95538
公司 网址：www.qlzq.com.cn
（23 ）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系电话： （025）83290979
传真： （025 ）51863323
联系人：万鸣、程高峰
客户咨询电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（24 ）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩 特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系电话：010-88088188
传真：010-88088188
联系人：王旭华
客服电话： （0471）4972343
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18
公司网站：www.cnht.com.cn
（25 ）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
电话： （021 ）53519888
传真： （021 ）53519888
联系人：张瑾
客服热线： （021）962518
公司网站：www.962518.com
（26 ）国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人： 程维
传真： （0551 ）2207935
客服热线： 400-8888-777
公司网站：www.gyzq.com.cn
（27 ）国海证券有限责任公司
注册地址：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话： （0755 ）83709350
传真： （0775 ）83700205
联系人：牛孟宇
客服热线：95563
公司 网站：www.ghzq.com.cn
（28 ）天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦B 座4 层
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19
法定代表人：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真： 010-66045500
客服电话： 010-66045678
公司网站：www.txsec.com
（29 ）国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大 厦 9 层 10 层（ 100007 ）
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大 厦 9 层 10 层（ 100007 ）
法定代表人： 常喆
电话： （010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
联系人：黄静
客服热线 ：400-818-8118
公司网站 ：www.guodu.com
（30 ）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼第 20 层
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
公司 网址：www.zxwt.com.cn
（31 ）华西证券 有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大 道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部）
法定代表人：胡关金
电话： （0755 ）83025913
传真： （0755 ）83025991
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20
联系人：魏杰
客服热线：400-8888-818
公司网站：www.hx168.com.cn
（32 ）光大证券 股份有限公司
注册地址：上海市 静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市 静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 徐浩明
联系 电话： （021）50818887-281
联系人：刘晨
客服热线：400-8888-788
公司网站：www.ebscn.com
（33 ）中信金通 证券股份有限公司
注册地址：杭州市中 河南 路 11 号万凯 庭院 商务大楼A 座
办公地址：杭州市中 河南 路 11 号万凯 庭院 商务大楼A 座
法定代表人： 刘军
联系电话： （0571）85783715
业务传真： （0571）85783771
联系人： 王勤
咨询电话： （0571）96598
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
（34 ）华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联系电话： （0551）5161666
业务 传真： （0551）5161672
联络人：唐泳
客服热线：96518（安徽） 、400-8096-518 （全国）
公司 网站：www.hazq.com
（35 ）东海证券 有限责任公司
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注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人：李涛
开放式基金咨询电话：400-8888-588（全国）
公司网站：www.longone.com.cn
（36 ）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-82400862
联系人：周璐
客服电话：4008816168
公司 网站：www.pingan.com
（37 ）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027 ）65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客服热线：95579 或 4008-888-999
公司网站：
www.95579.com
（38 ）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：陈辛
电话： （021 ）68475888
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传真： （021 ）68476111
联系人：张萍
咨询电话： （021）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（39 ）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人： 闫冰竹
电话：010-66226045
联系人： 王曦
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（40 ）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
电话： （0755 ）22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：40066-99999
公司网站：www.bank.pingan.com
（41 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市 西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： （010 ）58351666
传真： （010 ）83914283
联系人：吴杰
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（42 ）中信银行股份有限公司
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23
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 孔丹
联系人：丰靖
电话： （010 ）65550827
传真： （010 ）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（43 ）信泰证券有限责任公司
注册地址：南京市长江路 88 号
办公地址：南京市长江路 88 号
法定代表人：钱凯法
电话： （025 ）84784765
传真： （025 ）84784830
联系人：舒萌菲
客服电话：4008888918
公司网站：www.thope.com
（44 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755 ）82558305
传真： （0755 ）82558002
联系人： 陈剑虹
客户服务热线： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
（45 ）瑞银证券 有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
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电话： （010 ）5832 8888
传真：010-5832 8748
联系人：邱培玲
客服电话：4008878827
公司网站：www.ubssecurities.com
（46 ）中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：010-68098778
传真：010-68560661
联系人：李伟
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
（47 ）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层至
21 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人：杨明辉
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
联系人：刘毅
客服电话：4006008008
公司网址：www.cjis.cn
（48 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
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联系人：胡技勋
客服电话：96528（上海、北京地区 962528 ）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（49 ）新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 1501
办公地址：北京市西城区金融大街 1 号A 座8 层
法人代表：马金声
联系人：高滋生
电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
公司 网址：www.xsdzq.cn
（50 ）青岛银行股份有限公 司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客户服务电话：96588 （青岛） 、40066-96588（全国）
公司网址：www.qdccb.com
（51 ）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
（52 ）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
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办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：潘锴
电话：0431-85096709
客服电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（53 ）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定 代表人：廖玉林
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
联系人：巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网址： www.dongguanbank.cn
（54 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326 （福建省外请先拨 0591）。
公司网址：www.hfzq.com.cn
(55) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法人代表：赵文安
联系人：王睿
电话：0755-83007069
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客服电话： 0755-26982993
公司网址： www.ydsc.com.cn
（56 ）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔 滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
联系电话： 0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（57 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
客服电 话：400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
（58 ）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人：李晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
联系人：李昕田
客服电话： （0931）4890100 、4890619 、4890618
公司网站：www.hlzqgs.com
（59 ）大通证券股份有限公司
注册地址： 大连市中山区人民路 24 号
办公地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：
董永成
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电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
联系人： 谢立军
客服电话：4008-169-169
公司网站：www.hlzqgs.com
（60 ）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区 马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客服电话：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（61 ）温州银行股份有限公司
注册地址： 温州市车站大道 196 号
办公地址： 温州市车站大道 196 号
法定代表人： 邢增福
联系人： 姜晟
电话： （0577 ）88990085
传真： （0577 ）88995217
客户服务电话：96699( 浙江省内) 962699 （上海地区） ，0577-96699（其它地
区）
公司网站： www.wzbank.com.cn
（62 ）渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 杜庆平
电话 ：022-28451861
传真：022-28451892
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联系人：王兆权
客户服务热线：400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
（63 ）财富里昂证券有限责 任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：68777877
公司网站：www.cf-clsa.com
（64 ）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
联系电话：0371-65585670
传真： 0371-65585665
联系人： 程月艳、耿铭
客户咨询电话： 967218 （郑州市外拨打加拨区号） 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（65 ）金元证券股份有限公司
注册地址： 海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人： 陆涛
联系人： 马贤清
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
客户服务电话：400-8888-228
公司网站：www.jyzq.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
富国天 源平 衡混 合型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要
30
本基金，并及时公告。
（二）注册登记机构：富国基金管理有限公司
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电话： （021 ）20361818
传真： （021 ）20361616
联系人：雷青松
（三）出具法律意见书的律师事务所 （基金募集时）
名称： 北京市竞天公诚律师事务所
注册地址： 北京市朝阳门外大街 20 号联 合大厦 15 层
办公地址： 北京市朝阳门外大街 20 号联 合大厦 15 层
负责人：张绪生
联系电话： （010）65882200
传真： （010 ）65882211
联系人：许舒萱
经办律师： 戴华、王燕萍
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
富国天 源平 衡混 合型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要
31
四、基 金的名称
富国天源平衡混合型证券投资基金
五、基 金的类型
契约型开放式
六、基 金的投资目标
本基金的投资目标是尽可能减少和分散投资风险， 力保基金资产的安全并谋
求基金资产长期稳定的增长。
本基金为平衡型证券投资基金， 将基金资产按比例投资于股票和债券， 在股
票投资中主要投资于成长型股票和价值型股票， 并对基金的投资组合进行主动的
管理， 从而使投资者在承受相对较小风险的情况下， 尽可能获得稳定的投资收益。
七、基 金的投资方向
1、本 基金 只投资 于具 有良 好流动 性的 金融 工具， 包括 国内 依法公 开募 集、
上市的股票和债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
2、本 基金 股票投 资部 分主 要投资 于成 长型 股票和 价值 型股 票，成 长型 股票
和价值型股票按以下原则确定：
（1 ）成长型股票，包括三类：
错误 ！ 未找到引用源 。 经典成长型： 这类公司提供新产品， 创造或满足新的
市场需求，新产品通常是新技术、新发明的结果；
错误 ！ 未找到引用源 。 市场份额成长型： 这 类公司增长迅速的原因在于它们
靠更好的产品质量、形象或服务提高市场占有率；
错误！未 找到引用源。 合并型：这类公司的增长来自于收购大量其他公司，
支付合理收购价格并实现融合是其成功的关键因素。
成长型股票具体的量化标准是：1）年度每股收益不低于 0.10 元；2）利润
富国天 源平 衡混 合型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要
32
总额连续两年（或预期）增长，并且增长速度不低于同期 GDP 增长速度。
（2 ） 价值 型上市 公司 股票 ，是指 公司 经营 情况良 好， 业绩 稳定， 市盈 率较
低上市公司发行的股票。 价值型股票具体的量化标准是： 每股收益不低于市场 平
均水平，并且市盈率由低到高排名靠前。
3、本基金债券投资部分将投资于国债、金融债和企业债（包括可转换债） 。
本基金将在分析宏观经济环境、利率走势、资金供求、债券市场结构的基础上，
综合考虑债券的风险收益水平、流动性、期限、发行人资信水平等因素建立债 券
投资组合。
八、基 金的投资策略
1、投资依据
—— 国家有关法律、法规和本基金基金合同的有关规定。
—— 国家宏观经济环境：主要包括国内生产总值、经济增长率、失业率、通
货膨胀率、财政收支、国际收支、固定资产投资规模等指标。
—— 国家货币政策和利率走势：对中长期投资的重要的决策依据。
—— 国家产业政策：国家产 业政策对投资方向具有重要影响。
—— 各行业发展状况：形成行业投资策略的重要依据。
—— 上市公司研究：形成投资组合的直接依据。
—— 证券市场走势：中国属于新兴市场，呈现较大的波动性。针对市场走势
的变化调整相应的投资策略是管理好基金极其重要的基本工作。
2、投资程序
投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。 基金经理在授权范围内， 制
定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
1）基 金经 理根据 证券 市场 的趋势 、运 行的 格局和 特点 ，并 结合本 基金 的基
金合同、投资风格拟定投资策略报告。
2）投 资策 略报告 提交 给 投 资决策 委员 会。 投资决 策委 员会 审批决 定基 金的
资产分布比例、 成长型和价值型股票投资比例和重仓投资品种投资方案。 基金 经
理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、 股票资产中的成长型和价值
型股票分布比例和个股投资分布方式。
富国天 源平 衡混 合型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要
33
3）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
4）基金经理须每月提交工作报告及工作计划。
3、投资方法
本基金采用主动投资管理模式，投资方法将主要采用自上而下的方法。
首先，对各类资产（股票、债券、现金及其他金融资产）进行动态配比。
其次，确定成长型公司股票和价值型公司股票的投资比例。
第三，构造候选股票池： （1 ）根据分行业股票评价体系，确定行业内的优选
股票； （2）对上述优选股票划分成长型和价值型，确定本基金的候选股票池。
第四，基金经理综合考虑资产配置、成长型和价值型股票的比例、行业状况
变化及市场特点等因素，从候选股票池中挑选合适的股票，构造基金资产组合。
九、基 金的业绩比较 基准
本基金采用 “证券市场平均收益率” 来作为衡量本基金操作水平的比较基准。
证券市场平均收益率=中信标普300 指数收益率 ×65% ＋中信国债指数收益率
×30%＋同业存款利率×5%
十、基 金的风险收益 特征
本基金为混合 型证券投资基金， 属于证券投资基金中的中低风险品种， 其长
期平均的风险和预期收益低于股票型基金，高于债券和货币市场基金。
十一、 基金的投资组 合报告
1 、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 555,828,562.59 63.15
其中： 股票 555,828,562.59 63.15
2 固定收益投 资 265,238,401.50 30.14
其中： 债券 265,238,401.50 30.14
资产 支持证券 － －
3 金融衍生 品 投资 － －
富国天 源平 衡混 合型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要
34
4 买入返售金 融资产 － －
其中 ：买 断式 回 购的 买入 返售 金
融资产
－
－
5 银行存款和 结算 备付 金合计 35,588,630.85 4.04
6 其他资产 23,460,282.70 2.67
7 合计 880,115,877.64 100.00
2 、 报告期末 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧 、渔业 － －
B 采掘业 69,454,079.43 7.96
C 制造业 145,499,621.57 16.68
C0 食品、饮料
27,037,384.00 3.10
C1
纺织 、服装、 皮毛 2,367,372.48 0.27
C2
木材 、家具 － －
C3
造纸 、印刷 － －
C4
石油 、 化学 、 塑 胶、 塑 料 24,705,775.68 2.83
C5
电子 14,255,809.92 1.63
C6
金属 、非金属 － －
C7
机械 、设备、 仪表 77,133,279.49 8.84
C8
医药 、生物制 品 － －
C99
其他 制造业 － －
D 电力、 煤气 及水的生 产和供应 业 － －
E 建筑业 18,747,848.34 2.15
F 交通运输、 仓储业 － －
G 信息技术业 105,181,800.00 12.05
H 批发和零售 贸易 60,728,000.00 6.96
I 金融、保险 业 82,365,899.97 9.44
J 房地产业 73,851,313.28 8.46
K 社会服务业 － －
L 传播与文化 产业 － －
M 综合类 － －
合计 555,828,562.59 63.70
3 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 002583 海能达 2,000,000 40,800,000.00 4.68
2 600694 大商股份 1,100,000 36,608,000.00 4.20
3 000581 威孚高科 994,833 35,704,556.37 4.09
4 600036 招商银行 3,000,000 35,610,000.00 4.08
5 601808 中海油服 2,452,207 35,532,479.43 4.07
6 600016 民生银行 6,000,000 35,340,000.00 4.05
富国天 源平 衡混 合型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要
35
7 600546 山煤国际 1,480,000 33,921,600.00 3.89
8 002153 石基信息 1,300,000 33,189,000.00 3.80
9 000625 长安汽车 8,335,664 31,508,809.92 3.61
10 600208 新湖中宝 9,198,064 31,457,378.88 3.61
4 、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 51,764,401.50 5.93
2 央行票据 － －
3 金融债券 213,474,000.00 24.47
其中：政策 性金融债 213,474,000.00 24.47
4 企业债券 － －
5 企业短期融 资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 265,238,401.50 30.40
5 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 110258 11 国开 58 1,500,000 153,780,000.00 17.62
2 110202 11 国开 02 600,000 59,694,000.00 6.84
3 019118 11 国债 18 300,000 30,153,000.00 3.46
4 010203 02 国债 ⑶ 196,010 19,630,401.50 2.25
5 010303 03 国债 ⑶ 20,000 1,981,000.00 0.23
6 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的 前十名 资产 支持证 券 投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8 、 投资组合报告附注
（1） 申明本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 是否 出现被 监管 部门立 案 调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体 没有被监管部门立案 调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
富国天 源平 衡混 合型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要
36
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,959,579.98
2 应收证券清 算款 16,072,285.79
3 应收股利 －
4 应收利息 3,205,877.54
5 应收申购款 1,221,992.36
6 其他应收款 547.03
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 23,460,282.70
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 600546 山煤国际 33,921,600.00 3.89 非公开发行 股票
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人依 照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保 证基金 一定 盈利, 也不 保证最 低收 益。基 金的 过往 业绩并 不代 表其未 来 表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富 国天 源平衡 混合 型证券 投资 基金 历史各 时间 段份额 净值 增长 率与同 期业
绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2002.8.16-
2002.12.31
-7.74% 0.36% -13.33% 0.73% 5.59% -0.37%
2003.1.1-
2003.12.31
16.83% 0.68% 4.43% 0.78% 12.40% -0.11%
2004.1.1-
0.69% 0.79% -11.26% 0.90% 11.95% -0.11%
富国天 源平 衡混 合型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要
37
2004.12.31
2005.1.1-
2005.12.31
-2.58% 0.87% -1.50% 0.86% -1.08% 0.01%
2006.1.1-
2006.12.31
75.02% 1.01% 70.43% 0.91% 4.59% 0.10%
2007.1.1-
2007.12.31
62.32% 1.4% 89.44% 1.49% -27.12% -0.09%
2008.1.1-
2008.12.31
-43.74% 1.62% -46.40% 1.94% 2.66% -0.32%
2009.1.1-
2009.12.31
49.66% 1.33% 56.71% 1.32% -7.05% 0.01%
2010.1.1-
2010.12.31
18.08% 1.05% -5.91% 1.01% 23.99% 0.04%
2011.1.1-
2011.12.31
-15.56% 0.89% -16.02% 0.84% 0.46% 0.05%
2002.8.16-
2011.12.31
152.17% 1.10% 69.55% 1.17% 82.62% -0.07%
2、自 基金 合同生 效以 来富国 天源 平衡 混合型 证券 投资基 金累 计净 值增长 率与
业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：1. 截止 日期为 2011 年 12 月 31 日。
富国天 源平 衡混 合型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要
38
2. 本基金于 2002 年 8 月 16 日成立 ，建仓期 6 个月，从 2002 年 8 月 16 日至 2003 年 2
月 15 日，建仓期结束 时各项资 产配置比 例均符合 基金 合同 约定。
十三、 费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用列示
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4 ）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券交易费用；
（7 ） 按照 国家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定，可 以在 基金 资产中 列支 的其
他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的基金管理费
本基金 的管 理费 按该 基金 资产净 值的 1.5% 年 费率 计提 。管理 费的 计算 方法
为：
H＝E×1.5% ÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内 从
基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期 顺
延。
（2 ）基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5 ‰的年费率计提。托管费的计算方法
如下：
H=E ×2.5‰÷当年天数
富国天 源平 衡混 合型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要
39
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月 支付， 由 基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内 从
基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 （3）上 述
“1、 与基金 运作 有关费 用列 示”中 （3） －（7）项 费用 由基金 托管 人根据 有关
法规及相应协议规定 ， 按费用实际支出金额列入当期费用，从基金资产中支付 。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履 行义务导致的费用支出或基
金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资 费、会计师和律师费、信息披 露
费用等不列入基金费用。 其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规
定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况 调整基金管理费率或基金托
管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率或基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理 人
必须最迟于新的费率实施日前3 个 工作日在至少一种中国证监会指定媒体上刊登
公告。
（二） 与基金销售有关的费用
1 、基金的申购费
（1 ） 投资 者可选 择在 申购 本基金 或赎 回本 基金时 交纳 申购 费用。 投资 者选
择 在申购时交纳的称为前端申购费用， 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。
（2 ） 投资 者选择 交纳 前端 申购费 用时 ，按 申购金 额采 用比 例 费率 。投 资者
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元（含） —500 万元 1.2%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
富国天 源平 衡混 合型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要
40
（3） 投资者选择交纳后端申购费用时， 以持有期限分档设置不同费率水平：
持有时间 后端申购费率
1 年以 内（含） 1.8%
1～2 年 （ 含） 1.5%
2～3 年 （ 含） 1.2%
3～4 年 （ 含） 1.0%
4～5 年 （ 含） 0.5%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购费用。
申购费保留小数点后两位 ， 小数点两位以后的部分舍去 ，不向投资者收取。
2、基金的赎回费
赎回费率随基金持有时间的增加而递减 ，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
1 年以内（含） 0.5%
1 年—2 年（含） 0.3%
2 年以上 0
赎回费保留小数点后两位 ， 小数点两位以后的部分舍去 ，不向投资者 收取。
本基金赎回费的 25%归基金资产所有。
基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、 法规和基金合同的规定之
前提下， 调整申购费和赎回费的收费方式和费率水平， 但最迟应于新收费办法 开
始实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定媒体上公告。
3、转换费
（1 ）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转 入基金的申购费补差两部分
构成，具体收取情况视每 次转换时两只基金 的申购费率差异情 况和赎回费率 而
定。 其中： 转出基金赎回费 是 按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 ；转入
基金申购补差费 是按照转入基金与转出基金的申 购费率的差额收取补差费。 对于
前端转前端模式， 转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购
费率的， 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额； 转出基金金额所对 应
的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零 。
基金转换的计算公式如下：
富国天 源平 衡混 合型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要
41
转出基金赎回费＝转出金额× 转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷ （1 ＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷ 转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位 。如转出基金 为货币基金，且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2 ）后端转后端
基金转换费用由转出基金的赎回费 和 转 出 基 金对 应 需 收 取 的 后 端 申 购 费 两
部分构成。 基金转换费用由基金份额持有人承担。 基金转换的计算公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额 ×转出基金赎回费率
转出基金后端申购费 ＝转 出份额 ×申购日转出基金基金份额净值 ×适用后
端申购费率
转出基金费用= 转出基金赎回费+ 转出基金后端申购费
净转入金额＝转 出 金额-转出基金费用
转入份额＝净转入金额 ÷ 转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份额的计算 结果保留到小数点后 2 位 。如转出基金为货币基金，且
全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记人处注册登记的、 同一收费模式 的
开放式基金。
（三）其他费用
本基金其他费用 根据相关法律法规执行。
十四、 对招募说明书 更新部分的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法 律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容 如
下：
富国天 源平 衡混 合型 证券 投资 基金 更新 招募 说明 书 摘要
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1、 “重要提示 ”部分对更新 招募说明书 内容的截止 日期及有关财 务数据的截
止日期进行了更新。
2、 “三、基金 管理人”部分 对基金管理 人概况、主 要人员情况等 信息进行了
更新。
3、 “四、基金 托管人”部分 对 基金托管 人的法定代 表人、主要人 员情况、 基
金托管业务经营情况进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分对代销机构中部分信息进行了更新。
5、 “八、基金 份额的申购与 赎回”部分 对申购和赎 回的场所进行 了更新，完
善了可与本基金转换的基金名单。
6、 “ 九、 基金的 投资 ”部分 对投资组合报告内容 更新 至 2011 年 12 月 31 日 。
7、 “十、 基金的业绩” 部分对基金业绩 更新 至 2011 年 12 月 31 日， 并更新了
历史走势对比图。
8、 “十七、风险揭示” 部分 在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
9、“ 二十、基 金托管协议的 内容摘要 ” 部分对基金 管理人注册地 址、基金托
管人法定代表人进行了更新。
10、 “二十二、 其他应披露事项” 部分对报告期内应披露的本基金相关事项进
行了更新。
富国基金管理有限公 司
二 0 一二 年三月 十五 日
