信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
信诚 新机 遇 股票 型 证券 投 资基 金 （LOF ）
招 募 说明 书 （摘 要 ）
（2012 年第1 次更新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金 托管 人： 中国 建设 银 行股份 有限 公司
【重要提 示 】
本基金 于 2011 年 8 月1 日 基金合 同正 式生 效。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本 摘要 根据 基金 合同 和基金 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。基 金合同 是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照《 基金法 》、 《运 作办 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明为2012 年2 月1 日， 有关 财务 数 据和净
值表现 截止 日为2011 年12 月31日 （未 经审 计） 。
信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
住所：
上 海市 浦东 新区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
办公地 址：
上 海市 浦东 新区 世 纪大 道8 号上 海国 金 中心汇 丰银 行大 楼9 层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：
2005 年9月30日
批准设 立机 关 及 批准 设立 文号 ： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：
2 亿元
电话：
（021 ）6864 9788
联系人 ：
隋 晓炜
股权结 构：
股 东
出资额
（万元 人民 币）
出资比 例
（%）
中信信 托有 限责 任公 司
9800
49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800
49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司
400
2
合 计
20000
100
（ 二） 主要 人员 情况
1. 基 金管 理人 董事 、监 事 基本情 况
张 翔燕女 士， 董事长 ，硕士 学位。 历任 中信银 行总行 营业部 副总 经理、 综合计 划部总 经理 ，
中 信 银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 中 信 银 行 总 行 营 业 总 部 副 总 经 理 ， 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 济
师，中 信控 股有 限责 任公 司风险 管理 部总 经理 。现 任中信 控股 有限 责任 公司 副总裁 。
马 春光先 生， 董事， 研究生 。历任 中信 公司业 务部会 计、中 信兴 业信托 投资公 司财务 经理 、
总会计 师等 职。2002 年10 月起担 任中 信信 托投 资有 限责任 公司 副总 经理 。
陈 一松先 生， 董事， 金融学 硕士。 历任 中 信实 业银行 资金部 科长 、中信 证券股 份有限 公司 总
裁 办主任 、长城 科技股 份有 限公司 董事会 秘书、 中国 建设银 行股份 有限公 司行 长秘书 兼行长 办公
室副主 任。 现任 中信 信托 有限责 任公 司总 经理 。
Graham David Mason 先 生， 董 事， 保险 精算 专业 学士 。 历任 南非 公募 基金 投资 分 析师 、南 非
Norwich 公 司 基 金 经 理 、 英 国 保 诚 集 团 （ 南 非 ） 执 行 总 裁 。 现 任 英 国 保 诚 集 团 亚 洲 区 总 部 基 金 管
理业务 执行 总裁 。
叶 小琪女 士， 董事， 高级工 商管理 硕士 。历任 汇丰投 资管理 有限 公司副 总监、 保德信 集团 亚
洲 资产管 理亚洲 区区域 总监 、法国 兴业资 产管理 （香 港）有 限 公司 首席市 场总 监、法 国兴业 证券
董事总 经理 。现 任英 国保 诚集团 亚洲 区总 部基 金管 理业务 零售 业务 总监 。
郑 美美女 士， 董事， 工商管 理硕士 。历 任新加 坡金融 管理局 金融 市场发 展规划 部处长 。现 任
保诚基 金管 理（ 新加 坡） 有限公 司督 察长 。 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
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何 德旭先 生， 独立董 事，经 济学博 士。 历任中 国社会 科学院 财贸 所所长 、研究 员等职 。现 任
中国社 会科 学院 数量 经济 与技术 经济 研究 所副 所长 、金融 研究 中心 副主 任。
夏 执东先 生， 独立董 事，经 济学硕 士。 历任财 政部财 政科学 研究 所副主 任、中 国建设 银行 总
行 国际部 副处长 、安永 华明 会计师 事务所 副总经 理、 北京天 华中兴 会计师 事务 所首席 合伙人 。现
任北京 京都 天华 会计 师事 务所有 限责 任公 司副 董事 长。
杨思群 先生 ，独 立董 事， 经济学 博士 。历 任中 国社 会科学 院财 贸经 济研 究所 副研究 员， 现任
清华大 学经 济管 理学 院经 济系副 教授 。
李 莹女士 ，监 事会主 席，金 融学硕 士。 历任中 国建设 银行沧 浪办 事处信 贷科长 、中国 建设 银
行 苏州分 行中间 业务部 总经 理助理 、北京 证券投 行华 东部一 级项目 经理、 中新 苏州工 业园区 创业
投 资有限 公司投 资银行 部总 经理、 苏州工 业园区 银杏 投资管 理有限 公司副 总经 理。现 任苏州 创业
投资集 团有 限公 司财 务总 监。
解 晓然女 士， 监事， 双学位 ，历任 上海 市共青 团闸北 区委员 会 宣 传部副 部长、 天治基 金管 理
有限公 司监 察稽 核部 总监 助理。 现任 信诚 基金 管理 有限公 司监 察稽 核总 监。
詹 朋先生 ，职 工监事 ，经济 学学士 。历 任上海 证券有 限责任 公司 计划财 务部主 管、万 家基 金
管理有 限公 司基 金会 计。 现任信 诚基 金管 理有 限公 司运营 总监 。
2.经营 管理 层人 员情 况
王 俊锋先 生， 总经理 、首席 执行官 ，工 商管理 硕士。 历任国 泰基 金管理 有限公 司市场 部副 总
监 、华宝 兴业基金 管理有限 公司市 场总监、 瑞银环球 资产管 理(香港) 有限公司 北京代 表处首席 代
表、瑞 银证 券有 限责 任公 司资产 管理 部总 监。 现任 信诚基 金管 理有 限公 司总 经理、 首席 执行 官。
隋晓 炜先 生， 副总经 理，经 济学硕 士， 注册会 计师。 历任中 信证 券股份 有限公 司高级 经理 、
中 信控股 有限责 任公司 高级 经理、 信诚基 金管理 有限 公司市 场总监 。现任 信诚 基金管 理公司 副总
经理。
黄 小坚先 生， 副总经 理、首 席投资 官、 股票投 资总监 ，经济 学硕 士。历 任申银 万国证 券公 司
研 究所行 业分析 师，银 华基 金管理 有限公 司行业 研究 员、投 资管理 部组合 经理 、基金 经理， 华宝
兴 业基金 管理有 限公司 基金 经理。 现任信 诚基金 管理 有限公 司副总 经理、 首席 投资官 、股票 投资
总监、 信诚 优胜 精选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。
桂 思毅先 生， 副总经 理，工 商管理 硕士 。历任 安达信 咨 询管 理有 限公司 高级审 计员， 中乔 智
威 汤逊广 告有限 公司财 务主 管，德 国德累 斯登银 行上 海分行 财务经 理，信 诚基 金管理 有限公 司风
险控制 总监 、财 务总 监、 首席财 务官 。现 任信 诚基 金管理 有限 公司 副总 经理 、首席 运营 官。
3.督察 长
唐 世春先 生， 督察长 ，法学 硕士， 历任 北京天 平律师 事务所 律师 、国泰 基金管 理有限 公司 监
察 稽核部 法务主 管、友 邦华 泰基金 管理有 限公司 法律 监察部 总监、 总经理 助理 兼董事 会秘书 。现
任信诚 基金 管理 有限 公司 督察长 。
4.基金 经理 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
3
刘浩先生，工 商 管 理 硕 士 ，8 年 证 券 、 基 金 从 业 经 验 。 曾 任 申 银 万 国 证 券 研 究 所 行 业 研 究
员 ，从事 房地产 行业 与房地 产上市 公司研 究。2005 年 加盟信 诚基金 管理 有限公 司，历 任行业 研究
员 、 保 诚 韩 国 中 国 龙A 股 基 金 （QFII ） 投 资 经 理 （ 该 基 金 由 信 诚 基 金 担 任 投 资 顾 问 ） ， 现 任 公 司
股票投 资副 总监 兼信 诚精 萃成长 股票 型 基 金基 金经 理。
5.投资 决策 委员 会成 员
黄小坚 先生 ，副 总经 理/ 首 席投资 官/ 股票 投资 总监 ；
王旭巍 先生 ，固 定收 益总 监；
董越先 生 ，
交 易总 监；
胡喆女 士，
研 究总 监；
刘浩先 生，
股 票投 资副 总监。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银 行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 叁佰 叁拾 陆亿捌 仟玖 佰零 捌万 肆仟 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：尹
东
联系电 话：(010) 6759 5003
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ，投 资托 管服 务部 副总经 理（ 主持 工作 ）， 曾就职 于中 国建 设银 行江 苏省分 行、 广东
省分行 、中 国建 设银 行总 行会计 部、 营运 管理 部， 长期从 事计 划财 务、 会计 结算、 营运 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
纪伟， 投资 托管 服务 部副 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 南通 分行 、中 国建 设银行 总行 计划
财务部 、信 贷经 营部 、公 司业务 部， 长期 从事 大客 户的客 户管 理及 服务 工作 ，具有 丰富 的客 户服
务和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客户 为中
心”的 经营 理念 ，不 断加 强风险 管理 和内 部控 制， 严格履 行托 管人 的各 项职 责，切 实维 护资 产持信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
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有人的 合法 权益 ，为 资产 委托人 提供 高质 量的 托管 服务。 经过 多年 稳步 发展 ，中 国 建设 银行 托管
资产规 模不 断扩 大， 托管 业务品 种不 断增 加， 已形 成包括 证券 投资 基金 、社 保基金 、保 险资 金、
基本养 老个 人账 户、QFII 、企业 年金 等产 品在 内的 托管业 务体 系， 是目 前国 内托管 业务 品种 最齐
全的商 业银 行之 一。 截 至2011 年6 月30 日， 中国 建设银 行已 托 管 195 只证 券投资 基金 。建 设银
行专业 高效 的托 管服 务能 力和业 务水 平， 赢得 了业 内的高 度认 同。2010 年初 ， 中国 建设 银行 被 总
部设于 英国 伦敦 的《 全球 托管人 》杂 志评为 2009 年度 “国 内最 佳托 管银 行 ” （Domestic Top
Rated ），并 连 续第 三年 被 香港《 财资 》杂 志评为 “ 中国最 佳次 托管 银行 ”。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1.场外 发售 机构
（1） 直销 机构
信诚基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ：殷 宇飞
投资人可以通过本公司 网 上交易系统办理本基金 的 开户、认购、申购及赎 回 等业务, 具体交
易细则 请参 阅本 公司 网站 公告。 网上 交易 网址 ：www.citicprufunds.com.cn.
（2） 代销 机构
1）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心
法定代 表人 ： 王 洪章
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
2）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95558
联系人 ：丰 靖
网址：http://bank.ecitic.com
3）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
5
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：项 俊波
客服电 话：95599
网址：www.95599.cn
4）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 秦晓
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
5）交 通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务 电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
办公地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务统 一咨 询电 话： 96528 ，上 海地 区：962528
网址： www.nbcb.com.cn
联系人 ：胡 技勋
联系方 式：021 －63586210
传真：021 63586215
7）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：肖 钢
客服电 话：95566
传真：010-66594946 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
6
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
8) 华 夏银 行股 份有 限公 司
北京市 东城 区建 国门 内大 街22号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马旭
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
9）东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
办公地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：廖 玉林
客户服 务热 线：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
10）中 信证 券股 份有 限公 司
住所： 深圳 深南 大道7088 号招商 银 行 大厦A层 法定 代 表人： 王东 明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84863893
传真：010-84865560
网址：www.ecitic.com
11）中 信证 券（ 浙江 ）有 限责任 公司 （原 ：“ 中信 金通证 券有 限责 任公 司 ” ）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 层、20层
法定代 表人 ：刘军
开放式 基金 咨询 电话 ：0571-96598
开放式 基金 业务 传真 ：0571-85106383
联系人 ：俞 会亮
网址：www.bigsun.com.cn
12）中 信万 通证 券有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层（1507 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：0532-96577 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
7
网址：www.zxwt.com.cn
13）中 信建 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系电 话： （010 ）85130588
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
14）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
联系人 ：田 薇
联系电 话： （010 ）66568047
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
15）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：祝 幼一
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-62580818-213
客户服 务热 线：4008888666
16）申 银万 国证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：邓 寒冰
联系电 话：021-54033888
传真：021-54035333
客服电 话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
17）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16 层至26层
法人代 表人 ：何 如 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
8
联系电 话：0755 －82130833
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755-82133302
全国统 一客 户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
18）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021 －23219000
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：400-8888-001 、021-962503 或 拨打 各城 市营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
19）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层至20 层
公司地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层至20 层
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：刘 权
联系电 话：0755-82026521
客服电 话：400-600-8008
公司网 站：www.cjis.cn
20）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：4008888788 、10108998
联系人 ：刘 晨
联系电 话：021-22169999
网址：www.ebscn.com
21）广 发证 券股 份有 限公 司
法定代 表人 ：王 志伟
注册地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼
办公地 址： 广东 广州 天河 北路大 都会 广场18、19 、36 、38 、41 和42 楼 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
9
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
开放式 基金 业务 传真 ：（020 ）87555305
公司网 站：http://www.gf.com.cn
22）华 福证 券有 限责 任公 司
住所： 福州 市五 四路157 号 新天地 大厦8层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨0591 ） 或拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话
23）西 藏同 信证 券有 限责 任公司
注册地 址： 拉 萨市 北京 中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方环 球企 业园24号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
客服电 话：400-88111-77
24)齐 鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
25)长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站 ：www.95579.com
26) 信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
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办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
27）东 方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话： 021-63325888-3108
传真： 021-63326173
联系人 ：吴 宇
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
28）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
29）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话： 010-66045678
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
传真： 010-66045500
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com
30）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
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办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
网址：http://www.essence.com.cn
31）平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：4008816168
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：4008866338
联系人 ：周 璐 (zhoulu002@pingan.com.cn,0755-22626172)
网址： www.pingan.com
32）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：95597
基金管理人 可根据有 关法 律法规要求 ，根据实 情， 选择其他符 合要求的 机构 代理销 售本 基金
或变更 上述 代销 机构 ，并 及时公 告。
2.场内 发售 机构 ：深 圳证 券交易 所内 具有 基金 代销 业务资 格的 会员 单位 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区金 融大 街27号 投资 广场23层
法定代 表人 ：金颖
办公地 址： 北京 西城 区金 融大街27号 投资 广场23 层
联系电 话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市 银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19 楼 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
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负责人 ：韩炯
联系电 话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 吕红 、安冬
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕 马威 华振 会计 师 事务所
住所： 北 京市 东长 安街1 号东方 广场 东二 办公 楼八 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层
法定代 表人 ：萧 伟强
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人 ： 王国 蓓
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
四、基金的名称
信诚新 机遇 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）
五、基金的类型
契约型 、上 市 开 放式
六、基金的投资目标
本基金 力求 前瞻 性地 把握 中国经 济发 展过 程中 涌现 的新机 遇， 精选 受益 其中 的优势 行业 和个
股，在 严格 控制 风险 并充 分保证 流动 性的 前提 下， 力争获 取超 越业 绩比 较基 准的投 资收 益率 。
七、基金的 投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票( 含中 小
板、创 业板 及其 他经 中国 证监会 核准 上市 的股 票) 、 债券、 货币 市场 工具 、权 证、资 产支 持证
券、股 指期 货 以 及法 律法 规 或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 ，但 须符合 中国 证监 会的
相关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可 以将
其纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的 60%-95% ，其 中投 向受 益于 新 机遇的 上市 公
司的比 例不 低于 股票 资产 的 80% ；债 券、 资产 支持 证券等 固定 收益 类证 券品 种占基 金资 产 的 0-信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
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40% ； 现金 或到 期日 在一 年 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5% ；权 证不 超 过基金 资产 净值 的
3%。
当法律 法规 的相 关规 定变 更时， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 可对 上述 资产 配置比 例进 行适
当调整 。
八、基金的 投资策略
1.资产 配置 策略
本基金 将采 取战 略 性 资产 配置和 战术 性资 产配 置相 结合的 资产 配置 策略 ，根 据市场 环境 的变
化，在 长期 资产 配置 保持 稳定的 前提 下， 进行 大类 资产灵 活配 置， 从而 适当 地调整 组合 的市 场风
险暴露 。
本基金 的大 类资 产配 置将 在综合 分析 宏观 经济 情况 、市场 整体 估值 水平 、市 场情绪 和市 场风
险四方 面的 基础 上来 制定 。
关于宏 观经 济情 况， 本基 金将重 点分 析国 内外 的宏 观经济 政策 和宏 观经 济数 据。宏 观经 济政
策主要 包括 财政 政策 和货 币政策 ，财 政政 策会 重点 关注国 家的 财政 投资 政策 、税收 政策 和财 政补
贴政策 ，货 币政 策会 重点 关注信 贷政 策、 利率 政策 和汇率 政策 ；宏 观经 济数 据主要 包括 国内 生产
总值以 及投 资、 出口 和消 费的情 况、 消费 者物 价指 数 和生 产者 物价 指数 ，以 及其他 一些 领先 和同
步指标 。
关于市 场整 体估 值水 平， 本基金 将重 点分 析目 前市 场整体 的估 值水 平、 盈利 状况、 未来 盈利
预测情 况以 及外 推 12 个 月 的风险 溢价 水平 情况 。
关于市 场情 绪， 本基 金将 重点研 究三 个方 面， 一是 主要指 数情 况， 包括 国内 的主要 指数 （沪
深300 指数 、上 证综 合指 数、深 圳成 份指 数、 中小 板指数 等） 和国 外主 要市 场的指 数情 况； 二是
资金的 供给 情况 ；三 是行 业分类 指数 的表 现情 况。
关于市 场风 险， 本基 金将 重点分 析宏 观经 济政 策和 产业发 展政 策的 变化 、经 济数据 （包 括宏
观数据 、行 业数 据和 单个 公司经 营业 绩） 的变 化、 资金供 给的 变化 、以 及外 围市场 的变 化等 。
2.股票 投资 策略
本基金 关注 的“ 新机 遇” 是指中 国经 济发 展过 程中 涌现的 投资 机遇 。本 基金 将从新 机遇 挖
掘、行 业的 新机 遇受 益状 况分析 、个 股精 选三 个层 面构建 股票 投资 组合 。
1）新 机遇 挖掘
新机遇 的挖 掘是 本基 金股 票投资 的切 入点 。本 基金 的新机 遇挖 掘分 别从 宏观 经济、 政策 制
度、行 业的 发展 与变 革等 多个角 度， 前瞻 性地 判断 下一阶 段可 能涌 现出 的新 机遇：
（1） 宏观 经济
宏观经 济角 度主 要是 从宏 观经济 发展 状况 、经 济周 期、全 球产 业变 迁轨 迹、 通货膨 胀状 况以
及投资 者对 宏观 经济 的预 期等角 度进 行观 察和 研究 。本基 金认 为宏 观经 济是 出现中 长期 投资 机遇
的大背 景， 是进 行新 机遇 挖掘的 重要 考量 因素 。
（2） 政策 制度 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
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中国经 济在 发展 过程 中呈 现出较 明显 的政 策驱 动性 特征， 受益 于财 政支 持、 政策倾 斜等 利好
政策的 行业 和企 业将 获得 更高的 增长 速度 ，政 策制 度倾向 也将 是新 机遇 挖掘 的指引 之一 。
（3） 行业 的发 展与 变革
行业发 展和 变革 是新 机遇 的重要 来源 ，其 驱动 因素 包括经 济结 构转 型、 行业 结构变 化、 行业
发展动 力变 化、 行业 政策 变化或 仅仅 是某 个单 独事 件。本 基金 将力 求发 掘行 业趋势 性变 化， 把握
个别行 业内 的投 资机 遇。
除以上 分析 角度 外， 随着 时间的 推移 ，可 能会 出现 的新的 分析 角度 也将 被纳 入到本 基金 新机
遇挖掘 的体 系当 中。
当前， 中国 正处 于加 快经 济结构 转型 的关 键时 期， 经济结 构转 型将 具体 体现 在需求 结构 、产
业结构 、生 产要 素结 构的 调整三 个方 面。 因此 ，本 基金认 为内 需增 长、 产业 升级、 战略 性新 兴行
业是目 前中 国资 本市 场的 新机遇 。未 来， 随着 中国 出现新 的经 济增 长模 式或 新的经 济发 展趋 势的
改变， 本基 金将 持续 深入 地挖掘 更具 价值 的新 机遇 。
2）行 业的 新机 遇受 益状 况 分析
对于行 业的 选择 和配 置， 本基金 将重 点对 行业 的新 机遇受 益状 况做 出分 析。 本基金 对行 业的
新机遇 受益 状况 的衡 量纬 度包括 但不 限于 以下 几个 方面：
（1） 受益 的针 对性
行业受 益的 针对 性划 分为 直接受 益和 间接 受益 。与 特定新 机遇 直接 相关 、在 该新机 遇的 推动
下盈利 水平 将显 著提 升的 行业归 入直 接受 益行 业； 与特定 新机 遇间 接相 关的 行业归 入间 接受 益行
业。
（2） 受益 的期 限
行业受 益的 期限 划分 为长 期受益 和短 期受 益。 特定 新机遇 的受 益效 应持 续时 间大 于 6 个 月的
行业归 入长 期受 益行 业， 小于 6 个月 的归 入短 期受 益行业 。
（3） 受益 的顺 序层 级
行业受 益的 顺序 层级 划分 为当期 受益 和日 后受 益。 当前正 处于 受益 阶段 中的 特定行 业归 入当
期受益 行业 ；而 当前 尚 未 体现出 受益 效果 、而 在可 预期的 将来 受益 效果 将逐 渐显现 的行 业归 入日
后受益 行业 。
综合以 上的 行业 分析 纬度 ，本基 金将 选择 直接 受益 、长期 受益 、当 期受 益的 行业进 行重 点配
置。
3 ）个 股精 选
在 前述 新机 遇挖 掘和 行业 新机遇 受益 状况 分析 的基 础上， 本基 金将 分别 从定 性和定 量的 角
度，自 下而 上地 分析 上市 公司的 基本 面情 况和 估值 水平， 精选 具有 投资 价值 的个股 。
在定量 方面 ，本 基金 主要 从两个 层次 进行 分析 ：一 是通过 对企 业财 务指 标进 行分析 ，判 断企
业的基 本面 情况 和成 长空 间；二 是通 过对 估值 指标 的分析 ，判 断企 业的 投资 价值。
从财务 指标 角度 来看 ，本 基 金重 点关 注企 业成 长能 力指标 ，包 括主 营业 务收 入增长 率、 净利
润增长 率、 每股 收益 增长 率、股 权投 资回 报率 增长 等。这 些指 标都 综合 反映 企业的 利润 增长 趋势信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
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和效益 稳定 程度 ，较 好地 体现了 企业 的发 展状 况和 成长能 力。 另外 ，本 基金 将辅以 企业 盈利 能力
指标、 营运 能力 指标 、偿 债能力 指标 对企 业盈 利状 况、资 金利 用效 率、 企业 流动性 状况 进行 考
量。
从估值 水平 角度 来看 ，我 们主要 关注 股票 的市 盈率 、市净 率、 市销 率、 市盈 率相对 盈利 增长
比率等 相对 估值 指标 和自 由现金 流价 值等 绝对 估值 指标。
在定性 方面 ，本 基金 将重 点分析 公司 竞争 优势 ，包 括市场 营销 能力 、技 术创 新 能力 、专 有技
术、特 许权 、品 牌、 市场 占有率 增长 、行 业所 处地 位等。 此外 ，本 基金 也将 考量公 司股 权结 构、
信息透 明度 、公 司治 理情 况、公 司发 展战 略、 公司 资信程 度等 方面 状况 。
3.债券 投资 策略
在债券 投资 方面 ，本 基金 可投资 于国 债、 央行 票据 、金融 债、 企业 债、 公司 债、短 期融 资
券、资 产支 持证 券、 可转 换债券 、回 购等 债券 品种 。本基 金采 用久 期控 制下 的债券 积极 投资 策
略，满 足基 金流 动性 要求 的前提 下实 现获 得与 风险 相匹配 的投 资收 益。 主要 的债券 投资 策略 有：
（1） 久期 控制 策略
在对利 率变 化方 向和 趋势 判断的 基础 上， 确定 恰当 的久期 目标 ，合 理控 制利 率风险 。根 据对
市场利 率水 平的 预期 ，在 预期利 率下 降时 ，增 加组 合久期 ，以 较多 地获 得债 券价格 上升 带来 的收
益；在 预期 利率 上升 时， 减小组 合久 期， 以规 避债 券价格 下降 的风 险。
（2） 类属 策略
通过研 究宏 观经 济状 况， 货币市 场及 资本 市场 资金 供求关 系， 以及 市场 投资 热点， 分析 国
债、金 融债 、企 业债 券等 不同债 券种 类的 利差 水平 ，评定 不同 债券 类属 的相 对投资 价值 ，确 定组
合资产 在不 同债 券类 属之 间配置 比例 。
（3） 收益 率曲 线配 置策 略
通过对 央行 货币 政策 、经 济增长 率、 通货 膨胀 率和 货币供 应量 等多 种因 素的 分析来 预测 收益
率曲线 形状 的可 能变 化， 在久期 确 定 的基 础上 ，充 分把握 收益 率曲 线的 非平 行移动 带来 的机 会，
根据利 率曲 线移 动情 况， 选择哑 铃型 组合 、子 弹型 组合或 梯型 组合 。
（4） 回购 套利
本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例 内，适 时适 度运 用回 购交 易套利 策略 以增
强组合 的收 益率 ，比 如运 用回购 与现 券之 间的 套利 、不同 回购 期限 之间 的套 利进行 低风 险的 套利
操作。
4.权证 投资 策略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 进行 套利 、避险 交易 ，控 制基 金组 合风险 ，获 取超
额收益 。本 基金 进行 权证 投资时 ，将 在对 权证 标的 证券进 行基 本面 研究 及估 值的基 础上 ，结 合股
价波动 率等 参数 ，运 用数 量化 期 权定 价模 型， 确定 其合理 内在 价值 ，从 而构 建套利 交易 或避 险交
易组合 。
5.股指 期货 投资 策略 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
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基金管 理人 可运 用股 指期 货，以 提高 投资 效率 更好 地达到 本基 金的 投资 目标 。本基 金在 股指
期货投 资中 将根 据风 险管 理的原 则， 以套 期保 值为 目的， 在风 险可 控的 前提 下，本 着谨 慎原 则，
参与股 指期 货的 投资 ，以 管理投 资组 合的 系统 性风 险，改 善组 合的 风险 收益 特性。 此外 ，本 基金
还将运 用股 指期 货来 对冲 诸如预 期大 额申 购赎 回、 大量分 红等 特殊 情况 下的 流动性 风险 以进 行有
效的现 金管 理。
基金管 理人 将建 立股 指期 货交易 决策 部门 或小 组， 授权特 定的 管理 人员 负责 股指期 货 的 投资
审批事 项， 同时 针对 股指 期货交 易制 定投 资决 策流 程和风 险控 制等 制度 并报 董事会 批准 。此 外，
基金管 理人 还将 做好 培训 和准备 工作 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为80%× 沪深300 指数 收益 率+20%× 中信 标普 全债 指数 收益率 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 股票 型基 金， 预期风 险与 收益 高于 混合 型基金 、债 券型 基金 与货 币市场 基金 ，属
于较高 风险 、较 高收 益的 品种。
十一、 基金投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对本 报告 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同的约 定， 于2012 年 2 月 24 日复 核了 本
招募说 明书 中的 投资 组合 报告， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2011 年12 月 31 日。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益类 投资 221,549,501.85 86.67
其中： 股票 221,549,501.85 86.67
2 固定收 益类 投资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,064,768.01 13.33
6 其他资 产 18,785.01 0.01
7 合计 255,633,054.87 100.00
2. 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 3,611,034.54 1.46
C 制造业 129,264,406.25 52.22 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
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C0 食品、 饮料
22,104,647.50 8.93
C1
纺织 、服 装、 皮毛 3,530,000.00 1.43
C2
木材 、家 具 - -
C3
造纸 、印 刷 - -
C4
石油 、化 学、 塑胶 、塑料 5,376,000.00 2.17
C5
电子 14,186,556.00 5.73
C6
金属 、非 金属 17,406,533.30 7.03
C7
机械 、设 备、 仪表 25,609,010.59 10.35
C8
医药 、生 物制 品 41,051,658.86 16.58
C99
其他 制造 业 - -
D 电力、 煤气 及水 的生 产和 供应业 12,512,979.65 5.06
E 建筑业 2,926,000.00 1.18
F 交通运 输、 仓储 业 - -
G 信息技 术业 31,020,801.36 12.53
H 批发和 零售 贸易 8,292,230.65 3.35
I 金融、 保险 业 10,602,000.00 4.28
J 房地产 业 11,575,000.00 4.68
K 社会服 务业 11,745,049.40 4.74
L 传播与 文化 产业 - -
M 综合类 - -
合计 221,549,501.85 89.51
3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 600016 民生银 行 1,800,000 10,602,000.00 4.28
2 600276 恒瑞医 药 280,000 8,243,200.00 3.33
3 600518 康美药 业 688,090 7,720,369.80 3.12
4 002230 科大讯 飞 220,000 7,700,000.00 3.11
5 600519 贵州茅 台 38,000 7,345,400.00 2.97
6 300115 长盈精 密 180,000 6,579,000.00 2.66
7 000969 安泰科 技 380,000 6,292,800.00 2.54
8 600535 天士力 150,000 6,291,000.00 2.54
9 600628 新世界 800,000 5,840,000.00 2.36
10 600312 平高电 气 639,957 5,343,640.95 2.16
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
报告期 末本 基金 未持 有债 券。
5. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
报告期 末本 基金 未持 有债 券。
6. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
报告期 末本 基金 未持 有资 产支持 证券 。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
报告期 末本 基金 未持 有权 证 。
8. 投资 组合 报告 附注
（1） 本基 金本 期投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查,或 在 报告编 制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
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（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中,没 有超 出基 金合 同 规定备 选库 之外 的股 票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 10,844.45
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,940.56
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 18,785.01
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股 期 的可 转换 债券 明细
报告期 末本 基金 未持 有可 转换债 券。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本 报 告期 末 前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分。
因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定盈
利。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出 投资 决 策前应 仔细 阅读 本
招募说 明书 。 基 金业 绩数 据截 至 2011 年12 月31 日。
（一） 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
（二） 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业 绩 比 较 基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2011 年 8 月 1
日至 2011 年
12 月 31 日
-11.80% 0.80% -16.65% 1.13% 4.85% -0.33% 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
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注: 1、 基金 合同 生效 起至 披露时 点不 满一 年( 本基 金 合同生 效日 为 2011 年 8 月 1 日)。
2、按 照基 金合 同的 约定, 本基金 自基 金合 同生 效日 起不超 过六 个月 内完 成建 仓。本 基 金
投资于 股票 资产 占基 金资 产的比 例不 低 于60%, 其 中 投资于 本基 金定 义的 价值 型股票 的资 产占
股票资 产的 比例 不低 于 80%; 债券 、资 产支 持证 券等 固定收 益类 证券 品种 占基 金资产 的比 例不
高于40%; 现金 或到 期日 在 一年内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5%; 权证 不超过 基金 资产
净值 的3% 。截 止本 报告 期 末,本 基金 尚处 于建 仓期 。
十三、费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、费 用的 种类
(1) 基金管 理人 的管 理费 ；
(2) 基金托 管人 的托 管费 ；
(3) 基金财 产拨 划支 付的 银行 费用；
(4) 基金合 同生 效后 的基 金信 息披露 费用 ；
(5) 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
(6) 基金合 同 生 效后 与基 金有 关的会 计师 费和 律师 费；
(7) 基金的 证券 交易 费用 ；
(8) 基金上 市初 费和 上市 月费 ；
(9) 为基金 财产 及基 金运 作所 开立账 户的 开户 费和 维护 费；
(10) 依法可 以 在 基金 财产 中列 支的 其 他费 用。
2、 上 述基 金费 用由 基金 管 理人在 法律 规定 的范 围内 参照公 允的 市场 价格 确定 ，法律 法规 另有 规
定时从 其规 定。
3、 基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1)基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
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H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若遇 法定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 支付日 期顺 延。
(2)基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起5 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若遇 法定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 支付日 期顺 延。
(3)除 管理 费和 托管 费之 外 的基金 费用 ，由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
4、 不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ，以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。 基金 合同 生效 前 所发 生的 信息 披露
费、律 师费 和会 计师 费以 及其他 费用 不从 基金 财产 中支付 。
5、 基 金管 理人 和 基 金托 管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。 基 金管 理
人必须 最迟 于新 的费 率实 施日 2 日前 在指 定媒 体上 刊登公 告。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、本 基金 的申 购费 率如 下 ：
场 外申购 费率 按照申 购金额 逐级递 减， 注册登 记机构 根据单 次申 购的实 际确认 金额确 定每 次
申购所 适用 的费 率并 分别 计算。 实际 执行 的场 外申 购费率 如下 ：
单笔申 购金 额 场外申 购费 率
M<100 万 1.5%
100万≤M<200 万 1.2%
200万≤M<500 万 0.8%
M≥500 万 1000元/笔
（注：M： 申购 金额 ；单 位 ：元）
场 内申 购费 率由 基金 代销 机构参 照场 外申 购费 率执 行。
2、本 基金 的赎 回费 率如 下 ：
场外赎 回费 率按 照基 金份 额持有 时间 逐级 递减 ，场 外赎回 的实 际执 行的 费率 如下：
持有时 间 场外赎 回费 率
Y＜1年 0.5%
1年≤Y ＜2 年 0.25% 信诚新机遇股票型证券投资基金（LOF ）招募说明书
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Y≥2年 0
（注：Y： 持有 时间 ，其 中 1 年为 365 日，2 年为730 日）
从场内 转托 管至 场外 的基 金份额 ，从 场外 赎回 时， 其持有 期限 从转 托管 转入 确认日 开始 计
算。
场内赎 回费 率为 固定 值0.5% ，不 按份 额持 有时 间分 段 设置赎 回费 率 。
十四、 对招募说明书 更新 部分的说明
基金管 理人 依据 《中 华人 民 共和 国证 券投 资基 金法 》、《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、《 证券 投资 基金 信息披 露管 理办 法》 及其 它有关 法律 法规 的要
求， 对 本基 金招 募说 明书 进行了 更新,主 要更 新内 容 列示 如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 更 新了相 应日 期。
2 、在 “第 二部 分 释 义” 部分， 更新 了 《 销售 办法 》 的相 关信 息。
3 、在 “ 第 三部 分 基 金管 理人” 中的 “主 要人 员情 况”部 分， 更新 了 董 事会 成员、 基金 经理
的相关 内容 。
4 、在 “ 第 四部分 基 金托 管人” 部分 ，根 据实 际情 况对相 关内 容进 行了 更新 。
5 、在 “ 第 五部分 相 关服 务机构 ”部 分， 根据 实际 情况对 代销 机构 的相 关信 息进行 了更 新。
6 、在 “第 六部 分 基 金的 募集 ” 部份 ，根 据实 际情 况更新 了该 基金 的募 集数 据。
7 、在 “ 第 七部 分 基 金合 同的生 效 ” 部份 ，根 据实 际情况 更新 了该 基金 的合 同生效 日期 等信
息。
8 、在 “第 八部 分 基 金份 额的上 市交 易、 申购 、赎 回与转 换” 部份 ， 根 据实 际情况 更新 了该
基金的 上市 、开 放申 赎日 期等信 息。
9 、增 加了 “第 十部分 基 金的投 资” 中 “ 基金 投资 组合报 告” 的内 容。
10 、增加 了“ 第 十一 部分 基金的 业绩 ” 的 内容 。
11、增 加了 “第 二十 三部 分 其 他应 披露 事项 ”的内容 ，披 露了 自2011 年 8 月 1 日 以来 涉及
本基金 的主要 相 关公 告。
信诚基 金管 理有 限公 司
