富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
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富国 低碳环保股票 型证券投资基 金
招募 说明书 （更新 ）
（摘 要）
（二 O 一二 年第一 号）
富国低碳环保股票型证券投资基金 （以下简称“本基金” ）由中国证券监督委 员
会2011 年6月22日证监许可 【2011 】988 号文核 准。 本基金的基金合同于2011年8月10
日正式生效。
【重要 提示】
投资有风险，投 资人拟申 购本基金时 应认真阅读 本招募说 明书，全面 认识本 基
金产品的风险收 益特征，应 充分考虑投 资人自身的 风险承受能 力，并对于 申 购基金
的意愿、时机、 数量等投资 行为作出独 立决策。基 金管理人提 醒投资人基 金 投资的
“ 买者自负 ”原则 ，在投资 人作出投资 决策后，基 金运营状况 与基金净值 变 化引致
的投资风险，由投资人自行负责。
本摘要根据本基 金的基金 合同和基金 招募说明书 编写，并 经中国证监 会核准 。
基金合同是约定 基金当事人 之间权利、 义务的法律 文件。基金 投资人自依 基 金合同
取得基金份额， 即成为基金 份额持有人 和本基金合 同的当事人 ，其持有基 金 份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金
合同及其他有关 规定享有权 利、承担义 务 。基金投 资人欲了解 基金份额持 有 人的权
利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
基金的过往业绩 并不预示 其 未来表现 。基金管理 人管理的 其他基金的 业绩并 不
构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照 恪尽职守 、诚实信用 、谨慎勤勉 的原则管 理和运用基 金财产 ，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
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本招募说明书所载内容 截止 至 2012 年 2 月 10 日， 基金投资组合报告和基金 业
绩 表现 截止 至 2011 年 12 月 31 日（ 财务数据未经审计 ） 。
一 、基金 管理人
（一）基 金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：李长伟
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2012 年2 月 10 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公司设立了投资 决策委员 会和风险控 制委员会等 专业委员 会。投 资决 策委员 会
负责制定基金投 资的重大决 策和投资风 险管理。风 险控制委员 会负责 公司 日 常运作
的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，
防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十 七个部门 和四个分公 司，分别是 ： 权益投 资部 、固定 收益部 、
另类投资部 、研 究部 、集中 交易部 、专 户投资部 、 机构业务部 、零售业务 部 、营销
策划与产品部 、 客服与电子 商务部 、战 略发展部 、 监察稽核部 、计划财务 部 、人力
资源部 、 行政管 理部 、信息 技术部 、运 营 部、北京 分公司、深 圳分公司、 成 都分公
司、广州分公司 。 权益投资 部：负责 权 益类基金产 品的投资管 理；固定收 益 部：负
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责固定收益类产 品的研究与 投资管理 ；另类投资 部：负责 FOF 、PE 、定量 类 产品等
的研究与投资管 理；研究部 ：负责行业 研究、上市 公司研究和 宏观研究等 ； 集中交
易部：负责投资 交易和风险 控制；专户 投资部：在 固定收益部 、权益投资 部 和另类
投资部内设立的 虚拟部门， 独立负责年 金等专户产 品的投资管 理； 机构业 务 部：负
责年金、帐户、 社保以及共 同基金的机 构客户营销 工作； 零售 业务部：管 理 华东营
销中心、 华中营销中心、 华南营销中心 （深圳分公司 、 广州分公司） 、 北方营 销中心
（北京分公司） 、 西部营销 中心 （成都 分公司） 、 华 北营 销中心 ，负责共同 基 金的零
售业务；营销策 划与产品部 ：负责产品 开发、营销 策划和品牌 建设等；客 服 与电子
商务部： 负责电 子商务与客 户服务； 战 略发展部： 负责公司战 略的研究、 规 划与落
实；监察稽核部 ：负责监察 、风控、法 务和信息披 露；信息技 术部：负责 软 件开发
与系统维护等； 运营 部：负 责基金会计 与清算 ；计 划财务部： 负责公司财 务 计划与
管理；人力资源 部：负责人 力资源规划 与管理 ；行 政管理部： 负责文秘、 行 政后勤
等 。
截止到 2012 年 2 月 10 日，公司有员工 195 人，其中 61%以上具有硕士以上 学
历。所有人员在最近三年内均未受 到所在单位及有关管理部门的处罚。
（二）主 要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士， 董事长。 生于 1954 年， 中共党员， 工商管理硕士 ， 经济师。 历任 上
海市信托投资公 司副处长、 处长；上海 市外经贸委 处长；上海 万国证券公 司 党委书
记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004 年开始担任富国基 金管理
有限公司董事长。
窦玉明先生， 董事， 总经理。 生于 1969 年， 硕士。 历任北京中信国际合作公 司
交易员；深圳君 安证券公司 投资经理； 大成基金管 理有限公司 基金经理助 理 ；嘉实
基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008 年开 始担任
富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak ） ，副董事 长。文学 及商学学 士，加拿 大注册 会
计师。 1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司， 并于 1989
年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为合伙人负责毕马 威在加
拿大中部地区的对华业务。现任 BMO 投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易
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理事会董事。
李明山先生， 董事。 生于 1952 年， 中共党员， 硕士 ， 高级经济师。 历任申银 万
国证券股份有限 公司副总经 理；上海证 券交易所副 总经理。 现 任海通证券 股 份有限
公司总经理。
方荣义先生， 董事。 生于 1966 年， 中共党员， 博士 ， 高级会计师。 历任北京 用
友电子财务技术 有限公司研 究所信息中 心副主任； 厦门大学工 商管理教育 中 心副教
授；中国人民银 行深圳经济 特区分行深 圳市中心支 行会计处副 处长；中国 人 民银行
深圳市中心支行 非银行金融 机构处处长 ；中国银行 业监督管理 委员会深圳 监 管局财
务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生 ， 董事。生于 1958 年，学士，加拿大注册会 计
师。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984 年加入加拿 大 BMO
银行金融集团蒙特利尔银行。 现任 BMO 金融集团高级副总裁及董事总经理 。
孙绍杰先生， 董事。 生于 1969 年， 中共党员， 大学本科 ， 高级经济师。 历任 山
东省计划委员会 科员、副主 任科员、主 任科员；山 东省国际信 托投资公司 基 金项目
部业务经理、基 金投资部高 级业务经理 、山东省国 际信托投资 有限公司基 金 投资部
经理、投资银行部经理、中鲁 B 重组小组成员。现任山东省国际信托有限公司副总
经理。
戴国强先生， 独立董事。 生于 1952 年， 博士学位。 历任上海财经大学助教、讲
师、副教授、教 授，金融学 院副院长、 常务副院长 、院长；上 海财经大学 教 授、博
士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学 MBA 学院 院长、
党委书记。
Wai P.Lam 先生，独立董事。生于 1936 年，会计学博士。1962 年至 1966 年在
PriceWaterHouseCoopers 会计师事务所担任助理会计和高级会计；1966 年至 1969
年在加拿大圣玛利亚大学担任教师；1973 年至 2002 年在加拿 大 Windsor 大 学担任
教授。现任加拿大 Windsor 大学名誉教授。
汤期庆先生， 独立董事 。 生于 1955 年， 经济学硕士。 历任上海针织品批发公 司
办事员、副科长 ；上海市第 一商业局副 科长、副处 长、处长； 上海交电家 电 商业集
团公司总经理； 上海市第一 商业局局长 助理、副局 长；上海商 务中心总经 理 ；长江
经济联合发展集 团总裁、副 董事长、党 组书记。现 任上海水产 集团总公司 董 事长、
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党委书记。
李宪明先生， 独立董事。 生于 1969 年， 中共党员， 博士。 历任吉林大学法学 院
教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生， 监事长。 生于 1965 年， 大学本科。 历任山东省国际信托有限公 司
科员、项目经理 、业务经理 ；鲁 信投资 有限公司财 务经理；山 东省国际信 托 有限公
司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生， 监事。 生于 1962 年， 法学学士。 历任上海市中级人民法院助理审 判
员、审判员、审 判组长；上 海市第二中 级人民法院 办公室综合 科科长。现 任 申银万
国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士，监事。生于 1971 年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师 ；
荷兰银行上海分 行结构融资 部经理；蒙 特利尔银行 金融机构部 总裁助理； 荷 兰银行
上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士， 监事 。 生于 1960 年， 中共党员， 研究生。 历任中国工商银行上 海
分行杨浦支行所 主任；华夏 证券有限公 司上海分公 司财务主管 。现任海通 证 券股份
有限公司计划财务部副总经理。
胡志荣女士， 监事。 生于 1973 年， 中共党员， 硕士。 历任四川成都邮电通信 设
备厂财务处会计 ；厦门金达 通信电子有 限公司财务 部财务主管 。现任富国 基 金管理
有限公司财务经理。
丁飏先生， 监事。 生于 1976 年， 民革党员， 硕士 。 历任中国建设银行上海市 分
行信贷员 、富国 基金管理有 限公司营销 策划经理、 客户服务部 经理 。现任 富 国基金
管理有限公司客服与电子商务部 高级客户服务经理。
3、督察长
李长伟先生，督察长。生于 1964 年，中共党员，经济学硕士，工商管理硕士 ，
讲师。历任河南 省政府发展 研究中心干 部；中央党 校经济学部 讲师；申银 万 国证券
股份有限公司海 口营业部总 经理、北京 管理总部副 总经理兼北 京营业部总 经 理、富
国基金管理有限公司副总经理。2008 年开始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
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林志松先生，副总经理。生于 1969 年，中共党员，大学本科，工商管理硕士 。
曾在漳州商检局 办公室、晋 江商检局检 验科、厦门 证券公司投 资发展部工 作 。 曾任
富国基金管理有 限公司监察 稽核部稽察 员、高级稽 察员、部门 副经理、经 理 、督察
长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陈戈先生，副总经理。生于 1972 年，中共党员，硕士，1996 年起开始从事 证
券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000 年 10 月加入富国基金管理 有限公
司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005 年4 月起 任富国
天益价值证券投资基金基金经理至今，2009 年1 月起兼任权益投资部总经理 。2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
孟朝霞女士， 副总经理。 生于 1972 年，硕士研究生，12 年金融领域 从业经历 。
曾任新华人寿保 险股份有限 公司企业年 金管理中心 总经理，泰 康养老保险 股 份有限
公司副总经理。2009 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
5、本基金基金经理
李晓铭，生于 1980 年，硕士，自 2005 年开始从事证券行业工作 。曾任 华富 基
金管理有限公司研究员 ，2006 年4 月至 2009 年 10 月任富国基金管理有限公 司行业
研究部行业研究员 ，富国天博创新主题股票型证券投资基金基金 经理助理 ，2009 年
10 月至今任富国天 源基金经理， 2011 年8 月起任富国低碳环保股票型证券投 资 基金
基金经理 。
6、投资决策委员会
投资决策委员会 成员构成 如下：公司 总经理窦玉 明先生， 公司主管投 研副总 经
理 陈戈先生 ，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。
列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基金 托管人
（一）基 金托管人情况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
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设立日期：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本：215.77 亿元
法定代表人：傅育宁
行长：马蔚华
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于 1987 年4 月8 日， 是我国第一家完全由企业法人持股的股份 制
商业银行，总行 设在深圳。 自成立以来 ，招商银行 先后进行了 三次增资扩 股 ，并于
2002 年 3 月成功地发行 了 15 亿 A 股，4 月9 日在上交所挂牌 （股票代码：600036），
是国内第一家采用国际会计标准上市的公 司。2006 年9 月又成功发行了 22 亿H 股，
9 月 22 日在香港联交所挂牌交易 （股票代码：3968）， 10 月5 日行使H 股超额 配售，
共发行了 24.2 亿H 股。 截 止 2011 年 9 月 30 日， 招商银行总资产 2.633 万亿 元人民
币，核心资本充足率 8.10% 。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年8 月，经报中国证监会同意 ，
更名为资产托管部，下设业务支持室、产品管理室、运营室、监察稽核室 4 个职能
处室，现有员工 52 人。2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获 得证券
投资基金托管业务资格， 成为国内第一家获得该项业 务资格上市银行； 2003 年 4 月，
正式办理基金托 管业务。招 商银行作为 托管业务资 质最全的商 业银行，拥 有 证券投
资基金托管、 受托投资管理托管、 合格境外机构投资者托管 （QFII ） 、 全国社会保障
基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“ 因势而变 、先您所想 ”的托管理 念和“财 富所托、信 守承诺 ”
的托管核心价值，独创“6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护 您的财
富”为历史使命 ，不断创新 托管系统、 服务和产品 ：在业内率 先推出“网 上 托管银
系统” 、托管业务综合系统和“6 心”托管服务标准，首家发布私募基 金绩效 分析报
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告，开办国内首 个托管银行 网站，成功 托管国内第 一只券商集 合资产管理 计 划、第
一只 FOF 、第一只 信托资金计 划 、第一 只股权私募 基金、第一 家实现货币 市 场基金
赎回资金 T+1 到账、 第一只境外银行 QDII 基金、 第一只红利 ETF 基金 、 第一只 “1+N ”
基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一 单 TOT 保管，实现从单一托管服务商
向全面投资者服务机构的转变， 得到了同业认可， 被境内外权威媒体评为 “ 中国最
佳托管专业银行” 、 “中国资产托管市场创新客户满意首选品牌” 、， 6S 资 产托管
综合业务平台荣获“深圳市金融创新奖二等奖第 一名” 。
经过九年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2011 年，招商银行实现托 管
利润 13.33 亿元， 托管费收入 5.10 亿元， 托管资产突破 5000 亿元， 托管产品 数量、
托管资产规模和 托管费收 入稳居中小 托管银行第 一，内部 控制连续四 年通过 SAS70
国际认证。
（二）主 要人员情况
傅育宁先生， 招商银行董事长和非执行董事， 英国布鲁诺尔大学博士学位。1999
年 3 月开始担任本公司董事。2010 年8 月起任招商局集团有限公司董事长。 兼任招
商局国际有限公 司（香港联 合交易所上 市公司）主 席，利和经 销集团有限 公 司（香
港联合交易所上 市 公司）及 信和置业有 限公司（香 港联合交易 所上市公司 ） 独立非
执行董事，香港 港口发展局 董事，香港 证券及期货 事务监察委 员会成员等 ； 中国南
山开发 （集团） 股份有限公司董事长， 招商局能源运输股份有限公司(上海证 券交易
所上市公司)董 事长，及中国 国际海运集 装箱(集团) 股份有限公 司(深圳证 券 交易所
上市公司)董事长，及新加坡上市公司嘉德置地有限公司独立非执行董事。
马蔚华先生， 招商银行执 行董事、 行长兼首 席执行官，1999 年 1 月 加入本 公
司。经济学博士 学位，高 级经济师。 第十一届全 国政协委 员。1999 年 1 月 起任招
商银行股份有 限 公司行长 兼首席执 行官。 分别自 1999 年 9 月、2003 年 9 月、
2007 年 11 月及 2008 年 10 月起兼任招银国际金融有限公司董事长、招商 信诺人
寿保险有限公司董事长及招商基金管 理有限公司董事长及永隆银 行有限公 司董事
长， 并自 2002 年 7 月起担任招商局集团公司董事。 同时担任中国国际商会副 主席、
中国企业家协会 执行副会长 、中国金融 学会常务理 事、中国红 十字会第八 届 理事会
常务理事、深圳 市综研软科 学发展基金 会理事长和 北京大学、 清华大学等 多 所高校
兼职教授等职。
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唐志宏先生，招商银行副行长，吉林大学本 科毕业，高级经济师。1995 年 5 月
加入本公司，历 任沈阳分行 副行长，深 圳管理部副 主任，兰州 分行行长， 上 海分行
行长，深圳管理部主任，总行行长助理，2006 年4 月起担任本公司副行长。 同时担
任招商信诺人寿保险公司及中国银联股份有限公司董事。
吴晓辉先生， 招商银行资产托管部总经理， 大学本科， 高级经济师。1993 年 10
月进入招商银行 工作；历任 招商银行总 行计划资金 部副总经理 ，总行资金 交 易部总
经理，招银国际金融有限公司总裁；招商银行济南分行党委书记、行长，2011 年 7
月起担任招商银行总行资产托管部总经理。
胡家伟先生，大学 本科学历，现任招商银行资产托管部副总经理。30 多年银 行
业务及管理工作 经历，已获 得基金从业 资格。历任 招商银行总 行国际业务 部 副总经
理、招商银行蛇 口支行副行 长、招商银 行总行单证 中心主任。 曾任中国银 行 湖北省
分行国际结算处 副科长、副 处长、中国 银行十堰分 行副行长、 香港南洋商 业 银行押
汇部高级经理、香港中银集团港澳管理处业务部高级经理等职务。
（三）基 金托管业务经营情 况
截至 2012 年 1 月 31 日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列证券投 资
基金（含招商安 泰股票型投 资基金、招 商安泰平衡 型证券投资 基金和招商 安 泰债券
投资基金） ， 招商现金增值证券投资基金、 华夏经典配置混合型证券投资基金 、 长城
久泰中信标普 300 指数证券投资基金、中信现金优势货币市场基金、光大保德信货
币市场证券投资 基金、华泰 柏瑞金字塔 稳本增利债 券型证券投 资基金、海 富 通强化
回报混合型证券 投资基金、 光大保德信 新增长股票 型证券投资 基金、富国 天 合稳健
优选股票型证券 投资基金、 上证红利交 易型开放式 指数证券投 资基金、德 盛 优势股
票型证券投资基 金、华富成 长趋势股票 型证券投资 基金、光大 保德信优势 配 置股票
型证券投资基金 、益民多利 债券型证券 投资基金、 德盛红利股 票证券投资 基 金、上
证央企 50 交易型开放式指数基金、 上投摩根行业轮动股票型证券投资基金 、 中银蓝
筹精选灵活配置 混合型证券 投资基金 、 南方策略优 化股票型证 券投资基金 、 兴全合
润分级股票型证券投资基金、中邮核心主题股票型证券投资基金、 长盛沪深 300 指
数证券投资基金 （LOF） 、中 银价值精选 灵活配置混 合型基金、 中银稳健双 利 债券型
证券投资基金、 银河创新成 长股票型证 券投资基金 、嘉实多利 分级债券型 证 券投资
基金、国泰保本 混合型证券 投资基金、 华宝兴业可 转债债券型 证券投资基 金 、 建信
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双利策略主题分 级基金 、诺 安保本混合 证券投资基 金、鹏华新 兴产业股票 型 证券投
资基金、博时裕 祥分级债券基金、中银上证国有企业 100 交易型开放式指数证券投
资基金、 华安可转换债券债券型证券投资基金、 中银转债增强债券型证券投资基金、
富国低碳环保股票型证券投资基金、 诺安油气能源股票证券投资基金（QDII-LOF ） 、
中银中小盘成长股票型证券投资基金共 41 只开放式基金及其它托管资产， 托 管资产
为 6621.99 亿元人民币。
三、相关服 务机构
（一）基 金份额发售机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二 期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：窦玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日
客户服务统一咨询电话：95105686 、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2、代销机构
（1）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：秦晓
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
联系人：王楠
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
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（2） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 张建国
电话： （010）66275654
联系人：王琳
客服电话：95533
公司网站 ：www.ccb.com
（3） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西三环北路 100 号金玉大厦
法定代表人： 蒋超良
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（4） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法定代表人：肖钢
传真： （010）66594946
客户服务统一咨询电话：95566
公司网站：www.boc.cn
（5） 中国邮政储蓄银行 有限责任公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 刘安东
联系人： 陈春林
传真：010-68858117
客户服务热线：95580
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公司 网站：www.psbc.com
（6）交通银行股份有限公司
住所：上海市 浦东新区 银城中路 188 号
办公地址： 上海市 浦东新区 银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
联系电话： （021）58781234
传真： （021）58408842
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（7）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：陈辛
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人： 张萍
咨询电话： （021）962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（8） 中信银行股份有限公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 孔丹
联系人：丰靖
电话： （010）65550827
传真： （010）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：bank.ecitic.com
（9） 深圳发展银行股份有限公司
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
13
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法人代表：肖遂宁
联系人：张青
电话： （0755 ）82088888
传真： （0755 ）82080714
客服电话：95501
公司 网址：www.sdb.com.cn
（10 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区正义路 4 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： （010）58351666
传真： （010）83914283
联系人：吴杰
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（11 ）温州银 行股份有限公司
注册地址： 温州市车站大道 196 号
办公地址： 温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：姜晟
电话： （0577 ）88990085
传真： （0577 ）88995217
客户服务电话：96699( 浙江省内) 962699 （上海地区） ，0577-96699 （其它地区 ）
公司网站： www.wzbank.com.cn
（12 ）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城南城路 2 号
办公地址：东莞市莞城南城路 2 号
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
14
法定代表人：何沛良
电话：076923394102
传真：076922320896
联系人：黄飞燕
客户服务电话：0769-961122
公司网站：www.drcbank.com
（13 ）中国光大银行股份 有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话：010-68098778
传真：010-68560661
联系人：李伟
客服电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
（14 ）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人： 闫冰竹
电话：010-66226045
联系 人：王曦
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（15 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
15
联系人：胡技勋
客服电话：96528 （上海、北京地区 962528 ）
公司网址：www.nbcb.com.cn
（16 ）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22100193
传真：0769-22117730
联系人：巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网址： www.dongguanbank.cn
（17 ）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公 地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客服电话：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（18 ）青岛银行股份有限公司
注册地址：青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址：青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
电话：0532-85709787
传真：0532-85709799
客户服务电话：96588 （青岛） 、40066-96588 （全国）
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
16
公司网址：www.qdccb.com
（19 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系电话： （021）23219000
联系人：金芸
客服热线：95553 、400-8888-001
公司网站：www.htsec.com
（20 ）申银万国证券股份有限公司
注册地址 ：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系电话： （021）54033888
传真： （021）54038844
联系人：王序微
客服电话： （021）962505
公司网站：www.sw2000.com.cn
（21 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：万建华
传真： （021）38670666
联系人： 芮敏琪
客服热线：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（22 ）湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
17
法定代表人：林俊波
联系电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客服热线：400-888-1551
公司网站：www.xcsc.com
（23 ）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
电话： （021）53519888
传真： （021）53519888
联系人：张瑾
客服热线： （021）962518
公司网站：www.962518.com
（24 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际 企业大厦C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568430
传真： （010）66568536
联系人：田薇
客户服务热线：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（25 ）光大证券 股份有限公司
注册地址：上海市 静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市 静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 徐浩明
联系 电话： （021）50818887-281
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
18
联系人：刘晨
客服热线：400-8888-788
公司网站：www.ebscn.com
（26 ）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系电话： （010）65183888
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108（免长途费）
开放式基金业务传真： （010 ）65182261
公司网站：www.csc108.com
（27 ）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
电话： （010）5832 8888
传真：010-5832 8748
联系人：邱培玲
客服电话：4008878827
公司网站：www.ubssecurities.com
（28 ）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网址：www.hysec.com
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
19
（29 ）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
（30 ）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755 ）82558305
传真： （0755 ）82558002
联系人： 陈剑虹
客户服务热线： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
（31 ）国信证券股份有限责任公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系电话： （0755）82130833
传真： （0755 ）82133302
联系人：齐晓燕
客户服务统一咨询电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（32 ）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
20
联系电话： 0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（33 ）国元证券有限责任公司
注册地址：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
联系人： 程维
传真： （0551 ）2207935
客服热线： 400-8888-777
公司网站：www.gyzq.com.cn
（34 ）华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址： 上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人： 陈林
电话：021-50122222
传真：021-5122200
联系人： 刘闻川
客户服务热线：4888209898
公司网站： www.cnhbstock.com
（35 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦3 楼
法定代表人：王东明
联系电话： （010）84588888
传真： （010）84865560
联系人：陈忠
客户咨询电话：95558
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
21
公司网站：www.cs.ecitic.com
（36 ）中国建银投资证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超 商务中心 A 栋第 18 层至
21 层
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 18 层至 21 层
法定代表人：杨明辉
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
联系人：刘毅
客服电话：4006008008
公司网址：www.cjis.cn
（37 ）国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层（100007 ）
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层（100007 ）
法定代表人： 常喆
电话： （010）84183333
传真： （010）84183311-3389
联系人：黄静
客服热线 ：400-818-8118
公司网站 ：www.guodu.com
（38 ）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24
层、25 层、26 层
法定代表人：马昭明
联系电话： （0755）82492000
传真： （0755 ）82492962
联系人：盛宗凌
客户服务咨询电话：95513
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
22
公司网站：www.lhzq.com
（39 ）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19 、36、38、41 和 42 楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
传真： （020）87555305
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（40 ）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（41 ）渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址： 天津市南开区 宾水西道 8 号
法定代表人： 杜庆平
电话 ：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务热线：400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
（42 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
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办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
联系人：谢高得
客服热线：4008888123
公司网站：www.xyzq.com.cn
（43 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系电话： （010）66107900
传真： （010）66107914
联系人：田耕
客户电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（44 ）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
联系电话：0371-65585670
传真： 0371-65585665
联系人： 程月艳、耿铭
客户咨询电话： 967218 （郑州市外拨打加拨区号） 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（45 ）东方证券股份有限公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘 鑫军
联系人：吴宇
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电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
（46 ）民生证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
法定代表人：岳献春
电话： （010）85127999
传真： （010）85127917
联系人：赵明
客服热线：400-6198-888
公司网站：www.mszq.com
（47 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市北京东路 689 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：徐伟
联系电话：（ 021）61618888
传真：（ 021）63604199
客服热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（48 ）华夏银 行股份有限公司
住册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客服电话：95577
公司 网址：www.hxb.com.cn
（49 ）华福证券有限责任公司
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
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注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
统一客户服务电话：96326 （福建省外请先拨 0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（50 ）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系电话： （0731）85832343
传真： （0731 ）85832214
联系人：彭博
客户咨询电话：95571
公司网站： www.foundersc.com
（51 ）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系电话：010-88088188
传真：010-88088188
联系人：王旭华
客服电话： （0471）4972343
公司网站：www.cnht.com.cn
（52 ）华泰证券股 份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
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法定代表人：吴万善
联系电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣、程高峰
客户咨询电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（53 ）天相投资顾问有限公司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座 701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦B 座4 层
法定代表人 ：林义相
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
传真：010-66045500
客服电话：010-66045678
公司网站：www.txsec.com
基金管 理人 可根 据有关 法律 法规 的要求 ，选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售 本
基金，并及时公告。
（二）注 册登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理： 窦玉明
成立日期：1999 年 4 月 13 日
电话：（021 ）20361818
传真：（021 ）20361616
联系人：雷青松
（三） 出 具法律意见书的 律 师事务所 （基金募集 时）
名称： 上海源泰律师事务所
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
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住所： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人： 廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 梁丽金 、 刘佳
（四） 审 计基金财产的 会计 师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
住所 ：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四 、基金 的 名称
富国低碳环保股票型证券投资基金
五 、基金 的 类型
契约型开放式
六 、基金 的 投资 目标
本基金主要投资 于从事或 受益于低碳 环保主题的 上市公司 ，通过精选 个股和 风
险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。
七 、基金 的投资 方向
本基金的投资范 围为具有 良好流动性 的金融工具 ，包括依 法公开发行 上市的 股
票 （包括创业板、 中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票） 、 债券、 货币市场
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
28
工具、 权证、 资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工 具 （但
需符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监 管机构以 后允许基金 投资的其他 品种，基 金管理人在 履行适 当
程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金 的投资 策略
1、大类资产配置
本基金采取 “ 自上而下 ” 的方式进行大类资产配置， 根据对宏观经济、 市场面、
政策面等因素进 行定量与定 性相结合的 分析研究， 确定组合中 股票、债券 、 货币市
场工具 及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为：
（1）宏观经 济指标，包 括 GDP 增长 率、工业 增加值、PPI 、CPI、市 场利率 变
化、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济周期阶段；
（2） 市场方面指标， 包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、 市场整体估 值
水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；
（3） 政策因素， 包括货币政策、 财政政策、 资本市场相关政策和行业政策扶持
等。
通过对以上各种 因素的分 析，结合全 球宏观经济 形势，研 判国内经济 的发展 趋
势， 并在严格控制投资组合风险的前提下， 确定或调整投资组合中大类资 产的比例。
2、股票投资策略
（1）低碳环保主题类股票的界定：
根据本基金管理 人自身的 研究、券商 研究机构的 研究等， 本基金管理 人认为 ，
低碳环保包含了 从资源、能 源的获取和 产生，经中 间的输送和 配送，到净 化 处理及
循环利用的整个 过程。一般 来说，低碳 主要是从工 业活动前端 改善能源结 构 ，提升
能源和资源的有 效利用率， 从源头减少 能源的消耗 ；环保主要 是后端处置 ， 对工业
活动日常生活产 生的污染物 进行处置后 ，然后排放 到自然环境 中。低碳环 保 ，兼顾
了前端与后端的 处置，使经 济发展与环 境的矛盾得 到有效化解 ，最终进入 人 与自然
和谐共存的阶段。
本基金认可的低碳环保主题类股票包括两种类型的股票：
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
29
1）直接从事低碳环保主题相关行业的股票
①低碳主题相关股票：
A.清洁能源：主要包括清洁能源的研发、生产与运营，如风能、太阳能、生物
质能、水电及核电等；也包括清洁能源的传输、服务等配套产业，如特高压输电、
智能电网等相关上市公司；
B.节能减排：主要包括与节能技术和装备、节能产品及节能服务产业的相关上
市公司，如工业节能、建筑节能、汽车节能；也包括化石能源减排，如清洁燃煤、
整体煤气化联合循环、碳捕获与封存等相关上市公 司；
C.碳交易与陆地碳汇：主要包括与清洁发展机制项目和农林产业减排增汇等相
关的上市公司；
②环保行业：包 括环保技 术和设备、 环保服务和 资源利用 等相关行业 的 上市公
司；
2）受益于低碳环保主题的股票，包括：
①传统高耗能高污染行业中， 通过有效节能减排措施或污染治理措施， 实现能
耗降低、污染改善，从而实现产业升级，相对同类公司受益的上市公司；
②与低碳环保主题相关的服务行业
③投资于低碳环保相关产业的上市公司；
④因与低碳环保主题相关的产业结构升级、 消费生活模 式转变而受益的其他上
市公司。
未来，由于经济增长方式转变、产业结构升级等因素，从事或受益于上述投资
主题的外延将会逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述对低碳环保主题类股票的
识别及认定。
（2）个股投资策略
1）对于直接从事低碳环保主题相关行业的股票
按照上述 （1 ） “低碳环保主题类股票的界定 ”中， 对于直接从事低碳环 保主题
相关行业的股票 ，本基金将 采取 “ 自下 而上 ” 的方 式，依靠定 量与定性相 结 合的方
法进行个股选择。
定量的方法主要基于对一些量化指标的考察， 包括： 市净率 （P/B ） 、 市盈率 （P/E）、
动态市盈率 （PEG ） 、 主营业务收入增长率、 净利润增长率等 ， 并强调绝对估值 （DCF ，
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
30
DDM ，NAV 等）与相对估值（P/B 、P/E 、P/CF、PEG、EV/EBITDA 等）的结合：
①价值型股票的量化筛选：选取 P/B、P/E 较低的上市公司股票；
②成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（PEG ）较低，主营业务收入增长
率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。
本基金将兼顾对该类股票在价值水平、 成长能力上的考核， 选择具有可持续的
成长性、估 值水平较为合理的上市公司。
定性的方法主要是结合本基金研究团队的案头研究和实地调研， 通过深入分析
该类上市公司的基本面和长期发展前景，重点选择在以下方面具有优势的低碳环保
主题类上市公司：
①低碳环保相关技术上的优势
公司掌握了低碳环保领域内的核心技术或拥有核心专利， 具有较高的技术壁垒，
且该种技术或专利的成熟度较高，适宜于大规模生产；
②低碳环保相关产业政策的扶持力度
低碳环保主题相关公司，相对于一般上市公司而言，对于相关政策环境的依赖
程度更为显著。本基金将关注上市公司所属细分行业 受到国家产业政策扶持力度，
是否能够获得人力、技术、资金、财税等方面的支持和帮助；
③产品的市场需求情况
对于低碳环保主题类公司而言，清洁能源产品、节能减排产品、环保产品等通
常具有一定创新特点，该类产品是否符合市场需求，切合市场趋势变化，将成为决
定企业盈利能力的关键因素之一；
除了以上三个要 点之外， 本基金也会 考察上市公 司是否是 细分行业中 的龙头 企
业，或即将成为 细分行业龙 头的企业； 公司经营团 队能力、治 理结构完善 程 度等因
素。
2）对于受益于低碳环保主题的股票
除了使用 上述 1 ）中提到 的定量和定 性分析方法 外， 本基 金 还将 重点 关注公 司
在同行业中节能 减排、减低 环境污染 等 方面是否处 于领先地位 。具体 的参考 指标包
括： 每单位收入所消耗能源、每单位收入排碳量等。
3、债券投资策略
本基金将采用久 期控制下 的主动性投 资策略，主 要包括： 久期控制、 期限结 构
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
31
配置、市场转换 、相对价值 判断和信用 风险评估等 管理手段。 在有效控制 整 体资产
风险的基础上， 根据对宏观 经济发展状 况、金融市 场运行特点 等因素的分 析 确定组
合整体框架；对 债券市场、 收益率曲线 以及各种债 券品种价格 的变化进行 预 测，相
机而动、积极调整。
（1） 久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等 因素的分析确
定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
（2） 期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合理的
组合期限结构， 包括采用集 中策略、两 端策略和梯 形策略等， 在长期、中 期 和短期
债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；
（3） 市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益特性
构建和调整组合，提高投资收益；
（4） 相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债
券品种， 选择合适的交易时机， 增持相对低估、 价格将上升的类属， 减持相对高估、
价格将 下降的类属；
（5） 信用风险评估是指 基金 管理人将充分利用现有行业与公司研究力量， 根据
发债主体的经营 状况和现金 流等情况对 其信用风险 进行评估， 以此作为品 种 选择的
基本依据。
对于可转换债券的投资， 本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性，
以期通过转换条 款分享因股 价上升带来 的高收益； 本基金将重 点关注可转 债 的转换
价值、市场价值 与其转换价 值的比较、 转换期限、 公司经营业 绩、公司当 前 股票价
格、相关的赎回条件、回售条件等。
资产证券化产品 的定价受 市场利率、 发行条款、 标的资产 的构成及质 量、提 前
偿还率等多种因 素影响。本 基金 将在基 本面分析和 债券市场宏 观分析的基 础 上，对
资产证券化产品的交易结构风险、 信用风险、 提前偿还风险和利率风险等进行分析，
采取包括收益率 曲线策略、 信用利差曲 线策略、预 期利率波动 率策略等积 极 主动的
投资策略，投资于资产证券化产品。
4、权证投资策略
本基金可基于谨 慎原则运 用权证对基 金投资组合 进行管理 ，以控制并 降低投 资
组合风险、提高 投资效率， 从而更好地 实现本基金 的投资目标 。对权证投 资 的主要
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
32
策略为：
（1） 运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能， 构建权证与标的股票的组
合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；
（2）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，
形成保本投资组合；
（3） 针对不同的市场环境， 构建骑墙组合、 扼制组合、 蝶式组合等权证投资组
合，形成多元化的盈利模式；
（4） 在严格风险监控的前提下， 通过对标的股票、 波动率等影响权证价值因 素
的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
九、基金 的业绩 比较 基准
本基金业绩比较基准： 沪深 300 指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20% 。
十、基金 的风险 收益 特征
本基金是一只 主 动投资的 股票型基金 ，属于较高 预期风险 、较高预期 收益的 证
券投资基 金品种 ，其预期风 险与预期收 益高于混合 型基金、债 券型基金与 货 币市场
基金。
十一、基 金的投 资组 合报告
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 466,490,580.69 72.05
其中： 股票 466,490,580.69 72.05
2 固定收益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持证券 － －
3 金融衍生品 投资 － －
4 买入返售金 融资产 － －
其中： 买断 式回购的 买入返售 金融
资产
－
－
5 银行存款和 结 算 备付 金合计 173,913,647.87 26.86
6 其他资产 7,053,773.92 1.09
7 合计 647,458,002.48 100.00
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33
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧 、渔业 1,594,049.34 0.25
B 采掘业 81,670,088.59 12.66
C 制造业 186,732,527.16 28.95
C0 食品、饮料
18,371,082.80 2.85
C1
纺织 、服装、 皮毛 4,035,000.00 0.63
C2
木材 、家具 － －
C3
造纸 、印刷 － －
C4
石油 、 化学 、 塑 胶、 塑 料 12,161,818.00 1.89
C5
电子 － －
C6
金属 、非金属 15,650,000.00 2.43
C7
机械 、设备、 仪表 120,881,759.12 18.74
C8
医药 、生物制 品 15,632,867.24 2.42
C99
其他 制造业 － －
D 电力、 煤气 及水的生 产和供应 业 20,730,418.26 3.21
E 建筑业 － －
F 交通运输、 仓储业 － －
G 信息技术业 83,123,052.71 12.89
H 批发和零售 贸易 － －
I 金融、保险 业 62,835,044.83 9.74
J 房地产业 18,878,135.60 2.93
K 社会服务业 10,927,264.20 1.69
L 传播与文化 产业 － －
M 综合类 － －
合计 466,490,580.69 72.31
3、 报告期末按公 允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例（%）
1 000581 威孚高科 1,780,000 63,884,200.00 9.90
2 601808 中海油服 3,373,091 48,876,088.59 7.58
3 002583 海能达 2,000,000 40,800,000.00 6.32
4 600015 华夏银行 2,400,000 26,952,000.00 4.18
5 300124 汇川技术 385,598 20,899,411.60 3.24
6 000656 金科股份 1,599,842 18,878,135.60 2.93
7 300253 卫宁软件 436,009 18,739,666.82 2.91
8 600546 山煤国际 700,000 16,044,000.00 2.49
9 600585 海螺水泥 1,000,000 15,650,000.00 2.43
10 000939 凯迪电力 1,199,999 12,719,989.40 1.97
4、 报告期末按债券品 种分类的债券投资组合
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
34
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、 投资组合报告附注
（1） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。
报告期内本基金 投资的前 十名证券的 发行主体没 有被监管 部门立案调 查或在 本
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 －
2 应收证券清 算款 6,974,853.20
3 应收股利 －
4 应收利息 38,514.26
5 应收申购款 40,406.46
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 7,053,773.92
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 600546 山煤国际 16,044,000.00 2.49 非公开发行 股票
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
35
因四舍五入原因 ，投资组 合报告中市 值占净值比 例的分项 之和与合计 可能存 在
尾差。
十 二 、基 金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有
风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国低碳环保股票型证券投资基金 历史各时间段份额净值增长率与同期业绩
比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2011.8.10 至
2011.12.31
-12.70% 0.72% -12.27% 1.12% -0.43% -0.40%
2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较 ：
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
36
注：截止日 期为 2011 年 12 月 31 日。
本基金于 2011 年 8 月 10 日成立， 自合同生 效日起至 本报告期 末不足一 年。
本基金建仓期 6 个月 ， 即从 2011 年 8 月 10 日起至 2012 年 2 月 9 日， 截至本报告 期末，本
基金尚处于 建仓期。
十 三 、费 用概览
（一） 与 基金运作有关的费 用
1、基金费用的种类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 基金财产拨 划支付的银行费用；
（4） 基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5） 基金份额持有人大会费用；
（6） 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7） 基金的证券交易费用；
（8） 在中国证监会规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务
费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
（9） 依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
上述基金费用由 基金管理 人在法律规 定的范围内 参照公允 的市场价格 确定， 法
律法规另有规定时从其规定。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1） 基金管理人的管理费
本基金 的管理费 按前一日 基金资产净值的 1.5%年费率计提。 管理费的 计算方 法
如下：
H＝E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应 计提 的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日 计提，按 月支付。经 基金管理人 和基金托 管人双方核 对后， 由
基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2） 基金托管人的托管费
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
37
本基金的托管 费按 前一日 基金资产 净值的 0.25% 的年费率计 提。 托管 费的计算
方法如下：
H＝E×0.25% ÷当年天数
H 为每日应 计提 的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日 计提，按 月支付。经 基金管理人 和基金托 管人双方核 对后， 由
基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
除基金管理费和 基金托管 费之外的基 金费用，由 基金托管 人根据其他 有关法 规
及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金合同生效前 的律师费 、会计师费 、信息披露 费用不得 从基金财产 中列支 。
基金管理人与基 金托管人因 未履行或未 完全履行义 务导致的费 用支出或基 金 财产的
损失，以及处理 与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4、费用调整
基金管理人和基 金托管人 可协商酌情 降低基金管 理费和基 金托管费， 此项调 整
不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日
前在指定媒体上刊登公告。
（二）与 基金销售有关的费 用
1 、基金的申购费
本基金的申购费 用由基金 申购人承担 ，不列入基 金财产， 主要用于本 基金的 市
场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金申购 费率 按 申 购金 额递减 。投 资者在一天 之内如果 有多笔申购 ，适用 费
率按单笔分别计算。 具体如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元（含） —500 万元 1.2%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
因红利自动再投资而产生的基金份额， 不收取相应的申购费用。2、 基金的赎 回
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
38
费
赎回费用由基 金赎回人承 担，赎回 费用的 25%归 基金 财 产， 其余用于 支付市场
推广、注册登记费 和其他必要的手续费。
本基金赎回费率为 0.5%。
3、转换费用
A 前端转前端
（1） 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分
构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。
基金转换费用由基金 份额持有人承担。
1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
2） 转入基金申购补差费： 按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差
费。 对于前端转 前端模式， 转出基金金 额所对应的 转出基金申 购费率低于 转 入基金
的申购费率的， 补差费率为 转入基金和 转出基金的 申购费率差 额；转出基 金 金额所
对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零 。
（2）基金转换的计算：
转出基金赎回费＝转出金额 ×转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额 ÷（1＋申购补差费率）
申购补差 费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份 额的计算 结果保留 到小数点后 2 位。如 转出基金 为货币基 金，且全 部份额转 出
账户时，则 净转入金 额应加上 转出货币 基金的当 前累计未 付收益。
B 后端转后端
（1） 基金转换费用由转出基金的赎回费 和 转出基金对应需收取的后端申购费两
部分构成。 基金转换费用由基金份额持有人承担。
（2）基金转换的计算：
转出基金赎回费＝转出金额 ×转出基金赎回费率
转出基金后端申购费 ＝转出份额 × 申购日转出基金基金份额净值 ×适用后端申
购费率
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
39
转出基金费用= 转出基金 赎回费+转出基金后端申购费
净转入金额＝转 出金额-转出基金费用
转入份额＝净转入金额 ÷转入基金当日之基金份额净值
注： 转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全
部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在 同一销售 机构进行。 转换的两只 基金必须 都是该销售 机构代 理
的同一基金管理 人管理的、 在同一注册 登记人处注 册登记的、 同一收费模 式 的开放
式基金。
（三）其他费用
本基金其他费用 根据相关法律法规执行。
十 四 、对 招募说 明书 更新部 分的说 明
本招募说明书依 据《中华 人 民共和国 证券投资基 金法》 、 《 证券投资基 金运作 管
理办法》 、 《证 券投资基金销 售管理办法 》 、 《证券 投资基金信息 披露管理办 法 》及其
他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、 “重要提示 ”部分增加 了更新招 募说明书内 容的截止日 期及有关财 务数据 的
截止日期。
2、 “三、基金 管理人”部 分对 基金 管理人 概况 、主要人员 情况 等内容 进行了 更
新。
3、 “四、基金 托管人”部 分对基金 托管人基本 情况、主要 人员情况、 基金托 管
业务经营情况 、内部控制原则 等内容 进行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分 对直销机构、 代销机构 中部分 信息进行了更新 。
5、“ 六、 基金的 募集 ”部 分 删除 了认 购安 排等已 不适 用的 信息， 增加 了本 基 金
的募集情况。
6、“ 七、基金合同的生效 ” 部分增加了本基金的基金合同生效日 ，删除了“ 基
金合同不能生效时募集资金的处理方式”等 已不适用的信息。
7、 “八、基金份额的申购与赎回”部分对本基金申购和赎回的场所进行了更 新，
完善了可与本基金转换的基金名单。
8“九 、基金的投资 ”部分 新增了本基金 2011 年第 四季度的投资组合报告 。
9、新增 “十、基金的业绩”部分 ，内容为 本基金基金合同生效至 2011 年 12 月
富国低碳环保股票型证 券投资基 金 招募说 明书 摘要
40
31 日的基金业绩及 历史走势对比图。
10、 “十七、风险揭示” 部分 在声明中对本基金的代销机构进行了更新。
11、“ 二十、托管协议的内容摘要 ”部分对基金管理人的住所、办公地址进行了
更新。
12、新增 “ 二十 二、其 他应 披露 事项” 部分 ，内 容为 报告期 内应 披露 的本 基 金
相关事项。
富国基金管理有限公司
二〇一 二年三 月十六 日
