南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 基金合同生效公告
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南方新 兴 消费 增 长 分 级股 票 型 证 券
投资基金 基金 合 同 生 效公 告
公告送 出日期：2012 年 3 月14 日
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金 基金合同生效公告
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1 公告 基本 信息
基金名 称 南方新 兴消 费增 长分 级股 票型证 券投 资基 金
基金简 称 南方新 兴消 费增 长分 级股 票
基金主 代码 160127
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 3 月 13 日
基金管 理人 名称 南方基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司
公告依 据 《 南 方 新 兴 消 费 增 长 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基金合
同》 、 《 南方 新兴 消费 增长 分级股 票型 证券 投资 基金 招募
说明书 》
下属分 级基 金的 基金 简称 消费收 益 消费进 取
下属分 级基 金的 交易 代码 150049 150050
注：下 属分 级基 金的 基金 简称、 交易 代码 为拟 在深 圳证券 交易 所上 市交 易的 简称及 交易 代码
2 基金 募集 情况
基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 中国证 监会 证监 许可[2011]1279 号文
基金募 集期 间
自 2012 年2 月7 日
至 2012 年3 月7 日 止
验资机 构名 称 普华永 道中 天会 计师 事务 所有限 公司
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2012 年3 月13 日
募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 29,998
募集期 间净 认购 金额 （单 位：人 民币 元） 1,929,268,676.92
认 购资金在 募集期间 产生的 利息（单 位：人
民币元 ）
566,365.50
募集份 额 （ 单位 ：份 ）
有效认 购份 额 1,929,268,676.92
利息结 转的 份额 560,060.70
合计 1,929,828,737.62
募 集 期 间 基 金 管 理 人 运
用 固 有 资 金 认 购 本 基 金
情况
认 购 的 基 金 份 额
（单位 ：份 ）
-
占 基 金 总 份 额 比
例
-
其 他 需 要 说 明 的
事项
-
募 集 期 间 基 金 管 理 人 的
从 业 人 员 认 购 本 基 金 情
况
认 购 的 基 金 份 额
（单位 ：份 ）
200,640.86
占 基 金 总 份 额 比
例
0.01%
募 集期限届 满基金是 否符合 法律法规 规定的
办理基 金备 案手 续的 条件
是
向 中国证监 会办理基 金备案 手续获得 书面确
认的日 期
2012 年3 月13 日
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注：场 外认 购的 基金 份额 ：1,177,567,468.62 份
场 内认 购的 基金 份额 ：752,261,269.00 份
场内认 购 利 息折 份额 产生 的 计算 尾 差6,304.80 元 ， 归入基 金财 产 。
3 其他 需要 提示的 事项
1 、本基金的基 金份额包括 南方消费基础 份额（基 金 代码：160127 ） 、南 方消费 收益份额（ 基
金代码 ：150049 ） 和南 方 消费进 取份 额 （ 基金 代码 ：150050）。 本 基金 通过 场 外、 场 内两 种方 式公
开发售 南方消 费基础份 额 。投资人场外 认购所得 的 份额， 不进行 分拆 。投 资 人场内认购 所得的份
额，将 按1 ∶1 的基 金份 额配比 分拆 为 南 方消 费收 益份额 和南 方消 费进 取份 额 。
2 、 投资 人场内 认 购所 得的 南方消 费基 础份 额 的 分拆 ，由基 金管 理人 委托 注册 登记机 构进 行 ，
无需基 金份 额持 有人 申请 。
3 、 南方 消费 基础 份额 的申 购、赎 回自 《基 金合 同》 生效后 不超 过3 个月 的时 间内开 始办 理 ，
基金管理人应 在开始办 理 申购赎回的具 体日期前 依 照《信息披露 办法》的 有 关规定在至 少一家指
定媒体 公告 。
4 、 本 基金 合同 生效 后 三个月 内， 南方 消费 收益 份额 与 南方 消费 进取 份额 将申请 在深 圳证 券交
易所上市交易 。在确定 上 市交易的时间 后，基金 管 理人应依据法 律法规规 定 在指定媒体 上刊登 南
方消费 收益 份额 与南 方消 费进取 份额 上市 交易 公告 书。
5 、 投 资 者 可 访 问 本 公 司 网 站(www.nffund.com) 或 拨 打 全 国 免 长 途 话 费 的 客 户 服 务 电 话(400
－889 －8899) 咨 询相 关情 况。
南方基金管理有限公司
2012 年3 月14 日
